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스페코 분기보고서 (2021.03)
분 기 보 고 서

(제 43 기)

사업연도 2021년 01월 01일 부터
2021년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2021년 5월 17일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : (주)스페코
대 표 이 사 : 김 재 현
본 점 소 재 지 : 서울특별시 강남구 학동로 171
(전 화)02-3498-3212
(홈페이지) http://www.speco.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 차 장 (성 명)박 기 호
(전 화) 043-871-4659
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 천원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

SPECO WINDPOWER S.A. DE C.V.	2007.11	CALLE BUENOS AIRES 102 COLONIA GUADALUPE COAHUILA 25750	풍력타워생산	33,181,930	지분50% 초과보유	O

SPECO (SHANGHAI) MACHINERY CO., LTD	2005.03	No 28 Huajia Road, Songjiang Industry Area, Shanghai, P.R. Chian PC:201613	AP/BP플랜트 외	3,814,673	지분50% 초과보유	O

SPECO VIETNAM CO.,LTD	2016.05	No 74, Street15 , Compound5, An Phu Ward, District2, Hochiminh City	AP/BP플랜트 외	1,855,518	지분50% 초과보유	O

가-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

나. 회사의 법적, 상업적 명칭당사의 명칭은 주식회사 스페코라고 표기합니다. 또한 영문으로는 SPECO LTD.라 표기합니다. 다.설립일자 및 존속기간당사는 상법에 근거하여 특수목적용 건설기계제조 및 철구조물 제작 및 판매업등을 영위할 목적으로 1979년 2월7일에 설립되었으며, 1997년 11월3일 코스닥시장에 상장되 매매가 개시 되었습니다.라. 회사가 영위하는 목적사업은아래와 같습니다.

목 적 사 업	비 고

1.철구조물 제작 및 판매업2.아스팔트플랜트.배쳐플랜트.설계제작 및 부품제작판매업3.공해방지 시설업4.부동산임대업5.수배전반에 제작 및 설치판매업6.유무선 원격제어설비 제작 및 판매업7.전기공사업8.군납업9.전문건설공사업10.토공공사업11.철근콘크리트업12.선박구성부분제조업13.선박구성부분품제조업14.구조용금속제품제조업15.산업용 오븐,노 및 노용버너 제조업16.증기발생기제조업17.설치용 금속탱크 및 저장용기제조업18.절삭가공 및 유사처리업19.기타 물품취급장비 제조업20.기타 엔지니어링서비스업21.전문건설업22.난방시공업23.산업설비 공사업24.위 각항에 부대되는사업일체	-

마. 자회사가 영위하는 목적사업은 아래와 같습니다.

목 적 사 업	비 고

1.각종 악기류 및 동부분품 제조 가공 수입판매업2.각종 전자제품 및 동부분품 제조 가공 판매업3.각종 공업용 기계류 및 부분품 제조 가공 판매업4.각종 원목 및 목재류 판매업5.각종 합판류 제조 가공 및 판매업6.부동산 매매업 및 임대업(부동산업)7.통신판매업8.전기 각호에 관련되는 부대사업 일절 및 투자	자회사: (주)삼익악기

바.계열회사의 현황당사는 2021년 03월 31일 현재 당사를 제외하고 24개의 계열회사를 가지고 있습니다.회사의 명칭과 주요사업내용은 아래와 같으며, (주)삼익악기를 제외하고는 모두 비상장회사 입니다.(아래의 (주)삼익악기 계열회사는 2021년 03월22일 공시된 사업보고서의 내용 중 연결대상종속회사 기준입니다.)

명칭	회사명	사업내용

스페코 그룹	(주)스페코	건설기계제작외

"	스페코상해기계유한공사	건설기계제작

"	스페코베트남(주)	건설기계제작(판매)

"	스페코플랜트(주)	환경, 산업설비, 교량설비

"	스페코윈드파워가변(주)	풍력윈드타워 외

"	(주)삼익악기	악기제조 및 판매

"	(주)삼송캐스터	공업용캐스터 제조

"	I3P Industries, Inc.*.	전자상거래

"	TRIO PINES USA	캐스터

"	TRIP PINES CHINA	캐스터

"	SAMICK MUSIC CORP.	무역업(악기수입)

"	P.T. SAMICK INDONESIA	목재가공업 악기류 제조판매

"	Seiler Pianofortefabrik GmbH	피아노제조 및 판매

"	Seiler Samick Musical Instrument	피아노 제조

"	하얼빈삼익유한공사	악기류 반제품 가공판매

"	삼익스마트에듀케이션㈜	응용소프트웨어 개발 및 공급업

"	OPUS Five investment LLC.	투자자문업

"	Camarico Wind Farm S.P.A	풍력발전업

"	Rainbow Bridge Management	골프장

"	Las Vegas Country Club LLC.	골프장

"	우극네트워크 기술(상하이) 유한공사	전자상거래

"	리사연태목업유한공사	목재 사우나 제조업

"	연태적외선사우나제품유한공사	목재 사우나 제조업

"	수완에너지(주)	집단 에너지 사업

사. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

주권상장	1997년 11월 03일	-	-
2. 회사의 연혁

공시대상기간(11.1.1~21.03.31)중 회사의 주된 변동내용은 다음과 같으며그 이전의 중요한 사항에 대하여도 아래와 같이 기입하였습니다.

구분	년월	내용

창립기(79~90년)	79.0281.1282.1184.1189.02	신생플랜트(주)설립수출의날 국무총리 표장일본 TANAKA IRON WORK.CO.LTD와 기술제휴유망중소기업선정인천공업단지 공장준공

성장기(91~99년)	93.0396.1097.0997.1198.0598.10	송탄공업단지 제3공장 준공ISO9001인증획득(주)스페코 상호변경코스닥상장프랑스 LAB SAK사,미국 BELCO사 기술제휴상해지사설립

도약기(00~현재)	00.0202.0605.0306.0806.0908.0210.1216.0518.0418.0620.05	벤처기업지정(주)삼익악기 출자(120억)스페코상해유한공사 출자(450만불)회사분할결정(인적분할-환경,산설,교량사업분할)회사인적분할로 인한 신설법인 설립(스페코플랜트(주))멕시코현지법인출자(스페코윈드파워가변주식회사)총3000만불분할 출자3000만불 수출의탑(대통령상수상)베트남법인설립(150만불)글로벌 강소기업 지정 (중소벤처기업부)Hi-Seoul 브랜드기업 지정 (서울특별시)기술역량 우수기업 지정 (한국기업데이터)
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2017년 07월 28일	신주인수권행사	보통주	836,680	500	2,988	-

※당사의 최근 5년간 자본금변동사항입니다.

※당사는 본 보고서 제출일 현재 전환사채 및 신주인수권부사채 발행실적이 없으며, 미상환 전환형 조건부자본증권등 발행현황이 없습니다.
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	-	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	300,000,000	-	300,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	18,655,470	-	18,655,470	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	4,000,000	-	4,000,000	-

1. 감자	4,000,000	-	4,000,000	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	14,655,470	-	14,655,470	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	14,655,470	-	14,655,470	-

당사는 본 보고서 제출일 현재 자기주식 취득 및 처분현황이 없습니다.

당사는 본 보고서 제출일 현재 종류주식 발행현황이 없습니다.
5. 의결권 현황

회사가 발행한 보통주식수는 14,655,470주이며 정관상 발행주식 총수의 4.89%에 해당됩니다. 보통주 외에 주식은 없으며, 의결권행사 가능 주식수는 14,655,470주 입니다.

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	14,655,470	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	14,655,470	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

당사는 매 사업년도말 발생되는 이익규모, 현금흐름,유보율 등 재무상태와 향후 투자계획등 경영활동에 필요한 제반사항을 고려하여 주주이익을 최대한 반영하는 배당정책을 유지하고 있습니다.

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제43기 1분기	제42기	제41기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	1,222	9,966	9,856

(별도)당기순이익(백만원)	392	2,599	2,772

(연결)주당순이익(원)	74	621	631

현금배당금총액(백만원)	-	732	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	7.3	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	0.5	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	50	-

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	1	-	1.12
7. 정관에 관한 사항

정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2021년 03월 25일	제42기정기주주총회	제 8 조의2 (주식 등의 전자등록)제 10 조의1(신주의 동등배당) 제 14 조 (전환사채의 발행)제 17조 (소집시기)제 30 조 (이사 및 감사의 선임·해임)제 43 조 (재무제표와 영업보고서의 작성 등)부칙 신설 : 시행일 명시	- 비상장 사채 등 의무등록 대상이 아닌 주식등에 대해서는 전자등록을 하지 않을 수 있도록 함.(6-1호 의안)- 동등배당 원칙을 명시함.(6-2호 의안)- 전환사채를 주식으로 전환하는 경우 이자의 지급에 관한 내용을 삭제함.(6-3호 의안)- 정기주주총회 개최시기의 유연성을 확보하기 위하여 조문을 정비함.(6-4호 의안)- 감사선임에 관한 조문 정비.- 전자투표 도입 시 감사선임의 주주총회 결의요건 완화에 관한 내용을 반영함.- 감사 선임 또는 해임 시 의결권 제한에 관한 내용을 반영함.(6-5호 의안)- 정기주주총회 개최시기의 유연성을 확보하기 위하여 조문을 정비함.(6-6호 의안)(부칙 신설)

2020년 03월 26일	제41기정기주주총회	(1) 제7조(주식의 종류), 제7조의2(종류주식의 수와 내용), 제9조의 3(주식매수선택권), 제14조(전환사채의 발행), 제15조(신주인수권부사채의 발행) : 주식 전자등록 의무화에 따른 삭제(2) 제8조 (주식및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리의 전자등록) : 주식 전자등록 의무화에 따른 근거 신설(3) 제15조의 2 (사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리의 전자등록) : 주식 전자등록에 따른 주식 사무처리 변경 내용 반영(4) 제18조(소집권자), 제21조(의장), 제33조 (대표이사등의 선임), 제34조 (이사의 직무), 제37조(이사회의 구성과 소집) : 문구정비(5) 제43조(재무제표와 영업보고서의 작성.비치등) : 상법개정에 따라 서류에 맞게 문구정비(6) 제47조(외부감사인의 선임) : 법개정에 따른 개정내용 반영(7) 부칙 신설 : 시행일 명시	(1) 상법제344조 규정에따라 기명식 문구 삭제, 우선주식을 종류주식으로 문구 정비(2) 상장법인의 경우 「주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률」에 따라 발행하는 모든주식 등에 대하여 전자등록이 의무화됨에 따라 근거를 신설(3)주식 등의 전자등록에 따른 주식사무처리 변경내용 반영(4)문구 정비(5)재무제표 등의 작성을 상법 제447조 및 제447조의 2의 서류에 맞게 문구 정비(6)「주식회사 등의 외부감사에 관한 법률」 제10조에 따라 외부감사인 선정권한의 개정 내용 반영(부칙 신설)
1. 요약재무정보

가.요약재무정보(연결)

(단위 : 백만원)

과 목	제43기 1분기	제42기	제41기

자산

유동자산	57,701	62,767	52,957

현금및현금성자산	15,640	17,958	12,025

단기금융상품	2,866	3,772	4,712

당기손익-공정가치측정금융자산	0	0	0

기타수취채권	542	859	594

당기법인세자산	0	0	5

기타유동자산	6,251	5,650	8,838

재고자산	17,861	18,488	11,765

매출채권	14,541	16,039	15,018

비유동자산	31,083	30,016	34,839

장기금융상품	223	208	353

당기손익-공정가치측정금융자산	400	400	350

기타포괄손익-공정가치측정금융자산	19,091	17,331	21,966

기타수취채권	211	247	209

유형자산	8,626	8,921	10,426

무형자산	119	119	119

이연법인세자산	2,413	2,790	1,416

자산총계	88,784	92,782	87,796

부채

유동부채	31,354	45,522	39,546

매입채무	5,737	6,620	5,571

기타지급채무	2,366	1,734	2,285

유동리스부채	397	262	226

차입금	9,882	20,957	13,955

손해배상충당부채	0	38	1,222

당기법인세부채	287	407	682

기타유동부채	12,685	15,502	15,605

비유동부채	10,223	2,229	6,539

차입금	8,000	0	5,000

기타지급채무	8	8	1

순확정급여부채	1,343	1,330	1,090

비유동기타부채	126	126	-

충당부채	650	648	378

비유동리스부채	96	116	69

부채총계	41,577	47,751	46,085

자본

지배기업 소유주지분	43,148	41,131	38,305

자본금	7,328	7328	7,328

주식발행초과금	13,634	13,634	13,634

이익잉여금	26,366	26,068	17,207

기타포괄손익누계액	-5,807	-7,526	-1,483

기타자본항목	1,627	1,627	1,619

비지배지분	4,059	3,901	3,406

자본총계	47,207	45,032	41,711

부채 및 자본 총계	88,784	92,782	87,796

매출액	14,120	78,770	74,708

영업이익	1,115	12,008	6,636

법인세비용차감전순이익	1,741	9,323	7,004

당기순이익	1,223	9,966	9,856

당기총포괄손익	2,908	3,313	11,717

지배기업 소유주 지분	2,750	2,818	10,918

비지배지분	159	495	798

보통주기본주당이익	74	621	631

※ 한국채택국제회계기준 작성기준에 따라 작성되었습니다. 나. 요약재무정보(별도)

(단위 : 백만원)

과 목	제43기 1분기	제42기	제41기

자산

유동자산	25,160	27,185	24,625

현금및현금성자산	6,228	6,908	6,577

단기금융상품	1,500	2,485	3,460

당기손익-공정가치측정금융자산	-	-	-

매출채권	4,390	5,917	6,615

기타수취채권	506	836	534

당기법인세자산	-	-	5

기타유동자산	114	102	69

재고자산	12,423	10,937	7,365

비유동자산	57,938	56,446	60,899

장기금융상품	223	208	353

당기손익-공정가치측정금융자산	400	400	350

기타포괄손익-공정가치측정금융자산	19,091	17,331	21,966

기타수취채권	104	110	109

종속기업투자	36,014	36,014	36,014

유형자산	632	526	571

무형자산	119	119	119

이연법인세자산	1,355	1,738	1,416

자산총계	83,098	83,630	85,523

부채

유동부채	25,054	34,559	30,563

매입채무	2,775	2,928	3,786

기타지급채무	1,704	945	1,328

유동리스부채	353	212	178

차입금	7,500	15,500	10,500

당기법인세부채	114	80	678

기타유동부채	12,607	14,894	14,092

비유동부채	9,864	1,864	6,499

차입금	8,000	-	5,000

기타지급채무	8	8	1

순확정급여부채	1,343	1,330	1,090

비유동기타부채	126	126	-

충당부채	293	293	378

비유동리스부채	94	107	29

부채총계	34,917	36,423	37,062

자본

자본금	7,328	7,328	7,328

주식발행초과금	13,634	13,634	13,634

이익잉여금	22,583	22,981	20,628

기타포괄손익누계액	3,009	1,637	5,252

기타자본항목	1,627	1,627	1,619

자본총계	48,181	47,207	48,461

부채 및 자본 총계	83,098	83,630	85,523

종속ㆍ관계ㆍ공동기업투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

매출액	5,638	29,288	31,268

영업이익	203	4,048	2,976

법인세비용차감전순이익	460	3,671	3,412

당기순이익	393	2,599	2,772

보통주기본주당이익	27	177	189

※ 한국채택국제회계기준 작성기준에 따라 작성되었습니다.
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

-. 기업공시서식 작성기준에 따라 분,반기보고서의 본 항목은 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제43기(당분기)	안진회계법인	해당사항없음	-	-

제42기(전기)	대성삼경회계법인	적정	-	-

제41기(전전기)	대성삼경회계법인	적정	-	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제43기(당분기)	안진회계법인	반기,중간,기말,별도 및 연결회계감사	125,000,000	1,222	-	-

제42기(전기)	대성삼경회계법인	반기,중간,기말,별도 및 연결회계감사	95,000,000	902	95,000,000	907

제41기(전전기)	대성삼경회계법인	반기,중간,기말,별도 및 연결회계감사	80,000,000	-	80,000,000	899

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제43기(당분기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제42기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제41기(전전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

4. 내부회계관리제도2021년 1분기 내부회계관리제도에 대한 감사 및 당해년도 감사인인 안진회계법인의검토의견 표명은 없었습니다. 단, 일상감사, 반기감사, 결산감사 등의 정기감사와 특별감사, 시재감사 등의 수시감사 등을 실시하는 등 내부감시제도를 운영하고 있으며 효과적으로 운영되고 있음을 이사회에 보고 하였습니다. 또한 당사는 내부회계관리제도 시스템을 구축하여 운영하고 있습니다.

5. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과를 다음의 표에 따라 기재한다.

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2021년 03월 12일	감사1명, 이사1명, 감사인2명	서면	감사결과 및 감사종결보고

2	2020년 03월 10일	감사1명, 이사1명, 감사인2명	서면	감사결과 및 감사종결보고

3	2019년 10월 30일	감사1명, 이사1명, 감사인2명	서면	감사계획 등

4	2019년 02월 22일	감사1명, 감사인2명	대면	감사결과 및 감사종결보고

5	2018년 11월 09일	감사1명, 감사인2명	대면	감사계획 등

6. 회계감사인의 변경외부감사인의 독립성 확보 및 감사품질 제고 등을 위해 도입된 주기적 지정제와 신규 직권 지정사유가 2020년 11월부터 본격 시행되었습니다.당사는 직권지정 사유에 해당되어 금융감독원으로 부터 외부감사인을 안진회계법인으로 지정됨으로써 2021년(제43기)부터 2023년(제45기)까지 3 회계연도 동안 외부감사를 수감하게 되었습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가.이사회의 구성에 관한 사항

(1) 이사회 구성 개요보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 2인의 사내이사(김재현, 이성관), 1인의 사외이사(송우엽), 총 3인의 이사로 구성되어 있습니다. 주주총회 의장은 당사 정관 제 21조에 의거 대표이사가 하며, 대표이사 유고시에는 당사의 정관 제34조 제2항의 규정을 준용합니다. 이사회 의장은 당사의 정관 제 37조 2항에 의거 이사회의 소집권자로 하고 있습니다.

(2) 이사회의 권한 내용

① 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요한 사항을 의결② 이사의 직무의 집행을 감독

(3) 이사후보의 인적사항에 관한 주총 전 공시여부 및 주주의 추천여부

- 주총전 : 안건통보후 주주의 요구가 있을 시 후보의 개괄적인 사항에 대해 통보- 주주추천 : 주주의 추천이 있을 시 주총에 적극 반영

(4) 사외이사후보추천위원회 설치 및 구성 현황

현재까지 별도의 위원회를 구성치 않고 이사회에서 추천하여 주총에 상정

(5) 사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

3	1	-	-	-

(6) 사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	-. 당사는 공시대상기간 중 이사를 대상으로 교육을 실시하거나 위탁교육 등 외부기관이 제공하는 교육을 이수하도록 한 바 없습니다.-. 당사는 이사가 업무 수행함에 있어 전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 관련 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고, 기타 주요 현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다.향후 직무관련 교육의 기회가 있으면 적극적으로 참여할 계획입니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사에 관한 사항(1) 감사의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

김성기	(전) (주)STX사업부문 사장(전) STX조선(주) 상임고문	-

* 제 24기 정기주주총회에서 신규선임 하였음 .* 감사선임은 상법 제409조에 의거 주주총회에서 승인 받아야하는 바, 정기주주총회 및 각 사업년도가 속하는 임시주주총회에서 선임될 수 있음.

(2) 감사의 독립성당사는 관련법령 및 정관에 따라 감사 구성, 운영 및 권한, 책임등에 따라 다음과 같이 감사업무를수행하고 있습니다.① 감사는 이 회사의 회계와 업무를 감사한다.

② 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.

③ 감사는 회의의 목적사항과 소집이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.

④ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고 의 내용을 확인할 필요가 있을 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있 다.

(3) 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부 - 이사회에 출석하여 의견을 진술 - 임원회의 등 중요회의에 출석 - 문서등의 열람, 재산의 조사, 거래의 조사, 자회사의 조사, 현장조사 등나. 감사위원회(감사) 의 주요 활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	찬반

1(2021년)	2021.02.04	내부회계관리제도 설계 및 운영평가, 전사통제평가 보고의 건	가결	찬성

1	2021.02.04	제42기 별도 및 연결재무제표(안) 승인의 건(감사전)	가결	찬성

1	2021.02.04	제42기 현금배당의 건	가결	찬성

2	2021.02.25	제42기 정기주주총회 소집에 관한 건	가결	찬성

2	2021.02.25	기대출 대환에 관한 건 (하나은행)	가결	찬성

3	2021.03.17	제42기 별도 및 연결재무제표(안) 승인의 건(감사후)	가결	찬성

3	2021.03.17	기대출 연장에 관한 건 (기업은행)	가결	찬성

(1) 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	-. 당사는 감사가 업무 수행함에 있어 전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 관련 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고, 기타 주요 현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다.향후 직무관련 교육의 기회가 있으면 적극적으로 참여할 계획입니다.

(2) 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

공시팀	1	차장 (13년)	감사업무 지원

(3) 준법지원인등 지원조직 현황※ 당사는 준법지원인 및 지원조직이 없습니다
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 주주의 의결권 행사에 관한 사항(1) 집중투표제의 채택여부

당사는 40기 정기주주총회 이후 부터 정관 제30조(이사의 선임)의 3항에 의거 2인 이상의 이사를 선임하는 경우 상법 제382조의2에서 규정하는 집중투표제는 적용하지 않고 있습니다.

(2) 서면투표제나 전자투표제의 채택여부당사는 사업보고서 제출일 현재 서면투표제나 전자투표제를 모두 채택하고 있습니다.

나. 소수주주권의 행사여부- 해당 사항 없음

행사자	소수주주권	행사사유	진행 경과	비고

-	-	-	-	-

다. 경영권 경쟁-해당사항 없음
VII. 주주에 관한 사항

1. 주주의 분포

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

김종섭	특수관계인	보통주	4,917,071	33.55	4,917,071	33.55	-

계	보통주	4,917,071	33.55	4,917,071	33.55	-

우선주	-	-	-	-	-

나. 최대주주의주요경력 및 개요

(1) 최대주주의 주요경력

성명	주요경력

김종섭	66.02 동성고등학교 졸업70.02 서울대학학교 졸업72.02 ROTC (8기) 육군 예비역 중위 예편75.02 신생산업사 대표79.02 신생플랜트산업(주) 설립97.08 (주)스페코 회장02.03 (주)삼익악기 회장

(2) 회사의 개황 - 회사명 : 주식회사 스페코- 대표자 : 김재현- 설립일 : 1979년 2월- 주 소 : 서울특별시 강남구 학동로 171- 업 종 : 기계제작 (3) 주요 사업내용 주요제품 : 아스팔트믹싱플랜트, 콘크리트배쳐플랜트, 풍력타워,조타기 등 주요사업부문 : 플랜트사업부문, 풍력부문, 방산설비 부문

(4) 최대주주 변동내역

## 최대주주 변동내역

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	변동원인	비 고

2006년 09월 30일	김종섭	5,400,685	48.57	인적분할에 의한 감소	-

2007년 03월 20일	김종섭	6,077,071	48.81	주식배당	-

2012년 04월 18일	김종섭	6,077,071	46.81	신주인수권행사로 지분율변동	-

2013년 04월 10일	김종섭	5,777,071	44.50	장내매도	-

2015년 04월 24일	김종섭	5,777,071	41.81	BW Warranty행사에따른 지분율변동	-

2017년 07월 28일	김종섭	5,777,071	39.42	BW Warranty행사에따른 지분율변동	-

2020년 06월 17일	김종섭	5,277,071	36.01	장내매도	-

2020년 06월 19일	김종섭	4,917,071	33.55	장내매도	-

(5) 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요

- 해당사항 없음다. 5%이상 주주의 주식 소유현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	김종섭	4,917,071	33.55	-

-	-	-	-

우리사주조합	-	-	-

라. 소액주주현황

## 소액주주현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	20,164	20,166	99.99	9,425,239	14,655,470	64.32	-

※ 소액주주는 보통주 발행주식총수의 1%에 미달하는 주식수를 소유한 주주를 말함※ 상기의 자료는 명의개서대리인인 한국예탁결제원의 권리기준일 2020년12월31일 현재 주식분포상황표를 기초로 작성하였습니다.
1. 임원 및 직원 등의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

김재현	남	1958년 09월	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	전) (주)삼송캐스터 대표이사	-	-	-	2년	2023년 03월 24일

이성관	남	1968년 10월	사내이사	등기임원	상근	전무	현) (주)스페코 재무책임자	-	-	-	26년	2024년 03월 25일

송우엽	남	1960년 06월	사외이사	등기임원	비상근	이사	현) 스포츠심리학 박사	-	-	-	2년	2023년 03월 24일

김성기	남	1947년 12월	감사	등기임원	상근	감사	전) (주)STX 사업부문 사장	-	-	-	8년	2024년 03월 25일

나. 등기임원 선임 후보자 및 해임 대상자 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일

구분	성명	성별	출생년월	사외이사후보자해당여부	주요경력	선ㆍ해임예정일	최대주주와의관계

선임	이성관	남	1968년 10월	-	(주)스페코 재무책임자	2021년 03월 25일	-

선임	김성기	남	1947년 12월	-	(주)STX 사업부문 사장	2021년 03월 25일	-

다. 직원의 현황직원 등 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

관리직	남	39	-	-	-	39	11.2	773,771	19,840	-	-	-	-

관리직	여	6	-	-	-	6	9.9	89,930	14,988	-

생산직	남	20	-	-	-	20	10.2	272,633	13,631	-

생산직	여	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	65	-	-	-	65	10.8	1,136,335	17,482	-

라. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	14	413,318	29,522	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>가. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사보수한도	3	600,000	사내/사외이사 포함 총 한도액(급여, 상여금 등 포함)

감사보수한도	1	200,000	-

나. 보수지급금액나-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

4	83,237	20,809	-

나-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	2	71,237	51,237	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	6,000	6,000	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	6,000	6,000	-

다. 보수지급금액 5억원 이상인 이사 및 감사의 개인별 보수현황(*) 개인별 보수 5억원 미만이므로 해당사항 없습니다

라. 보수지급금액 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황(*) 개인별 보수 5억원 미만이므로 해당사항 없습니다
IX. 계열회사 등에 관한 사항

당사는 2021년 03월 31일 현재 당사를 제외하고 24개의 계열회사를 가지고 있습니다. 회사의 명칭과 주요사업내용은 아래와 같으며, (주)삼익악기를 제외하고는 모두 비상장회사 입니다.

(아래의 (주)삼익악기 계열회사는 연결대상종속회사 기준입니다.)

명칭	회사명	사업내용

스페코그룹	(주)스페코	건설기계제작외

"	스페코상해기계유한공사	건설기계제작

"	스페코베트남	건설기계제작(판매)

"	스페코플랜트(주)	환경,산업설비,교량설비

"	스페코윈드파워가변(주)	풍력윈드타워 외

"	(주)삼익악기	악기제조및판매

"	㈜삼송캐스터	공업용캐스터제조

"	TRIO PINES USA	캐스터

"	TRIO PINES SHANGHAI	캐스터

"	TRIO PINES CHINA	캐스터

"	SAMICK MUSIC CORP.	악기판매등

"	P.T. SAMICK INDONESIA	악기제조,가공

"	Seiler Pianofortefabrik GmbH	피아노제조.판매

"	Seiler Samick Musical lnstrument	피아노제조

"	하얼빈삼익유한공사	피아노부품

"	(주)삼익생활건강	부동산 개발업

"	삼익스마트에듀케이션㈜	응용소프트웨어

"	OPUS Five investment LLC.	투자자문업

"	Camarico Wind Farm S.P.A	풍력발전업

"	Rainbow Bridge Management	골프장

"	Las Vegas Country Club LLC.	골프장

"	우극네트워크 기술(상하이) 유한공사	전자상거래

"	리사연태목업유한공사	목재 사우나 제조업

"	연태적외선사우나제품유한공사	목재 사우나 제조업

"	수완에너지(주)	집단에너지사업

[ 타법인출자 현황 ]

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

㈜삼익악기(상장)	-	경영 다각화	15,033	11,733,720	12.96	17,131	-	-	1,760	11,733,720	12.96	18,891	622,372	9,961

스페코상해기계유한공사/(비상장)	-	영업강화	5,997	-	100	0	-	-	0	-	100	0	3,424	-153

스페코베트남/(비상장)	-	영업강화	1,725	-	100	1,725	-	-	0	-	100	1,725	1,888	-1

스페코윈드파워㈜/(비상장)	-	경영 다각화	34,288	-	86.41	34,288	-	-	0	-	86.41	34,288	36,489	980

스페코플랜트㈜/(비상장)	-	경영 다각화	1,062	553,149	13.83	0	-	-	0	553,149	13.83	0	44	-1

㈜인터비즈투어/(비상장)	-	경영 다각화	200	40,000	6.92	200	-	-	0	40,000	6.92	200	3,649	-226

㈜콘사푸드시스템(비상장)	-	경영 다각화	30	6,000	30	0	-	-	0	6,000	30	0	-	-

한국방위산업진흥회(비상장)	-	영업강화	400	2,000	0.22	400	-	-	50	2,000	0.22	450	211,550	5,280

합 계	12,334,869	-	53,744	0	0	1,810	12,334,869	-	55,554	879,416	15,840

*삼익악기는 연결기준 총자산/당기순손익 입니다.*해외 출자법인중 출자금에대한 주권 발행이 없는 법인은 주권 수량을 제외 하였습니다.* (주)삼익악기는 2020년 12월말 기준 자료입니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

당사는 2021년 3월 31일 현재 대주주등에 대한 신용공여나 영업양수도, 가지급금 및 대여금 등에 관한사항이 없습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행. 변경사항 - 해당사항 없음 -

2. 주주총회의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제42기	1.제42기 별도 및 연결재무제표승인의 건	원안대로 승인	-

주주총회	2.이사(사내이사) 선임의 건	원안대로 승인

(정기)	3.감사 선임의 건	원안대로 승인

4.이사보수한도액 승인의 건	원안대로 승인

5.감사보수한도액 승인의 건	원안대로 승인

6.정관 일부 변경의 건	원안대로 승인

제41기	1.제41기 별도 및 연결재무제표승인의 건	원안대로 승인	-

주주총회	2.이사(사내이사,사외이사) 선임의 건	원안대로 승인

(정기)	3.감사 선임의 건	부결

4.이사보수한도액 승인의 건	원안대로 승인

5.감사보수한도액 승인의 건	원안대로 승인

6.정관 일부 변경의 건	원안대로 승인

제40기	1.제40기 별도 및 연결재무제표승인의 건	원안대로 승인	-

주주총회	2.사내이사 선임의 건	원안대로 승인

(정기)	3.감사 선임의 건	부결

4.이사보수한도액 승인의 건	원안대로 승인

5.감사보수한도액 승인의 건	원안대로 승인

6.정관 일부 변경의 건	원안대로 승인

3. 우발채무 및 약정사항가. 담보제공 어음보고기간종료일 현재 연결회사가 담보로 제공한 어음의 내역은 다음과 같습니다.

구 분	교부처	담보 내용	매수	금액

어 음	한국방위산업진흥회	보증제공에 대한 견질	1매	백지

나. 진행중인 소송사건 현황당분기말 현재 계류중인 소송사건은 없습니다.다. 주요 약정사항당분기말 현재 연결회사가 금융기관 등과 체결한 주요 약정사항은 다음과 같습니다.

(원화단위: 천원)

거래처	약정내용	통화	약정금액

기업은행	기업대출	KRW	5,000,000

무역금융대출	KRW	2,400,000

수입신용장개설	USD	2,000,000

외화지급보증	USD	188,000

국민은행	온렌딩대출	KRW	2,000,000

농협은행	포괄여신한도	USD	3,330,000

하나은행	온렌딩대출	KRW	3,000,000

일반자금대출	KRW	3,000,000

외화지급보증	USD	500,000

기업대출	USD	2,000,000

수출입은행	단기포괄수출금융	KRW	1,500,000

기업대출	USD	3,000,000

산업은행	산업운영자금대출	KRW	2,500,000

서울보증보험	공사이행보증증권	KRW	2,377,617

한국방위산업진흥회	공사이행보증증권	KRW	24,462,986

합 계	KRW	46,240,603

USD	11,018,000

4. 외국지주회사의 자회사 현황

- 해당사항 없음.5. 작성기준일 이후 발생한 주요사항- 해당사항 없음.
1. 전문가의 확인

-. 해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

-. 해당사항 없습니다.