현대모비스 분기보고서 (2019.09)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회에 관한 사항 당사는 2001년 3월 17일 제6차 임시이사회를 통해 감사위원회를 설치하였으며 보고서 작성기준일 현재 사외이사 전원인 5명으로 구성되어 있습니다. 감사위원회의 주요업무 및 권한은 회사의 회계와 업무를 감사하는 것으로서 상세한 내역은 다음와 같습니다.① 위원회는 회사의 회계와 업무를 감사한다.② 위원회는 언제든지 이사에 대하여 영업에 관한 보고를 요구하거나 회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.③ 위원회는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 서면에 적어 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자를 말한다)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수있다.④ 제3항의 청구를 하였는데도 이사가 지체없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 위원회가 이사회를 소집할 수 있다.⑤ 위원회는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 보고의 내용을 확인할 필요가 있을 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.⑥ 위원회는 외부감사인의 선임에 있어 이를 승인한다.⑦ 위원회는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 요구할 수 있다.⑧ 위원회는 이사가 주주총회에 제출할 의안 및 서류를 조사하여 법령 또는 정관에 위반하거나 현저하게 부당한 사항이 있는지 그 여부에 관하여 주주총회에그 의견을 진술하여야 한다.⑨ 위원회는 제1항 내지 제8항 외에 법령 또는 정관에 정하여진 사항과 이사회가위임한 사항을 처리한다.

감사위원회 위원의 경력 등 주요 인적사항은 다음과 같습니다.

성 명	주 요 경 력	사외이사여부	회계·재무전문가해당여부	감사위원회재임기간	담당 위원회	위원회내역할	비 고

이 병 주	- 서울대 행정대학원 석사- 미국 사우스캐롤라이나대 국제경영학 석사- 미국 하와이대 경제학 박사- 경제기획원 정책조정국 조정4과 과장- 공정거래위원회 상임위원- 법무법인태평양 고문- 현) ALPS(행정사무소) 고문- 겸직현황 : 매일홀딩스 사외이사	사외이사	-	8년 6개월	투명경영위원회,감사위원회,사외이사후보추천위원회	-

유 지 수	- 서울대학교 농학 학사- 미국 일리노이주립대 경영학 석사- 미국 일리노이대어버너섐페인 경영학 박사- 국민대 경영학과 교수- 한국자동차산업학회 회장- 국민대 총장- 현) 한국자동차산업학회 고문	사외이사	-	4년 6개월	투명경영위원회,감사위원회,사외이사후보추천위원회	-

김 대 수	- 서울대학교 영어교육 학사- 미국 볼링그린주립대 경영학 석사- 미국 인디애나대 운영관리 박사- 한국생산관리학회 회장 - 한국구매조달학회 회장- 현) 고려대 경영학과 교수	사외이사	-	1년 6개월	투명경영위원회,감사위원회,사외이사후보추천위원회	감사위원회위원장

Brian D.Jones	- Baylor University 경영, 회계학 학사
- 현) Harvard Business School YPO Presidents’ Program - Atlantic Capital Bank Member BoD - Xenith Bankshares Member of BoD - Bear Stearns Co. Senior MD (1989 ~ 2002년 Bear Stearns Co. )- 현) Archegos Capital Management Co-President - 현) BankCap Partners Partner CEO - 현) Bridgeview Bank Group Member BoD	사외이사	해당*	6개월	투명경영위원회,감사위원회,사외이사후보추천위원회	-

Karl-ThomasNeumann	- University of Dortmund 전기공학 학위
- Fernuniversitat Hagen 경영학(원격 과정)
- University of Duisburg 전기공학 박사
- OPEL Member of BoD / CEO / EVP - Volkswagen Group China CEO - Continental CEO - Volkswagen AG Director Development Electronics- Canoo In Charge of Mobility - 현) KTN GmbH Founder	사외이사	-	6개월	투명경영위원회,감사위원회,사외이사후보추천위원회	-

* Brian D. Jones 감사위원(사외이사)는 1989년 Bear Stearns Co.에 Analyst로 입사하여 2002년까지 Senior Managing Director로 재직. 해당 경력은 관련 법령에서 규정하고 있는 회계·재무 전문가 자격요건에 해당됨.

나. 감사위원회 위원의 독립성 당사는 상법 제542조의11, 제542조의12 등의 관련규정에 의거하여 감사위원회를 설치하였으며 주주총회에서 이사를 선임한 후 선임된 이사 중에서 감사위원을 선임하였습니다. 당사의 감사위원회 위원 5명에 대한 각각의 추천인 및 선임배경 등은 『Ⅵ-1-라.이사의 독립성』을 참고하시기 바랍니다.

선출기준의 주요내용	선출기준의 충족여부	관련 법령 등

3명 이상의 이사로 구성	충족(5명)	상법 제415조의2 제2항

사외이사가 위원의 3분의 2 이상	충족(전원 사외이사)

위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가	충족(Brian D.Jones 위원)	상법 제542조의11 제2항

감사위원회의 대표는 사외이사	충족

그밖의 결격요건(최대주주의 특수관계자 등)	충족(해당사항 없음)	상법 제542조의11 제3항

감사위원회의 원활한 감사업무를 위하여, 당사의 위원회는 언제든지 이사에 대하여 영업에 관한 보고를 요구하거나 회사의 재산상태를 조사할 수 있고, 업무수행을 위하여 필요한 경우 관계임직원 및 외부감사인을 회의에 참석하도록 요구할 수 있으며, 필요하다고 인정할 경우에는 회사의 비용으로 전문가 등에게 자문을 요구할 수 있습니다.

다. 감사위원회 개최 현황 보고서 작성 대상 기간 중 감사위원회는 세부 운영내역은 다음과 같습니다.

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	감사위원회 위원의 성명

이병주(출석률:100%)	유지수(출석률:80%)	이승호(출석률:100%)	김대수(출석률:100%)	Brian D.Jones(출석률:100%)	Karl-ThomasNeumann(출석률:100%)

찬 반 여 부

제1차	2019. 1. 25	1. 2018년 결산실적 및 2019년 주요경영계획 승인의 건2. 제42기 영업보고서 승인의 건	가결가결	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	해당사항없음	해당사항없음

○ 보고사항1. 2018년 내부회계관리제도 운영실태 보고	보고	-	-	-	-

제2차	2019. 2. 26	1. 2018년 내부회계관리제도 운영실태 평가의 건2. 제42기 정기주주총회 보고 및 부의안건 승인의 건	가결가결	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성

제3차	2019. 3. 22	1. 감사위원장 선임의 건	가결	찬성	찬성	해당사항없음	찬성	찬성	찬성

제4차	2019. 4. 26	○ 보고사항1. 2019년 1분기 결산실적 보고2. 2019년 감사계획 보고	보고	-	-	-	-	-

제5차	2019. 7. 24	○ 보고사항1. 2019년 상반기 결산실적 보고	보고	-	-	-	-	-

라. 감사위원회 교육 실시 계획 연간 감사위원회 운영 계획에 따라 감사위원의 전문성 향상을 위한 교육을 진행하고 있으며, 당분기중 실시된 교육 현황은 다음과 같습니다.

- 감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2019.09.18	삼정회계법인감사위원회 지원센터	김대수(위원장),유지수	시간/장소 제약으로 인하여 부득이하게 참석하지 못한감사위원에게는 교육자료를 전자문서로 제공	新외부감사법 시행에 따른감사위원회의 변화방향

마. 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

IR팀	7	책임매니저 4명, 매니저 3명(평균 1.9년)	감사위원회 보고 및 심의안건 자료 준비, 위원회 운영 지원 등

※ 평균 근속연수는 지원업무 담당 기간을 기준으로 작성하였습니다.

바. 준법지원인 등에 관한 사항 준법지원인의 경력 등 주요 인적사항은 다음과 같습니다.

성 명	주 요 경 력	비 고

최 준우	- 고려대 법학 학사 - 고려대 법무대학원 석사 - 제43회 사법시험 합격 - 제33기 사법연수원 수료 - 현) 현대모비스 준법경영실장	임기 3년
(2018.4.29 ~ 2021.4.28)

사. 준법지원인 등의 주요 활동내역 및 그 처리결과 - 주요 활동내역

항 목	내 용

컴플라이언스 교육	○ 영역별 정규 교육 시행 - 컴플라이언스 의식·역량 강화 교육 : 임직원 7,352명 (온라인, 집합 6회)
- 윤리경영·반부패 준법 전문교육 : 구매·경영지원 등 132명 (3회)
- 공정거래·하도급 준법 전문교육 : 구매·연구소·품질·서비스 등 367명 (12회)

컴플라이언스 캠페인	○ 임원, 실장 및 팀장 대상 컴플라이언스서약서 수합 (연 1회) ○ 전사 준법 레터 발행 (매월) ○ 명절 컴플라이언스캠페인 (설, 추석)

- '준법통제기준' 준수 여부에 대한 점검 현황

일 시	점검 내용	점검 분야	점검 및 처리결과

'19. 2~4월	협력사 준법점검	공정거래 등	전반적으로 특이사항 없으며, 일부 개선사항은
당사 정책 등에 따라 보완

'19. 4,8월	해외법인 준법점검	개인정보 등

'19. 5월	하도급법상 기술자료 서면발급 관련 준법점검	공정거래 등

'19. 6월	A/S부품 유통망 준법점검	공정거래 등

'19. 6,8,9월	노동관계법령 관련 준법점검	인사노무

'19. 6~8월	개인정보처리시스템 준법점검	개인정보

'19. 9월	개인정보 수탁사 준법점검	개인정보

'19. 4~10월	안전/환경관리 운영실태 및 법규준수여부 점검	안전/환경

'19. 1~10월	특허 관련 준법 점검	지식재산

아. 준법지원인 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

준법경영팀	21	책임매니저 8명, 매니저 6명, 전문위원 7명
(평균 근속연수 : 4.8년)	준법지원인 활동 지원
- 준법 정책 수립
- 준법 교육·훈련프로그램 시행
- 준법 점검·개선활동 수행