eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
신한제17호스팩 분기보고서 (2026.03)
분 기 보 고 서

(제 2기)

사업연도 2026년 01월 01일 부터
2026년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2026년 05월 15일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 신한제17호기업인수목적 주식회사
대 표 이 사 : 이 효 상
본 점 소 재 지 : 서울특별시 영등포구 의사당대로 96
(전 화) 02-3772-3131
(홈페이지) 없음
작 성 책 임 자 : (직 책) 기타비상무이사 (성 명) 고 재 욱
(전 화) 02-3772-4067
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 현황(요약)

(단위 : 사)

구분	연결대상회사수	주요종속회사수

기초	증가	감소	기말

상장	-	-	-	-	-

비상장	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-

※상세 현황은 '상세표-1. 연결대상 종속회사 현황(상세)' 참조

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

나. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭당사의 명칭은 '신한제17호기업인수목적 주식회사'입니다. 영문으로는 'Shinhan 17th Special Purpose Acquisition Company' (약호 Shinhan 17th SPAC)이라 표기합니다. 다. 설립일자 및 존속기간- 설립일자: 2025년 10월 27일- 존속기간: 최초 모집의 주금납입일로부터 36개월 라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소- 본사주소: 서울시 영등포구 의사당대로 96 TP Tower- 전화번호: 02-3772-3131,1172- 홈페이지 주소: 없음 마. 회사사업 영위의 근거가 되는 법률- 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제6조제4항제14호- 금융투자업규정 제1-4조의2(집합투자업 적용배제 요건)

바. 중소기업 등 해당 여부

중소기업 해당 여부	미해당

벤처기업 해당 여부	미해당

중견기업 해당 여부	미해당

사. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정) 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)현황	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 유형

코스닥시장 상장	2026년 04월 01일	해당사항 없음

아. 대한민국에 대리인이 있을 경우당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 자. 주요 사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규사업(1) 주요사업의 내용당사는 한국거래소의 코스닥시장에 상장한 후 다른 회사와 합병하는 것을 유일한 사업목적으로 합니다.

사 업 목 적	비 고

이 회사는 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」(이하 "자본시장법")에 따라 설립된 한국거래소(이하 "거래소")의 유가증권시장 또는 코스닥시장에 상장한 후 다른 회사(이하 "합병대상법인")와 합병하는 것을 유일한 사업목적으로 하며, 위 사업목적 달성에 관련되거나 부수되는 모든 활동을 영위할 수 있다.	정관 제2조(목적)

(2) 향후 추진하려는 신규사업당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.

차. 신용평가에 관한 사항당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 카. 상법 제290조에 따른 변태설립사항당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 타. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정) 여부 및 특례상장에 관한 사항당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다.
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경 - 2025년 10월 27일: 서울특별시 영등포구 의사당대로 96 (여의도동, TP타워 32층) 나. 경영진의 중요한 변동 (대표이사를 포함한 1/3이상 변동) 당사는 설립일 이후 보고서 제출일 현재까지 경영진의 변동사항이 없습니다. 다. 최대주주의 변동당사는 설립일 이후 보고서 제출일 현재까지 최대주주의 변동 내역이 없습니다. 라. 상호의 변경당사는 설립일 이후 보고서 제출일 현재까지 상호 변경 내역이 없습니다. 마. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과당사는 설립일 이후 보고서 제출일 현재까지 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 없습니다. 바. 회사가 합병등을 한 경우 그 내용당사는 설립일 이후 보고서 제출일 현재까지 합병과 관련된 사항이 존재하지 않습니다. 사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화당사는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제6조제4항제14호에 의거하여 다른 법인과의 합병을 유일한 사업목적으로 하여 2025년 10월 27일 설립된 회사이며, 업종의 변화 또는 주된 사업의 변화 사실이 존재하지 않습니다. 아. 경영활동과 관련된 중요한 사실의 발생당사는 설립일 이후 보고서 제출일 현재까지 기업분할, 영업양수도 등 경영활동과 관련된 중요한 사실의 발생이 없습니다.
3. 자본금 변동사항

당사는 2025년 10월 27일 설립되었으며, 설립시 발행된 보통주식수는 340,000주이며, 자본금은 34,000,000원입니다. 2026년 04월 01일 코스닥시장 상장을 위해 보통주 5,000,000주를 공모로 발행하여 500,000,000원의 자본금이 증가하였습니다.

자본금 변동추이(단위 : 원, 주)

종류	구분	제2기 1분기(2026.03.31)	제1기(2025.12.31)	설립일(2025.10.27)

보통주	발행주식총수	5,340,000	340,000	340,000

액면금액	100	100	100

자본금	534,000,000	34,000,000	34,000,000

우선주	발행주식총수	-	-	-

액면금액	-	-	-

자본금	-	-	-

기타	발행주식총수	-	-	-

액면금액	-	-	-

자본금	-	-	-

합계	자본금	534,000,000	34,000,000	34,000,000
4. 주식의 총수 등

당사는 정관상 발행할 주식의 총수는 500,000,000주이며, 보고서 제출일 현재까지 발행한 주식의 총수는 5,340,000주입니다.

1. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2026년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	500,000,000	-	500,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	5,340,000	-	5,340,000	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	5,340,000	-	5,340,000	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	5,340,000	-	5,340,000	-

Ⅶ. 자기주식 보유비율	-	-	-	-

나. 자기주식의 취득 및 처분 현황 해당사항 없습니다. 다. 다양한 종류의 주식 현황 당사는 보통주 외의 주식을 발행한 사실이 없습니다.
5. 정관에 관한 사항

가. 정관 변경 이력당사는 2025년 10월 27일 설립 이후 정관을 개정한 사실이 없습니다.

나. 사업목적 현황

구 분	사업목적	사업영위 여부

-	이 회사는「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」(이하 "자본시장법")에 따라 설립된 한국거래소(이하 "거래소")의 유가증권시장 또는 코스닥시장에 상장한 후 다른 회사(이하 "합병대상법인")와 합병하는 것을 유일한 사업목적으로 하며 위 사업목적 달성에 관련되거나 부수되는 모든 활동을 영위할 수 있다.	영위
2. 주요 제품 및 서비스

당사는 기업인수목적회사로 해당사항 없습니다.
3. 원재료 및 생산설비

당사는 기업인수목적회사로 해당사항 없습니다.
4. 매출 및 수주상황

당사는 기업인수목적회사로 해당사항 없습니다.
5. 위험관리 및 파생거래

당사는 기업인수목적회사로 해당사항 없습니다.
6. 주요계약 및 연구개발활동

당사는 기업인수목적회사로 해당사항 없습니다.
7. 기타 참고사항

보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.
1. 요약재무정보

신한제17호기업인수목적 주식회사 (단위: 원)

구 분	제2(당)기 1분기말(2026.03.31)	제1(전)기말(2025.12.31)

자 산

유동자산	12,306,112,504	2,487,710,739

비유동자산	-	-

자산총계	12,306,112,504	2,487,710,739

부 채

유동부채	7,493,830	128,820

비유동부채	1,864,000,839	1,889,403,767

부채총계	1,871,494,669	1,889,532,587

자 본

자본금	534,000,000	34,000,000

자본잉여금	10,076,579,729	576,579,729

이익잉여금	(175,961,894)	(12,401,577)

자본총계	10,434,617,835	598,178,152

부채및자본총계	12,306,112,504	2,487,710,739

구 분	제2(당)기 1분기(2026.03.31)	제1(전)기말(2025.12.31)

영업수익	-	-

영업비용	203,038,180	13,940,864

영업이익(손실)	(203,038,180)	(13,940,864)

금융수익	14,065,981	8,435,923

금융비용	16,060,436	10,171,610

법인세비용차감전순이익(손실)	(205,023,681)	(15,678,351)

법인세비용(수익)	(41,463,364)	(3,276,774)

당기순이익(손실)	(163,560,317)	(12,401,577)

주당순이익(손실)	(209)	(36)
2. 연결재무제표

해당사항 없음.
3. 연결재무제표 주석

해당사항 없음.
4. 재무제표

## 4-1. 재무상태표

재무상태표
제 2 기 1분기말 2026.03.31 현재
제 1 기말 2025.12.31 현재
(단위 : 원)

제 2 기 1분기말	제 1 기말

자산

유동자산	12,306,112,504	2,487,710,739

현금및현금성자산	297,082,192	329,310,433

현금성자산으로 분류되지 않는 단기예금	12,000,000,000	2,150,000,000

매출채권 및 기타유동채권	6,578,082	8,393,836

단기미수수익, 총액	6,578,082	8,393,836

당기법인세자산	2,452,230	6,470

비유동자산	0	0

자산총계	12,306,112,504	2,487,710,739

부채

유동부채	7,493,830	128,820

매입채무 및 기타유동채무	7,370,000	0

단기미지급금	7,370,000	0

기타 유동부채	123,830	128,820

비유동부채	1,864,000,839	1,889,403,767

장기매입채무 및 기타비유동채무	1,836,264,922	1,820,204,486

전환사채, 총액	1,836,264,922	1,820,204,486

이연법인세부채	27,735,917	69,199,281

부채총계	1,871,494,669	1,889,532,587

자본

자본금	534,000,000	34,000,000

자본잉여금	10,076,579,729	576,579,729

주식발행초과금	10,076,579,729	576,579,729

이익잉여금(결손금)	(175,961,894)	(12,401,577)

자본총계	10,434,617,835	598,178,152

자본과부채총계	12,306,112,504	2,487,710,739

## 4-2. 포괄손익계산서

포괄손익계산서
제 2 기 1분기 2026.01.01 부터 2026.03.31 까지
(단위 : 원)

제 2 기 1분기

3개월	누적

영업수익

영업비용	203,038,180	203,038,180

영업이익(손실)	(203,038,180)	(203,038,180)

금융수익	14,065,981	14,065,981

금융원가	16,060,436	16,060,436

기타이익	8,954	8,954

기타손실

법인세비용차감전순이익(손실)	(205,023,681)	(205,023,681)

법인세비용(수익)	41,463,364	41,463,364

당기순이익(손실)	(163,560,317)	(163,560,317)

주당이익

기본주당이익(손실) (단위 : 원)	(209.00)	(209.00)

희석주당이익(손실) (단위 : 원)	(209.00)	(209.00)

## 4-3. 자본변동표

자본변동표
제 2 기 1분기 2026.01.01 부터 2026.03.31 까지
(단위 : 원)

자본

자본금	자본잉여금	이익잉여금	자본 합계

2026.01.01 (기초자본)	34,000,000	576,579,729	12,401,577	598,178,152

유상증자	500,000,000	9,500,000,000	10,000,000,000

당기순이익(손실)	163,560,317	(163,560,317)

2026.03.31 (기말자본)	534,000,000	10,076,579,729	175,961,894	10,434,617,835

## 4-4. 현금흐름표

현금흐름표
제 2 기 1분기 2026.01.01 부터 2026.03.31 까지
(단위 : 원)

제 2 기 1분기

영업활동현금흐름	(182,228,241)

당기순이익(손실)	(163,560,317)

당기순이익조정을 위한 가감	(39,468,909)

영업활동으로 인한 자산 부채의 변동	7,365,010

이자수취	15,881,735

법인세환급(납부)	(2,445,760)

투자활동현금흐름	(9,850,000,000)

단기금융상품의 처분	2,150,000,000

단기금융상품의 취득	(12,000,000,000)

재무활동현금흐름	10,000,000,000

주식의 발행	10,000,000,000

현금및현금성자산의순증가(감소)	(32,228,241)

기초현금및현금성자산	329,310,433

기말현금및현금성자산	297,082,192
6. 배당에 관한 사항

1. 회사의 배당정책에 관한 사항

당사는 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」(이하 "법"이라 한다) 제373조에 따라 설립된 한국거래소(이하 "거래소"라 한다) 코스닥시장에 상장한 후 다른 회사(이하 "합병대상법인"이라 한다)와 합병하는 것을 유일한 사업목적으로 하는 회사로 이자수익 외 다른 영업수익은 발생하지 않습니다. 따라서 과거부터 현재까지 배당을 지급한 적이 없으며, 향후에도 배당을 지급하지 않는 정책을 유지할 것입니다.

2. 배당관련 예측가능성 제공에 관한 사항

가. 정관상 배당절차 개선방안 이행 가부

구분	결산배당	분기ㆍ중간배당

정관상 배당액 결정 기관	주주총회	-

정관상 배당기준일을 배당액 결정 이후로 정할 수 있는지 여부	X	-

배당절차 개선방안 이행 관련 향후 계획	배당 지급 계획 없음	-

나. 배당액 확정일 및 배당기준일 지정 현황

구분	결산월	배당여부	배당액확정일	배당기준일	배당 예측가능성제공여부	비고

결산배당	2025년 12월	X	-	-	X	-

3. 기타 참고사항(배당 관련 정관의 내용 등) 해당사항 없습니다.

4. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제2기 1분기	제1기	-

주당액면가액(원)	100	100	-

(연결)당기순이익(백만원)	-164	-12	-

(별도)당기순이익(백만원)	-	-	-

(연결)주당순이익(원)	-	-	-

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

5. 과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	-	-	-
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적

가. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2026년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	금액차이발생사유	용도차이발생사유

사용용도	조달금액	사용내용	사용금액

기업공개(코스닥시장 상장)	1회차	2026년 03월 24일	공모자금 예치	10,000	공모자금 예치	10,000	-	-

나. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2026년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	금액차이발생사유	용도차이발생사유

사용용도	조달금액	사용내용	사용금액

발기인 투자 자금(보통주)	1회차	-	운영자금	340	운영자금	340	-	-

제1회 무보증 사모 전환사채	1회차	-	운영자금	2,160	운영자금	2,160	-	-

다. 미 사용자금의 운용내역해당사항 없습니다.
8. 기타 재무에 관한 사항

가. 재무제표 재작성 등 유의사항 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. 나. 대손충당금 설정현황 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. 다. 재고자산 현황 등 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다. 라. 수주계약 현황 당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.

마. 공정가치평가 내역

(1) 보고기간 말 현재 회사의 범주별 금융자산의 내역은 다음과 같습니다.(당분기말)

(단위: 원)

구분	상각후원가 측정 금융자산

장부금액	공정가치

금융자산 :

현금및현금성자산	297,082,192	297,082,192

단기금융상품	12,000,000,000	12,000,000,000

미수수익	6,578,082	6,578,082

(*) 상기 금융자산은 모두 연체 및 손상되지 않은 금융자산입니다.

(전기말)

(단위: 원)

구분	상각후원가 측정 금융자산

장부금액	공정가치

금융자산 :

현금및현금성자산	329,310,433	329,310,433

단기금융상품	2,150,000,000	2,150,000,000

미수수익	8,393,836	8,393,836

(*) 상기 금융자산은 모두 연체 및 손상되지 않은 금융자산입니다.

(2) 보고기간 말 현재 회사의 범주별 금융부채의 내역은 다음과 같습니다.(당분기말)

(단위: 원)

구분	상각후원가 측정 금융부채

장부금액	공정가치

금융부채 :

미지급금	7,370,000	7,370,000

전환사채	1,836,264,922	1,836,264,922

(전기말)

(단위: 원)

구분	상각후원가 측정 금융부채

장부금액	공정가치

금융부채 :

전환사채	1,820,204,486	1,820,204,486

바. 기업인수목적회사의 재무규제 및 비용 등

1) 차입, 채무보증 및 채권발행제한 등 재무규제에 대한 사항

당사는 정관에 의거 타인으로부터 자금을 차입할 수 없으며, 타인의 채무를 보증하거나 담보제공행위를 할 수 없습니다. 또한, 상장 이후 채무증권을 발행할 수 없습니다.

정관

제60조(차입 및 채무증권 발행금지)
① 회사는 타인으로부터 자금을 차입할 수 없으며, 타인의 채무를 보증하거나 담보제공 행위를 할 수 없다.
② 회사는 채무증권을 발행할 수 없다. 다만, 이 회사 주권의 거래소 유가증권시장 또는 코스닥시장 상장을 위하여 주권을 최초로 모집하기 전에는 상법 제513조에 따른 전환사채를 발행할 수 있다.

2) 비용지출 관련 한도에 대한 사항당사는 주주간 계약에 따라 공모전주주등의 투자금액만 비용으로 사용할 예정이며, 운영자금관리규정 제5조(회사운영자금 관련 사항)에 의거 회사운영자금의 항목별 사용한도를 구분하여 설정하였습니다. 동 한도를 초과하여 사용하게 될 경우에는 초과금액의 사용에 대해 이사회의 승인을 얻도록 하여 운영자금 내부통제를 구축하고 있습니다.3) 비용지출이 예치자금 등에 미치는 영향당사는 공모금액의 100%를 신탁업자(KB국민은행)에 예치하였으며, 공모전 주주의 투자금액 중 일부를 합병관련 비용으로 사용할 예정입니다. 따라서 상기 비용지출이 신탁자금에 미치는 영향은 없습니다.
1. 예측정보에 대한 주의사항

기업공시서식 작성기준 및 별지 제35호 서식에 따라 분기보고서의 경우 작성을 생략합니다.
2. 개요

기업공시서식 작성기준 및 별지 제35호 서식에 따라 분기보고서의 경우 작성을 생략합니다.
3. 재무상태 및 영업실적

기업공시서식 작성기준 및 별지 제35호 서식에 따라 분기보고서의 경우 작성을 생략합니다.
4. 유동성 및 자금조달과 지출

기업공시서식 작성기준 및 별지 제35호 서식에 따라 분기보고서의 경우 작성을 생략합니다.
5. 부외거래

기업공시서식 작성기준 및 별지 제35호 서식에 따라 분기보고서의 경우 작성을 생략합니다.
6. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항

기업공시서식 작성기준 및 별지 제35호 서식에 따라 분기보고서의 경우 작성을 생략합니다.
1. 외부감사에 관한 사항

가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견)

사업연도	구분	감사인	감사의견	의견변형사유	계속기업 관련중요한 불확실성	강조사항	핵심감사사항

제2기 1분기(당기)	감사보고서	성현회계법인	-	-	-	-	-

연결감사보고서	-	-	-	-	-	-

제1기(전기)	감사보고서	성현회계법인	적정의견	-	-	-	-

연결감사보고서	-	-	-	-	-	-

설립	감사보고서	성현회계법인	적정의견	-	-	-	-

연결감사보고서	-	-	-	-	-	-

나. 감사용역 체결현황(단위 : 백만원, 시간)

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제2기 1분기 (당기)	성현회계법인	외부감사	800	-	800	-

제1기(전기)	성현회계법인	외부감사	800	42	800	42

-	-	-	-	-	-	-

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제2기 1분기(당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제1기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

라. 회계감사인의 네트워크 회계법인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	네트워크회계법인명	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제2기 1분기(당기)	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-

제1기(전기)	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-

마. 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2025년 11월 10일	외부감사인이사 1인대표이사 1인내부감사 1인	유선	감사결과 보고

2	2025년 11월 14일	외부감사인이사 1인대표이사 1인내부감사 1인	유선	감사결과 보고

3	2026년 01월 15일	외부감사인이사 1인대표이사 1인내부감사 1인	유선	감사결과 보고

바. 전ㆍ당기 재무제표 불일치 및 조정협의회 협의내용

당사는 보고서 제출일 현재 해당사항 없습니다.
2. 내부통제에 관한 사항

기업공시서식 작성기준 및 별지 제35호 서식에 따라 분기보고서의 경우 작성을 생략합니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회(감사) 설치 여부 및 구성방법당사는 보고서 제출일 현재 감사위원회를 설치하고 있지 않으며, 발기인총회에서 선임된 비상근감사 1인이 감사 업무를 수행하고 있습니다. 당사는 감사의 구체적인 직무와 권한을 규정하는 감사직무규정을 제정하여 운영하고 있습니다. 나. 감사의 인적사항

성 명	주요 경력	결격요건여부	비고

신대교	안진회계법인 감사본부 (10.09~15.07)
동아쏘시오홀딩스 재경팀 (15.07~16.08)
한국팜비오 전략기획팀 (16.08~18.09)
안진회계법인 감사본부(18.10~20.09)
한미회계법인 4본부 (20.10~21.04)
이촌회계법인 3사업부 (21.05~24.04)
現 한미회계법인 4본부	해당사항없음	-

다. 감사의 독립성 당사의 감사 신대교는 감사로서의 요건을 갖추고 있으며 당사의 주식은 소유하고 있지 아니합니다. 또한 감사는 회계와 업무를 감사하며 이사회 및 타 부서로부터 독립된 위치에서 업무를 수행하고 있습니다. 당사는 감사에게 회사의 회계와 업무를 감사할 수 있는 권한을 부여하고, 필요할 경우 감사가 이사회 소집을 할 수 있도록 하는 등 감사업무에 필요한 권한을 정관에 규정하고 있으며 그 세부 내용을 감사직무규정에 명시하고 있습니다.

정관	내용

정관 제47조(감사의 직무와 의무)	① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.
② 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.
③ 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.
④ 감사에 대해서는 정관 제35조의 규정을 준용한다.

라. 감사의 주요 활동내용

회차	개최일자	의 안 내 용	가결 여부	감사

신대교(참석률: 100%)

1	2025.10.27	대표이사 선임의 건
본점설치 장소 결정의 건
명의개서대리인 설치의 건	가결	출석

2	2025.11.04	제1회 무보증 사모 전환사채 발행의 건	가결	출석

3	2025.11.04	임시주주총회 소집의 건
코스닥 시장 상장 동의의 건
IPO대표주관계약 체결의 건
외부감사인 감사계약 체결의 건
공모자금 예치 약정의 건
사내규정 제정의 건
내부회계관리자 선임의 건
기장 및 세무조정 업무 용역 계약 체결의 건
감사인 선임의 건	가결	출석

4	2026.01.13	2025년 내부결산자료 확정의 건	가결	출석

5	2026.01.23	제1회 정기주주총회 소집의 건	가결	출석

6	2026.02.08	한국거래소 코스닥시장 상장을 위한 신주발행의 건총액인수계약 체결 및 증권신고서 제출의 건	가결	출석

마. 감사 교육실시 현황 및 계획

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	당사는 이사회의 각 안건에 대한 내용과 경영현황에 대하여 감사에게 충분히 설명하고 필요한 자료를 제공하고 있습니다. 현재 추가적인 교육은 실시하고 있지 않으나 추후 전문성을 높이기 위한 교육이 필요할 경우 교육을 실시할 예정입니다.

바. 감사 지원조직 현황당사는 보고서 제출일 현재 감사 직무수행을 위한 별도의 지원조직을 구축하고 있지 않습니다. 다만, 이사회의 각 안건에 대한 내용과 경영현황에 대하여 충분한 자료를 제공하고 있습니다.

사. 준법지원인 등 지원조직 현황 당사는「상법」제542조의13에 따라 최근 사업연도말 현재 자산총액 5천억원 미만으로 보고서 제출일 현재 준법지원인 선임 의무가 없습니다.
3. 주주총회 등에 관한 사항

가. 투표제도 현황

(기준일 : 2026년 03월 31일 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	배제	도입	미도입

실시여부	-	1. 발기인총회(2025.10.27)2. 정기주주총회(2026.02.12)	-

나. 소수주주권당사는 소수주주권의 행사 사실이 없습니다. 다. 경영권 경쟁해당사항이 없습니다.

라. 의결권 현황

(기준일 : 2026년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	5,340,000	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	주1)

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	5,340,000	-

우선주	-	-

마. 주식사무

정관상신주인수권의내용	제11조(신주인수권)
① 이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.
② 제1항의 규정에 불구하고 다음 각호의 경우에는 주주 외의 자에게 이사회 결의로 신주를 배정할 수 있다.
1. 주권을 유가증권시장 또는 코스닥시장에 상장하기 위하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우
2. 거래소 유가증권시장 또는 코스닥시장에 상장된 후에 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장법 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
3. 거래소 유가증권시장 또는 코스닥시장에 상장된 후에 주주 외의 자를 대상으로 신주를 발행하는 경우
③ 제2항 1호 및 2호 중 어느 하나의 방식에 의하여 신주를 발행할 경우, 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
④ 제2항 3호의 방식에 의하여 신주를 발행할 경우에는 "상법 제434조"에 따른 주주총회의 결의를 거쳐야 한다.
⑤ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결산기	12월 31일	정기주주총회	매 영업연도 종료 후 3개월 이내

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 15일까지

명의개서대리인	KB국민은행

주주의 특전	해당사항 없음	공고게재	한국경제신문

바. 주주총회 의사록 요약

일 자	구 분	안 건	결의내용

2025.10.27	발기인총회	1. 설립사항 보고에 관한 건2. 정관 승인의 건3. 이사, 감사 선임의 건4. 본점설치 장소 결정의 건5. 상법 제298조 소정사항의 조사 보고의 건	승 인

2026.02.12	정기주주총회	1. 제1기 재무제표 승인의 건2. 이사 보수 한도 승인의 건3. 감사 보수 한도 승인의 건	승 인
VII. 주주에 관한 사항

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2026년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

에스브이인베스트먼트㈜	본인	보통주	300,000	88.24	300,000	5.62	-

계	보통주	300,000	88.24	300,000	5.62	-

우선주	-	-	-	-	-

나. 최대주주의 주요경력 및 개요

(1) 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

에스브이인베스트먼트 주식회사	3	박성호	16.11	-	-	박성호	16.11

홍원호	-	-	-	-	-

주1) 당사의 최대주주인 에스브이인베스트먼트 주식회사의 경우 코스닥 상장 법인이며, 최근 분기보고서(2025.12) 기준 주주 현황은 박성호, 에스브이파트너스(주), 김태영 총 3인으로 구성되어 있습니다.

(2) 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	에스브이인베스트먼트 주식회사

자산총계	92,074

부채총계	23,729

자본총계	68,345

매출액	15,431

영업이익	-3,043

당기순이익	-1,397

주1) 당사의 최대주주인 에스브이인베스트먼트는 3월 결산 법인이며, 상기 재무현황에는 2025년 말(20기 3분기) 수치를 기재하였습니다.

(3) 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용

해당사항 없습니다.

다. 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요

당사의 최대주주의 최대주주는 개인(박성호)으로 해당사항이 없습니다.

라. 최대주주 변동내역

당사의 최대주주는 설립일부터 보고서 제출일 현재까지 에스브이인베스트먼트㈜가 300,000주(5.62%)를 보유하고 있으며, 최대주주의 변동 사실이 없습니다. 마. 주식의 분포

(1) 주식 소유현황

(기준일 : 2026년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율(%)	비고

5% 이상 주주	에스브이인베스트먼트주식회사	300,000	5.62	-

-	-	-	-

우리사주조합	-	-	-

(2) 소액주주현황

(기준일 : 2026년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	164,483	164,510	99.98	3,009,263	5,340,000	56.35	주1)

주1) 2026년 03월 31일을 기초로 작성하였으므로 본 보고서 제출일 현재 주식 소유현황과 차이가 있을 수 있습니다.

바. 주가 및 주식거래실적(단위: 원, 주)

구분	2026년 4월

주가	최고	2,045

최저	1,991

평균	2,007

거래량	일 최고	65,522,505

일 최저	20,625

월간	70,853,747

사. 기업인수목적회사의 추가기재사항 (1) 공모전 발행된 주권의 매각 제한당사의 공모전주주등은 코스닥시장상장규정 제69조2항에 의거하여 해당 주권의 상장일부터 주권비상장법인 또는 유가증권시장 주권상장법인과의 합병신주 상장 이후 6개월간 주식등의 매각이 제한됩니다.(2) 합병승인 주주총회에서의 의결권 제한당사의 공모전 주주가 보유한 최초 모집 이전에 인수한 주식등에 대해서는 상법522조에 따른 주주의결권을 행사하지 아니하거나, 이를 예탁결제원에 위임하여 해당 주주총회에 참석한 주식수(서면투표 주식수를 포함)에서 공모전 주주등이 보유하는 주식수를 뺀 주식수의 의결내용에 영향을 미치지 아니하도록 찬성 및 반대(기권 및 무효를 포함)의 비율에 따라 의결권을 행사하겠다는 주주간 약정서를 체결하였습니다.

주주간 계약서 제 4조

4.1 발기주주들은 SPAC과 합병대상법인간의 합병을 위한 주주총회에서 합병승인의 건에 대하여 의결권을 행사하지 아니하거나, 자본시장법 등 관련 법령이 허용하는 한도 내에서 의결권을 한국예탁결제원에 위임하여 해당 주주총회에 참석한 주식수(서면투표 주식수를 포함한다)에서 발기주주들이 보유하는 주식수를 뺀 주식수의 의결내용에 영향을 미치지 아니하도록 찬성 및 반대(기권 및 무효를 포함한다)의 비율에따라 의결권을 행사하도록 하여야 한다.
4.2 발기주주들은 SPAC과 합병대상법인간의 합병과 관련하여 상법 제522조의3에 따른 주식매수청구권을 행사할 수 없다. 전문은 발기주주들이 SPAC의 설립시 인수한 주식뿐만 아니라 SPAC의 설립 후에 추가로 취득하게 되는 일체의 주식(공모에 참여하여 취득하는 주식 및 전환사채를 전환하여 취득하게 된 주식 포함)에 대해서도 동일하게 적용된다.

(3) 주식매수청구권의 행사 제한주주등간계약 제4.2조에 따라 당사의 공모전주주등은 자신들이 보유한 주식에 관하여 어떠한 경우에도 상법 제522조의3에서 정한 주식매수청구권을 행사할 수 없습니다.(4) 예치자금등의 반환대상 제외당사의 정관 제60조에 따라 당사의 공모전주주등의 최초 공모 전 취득한 주식등에 대하여 예치자금등의 반환대상에서 제외됩니다.
1. 임원 및 직원 등의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2026년 03월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

이효상	남	1969년 04월	대표이사	사내이사	비상근	경영총괄	現 에스브이인베스트먼트㈜ 전무이사
前 캐피탈파트너스前 한국신용정보그룹(에스투비파트너스)
前 나이스F 제일창업투자前 매일경제IBI前 나라종합금융	-	-	-	7개월	2028년 10월 27일

고재욱	남	1973년 08월	기타비상무이사	기타비상무이사	비상근	합병자문, 관리, 공시	現 신한투자증권 IPO1부 이사
前 대신증권 IPO부 부장	-	-	-	7개월	2028년 10월 27일

안기선	남	1975년 10월	사외이사	사외이사	비상근	합병자문	現 대진인베스트먼트㈜ 대표
現 교정공제회 투자심의위원
前 비엔비자산운용㈜ 사외이사
前 남양건설㈜ 지배인	-	-	-	7개월	2028년 10월 27일

신대교	남	1983년 09월	감사	감사	비상근	감사	現 한미회계법인 4본부
前 이촌회계법인 3사업부
前 안진회계법인 감사본부前 한국팜비오 전략기획팀
前 동아쏘시오홀딩스 재경팀	-	-	-	7개월	2028년 10월 27일

나. 임원의 변경을 예방하기 위한 수단 등이 있는 경우 그 내용

당사의 정관 제32조(이사의 임기)에 의해 이사의 임기는 3년으로 보장되며, 정관 제46조(감사의 임기와 보선)에 의해 감사의 임기는 취임후 3년 내의 최종 결산기에 관한 정기주총까지 보장됩니다.

관련 규정	성 명

정관 제32조(이사의 임기)	이사의 임기는 3년으로 한다. 그러나 그 임기가 최종의 결산기 종료 후 당해 결산기에 관한 정기주주총회 전에 만료될 경우에는 그 총회의 종결시까지 그 임기를 연장한다.

정관 제46조(감사의 임기와 보선)	① 감사의 임기는 취임후 3년 내의 최종의 결산기에 관한 정기주주총회 종결시까지로 한다.
② 감사 중 결원이 생긴 때에는 주주총회에서 이를 선임한다. 그러나 정관 제45조에서 정하는 원수를 결하지 아니하고 업무수행상 지장이 없는 경우에는 그러하지 아니한다.

다. 임원이 다른 기업인수목적회사의 지분을 갖고 있는 경우 그 내용당사는 보고서 제출일 현재 해당사항이 없습니다. 라. 임원이 다른 회사의 임직원으로 겸임ㆍ겸직하는 경우 그 내용

임원
성명	다른 회사명	주요사업	직위	직무	재직기간	보유
주식수	지분율	비고

이효상	에스브이인베스트먼트㈜	금융투자업	사내이사	전무이사	15년	-	-	-

고재욱	신한투자증권㈜	금융투자업	이사	IPO 총괄	7년	-	-	-

안기선	대진인베스트먼트㈜	금융투자업	사내이사	대표	5년	45,000	81.82%	-

신대교	한미회계법인	회계자문업	이사	회계자문	2년	-	-	-

마. 겸직에 따른 이해상충

현재 당사의 임원인 이효상 대표이사, 고재욱 기타비상무이사, 안기선 사외이사, 신대교 감사는 다른 기업인수목적회사의 지분을 소유하고 있지 않습니다.

단, 임원중 이효상, 고재욱, 안기선이 현재 타사에 겸직중이므로, 이로 인한 1)회사의임원이 겸직하고 있는 다른 기업과 특수관계에 있는 기업에 대한 합병, 2)회사의 임원이 겸직하고 있는 다른 기업의 임원 등 특수관계자와의 거래, 3)회사의 임원이 겸직하고 있는 다른 기업의 이해관계인에게 회사에 관한 정보를 제공 또는 이용하게 하는 행위를 발생시킬 수 있습니다.

따라서, 당사는 정관에 따라 당사 경영진이 겸직을 하고 있는 회사 또는 당사 경영진 및 그 배우자, 직계존비속이 대주주이거나 발행주식총수의 100분의 5 이상을 보유하고 있는 회사는 합병대상법인에서 제외되므로 겸직에 따른 이해상충은 없습니다.

제57조(합병대상법인의 규모 및 합병제한)
④ 이 회사는 다음 각호의 어느 하나에 해당하는 자 및 회사와는 합병할 수 없다.
1. 이 회사 최초 주권 모집 전에 자본시장법 시행령 제139조 제1호 각 목의 증권(의결권 없는 주식에 관계된 것을 포함한다. 이하 "주식등"이라 한다.)을 취득한 자(이하 "공모전주주등"이라 한다.)
2. 이 회사의 공모전주주등 또는 다음의 어느 하나에 해당하는 자가 자본시장법 제9조제1항에 따른 대주주이거나 발행주식총수의 100분의 5 이상을 소유하는 회사
가. 이 회사의 공모전주주등에 속하는 자본시장법 시행령 제6조 제4항 제14호 다목에 따른 지분증권 투자매매업자의 임직원으로서 이 회사의 설립 및 운영 등과 관련된 업무를 수행하였거나 수행중인 자, 그 배우자 및 직계존비속
나. 이 회사의 공모전주주등에 속하는 법인의 임원, 그 배우자 및 직계존비속
다. 이 회사의 공모전주주등에 속하는 개인의 배우자 및 직계존비속
라. 이 회사의 임직원, 배우자 및 직계존비속
3. 이 회사의 공모전주주등의 자본시장법 제9조 제1항에 따른 대주주 및 「독점규제 및 공정거래에 관한 법률」에 따른 계열회사
4. 이 회사 또는 공모전주주등과 임직원을 겸직하거나 최근 2년 이내에 임직원을 겸직하였던 회사
⑤ 본 조 제4항제2호의 소유주식수를 산정함에 있어 자본시장법 시행령 제139조 제1호 각목의 어느 하나에 해당하는 증권의 권리행사 등으로 발행될 수 있는 주식수를 포함하며, 공모전주주등의 주식수 산정시에는 당해 주주등의 계열회사가 소유하는 주식수를 포함한다.

바. 임원의 M 및 IPO 등 관련 주요 경력사항

임원	M 및 IPO 관련경력

이효상	아진크린 인수(인수자 : 한라-SV PEF)
호신섬유 인수 후 디에스피오 합병

고재욱	지니틱스(대신밸런스제5호기업인수목적 주식회사)
네오셈(대신밸런스제3호기업인수목적 주식회사)

안기선	-

신대교	-

사. 직원 등 현황

(기준일 : 2026년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

관리	남	1	-	-	-	1	1	-	-	-	-	-	-

합 계	1	-	-	-	1	1	-	-	-

아. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2026년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	-	-	-	-
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 계열회사 현황(요약)

(기준일 : 2026년 03월 31일 ) (단위 : 사)

기업집단의 명칭	계열회사의 수

상장	비상장	계

-	-	-	-

※상세 현황은 '상세표-2. 계열회사 현황(상세)' 참조

나. 타법인출자 현황(요약)

(기준일 : 2026년 03월 31일 ) (단위 : 원)

출자목적	출자회사수	총 출자금액

상장	비상장	계	기초장부가액	증가(감소)	기말장부가액

취득(처분)	평가손익

경영참여	-	-	-	-	-	-	-

일반투자	-	-	-	-	-	-	-

단순투자	-	-	-	-	-	-	-

계	-	-	-	-	-	-	-

※상세 현황은 '상세표-3. 타법인출자 현황(상세)' 참조
X. 대주주 등과의 거래내용

가. 대주주등에 대한 신용공여 해당사항 없습니다. 나. 대주주등과의 자산양수도 등 해당사항 없습니다. 다. 대주주와의 영업거래 해당사항 없습니다. 라. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

당사는 공모전주주등인 신한투자증권(주)과 코스닥시장 상장업무와 관련한 대표주관회사 계약을 체결하였으며, 아래와 같이 부동산 임대차 계약을 체결하고 있습니다.

성 명(법인명)	관계	종류	소재지	수량(면적)	구분	비 고

신한투자증권(주)	주주	건물	서울특별시 영등포구 의사당대로96 32층 일부	1평 (공용면적 포함)	무상임차	-

마. 기업인수목적회사가 임원의 특수관계인을 상대방으로 하여 거래한 경우 해당사항 없습니다.
1. 공시내용 진행 및 변경사항

해당사항 없습니다.
2. 우발부채 등에 관한 사항

가. 중요한 소송 사건 등해당사항 없습니다.

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

해당사항 없습니다. 다. 채무보증현황해당사항 없습니다. 라. 채무인수약정 현황해당사항 없습니다. 마. 그 밖의 우발채무 등해당사항 없습니다. 바. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행해당사항 없습니다.
3. 제재 등과 관련된 사항

가. 제재현황 해당사항 없습니다. 나. 한국거래소 등으로부터 받은 제재 해당사항 없습니다. 다. 단기매매차익의 발생 및 반환에 관한 사항 해당사항 없습니다.
1. 연결대상 종속회사 현황(상세)

(단위 : 원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-
2. 계열회사 현황(상세)

(기준일 : 2026년 03월 31일 ) (단위 : 사)

상장여부	회사수	기업명	법인등록번호

상장	-	-	-

-	-

비상장	-	-	-

-	-
3. 타법인출자 현황(상세)

(기준일 : 2026년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주, %)

법인명	상장여부	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
1. 전문가의 확인

해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없습니다.