현대모비스 사업보고서 (2019.12)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회에 관한 사항당사는 2001년 3월 17일 제6차 임시이사회를 통해 감사위원회를 설치하였으며 보고서 작성기준일 현재 사외이사 전원인 5명으로 구성되어 있습니다. 감사위원회의 주요업무 및 권한은 회사의 회계와 업무를 감사하는 것으로서 상세한 내역은 다음와 같습니다.① 위원회는 회사의 회계와 업무를 감사한다.② 위원회는 언제든지 이사에 대하여 영업에 관한 보고를 요구하거나 회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.③ 위원회는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 서면에 적어 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자를 말한다)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수있다.④ 제3항의 청구를 하였는데도 이사가 지체없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 위원회가 이사회를 소집할 수 있다.⑤ 위원회는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 보고의 내용을 확인할 필요가 있을 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.⑥ 위원회는 외부감사인의 선임에 있어 이를 승인한다.⑦ 위원회는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 요구할 수 있다.⑧ 위원회는 이사가 주주총회에 제출할 의안 및 서류를 조사하여 법령 또는 정관에 위반하거나 현저하게 부당한 사항이 있는지 그 여부에 관하여 주주총회에그 의견을 진술하여야 한다.⑨ 위원회는 제1항 내지 제8항 외에 법령 또는 정관에 정하여진 사항과 이사회가위임한 사항을 처리한다.

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

김대수	예	- 서울대학교 영어교육 학사- 미국 볼링그린주립대 경영학 석사- 미국 인디애나대 운영관리 박사- 한국생산관리학회 회장 - 한국구매조달학회 회장- 현) 고려대 경영학과 교수	-	-	-

유지수	예	- 서울대학교 농학 학사- 미국 일리노이주립대 경영학 석사- 미국 일리노이대어바나샴페인교 경영학 박사- 국민대 경영학과 교수- 한국자동차산업학회 회장- 한국자동차산업학회 고문- 국민대 총장	-	-	-

이병주	예	- 서울대 행정대학원 석사- 미국 사우스캐롤라이나대 국제경영학 석사- 미국 하와이대 경제학 박사- 경제기획원 정책조정국 조정4과 과장- 공정거래위원회 상임위원- 법무법인태평양 고문	-	-	-

Karl-Thomas Neumann	예	- 뒤스부르크대(전기공학):박사
- OPEL Member of BoD/ CEO / EVP - Volkswagen Group China CEO - Continental CEO - Volkswagen AG Director Development Electronics- Canoo In Charge of Mobility - 현) KTN GmbH Founder	-	-	-

Brian D. Jones	예	- 베일러대(경영, 회계학)- Atlantic Capital Bank Member BoD- Xenith Bankshares Member of BoD- Bear Stearns Co. Senior MD- 현)Archegos Capital Management Co-President - 현) BankCap Partners Partner CEO	예	외국금융기관 재무, 회계 관련 업무 5년 이상 종사 자	1989년 Bear Stearns Co에 애널리스트로 입사하여 2002년까지 Senior Managing Director로 재직※ 미국 공인회계사(USCPA) 자격증 보유

※ 2020년 3월 18일, 감사위원회에서 김대수 위원이 위원장을 사임하였고, 당일 개최된 제 43기 정기주주총회에서 감사위원회 위원으로 신규 선임된 장영우 위원(회계/재무전문가)이 위원장으로 선임되었습니다. 나. 감사위원회 위원의 독립성당사는 상법 제542조의11, 제542조의12 등의 관련규정에 의거하여 감사위원회를 설치하였으며 주주총회에서 이사를 선임한 후 선임된 이사 중에서 감사위원을 선임하였습니다. 당사의 감사위원회 위원 5명에 대한 각각의 추천인 및 선임배경 등은 『Ⅵ-1-라.이사의 독립성』을 참고하시기 바랍니다.

선출기준의 주요내용	선출기준의 충족여부	관련 법령 등

3명 이상의 이사로 구성	충족(5명)	상법 제415조의2 제2항

사외이사가 위원의 3분의 2 이상	충족(전원 사외이사)

위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가	충족(Brian D. Jones위원)	상법 제542조의11 제2항

감사위원회의 대표는 사외이사	충족(위원장:김대수 사외이사)

그밖의 결격요건(최대주주의 특수관계자 등)	충족(해당사항 없음)	상법 제542조의11 제3항

※ 2020년 3월 18일, 감사위원회에서 김대수 위원이 위원장을 사임하였고, 당일 개최된 제 43기 정기주주총회에서 감사위원회 위원으로 신규 선임된 장영우 위원(회계/재무전문가)이 위원장으로 선임되었습니다.

감사위원회의 원활한 감사업무를 위하여, 위원회는 언제든지 이사에 대하여 영업에 관한 보고를 요구하거나 회사의 재산상태를 조사할 수 있고, 업무수행을 위하여 필요한 경우 관계임직원 및 외부감사인을 회의에 참석하도록 요구할 수 있으며, 필요하다고 인정할 경우에는 회사의 비용으로 전문가 등에게 자문을 요구할 수 있습니다.

다. 감사위원회 개최 현황보고서 작성 대상 기간 중 감사위원회는 총 6회 개최되었으며 세부 운영내역은 다음과 같습니다.

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	감사위원회 위원의 성명

이병주(출석률:100%)	유지수(출석률:83%)	이승호(출석률:100%)	김대수(출석률:100%)	Brian D.Jones(출석률:100%)	Karl-ThomasNeumann(출석률:100%)

찬 반 여 부

제1차	2019. 1. 25	1. 2018년 결산실적 및 2019년 주요경영계획 승인의 건2. 제42기 영업보고서 승인의 건	가결가결	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	해당사항없음	해당사항없음

○ 보고사항1. 2018년 내부회계관리제도 운영실태 보고	보고	-	-	-	-

제2차	2019. 2. 26	1. 2018년 내부회계관리제도 운영실태 평가의 건2. 제42기 정기주주총회 보고 및 부의안건 승인의 건	가결가결	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성

제3차	2019. 3. 22	1. 감사위원장 선임의 건	가결	찬성	찬성	해당사항없음	찬성	찬성	찬성

제4차	2019. 4. 26	○ 보고사항1. 2019년 1분기 결산실적 보고2. 2019년 감사계획 보고	보고	-	-	-	-	-

제5차	2019. 7. 24	○ 보고사항1. 2019년 상반기 결산실적 보고	보고	-	-	-	-	-

제6차	2019.10.24	○ 보고사항1. 2019년 3분기 결산실적 보고2. 2019년 3분기 외부감사인 커뮤니케이션 보고	보고	-	-	-	-	-

라. 감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2019년 09월 18일	삼정회계법인감사위원회 지원센터	김대수(위원장),유지수	시간/장소 제약으로 인하여 부득이하게 참석하지 못한 감사위원에게는 교육자료를 전자문서로 제공	新외부감사법 시행에 따른 감사위원회의 변화방향

마. 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

IR팀 및 담당임원	9	상무 1명, 책임매니저 4명, 매니저 4명(평균 1.8년)	감사위원회 보고 및 심의안건 자료 준비, 위원회 운영 지원 등

※ 평균 근속연수는 지원업무 담당 기간을 기준으로 작성하였습니다

바. 준법지원인 등에 관한 사항준법지원인의 경력 등 주요 인적사항은 다음과 같습니다.

성 명	주 요 경 력	비 고

최 준 우	- 고려대 법학 학사- 고려대 법무대학원 석사- 제43회 사법시험 합격- 제33기 사법연수원 수료- 현) 현대모비스 준법/지식재산실장	임기 3년(2018. 4. 29 ~ 2021. 4. 28)

사. 준법지원인 등의 주요 활동내역

항 목	내 용	비 고

컴플라이언스 교육	○ 영역별 정규 교육 시행
- 컴플라이언스 의식·역량 강화 교육 : 임직원 7,352명
- 윤리경영·반부패 준법교육 : 구매·경영지원 등 255명
- 공정거래·하도급 준법교육 : 구매·연구소·품질· 서비스·협력사 등 1,097명	-

컴플라이언스 캠페인	○ 컴플라이언스경영 선포식시행 (11月)○ 임직원 컴플라이언스경영 실천 서약서 수합 (12月)○ 전사 준법 레터 발행 (매월)○ 명절 컴플라이언스캠페인 (설, 추석)	-

컴플라이언스 점검·개선	주요 영역별 정기 점검 및 개선 이행 (상시)	-

- '준법통제기준' 준수 여부에 대한 점검 현황

일 시	점검 내용	점검 분야	점검 및 처리결과

'19. 2~4월	협력사 준법점검	공정거래 등	전반적으로 특이사항 없으며, 일부 개선사항은
당사 정책 등에 따라 보완

'19. 4,8월	해외법인 준법점검	개인정보 등

'19. 5월	하도급법상 기술자료 서면발급 관련 준법점검	공정거래 등

'19. 6월	A/S부품 유통망 준법점검	공정거래 등

'19. 6,8,9월	노동관계법령 관련 준법점검	인사노무

'19. 6~8월	개인정보처리시스템 준법점검	개인정보

'19. 9월	개인정보 수탁사 준법점검	개인정보

'19. 4~10월	안전/환경관리 운영실태 및 법규준수여부 점검	안전/환경

'19. 1~10월	특허 관련 준법 점검	지식재산

아. 준법지원인 등 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

준법경영팀	21	책임매니저 10명, 매니저 4명, 전문위원 7명(평균 근속연수 : 5.1년)	준법지원인 활동 지원
- 준법 정책 수립
- 준법 교육·훈련프로그램 시행
- 준법 점검·개선활동 수행