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신일제약 분기보고서 (2016.03)
분 기 보 고 서

(제 40 기 1분기)

사업연도 2016.01.01 부터
2016.03.31 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2016년 5 월 16 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 신일제약(주)
대 표 이 사 : 정 미 근
본 점 소 재 지 : 충청북도 충주시 앙성면 복상골길 28
(전 화)043)722-3300
(홈페이지) http://www.sinilpharm.com
작 성 책 임 자 : (직 책)전무이사 (성 명)홍 재 현
(전 화)02)2211-6700
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적, 상업적 명칭 당사의 명칭은 '신일제약 주식회사'로 표기합니다. 영문으로는 SINIL PHARMACEUTICAL CO., LTD. 로 표기합니다. 나. 설립일자 및 존속기간 당사는 1971년 11월에 설립되어 의약품 제조 및 판매를 주요사업으로 영위하고 있습니다. 당사는 충청북도 충주시에 본점 및 제조시설을 가지고 있으며, 또한 1999년 8월에 회사의 주식을 코스닥증권시장에 상장하였습니다. 다. 본점의 주소, 전화번호 및 홈페이지 주 소 : 충청북도 충주시 앙성면 복상골길 28전 화 : 043-722-3300홈페이지 : http://www.sinilpharm.com 라. 중소기업 해당여부 당사는 본 보고서 제출일 현재 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당됩니다 마. 주요사업의 내용 회사가 영위하는 목적사업은 다음과 같습니다.

목적사업

1. 의약품 제조 및 판매업
2. 식품 제조 및 판매업
3. 전산기기 제조 및 판매업
4. 화장품 제조 및 판매업
5. 의약외품 제조 및 판매업
6. 부동산업 및 부동산 임대업
7. 부동산 개발 및 공급업 8. 동물용의약품 도매업 9. 전자상거래업
10. 각호에 부대되는 사업일체

당사는 의약품 제조 및 판매업을 주요 사업으로 하고 있으며, 임대사업(서울 동대문구 사가정로, 경기 남양주시 와부읍, 대전광역시 중구 인창로 소재 )을 영위하고 있습니다. 의약품 관련 사업은 국내 판매, 해외수출, 수탁매출의 형태로 이뤄지고 있으며,상품 매출(의약품, 건강기능식품, 의약외품)을 병행하고 있습니다. 또한 신규사업으로 화장품, 동물용의약품, 의약외품 판매를 하고있으며, 상세한 내용은 동 보고서의 "Ⅱ. 사업의 내용"을 참조 하시기 바랍니다.

바. 종속회사 개황 [단위:천원]

상호	설립년도	주소	주요사업	직전사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

(주)트랜스덤	2008년	서울광진구	의약품 연구개발업기술자문업점착제 제조업	400,316	지분율	-

- (주)트랜스덤은 지분율이 50%를 초과하여 종속기업투자에 해당되나 금액적 중요성이 미미하고, 소규모회사로 연결실체의 손익 및 재무상태에 미치는 영향이 유의하지 않다고 판단하여 연결대상에서 제외하고 매도가능금융자산으로 분류 하였습니다

사. 신 용평가에 관한 사항 당사는 보고서 제출일 현재 신용평가를 받은 사실이 없습니다.
2. 회사의 연혁

공시대상기간(최근5사업연도) 중 회사의 주된 변동내용은 아래와 같습니다. 2015. 9 중소기업청 산학연협력 기술개발사업 (항암제 항체절편 선도물질 인간화 전환을 통한 최적화 선도물질개발) 협약체결 2015. 5 지역주력산업 육성사업 ( 바이오마커 개발을 통한 유방암 진단의약품 개발) 협약체결 2014. 3 생명과학연구소 이전(경기 성남시) 2014. 1 해양수산부 주관 수산실용화기술개발사업 협약 체결 2014. 1 정미근 대표이사 취임 2013. 9 지역특화산업 육성사업 ( 밀 추출물 이용 기능성 화장품 원료개발 및 제품화) 협약체결 2012. 8 광역경제권 선도산업 육성사업( 표적항암치료제 Anti-EFGR 바이오베터 ) 협약체결 2011. 4 지역산업기술개발사업(DDS 기술 적용 비타민 복합제) 협약체결

* 당사는 회사의 설립일 이후 회사 경영활동과 관련된 합병, 영업양수 또는 영업양도 사실이 없습니다.
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2016.03.31 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

1977.12.16	-	보통주	10,000	500	500	설립자본

1978.01.10	유상증자(주주배정)	보통주	10,000	500	500	-

1978.03.08	유상증자(주주배정)	보통주	10,000	500	500	-

1978.09.06	유상증자(주주배정)	보통주	20,000	500	500	-

1978.11.13	유상증자(주주배정)	보통주	200,000	500	500	-

1980.10.06	유상증자(주주배정)	보통주	60,000	500	500	-

1980.12.06	유상증자(주주배정)	보통주	90,000	500	500	-

1982.06.19	유상증자(주주배정)	보통주	600,000	500	500	-

1985.11.28	유상증자(주주배정)	보통주	370,000	500	500	-

1987.08.12	-	보통주	1,233,000	5,000	-	주식병합(1,233,000)

1988.08.25	유상증자(주주배정)	보통주	120,000	5,000	5,000	-

1990.01.30	유상증자(주주배정)	보통주	83,000	5,000	5,000	-

1993.12.27	유상증자(주주배정)	보통주	200,000	5,000	5,000	-

1999.08.13	유상증자(일반공모)	보통주	250,000	5,000	16,000	-

2000.02.28	주식분할	보통주	7,110,000	500	-	-

* 당사는 전환사채, 신주인수권부사채, 조건부자본증권등의 발행 사실이 없으며, 구체적인 자본금 변동예정 계획이 없습니다
4. 주식의 총수 등

## 주식의 총수 현황

(기준일 : 2016.03.31 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	20,000,000	-	20,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	7,900,000	-	7,900,000	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	7,900,000	-	7,900,000	-

Ⅴ. 자기주식수	395,000	-	395,000	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	7,505,000	-	7,505,000	-

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2016.03.31 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	395,000	-	-	-	395,000	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	395,000	-	-	-	395,000	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	395,000	-	-	-	395,000	-

우선주	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2016.03.31 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	7,900,000	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	395,000	자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	7,505,000	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 당사의 정관에 기재된 배당에 관한 사항

(이익배당) ① 이익의 배당은 금전또는 금전 외의 재산으로 할 수 있다.
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.
③ 제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 등재된 주주 또는 등록된 질권자에 게 지급한다.
④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 다만, 제43조제6항에 따라 재무제표를 이사회가 승인하는 경우 이사회 결의로 이익배당을 정한다.
(분기배당) ① 당 회사는 이사회의 결의로 사업년도 개시일부터 3월,6월 및 9월의 말일(이하 “분기 배당 기준일”이라 한다)의 주주에게 “자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조 의 12”규정에 의한 분기배당을 할 수 있다
② 제1항의 이사회 결의는 분기배당 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다.
③ 분기배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.
1. 직전결산기의 자본금의 액
2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액
3. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액
4. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의준비금
5. 분기배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금의 합계액 6. 상법시행령 제18조에서 정한 미실현이익
④ 사업년도 개시일 이후 분기배당 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전 입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사에 의한 경 우를 포함한다)에는 분기배당에 관해서는 당해 신주는 직전 사업년도 말에 발행된 것 으로 본다. 다만, 분기배당 기준일 후에 발행된 신주에 대하여는 최근 분기배당 기준 일 직후에 발행된 것으로 본다
(배당금 지급청구권의 소멸시효)
① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성된다.
② 제1항의 소멸시효의 완성으로 인한 배당금은 당 회사에 귀속한다.

최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제40기 1분기	제39기	제38기

주당액면가액 (원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	2,624	8,764	10,179

주당순이익 (원)	350	1,168	1,356

현금배당금총액 (백만원)	-	900	900

주식배당금총액 (백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	10.3	8.8

현금배당수익률 (%)	보통주	-	0.9	0.9

우선주	-	-	-

주식배당수익률 (%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금 (원)	보통주	-	120	120

우선주	-	-	-

주당 주식배당 (주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

1. 주당순이익 계산근거

구 분	제40기 1분기	제39기	제38기

당기순이익	2,624,073,440	8,763,517,965	10,179,099,245

가중평균발행보통주식수(주1)	7,505,000	7,505,000	7,505,000

주당순이익	350	1,168	1,356

(주1)가중평균유통보통주식수의 산정내용

구 분	주식수	가중치	가중평균 주식수

기 초	7,900,000	366/366	7,900,000

자기주식	395,000	366/366	(-)395,000

계	7,505,000

나. 이익참가부사채에 관한 사항 - 해당사항 없음
1. 요약재무정보

당사의 재무제표는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따라 작성되었으며, 제40기 1분기는 외부감사인의 검토 및 감사를 받지않은 재무제표이며, 제39기, 제38기 재무제표는 외부감사인의 감사를 받은 재무제표입니다.

가. 요약재무정보(단위 : 백만원)

구 분	제 40 기 1분기	제 39 기 연간	제 38 기 연간

(2016년3월말)	(2015년12월말)	(2014년 12월말)

[유동자산]	50,022	45,830	45,221

현금및현금성자산	3,104	2,071	3,298

기타금융자산	16,685	15,511	14,730

매출채권및기타채권	19,387	18,736	18,007

기타유동자산	1,404	559	2,122

재고자산	9,442	8,953	7,064

[비유동자산]	41,011	41,434	34,685

매도가능금융자산	318	348	607

매출채권및기타채권	973	998	929

투자부동산	17,024	17,063	13,165

유형자산	17,105	17,450	14,763

무형자산	4,310	4,333	4,084

이연법인세자산	1,281	1,242	1,137

자산총계	91,033	87,264	79,906

[유동부채]	8,941	7,016	8,202

[비유동부채]	2,195	2,075	853

부채총계	11,136	9,091	9,055

[자본금]	6,621	6,621	6,621

보통주자본금	3,950	3,950	3,950

자본잉여금	2,671	2,671	2,671

[이익잉여금]	73,347	71,623	64,370

[기타자본구성요소]	△71	△71	△140

기타자본잉여금	934	934	934

자기주식	△1,005	△1,005	△1,005

기타포괄손익누계액	-	-	△69

자본총계	79,897	78,173	70,851

종속·관계·공동기업 투자주식의 평가방법	공정가치법	공정가치법	공정가치법

2016.01.01~2016.03.31	2015.01.01~2015.12.31	2014.01.01~2014.12.31

매출액	13,132	44,703	48,160

영업이익	3,122	10,512	12,264

법인세비용차감전순이익	3,195	10,546	12,334

당기순이익	2,624	8,764	10,179

총포괄손익	2,624	8,223	9,354

기본주당순이익(원)	350	1,168	1,356

희석주당순이익(원)	350	1,168	1,356

[△는 음(-)의 수치임]
2. 연결재무제표

-해당사항 없음
3. 연결재무제표 주석

-해당사항 없음
6. 기타 재무에 관한 사항

가. 대손충당금 설정현황 (1) 최근 3사업연도의 계정과목별 대손충당금 설정내역

(단위 : 백만원, % )

구 분	계정과목	채권 총액	대손충당금	대손충당금설정률

제40기1분기	매출채권	19,098	276	1.4

미수금	73	-	-

합 계	19,171	276	1.4

제39기	매출채권	18,870	559	3.0

미수금	84	-	-

합 계	18,954	559	3.0

제38기	매출채권	18,228	821	4.5

미수금	31	-	-

합 계	18,259	821	4.5

(2) 최근 3사업연도의 대손충당금 변동현황

(단위 : 백만원 )

구 분	제40기 1분기	제39기	제38기

1. 기초 대손충당금 잔액합계	559	821	777

2. 순대손처리액(①－②±③)	116	173	195

① 대손처리액(상각채권액)	116	173	195

② 상각채권회수액	-	-	-

③ 기타증감액	-	-	-

3. 대손상각비 계상(환입)액	(167)	(89)	239

4. 기말 대손충당금 잔액합계	276	559	821

(3) 매출채권관련 대손충당금 설정방침

매출채권 등에 대해서는 기준서에 예시에 따라 신용위험이 유사한 거래처로 구분하는 것이 합리적 이라는 판단하에 거래처를 구분(병원, 도매상, 소매상, 수탁거래처)하여 과거 대손경험률을 통해 대손 설정율을 적용함 대손율은 과거 3개년의 가중평균으로, 병원 1.19%, 도매상 2.69%, 소매상 1.63%, 수탁거래처(타 제약회사) 0%, 받을어음등은 2.74%, 부도어음은 100% 의 대손 설정율을 적용합니다.

(4) 당해 사업연도말 현재 경과기간별 매출채권잔액 현황

(단위 : 백만원,% )

구 분	6월 이하	6월 초과1년 이하	1년 초과3년 이하	3년 초과	계

금액	일반	15,661	121	258	424	16,464

특수관계자	3	-	-	-	3

계	15,664	121	258	424	16,467

구성비율	95.1	0.7	1.6	2.6	100

나. 재고자산 현황

(1) 최근 3사업연도의 재고자산의 사업부문별 보유현황

(단위 : 백만원 )

사업부문	계정과목	제40기 1분기	제39기	제38기

의약품 제조	제품	3,769	4,280	3,164

상품	870	735	424

반제품	1,963	1,617	1,111

원재료	2,393	1,826	1,793

부재료	398	464	466

미착원재료	48	31	106

합계	9,441	8,953	7,064

총자산대비 재고자산 구성비율(%)[재고자산합계÷기말자산총계×100]	10.4%	10.3%	8.8%

재고자산회전율(회수)[연환산 매출원가÷{(기초재고＋기말재고)÷2}]	3.2회	2.8회	3.6회

(2) 재고자산의 실사내역 등

- 실사일자 당사는 2016년 3월 31일 자체 재고조사를 실시하였습니다. - 재고실사시 전문가의 참여 또는 감사인의 입회여부 등 당분기에는 자체 조사를 실시하였습니다.(매 사업연도 종료일 기준 실사시 외부감사인 입회하에 실시하고 있습니다. )

(3) 장기체화 재고등의 현황

계정과목	취득원가	보유금액	당기평가(이익)	실사후잔액	비고

해당사항 없음

다 . 공 정가치 평가내역 Ⅲ. 재무에 관한 사항 5. 재 무재표 주석 34. 금융자산 및 금융부채의 공정가치 를 참조하시기 바랍니다. 라. 기업어음증권등 발행실적 당사는 제출일 현재 기업어음증권, 전자단기사채등의 발행실적이 없습니다

## 채무증권 발행실적

(기준일 : - ) (단위 : 원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 기업어음증권 미상환 잔액

(기준일 : - ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 전자단기사채 미상환 잔액

(기준일 : - ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 회사채 미상환 잔액

(기준일 : - ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 신종자본증권 미상환 잔액

(기준일 : - ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 조건부자본증권 미상환 잔액

(기준일 : - ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
IV. 감사인의 감사의견 등

가. 회계감사인의 감사의견 등 당사는 제39기부터 제41기 감사기간까지 감사계약에 따라 상록회계법인에서 감사를수행합니다.1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제40기 1분기(당분기)	상록회계법인	해당사항 없음	-

제39기(전기)	상록회계법인	적정	-

제38기(전전기)	상록회계법인	적정	-

- 당분기에 감사 또는 검토를 실시하지 않았습니다.

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제40기 1분기(당기)	상록회계법인	일반사항에 준함	4,800 만원	-

제39기(전기)	상록회계법인	일반사항에 준함	4,800 만원	448시간(중간검토포함)

제38기(전전기)	상록회계법인	일반사항에 준함	4,500 만원	456시간(중간검토포함)

- 보수는 연간보수료 입니다.

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제40기 1분기(당기)	-	-	-	-	-

제39기(전기)	-	-	-	-	-

제38기(전전기)	-	-	-	-	-

나. 내부회계관리제도제37기, 제38기, 제39기 회계감사인은 당사의 내부회계관리제도 운영실태평가보고서에 대한 검토결과, 경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도모범규준 제5장 '중소기업에 대한 적용'의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다고 의견을 표명하였습니다.
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

- 당사는 기업 공시 서식 작성기준에 따라 분.반기 보고서의 "이사의 경영진단 및 분석의견"을 기재하지 않습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성에 관한 사항 - 이사회는 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로 부터 위임받은 사항, 회사 경영 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결하며, 이사의 직무의 집행을 감독합니다. 작성기준일 현재 당사의 이사회는 상근이사 3명, 사외이사 1명 총 4명으로구성되어 있습니다. 별도의 위원회는 구성되어 있지 않으며, 각 이사의 주요 이력 및 업무분장은 임원 및 직원의 현황을 참조하시기 바랍니다.

나. 이사회의 주요의결사항 및 사외이사의 활동내역

연 번	개최일자	의 안 내 용	가결여부	사외이사명

김덕봉

1	2016.2.4	제39기 재무제표 확정의 건	가결	찬성

2	2016.3.8	제39기 정기주주총회 소집 및 부의안건 상정의 건	가결	찬성

다. 이사의 독립성 당사 이사의 선임은 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회가 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다. 2016년 3월 31일 현재 이러한 절차에 따라 선임된 이사는 다음과 같습니다.

직명(구분)	성명	추천인	활동분야(담당업무)	회사와의 거래	최대주주 또는주요주주와의 관계

대표이사(사내이사)	정미근	이사회	총괄	-	임원

회장(사내이사)	홍성소	이사회	총괄	-	본인

전무이사(사내이사)	홍재현	이사회	총괄	-	자녀

사외이사	김덕봉	이사회	사외이사	-	-
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등

- 감사는 1인 상임이며, 정기주주총회의 결의로 선임되어 있으며, 감사위원회는 구성되어 있지 않음

나. 감사의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

김경희	국민대학교 경영학과 졸협진해운(주)	-

다. 감사의 주요활동내역

연 번	개최일자	의 안 내 용	가결여부	비 고

1	2016.2.4	제39기 재무제표 확정의 건	가결	-

- 감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 관련 장부 및 서류를 해당부서에 제출 요구할 수 있습니다. 또한 필요시회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

- 정관의 규정에 의하여 집중투표제를 채택하지 않고 있으며, 서면투표제 및 전자투표제 또한 정관의 규정에 없으며 채택하지 않고 있습니다. - 최근 5사업연도 중 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다
VII. 주주에 관한 사항

최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2016.03.31 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

홍성소	본인	보통주	1,385,975	17.5	1,375,975	17.4	증여

홍성국	형	보통주	518,650	6.5	518,650	6.5	-

홍승통	제	보통주	270,076	3.4	210,076	2.7	증여

홍재현	자녀	보통주	684,249	8.7	685,599	8.7	장내매수

홍청희	자녀	보통주	61,520	0.8	61,520	0.8	-

홍자윤	자녀	보통주	63,149	0.8	63,149	0.8	-

홍영림	자녀	보통주	23,925	0.3	23,925	0.3	-

김영상	임원	보통주	100,000	1.3	100,000	1.3	-

정미근	임원	보통주	65,000	0.8	65,000	0.8	-

신건희	배우자	보통주	151,000	1.9	156,949	2.0	장내매수

홍현기	친척	보통주	39,648	0.5	49,648	0.6	수증

홍용석	친척	보통주	10,000	0.1	20,000	0.3	수증

장동일	인척	보통주	13,492	0.2	12,342	0.1	-

홍석윤	인척	보통주	11,770	0.1	21,770	0.3	수증

조혜순	인척	보통주	0	0.0	40,000	0.5	수증

계	보통주	3,398,454	42.9	3,404,603	43.1	-

우선주	-	-	-	-	-

※ 공시 대상기간동안 최대주주 변동사실 없음

최대주주 주요 경력

성명	직위	주요경력(최근5년간)

기간	경력사항	겸임현황

홍성소	회장	1971.11 ~ 현재	성균관대 법대 졸신일제약 창업주現 신일제약(주) 회장	-

주식 소유현황

(기준일 : 2016.03.31 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	홍성소	1,375,975	17.4	-

홍재현	685,599	8.7	-

정성훈	537,184	6.8	-

홍성국	518,650	6.5	-

우리사주조합	4,250	0.05	-

## 소액주주현황

(기준일 : 2015.12.31 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	2,843	99.53	3,000,289	37.97	-

가. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	(주1) 참조

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	3월중

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 7일까지

주권의 종류	일주권,오주권,십주권,오십주권,일백주권,오백주권,일천주권,일만주권(8종)

명의개서대리인	한국예탁결제원 TEL : 3774-3000 FAX : 786-7154

주주의 특전	없음	공고게재매체	당사홈페이지매일경제신문

(주1) 정관상 신주인수권의 내용

① 당 회사의 주주는 신주 발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.
② 제1항의 규정에 불구하고 다음 각호의 어느 하나에 해당하는 경우 이사회의 결의로 주주외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1. 발행주식총수의 100분의 40을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자 업에 관한 법률 제165조의6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우
2. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 우리사주조합원에게 주식을 우선 배정하는 경우
3. 상법 제542조의3에 따른 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
4. 외국인투자촉진법에 의하여 외국인투자자에게 발행주식총수의 30% 범위 내에서 자본참여를 할 수 있도록 신주를 발행하는 경우
5. 중소기업창업지원법에 의한 중소기업창업투자회사 또는 중소기업창업투자조합에게 발행주식총수의 15% 범위 내에서 자본참여를 할 수 있도록 신주를 발행하는 경우
6. 신기술사업금융지원에 관한 법률에 의한 신기술사업금융회사 또는 신기술사업 투자조합에게 발행주식총수의 15% 범위 내에서 자본참여를 할 수 있도록 신주 를 발행하는 경우
7. 발행주식총수의 100분의 10을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우
8. 근로복지기본법 제39조의 규정에 의한 우리사주매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
9. 발행주식총수의 100분의 10을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산/판매/자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우
③ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.
④ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행할 경우 발행할 주식의 종류 와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.

나. 주가 및 주식거래실적(6개월)

(단위 : 주, 원)

종 류	2015/10월	2015/11월	2015/12월	2016/1월	2016/2월	2016/3월

A012790보통주	최 고	18,000	17,850	15,150	15,300	14,750	14,400

최 저	16,000	14,500	12,800	13,000	12,100	13,700

월간거래량	484,918	735,462	380,279	539,016	619,494	340,651
1. 임원 및 직원의 현황

임원 현황

(기준일 : 2016.03.31 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

정미근	남	1954.03	사장	등기임원	상근	총괄	성균관대 약학과 졸前 신일제약 부사장	65,000	-	37년 7월	2018.03.19

홍성소	남	1938.02	회장	등기임원	상근	총괄	성균관대 법대 졸신일제약 창업주	1,375,975	-	44년 5월	2018.03.19

홍승통	남	1941.05	부회장	미등기임원	상근	총괄	동국대 경제학과 졸前 신일제약 대표이사	210,076	-	44년 1월	-

김영상	남	1947.09	부회장	미등기임원	상근	총괄	경희대 경영대학원 수료前 신일제약 대표이사	100,000	-	40년	-

홍재현	여	1971.09	전무이사	등기임원	상근	총괄	동덕여대 약학과 졸고려대 경영대학원(MBA) 졸前 신일제약 상무이사	685,599	-	16년	2018.03.19

박종창	남	1958.03	상무이사	미등기임원	상근	생산	충북대 경영대학원 수료現 신일제약 공장장	14,317	-	41년 4월	-

유현석	남	1966.04	상무이사	미등기임원	비상근	개발	서울대 섬유공학과 졸카이스트 박사現 트랜스덤 대표이사	-	-	8월	-

홍현기	남	1975.06	이사	미등기임원	상근	기획	Long Island University(美) Pratt Institute (美) 고려대 경영대학원(MBA) 졸숭실대학교 겸임교수경희대학교 겸임교수	49,648	-	8년 9월	-

김덕봉	남	1946.07	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	경원대 경영대학원 수료現 신일제약 사외이사	-	-	7년	2018.03.19

김경희	남	1977.12	감사	등기임원	상근	감사	국민대학교 경영학과 졸협진해운(주)	-	-	1월	2019.03.24

하종렬	남	1964.06	상무이사	미등기임원	상근	연구소장	성균관대 약학과 졸카이스트 박사중외제약, 크레아젠, 유유제약	-	-	1년 6월	-

박일규	남	1963.11	이사	미등기임원	상근	영업	現 인천경기 영업본부장	-	-	23년 4월	-

김희철	남	1965.10	이사	미등기임원	상근	QA	現 품질보증 담당 이사	-	-	14년 10월	-

김주기	남	1963.11	이사	미등기임원	상근	CMO	現 CMO사업부 담당 이사	-	-	13년 7월	-

직원 현황

(기준일 : 2016.03.31 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

의약품 제조 外	남	196	-	20	-	216	4.7	2,044,720	9,466	-

의약품 제조 外	여	86	-	34	-	120	3.5	801,759	6,681	-

합 계	282	-	54	-	336	4.2	2,846,479	8,472	-

- 당분기말 현재 임직원 총 급여는 2,846,479천원이며, 그 중 개발비 대체액은 17,370 천원임. - 1인당 평균 급여액은 2016년 1분기 총 지급액을 인원으로 단순 나눈 금액으로 실 질평균급 여와 차이가 있음.
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사	4	900	-

감사	1	90	-

2. 보수지급금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

등기이사	3	104	35	-

사외이사	1	8	8	-

감사위원회 위원 또는 감사	1	20	20	-

계	5	132	63	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법

※ 이사 및 감사의 개인별 보수 지급액이 5억원 이하로 해당사항 없습니다.

및 행사현황>

(단위 : 원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 - - - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 - - - (기준일 : 2016.03.31 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 - - - - - - - - - - -
IX. 계열회사 등에 관한 사항

타법인출자 현황

(기준일 : 2016.03.31 ) (단위 : 천원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

(주)바이오러넥스(비상장)	2006.03.20	사업협력	1,064,640	511,832	9.4	94,370	-	-	-	511,832	9.4	94,370	982,388	-551,878

(주)트랜스덤(비상장)	2014.05.09	기술개발사업협력	800,000	12,000	60	114,725	-	-	-24,200	12,000	60	90,525	400,316	-117,406

합 계	523,832	-	209,095	-	-	-24,200	523,832	-	184,895	1,382,704	-669,284

- (주)트랜스덤은 지분율이 50%를 초과하여 종속기업투자에 해당되나 금액적 중요성이 미미하고, 소규모회사로 연결실체의 손익 및 재무상태에 미치는 영향이 유의하지 않다고 판단하여 연결대상에서 제외하고 매도가능금융자산으로 분류 하였으며, 당기에 손상검사를 통해 손상차손 계상함.
X. 이해관계자와의 거래내용

보고서 제출일 현재 대주주 등에 대한 신용공여 등 기타의 거래관계가 없습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

가. 주요경영사항의 진행사항

신고일자	제 목	신 고 내 용	진행상황

2015.6.26	지역주력산업육성사업(충북) 기술개발 과제 협약체결 [한국형 유방암진단 바이오마커 개발을 통한 유방암 진단의약품 개발]	1) 연구과제명 : 한국형 유방암진단 바이오마커 개발을 통한 유방암 진단의약품 개발 2) 시행부처 : 산업통상자원부 3) 개발목표 : 17K 단백질 칩 기반의 질환 진단기술을 활용하여 유방암 진단 바이오마커를 인간 혈액샘플에서 발굴하고, 동정된 바이오마커의 임상적 효능을 검증하여 유방암에 대한 특이성 및 민감도를 가진 유방암 진단의약품 개발을 목표로 함. 4) 개발내용 (1) 유방암 환자의 혈액샘플을 대상으로 17,000개의 인간 단백질이 고집적된 단백질 칩을 활용하여 유방암 진단용 바이오마커들을 발굴하고, 동정된 바이오마커들의 작용기전에 대한 연구 및 단백질결합 네트워크를 구축함으로써 바이오마커의 유용성을 검증함. (2) 검증된 유방암 바이오마커로 유방암 진단의약품에 대한 시제품을 생산하고, 임상시험을 통하여 유방암에 대한 특이성 및 민감도에 대한 임상적 효능을 검증 후 식약처의 제품 허가 신청을 하고자함. 개발사업 기간 : 총사업기간 (36개월) - 1차년도 : 2015. 05. 01 ~ 2016. 04. 30 - 2차년도 : 2016. 05. 01 ~ 2017. 04. 30 - 3차년도 : 2017. 05. 01 ~ 2018. 04. 30 5) 예상 투자금액 : 총 1,080,000,000원 - 년도별 국비 : 270,000,000원 (현금) - 년도별 당사부담금 : 67,500,000원 (현금,현물) - 년도별 참여기관부담금 : 22,500,000 (현물)	과제 수행중

2012.8.27	충청광역경제권 선도산업 육성사업 협약체결	1) 연구과제명 : 표적항암치료제 Anti-EGFR 바이오베터 개발 2) 시행부처 : 지식경제부 3) 개발목표 : 항체절편기술에 Bio-DDS 기술을 적용하여 투여기간, 부작용 등을 조절하여 환자 편의성 을 개선하고, 효능은 동등이상을 지닌 표적 항암치료제 anti-EGFR 바이오 베터 후보물질 도출 4) 개발내용 : 본 과제는 항체절편기술에 Bio-DDS 기술을 적용한 바이오베터 개발에 관한 것으로 당사 는 본 과제의 선정으로 본격적인 바이오의약 품 항암제 연구에 진입 함 개발사업 기간 : 총 사업기간(33개월) - 1차년도 : 2012. 8.1 ~ 2013. 4.30 - 2차년도 : 2013. 5.1 ~ 2014. 4.30 - 3차년도 : 2014. 5.1 ~ 2015. 4.30 5) 예상 투자금액 : 총 1,500,000,000원 - 년도별 국비 370,000,000원(현금) - 년도별 당사부담금 130,000,000원(현금,현물)	과제 수행 종료후속 개발 진행

나. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용

제39기주주총회(2016.3.25)	제1호 의안 : 제39기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 감사 선임의 건제3호 의안 : 이사보수액 한도 승인의 건제4호 의안 : 감사보수액 한도 승인의 건	1. 현금배당24%(주당 120원)등 원안대로 승인2. 감사선임 : 원안대로 승인3. 원안(9억원)대로 승인4. 원안(9천만원)대로 승인

제38기주주총회(2015.3.20)	제1호 의안 : 제38기 재무제표 승인의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건제3호 의안 : 이사보수액 한도 승인의 건제4호 의안 : 감사보수액 한도 승인의 건	1. 현금배당24%(주당 120원)등 원안대로 승인2. 이사선임 : 원안대로 승인3. 원안(9억원)대로 승인4. 원안(9천만원)대로 승인

다. 우 발 부채 (1) 중요한 소송사건- 해당사항 없음

(2) 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

- 해당사항 없음

(3) 채무보증 및 채무인수 약정현황- 해당사항 없음(4) 기타의 우발채무등- 당분기말 현재 당사가 거래처에 제공된 배서 어음은 531,794천원으 로서 재무 상태표일 이후에 상환의무가 발생할 수도 있습니다.(포괄손익계산서 단기차입금 계상)

- 당사가 기업은행등으로부터 1990년에 수령한 어음 2매에 대해서는 당분기말 현재 사용여부나 사용내역이 확인되지 않고 있습니다. 라. 제제현황 - 해당사항 없음 마. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 - 해당사항 없음 바. 중소기업기준 검토표

사. 단기매매차익 미환수 현황 - 해당사항 없음 아. 공모자금의 사용내역 - 최근 3사업년도 공모사실 없음

자. 사모자금의 사용내역 - 해당사항 없음

차. 외국지주회사의 자회사 현황

- 해당사항 없음 카. 합병등 전후의 재무사항 - 합병사실 없음 타. 신용보강 제공 현황 - 해당사항 없음 파. 장래매출채권 유동화 현황 및 채무비중 - 해당사항 없음
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음.
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음.