일성건설 분기보고서 (2020.09)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사에 관한 사항 당사는 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 주주총회의 결의에 의하여 선임된 감사 1명이 감사업무를 수행하고 있습니다 . 감사 는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며 제반업무와 관련하여 관련 장부 및 관계서류을 해당 부서에 제출을 요구 할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다.

나. 감사의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

이종섭	공인회계사대영회계법인 감사본부	2017년 3월 24일 제39기 정기주주총회에서 재선임 2020년 3월 30일 임기만료로 연임의 건으로 주주총회 의안상정되어 부결되었으나 상법 386조 및 415조에 따라 감사 이종섭이 새로운 감사가 선임될 때까지 감사로서 권리의무를 갖게되었습니다.

다. 감사위원회 위원의 독립성 당사는 감사의 원활한 감사업무 및 감사업무에 필요한 경영정보 접근을 위하여 당사의 정관에 다음과 같은 규정을 두고 있습니다.

구 분	정관상 감사의 직무 내용

제41조의5
(감사의 직무)	① 감사는 이 회사의 회계와 업무를 감사한다.
② 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.
③ 감사는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 서면에 적어 이사(소집권자가 있는 경우 에는 소집권자를 말한다.)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
④ 제3항의 청구를 하였는데도 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자를 말한다.) 지체 없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사가 이사회를 소집할 수 있다.
⑤ 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시 총회의 소집을 청구할 수 있다.
⑥ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고 를 요구 할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확 인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.
⑦ 감사는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.

라. 감사의 주요활동내역

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	감사별 참석(찬반)여부	비고

이종섭(출석률: 100%)

1	2020.01.28	대출약정, 공사대금채권 양도담보 등 계약 체결 승인의 건	가결	참석(찬성)	-

2	2020.01.28	단기대여금 지급의 건	가결	참석(찬성)	-

3	2020.01.28	대출약정, 공사대금채권 양도담보, 공사대금수취계좌 근질권설정 계약 체결 승인의 건	가결	참석(찬성)	-

4	2020.01.29	몽골지사 신임 지사장 임명의 건	가결	참석(찬성)	-

5	2020.02.20	대구 광명 관련 대출 만기연장 관한 변경사업 및 대출약정서 등 계약 체결의 건	가결	참석(찬성)	-

6	2020.02.25	2019회계연도에 대한 내부회계관리제도 운영실태 보고	가결	참석(찬성)	-

7	2020.02.28	제 42기(2019년) 회계연도에 대한 연결재무제표 승인의 건	가결	참석(찬성)	-

8	2020.02.28	대출약정 체결 등 승인의 건	가결	참석(찬성)	-

9	2020.03.04	현금 배당(안) 결정의 건	가결	참석(찬성)	-

10	2020.03.04	제42기(2019.1.1~2019.12.31) 정기주주총회 개최의 건, 전자투표제도 도입의 건	가결	참석(찬성)	-

11	2020.03.05	경기도 용인시(죽전 일성트루엘) 지점 설치의 건	가결	참석(찬성)	-

12	2020.03.18	일성건설㈜ 제65회 무보증 사모사채 발행의 건	가결	참석(찬성)	-

13	2020.03.20	제42기 (2019년) 회계연도에 대한 (연결)재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 승인	가결	참석(찬성)	-

14	2020.03.24	국민은행 일반자금대출 한도 약정 연장의 건	가결	참석(찬성)	-

15	2020.03.30	대표이사(사장) 선임의 건	가결	참석(찬성)	-

16	2020.04.01	당사 대표이사 유필상의 와이이십이프로젝트금융투자㈜ 대표이사 겸직 건	가결	참석(찬성)	-

17	2020.04.01	KEB 하나은행 일반자금대출 약정 연장의 건	가결	참석(찬성)	-

18	2020.04.01	일설건설 유필상 대표가 계약 체결, 입찰 등 권한부여의 건	가결	참석(찬성)	-

19	2020.04.06	신규대출 차입에 관한 건	가결	참석(찬성)	-

20	2020.04.20	파라과이수출국도 항구도시 접속도로 공사 입찰 권한 위임의 건	가결	참석(찬성)	-

21	2020.05.06	ok저축은행 중도금대출 한도 기간 연장의 건	가결	참석(찬성)	-

22	2020.05.08	우리은행 일반자금대출 한도 약정 만기연장의 건	가결	참석(찬성)	-

23	2020.05.11	DC형 퇴직연금제도 추가 도입의 건	가결	참석(찬성)	-

24	2020.05.19	담보신탁 차입금 재대출의 건	가결	참석(찬성)	-

25	2020.05.19	농협은행 일반자금대출 한도 약정 범위 내 신규 신청의 건	가결	참석(찬성)	-

26	2020.05.19	농협은행 일반자금대출 약정 기한연장의 건	가결	참석(찬성)	-

27	2020.05.19	농협은행 담보신탁에 의한 대출약정 연장의 건	가결	참석(찬성)	-

28	2020.05.21	제주노형동 생활형숙박시설 및 근린생활시설을 신축하여 분양하는 사업과 관련하여 금융관련계약 체결 승인의 건	가결	참석(찬성)	-

29	2020.06.17	일성건설㈜ 제 66회 무보증 사모사채 발행의 건	가결	참석(찬성)	-

30	2020.06.17	제주 서귀동 생활형숙박시설 대물 인수의 건	가결	참석(찬성)	-

31	2020.06.22	학익2 주택재개발정비사업 분양계약자 중도금 대출 시공사 연대보증 및 대출약정 체결 승인의 건	가결	참석(찬성)	-

32	2020.07.01	제주 서귀동 생활형 숙박시설 대물 인수 관련 매매계약 체결	가결	참석(찬성)	-

33	2020.07.02	제주노형동 생활형숙박시설 및 근린생활시설을 신축하여 분양하는 사업과 관련하여 금융관련계약 체결 승인의 건	가결	참석(찬성)	-

34	2020.07.03	단기대여금 지급의 건	가결	참석(찬성)	-

35	2020.07.07	제주시 연동(연동 일성트루엘) 지점 설치의 건	가결	참석(찬성)	-

36	2020.07.15	파라과이 Transchaco 1~4공구로 공사 입찰 권한 위임의 건	가결	참석(찬성)	-

37	2020.07.17	제주 서귀동 생활형숙박시설을 매입하여 분양하는 사업과 관련하여 금융관련 계약 체결 승인의 건	가결	참석(찬성)	-

38	2020.07.17	제주서귀포일성트루엘 당사 소유 부지를 주식회사 무궁화신탁에 담보신탁 결의 건	가결	참석(찬성)	-

39	2020.07.20	대출약정, 담보신탁계약 체결 및 우선수익권 제공 승인의 건	가결	참석(찬성)	-

40	2020.07.21	일람불수입신용개설을 위한 외국환거래 추가약정의 기한연장 건	가결	참석(찬성)	-

41	2020.07.30	하남시 감일지구 도시형생활주택용지 1BL을 신축하여 분양하는 사업에 대출약정서에 대한 승인의 건	가결	참석(찬성)	-

42	2020.08.04	㈜에스비아이저축은행 일반자금대출 약정의 건	가결	참석(찬성)	-

43	2020.08.05	제주시 서귀포(제주 서귀포 일성트루엘) 지점 설치의 건	가결	참석(찬성)	-

44	2020.09.10	필리핀 지사 BDO UNBACK, Inc. 의 은행의 상품과 서비스 이용에 대한 작업 수행할 수 있는 권한 위임의 건	가결	참석(찬성)	-

- 감사 이종섭은 2020년 3월 30일 임기만료로 연임의 건으로 주주총회 의안상정되어 부결되었으나 상법 386조 및 415조에 따라 감사 이종섭이 새로운 감사가 선임될 때까지 감사로서 권리의무를 갖게됩니다.

마. 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	교육실시 예정

(*) 2020년 연간 1회 이상의 사내, 사외 교육을 실시 예정입니다.

바. 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

준법경영실	7	상무(2년)부장(7년)차장(12년)과장(12년)차장(3년)대리(7년)대리(4년)	ㆍ사업운영 리스크 예방활동 (정기업무감사)ㆍ부정,비리 위험관리
ㆍ경영전반에 관한 감사 업무 수행 지원

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사. 준법지원인 등 지원조직 현황- 해당사항 없음.

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

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