리드코프 분기보고서 (2023.03)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사의 독립성과 인적사항(1) 감사의 구성방법 ① 감사의 수- 감사는 1명 이상으로 한다.② 선임- 이사와 감사는 주주총회에서 선임한다.- 이사와 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1이상의 수이어야 한다. 다만, 감사의 선임에는 의결권을 행사할 주주 본인과 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 본인 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 합계가 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 경우에 그 주주는 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못한다.③ 임기- 감사의 임기는 취임 후 3년 내 최종 결산기에 관한 정기주주총회종결 시까지로 한다.(2) 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부① 감사의 감사록- 감사는 감사의 실시요령과 그 결과를 감사록에 기재하고 그 감사를 실시한 감사가 기명 날인 또는 서명을 하여야 한다.② 재무제표의 작성- 정기주주총회 회일 6주간 전에 재무제표 및 영업보고서를 작성하여 감사의 감사를 받아야 한다.

(3) 감사의 인적사항

성명	주요 경력	비고

정홍준	1982.03~1989.02 성균관대학교(서울) 경영학과1988.12~1993.01 효성물산(종합상사) 사업개발부1993.02~2002.05 효성 싱가포르 무역법인 CFO(관리총괄)2002.05~2005.01 (주)효성 국제금융팀 근무2005.01~2009.01 (주)효성 자금팀장2009.01~2009.05 (주)효성 국제금융팀장2009.05~2012.12 효성 베트남 제조법인 경영관리팀장2013.01~2018.12 효성 GST Global GmbH (독일) GST Group CFO2019.01~2021.01 효성티앤씨 재무실장2021.02~2021.12 효성티앤씨 재무실 고문	2023.03.31.취임

나. 감사의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	참석여부	가결여부

1	01.05.	기업어음 발행의 건	참석	가결

2	01.05.	추가차입의 건	참석	가결

3	01.06.	자금세탁방지 이행평가 결과 보고의 건	참석	가결

4	01.09.	기업어음 발행의 건	참석	가결

5	01.09.	관계회사를 위한 권면보증의 건	참석	가결

6	01.11.	기업어음 발행의 건	참석	가결

7	01.11.	관계회사를 위한 권면보증의 건	참석	가결

8	01.11.	사모사채 추가 발행의 건(무담보)	참석	가결

9	01.12.	관계회사를 위한 권면보증의 건	참석	가결

10	01.12.	기업어음 발행의 건	참석	가결

11	01.12.	기업어음 발행의 건	참석	가결

12	01.13.	추가차입의 건	참석	가결

13	01.13.	내부회계관리제도 운영실태 보고	참석	가결

14	01.13.	내부회계관리제도 운영실태평가 보고	참석	가결

15	01.16.	추가차입의 건	참석	가결

16	01.18.	기업어음 발행의 건	참석	가결

17	01.18.	추가차입의 건	참석	가결

18	01.18.	관계회사를 위한 권면보증의 건	참석	가결

19	01.19.	기업어음 발행의 건	참석	가결

20	01.19.	임직원 경영성과급 지급 승인의 건	참석	가결

21	01.31.	지점폐지의 건	참석	가결

22	02.01.	기업어음 발행의 건	참석	가결

23	02.01.	사모사채 추가 발행의 건(무담보)	참석	가결

24	02.02.	기업어음 발행의 건	참석	가결

25	02.02.	기업어음 발행의 건	참석	가결

26	02.02.	관계회사를 위한 권면보증의 건	참석	가결

27	02.07.	기업어음 발행의 건	참석	가결

28	02.09.	기업어음 발행의 건	참석	가결

29	02.09.	기업어음 발행의 건	참석	가결

30	02.10.	운전자금대출 신규 약정의 건	참석	가결

31	02.13.	기업어음 발행의 건	참석	가결

32	02.13.	기업어음 발행의 건	참석	가결

33	02.14.	신규차입의 건	참석	가결

34	02.17.	8차 차입의 건	참석	가결

35	02.17.	기업어음 발행의 건	참석	가결

36	02.20.	관계회사를 위한 권면보증의 건	참석	가결

37	02.20.	관계회사를 위한 권면보증의 건	참석	가결

38	02.21.	관계회사를 위한 권면보증의 건	참석	가결

39	02.21.	관계회사를 위한 권면보증의 건	참석	가결

40	02.22.	기업어음 발행의 건	참석	가결

41	02.22.	대출기한 연장의 건	참석	가결

42	02.24.	기업어음 발행의 건	참석	가결

43	02.24.	추가차입의 건	참석	가결

44	02.28.	관계회사를 위한 권면보증의 건	참석	가결

45	02.28.	사모사채 추가 발행의 건(무담보)	참석	가결

46	02.28.	내부회계관리규정 개정의 건	참석	가결

47	03.02.	구매자금대출 기한연장의 건	참석	가결

48	03.02.	구매자금대출 기한연장의 건	참석	가결

49	03.03.	기업어음 발행의 건	참석	가결

50	03.07.	기업어음 발행의 건	참석	가결

51	03.07.	기업어음 발행의 건	참석	가결

52	03.07.	기업어음 발행의 건	참석	가결

53	03.07.	추가차입의 건	참석	가결

54	03.08.	결산이사회	참석	가결

55	03.09.	관계회사를 위한 권면보증의 건	참석	가결

56	03.09.	기업어음 발행의 건	참석	가결

57	03.10.	추가차입의 건	참석	가결

58	03.10.	기업어음 발행의 건	참석	가결

59	03.10.	기업어음 발행의 건	참석	가결

60	03.10.	기업어음 발행의 건	참석	가결

61	03.13.	기업어음 발행의 건	참석	가결

62	03.13.	추가차입의 건	참석	가결

63	03.13.	차입금 중도 상환의 건	참석	가결

64	03.13.	관계회사를 위한 권면보증의 건	참석	가결

65	03.14.	현금배당 결정의 건	참석	가결

66	03.14.	이사 및 감사 후보자 추천의 건	참석	가결

67	03.15.	관계회사를 위한 권면보증의 건	참석	가결

68	03.15.	정기주주총회 소집의 건	참석	가결

69	03.16.	석유사업부 매출채권유동화를 이용한 자금조달의 건	참석	가결

70	03.16.	추가차입의 건	참석	가결

71	03.16.	기업어음 발행의 건	참석	가결

72	03.16.	기업어음 발행의 건	참석	가결

73	03.20.	추가차입의 건	참석	가결

74	03.20.	추가차입의 건	참석	가결

75	03.20.	사모사채 추가 발행의 건(무담보)	참석	가결

76	03.22.	운영자금대출 대환의 건	참석	가결

77	03.22.	기업어음 발행의 건	참석	가결

78	03.22.	기업어음 발행의 건	참석	가결

79	03.23.	기업어음 발행의 건	참석	가결

80	03.23.	추가차입의 건	참석	가결

81	03.29.	앤알캐피탈대부 채무 인수의 건	참석	가결

82	03.29.	사모사채 조기상환청구권 행사에 따른 원리금 지급의 건	참석	가결

83	03.29.	추가차입의 건	참석	가결

84	03.29.	기업어음 발행의 건	참석	가결

85	03.29.	기업어음 발행의 건	참석	가결

86	03.29.	NR캐피탈 채권매입에 따른 채무 이관의 건	참석	가결

87	03.29.	소비자금융 대출채권 매매계약의 건	참석	가결

88	03.30.	신규차입의 건	참석	가결

89	03.30.	채무인수의 건	참석	가결

90	03.30.	채무인수의 건	참석	가결

91	03.30.	채무인수의 건	참석	가결

92	03.30.	신용정보관리보호인의 업무수행 실적 등 보고	참석	가결

93	03.30.	기업어음 발행의 건	참석	가결

94	03.30.	채무인수의 건	참석	가결

95	03.31.	대표이사 선임의 건	-	가결

96	03.31.	앤알캐피탈대부 채권매입의 건	참석	가결

97	03.31.	앤알캐피탈대부 채권매입의 건	참석	가결

다. 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	개별적인 업무 역량 증진 중임

라. 감사 지원조직 현황당사는 별도의 감사 지원조직이 없습니다.

마. 준법지원인당사는 준법지원인을 선임하지 않았습니다.