일성건설 분기보고서 (2021.03)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2021.03.31) (단위 : 백만원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	4	-	백지수표

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

2. 공시사항의 진행 변경사항

신고일자	제 목	신 고 내 용	신고사항의 진행상황

2014-10-01	단일판매공급계약 체결	남양주 다산지금지구 부지조성공사(1공구) 1. 변경후 계약금액(공사기간 종료일) : 43,690,800,000원(2020-12-31)2. 변경전 계약금액(공사기간 종료일) : 45,196,100,000원(2021-03-31)3. 변경계약금액(변경기간) : 1,505,300,000원(3개월 연장) 4. 계약상대 : 조달청	사업진행중계약금액, 공사기간연장 변경계약(2021.01.05)

3. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제43기주주총회(2021.03.29)	제1호의안 : 제43기 (연결)재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 승인의 건 제2호의안 : 정관 일부 변경의 건 제3호의안 : 이사선임의 건 사내이사 박태언, 사내이사 정기현제4호의안 : 감사선임의 건 (이종섭)제5호의안 : 이사보수액 한도 승인의 건제6호의안 : 감사보수액 한도 승인의 건- 보고사항 : 감사보고, 영업보고, 내부회계관리제도 운영실태보고, (연결)재무제표 승인보고	제1호의안 : 제43기 (연결)재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 승인의 건 (보고안건 전환에 따른 안건 철회) 제2호의안 : 정관 일부 변경의 건 (원안대로 승인)제3호의안 : 이사선임의 건 (원안대로 승인) 제4호의안 : 감사선임의 건 (원안대로 승인) 제5호의안 : 이사보수액 한도 승인의 건 (원안대로 승인)제6호의안 : 감사보수액 한도 승인의 건 (원안대로 승인)	-

제42기주주총회(2020.03.30)	제1호의안 : 제42기 (연결)재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 승인의 건 제2호의안 : 이사선임의 건 사내이사 유필상, 사외이사 이재영 제3호의안 : 감사선임의 건 (이종섭)제4호의안 : 이사보수액 한도 승인의 건제5호의안 : 감사보수액 한도 승인의 건- 보고사항 : 감사보고, 영업보고, 내부회계관리제도 운영실태보고, (연결)재무제표 승인보고	제1호의안 : 제42기 (연결)재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 승인의 건 (보고안건 전환에 따른 안건 철회) 제2호의안 : 이삿선임의 건 (원안대로 승인) 제3호의안 : 감사선임의 건 (부결)- 상법에 따라 새로운 감사선임시까지 전임감사 이종섭이 감사로서 권리의무를 갖음) 제4호의안 : 이사보수액 한도 승인의 건 (원안대로 승인)제5호의안 : 감사보수액 한도 승인의 건 (원안대로 승인)	-

4. 중요한 소송 사건

보고서제출일 현재 당사의 계류중인 소송사건은 피소 6건(소송가액 14,162,726천원), 제소 5건(소송가액 22,200,363천원)이며, 보고서제출일 현재 소송의 최종 결과를 예측할 수 없습니다. (1) 세종시 정부청사 공사대금 소송 등 당사는 세종시 정부청사 공사와 관련하여 발주처인 대한민국을 상대로 서울고등법원에 공사대금 청구소송(소송가액 : 10,589,268,787원)을 제기하였으며 당기 현재 소송 판결이 아직 확정되지 아니하였습니다.(2) 기타의 소송사건당기 현재 상기에서 언급한 소송사건 이외에 고창군을 상대로 한 고창군 공사대금 청구소송을 포함하여 제소한 소송 및 피소한 소송의 내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 백만원)

구 분	종 목	소송금액	상대방

원고사건	공사대금 청구소송 등	22,200	대한민국 외 4건

피고사건	손해배상 청구소송 등	14,162	향촌휴먼시아1단지아파트 입주자대표호의 외 5건

상기의 소송사건의 최종결과는 당기 현재 예측될 수 없으며, 이에 따라 회사의 재무제표는 이러한 불확실성으로 인하여 발생 가능한 조정사항을 반영하고 있지 않습니다.

※ 보고서제출일 현재 당사 소송관련 진행현황 및 쟁점사항 요약표 * 제소(당사 원고) 사건 (단위 : 천 원)

번호	사건번호	사건명	원고	피고	관할법원	심급	수임 변호사	진 행 현 황	쟁 점 현 황

1	2018나2014470	공사대금	당사 외 1	대한민국	서울고등법원	2심	율촌	2021.01.27 17차 변론기일 2021.03.10 18차 변론기일	1. 1심 판결선고 : 5,701,351,585원(청구금액 대비 약 53%) ☞ 승소금액 산정(2020.05.15 기준) 이자 합계 : 561,387,879원 총합계 : 6,262,739,464원(승소금+이자액)

2	2020가합 118316	손해배상	당사	천현우	서울남부지방법원	1심	광장	2021.03.26 판결선고기일	1. 하와이 하수 및 슬러지 처리 기술시연 테스트 프로젝트 관련 허위증빙을 작성하여 지급대금을 실제보다 과다하게 청구하여 횡령금액에 대한 배상을 청구하는 사안

- 보고서제출일 현재 연결재무제표 기준 자본총액대비 5%미만 소송가액은 기재를 생략하였습니다.

5. 제 재현황 - 해당사항 없음. 6. 채무보증내역

(1) 타인에게 제공한 지급보증 내역보고서제출일 현재 연결회사가 타인에게 제공한 지급보증 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

제공받은자	보증한도	보증대출잔액 (실행금액)	보증내용	보증만기

인천학익2 주택재개발정비사업 수분양자	12,299,472	5,279,156	인천학익2 주택재개발정비사업 중도금대출	2022-09-30

김포 구래지구 오피스텔 수분양자	221,147	184,289	김포 구래지구 오피스텔 신축사업 중도금대출	2020-09-30

삼척트루엘디오션 지역주택조합사업 수분양자	27,912,000	12,055,588	삼척트루엘디오션 지역주택조합 중도금대출	2022-06-30

삼척트루엘디오션 지역주택조합 조합장 성성제	22,200,000	10,098,900	삼척트루엘디오션 지역주택조합 사업비대출	2022-05-29

하남 감일 도시형생활주택 신축사업 수분양자	34,190,000	3,739,146	하남 감일지구 도시형생활주택 중도금대출	2022-03-31

대구 노원2동 주택재개발정비사업조합	4,393,216	4,393,216	대구 노원2동 주택재개발정비사업 사업비대출	2023-03-31

가좌라이프빌라구역 주택재건축 정비사업 수분양자	29,416,061	4,085,564	가좌라이프빌라구역 주택재건축 정비사업 중도금대출	2024-01-31

대구 범물동 공동주택 신축사업 수분양자	8,200,800	0	대구 범물동 공동주택 신축사업 중도금대출	2023-03-31

합 계	138,832,696	39,835,859

보증내역 이외에 신림선 경전철 민간투자사업 사업이행보증 등의 10,224백만원의 보증잔액이 있습니다.

- 연결회사는 보고서제출일 현재, 분양사업 관련 8건의 채무보증에 대하여 보증한도 138,833백만원을 한도로 보증대출잔액 39,836백만원을 지급보증하고 있습니다. 이는 전기 총 7건의 채무보증에 대하여 보증한도는 101,338백만원을 한도로 보증대출잔액 33,591백만원 대비 보증한도는 37,495백만원 보증대출잔액은 6,245백만원이 증가하였습니다.

(2) 타인에게 제공한 책임준공 내역 보고서제출일 현재 연결회사가 타인에게 제공한 책임준공 내역은 다음과 같습니다.

[단위 : 천원]

현장명	약정유형	잔여도급액	내용

인천 가좌라이프빌라구역 재건축 외	재건축조합 이주비, 사업비대출 관련	473,464,696	재건축조합의 이주비, 사업비대출 관련 책임준공확약

합 계	473,464,696

- 연결회사는 보고서제출일 현재, 분양사업 관련 타인에게 제공한 책임준공내역이 있습니다. 잔여도급액은 473,465백만원이며 사업비관련 책임준공 확약 및 이주비 등 대출관련 책임준공확약이 있습니다. (3) 타인에게 제공한 자금보충약정 내역보 고서제출일 현재 연결회사가 타인에게 제공한 자금보충약정 내역은 다음과 같습니다.

[단위 : 천원]

현장명	약정유형	자금보충 약정한도	내용

양산사송A-1BL 및 H-1BL 아파트 건설공사 2공구	매출채권유동화	7,100,848	원리금 상환 부족자금 발생시 자금보충

신림선 경전철 민자투자사업 외	건설출자자약정서	8,200,000	차주의 대출금 상환이 어려운 경우 또는 수익률 미달시 당사의 의무분담비율 한도 자금보충

합계	15,300,848

상기 자금보충약정 관련하여 7,100백만원을 채무인수 한도로 조건부채무인수 약정을 맺고 있습니다. 또한 조건부채무인수 한도로 대구범물동 외 106,300백만원이 있습니다.

7. 채무인수 약정 현황 - 당사는 보고서제출 시점인 2021년 05월 17일 현재 '양산사송' 공사관련 장래매출채권에 대하여 금전채권신탁계약을 체결하고 금전채권 신탁1종 수익권자인 SPC'메리골드제십오차'를 설립하였습니다. SPC'메리골드제십오차' 는 대주단으로 부터 2020년 3월 2일 140억원을 차입하였고 당사는 상기 140억원에 대하여 채무인수 약정을 체결하였습니다. 보고서 제출일 현재 차입잔액은 63억원입니다. 채무인수약정기간은 2020년03월02일부터 2021년11월01일까지입니다. 채무인수 조건은 원리금 상환의 부족자금이 발생한 경우 자금보충 등의 불이행 및 기한이익상실 된 경우입니다. - 당사는 보고서제출 시점 상기 채무인수 이외 조건부채무인수 한도로 대구범물동 외 208,000백만원이 있습니다.

8. 그 밖의 우발채무 (1) PF 대출 잔액 - 시공사인 당사가 보증한 PF대출 잔액과 현황은 아래와 같습니다. (단위: 백만원)

총 PF대출보증한도	유형	대출잔액	비고

26,593	한국주택금융공사의 보증서에 대한 차주 연대보증 외	14,492	-

- PF 현황 (단위: 백만원)

사업지역	채권기관	대출금액	대출보증한도	보증내역	만기일	유형	비고

삼척	남동 신협 외	14,492	26,593	한국주택금융공사의 보증서에 대한 차주 연대보증 외	2023.03.31	연대보증	-

합 계	14,492	26,593	-	-	-	-

- 상기 PF대출은 대주는 BNK경남은행 등이며 차주는 삼척에버빌디오션지역주택조합 등입니다. 차주의 PF대출을 위한 주한국주택금융공사의 보증서에 대하여 당사가 한국주택금융공사 등에 차주에 대한 연대보증을 제공한 건입니다. ( 2) 타인으로부터 제공받은 지급보증 내역 당기말 현재 연결회사가 타인으로부터 제공받은 지 급보증 (담보 포함) 의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

보증처	보증내용	보증금액

건설공제조합	계약보증외	559,799,942

서울보증보험	공사이행보증외	36,564,400

주택도시보증공사	주택분양보증외	255,374,747

유하개발 외(*1)	토지등	17,002,500

Banco continental.	용지보상 선급금 보증	503,133

합 계	868,741,589

(*) 제3자가 제공한 담보한도액입니다. (3) 상 호보증내역 - 해당사항 없음.

(4) 장래매출채권 유동화 현황(단위 : 백만원)

발행회사(SPC)	기초자산	증권종류	발행일자	발행금액	미상환잔액

메리골드제십오차	91,646	금전채권 신탁 1종 수익증권	2020.02.28	14,000	6,300

* 메리골드제십오차주식회사는 2020년 2월 28일 장래매출채권 유동화하였습니다. * 상기 미상환 잔액은 보고서제출일 현재 2021년 5월 17일 기준입니다.

(기준일 : 2021.05.17) (단위 : 백만원)

장래매출채권 사업장	차입일자	장래매출채권금액	차입금액	차입잔액	비고

양산사송 A-1BL 아파트 건설공사 2공구 등	2020.03.02	91,646	14,000	6,300	주1) 참고

합계	-	91,646	14,000	6,300

주1) 당사는 '양산사송 A-1BL 아파트 건설공사 2공구 등' 관련 장래매출채권에 대하여 금전채권신탁계약을 체결하고 금전채권 신탁1종 수익권자인 SPC'메리골드제십오차주식회사'를 설립하였습니다. SPC'메리골드제십오차주식회사' 는 대주단으로 부터 2020년 3월 2일 140억원을 차입하였고 당사는 상기 140억원에 대하여 채무인수 약정을 체결하였습니다. 보고서 제출일 현재 차입잔액은 63억원입니다. (5) 장래매출채권 유동화채무 비중

(단위 : 백만원)

당분기말	전기말	증감

금액(A)	(비중,%)	금액(B)	(비중,%)	(A-B)

유동화채무	31,300	-	10,000	-	21,300

총차입금	125,428	-	95,018	-	30,410

매출액	87,724	-	340,962	-	-

매출채권	77,657	-	57,292	-	-

- 상기 금액은 전기말과 비교표시를 위하여 2021년 3월 31일 기준입니다. 주1) 당분기말 유동화 채무는 총 차입금 대비 24.95%입니다.

(6) 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2021년 05월 17일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

신종자본증권	-	2018.11.01	운영자금	7,700	운영자금	7,700	해당사항없음

신종자본증권	-	2021.05.12	운영자금	3,500	운영자금	3,500	해당사항없음

무보증사모사채
(P-CBO)	제62회	2019.09.26	운영자금	2,800	운영자금	2,800	해당사항없음

무보증사모사채
(P-CBO)	제63회	2019.10.24	운영자금	1,400	운영자금	1,400	해당사항없음

무보증사모사채
(P-CBO)	제64회	2019.11.28	운영자금	735	운영자금	735	해당사항없음

무보증사모사채
(P-CBO)	제65회	2020.03.26	운영자금	850	운영자금	850	해당사항없음

무보증사모사채
(P-CBO)	제66회	2020.06.25	운영자금	850	운영자금	850	해당사항없음

무보증사모사채
(P-CBO)	제67회	2020.11.26	운영자금	11,000	운영자금	11,000	해당사항없음

무보증사모사채
(P-CBO)	제68회	2020.11.26	운영자금	12,000	운영자금	12,000	해당사항없음

(7) 외국지주회사의 자회사 현황- 해당사항 없음

(8) 신종자본증권 발행 (자본으로 인정되는 채무증권의 발행)

발행일	2018년 11월 1일(77억원), 2021년5월12일 (35억원)

발행금액	금 11,200백만원

발행목적	운영자금 사용

발행방법	사모

상장여부	비상장

미상환잔액	금 11,200백만원

자본인정에관한 사항	회계처리 근거	만기시점 발행사의 의사결정에 따라 만기연장이 가능, 일정 요건(배당금 미지급 등) 충족 시 이자 지급 연기 가능

신용평가기관의자본인정비율 등	-

미지급 누적이자	602백만원

만기 및 조기상환 가능일	만기일 : 2048년 11월 1일(77억원), 2051년 5월 11일(35억원)
- 발행일로부터 8년이 경과된 2025년 11월 1일조기상환 가능(77억원)- 발행일로부터 5년이 경과한 2026년 5월12일중도상환 가능(35억원)

발행금리	발행시점 : 연 3.61%(77억원) 연 3.8%(35억원)

우선순위	-

부채분류 시 재무구조에 미치는 영향	부채비율 상승(2021년 1분기말 기준 271%에서 319%로 상승)

기타 중요한 발행조건 등	-