계룡건설산업 분기보고서 (2019.03)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행 ·변경상황 및 주주총회 현황

가. 공시사항의 진행 ·변경상황

- 해당사항 없음 나. 주주총회의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제52기주주총회(2019.03.26)	감사보고, 영업보고제1호 의안 : 제52기 재무제표[이익잉여금처분계산서(안)] 및 연결재무제표 승인의 건 제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건 제3호 의안 : 이사선임의 건제4호 의안 : 감사위원선임의 건 제5호 의안 : 이사 보수 한도액 승인의 건 원안대로 승인 가결 원안대로 승인 가결 원안대로 승인 가결 원안대로 승인 가결 원안대로 승인 가결 제51기주주총회(2018.03.27) 감사보고, 영업보고제1호 의안 : 제51기 재무제표[이익잉여금처분계산서(안)] 및 연결재무제표 승인의 건 제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건 제3호 의안 : 이사선임의 건제4호 의안 : 감사위원선임의 건 제5호 의안 : 이사 보수 한도액 승인의 건 원안대로 승인 가결 원안대로 승인 가결 원안대로 승인 가결 원안대로 승인 가결 원안대로 승인 가결 제50기주주총회(2017.03.28) 감사보고, 영업보고제1호 의안 : 제50기 재무제표[이익잉여금처분계산서(안)] 및 연결재무제표 승인의 건 제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건 제3호 의안 : 이사선임의 건제4호 의안 : 이사 보수 한도액 승인의 건 제5호 의안 : 감사 보수 한도액 승인의 건 원안대로 승인 가결 원안대로 승인 가결 원안대로 승인 가결 원안대로 승인 가결 원안대로 승인 가결 ▣ 결산일 이후의 신고사항 - 해당사항 없음 2. 우발부채 등 가. 중요한 소송사건 등 보고기간말 현재 계류중인 소송사건은 피소된 52건(소송가액: 54,470백만원)과 제소한 21건 (소송가액:15,319백만원 )이 있으며 충당부채를 계상한 소송사건을 제외하고는 동 소송사건의 결과를 예측할 수 없습니다. 그러나 연결실체의 경영진은 이러한 소송사건의 결과가 연결재무제표에 중요한 영향을 미치지 않을 것으로 판단하고 있습니다. 구분 소송사건 계룡건설산업(주) 당 분기말 현재 계류중인 소송사건은 피소된 38 건(소송가액: 44,555백만원 ) (주)케이알산업 당 분 기말 현재 계류중인 소송사건은 피소된 14 건( 소송가액: 5,785 백만원) 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 보고기간말 현재 연결기업의 차입금, 공사계약보증 등과 관련하여 백지수표(8매) 와 어음(5매)을 서울보증보험 ㈜ 등에 견질로 제공하고 있습니다 . 2019.03.31. 현재 (단위 : 매) 회사명 구분 제출처 매수 금액 비 고 계룡건설산업 백지수표 은 행 자금보충약정 금융기관(은행제외) 6 법 인 공사이행보증 외 (견질) 기타(개인) 백지어음 은 행 4 담보약정외 금융기관(은행제외) 1 공사보증 법 인 기타(개인) 케이알산업 백지수표 은 행 2 자금보충의무 금융기관(은행제외) 법 인 기타(개인) - 연결실체간의 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 : 해당사항 없음 (1) 당사는 BTL 민간투자시설 사업등과 관련하여 건설출자자(SPC법인의 출자자로서 사업시행자(BTL 민간투자시설 사업을 위하여 설립된 SPC법인)의 귀책사유 등으로 대출원리금의 상환자금 등이 부족할 경우를 위하여 자금보충약정(채권 최고액: 4,653,136 백만원)을 체결하고 있으며, 동 보유 지분증권이 담보로 제공되어 있습니다. (2) 국내공사의 경우 통상 동업자간에 수주한 공사의 이행을 위하여 상호보증을 하고있는 바, 에스떠블유산업개발㈜ 등 동업자 (특수관계자 제외) 를 위하여주택도시보증공사 등에 1,102,460백 만원(전기말: 1,083,157백만원) 의 연대지급보증을제공하고 있습니다. (3) 당분기말 현재 연결실체는 분양사업 수행과정에서 수분양자 등의 주택구입자금 등과 관련하여 국내 금융기관에게 424,966 백만원 (약 정액)의 지급보증을 제공하고 있습니다. (4) 연결실체는 당분기말 현재 국내공사의 선수보증, 공사이행 및 분양보증과 하자보증등을 위하여 서울보증보험㈜와 건설공제조합 등으로부터 4,512,725백만원 의 지급보증을 제공받고 있습니다. 또한 연결실체는 SK건설 등동업자로부터 건설공제조합 등과 공동으로 129,731백만원(전기말: 129,731백만원) 의 연대지급보증을 제공받고 있습니다. 한편, 해외공사와 관련한 계약이행보증을 위하여 한국수출입은행 등으로부터 35,532백 만 원 (전기말: 43,554백만원 )의 지급보증을 제공받고 있습니다. (5) 당분기말 현재 SW송파위례리슈빌 등에 책임 준공 및 미이행시 조건부로 채무를 인수하는 약정(대출한도 : 889,199백만원 )을 체결하고 있습니다. (6) 당분기말 현재 연결실체의 차입금과 관련하여 금융기관에 담보로 제공한 자산은 다음과 같습니다. (원화단위: 백만원) 제공받은자 담보제공자산 차입금 잔액 장부가액 채권최고액 비 고 NH농협은행 외 재고자산 외 282,161 87,422 95,880 담보제공 유형자산 및 투자부동산 207,005 176,450 합 계 282,161 294,427 272,330 한 편 , 당분기말 현재 임대계약과 관련하여 투자부동산 중 일부는 12,632백만원 의 근저당이 설정되어 있으며, 케이알스포츠(주) 주권을 담보로 제공하고 있습니다 . ※ 기타 자세한 사항은 사업보고서 본문 Ⅲ. 재무에 관한 사항 3. 연결재무제표 주석의 34. 약정사항과 우발사항 및 첨부된 연결재무제표에 대한 감사보고서를 참고하시기 바랍니다. ■ 계룡건설산업(주)의 그 밖의 우발채무 등 (1) PF지급보증에 관한 사항 (가) 시공사가 보증한 PF대출잔액 (단위 : 백만원) 총 PF대출잔액 유형 금액 비고 - - - - ( 나) 대출잔액기준 PF현황 2019.03.31현재 (단위 : 백만원) 사업지역 보증회사 채무자 관계 보 증 내 역 비고 채권자 채무내용 보증기간 대출금액 대 출 잔 액 기초 증가 감소 기말 세종 계룡건설산업 케이알디앤디(주) 〃 IBK캐피탈 외 〃 2019.12 35,000 35,000 35,000 기타 Loan 합 계 35,000 35,000 0 0 35,000 (1) 당사는 BTL 민간투자시설 사업등과 관련하여 건설출자자(SPC법인의 출자자로서 사업시행자(BTL 민간투자시설 사업을 위하여 설립된 SPC법인)의 귀책사유 등으로 대출원리금의 상환자금 등이 부족할 경우를 위하여 자금보충약정(채권 최고액: 4,239,833 백만원)을 체결하고 있으며, 동 보유 지분증권이 담보로 제공되어 있습니다. (2) 국내공사의 경우 통상 동업자간에 수주한 공사의 이행을 위하여 상호보증을 하고있는 바, 당분기 현재 당사가 (주)에스떠블유산업개발 등 동업자(특수관계자 제외)를 위하여 주택도시보증공사 등에 1,000,506백만원 의 연대지급보증 등을 제공하고 있습니다. (3) 당사는 당분기말 현재 국내공사의 선수보증, 공사이행 및 분양보증과 하자보증 등을 위하여 서울보증보험㈜와 건설공제조합 등으로부터 3,348,820 백만원(전기말: 3,483,538백만원)의 지급보증을 제공받고 있습니다. 또한 당사는 SK건설 등 동업자로부터 건설공제조합 등과 공동으로 129,731백만원 (전기말: 129,731백 만원)의 연대지급보증을 제공받고 있습니다. 한편, 해외공사와 관련한 계약이행보증을 위하여 한국수출입은행 등으로부터 35,532 백만원(전기말: 43,554백만원)의 지급보증을 제공받고 있습니다. (4) 당분기말 현재 당사의 차입금, 공사계약보증 등과 관련하여 백지수표(6매)와 어음 (5매) 을 서울보증보험 ㈜ 등에 견질로 제공하고 있습니다. (5) 당분기말 현재 당사는 분양사업 수행과정에서 수분양자 등의 주택구입자금 등과관련하여 국내 금융기관에게 158,729 백만원(한도)의 지급보증을 제공하고 있습니다. (6) 당분기말 현재 계류중인 소송사건은 피소된 38건(소송가액: 44,555백만원)과 제소한 18 건(소송가액: 15,039 백만원)이 있으며, 충당부채를 계상한 소송사건을 제외하고는 동 소송사건의 결과를 예측할 수 없습니다. 그러나 당사의 경영진은 이러한 소송사건의 결과가 재무제표에 중요한 영향을 미치지 않을 것으로 판단하고 있습니다. (7) 당분기말 현재 당사의 차입금과 관련하여 금융기관에 담보로 제공한 자산은 다음과 같습니다. (단위: 백만원) 제공받은자 담보제공자산 차입금 잔액 장부가액 채권최고액 비 고 NH농협은행 외 재고자산 191,161 87,422 95,880 담보제공 유형자산 및 투자부동산 64,505 71,600 합 계 191,161 151,927 167,480 한편, 당분기말 현재 임대계약 등과 관련하여 투자부동산 중 일부는 12,632백만원 의근저당권이 설정되어 있습 니다. (8) 당분기말 현재 SW 송파위례리슈빌 등에 책임 준공 및 미이행시 조건부로 채무를 인수하는 약정(대출한도 : 811,199백만원)을 체결하고 있습니다. 3. 제재현황 ■ 계룡건설산업(주)의 제재현황 - 당사는 증권선물위원회로부터 '주식회사의 외부감사에 관한 법률' 및 '자본시장과 금융투자업에 관한 법률' 위반으로 과징금 195십만원 부과 및 담당임원해임을 권고 받았고 조치를 완료 하였습니다. 향후 회계투명성 제고 및 내부감시장치 강화로 동일한 상황이 발생하지 않도록 하겠습니다. 자세한 사항은 2016년 2월 3일 공시한 '회계처리기준 위반에 따른 임원의 해임권고 조치'를 참조 바랍니다. 4. 결산일 이후 발생한 주요사항 - 해당사항 없음 5. 단기매매차익 미환수 현황 - 해당사항 없음 6. 공모자금 사용내역 - 해당사항 없음 7. 사모자금 사용내역 - 해당사항 없음 8. 합병등 전후의 재무사항 비교표 - 해당사항 없음 9. 녹색경영 가. 당사는 「저탄소 녹생성장 기본법」제42조5항에 따른 관리업체에 해당하지 않습니다.나. 녹색기술인증 녹색기술 인증은 온실가스 감축, 에너지 이용 효율화, 청정에너지 등의 사회, 경제활동의 전 과정에 걸쳐 에너지와 자원을 절약하고 효율적으로 사용하여 온실가스 및 오염물질의 배출을 최소화하는 기술에 대한 인증으로, 기술의 우수성뿐만 아니라 녹색성까지 고려하는 인증제도이며 보유중인 녹색기술은 다음과 같습니다. 구분 기술명칭 인증기관 취득일 유효기간 관련법령 녹색기술 유·무기복합 실란계열의 콘크리트 침투형 표면보호재 (Hyper-HP)를 이용한 콘크리트 구조물의 흡수 방지기술 국토교통부 2018.10.18 2018.10.18~2021.10.17 저탄소 녹색성장 기본법 제32조 10. 보호예수 현황 - 해당사항 없음 ◆click◆『신용보강 제공 현황』 삽입 11013#*신용보강제공현황.dsl ◆click◆『장래매출채권 유동화 현황 및 채무비중』 삽입 11013#*장래매출채권유동화현황및채무비중.dsl ◆click◆『단기매매차익 미환수 현황』 삽입 11013#*단기매매차익미환수현황.dsl ◆click◆『공모자금의 사용내역』 삽입 11013#*공모자금의사용내역.dsl ◆click◆『사모자금의 사용내역』 삽입 11013#*사모자금의사용내역.dsl ◆click◆『합병등 전후의 재무사항 비교표』 삽입 11013#*합병등전후의재무사항비교표.dsl ◆click◆『보호예수 현황』 삽입 11013#*보호예수현황.dsl 11. 외 국지주회사의 자회사 현황 - 해당사항 없음 【 전문가의 확인 】 1. 전문가의 확인 - 해당사항 없음 2. 전문가와의 이해관계 - 해당사항 없음