리드코프 분기보고서 (2019.09)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사의 독립성과 인적사항 (1) 감사의 구성방법 ① 감사의 수- 감사는 1명 이상으로 한다.② 선임- 이사와 감사는 주주총회에서 선임한다.- 이사와 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식총수의 4분의 1이상의 수이어야 한다. 다만, 감사의 선임에는 의결권을 행사할 주주 본인과 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 본인 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 합계가 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 경우에 그 주주는 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못한다.③ 임기- 감사의 임기는 취임 후 3년 내 최종 결산기에 관한 정기주주총회종결 시까지로 한다. (2) 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부① 감사의 감사록- 감사는 감사의 실시요령과 그 결과를 감사록에 기재하고 그 감사를 실시한 감사가 기명 날인 또는 서명을 하여야 한다.② 재무제표의 작성- 정기주주총회 회일 6주간 전에 재무제표 및 영업보고서를 작성하여 감사의 감사를 받아야 한다. (3) 감사의 인적사항

성명	주요 경력	비고

임혜승	한국 정보통신부 운영부장 (2011.5월~2013.3월)SK Telecom, Americas, INC R (2013.3월~2015.2월)Think People, INC, USA 창업 CEO (2015.3월~2017.5월)현) Ask Veritas, PEF, LLC 회사자문 (2017.12월~현재)	2018.03.30. 취임

나. 감사의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	참석여부	가결여부

1	01.11.	구조화대출 추가차입의 건	참석	가결

2	01.11.	구매자금대출 추가차입의 건	참석	가결

3	01.11.	기업어음(CP)발행의 건	참석	가결

4	01.11.	기업어음(CP)발행의 건	참석	가결

5	01.14.	추가차입의 건	참석	가결

6	01.15.	관계회사를 위한 지급보증의 건	참석	가결

7	01.17.	기업어음(CP)발행의 건	참석	가결

8	01.17.	기업어음(CP)발행의 건	참석	가결

9	01.22.	추가차입의 건	참석	가결

10	01.23.	관계회사를 위한 연대보증의 건	참석	가결

11	01.29.	기업어음(CP)발행의 건	참석	가결

12	01.30.	신규차입의 건	참석	가결

13	01.30.	추가차입의 건	참석	가결

14	01.30.	추가차입의 건	참석	가결

15	01.31.	자회사 대여금 연장약정의 건	참석	가결

16	01.31.	사모사채 추가발행의 건	참석	가결

17	01.31.	기업어음(CP)발행의 건	참석	가결

18	01.31.	기업어음(CP)발행의 건	참석	가결

19	02.12.	기업어음(CP)발행의 건	참석	가결

20	02.12.	임직원 성과급 지급의 건	참석	가결

21	02.15.	사모사채 추가발행의 건	참석	가결

22	02.15.	기업어음(CP)발행의 건	참석	가결

23	02.21.	추가차입의 건	참석	가결

24	02.21.	추가차입의 건	참석	가결

25	02.21.	관계회사를 위한 지급보증의 건	참석	가결

26	02.21.	관계회사를 위한 지급보증의 건	참석	가결

27	02.21.	관계회사를 위한 지급보증의 건	참석	가결

28	02.21.	기업어음(CP)발행의 건	참석	가결

29	02.22.	담보부사채 발행의 건	참석	가결

30	02.25.	관계회사를 위한 지급보증의 건	참석	가결

31	02.27.	관계회사를 위한 지급보증의 건	참석	가결

32	02.27.	추가차입의 건	참석	가결

33	02.28.	기업어음(CP)발행의 건	참석	가결

34	02.28.	기업어음(CP)발행의 건2	참석	가결

35	02.28.	내부회계관리규정 개정의 건	참석	가결

36	03.05.	담보부사채 발행의 건	참석	가결

37	03.07.	신용정보관리보호인의 업무수행 실적 등 보고	-	-

38	03.08.	관계회사를 위한 권면보증의 건	참석	가결

39	03.08.	신규차입의 건	참석	가결

40	03.08.	기업어음(CP)발행의 건	참석	가결

41	03.11.	기업어음(CP)발행의 건	참석	가결

42	03.11.	기업어음(CP)발행의 건2	참석	가결

43	03.13.	구조화대출 신규차입의 건	참석	가결

44	03.13.	관계회사를 위한 권면보증의 건	참석	가결

45	03.14.	결산이사회	참석	가결

46	03.14.	정기주주총회 소집의 건	참석	가결

47	03.14	현금배당결정의 건	참석	가결

48	03.15.	담보부사채 발행의 건	참석	가결

49	03.18.	기업어음(CP)발행의 건	참석	가결

50	03.18.	기업어음(CP)발행의 건2	참석	가결

51	03.19.	사모사채 추가발행의 건	참석	가결

52	03.20.	추가차입의 건	참석	가결

53	03.21.	관계회사를 위한 지급보증의 건	참석	가결

54	03.21.	운영자금대출 기한연장의 건	참석	가결

55	03.21.	주식소각의 건	참석	가결

56	03.22.	토지보상협의의 건	참석	가결

57	03.25.	무담보사채 발행의 건	참석	가결

58	03.25.	기업어음(CP)발행의 건	참석	가결

59	03.25.	기업어음(CP)발행의 건2	참석	가결

60	03.26.	추가차입의 건	참석	가결

61	03.26.	관계회사를 위한 지급보증의 건	참석	가결

62	03.26.	관계회사를 위한 지급보증의 건	참석	가결

63	04.02.	기업어음(CP)발행의 건	찬성	가결

64	04.02.	관계회사를 위한 권면보증의 건	찬성	가결

65	04.03.	기업어음(CP)발행의 건	찬성	가결

66	04.03.	기업어음(CP)발행의 건2	찬성	가결

67	04.04.	무담보사채 발행의 건	찬성	가결

68	04.05.	사모사채 추가발행의 건	찬성	가결

69	04.09.	기업어음(CP)발행의 건	찬성	가결

70	04.11.	담보부사채 발행의 건	찬성	가결

71	04.11.	추가차입의 건	찬성	가결

72	04.11.	기업어음(CP)발행의 건	찬성	가결

73	04.16.	관계회사를 위한 지급보증의 건	찬성	가결

74	04.16.	관계회사를 위한 지급보증의 건	찬성	가결

75	04.16.	추가차입의 건	찬성	가결

76	04.19.	추가차입의 건	찬성	가결

77	04.19.	기업어음(CP)발행의 건	찬성	가결

78	04.22.	기업어음(CP)발행의 건	찬성	가결

79	04.24.	추가차입의 건	찬성	가결

80	04.25.	관계회사를 위한 지급보증의 건	찬성	가결

81	04.25.	관계회사를 위한 지급보증의 건	찬성	가결

82	04.25.	구매자금대출 재약정의 건	찬성	가결

83	04.26.	기업어음(CP)발행의 건	찬성	가결

84	04.26.	기업어음(CP)발행의 건2	찬성	가결

85	04.26.	기업어음(CP)발행의 건3	찬성	가결

86	05.02.	추가차입의 건	찬성	가결

87	05.02.	기업어음(CP)발행의 건	찬성	가결

88	05.08.	기업어음(CP)발행의 건	찬성	가결

89	05.08.	기업어음(CP)발행의 건2	찬성	가결

90	05.13.	기업어음(CP)발행의 건	찬성	가결

91	05.13.	소비자금융 대출채권 매매계약의 건	찬성	가결

92	05.14.	추가차입의 건	찬성	가결

93	05.16.	관계회사를 위한 권면보증의 건	찬성	가결

94	05.22.	추가차입의 건	찬성	가결

95	05.22.	구매자금대출 기한연장의 건	찬성	가결

96	05.23.	관계회사를 위한 지급보증의 건	찬성	가결

97	05.23.	추가차입의 건	찬성	가결

98	05.27.	추가차입의 건	찬성	가결

99	05.27.	관계회사를 위한 지급보증의 건	찬성	가결

100	05.29.	추가차입의 건	찬성	가결

101	05.29.	추가차입의 건	찬성	가결

102	05.30.	광고제작비 지급의 건	찬성	가결

103	05.30.	구매자금대출 기한연장의 건	찬성	가결

104	05.30.	기업어음(CP)발행의 건	찬성	가결

105	06.03.	관계회사를 위한 권면보증의 건	찬성	가결

106	06.05.	관계회사를 위한 권면보증의 건	찬성	가결

107	06.07.	추가차입의 건	찬성	가결

108	06.11.	사모사채 추가발행의 건	찬성	가결

109	06.11.	기업어음(CP)발행의 건	찬성	가결

110	06.13.	중간배당을 위한 주주명부폐쇄 기준일 결정의 건	찬성	가결

111	06.18.	추가차입의 건	찬성	가결

112	06.20.	관계회사를 위한 지급보증의 건	찬성	가결

113	06.20.	관계회사를 위한 지급보증의 건	찬성	가결

114	06.20.	관계회사를 위한 지급보증의 건	찬성	가결

115	06.20.	추가차입의 건	찬성	가결

116	06.20.	추가차입의 건	찬성	가결

117	06.21.	관계회사를 위한 지급보증의 건	찬성	가결

118	06.27.	기업어음(CP)발행의 건	찬성	가결

119	06.28.	추가차입의 건	찬성	가결

120	06.28.	기업어음(CP)발행의 건	찬성	가결

121	07.01.	자금세탁방지 업무지침 제정의 건	찬성	가결

122	07.03.	추가차입의 건	찬성	가결

123	07.03.	관계회사를 위한 권면보증의 건	찬성	가결

124	07.09.	기업어음(CP)발행의 건	찬성	가결

125	07.11.	추가차입의 건	찬성	가결

126	07.15.	관계회사를 위한 연대보증의 건	찬성	가결

127	07.18.	중간배당 결정의 건	찬성	가결

128	07.18.	추가차입의 건	찬성	가결

129	07.19.	관계회사를 위한 지급보증의 건	찬성	가결

130	07.25.	추가차입의 건	찬성	가결

131	07.26.	추가차입의 건	찬성	가결

132	07.26.	관계회사를 위한 지급보증의 건	찬성	가결

133	08.08.	추가차입의 건	찬성	가결

134	08.08.	추가차입의 건	찬성	가결

135	08.12.	신용정보관리보호인의 업무수행 실적 등 보고	찬성	가결

136	08.12.	자금보충 및 신탁계약 체결 등 승인의 건	찬성	가결

137	08.21.	추가차입의 건	찬성	가결

138	08.21.	추가차입의 건	찬성	가결

139	08.27.	추가차입의 건	찬성	가결

140	08.27.	관계회사를 위한 지급보증의 건	찬성	가결

141	09.02.	구매자금대출 기한연장의 건	찬성	가결

142	09.03.	구조화대출 추가차입의 건	찬성	가결

143	09.03.	추가차입의 건	찬성	가결

144	09.10.	임직원 성과급 지급의 건	찬성	가결

145	09.23.	소비자금융 대출채권 매매계약의 건	찬성	가결

146	09.24.	관계회사를 위한 지급보증의 건	찬성	가결

147	09.30.	추가차입의 건	찬성	가결

148	09.30.	2차차입의 건	찬성	가결

149	09.30.	사모사채 추가발행의 건	찬성	가결

다. 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	개별적인 업무 역량 증진중임

라. 감사 지원조직 현황- 당사는 별도의 감사 지원조직이 없습니다.

마. 준법지원인 - 당사는 준법지원인을 선임하지 않았습니다.