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한화에어로스페이스 분기보고서 (2019.09)
분 기 보 고 서

(제 43 기 3분기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019 년 11 월 14 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 한화에어로스페이스주식회사
대 표 이 사 : 신 현 우
본 점 소 재 지 : 경남 창원시 성산구 창원대로 1204(성주동)
(전 화) 055-260-2114
(홈페이지) http://www.hanwhaaerospace.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 재무실장 (성 명) 김 영 한
(전 화) 070-7147-8017
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 -----------------------
I. 회사의 개요 ----------------------- 2
1. 회사의 개요 ----------------------- 2
2. 회사의 연혁 ----------------------- 19
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 27
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 27
5. 의결권 현황 ----------------------- 29
6. 배당에 관한 사항 등 ----------------------- 30
II. 사업의 내용 ----------------------- 30
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 77
1. 요약재무정보 ----------------------- 77
2. 연결재무제표 ----------------------- 81
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 87
4. 재무제표 ----------------------- 145
5. 재무제표 주석 ----------------------- 150
6. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 203
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 220
V. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- 221
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 223
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 223
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 227
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ----------------------- 231
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 232
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 244
1. 임원 및 직원의 현황 ----------------------- 244
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 248
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 250
X. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- 273
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 276
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 307
1. 전문가의 확인 ----------------------- 307
2. 전문가와의 이해관계 ----------------------- 307
3. 자본금 변동사항

가. 자본금의 변동현황

당사는 최근 5년간 자본금 변동사항이 없습니다.

나. 전환사채 등 발행현황 - 해당사항 없음
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수

분기보고서 작성 기준일 현재 당사가 발행할 주식의 총수는 200,000,000주(1주의 금액 5,000원)이며, 현재까지 발행한 주식의 총수는 보통주 85,500,000주입니다.현재까지 감소한 주식은 2004년 3월 자기주식 무상소각으로 보통주 8,500,000주,2009년 2월 인적분할로 보통주 23,870,000주, 2017년 5월 이익소각으로 보통주530,000주, 2018년 5월 이익소각으로 보통주 560,000주, 2019년 5월 이익소각으로 보통주 480,000주이며, 제출일 현재 발행주식의 총수는 보통주 51,560,000주 입니다. 당사는 현재 보통주 외 기타 종류주식의 발행 내역이 없습니다

주식의 총수 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

의결권 있는 주식	의결권없는 주식	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	200,000,000	-	200,000,000	정관 제5조

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	85,500,000	-	85,500,000	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	33,940,000	-	33,940,000	-

1. 감자	8,500,000	-	8,500,000	자기주식무상소각

2. 이익소각	1,570,000	-	1,570,000	자기주식 소각

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	23,870,000	-	23,870,000	회사분할

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	51,560,000	-	51,560,000	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	51,560,000	-	51,560,000	-

나. 자기주식자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	의결권 있는 주식	-	480,000	-	480,000	-	주식소각 목적

의결권 없는 주식	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	의결권 있는 주식	-	-	-	-	-	-

의결권 없는 주식	-	-	-	-	-	-

공개매수	의결권 있는 주식	-	-	-	-	-	-

의결권 없는 주식	-	-	-	-	-	-

소계(a)	의결권 있는 주식	-	480,000	-	480,000	-	주식소각 목적

의결권 없는 주식	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	의결권 있는 주식	-	-	-	-	-	-

의결권 없는 주식	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	의결권 있는 주식	-	-	-	-	-	-

의결권 없는 주식	-	-	-	-	-	-

소계(b)	의결권 있는 주식	-	-	-	-	-	-

의결권 없는 주식	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	의결권 있는 주식	-	-	-	-	-	-

의결권 없는 주식	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	의결권 있는 주식	-	480,000	-	480,000	-	주식소각 목적

의결권 없는 주식	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

당사의 분기보고서 작성기준일 현재 발행주식 총수는 51,560,000주이며,

상법과 독점규제 및 공정거래에 관한 법률에 의해 의결권이 제한된 주식은 없으며

51,560,000주가 의결권을 행사할 수 있는 주식수입니다.

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	51,560,000	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	51,560,000	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

중요한 변동사항이 없어 분ㆍ반기보고서에는 기재를 생락하였습니다.
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

기업공시서식 작성 기준에 따라 분기 및 반기보고서의 본 항목은 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 감사인에 관한 사항가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제43기 3분기	삼일회계법인	-	해당사항없음

제42기	삼일회계법인	적정	해당사항없음

제41기	삼일회계법인	적정	해당사항없음

당사의 종속회사 중 적정의견 이외의 감사의견을 받은 회사는 없습니다.

나. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제43기 3분기	삼일회계법인	별도 및 연결 분/반기 재무제표 검토별도 및 연결 재무제표에 대한 감사	750백만원	4,100시간

제42기	삼일회계법인	별도 및 연결 분/반기 재무제표 검토별도 및 연결 재무제표에 대한 감사	400백만원	4,710시간

제41기	삼일회계법인	별도 및 연결 분/반기 재무제표 검토별도 및 연결 재무제표에 대한 감사	430백만원	5,213시간

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제43기3분기	2019.07.31	2019년 세무조정	반기결산 후 2회연말결산 후 2회	25백만원	-

제42기	2018.07.17	2018년 세무조정	반기결산 후 2회연말결산 후 2회	22백만원	-

제41기	2017.12.14	2017년 세무조정	반기결산 후 2회연말결산 후 2회	25백만원	-

2. 회계감사인의 변경 [한화디펜스] 당사는 안진회계법인과의 계약기간 만료에 따라 제 3기(2019년)부터 회계감사인을 삼일회계법인으로 변경하였습니다. 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 제10조에 의거하여 당사는 대형비상장주식회사에 해당하여 제 3기(2019년)에서 제 5기(2021년)에 대한 연속 3개년의 외부감사인으로 삼일회계법인을 선임하였습니다. 3. 내부통제에 관한 사항 제42기 및 제41기 회계감사인은 당사의 내부회계관리제도 운영실태평가 보고서를 검토하고 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다는 의견을 표명하였습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부 당사의 감사위원회는 2019년 분기말 현재 사외이사 3명(최강수, 김상희, 신상민)으로 구성되어 있으며 인적사항은 다음과 같습니다.

성 명	출생년월	약 력	감사위원회위원 선임일	사외이사여부	비고	기타

최강수	1957.05	한남대 학사(주)크레딧뷰로 이사한국기업평가 총괄전무	2018.03.23	○	감사위원장	이제홍 위원 사임(2019.03.22)양태진 위원 사임(2019.03.22)

김상희	1951.01	서울대 석사법무부 차관LG전자 사외이사효성 사외이사현) 김상희법률사무소 변호사	2018.03.23	○	-

신상민	1945.11	연세대 학사한국경제신문 논설위원 편집국장 한국경제 논설주간 이사대우 한국경제신문 대표이사 한국신문협회 부회장현) LG 상남언론재단 이사	2019.03.22	○	-

※ 최강수 감사위원은 5년 이상의 재무/회계 감독 경험이 있어 상법 제 542조의 11 제2항 제1호에서 정하고 있는 회계 또는 재무전문가에 해당합니다.

나. 감사위원회 위원의 독립성

당사의 감사위원회의 위원은 관련 법령 및 정관이 정한 바에 따라 주주총회의 결의로이사 가운데서 선임하며, 관련 법령과 정관에서 정한 결격사유가 있는 경우 감사위원회 위원이 될 수 없도록 하고 있습니다.

감사위원회는 회계감사를 위하여 재무제표 등 회계관련서류와 회계법인의 감사절차 및 감사결과를 검토하고 필요한 경우 회계법인에 대하여 회계에 관한 장부와 관련 서류에 대한 추가 검토를 요청하고 그 결과를 검토합니다. 또한 신뢰할 수 있는 회계정보의 작성 및 공시를 위하여 설치한 내부회계관리제도의 운영실태를 내부회계 관리자로부터 보고받고 이를 검토합니다.- 감사위원 선출기준 등

선출기준의 주요내용	선출기준의 충족여부	관련 법령 등

- 3명 이상의 이사로 구성	충족	상법 제415조의2 제2항

- 사외이사가 위원의 3분의 2이상	충족(전원 사외이사)

- 위원중 1명 이상은 회계 또는 재무 전문가	충족(최강수 감사위원장)	상법 제542조의11 제2항

- 감사위원회의 대표는 사외이사	충족

- 그밖의 결격요건	충족(해당사항 없음)	상법 제542조의11 제3항

- 감사위원 선임배경 등

성 명	선임배경	추천인	회사와의관계	최대주주/주요주주와관계 및 기타이해관계	비고

최강수	재무분야전문가	이사회	등기임원	해당없음	-

김상희	법무분야전문가	이사회	등기임원	해당없음	-

신상민	경영분야전문가	이사회	등기임원	해당없음	-

다. 감사위원회의 활동

개최일자	의안내용	가결여부	사외이사의 성명

이제홍(출석률: 100%)	양태진(출석률: 100%)	김상희(출석률: 60%)	최강수(출석률: 100%)	신상민(출석률: 100%)

찬반여부

2019.01.09	- 내부회계관리규정 개정의 건	가결	찬성	찬성	불참	찬성	2019.03.22신규선임

2019.02.20	- 제42기 재무제표 및 영업보고서 심의의 건- 내부회계관리제도 운영실태 평가의 건- 2018년도 감사보고서 확정의 건	가결가결가결	찬성찬성찬성	찬성찬성찬성	찬성찬성찬성	찬성찬성찬성

2019.03.22	- 감사위원장 선임의 건	가결	2019.03.22사임	2019.03.22사임	찬성	찬성	찬성

2019.05.13	- 2019년 1분기 실적 보고의 건- 2019년 1분기 회계검토 경과 보고의 건	가결	찬성	찬성	찬성

2019.08.12	- 내부회계관리제도 신규구축 관련 진행상황 보고- 2019년 2분기 회계검토 경과 보고- 2019년 2분기 실적 보고	가결	불참	찬성	찬성

라. 감사위원회 교육 실시 내역감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2019년 08월 12일	삼정회계법인	최강수 감사위원신상민 감사위원	해외출장 1명	내부회계관리제도

마. 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

IR팀	3	상무 1명(1년)차장 1명(15년)과장 1명(12년)	- 감사위원회 운영- 감사위원회 부의/보고안건 검토 및 상정- 감사위원회 의사록 작성 및 관리- 기타 감사위원 지원업무 수행

바. 준법지원인에 관한 사항

성명	성별	출생년월	직위	상근여부	주요경력	준법지원인 선임일

이채준	남	1970.02	상무	상근	고려대 법학 학사 인디애나대학교 법학대학원 LLM제42회 사법시험 합격뉴욕주변호사 시험 합격(2009년) 삼성중공업 준법지원팀장현)한화에어로스페이스 준법지원팀장현)한화에어로스페이스 준법지원인	2014.01.28~

사. 준법지원인에 관한 사항

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

준법지원팀	6	부장 1명, 수석변호사 1명차장 1명, 국내변호사 1명해외변호사 1명, 사원 1명(평균 3년)	2019년 1월부터 2019년 9월까지 한화에어로스페이스 준법통제기준 준수여부(교육, 현장점검, 경영진 의지전파,임직원참여활동, 홍보)에 대한 전반적인 실적을 2019년 10월에 준법지원인이 점검하였음. 점검결과 법령과 준법통제기준에 따라 적절히 수행하였음을 확인하였음.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

당사는 정관 제23조 제6항에 의거 집중투표제를 적용하지 아니하며, 서면투표제를 채택하고 있지 않습니다. 또한 공시대상기간 중 소수주주권의 행사와 경영권 경쟁에 관한 사항이 발생하지 않았습니다.

당사는 상법 제368조의4에 따른 전자투표제도를 제42기 정기 주주총회(2019년 3월 22일)에서 활용하기로 결의하고, 이 제도의 관리업무를 한국예탁결제원에 위탁하여 시행하였습니다.
2. 임원의 보수 등

보수현황>가. 주총승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사(사외이사)	5(3)	9,000	-

나. 보수지급금액(1) 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	613	120	-

※ 인원수는 `19. 9. 30일 현재 재직 기준입니다. ※ 보수총액은 `19. 1월 ~ 9월까지 재임 또는 퇴직한 이사/감사가 등기임원 자격으로 지급받은 소득세법상의 소득 금액입니다※ 해당인원은 기타비상무이사 포함된 인원입니다. ※ 1인당 평균보수액은 보수총액을 평균인원수로 나누어 계산하였습니다.(2) 유형별

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	2	416	234	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	3	197	59	-

감사	-	-	-	-

※ 인원수는 `19. 9. 30일 현재 재직 기준입니다. ※ 보수총액은 `19. 1월 ~ 9월까지 재임 또는 퇴직한 이사/감사가 등기임원 자격으로 지급받은 소득세법상의 소득 금액입니다.※ 해당인원은 기타비상무이사 포함된 인원입니다. ※ 1인당 평균보수액은 보수총액을 평균인원수로 나누어 계산하였습니다. 다. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황

(1) 개인별 보수지급금액(단위 : )

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

※ 당사는 분기말 현재 이사, 감사에게 지급한 개인별 보수가 5억원 미만으로 내역을 작성하지 않았습니다.

라. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황 당기중 부여된 주식매수선택권 및 당기말 미행사된 주식매수선택권은 없습니다.
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음