계룡건설산업 사업보고서 (2015.12)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사에 관한 사항(1) 감사 및 감사기구

당사는 상임감사를 두어 감사실을 운영하고 있습니다. 감사실은 부장 2명, 차장 3명, 과장 3명으로 총 8명의 상시근무 감사보조요원으로 운영되고 있습니다. 감사는 경영진과 독립적인 입장에서 내부회계관리제도의 설계 및 운영실태를 평가하고 원활하게 운영되도록 하는 역할을 수행합니다. - 감사의 권한 ㅇ 직무집행조사권 직무집행의 적법성과 합목적성을 감사대상으로 하고 위법을 발견할시 그 부당함을 지적 ·시정요구하며 나아가 징계회부 ㅇ 회계감사권 영업보고를 요구하고 회사의 재무상태와 재무제표의 적부를 조사하고 판 단할 수 있는 권한

- 감사의 책임

ㅇ 내부회계관리제도에 대한 전반적 평가결과를 이사회 보고 ㅇ 내부회계관리제도의 개선을 위한 권고안 제시

ㅇ 내부회계관리제도상의 취약점 및 개선방안에 대한 이행여부 확인

(2) 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부

① 회사의 경영관리 시스템과 내부시스템등의 구조가 회사의 경영과 재무제표 보 고에 적합하게 구성되어 있는지를 심의합니다. ② 주주와 그밖의 이해관계자에게 제공되는 회사의 재무제표가 회사의 실적과 재 무제표에 대하여 공정한 공시를 하는지 심의합니다. ③ 회사의 중대한 사안이나 위험요소등에 대하여 심의합니다. ④ 외부감사와 함께 그들의 감사가 개시되기 전에 감사의 범위와 목적에 대해 회 의를 개최할 수 있습니다. ⑤ 올바른 기업윤리 정착을 위한 윤리규정을 제정 공표(2005.07.01)하고 전임직원 의 윤리의식 고취를 위한 1일 자가진단을 시행하며, 윤리규범 위반실태를 점검 합니다.

(3) 감사의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

유 양 수	충남대학교 토목공학과 졸 한국수자원공사 처장(원장) 계룡건설산업(주) 상임감사(現在)	-

나. 감사의 주요활동내역

회 차	개최일자	의안내용	가결여부	비고

1	1월 26일	산업은행 운영자금대출 300억 연장의 건	가결

2	1월 26일	아산배방복합단지 주거시설 550억원(당사 57.7억원)차입관련	가결

3	1월 26일	(유)째흐파손 하나은행 외화자금 대출 연대보증 입보 - 보증금액 : 미화 칠백이십만불 / - 기간 : 본 채무 상황시까지	가결

4	2월 11일	필리핀 도로공사 특별면허 발급을 위한 필수인원 임명(지사장)	가결

5	2월 11일	필리핀 도로공사 특별면허 발급을 위한 필수인원 임명(법정대리인)	가결

6	2월 11일	필리핀 도로공사 특별면허 발급을 위한 필수인원 임명(현장대리인)	가결

7	2월 12일	2014 사업년도 재무제표 승인 및 내부회계관리제도 운용실태 보고의 건	가결

8	2월 26일	제48기 정기주주총회 소집 및 의안 심의의 건 - 주총일 : 2015년 3월 27일(금) 오전 10시 - 장 소 : 대전광역시 서구 문정로48번길 48 계룡건설 16층 강당 - 의안 심의 안건 ① 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건 ② 정관 일부 변경의 건 ③ 이사 선임의 건 ④ 감사 선임의 건 ⑤ 이사 보수한도액 승인의 건 ⑥ 감사 보수한도액 승인의 건	가결

9	3월 2일	외환은행 앞 JICA 재원 필리핀 PBM-1 도로공사(Section 1,2) 계약이행보증 신청의 건 - 금액 : 2.16억PHP / - 기간 : 본 채무상환시 까지	가결

10	3월 2일	외환은행 앞 JICA 재원 필리핀 PBM-1 도로공사(Section 1,2) 선급금보증 신청의 건 - 금액 : 2.77억PHP / - 기간 : 본 채무상환시 까지	가결

11	3월 3일	주주총회 전자투표 채택의 건	가결

12	3월 10일	필리핀 도로공사 특별면허 발급을 위한 필수인원 임명(현지관리자)	가결

13	3월 10일	필리핀 도로공사 특별면허 발급을 위한 국세납부용 계좌개설	가결

14	3월 10일	필리핀 도로공사 특별면허 발급을 위한 JV공동 계좌개설	가결

15	3월 16일	NH농협은행 일반자금대출 553.9억원 기한 연장의 건	가결

16	3월 25일	산업은행 일반자금대출 300억원 기한 연장의 건	가결

17	3월 25일	수출입은행 앞 EDCF 재원 인도네시아 파당 도로공사 2차 선수금 신청 건 - 금액 : 8.67억IDR / - 기간 : 본 채무 상환시 까지	가결

18	3월 27일	대표이사 보선의 건(한승구 대표이사 선임)	가결

19	4월 3일	수출입은행 앞 방글라데시 SASEC 도로공사 입찰보증 연장 신청의 건 - 금액 : 2.25억BDT	가결

20	4월 7일	필리핀 도로공사 특별면허 발급을 위한 필수인원(현지관리자) 임명의 건	가결

21	4월 23일	수출입은행 네팔 UT-1 수력발전 설계계약 이행보증(4차 연장) 신청 건 - 금액 : 342,648USD / - 기간 : 15.05.03~15.11.02	가결

22	4월 30일	계룡산업(주) 일반자금대출 14억원 법입 연대입보의 건	가결

23	5월 8일	필리핀 CLLEX 도로공사 입찰참여를 위한 대리인 임명의 건	가결

24	5월 11일	2015년도 1/4분기 재무제표 승인의 건	가결

25	6월 4일	계룡산업(주) 일반자금대출 20억원 법인 연대입보의 건	가결

26	6월 9일	계룡산업(주) 일반자금대출 10억원 법인 연대입보의 건	가결

27	6월 9일	계룡산업(주) 일반자금대출 연장(10억원, 2건) 법인 연대입보의 건	가결

28	6월 12일	예산일반산업단지 대출약정의 건 - 금액 : 280억원 / - 기간 : 1년	가결

29	6월 26일	산업은행 일반자금대출 270억원 기한 연장의 건	가결

30	6월 26일	한국수출입은행 방글라데시 SADEC 도로공사(4개 공구) 입찰보증 신청 건 - 금액 : 15억원 / -기간 : 15.05.21 ~ 15.08.18	가결

31	7월 3일	필리핀 PBM-1 도로공사 JV공동계좌 개설의 건(1공구)	가결

32	7월 3일	필리핀 PBM-1 도로공사 JV공동계좌 개설의 건(2공구)	가결

33	7월 3일	필리핀 PBM-1 도로공사 JV공동계좌 개설의 건(서명권자 임명)	가결

34	7월 15일	미얀마 현지법인 Kyeryong Development Myammar 설립의 건	가결

35	7월 15일	미얀마 법인장 선임 및 POA에 관한 건	가결

36	7월 17일	신한은행 운전자금대출 400억원 연장 약정의 건	가결

37	8월 10일	2015년도 2/4분기 재무제표 승인의 건	가결

38	8월 13일	서산이산업단지 조성 및 분양사업 60억원 대출약정의 건	가결

39	9월 3일	수출입은행 앞 방글라데시 SASEC 도로공사 계약이행보증 신청의 건 - 금액 : 7.15억BDT	가결

40	9월 11일	제44회 무보증 사모사채 발행의 건 - 금액 : 140억원 / - 만기 : 17.09.22(2년)	가결

41	9월 16일	NH농협은행 일반자금대출 539억원 기한연장의 건	가결

42	9월 21일	필리핀 PBM-1 도로공사 관수금 계좌 개설의 건	가결

43	9월 21일	필리핀 PBM-1 도로공사 1공구 JV계좌 개설의 건	가결

44	9월 21일	필리핀 PBM-1 도로공사 2공구 JV계좌 개설의 건	가결

45	9월 24일	KEB하나은행 400억원 차입에 관한 건	가결

46	10월 8일	수출입은행 앞 방글라데시 SASEC 도로공사 1공구 선수금환급보증 신청의 건	가결

47	10월 19일	제45회 무보증 사모사채 발행의 건 - 금액 : 105억원 / - 만기 : 17.10.29(2년)	가결

48	10월 23일	방글라데시 SASEC 도로공사 WP-01 JV 계좌 운영권 위임 및 JV 대표변경	가결

49	10월 23일	방글라데시 SASEC 도로공사 WP-01 프로젝트 오피스(JV) 설립	가결

50	10월 28일	네팔UT-1 수력발전 설계계약 이행보증[5차 연장] 신청 건	가결

51	10월 29일	NH농협은행 일반자금대출 300억원 기한 연장의 건	가결

52	11월 3일	계룡산업(주) 일반자금대출 100억원 법인 연대 입보의건	가결

53	11월 6일	2015년도 3/4분기 재무제표 승인의 건	가결

54	11월 11일	행정중심복합도시 2-4생활권 도시문화상업가로 공모사업 관련특수목적법인 설립 및 출자계획의 건	가결

55	11월 18일	산업은행 운영자금대출 기한 연장의 건	가결

56	12월 8일	주식회사 에스떠블유산업개발과 한국투자증권 주식회사 사이의 일산고양향동 중도금대출약정 관련 확약서 날인의 건	가결

57	12월 9일	계룡건설산업(주) 제 46회 무보증 사모사채 발행의 건	가결

58	12월 24일	(유)째흐파손 하나은행 외화자금 대출에 대한 담보제공 및 연대보증입보에 관한 건	가결

59	12월 28일	한국수출입은행 앞 방글라데시 디카 교통개선사업(BRT) 입찰보증 신청 건	가결

▣ 결산일 이후 감사의 주요활동

회 차	개최일자	의안내용	가결여부	비고

1	2016년1월 28일	산업은행 운영자금대출 300억원 대환의 건	가결

2	2월 16일	방글라데시 SASEC 도로공사 WP-01 추가계약서 서명권한위임	가결

3	3월 10일	2016사업년도 재무제표승인 및 내부회계관리제도 운용실태 보고의 건	가결

4	3월 10일	제49기 정기주주총회 소집 및 의안 심의의 건 - 주총일 : 2016년 3월 29일(금) 오전 10시 - 장 소 : 대전광역시 서구 문정로48번길 48 계룡건설 16층 강당 - 의안 심의 안건 ① 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건 ② 정관 일부 변경의 건 ③ 이사 선임의 건 ④ 이사 보수한도액 승인의 건 ⑤ 감사 보수한도액 승인의 건	가결

5	3월 11일	필리핀 PBM-1 도로공사 계약이행보증 2년차 갱신 신청건	가결

6	3월 11일	필리핀 PBM-1 도로공사 선급금보증 2년차 갱신 신청건	가결

7	3월 25일	계룡-폴리카피오 JV 대표 권한철회 및 PBM-1 JV대표 임명	가결

8	3월 25일	필리핀 계좌계설	가결

9	3월 25일	필리핀 계좌계설	가결

☞ 의안내용은 본 보고서 "VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항-1. 이사회에 관한 사항-나. 이사회의 운영에 관한 사항-(2) 이사회의 주요활동 내역 "과 동일

※ 당사는 감사위원회를 설치하지 않았습니다.