화승코퍼레이션 사업보고서 (2020.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황 가. 기 공시사항중 본 보고서 제출일까지 진행 ·변경상황

신고일자	제 목	신고내용	신고사항의 진행상황

2020.09.28	주요사항보고서
(회사분할결정)	- 분할내용 : 주식회사 화승알앤에이(이하 "분할회사")는 상법 제530조의2 내지 제530조의11의 규정이 정하는 바에 따라 분할회사의 주주가 분할신주 배정기준일 현재의 지분율에 비례하여 분할신설회사의 주식을 배정받는 단순ㆍ인적분할의 방법으로 분할하되, 아래와 같이 분할회사가 영위하는 사업 중 분할대상사업부문을 분할하여 분할신설회사를 설립하고, 분할존속회사는 존속하여 산업용고무제품 제조 및 매매부문 및 투자사업부문을 영위합니다(이하 "본건 분할"). 본건 분할 후 분할신설회사의 발행주식은 한국거래소의 유가증권시장 상장규정 제38조 제1항 제2호, 제39조 및 제41조에 따른 재상장 심사를 거쳐 한국거래소 유가증권시장에 재상장하고, 분할존속회사의 발행주식은 유가증권시장 상장규정 제46조에 따라 변경상장합니다.(i) 분할존속회사 - 회사명 : 주식회사 화승코퍼레이션 - 사업부문 : 산업용고무제품 제조 및 매매부문과 자회사 및 피투자회사 지분의 관리 및 투자를 목적으로 하는 투자사업부문(ii) 분할신설회사 - 회사명 : 주식회사 화승알앤에이 - 사업부문 : 자동차부품 제조사업부문
- 분할목적 : 각 사업부문의 전문화를 제고하고 핵심사업의 경쟁력을 강화하여, 각 경영부문별특성에 적합한 의사결정체계 확립을 통해 조직효율성을 증대하고 책임경영체제를 확립하고자 합니다.- 분할비율 : 분할존속회사 : 분할신설회사 = 0.7249090 : 0.2750910	- 증권신고서 효력발생 및 투자설명서 제출 : 2021년 01월 08일- 분할계획서 승인을 위한 임시주주총회일 : 2021년 02월 05일 (※ 주주총회 결과 - 원안대로 승인)- 분할기일 : 2021년 02월 28일- 분할등기일 : 2021년 03월 03일- 분할존속회사 변경상장 및 분할신설회사 재상장일 : 2021년 03월 15일

나. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

임시
주주총회
(2021.02.05)	제1호 의안 : 분할계획서 승인의 건	원안대로 승인	-

제2호 의안 : 이사 선임의 건제2-1호 의안 : 사내이사 선임의 건제2-2호 의안 : 사내이사 선임의 건제2-3호 의안 : 사내이사 선임의 건	-원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인	-

제3호 의안 : 임원퇴직금 지급규정 개정의 건	원안대로 승인	-

제42기주주총회(2020.03.25)	제1호 의안 : 이사 선임의 건 제1-1호 의안 : 사내이사 선임의 건 제1-2호 의안 : 사외이사 선임의 건	-원안대로 승인원안대로 승인	-

제2호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건	원안대로 승인	-

제3호 의안 : 이사 보수 한도액 승인의 건	원안대로 승인	-

제41기주주총회(2019.03.27)	제1호 의안: 정관 일부 변경의 건	원안대로 승인	-

제2호 의안 : 이사 선임의 건 제2-1호 의안 : 사내이사 선임의 건 제2-2호 의안 : 사외이사 선임의 건	-원안대로 승인원안대로 승인	-

제3호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건	원안대로 승인	-

제4호 의안 : 이사 보수 한도액 승인의 건	원안대로 승인	-

제40기주주총회(2018.03.27)	제1호 의안 : 이사 선임의 건 제2-1호 의안 : 사내이사 선임의 건 제2-2호 의안 : 사외이사 선임의 건	-원안대로 승인원안대로 승인	-

제2호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건	원안대로 승인	-

제3호 의안 : 이사 보수 한도액 승인의 건	원안대로 승인	-

2. 우 발채무 등 가. 중요한 소송사건 등

(단위 : 천원)

사건명	원고	피고	소송금액	진행상황등

손해배상청구(*1)	한국남동발전 외 4명	연결실체 외 6명	200,000	1심 진행중

대여금 청구의 소(*2)	(주)디앤액트(구, (주)화승)	연결실체	15,000,000	1심 진행중

조세불복 청구(*3)	연결실체	○○세무서	3,308,033	2심 진행중

조세불복 청구(*2)	연결실체	○○세무서	858,927	1심 진행중

(*1) 당기말 현재 연결실체는 소송결과를 예측할 수 없으나, 기타충당부채 1,359백만원을 인식하고 있습니다.
(*2) 당기말 현재 연결실체는 소송결과를 예측할 수 없으며 향후 소송의 결과가 연결실체의 재무제표에 중요한 영향을 미치지 아니할 것으로 예상하고 있습니다.
(*3) 보고기간일 이후 2심이 종결되었으나, 상고하여 3심이 진행중입니다. 다만, 향후 소송의 결과가 당사의 재무제표 중요한 영향을 미치지 아니할 것으로 예상하고있습니다.

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

: 해당사항 없음

다. 장래매출채권 유동화 현황: 해당사항 없음 라. 장래매출채권 유동화채무 비중: 해당사항 없음

마. 채무보증 현황(단위 : 백만원, 천단위 외화)

구 분	채 무 보 증 내 역	차입금잔액

채권자	채무내용	보증기간	거 래 내 역

기 초	증 가	감 소	기 말

(주)화승소재	현대커머셜	시설대출	101102~본채무상환	3,240	2,880	3,240	2,880	2,400

시설대출	200626~본채무상환	-	1,200	150	900	750

한국수출입은행	수출성장자금대출	110726~본채무상환	18,000	18,000	18,000	18,000	15,000

한국산업은행	산업운영자금대출	120625~본채무상환	6,000	6,000	6,000	6,000	5,000

산업운영자금대출	111119~본채무상환	16,800	16,800	16,800	16,800	14,000

산업운영자금대출	200514~본채무상환	-	6,000	-	6,000	5,000

신한은행	일반대출	120716~본채무상환	1,200	1,200	1,200	1,200	1,000

무역금융	190717~본채무상환	4,200	4,200	4,200	4,200	3,500

전자매출채권담보대출	190401~본채무상환	2,400	2,400	2,400	2,400	2,000

우리은행	무역금융	131025~본채무상환	6,804	6,804	6,804	6,804	5,670

NH농협은행	일반대출	140227~본채무상환	4,800	4,800	4,800	4,800	4,000

국민은행	B2B대출	140827~본채무상환	1,100	1,100	1,100	1,100	1,000

일반대출	180312~본채무상환	880	-	880	-	-

일반대출	200720~본채무상환	-	1,100	-	1,100	1,000

일반대출	200925~본채무상환	-	1,100	-	1,100	1,000

KEB하나은행	무역금융	160313~본채무상환	2,400	2,400	2,400	2,400	2,000

BNK투자증권	사모사채	200416~본채무상환	-	5,000	-	5,000	5,000

하이투자증권	사모사채	190627~본채무상환	5,000	-	-	5,000	5,000

사모사채	190530~본채무상환	2,000	-	-	2,000	2,000

메리츠증권	사모사채	201028~본채무상환	-	18,000	-	18,000	18,000

사모사채	201028~본채무상환	-	5,000	-	5,000	5,000

(주)화승네트웍스	BNK부산은행	매입외환	090203~본채무상환	US$1,100	US$1,100	US$1,100	US$1,100	US$1,000

KB국민은행	USANCE	090519~본채무상환	US$3,600	US$3,600	US$3,600	US$3,600	US$3,000

한국산업은행	USANCE	120621~본채무상환	US$24,000	US$24,000	US$24,000	US$24,000	US$20,000

산업운영자금대출	190618~본채무상환	6,000	6,000	6,000	6,000	5,000

산업운영자금대출	200515~본채무상환	-	6,000	-	6,000	5,000

한국수출입은행	수입지원자금대출	170414~본채무상환	3,600	3,600	3,600	3,600	3,000

IBK기업은행	시설대출	170908~본채무상환	4,100	-	-	4,100	3,450

미래에셋대우	사모사채	200325~본채무상환	-	10,000	10,000	-	-

SC제일은행	구매자금대출	181023~본채무상환	26,000	26,000	26,000	26,000	20,000

우리증권금융	사모사채	201126~본채무상환	-	14,000	-	14,000	14,000

사모사채	201126~본채무상환	-	6,000	-	6,000	6,000

(주)화승티엔드씨아이	KEB하나은행	일반대출	190415~본채무상환	4,800	4,800	4,800	4,800	4,000

(주)화승티앤드씨	한국산업은행	산업운영자금대출	110915~본채무상환	3,000	3,000	3,000	3,000	2,500

산업시설자금대출	130930~본채무상환	3,888	2,592	6,480	0	0

산업시설자금대출	151230~본채무상환	3,000	-	2,100	900	900

산업운영자금대출	181126~본채무상환	6,000	6,000	6,000	6,000	5,000

산업운영자금대출	200529~본채무상환	-	6,000	-	6,000	5,000

신한은행	전자매출채권대출	170713~본채무상환	15,000	12,000	15,000	12,000	10,000

전자채권구매자할인한도	170707~본채무상환	2,160	1,440	2,400	1,200	1,000

KEB하나은행	어음할인	190415~본채무상환	3,600	3,600	3,600	3,600	3,000

우리은행	일반대출	200525~본채무상환	-	4,800	480	4,320	3,600

현대커머셜	HMG펀드	170915~본채무상환	1,050	-	1,050	-	-

HMG펀드	160304~본채무상환	175	-	175	-	-

화승기차배건(태창)유한공사	산업은행(중국)	운영자금대출	150519~본채무상환	US$4,500	US$3,300	US$4,500	US$3,300	US$3,300

운영자금대출	060926~본채무상환	US$2,400	US$1,600	US$2,400	US$1,600	US$1,600

운영자금대출	071016~본채무상환	US$3,300	US$2,500	US$3,300	US$2,500	US$2,500

한국수출입은행	현지법인사업자금대출	080519~본채무상환	US$7,000	US$7,000	US$7,000	US$7,000	US$7,000

신한은행(중국)	운영자금대출	181022~본채무상환	￥12,000	￥12,000	￥12,000	￥12,000	￥10,000

운영자금대출	201223~본채무상환	-	￥12,000	-	￥12,000	￥10,000

화승특종고무(태창)유한공사	산업은행(중국)	운영자금대출	130415~본채무상환	US$3,500	US$2,500	US$3,500	US$2,500	US$2,500

운영자금대출	130415~본채무상환	US$4,800	US$3,800	US$4,800	US$3,800	US$3,800

한국수출입은행	현지법인사업자금대출	130619~본채무상환	US$4,000	US$4,000	US$4,000	US$4,000	US$4,000

화승기차배건
(중경)유한공사	우리은행(중국)	일반대출	171117~본채무상환	￥15,600	￥15,600	￥15,600	￥15,600	￥13,000

신한은행(중국)	시설대출	180410~본채무상환	￥10,200	-	￥6,800	￥3,400	￥2,833

일반대출	200904~본채무상환	-	￥15,600	-	￥15,600	￥13,000

IBK기업은행 (중국)	일반대출	200625~본채무상환	-	￥12,000	-	￥12,000	￥10,000

북경화승R기차배건유한공사	한국수출입은행	현지법인사업자금대출	061208~본채무상환	US$3,000	US$3,000	US$3,000	US$3,000	US$3,000

산업은행(중국)	운영자금대출	061208~본채무상환	US$2,185	US$2,070	US$2,185	US$2,070	US$2,070

신한은행(중국)	일반대출	170828~본채무상환	￥24,000	￥24,000	￥24,000	￥24,000	￥20,000

일반대출	191108~본채무상환	￥12,000	￥12,000	￥12,000	￥12,000	￥10,000

우리은행(중국)	일반대출	200609~본채무상환	-	￥12,000	-	￥12,000	￥10,000

화승기차배건(경산)유한공사	신한은행(중국)	시설대출	180912~본채무상환	￥12,000	-	￥4,000	￥8,000	￥6,667

우리은행(중국)	일반대출	190211~본채무상환	￥12,000	￥12,000	￥12,000	￥12,000	￥10,000

IBK기업은행(중국)	시설대출	190228~본채무상환	￥12,000	-	￥6,000	￥6,000	￥5,000

HSI
Automotives Ltd.	신한은행(인도)	당좌대출	060816~본채무상환	INR108,000	INR108,000	INR108,000	INR108,000	INR90,000

무역금융	140916~본채무상환	US$8,400	US$8,400	US$8,400	US$8,400	US$7,000

Hwaseung Automotive Alabama LLC.	한국수출입은행	현지법인사업자금대출	100914~본채무상환	US$8,000	US$8,000	US$8,000	US$8,000	US$8,000

Hwaseung Networks AmericaCorp.	HOPE BANK(미국)	ABLOC	120222~본채무상환	US$2,800	US$2,800	US$2,800	US$2,800	US$2,800

한국수출입은행	현지법인사업자금대출	120309~본채무상환	US$8,000	US$8,000	US$8,000	US$8,000	US$8,000

Hwaseung Automotive Industria De Borracha E Comercio Brasil Ltda.	KEB하나은행(브라질)	운전자금대출	201222~본채무상환	-	US$1,080	-	US$1,080	US$900

Hwaseung TR Otomotiv. San. Tic. Ltd. Sti	한국수출입은행	현지법인사업자금대출	141205~본채무상환	US$3,000	US$3,000	US$3,000	US$3,000	US$3,000

주1) 당사는 이사회 및 경영위원회 규정에 의거하여 이사회 및 경영위원회 의결 후 채무보증을 집행하고 있습니다.
주2) 상기의 채무보증 이외에 당사는 미국에 소재한 Hwaseung Automotive USA LLC. 법인이 미국 엔터프라이즈시와 체결한 투자인센티브 계약이행을 보증하기 위해 USD 2,000천미불의 계약이행보증을 제공하고 있으며 보증기간은 2014.01.01 ~ 2023.12.31까지 입니다.

바. 채무인수약정 현황: 해당사항 없음

사. 그 밖의 우발부채 등그밖의 우발채무 등은 연결재무제표 및 재무제표의 주석 중 우발채무와 약정사항을 참조 바랍니다. 아. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행: 해당사항 없음

3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황

구 분	내 용

일자	2017년 8월 17일

조치기관	공정거래위원회

조치대상자	(주)화승엑스윌
(사업연도 중 당사에 흡수합병됨에따라 당사가 의무를 승계)

조치내용	과징금 부과

제재사유	부당한 공동행위 가담

근거법령	독점규제 및 공정거래에 관한 법률 제19조(부당한 공동행위의 금지)

조치에 대한 이행현황	과징금 납부 (미이행 과징금 : 733백만원)

재발방지를 위한 대책	공정거래 관련 내부 감사 및 모니터링 활동을 강화

나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 : 연결실체는 2021년 2월 28일을 분할기일로 하여 분할이 완료되었습니다. 한편, 상법 제530조의9 제1항의 규정에 의거 각 분할신설회사 및 분할존속회사는 분할 전의 분할되는 회사 채무에 관하여 연대하여 변제할 책임이 있습니다. 다. 중소기업기준 검토표 : 해당사항 없음 라. 직접금융 자금의 사용 : 해당사항 없음 마. 외국지주회사의 자회사 현황 : 해당사항 없음 바. 법적위험 변동사항 : 해당사항 없음 사. 합병등의 사후정보 (1) 합병 등의 주요 내용

구분	내용

합병상대방	- 존속회사 상호 : (주)화승알앤에이 소재지 : 경상남도 양산시 충렬로 61 (교동) 대표이사 : 현지호, 이정두- 소멸회사 상호 : (주)화승엑스윌 소재지 : 부산광역시 연제구 중앙대로 1079 대표이사 : 박동호

합병방법	(주)화승알앤에이가 (주)화승엑스윌을 흡수합병

합병목적	인적, 물적자원의 효율적인 활용을 통한 경영효율화 및
사업 경쟁력 강화 및 시너지 창출로 인한 기업가치 극대화

합병비율	(주)화승알앤에이 기명식 보통주 : (주)화승엑스윌 기명식 보통주 = 1 : 0.0934097

합병신주의 수	4,483,665

주요일정	이사회결의일 : 2020년 07월 23일
채권자이의제출기간 : 2020년 08월 24일~ 2020년 09월 24일
합병기일 : 2020년 09월 25일
합병신주상장일 : 2020년 10월 16일

합병의 중요영향 및 효과	본 합병은 합병법인 (주)화승알앤에이가 100% 자회사인 피합병법인 (주)화승엑스윌을 유증자합병으로 진행함에 따라, 연결재무제표상 자본금이 증가할 것입니다. 본 합병을 통해 양사는 운영관리 비용 절감 등 인적, 물적 자원을 효율적으로 배치함으로서 전체 회사의 영업 및 기업가치에 긍정적인 영향을 미칠 것으로 예상됩니다.

우회상장 해당여부	해당사항 없음

(2) 합병등 전후의 재무사항 비교표 * 합병등(합병, 중요한 영업ㆍ자산양수도, 주식의 포괄적교환ㆍ이전, 분할)

(단위 : 백만원)

대상회사	계정과목	예측	실적	비고

1차연도	2차연도	1차연도	2차연도

실적	괴리율	실적	괴리율

(주)화승엑스윌	매출액	66,960	75,659	69,101	3.2%	-	-	-

영업이익	1,627	1,737	1,353	-16.8%	-	-	-

당기순이익	-	-	-	-	-	-	-

주1) 1차연도 예측은 피합병법인인 (주)화승엑스윌의 당기 예상매출액 및 영업이익이며,1차연도 실적은 피합병법인의 합병 전 실적과 합병 후 해당 사업부의 실적을 단순합산한 합계입니다.
주2) 재무사항 예측치는 외부평가기관의 평가의견서 자료이며, 당기순이익은 구분되지 않아 비교하지 않았습니다.
주3) 영업이익 괴리율 발생사유 : 일시적 비용증가로 인한 영업이익 감소

아. 녹색경영 당사는 저탄소 녹색성장 기본법에 따른 관리업체에 해당되며 온실가스 배출량 및 에너지 사용량은 아래와 같습니다.

구분	2020년	2019년	2018년	비고

온실가스 배출량(tCO2e/yr)	19,814	21,774	23,007	-

에너지 사용량(TJ)	401	441	466	-

주) 온실가스 배출량 및 에너지 사용량은 저탄소 녹색성장 기본법에 따라 정부에 제출하는 명세서에 포함되는 내용을 기재하였습니다.

자. 보호예수 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수 사유	총발행주식수

보통주	4,483,665	2020.10.16	2021.10.16	1년	모집(전매제한)	69,044,875