하이록코리아 분기보고서 (2024.09)
3. 주주총회 등에 관한 사항

가. 투표제도 현황

(기준일 : 2024년 09월 30일 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	배제	미도입	미도입

실시여부	-	-	-

나. 소수주주권 행사여부

공시대상기간 중 소수주주권 행사내역은 다음과 같습니다. 1) 소수주주권 행사내역

행사자	소수주주권 내용	행사목적	진행결과

쿼드자산운용(주)	주주명부 열람 및 등사 청구(2023.01.11)	- 상법 제396조 제2항에 의거 주주명부 열람 및 등사 청구	- 행사자의 법률 대리인이 공문을 통해 당사의 주주명부 열람 및 등사를 청구함(2023.01.11)- 당사는 이메일을 통해 주주명부를 행사자의 법률 대리인에게 송부함(2023.01.27)

주주제안권(2023.02.02)- 아래 '2) 주주제안권 상세 내용' 참고	- 아래 '2) 주주제안권 상세 내용' 참고	- 아래 '2) 주주제안권 상세 내용' 참고

이사회의사록 열람 및 등사 청구(2023.02.16)	- 당사와 기타특수관계자와의 거래에 관한 사실관계 확인	- 행사자의 법률 대리인이 공문을 통해 당사의 이사회의사록 열람 및 등사를 청구함(2023.02.16)- 행사자가 이사회의사록 열람 및 등사허 가 신청 (2023.03.09) - 행사자가 이사회의사록 열람 및 등사허 가 신청 취하(2023.06.02)

총회 검사인 선임(2023.03.03)	- 2023년 정기주주총회의 소집절차나 결의방법의 적법성에 관한 사항을 조사하기 위함	- 행사자가 검사인 선임 신청 (2023.03.03)- 변호사 류영필을 검사인으로 선임 결정(2023.03.15)

주주명부 열람 및 등사 청구(2023.04.13)	- 상법 제396조 제2항에 의거 주주명부 열람 및 등사 청구	- 행사자가 공문을 통해 당사의 주주명부 열람 및등사를 청구함(2023.04.13)- 당사는 이메일을 통해 주주명부를 행사자에게송부함(2023.04.20)

2) 주주제안권 상세 내용

행사자	안건	목적사항포함여부	거부사유	진행경과

쿼드자산운용(주)	주주제안권(2023.02.02)제1호 의안 - 감사 선임의 건 제1-1호 : 비상근 감사 길민석 선임의 건 제1-2호 : 비상근 감사 남창우 선임의 건	- 제45기 정기주주총회 목적사항으로 상정	-	- 행사자의 법률 대리인이 주주제안 공문을 발송함(2023.02.02)- 당사 이사회에서 주주제안을 주주총회 안건으로 상정하기로 결의함(2023.02.24)

다. 경영권 경쟁

- 당사는 공시대상기간 중 경영권 경쟁이 발생하지 않았습니다.

라. 의결권 현황

(기준일 : 2024년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	12,856,050	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	753,235	자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	12,102,815	-

우선주	-	-

※ 상기 의결권없는 주식수(B)는 2024년 9월 30일 의결권 보유 기준임.

마. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	① 주주는 그가 소유한 주식의 수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 갖는다. ② 회사는 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주외의 자에게 신주를 배정할 수 있다. 1. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 165조의 6의 규정에 의하여 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우 2. 상법 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 3. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주 조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우 4. 근로복지기본법 제39조의 규정에 의한 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 5. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의16에 의하여 회사는 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우6. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위내에서 회사의 경영상 필요에서 외국인 투자촉진법에 의한 외국인투자를 위하여 신주를 발행하는 경우 또는 신기술의 도입, 재무구조개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 ③ 제2항 각 호 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행하는 경우 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다. ④ 신주인수권의 포기 또는 상실에 따른 주식과 신주배정에서 발생한 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	결산일후 3개월 이내

주주명부폐쇄시기	① 회사는 매 결산기 최종일의 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를 행사할 주주로 한다.② 임시주주총회의 소집 기타 필요한 경우 이사회의 결의로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를 행사할 주주로 한다. 회사는 이를 2주간전에 공고하여야 한다.

명의개서대리인	국민은행 증권대행부

주주의 특전	-	공고게재방법	당사 인터넷 홈페이지(http://www.hy-lok.com)를 통한 전자공고

바. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결의내용	주요 논의내용

제46기정기주주총회(2024.03.22)	제1호 의안 : 재무제표승인의 건	가결	-

제2호 의안 : 이사 선임의 건	-	-

제2-1호 의안 : 사내이사 송기춘 선임의 건	가결	-

제2-2호 의안 : 사외이사 나민호 선임의 건	가결	-

제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	가결	-

제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	가결	-

임시주주총회(2023.05.02)	제1호 의안 : 감사 김태석 선임의 건	가결	-

제45기정기주주총회(2023.03.17)	제1호 의안 : 재무제표승인의 건	가결	- 주주는 회사의 보다 적극적인 주주가치제고 노력의 필요성을 촉구

제2호 의안 : 정관 변경의 건	가결	- 회사는 정관 변경의 취지에 대해설명하고 이에 대한 찬반을 토의

제3호 의안 : 감사 선임의 건	-	- 주주제안자는 주주제안의 취지와목적 및 추천 후보자의 적격성을 설명

제3-1호 의안 : 상근감사 이준홍 선임의 건	가결	- 후보자의 적격성에 대한 찬반을토의

제3-2호 의안 : 비상근감사 길민석 선임의 건(주주제안)	안건 폐기	- 정관 변경으로 안건 폐기

제3-3호 의안 : 비상근감사 남창우 선임의 건(주주제안)	안건 폐기	- 정관 변경으로 안건 폐기

제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	가결

제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	가결

제44기주주총회(2022.03.18)	제1호 의안 : 재무제표승인의 건	가결	-

제2호 의안 : 이사 선임의 건	가결	-

제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	가결	-

제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	가결	-