에스원 분기보고서 (2021.03)
2. 감사제도에 관한 사항

1) 감사에 관한 사항당사는 자산총액 2조원 미만 기업으로서 2021년 3월 31일 및 분기보고서 제출일 현재 감사위원회를 설치하고 있지 않으며, 주주총회에서 선임된 상근감사 1명과 비상근감사 1명이 감사 업무를 수행하고 있습니다.감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독하며 제반업무와 관련하여관련 장부 및 관계 서류의 제출을 해당부서에 요구할 수 있습니다.또한, 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며,적절한 방법으로 경영정보를 열람할 수 있습니다.

- 감사의 인적사항(기준일 : 2021.03.31)

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

김윤환	-	1997年 연세대학교 행정학 석사2009年 서울벤처대학원대학교 경영학 박사2010年 인천지방경찰청장2013年 경찰공제회 사업관리이사2016年 에스원 상근감사	-	-	-

이시다쇼자부로	-	1969年 중앙대학 법률학부 졸업2015年 도쿄 전력 강제 기소 사건 검찰관의 직무를 행할 지정 변호사2020年 에스원 비상근감사 現) 이시다 법률 사무소 변호사現) 제2도쿄 변호사회 중재 위원	-	-	-

2) 감사의 주요 활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결
여부	참석여부	비고

김윤환(출석률 : 100%)	이시다 쇼자부로(출석률 : 100%)

1차	2021.01.27	① 제44기 재무제표 및 영업보고서 승인의 건	-	참석	참석	-

※ 보고사항준법 교육 및 점검 활동 보고	-	참석	참석	-

2차	2021.02.24	① 제44기 정기주주총회 소집 및 목적사항 결정의 건	-	참석	참석	-

② 주주총회 전자투표제도 도입의 건	-	참석	참석	-

③ '21년도 안전ㆍ보건 계획 수립의 건	-	참석	참석	-

※ 보고사항내부회계관리제도 운영실태 보고내부회계관리제도 운영실태 평가보고	-	참석	참석	-

3차	2021.03.18	① 이사 보수한도 집행 위임의 건	-	참석	참석	-

② 이사회 내 위원회 위원 선임의 건	-	참석	참석	-

※ 감사로서 이사회에 참석하였습니다.

3) 감사 교육실시 계획 및 현황당사는 감사의 전문적 직무수행 등을 위해 교육을 시행하고 있습니다.

(1) 상근감사(김윤환)

교육일자	교육실시주체	주요 교육내용

2021.01.18	한국상장사협의회	2021년도 상장회사감사회 온라인 특별강연-美 바이든 시대, 국내 기업의 사업환경 변화

(2) 비상근감사(이시다 쇼자부로)

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	2021년 내 교육을 시행할 예정입니다.

4) 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

감사지원T/F	1	수석 1명(4개월)	- 내부 감사 및 상근감사 지원 등

재무그룹	4	수석 1명 (12년 6개월)
책임 2명 (평균 7년 2개월)
사원 1명 (2년 3개월)	- 회계감사 운영 및 재무 보고- 외부감사인과의 업무협의 지원 등

※ 근속연수는 지원업무 담당 기간 기준입니다.

5) 준법지원인에 관한 사항(1) 준법지원인 개요당사는 자산총액 5천억원 이상인 상장회사로서, 상법 제542조의 13에 따라 준법통제기준을 마련하고 그 준수에 관한 업무 담당자로서 준법지원인을 선임하고 있습니다.준법지원인은 준법 교육ㆍ훈련 프로그램 및 준법통제기준 준수 여부 점검에 관한계획을 수립ㆍ시행하고, 그 결과를 이사회에 보고하는 등 당사의 준법통제업무를실무적으로 통괄하며, 당사는 준법지원인의 인사상ㆍ업무상 독립성을 보장하는동시에 준법지원인의 지원조직으로 준법경영팀을 설치 및 운영하고 있습니다.

(2) 준법감시인의 인적사항

성 명	성 별	출생년월	주요경력	자격요건 충족여부	선임일

소택영	남	1978.03	- 사법연수원 36기(사시 46회)- 포스코 법무실- GS칼텍스 법무팀- 에스원 준법경영팀장, 준법지원인	변호사	- 최초선임: 2015.07.23- 재선임 : 2018.05.10

(3) 준법지원인의 주요 활동 내역 및 그 처리결과

항목	대상	기간	주요 활동내역 및 처리결과

준법교육	온라인	전 임직원
*시큐리티서비스사업부 CS교대
근무자, 휴직자 등 제외	2021.01 ~ 2021.03	월 1회 컴플라이언스 소식, 법률 뉴스 등의 온라인 교육자료 배포

전 임직원
*시큐리티서비스사업부 CS교대
근무자, 휴직자 등 제외	2021.03 ~ 2021.04	공정거래 관련 법령 및 당사의 사업 영위와 관련된 법령(공정거래법, 하도급법, 개인정보보호법, 청탁금지법, 기타 주요 계약 관련법령 등), 계약 체결 등 업무수행 시 준수사항, 사내 프로세스 준수 및 기타 컴플라이언스 관련 사항 교육 실시 중

시큐리티서비스사업부
*사업부/사업팀 그룹장, 지사장, 기술 ㆍ지원센터장	2021.01 ~ 2021.03	사업부(6개 사업팀) 그룹장, 지사장, 기술센터장, 지원센터장을 대상으로 당사 위반 사례(정보통신공사업법, 경비업법, 하도급분쟁조정 件) 및 부당노동행위 관련 화상 교육 진행

시큐리티서비스사업부 *대리점 슈퍼바이저	2021.03	사업팀별 담당자를 대상으로 대리점법 및 대리점 거래 시 주의사항 관련 화상 교육 진행

시큐리티서비스사업부 *지원센터 RM담당자	2021.03	사업부 계약 점검 담당자를 대상으로 시스템경비약관 주요내용 및 점검시 주의사항 관련 화상 교육 진행

점검	사업부
(시큐리티/인프라)	2021.03 ~ 2021.05	공정거래 관련 법령, 사업수행 관련 법령(공정거래법, 하도급법, 대리점법, 개인정보보호법, 표시광고법, 경비업법, 정보통신공사업법 등) 및 사내 규정 ㆍ프로세스의 준수 여부 등 점검 진행중

본사

전사	2021.02 ~ 2021.03	개인정보 보호법상 단계별(수집, 저장, 제3자 제공, 제3자 위탁, 파기) 의무사항에 따른 각 사업부/실 별 처리 현황 점검

보고	이사회	2021.01	준법지원인 활동 내역 및 결과 보고

※ 2021년 3월 말 기준이며, 정기 준법교육 및 점검 활동은 연간 계획에 따라 각 반기별로 진행됩니다.

(4) 준법지원인 등 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

준법경영팀	10	변호사 4명(평균 4년 11개월)
변리사 1명(11년 8개월)
책임 4명(평균 4년 4개월)
대리 1명(4년)	ㆍ준법통제시스템 구축 및 운영
ㆍ준법 교육 프로그램 운영
ㆍ모니터링(점검) 및 시정조치
ㆍ준법문화 정착을 위한 활동전개
ㆍ사규 제ㆍ개정 검토
ㆍ계약서 검토 및 법률자문
ㆍ소송업무 등

※ 근속연수는 지원업무 담당 기간 기준입니다.