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디와이 분기보고서 (2021.03)
분 기 보 고 서

(제 44 기 1분기)

사업연도 2021년 01월 01일 부터
2021년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2021년 05월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 디 와 이 주 식 회 사
대 표 이 사 : 김 지 현 (인)
본 점 소 재 지 : 인천광역시 남동구 남동서로 362번길 36(남촌동)
(전 화) 0 3 2 - 8 1 0 - 4 1 0 0
(홈페이지) https://www.dy.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 기 획 실 장 (성 명) 김 진 호 (인)
(전 화) 032-810-4100
목 차

I. 회사의 개요 ㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍ 4
II. 사업의 내용 ㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍ 18
[ 디와이주식회사 ] ㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍ 19
[ 디와이이노베이트주식회사 ] ㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍ 27
[ 디와이오토주식회사 및 주요종속회사, DY AMERICA ] ㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍ 48
[ 디와이파워주식회사 및 주요종속회사 ] ㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍ 71
III. 재무에 관한 사항 ㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍ 90
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 ㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍ 187
V. 감사인의 감사의견 등 ㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍ 188
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍ 190
VII. 주주에 관한 사항 ㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍ 195
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍ 199
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍ 202
X. 이해관계자와의 거래내용 ㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍ 205
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍ 208
【전문가의 확인】 ㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍㆍ 217
【 대표이사 등의 확인 】

확 인 서

우리는 당사의 대표이사 및 신고업무담당이사로서 이 정기보고서의 기재내용에 대해 상당한 주의를 다하여 직접 확인ㆍ검토한 결과, 중요한 기재사항의 기재 또는 표시의 누락이나 허위의 기재 또는 표시가 없고, 이 정기보고서에 표시된 기재 또는 표시사항을 이용하는 자의 중대한 오해를 유발하는 내용이 기재 또는 표시되지 아니하였음을 확인합니다.

또한, 당사는 「주식회사 등의 외부감사에 관한 법률」제8조의 규정에 따라 내부회계관리제도를 마련하여 운영하고 있음을 확인합니다.(「주식회사 등의 외부감사에 관한 법률」제4조에 의한 외부감사대상법인에 한함)

2021 . 05. 14.
디 와 이 주 식 회 사
대표이사 김 지 현 (서명)
신고업무담당이사 김 진 호 (서명)
2. 회사의 연혁

가. 회사의 연혁 기업분할 이후 당사의 주된 변동내역은 다음과 같습니다.

2014.12.01 기업분할 (존속회사 사명을 디와이주식회사로 변경, 인적분할 신설회사 디와이파워주식회사와 물적분할 신설회사 디와이오토주식회사를 설립)2015.01.15 디와이파워주식회사 한국거래소 유가증권시장 주식상장2015.02.27 디와이오토주식회사가 멕시코법인 DY AUTO MEXICO, S.A. DE C.V. 설립2015.03.26 당사가 디와이파워주식회사에게 DY POWER INDIA Pvt. 지 분 100%를 전량 양도 2015.04.01 디와이오토주식회사가 주식회사 나누리 설립 디와이오토주식회사가 Dongyang Mechatronics China Co., Ltd. 중경사무소 설립2015.06.08 디와이오토주식회사가 Dongyang Mechatronics Yancheng Co., Ltd. 설립2015.06.29 디와이파워주식회사가 Dongyang Mechatronics China Co., Ltd.로부터 Dongyang Mechatronics Jiangyin Co., Ltd. 지분 13.33% 추가 매입 (지분변경 86.67% → 100%) 2015.10.15 디와이파워주식회사 주식 공개매수 → 디와이파워주식회사 및 해당회사의 종속회사인 Dongyang Mechatronics Jiangyin Co., Ltd.와 DY POWER INDIA Pvt.를 자회사로 추가.2019.04.11 디와이오토주식회사가 디와이씨스 주식회사 출자 2020.05.01 기업분할(물적분할 신설회사 디와이이노베이트주식회사 설립)

나. 생산설비의 변동

고정자산명	생 산 설 비 명	변동일자	변동내용	비고

기계장치	부품용접기	2021.03.	신설	유압기기(디와이파워)

TUBE 시험기	2021.03.	신설

공구와기구	EPS 온, 습도 내구 시험기 2호기	2021.02.	신설	자동차부품(디와이오토)

다. 경 영활동 과 관련된 중요한 사실의 발생(1) 지적재산권(특허권) 및 기타 경영상의 주요계약 등

※ 상세 내용은 동 분기보고서 'Ⅱ. 사업의 내용'을 참조

라. 기 업 분할

2 020년 3월 9일 및 2020년 3월 27일 금융감독원 및 한국거래소 전자공시시스템을 통해 공시된 바와 같이, 당사(이하 "분할되는 회사")는 상법 제530조의2 내지 제530조의12의 규정이 정하는 바에 따라서 당사가 영위하는 사업부문 중 물적분할의 방법으로 산업기계 사업부문을 영위하는 “디와이이노베이트주식회사(DY INNOVATE Corporation)”(이하 “분할신설회사”)를 설립하며, 분할사업부문을 제외한 지주사업, 투자, 임대 사업부문은 분할되는 회사가 영위하는 회사분할을 2020년 3월 27일 정기주주총회에서 승인 받았습니다. 이에 당사 정기주주총회에서 승인 받은 분할계획서에 따라, 2020년 5월 1일을 분할기일로 하여 당사의 일체의 적극 ·소극재산과 공법상의 권리 ·의무를 포함한 기타의 권리, 의무 및 재산적 가치 있는 사실관계(인허가, 근로관계, 계약관계, 소송 등을 모두 포함)는 분할대상부문에 관한 것이면 해당 분할신설회사에게, 분할대상부문 이외의 부문에 관한 것이면 분할후존속회사에게 각각 귀속되며, 당사의 분할기일 이전 채무에 대해서는 분할후존속회사와 분할신설회사가 모두 연대하여 책임을 부담합니다. 보다 상세한 사항은 공시내용을 참고하시기 바랍니다.

(1) 분할의 목적

분할되는 회사가 영위하는 사업 중 콘크리트 펌프카, 자동세차기, 크레인, 골프카 등 일반기계, 건설기계, 특장차 제조 및 판매업을 주요사업으로 하는 산업기계 사업부문(이하"분할대상 사업부문"이라 함)의 분리를 통해 지주회사로서 위상과 지주사업의 전문성을 제고하고, 전문화된 사업영역에 기업의 역량을 집중하여 기업가치를 극대화함으로써 주주가치를 제고하고자 합니다. 분할대상 사업부문의 전문화를 통하여 급격한 시장환경 및 규제환경 변화에 효과적으로 대응하고, 사업의 특성에 맞는 경영전략 수립과 신속한 의사결정을 통해 핵심사업에의 집중투자를 용이하게 하고, 독립적인 경영 및 객관적인 성과평가를 가능하게 함으로써 책임경영체제를 확립합니다.

(2) 분할의 방법

디와이이노베이트주식회사> 상법 제530조의2 내지 제530조의12의 규정이 정하는 바에 따라 분할되는 회사가 설립되는 회사의 발행주식총수를 취득하는 물적분할의 방법으로 분할하며, 분할되는 회사가 영위하는 사업 중 산업기계 사업부문을 분할하여 물적분할신설회사를 설립하고 물적분할신설회사는 비상장법인으로 합니다.

구분	상호	사업부분	비고	상장여부

분할되는 회사(존속회사)	디와이주식회사	투자, 임대, 지주사업	지주회사	상장

물적분할신설회사	디와이이노베이트주식회사	산업기계	사업회사	비상장

(3) 분할일정

구 분	일 자

분할승인 이사회 결의일	2020. 03. 09.

분할계획서 승인을 위한 주주총회일	2020. 03. 27.

분할기일	2020. 05. 01.

분할보고총회일 및 창립총회일	2020. 05. 01.

분할등기일	2020. 05. 08.

(4) 기 타 분할에 관한 사항

기타 분할에 관련한 상세사항은 당사가 금융감독원 또는 한국거래소 전자공시시스템을 통해 공시한 주요사항보고서(회사분할결정)(2020.03.09)를 참고하시기 바랍니다.

마. 회사의 업종 또는 주된사업의 변화

당사는 2020.03.27일 제42기 정기주주총회에서 승인된 분할계획서에 따라 2020.05.01일부터 주업종이 아래와 같이 변경되었습니다.

구분	상호	사업부분	비고	상장여부

분할되는 회사(존속회사)	디와이주식회사	투자, 임대, 지주사업	지주회사	상장

물적분할신설회사	디와이이노베이트주식회사	산업기계	사업회사	비상장
3. 자본금 변동사항

가. 최근 5사업연도 증자(감자)현황 공시대상기간 (2017.01.01~2021. 03.31 ) 중 자본금 변동사항은 다음과 같습니다.

증자(감자)현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

-	-	보통주	-	-	-	-
4. 주식의 총수 등

가. 주 식 의 총수 보고기간말 현재 발행할 주식의 총수는 보통주 80,000,000주이 며, 현재 발 행 주식의 총수 는 보통주 26,319,633주입 니다. 보고기간말 현재 보유 중인 자기주식수는 보통주 1,650,442 주이며, 유통주식수는 보통주 24,669,191 주입니다.

주식의 총수 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	-	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	80,000,000	-	80,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	37,361,341	-	37,361,341	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	11,041,708	-	11,041,708	-

1. 감자	11,041,708	-	11,041,708	인적분할(2014.12.01)에 따른 디와이파워주식회사 주식으로 분할

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	26,319,633	-	26,319,633	-

Ⅴ. 자기주식수	1,650,442	-	1,650,442	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	24,669,191	-	24,669,191	-

나. 자기주식자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	1,650,442	-	-	-	1,650,442	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	1,650,442	-	-	-	1,650,442	-

-	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

당사가 발행한 보통주식수는 26,319,633주이며, 이것은 정관상 발행할주식총수의 32.90%에 해당됩니다. 발행주식 중 당사가 보유하고 있는 자기주식은 1,650,442 주로서 동 주식수를 제외할 경우 의결권 있는 주식수는 24,669,191 주이며 상세내역은 다음과 같습니다.

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	26,319,633	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	1,650,442	자기주식

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	24,669,191	-

-	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당정 책

당사는 정관에 의거 이사회 결의 및 주주총회 결의를 통하여 배당을 실시하고 있으며배당가능이익 범위 내에서 당사의 지속적 성장을 위한 투자 및 주주가치 제고, 경영환경 등을 고려하여 적정수준의 배당율을 결정하고 있습니다.

※ 정관 제46조 (이익배당) ① 이익의 배당은 금전과 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다. ② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다. ③ 제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.

나. 주요 배당 지표주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제44기 1분기	제43기	제42기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	6,278	-11,703	16,409

(별도)당기순이익(백만원)	1,958	3,891	2,608

(연결)주당순이익(원)	254	-470	646

현금배당금총액(백만원)	-	2,467	3,807

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	23.20

현금배당수익률(%)	보통주	-	2.25	2.62

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	100	150

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

-	-	-	-

(*1) 상기 (연결)당기순이익은 연결재무제표상 지배기업 소유주지분 기준 당기순이익임.(*2) 상기 (연결)현금배당성향은 음수인 경우에는 기재를 생략함.

다. 과거 배당 이력과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	20	2.50	2.26

(*1) 공시정보 기준 제24기부터 제43기까지 결산배당을 연속으로 실시함. (*2) 평균 배당수익률은 해당기간의 배당수익률의 합을 해당기간으로 나눈 단순평균임.
7. 정관에 관한 사항

정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

-	제43기 정기주주총회	-	-

2020년 03월 27일	제42기 정기주주총회	사업의 목적 일부 변경	회사분할에 따른 사업의 목적 일부 삭제

2019년 03월 22일	제41기 정기주주총회	전자증권제도 시행 관련외부감사법 개정 관련	전자등록 의무화에 따른 조문 변경 외

(*1) 사업보고서에 첨부된 정관의 최근 개정일은 '2020.03.27 임.
1. 요약재무정보

※ 당사 및 당사의 종속회사에 대하여 한국채택국제회계기준으로 작성한 연결재무 제표이며, 본 재무제표는 외부감사인의 감사 또는 검토를 받지 않은 수치임. ※ 제43기(전기) 및 제42기(전전기)는 K-IFRS 1115호 및 1109호 에 따라 작성됨.

가. 요약 연결 재무상태표(단위 : 백만원)

구 분	제44기 1분기(2021.03.31)	제43기(2020.12.31)	제42기(2019.12.31)

[유동자산]	503,899	462,943	403,844

ㆍ현금및현금성자산	85,306	99,341	75,731

ㆍ기타금융자산	30,900	35,713	23,655

ㆍ매출채권 및 기타채권	240,591	201,648	177,150

ㆍ기타유동자산	18,550	14,769	15,922

ㆍ재고자산	127,013	109,618	109,306

ㆍ당기법인세자산	1,539	1,854	2,080

[비유동자산]	332,337	332,662	350,695

ㆍ기타비유동금융자산	19,165	18,776	7,387

ㆍ비유동매출채권 및 기타채권	278	336	472

ㆍ기타비유동자산	24	27	31

ㆍ공동기업투자	-	-	548

ㆍ유형자산	304,323	303,471	334,079

ㆍ무형자산	5,479	5,582	5,833

ㆍ순확정급여자산	-	-	-

ㆍ이연법인세자산	3,068	4,470	2,345

자 산 총 계	836,236	795,605	754,539

[유동부채]	277,190	259,006	214,511

[비유동부채]	75,938	69,420	65,699

부 채 총 계	353,128	328,426	280,210

[지배기업 소유주지분]	344,761	335,852	353,964

ㆍ자본금	13,160	13,160	13,160

ㆍ기타불입자본	104,931	84,707	86,622

ㆍ이익잉여금	229,188	245,601	260,617

ㆍ기타자본구성요소	-2,518	-7,616	-6,435

[비지배지분]	138,347	131,328	120,365

자 본 총 계	483,108	467,180	474,329

나. 요약 연결 포괄손익계산서(단위 : 백만원)

구 분	제44기 1분기(2021.01.01-2021.03.31)	제43기 1분기(2020.01.01-2020.03.31)	제43기(2020.01.01-2020.12.31)	제42기(2019.01.01-2019.12.31)

매출액	247,998	196,127	789,429	854,259

영업이익	19,337	10,072	41,721	44,099

계속사업이익	13,385	6,412	2,968	32,062

중단사업이익	-	-	-	-

보고기간순이익	지배	6,279	3,391	-11,703	16,409

비지배	7,107	3,020	14,671	15,653

총포괄순이익	지배	11,376	9,545	-12,413	18,041

비지배	8,513	4,170	14,000	15,629

주당순이익(원)	254	135	-470	646

연결에 포함된 회사 수	당사 포함 14개사	당사 포함 13개사	당사 포함 14개사	당사 포함 13개사

다. 연결대상회사의 변동현황

구 분	제44기 1분기	제43기	제42기

당기 연결에포함된 회사	당사 포함 14개사	당사 포함 14개사	당사 포함 13개사

전기 대비 연결에추가된 회사	-	디와이이노베이트주식회사	-

전기 대비 연결에서제외된 회사	-	-	-

※ 당사에 대하여 한국채택국제회계기준으로 작성한 별도재무제표이며, 본 재무제표는 외부감사인의 감사 또는 검토를 받지 않은 수치임. ※ 제43기(전기) 및 제42기(전전기)는 K-IFRS 1115호 및 1109호 에 따라 작성됨.

라. 요 약 별도 재무상태표(단위 : 백만원)

구 분	제44기 1분기(2021.03.31)	제43기(2020.12.31)	제42기(2019.12.31)

[유동자산]	12,975	11,166	42,614

ㆍ현금및현금성자산	9,487	9,426	12,071

ㆍ기타금융자산	-	-	-

ㆍ매출채권 및 기타채권	3,108	1,554	13,341

ㆍ기타유동자산	325	130	923

ㆍ재고자산	-	-	16,279

ㆍ당기법인세자산	55	56	-

[비유동자산]	202,426	202,583	183,976

ㆍ비유동기타금융자산	504	504	1,434

ㆍ종속기업투자	193,316	193,316	157,415

ㆍ비유동매출채권 및 기타채권	55	61	359

ㆍ기타비유동자산	26	37	23

ㆍ유형자산	5,131	5,232	21,337

ㆍ무형자산	3,394	3,433	3,408

ㆍ이연법인세자산	-	-	-

자 산 총 계	215,401	213,749	226,590

[유동부채]	3,513	1,529	9,383

[비유동부채]	1,386	1,210	3,303

부 채 총 계	4,899	2,739	12,686

[자본금]	13,160	13,160	13,160

[기타불입자본]	88,502	88,502	91,429

[이익잉여금]	108,840	109,348	109,315

[기타자본구성요소]	-	-	-

자 본 총 계	210,502	211,010	213,904

종속.관계.공동기업 투자주식 평가방법	원가법	원가법	원가법

마. 요약 별도 포괄손익계산서(단위 : 백만원)

구 분	제44기 1분기(2021.01.01-2021.03.31)	제43기 1분기(2020.01.01-2020.03.31)	제43기(2020.01.01-2020.12.31)	제42기(2019.01.01-2019.12.31)

매출액	4,191	28,537	43,212	95,067

영업이익	2,024	4,043	4,411	2,773

계속사업순이익	1,958	4,223	3,891	2,608

중단사업순이익	-	-	-	-

보고기간 순이익	1,958	4,223	3,891	2,608

총포괄순이익	1,958	4,223	3,841	2,250

주당순이익(원)	79	168	156	103
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

※ 당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분,반기보고서의 Ⅳ.이사의 경영진단 및 분석의견은 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 감사인(공인회계사)의 감사의견 등 가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제44기 1분기(당분기)	삼일회계법인 대표이사 윤 훈 수	-	-	-

제43기(전기)	삼일회계법인 대표이사 윤 훈 수	적정	해당사항 없음	현금창출단위의 손상검사

제42기(전전기)	삼일회계법인 대표이사 김 영 식	적정	해당사항 없음	현금창출단위의 유형자산 손상

(*1) 감사인과 감사의견 및 특기사항은 연결재무제표와 별도재무제표 모두 동일함.(*2) 외부감사 대상의 모든 종속회사가 회계감사인으로부터 적정의견을 받음.

나. 감사용역 체결현황(단위 : 백만원/시간)

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제44기 1분기(당분기)	삼일회계법인	별도재무제표 감사, 연결재무제표 감사,반기재무제표 검토	210	2,000	-	-

제43기(전기)	삼일회계법인	별도재무제표 감사, 연결재무제표 감사,반기재무제표 검토	200	2,000	200	2,002

제42기(전전기)	삼일회계법인	별도재무제표 감사, 연결재무제표 감사,반기재무제표 검토	190	1,900	190	2,344

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제44기 1분기(당분기)	-	-	-	-	-

제43기(전기)	-	-	-	-	-

제42기(전전기)	-	-	-	-	-

라. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2021.03.12	회사측 : 감사감사인측 : 담당이사 등 3인	서면회의	감사인의 독립성, 감사에서의 유의적 발견사항, 핵심 감사사항 논의, 그룹감사와 관련한 사항 등
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요

당사 이사회는 총 4명의 이사(사내이사 3명, 사외이사 1명)로 구성되어 있습니다. 이사회는 회사의 전반적인 경영의 주요정책을 결정하며, 이사후보의 인적사항에 관해서는 주주총회 전 공시/공고하고 대부분의 이사 후보는 이사회의 추천을 주주가 찬성하는 방식으로 승인됩니다.※ 각 이사의 주요 이력 및 업무분장은 동 분 기보고서 'VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항'을 참조

(1) 사외이사 및 그 변동현황사외이사 및 그 변동현황

(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

4	1	1	-	-

(*1) 이형모 사외이사의 임기만료로 2021.03.26 개최한 제43기 정기주주총회에서 최진영 사외이사가 신규 선임됨.

나. 이사회의 주요의결사항 등

(1) 이사회에서 사내이사 및 사외이사의 주요활동내역

개최일자	의 안 내 용	가결여부	사내이사 및 사외이사의 성명	비고

조병호(출석률:100%)	김지현(출석률:100%)	김진호(출석률:100%)	이형모(출석률:100%)	최진영(출석률:100%)

찬반 여부

2021.01.18	- 경영임원 보수 및 업무분장 결정의 건	가결	찬성	찬성	-	찬성	-	-

2021.02.09	- 제43기 재무제표(별도 및 연결) 및 영업보고 승인의 건- 제43기 현금배당 결정의 건- 전자투표제 도입의 건	가결	찬성	찬성	-	찬성	-	-

2021.02.22	- 이사회 운영규정 개정의 건	가결	찬성	찬성	-	찬성	-	-

2021.03.10	- 제43기 정기주주총회 개최의 건	가결	찬성	찬성	-	찬성	-	-

2021.03.26	- 대표이사 선임의 건- 등기임원 보수 및 업무분장 결정의 건- 이사(등기임원)의 타회사 임원 겸임 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	찬성	-

(*1) 김진호 사내이사는 2021.03.26 개최한 제43기 정기주주총회에서 신규 선임됨.(*2) 이형모 사외이사의 임기만료로 2021.03.26 개최한 제43기 정기주주총회에서 최진영 사외이사가 신규 선임됨.

다. 이사의 독립성(1) 이사 후보의 인적사항에 관한 주총 전 공시여부 및 주주의 추천여부

● 제43기 주주총회(2021.03.26) 선임
(가) 소집공시/공고일자 : 2021년 03월 10일
(나) 주요내용

구 분	성 명(생년월일)	주 요 약 력	추천인	최대주주와 관계	당해법인과 거래내역	비 고

사내이사	조 병 호(1946.04.05)	'78.10~14.11 동양기전 대표이사'14.12~19.03 디와이 대표이사'19.03~현재 디와이 사내이사	이사회	본 인	해당사항 없음	재선임

사내이사	김 지 현(1959.08.23)	'10.04~14.11 동양기전 유압기기사업부장'14.12~'20.03 디와이파워 대표이사'19.03~현재 디와이 대표이사	이사회	-	해당사항 없음	재선임

사내이사	김 진 호(1969.08.14)	'10.04~'14.11 동양기전 경영기획팀장'14.12~'15.03 디와이 전략기획팀장'15.04~현재 디와이 기획실장 겸 재경실장	이사회	-	해당사항 없음	신규선임

사외이사	최 진 영(1968.08.03)	'07.09~현재 아주대 산업공학과 교수	이사회	-	해당사항 없음	신규선임

● 제42기 주주총회(2020.03.27)는 사내, 사외이사 선임내역 없음.

(2) 사외이사 현황

성 명	주 요 경 력	최대주주등과의 이해관계	대내외 교육 참여현황	비 고

최 진 영(1968.08.03)	'07.09~현재 아주대 산업공학과 교수	해당사항 없음	-	-

(*1) 사외이사의 업무지원 조직(부서 또는 팀) : IR팀 장우석 (☎ 032-810-4133)

(3) 사외이사 교육실시 현황사외이사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 사외이사	불참시 사유	주요 교육내용

2021년 03월 26일	회사	최진영	-	신규 선임 사외이사 회사소개, 사외이사 직무규정
2. 감사제도에 관한 사항

(1) 감사의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

이 창 순(1959.02.25)	'06.04~10.08 포스코 원가 그룹장 등'10.09~17.01 포스코대우 CFO'17.03~현재 디와이 감사	상근감사

(*1) 감사지원 조직(부서 또는 팀) : 바른경영팀 박종민 (☎ 032-810-4156)

(2) 감사의 독립성

감사 제도의 투명성과 독립성을 확보하기 위하여 상법에서는 감사 선임에 대하여 엄격히 규정하고 있으며, 당사는 감사 선임시 주주총회 전 감사에 대한 모든 정보를 투명하게 공개하여 추천인, 최대주주와의 관계, 회사와의 거래 등에 대한 내역을 외부에 공시하고 있습니다.

● 제42기 주주총회(2020.03.27) 선임
(가) 소집공시/공고일자 : 2020년 03월 09일
(나) 주요내용

구 분	성 명(생년월일)	주 요 경 력	추천인	최대주주와관계	당해법인과 거래내역	비 고

감사	이 창 순(1959.02.25)	'06.04~10.08 포스코 원가 그룹장 등'10.09~17.01 포스코대우 CFO'17.03~현재 디와이 감사	이사회	해당사항 없음	해당사항 없음	재선임

상법상 최근 사업연도말 현재 자산총액이 1천억원 이상인 상장회사의 경우 주주총회 결의에 의하여 상근감사 1명 이상을 선임하여야 하며, 당사는 상법상 결격사유가 없는 상근감사 1명을 선임하여 이를 충족하고 있습니다.

선출기준의 주요내용	선출기준의 당사 충족여부	관련법령 등

주주총회 결의에 의하여 선출	충족 (주주총회 결의에 의하여 선출)	상법 제542조의 10(상근감사) 제1항

상근감사 1명 이상	충족 (1명)

그밖의 결격요건(최대주주의 특수관계자 등)	충족 (해당사항 없음)	상법 제542조의 10(상근감사) 제2항

(3) 감사의 주요활동내역

상법 제412조(감사의 직무와 보고요구, 조사의 권한)의 규정에 의거하여 해당 사업연도 중 이사의 직무집행을 감사함에 있어서 이사회 및 중요회의에 참석하여 의견을 진술하고, 관련장부와 자료를 열람하여 면밀히 검토하였고, 필요하다고 인정되는 경우 담당 이사로부터 영업에 관한 보고를 받았습니다. 또한 이사의 직무집행과 회사의 업무 및 재산 상태 등에 대하여 정기적으로 종합 감사를 실시하였습니다.

개최일자	의 안 내 용	참석여부	비고

2021.01.18	- 경영임원 보수 및 업무분장 결정의 건	참석	-

2021.02.09	- 제43기 재무제표(별도 및 연결) 및 영업보고 승인의 건- 제43기 현금배당 결정의 건- 전자투표제 도입의 건	참석	-

2021.02.22	- 이사회 운영규정 개정의 건	참석	-

2021.03.10	- 제43기 정기주주총회 개최의 건	참석	-

2021.03.26	- 대표이사 선임의 건- 등기임원 보수 및 업무분장 결정의 건- 이사(등기임원)의 타회사 임원 겸임 승인의 건	참석	-

(4) 감사 교육 실시 현황감사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	주요 교육내용

2021.01.18	한국상장회사협의회	국내 기업의 사업환경 변화

2021.02.15	한국상장회사협의회	2021년 주주총회 대비 기관투자자의 권리 강화에 따른 주요 점검사항

2021.03.02	한국상장회사협의회	개정세법 온라인 설명회

(5) 감사 지원조직 현황감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

바른경영팀	2	5년이상	내부감사 지원

내부감사TFT	14	5년이상	내부감사 지원
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도 (1) 집중투표제

당사는 정관 제31조 제3항에서 2인 이상의 이사를 선임하는 경우, 상법 제382조의2에 정하는 바에 따라 의결권을 이사 후보자 1인 또는 수인에게 집중하여 행사하는 집중투표제의 표결방식은 적용하지 아니한다고 규정하고 있습니다.

(2) 전자투표제

당사 이사회는 2021년 2월 9일 의결권 행사에 있어 주주의 편의를 제고하기 위하여 상법 제368조의4(전자적 방법에 의한 의결권의 행사)에 따라 전자투표제를 채택하였고, 당사는 2021년 3월 26일 정기주주총회부터 전자투표제를 시행하고 있습니다.당사는 주주총회 소집공고시 전자적 방법으로 의결권을 행사할 수 있다는 내용을 공고하고 있으며, 매결산기 최종일에 의결권 있는 주식을 소유한 주주는 주주총회에 직접 참석하지 아니 하고 삼성증권에서 제공하는 전자투표시스템을 통하여 주주총회 10일 전부터 주주총회일 전날까지 의결권을 행사할 수 있습니다.

(3) 서면투표제

당사는 정관에 서면투표제의 시행에 관한 규정을 도입하지 않고 있습니다.
1. 임원 및 직원 등의 현황

가. 임원의 현황임원 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

조병호	남	1946.04	회장	등기임원	상근	경영지원	- 서울대 기계공학과 졸- 디와이 대표이사('14.12~'19.03)- 디와이 사내이사('19.03~현재)	10,368,540	-	본인	42년 5개월	2023.03.26

김지현	남	1959.08	대표이사사장	등기임원	상근	경영총괄	- 연세대 정치외교학과 졸- 디와이파워 대표이사('14.12~'19.03)- 디와이 대표이사('19.03~현재)	786	-	-	2년 4개월	2023.03.26

김진호	남	1969.08	상무	등기임원	상근	기획실장겸 재경실장	- 미 Emporia State Univ. MBA- 디와이 기획실장('15.04~현재)	-	-	-	17년 9개월	2023.03.26

이창순	남	1959.02	감사	등기임원	상근	감사	- 한양대 경제학과 졸- 포스코대우 CFO('10.09~'17.01)- 디와이 감사('17.03~현재 )	-	-	-	4년 1개월	2023.03.27

최진영	남	1968.08	이사	등기임원	비상근	사외이사	- Georgia Tech 산업및시스템공학과 박사- 아주대 산업공학과 교수('07.09~현재)	-	-	-	1개월	2023.03.26

최치환	남	1964.10	상무	미등기임원	상근	HR실장	- 중앙대 경영학과 졸- 디와이파워 기획부문장('14.12~'18.11)- 디와이파워 HR부문장('18.12~'19.06)- 디와이 HR실장('19.07~현재)	-	-	-	-	-

김법문	남	1969.01	이사	미등기임원	상근	재경 부실장	- 전주대 회계학과 졸- 디와이 총괄팀장('16.03~현재)	-	-	-	-	-

(*1) 미등기임원은 별도 임기 만료일이 없어 표시하지 않음.

나. 직원 등 현황직원 등 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

지주사업	남	38	-	-	-	38	11년 3개월	674	18	-	-	-	-

지주사업	여	13	-	1	1	14	12년 7개월	200	14	-

합 계	51	-	1	1	52	11년 7개월	874	17	-

(*1) 연간급여총액 및 1인평균급여액은 2021.01.01~2021.03.31까지 지급총액을 기재함.(*2) 고용형태 현황을 공시하지 않기에 '소속외 근로자는' 작성하지 않음.

다. 미등기임원 보수 현황미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	2	93	31	-

(*1) 연간급여총액 및 1인평균급여액은 2021.01.01~2021.03.31까지 지급총액을 기재함.(*2) 상기 인원수는 2021년 3월 31일 기준 인원수임.
2. 임원의 보수 등

보수현황>

가. 이사(사외이사 포함)및 감사의 전체 보수현황(1) 주주총회 승인금액

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	4	900	-

감사	1	150	-

(2) 보수지급금액2-1) 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	146	29	-

(*1) 상기 인원수는 2021년 3월 31일 기준 등기임원의 인원수임.

2-2) 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	123	41	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	6	6	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	16	16	-

(*1) 상기 인원수는 2021년 3월 31일 기준 등기임원의 인원수임.

나. 이사(사외이사 포함)및 감사의 개인별 보수현황

5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황>

(1) 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

(2) 산정기준 및 방법※ 해당사항 없음

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

(1) 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

(2) 산정기준 및 방법※ 해당사항 없음
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주 등에 대한 신용공여 등

가. 채무보증 내역 [디와이주식회사 (지주회사)] 보고기간 중 당사의 채무보증 변동내역은 아래와 같습니다.

(기준일 : 2021년 03월 31 일 ) (단위 : 천USD, 백만원)

성명(법인명)	관계	거 래 내 역	비 고

기초	증가	감소	기말

DY AMERICA Inc.	계열회사	USD 17,340	-	USD 1,800	USD 15,540	-

DY AUTO MEXICOSA. DE. CV.	계열회사	USD 6,000	-	-	USD 6,000

디와이이노베이트주식회사	계열회사	KRW 11,500	-	-	KRW 11,500

합 계	USD 23,340	-	USD 1,800	USD 21,540

KRW 11,500	-	-	KRW 11,500

(*1) 채무보증 기관 및 보증기간은 동 분기보고서 'XI . 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항'의 '2. 우발 채무 등'을 참조

[디와이오토주식회사 및 그 종속회사 ]

보고기간 중 디와이오토주식회사 및 그 종속회사의 채무보증 변동내역은 아래와 같습니다.

(기준일 : 2021년 03월 31 일 ) (단위 : 천USD, 천EUR, 천INR, 백만원)

성명(법인명)	관계	거 래 내 역	비 고

기초	증가	감소	기말

DY AUTO INDIA Pvt.	계열회사	USD 10,800	-	-	USD 10,800	-

INR 192,000	-	-	INR 192,000

EUR 3,600	-	-	EUR 3,600

주식회사에이치에스테크놀로지	계열회사	KRW 4,600	-	-	KRW 4,600

주식회사 나누리	계열회사	KRW 1,000	-	-	KRW 1,000

디와이씨스주식회사	계열회사	KRW 612	-	-	KRW 612

합 계	USD 10,800	-	-	USD 10,800

INR 192,000	-	-	INR 192,000

EUR 3,600	-	-	EUR 3,600

KRW 6,212	-	-	KRW 6,212

(*1) 채무보증 기관 및 보증기간은 동 분기보고서 'XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항'의 '2. 우발 채무 등'을 참조

[디와이파워주식회사 및 그 종속회사 ] 보고기간 중 디와이파워주식회사 및 그 종속회사의 채무보증 변동내역은 아래와 같습니다.

(기준일 : 2021년 03월 31일 )

성명(법인명)	관계	단위	거 래 내 역

기초	증가	감소	기말

Dongyang Mechatronics Jiangyin Co., Ltd.	계열회사	천CNY	36,000	-	-	36,000

DY POWER INDIA Pvt.	계열회사	천USD	25,200	-	-	25,200

천INR	360,000	120,000	-	480,000

합계	천CNY	36,000	-	-	36,000

천USD	25,200	-	-	25,200

천INR	360,000	120,000	-	480,000

(*1) 채무보증 기관 및 보증기간은 동 분기보고서 ''XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항'의 '2. 우발 채무 등'을 참조

나. 출자 및 출자지분 처분 내역(단위 : 백만원)

성 명(법인명)	관계	거 래 내 역	비고

종류	기 초	증 가	감 소	기 말

디와이오토주식회사	계열회사	지분증권또는주식	113,490	-	-	113,490	-

디와이파워주식회사	38,761	-	-	38,761	-

디와이이노베이트주식회사	35,273	-	-	35,273	-

Dongyang Mechatronics China Co., Ltd.	29,876	-	-	29,876	-

Dongyang Mechatronics Jiangyin Co., Ltd.	24,316	-	-	24,316	-

DY POWER INDIA Pvt.	17,498	-	-	17,498	-

DY AUTO MEXICO, S.A. DE C.V.	8,165	-	-	8,165	-

Dongyang Mechatronics Yancheng Co., Ltd.	6,064	-	-	6,064	-

주식회사 에이치에스테크놀로지	3,850	-	-	3,850	-

DY AMERICA Inc.	5,594	-	-	5,594	-

DY JAPAN CO., LTD.	198	-	-	198	-

DY AUTO INDIA Pvt.	12,010	-	-	12,010	-

주식회사 나누리	600	-	-	600

디와이씨스주식회사	-	-	-	-	-

합 계	295,695	-	-	295,695	-

(*1) 보고서 제출일 현재, Dongyang Mechatronics China Co., Ltd. 자본금 증자(5백만불)함.
1. 전문가의 확인

※ 해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

※ 해당사항 없음