에스원 사업보고서 (2019.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행·변경 상황 - 해당사항 없음 2. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결의내용	비 고

제43기정기주주총회(2020.3.19)	- 제1호 의안 : 제43기(2019.1.1 ~ 2019.12.31) 재무제표 (이익잉여금처분계산서포함)
및 연결재무제표 승인의 건
- 제2호 의안 : 이사 선임의 건- 제3호 의안 : 감사 선임의 건- 제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건- 제5호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	- 원안대로 통과
- 원안대로 통과ㆍ신임 : 노희찬 사내이사 모리야 키요시 사내이사 권영기 사내이사 ㆍ중임 : 박준성 사내이사 사토 사다히로 기타비상무이사- 원안대로 통과ㆍ신임 : 이시다 쇼자부로 비상근감사- 원안대로 통과(한도 130억원)- 원안대로 통과(한도 5억원)	-

제42기정기주주총회(2019.3.21)	- 제1호 의안 : 제42기(2018.1.1 ~ 2018.12.31) 재무제표 (이익잉여금처분계산서포함)
및 연결재무제표 승인의 건
- 제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건- 제3호 의안 : 이사 선임의 건- 제4호 의안 : 감사 선임의 건- 제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건- 제6호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	- 원안대로 통과
- 원안대로 통과
- 원안대로 통과ㆍ신임 : 나카다 타카시 기타비상무이사 ㆍ중임 : 임석우 사내이사, 김영걸 사외이사- 원안대로 통과ㆍ중임 : 김윤환 상근감사- 원안대로 통과(한도 100억원)- 원안대로 통과(한도 5억원)	-

제41기정기주주총회(2018.3.21)	- 제1호 의안 : 제41기(2017.1.1 ~ 2017.12.31) 재무제표 (이익잉여금처분계산서포함)
및 연결재무제표 승인의 건
- 제2호 의안 : 이사 선임의 건- 제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건- 제4호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	- 원안대로 통과
- 원안대로 통과
ㆍ중임 : 육현표 사내이사 이상범 사외이사 코마츠자키츠네오 기타비상무이사
- 원안대로 통과(한도 100억원)- 원안대로 통과(한도 5억원)	-

3. 중요한 소송사건

2019년 12월 31일 현재 당사의 계류 중인 소송사건 중 중요한 내역은 아래와같습니다.

계류법원	소제기일	제소자	소송의 내용	소송가액	진행사항	향후 소송일정 및 대응방안	회사에 미치는 영향

서울중앙지방법원 2016가합544462	'16.07.26	주식회사 백상기업 외 3	손해배상	7,768,441,721	1심 진행중	'20.01.10. 판결선고 예정으로, 판결선고 결과에 따라 대응 예정	소송과 관련하여 일부 금액은 부채로계상되어 있음회사의 경영진은 소송결과가회사의 재무상태에 중요한영향을 미치지아니할 것으로판단하고 있음

서울중앙지방법원2016가합579710	'16.12.26	플로우교육(주)	손해배상(기)	500,000,000	1심 진행중	'18.02.01. 감정기일 시행 이후 기일 미지정이며향후 재판의 진행경과에 따라 대응 예정

서울중앙지방법2017가단5137579	'17.07.17	김정미	손해배상(산)	653,193,201	1심 진행중	'19.10.24. 화해권고결정 후 이의하여 기일 추정중으로, 향후 재판의 진행경과에 따라 대응 예정

서울중앙지방법원2017가합561204	'17.09.05	삼성에스디에스(주)	손해배상 등	68,360,000,000	1심 진행중	'20.02.27. 6차 변론기일 진행예정이며, 향후 재판의 진행경과에 따라 대응 예정

인천지방법원 2018가합55646	'18.05.25	농업회사법인 (주)라이스그린	손해배상(기)	210,000,000	1심 진행중	'19.03.15. 3차 변론기일 진행 후 기일 추정중으로, 향후 재판의 진행경과에 따라 대응 예정

수원지방법원성남지원 2018가합404880	'18.06.15.	(주)유캐스트	손해배상(기)	405,214,418	1심 진행중	'19.05.29. 감정기일 시행 후 기일 미지정으로 향후 재판의 진행경과에 따라 대응 예정

서울중앙지방법원 2018나56307	'18.09.05	(주)케이비손해보험	구상금	135,397,834	1심 당사일부패소2심 진행중	'19.04.09. 1차 변론기일 진행 후 기일 추정 중이며, 향후 재판의 진행경과에 따라 대응 예정

서울중앙지방법원 2018나69549	'18.10.31	디비손해보험(주)	구상금	4,282,484,074	1심 당사승소2심 진행중	'20.05.27. 2차 조정기일 진행예정으로, 향후 재판의 진행경과에 따라 대응 예정

서울중앙지방법원 2018가소3213263	'18.12.10	(주)케이비손해보험	구상금	9,885,000	1심 진행중	'19.05.15. 1차 변론기일 진행 후 기일 추정 중이며, 향후 재판의 진행경과에 따라 대응 예정

서울중앙지방법원2019가단5001599	'19.01.03	디비손해보험(주)	구상금	44,934,596	1심 진행중	'19.12.26. 화해권고결정(당사 승소 취지) 후 '20.02.19. 판결선고 예정으로, 향후 재판의 진행경과에 따라 대응 예정

대법원 2019다208724	'19.02.01	(주)서영엔지니어링 외 1	손해배상(기)	4,704,213,717	1심 당사승소2심 당사승소3심 진행중	'19.03.22. 상고심 법리검토 개시 상태로, 향후 재판의 진행경과에 따라 대응 예정

서울중앙지방법원 2019나9742	'19.02.15	흥국화재해상보험(주)	구상금	108,572,919	1심 당사승소2심 진행중	'19.02.15. 항소 제기 후 기일 추정 중이며, 향후 재판의 진행경과에 따라 대응 예정

서울중앙지방법원 2019나73460	'19.11.27	전아나	채무부존재 확인	1,007,660	1심 당사승소2심 진행중	'19.11.27. 항소 제기 후 기일 미지정으로, 향후 재판의 진행경과에 따라 대응 예정

대법원 2019다296356	'19.12.10	황대섭	손해배상(기)	201,000,000	1심 당사승소2심 당사승소3심 진행중	'19.12.10. 상고심 사건 접수 상태이며, 향후 재판의 진행경과에 따라 대응 예정

대법원 2019다301029	'19.12.24	콘텔라(주)	손해배상(기)	6,036,255,772	1심 당사승소2심 당사승소3심 진행중	'19.12.24. 상고심 사건 접수 상태이며, 향후 재판의 진행경과에 따라 대응 예정

계	93,420,600,912

4. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일) (단위 : 백만원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

5. 채무보증 현황X. 이해관계자와의 거래내용 中 '1. 대주주등에 대한 신용공여 등' 내역을참조바라며 종속회사는 채무보증 현황이 없습니다. 6. 채무인수약정 현황- 해당사항 없음 7. 제재 현황 등 그 밖의 사항

1) 당사는 산업안전보건법 제29조 제3항 위반을 이유로 벌금 300만원에 처한다는 약식명령을 받았으나 2015년 7월 1일 정식재판을 청구, 2016년 5월 4일 무죄판결이 확정되었습니다. 2) 방송통신위원회로부터 ① 외국인의 명의를 도용하여 이용계약을 체결하는 행위,② 해지요청한 이동전화 회선을 임의로 명의변경한 후 번호이동하는 행위, ③ 이용약관에서 정한 회선을 초과하여 이동전화 서비스에 가입시키는 행위 및 ④ 출국 ·사망한 외국인의 이동전화 회선을 유지하는 행위가 전기통신사업법 제50조1항제5호를 각 위반했다는 이유로 시정명령을 받은 사실이 있습니다. 3) 그 밖의 당사 임직원이 제재 받은 사항은 없습니다. 8. 정부의 인증 및 그 취소에 관한 사항

구분	인증명칭	인증내용 및 목적	근거법령	인증부처	인증날짜	유효기간	취소사유

취소	가족친화기업 인증	우수한 가족친화경영 운영체제 구축 및 가족친화제도 운영	가족친화 사회환경의 조성 촉진에 관한 법률	여성가족부	2013.12.09	2013.12.09 ~ 2016.12.08	유효기간 만료

9. 외국지주회사의 자회사 현황 - 해당사항 없음 10. 합병 등 전후의 재무사항 비교표 - 해당사항 없음