리드코프 반기보고서 (2023.06)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사의 독립성과 인적사항(1) 감사의 구성방법 ① 감사의 수- 감사는 1명 이상으로 한다.② 선임- 이사와 감사는 주주총회에서 선임한다.- 이사와 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1이상의 수이어야 한다. 다만, 감사의 선임에는 의결권을 행사할 주주 본인과 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 본인 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 합계가 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 경우에 그 주주는 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못한다.③ 임기- 감사의 임기는 취임 후 3년 내 최종 결산기에 관한 정기주주총회종결 시까지로 한다.(2) 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부① 감사의 감사록- 감사는 감사의 실시요령과 그 결과를 감사록에 기재하고 그 감사를 실시한 감사가 기명 날인 또는 서명을 하여야 한다.② 재무제표의 작성- 정기주주총회 회일 6주간 전에 재무제표 및 영업보고서를 작성하여 감사의 감사를 받아야 한다.

(3) 감사의 인적사항

성명	주요 경력	비고

정홍준	1982.03~1989.02 성균관대학교(서울) 경영학과1988.12~1993.01 효성물산(종합상사) 사업개발부1993.02~2002.05 효성 싱가포르 무역법인 CFO(관리총괄)2002.05~2005.01 (주)효성 국제금융팀 근무2005.01~2009.01 (주)효성 자금팀장2009.01~2009.05 (주)효성 국제금융팀장2009.05~2012.12 효성 베트남 제조법인 경영관리팀장2013.01~2018.12 효성 GST Global GmbH (독일) GST Group CFO2019.01~2021.01 효성티앤씨 재무실장2021.02~2021.12 효성티앤씨 재무실 고문	2023.03.31.취임

나. 감사의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	참석여부	가결여부

1	01.05.	기업어음 발행의 건	참석	가결

2	01.05.	추가차입의 건	참석	가결

3	01.06.	자금세탁방지 이행평가 결과 보고의 건	참석	-

4	01.09.	기업어음 발행의 건	참석	가결

5	01.09.	관계회사를 위한 권면보증의 건	참석	가결

6	01.11.	기업어음 발행의 건	참석	가결

7	01.11.	관계회사를 위한 권면보증의 건	참석	가결

8	01.11.	사모사채 추가 발행의 건(무담보)	참석	가결

9	01.12.	관계회사를 위한 권면보증의 건	참석	가결

10	01.12.	기업어음 발행의 건	참석	가결

11	01.12.	기업어음 발행의 건	참석	가결

12	01.13.	추가차입의 건	참석	가결

13	01.13.	내부회계관리제도 운영실태 보고	참석	-

14	01.13.	내부회계관리제도 운영실태평가 보고	참석	-

15	01.16.	추가차입의 건	참석	가결

16	01.18.	기업어음 발행의 건	참석	가결

17	01.18.	추가차입의 건	참석	가결

18	01.18.	관계회사를 위한 권면보증의 건	참석	가결

19	01.19.	기업어음 발행의 건	참석	가결

20	01.19.	임직원 경영성과급 지급 승인의 건	참석	가결

21	01.31.	지점폐지의 건	참석	가결

22	02.01.	기업어음 발행의 건	참석	가결

23	02.01.	사모사채 추가 발행의 건(무담보)	참석	가결

24	02.02.	기업어음 발행의 건	참석	가결

25	02.02.	기업어음 발행의 건	참석	가결

26	02.02.	관계회사를 위한 권면보증의 건	참석	가결

27	02.07.	기업어음 발행의 건	참석	가결

28	02.09.	기업어음 발행의 건	참석	가결

29	02.09.	기업어음 발행의 건	참석	가결

30	02.10.	운전자금대출 신규 약정의 건	참석	가결

31	02.13.	기업어음 발행의 건	참석	가결

32	02.13.	기업어음 발행의 건	참석	가결

33	02.14.	신규차입의 건	참석	가결

34	02.17.	8차 차입의 건	참석	가결

35	02.17.	기업어음 발행의 건	참석	가결

36	02.20.	관계회사를 위한 권면보증의 건	참석	가결

37	02.20.	관계회사를 위한 권면보증의 건	참석	가결

38	02.21.	관계회사를 위한 권면보증의 건	참석	가결

39	02.21.	관계회사를 위한 권면보증의 건	참석	가결

40	02.22.	기업어음 발행의 건	참석	가결

41	02.22.	대출기한 연장의 건	참석	가결

42	02.24.	기업어음 발행의 건	참석	가결

43	02.24.	추가차입의 건	참석	가결

44	02.28.	관계회사를 위한 권면보증의 건	참석	가결

45	02.28.	사모사채 추가 발행의 건(무담보)	참석	가결

46	02.28.	내부회계관리규정 개정의 건	참석	가결

47	03.02.	구매자금대출 기한연장의 건	참석	가결

48	03.02.	구매자금대출 기한연장의 건	참석	가결

49	03.03.	기업어음 발행의 건	참석	가결

50	03.07.	기업어음 발행의 건	참석	가결

51	03.07.	기업어음 발행의 건	참석	가결

52	03.07.	기업어음 발행의 건	참석	가결

53	03.07.	추가차입의 건	참석	가결

54	03.08.	결산이사회	참석	가결

55	03.09.	관계회사를 위한 권면보증의 건	참석	가결

56	03.09.	기업어음 발행의 건	참석	가결

57	03.10.	추가차입의 건	참석	가결

58	03.10.	기업어음 발행의 건	참석	가결

59	03.10.	기업어음 발행의 건	참석	가결

60	03.10.	기업어음 발행의 건	참석	가결

61	03.13.	기업어음 발행의 건	참석	가결

62	03.13.	추가차입의 건	참석	가결

63	03.13.	차입금 중도 상환의 건	참석	가결

64	03.13.	관계회사를 위한 권면보증의 건	참석	가결

65	03.14.	현금배당 결정의 건	참석	가결

66	03.14.	이사 및 감사 후보자 추천의 건	참석	가결

67	03.15.	관계회사를 위한 권면보증의 건	참석	가결

68	03.15.	정기주주총회 소집의 건	참석	가결

69	03.16.	석유사업부 매출채권유동화를 이용한 자금조달의 건	참석	가결

70	03.16.	추가차입의 건	참석	가결

71	03.16.	기업어음 발행의 건	참석	가결

72	03.16.	기업어음 발행의 건	참석	가결

73	03.20.	추가차입의 건	참석	가결

74	03.20.	추가차입의 건	참석	가결

75	03.20.	사모사채 추가 발행의 건(무담보)	참석	가결

76	03.22.	운영자금대출 대환의 건	참석	가결

77	03.22.	기업어음 발행의 건	참석	가결

78	03.22.	기업어음 발행의 건	참석	가결

79	03.23.	기업어음 발행의 건	참석	가결

80	03.23.	추가차입의 건	참석	가결

81	03.29.	앤알캐피탈대부 채무 인수의 건	참석	가결

82	03.29.	사모사채 조기상환청구권 행사에 따른 원리금 지급의 건	참석	가결

83	03.29.	추가차입의 건	참석	가결

84	03.29.	기업어음 발행의 건	참석	가결

85	03.29.	기업어음 발행의 건	참석	가결

86	03.29.	NR캐피탈 채권매입에 따른 채무 이관의 건	참석	가결

87	03.29.	소비자금융 대출채권 매매계약의 건	참석	가결

88	03.30.	신규차입의 건	참석	가결

89	03.30.	채무인수의 건	참석	가결

90	03.30.	채무인수의 건	참석	가결

91	03.30.	채무인수의 건	참석	가결

92	03.30.	신용정보관리보호인의 업무수행 실적 등 보고	참석	-

93	03.30.	기업어음 발행의 건	참석	가결

94	03.30.	채무인수의 건	참석	가결

95	03.31.	대표이사 선임의 건	-	가결

96	03.31.	앤알캐피탈대부 채권매입의 건	참석	가결

97	03.31.	앤알캐피탈대부 채권매입의 건	참석	가결

98	04.01.	내부회계관리자 지정의 건	참석	가결

99	04.03.	보호감시인 선임의 건	참석	가결

100	04.05.	기업어음 발행의 건	참석	가결

101	04.05.	기업어음 발행의 건	참석	가결

102	04.06.	기업어음 발행의 건	참석	가결

103	04.06.	사모사채 추가 발행의 건(무담보)	참석	가결

104	04.07.	기업어음 발행의 건	참석	가결

105	04.07.	기업어음 발행의 건	참석	가결

106	04.07.	추가차입의 건	참석	가결

107	04.10.	기업어음 발행의 건	참석	가결

108	04.10.	기업어음 발행의 건	참석	가결

109	04.10.	추가차입의 건	참석	가결

110	04.12.	기업어음 발행의 건	참석	가결

111	04.12.	기업어음 발행의 건	참석	가결

112	04.13.	기업어음 발행의 건	참석	가결

113	04.13.	기업어음 발행의 건	참석	가결

114	04.13.	기업어음 발행의 건	참석	가결

115	04.17.	기업어음 발행의 건	참석	가결

116	04.19.	기업어음 발행의 건	참석	가결

117	04.20.	기업어음 발행의 건	참석	가결

118	04.21.	기업어음 발행의 건	참석	가결

119	04.21.	기업어음 발행의 건	참석	가결

120	04.21.	이사회내 경영위원회 설치와 권한 위임 및 운영규정 제정	참석	가결

다. 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	개별적인 업무 역량 증진 중임

라. 감사 지원조직 현황당사는 별도의 감사 지원조직이 없습니다.

마. 준법지원인당사는 준법지원인을 선임하지 않았습니다.