리드코프 분기보고서 (2020.09)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사의 독립성과 인적사항 (1) 감사의 구성방법 ① 감사의 수- 감사는 1명 이상으로 한다.② 선임- 이사와 감사는 주주총회에서 선임한다.- 이사와 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1이상의 수이어야 한다. 다만, 감사의 선임에는 의결권을 행사할 주주 본인과 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 본인 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 합계가 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 경우에 그 주주는 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못한다.③ 임기- 감사의 임기는 취임 후 3년 내 최종 결산기에 관한 정기주주총회종결 시까지로 한다. (2) 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부① 감사의 감사록- 감사는 감사의 실시요령과 그 결과를 감사록에 기재하고 그 감사를 실시한 감사가 기명 날인 또는 서명을 하여야 한다.② 재무제표의 작성- 정기주주총회 회일 6주간 전에 재무제표 및 영업보고서를 작성하여 감사의 감사를 받아야 한다.(3) 감사의 인적사항

성명	주요 경력	비고

임혜승	한국 정보통신부 운영부장 (2011.5월~2013.3월)SK Telecom, Americas, INC R (2013.3월~2015.2월)Think People, INC, USA 창업 CEO (2015.3월~2017.5월)현) Ask Veritas, PEF, LLC 회사자문 (2017.12월~현재)	2020.03.27. 사임

김대영	럭키증권 지점근무 및 IB영업 차장(1998.11월~2005.12월)우리투자증권 IB본부 기획팀 부장(2005.1월~2007.12월)우리투자증권 IB본부 영업팀장 및 그룹장 이사(2008.1월~2011.12월)우리투자증권 IB본부 본부장 상무보(2012.1월~2013.6월)우리투자증권 온라인영업 본부장 상무보(2013.7월~2014.5월)NH투자증권 WM사업부 지역본부장 상무(2014.6월~2016.9월)케이뱅크 상임감사(2016.9월~2019.9월)	2020.03.27.취임

나. 감사의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	참석여부	가결여부

1	01.15.	추가차입의 건	참석	가결

2	01.20.	기업어음(CP) 발행의 건	참석	가결

3	01.20.	추가차입의 건	참석	가결

4	01.21.	관계회사를 위한 지급보증의 건	참석	가결

5	01.22.	추가차입의 건	참석	가결

6	01.22.	기업어음(CP) 발행의 건	참석	가결

7	01.23.	임직원 성과급 지급의 건	참석	가결

8	01.24.	사업계획승인의 건	참석	가결

9	02.03.	추가차입의 건	참석	가결

10	02.10.	추가차입의 건	참석	가결

11	02.10.	기업어음(CP) 발행의 건	참석	가결

12	02.11.	추가차입의 건	참석	가결

13	02.11.	관계회사를 위한 권면보증의 건	참석	가결

14	02.11.	기업어음(CP) 발행의 건	참석	가결

15	02.13.	추가차입의 건	참석	가결

16	02.14.	무담보사채 발행의 건	참석	가결

17	02.17.	추가차입의 건	참석	가결

18	02.19.	무담보사채 발행의 건	참석	가결

19	02.19.	추가차입의 건	참석	가결

20	02.19.	추가차입의 건	참석	가결

21	02.20.	SPC에 대한 투자금액 변경의 건	참석	가결

22	02.24.	신규차입의 건	참석	가결

23	02.24.	추가차입의 건	참석	가결

24	02.24.	관계회사를 위한 권면보증의 건	참석	가결

25	03.03.	무담보사채 발행의 건	참석	가결

26	03.03.	기업어음(CP) 발행의 건	참석	가결

27	03.06.	신용정보관리보호인의 업무수행 실적 등 보고	참석	가결

28	03.09.	신규차입의 건	참석	가결

29	03.11.	미디어 프로모션 계약의 건	참석	가결

30	03.11.	관계회사를 위한 권면보증의 건	참석	가결

31	03.11.	이사 후보자 추천의 건	참석	가결

32	03.12.	결산이사회	참석	가결

33	03.12.	주주총회 소집결의의 건	참석	가결

34	03.12.	현금배당 결정의 건	참석	가결

35	03.17.	추가차입의 건	참석	가결

36	03.17.	사모사채 추가발행의 건(무담보)	참석	가결

37	03.18.	감사 후보자 추천의 건	참석	가결

38	03.18.	자기주식 취득을 위한 신탁계약 체결의 건	참석	가결

39	03.18.	관계회사를 위한 권면보증의 건	참석	가결

40	03.23.	기업어음(CP) 발행의 건	참석	가결

41	03.23.	운영자금대출 기한연장의 건	참석	가결

42	03.24.	관계회사를 위한 지급보증의 건	참석	가결

43	03.24.	추가차입의 건	참석	가결

44	03.24.	추가차입의 건2	참석	가결

45	03.27.	기업어음(CP) 발행의 건	참석	가결

46	04.03.	추가차입의 건	참석	가결

47	04.03.	관계회사를 위한 권면보증의 건	참석	가결

48	04.06.	사모사채 추가발행의 건(무담보)	참석	가결

49	04.06.	추가차입의 건	참석	가결

50	04.06.	추가차입의 건2	참석	가결

51	04.09.	무담보사채 발행의 건	참석	가결

52	04.10.	추가차입의 건	참석	가결

53	04.16.	추가차입의 건	참석	가결

54	04.16.	기업어음(CP) 발행의 건	참석	가결

55	04.20.	기업어음(CP) 발행의 건	참석	가결

56	04.23.	신규차입의 건	참석	가결

57	04.23.	기업어음(CP) 발행의 건	참석	가결

58	04.23.	사모사채 추가발행의 건(무담보)	참석	가결

59	04.23.	추가차입의 건	참석	가결

60	04.28.	사모사채 추가발행의 건(무담보)	참석	가결

61	04.28.	기업어음(CP) 발행의 건	참석	가결

62	04.28.	구매자금대출 재 약정의 건	참석	가결

63	05.04.	기업어음(CP) 발행의 건	참석	가결

64	05.07.	4차차입의 건	참석	가결

65	05.13.	추가차입의 건	참석	가결

66	05.13.	기업어음(CP) 발행의 건	참석	가결

67	05.14.	추가차입의 건	참석	가결

68	05.18.	관계회사를 위한 연대보증의 건	참석	가결

69	05.20.	기업어음(CP) 발행의 건	참석	가결

70	05.22.	주식취득의 건	참석	가결

70	05.26.	기업어음(CP) 발행의 건	참석	가결

71	05.27.	추가차입의 건	참석	가결

72	05.27.	추가차입의 건	참석	가결

73	05.27.	관계회사를 위한 지급보증의 건	참석	가결

74	05.28.	기업어음(CP) 발행의 건	참석	가결

75	06.02.	추가차입의 건	참석	가결

76	06.04.	기업어음(CP) 발행의 건	참석	가결

77	06.04.	기업어음(CP) 발행의 건	참석	가결

78	06.04.	추가차입의 건	참석	가결

79	06.10.	추가차입의 건	참석	가결

80	06.10.	관계회사를 위한 권면보증의 건	참석	가결

81	06.10.	기업어음(CP) 발행의 건	참석	가결

82	06.10.	기업어음(CP) 발행의 건	참석	가결

83	06.10.	사모사채 추가발행의 건(무담보)	참석	가결

84	06.10.	기업어음(CP) 발행의 건	참석	가결

85	06.12.	관계회사를 위한 권면보증의 건	참석	가결

86	06.12.	추가차입의 건	참석	가결

87	06.15.	중간배당을 위한 주주명부폐쇄 기준일 결정의 건	참석	가결

88	06.15.	기업어음(CP) 발행의 건	참석	가결

89	06.15.	기업어음(CP) 발행의 건	참석	가결

90	06.17.	무담보 사모사채 발행의 건	참석	가결

91	06.17.	지점 명칭 변경의 건	불참	가결

92	06.19.	기업어음(CP) 발행의 건	참석	가결

93	06.19.	관계회사를 위한 지급보증의 건	참석	가결

94	06.19.	석유구매자금 한도증액의 건	참석	가결

95	06.22.	추가차입의 건	참석	가결

96	06.24.	추가차입의 건	참석	가결

97	06.25.	부실자산 매각의 건	참석	가결

98	06.26.	기업어음(CP) 발행의 건	참석	가결

99	06.26.	기업어음(CP) 발행의 건	참석	가결

100	06.29.	관계회사를 위한 권면보증의 건	참석	가결

101	07.02.	사모사채 추가발행의 건(무담보)	참석	가결

102	07.09.	기업어음(CP) 발행의 건	참석	가결

103	07.10.	관계회사를 위한 권면보증의 건	참석	가결

104	07.13.	추가차입의 건	참석	가결

105	07.15.	추가차입의 건	참석	가결

106	07.17.	관계회사를 위한 권면보증의 건	참석	가결

107	07.17.	추가차입의 건	참석	가결

108	07.17.	지점 이전의 건	불참	가결

109	07.17.	추가차입의 건	참석	가결

110	07.21.	관계회사를 위한 지급보증의 건	참석	가결

111	07.22.	무담보 사모사채 발행의 건	참석	가결

112	07.24.	인수의향서 제출의 건	참석	가결

113	07.24.	중간배당 결정의 건	참석	가결

114	07.28.	추가차입의 건	참석	가결

115	07.28.	기업어음(CP) 발행의 건	참석	가결

116	08.06.	관계회사를 위한 권면보증의 건	참석	가결

117	08.07.	추가차입의 건	참석	가결

118	08.07.	무담보 사모사채 발행의 건	참석	가결

119	08.10.	관계회사를 위한 권면보증의 건	참석	가결

120	08.12.	PEF 출자의 건	참석	가결

121	08.13.	추가차입의 건	참석	가결

122	08.13.	신규차입의 건	참석	가결

123	08.13.	신용정보관리보호인의 업무수행 실적 등 보고	참석	가결

124	08.18.	추가차입의 건	참석	가결

125	08.18.	구매자금대출 기한 연장의 건	참석	가결

126	08.19.	관계회사를 위한 지급보증의 건	참석	가결

127	08.19.	추가차입의 건	참석	가결

128	08.20.	추가차입의 건	참석	가결

129	08.24.	무담보 사모사채 발행의 건	참석	가결

130	08.24.	추가차입의 건	참석	가결

131	08.27.	사모사채 추가발행의 건(무담보)	참석	가결

132	08.27.	추가차입의 건	참석	가결

133	08.28.	지점 이전의 건	불참	가결

134	09.03.	기업어음(CP) 발행의 건	참석	가결

135	09.03.	관계회사를 위한 권면보증의 건	참석	가결

136	09.09.	추가차입의 건	참석	가결

137	09.10.	기업어음(CP) 발행의 건	참석	가결

138	09.11.	신규차입의 건	참석	가결

139	09.14.	무담보 사모사채 발행의 건	참석	가결

140	09.15.	사모사채 추가발행의 건(무담보)	참석	가결

141	09.16.	관계회사를 위한 권면보증의 건	참석	가결

142	09.16.	관계회사를 위한 권면보증의 건	참석	가결

143	09.16.	기업어음(CP) 발행의 건	참석	가결

144	09.17.	추가차입의 건	참석	가결

145	09.22.	구조화대출 추가차입의 건	참석	가결

146	09.22.	추가차입의 건	참석	가결

147	09.23.	지분투자의 건	참석	가결

148	09.28.	임직원 성과급 지급의 건	참석	가결

149	09.29.	기업어음(CP) 발행의 건	참석	가결

150	09.29.	기업어음(CP) 발행의 건	참석	가결

※ 상기 1회차부터 44회차까지는 임혜승 감사의 활동내역을, 45회차부터는 김대영 감사의 활동내역을 기재하였습니다.

다. 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	개별적인 업무 역량 증진 중임

라. 감사 지원조직 현황- 당사는 별도의 감사 지원조직이 없습니다.

마. 준법지원인 - 당사는 준법지원인을 선임하지 않았습니다.