계룡건설산업 분기보고서 (2017.09)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사에 관한 사항(1) 감사 및 감사기구

당사는 상임감사를 두어 감사실을 운영하고 있습니다. 감사실은 부장 2명, 차장 3명, 과장 3명으로 총 8명의 상시근무 감사보조요원으로 운영되고 있습니다. 감사는 경영진과 독립적인 입장에서 내부회계관리제도의 설계 및 운영실태를 평가하고 원활하게 운영되도록 하는 역할을 수행합니다. - 감사의 권한 ㅇ 직무집행조사권 직무집행의 적법성과 합목적성을 감사대상으로 하고 위법을 발견할시 그 부당함을 지적 ·시정요구하며 나아가 징계회부 ㅇ 회계감사권 영업보고를 요구하고 회사의 재무상태와 재무제표의 적부를 조사하고 판 단할 수 있는 권한

- 감사의 책임

ㅇ 내부회계관리제도에 대한 전반적 평가결과를 이사회 보고 ㅇ 내부회계관리제도의 개선을 위한 권고안 제시

ㅇ 내부회계관리제도상의 취약점 및 개선방안에 대한 이행여부 확인

(2) 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부

① 회사의 경영관리 시스템과 내부시스템등의 구조가 회사의 경영과 재무제표 보 고에 적합하게 구성되어 있는지를 심의합니다. ② 주주와 그밖의 이해관계자에게 제공되는 회사의 재무제표가 회사의 실적과 재 무제표에 대하여 공정한 공시를 하는지 심의합니다. ③ 회사의 중대한 사안이나 위험요소등에 대하여 심의합니다. ④ 외부감사와 함께 그들의 감사가 개시되기 전에 감사의 범위와 목적에 대해 회 의를 개최할 수 있습니다. ⑤ 올바른 기업윤리 정착을 위한 윤리규정을 제정 공표(2005.07.01)하고 전임직원 의 윤리의식 고취를 위한 1일 자가진단을 시행하며, 윤리규범 위반실태를 점검 합니다.

(3) 감사의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

유 양 수	충남대학교 토목공학과 졸 한국수자원공사 처장(원장) 계룡건설산업(주) 상임감사(現在)	-

나. 감사의 주요활동내역

회 차	개최일자	의안내용	가결여부	비고

1	2017년01월 12일	꽃담레저(주)회생채무변제대출 약정체결 승인의건	가결

2	01월 12일	방글라데시 다카BRTⅡ입찰보증연장발급건 - BDT 108,000,000(한화 약 16억원)	가결

3	01월 19일	시흥장현B-6BL 뉴스테이관련 약정 체결의 건 - 금천삼십칠억원	가결

4	01월 19일	라오스 참파삭주 메콩강변 종합개발사업 입찰보증 발급 건	가결

5	01월 19일	(유) K-리슈빌에 대한 대여계약 변경	가결

6	01월 19일	(유)째흐파손 대여금에 대한 대출금리 인하 조정	가결

7	01월 25일	산업운영자금대출 차입(대환)의 건	가결

8	02월 07일	2016년 사업년도 재무제표승인 및 내부회계관리제도 운영실태 보고의 건	가결

9	02월 21일	세종시 2-4생활권 어반아트리움(P2) 중도금대출약정 체결 승인의 건	가결

10	02월 21일	시흥장현 C-1BL 토지 1차 중도금 대출약정체결승인의 건	가결

11	02월 27일	제50기 정기주주총회 소집 및 의안 심의의 건	가결

12	03월 07일	인도네시아 파당 우회도로 확장공사 계약이행보증 연장발급의 건 - 공사기간 연장에 따른 보증서 연장 발급	가결

13	03월 07일	필리핀 PBM-1 도로공사 계약이행보증 연장 발급건 - PHP 215,402,454.06	가결

14	03월 07일	필리핀 PBM-1 도로공사 선수금환급보증 연장발급건	가결

15	03월 20일	화성동탄2지구 A88BL 중도금 대출 연대보증 승인의 건	가결

16	03월 20일	캄보디아 실라타온댐 개발사업 입찰보증 발급 건 - USD 350,000	가결

17	03월 28일	대표이사 보선의 건	가결

18	04월 18일	성암 판교대장도시개발 사업지구A5,A7,A8BL 자산양도계약서 등 체결승인건 - 입찰 탈락시 반환채권 양도	가결

19	04월 24일	필리핀 운영자금 예금담보대출 연장의 건 - 대출금 PHP 115,620,000	가결

20	04월 26일	네팔UT-1 수력발전사업 이행성보증거래 추가약정에 관한 건 - 선수금환급보증 USD 353,982.24/ 계약이행보증 USD 176,991.12	가결

21	05월 02일	계룡산업(주) 일반자금대출 법인 연대입보의 건 - 보증금액 십육억팔천만원	가결

22	05월 10일	2017년 1/4분기 재무제표 승인의 건	가결

23	05월 15일	세종시 2-4생활권 어반아트리움(P2) 중도금대출약정 체결 승인의 건	가결

24	05월 26일	대출약정서 등의 체결의 건 - 대출약정금 금팔백억원	가결

25	06월 02일	캄보디아 '다운트리댐 개발사업' 입찰보증 발급 건 - 보증금 USD 1,000,000 (한화 약 11억원)	가결

26	06월 02일	계룡산업(주) 일반자금대출 법인 연대입보의 건	가결

27	06월 12일	차주로서 당사와 대주로서 주식회사 아이비케이캐피탈, 신한캐피탈 주식회사 사이의 시흥장현지구 C-1BL 토지 중도금대출 관련 금 76,453,488,000원 대출약정(서) 및 수탁자 엔에이치투자증권 주식회사와의 금전채권신탁계약(서)(특약 포함) 등 체결의 건	가결

28	06월 27일	산업운영자금대출 차입(대환)의 건	가결

29	07월 17일	신한은행 일반대출 연장의 건 - 대출금액 금 삼백억원	가결

30	08월 07일	2017년 2/4분기 재무제표 승인의 건	가결

31	09월 12일	시흥장현지구 계룡리슈빌 공동주택 신축사업 관련 대출약정서등의 작성, 체결, 교부 및 이행등의 승인	가결

31	09월 12일	시흥장현지구 계룡리슈빌 공동주택 신축사업 관련 대출약정서등의 작성, 체결, 교부 및 이행등의 승인	가결

32	09월 13일	NH농협은행 일반자금대출 기한 연장의 건 - 대출금액 금 오백이십구억일천육십오만원정	가결

33	09월 13일	NH농협은행 일반자금대출 기한 연장의 건 - 대출금액 금 이백칠십억원정	가결

34	09월 13일	제51회 사모사채 발행의 건 - 발행금액 금 구십사억원정/ 만기일 2019년 9월 21일(만기 2년)	가결

35	09월 19일	방글라데시 'BSM의대병원 건립사업' 입찰보증 발급 건 - 보증금액 USD 570,000 (한화 약 6.4억원)	가결

36	09월 19일	김해율하 A-2BL 뉴스테이 관련 약정 체결의 건	가결

37	09월 22일	JTBC 일산 스튜디오 신축공사사업 프로젝트 금융 대출약정서에 따른시공사확약서 체결의 승인	가결

38	09월 27일	하나은행 일반대출 150억 승인의 건	가결

▣ 결산일 이후 감사의 주요활동

회 차	개최일자	의안내용	가결여부	비고

1	10월 11일	방글라데시 'BSM의대병원 건립사업' 입찰보증 연장발급 건 - 보증금액 USD 570,000 ( 한화 약 6.4억원)	가결

2	10월 18일	사모사채의 발행의 건 - 금 67억원	가결

3	11월 03일	농협 앞 캄보디아 '다운트리 댐 개발사업' 입찰보증 연장발급 건
- 보증금액 USD 1,000,000	가결

4	11월 07일	2017년 3/4분기 재무제표 승인의 건	가결

5	11월 07일	계룡산업(주) 일반자금대출 법인 연대 입보의 건 - 보증금액 육십억원	가결

☞ 의안내용은 본 보고서 "VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항-1. 이사회에 관한 사항-나. 이사회의 운영에 관한 사항-(2) 이사회의 주요활동 내역 "과 동일

※ 당사는 감사위원회를 설치하지 않았습니다.

다. 준법지원인의 인적사항 및 주요경력

성명	주요경력	비고

양광모	- 한남대학교 법학과 졸- 現 계룡건설산업㈜ 법무지원팀장	법무부서 경력 10년 이상