현대모비스 반기보고서 (2020.06)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회에 관한 사항당사는 2001년 3월 17일 제6차 임시이사회를 통해 감사위원회를 설치하였으며 보고서 작성기준일 현재 사외이사 전원인 5명으로 구성되어 있습니다. 감사위원회의 주요업무 및 권한은 회사의 회계와 업무를 감사하는 것으로서 상세한 내역은 다음과 같습니다.

① 위원회는 회사의 회계와 업무를 감사한다.② 위원회는 언제든지 이사에 대하여 영업에 관한 보고를 요구하거나 회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.③ 위원회는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 서면에 적어 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자를 말한다)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.④ 제3항의 청구를 하였는데도 이사가 지체없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 위원회가 이사회를 소집할 수 있다.⑤ 위원회는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 보고의 내용을 확인할 필요가 있을 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.⑥ 위원회는 외부감사인의 선임에 있어 이를 승인한다.⑦ 위원회는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 요구할 수 있다.⑧ 위원회는 이사가 주주총회에 제출할 의안 및 서류를 조사하여 법령 또는 정관에 위반하거나 현저하게 부당한 사항이 있는지 그 여부에 관하여 주주총회에 그 의견을 진술하여야 한다.⑨ 위원회는 제1항 내지 제8항 외에 법령 또는 정관에 정하여진 사항과 이사회가 위임한 사항을 처리한다.

감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부는 다음과 같습니다.

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

장영우	예	- 연세대학교(경영학) 학사- 조지워싱턴대(회계학) 석사- Goldman Sachs, Merrill Lynch, Deutsche Morgan 자동차담당 애널리스트- Kim, KPMG- UBS 증권 서울지점 대표 / 리서치 센터장- 現) Young CIO / CEO	예	외국금융기관 재무, 회계 관련 업무 5년 이상 종사 자	2003~2018년 UBS 서울지점 대표 및 리서치 센터장 재직1996~2003년 Goldman Sachs, Merrill Lynch, Deutsche Morgan 자동차담당 애널리스트 재직※ 한국 공인회계사(KICPA), 미국 공인회계사(USCPA), 미국 재무분석사(USCFA) 자격증 보유※ 1987~1994년 KPMG뉴욕 및 KPMG서울 Financial Audit 업무 수행

유지수	예	- 서울대학교 농학 학사- 미국 일리노이주립대 경영학 석사- 미국 일리노이대어바나샴페인교 경영학 박사- 국민대 경영학과 교수- 한국자동차산업학회 회장- 한국자동차산업학회 고문- 국민대 총장	-	-	-

김대수	예	- 서울대학교 영어교육 학사- 미국 볼링그린주립대 경영학 석사- 미국 인디애나대 운영관리 박사- 한국생산관리학회 회장 - 한국구매조달학회 회장- 現) 고려대 경영학과 교수	-	-	-

Brian D. Jones	예	- 베일러대(경영, 회계학)- Atlantic Capital Bank Member BoD- Xenith Bankshares Member of BoD- Bear Stearns Co. Senior MD- 現) Archegos Capital Management Co-President - 現) BankCap Partners Partner CEO	예	외국금융기관 재무, 회계 관련 업무 5년 이상 종사 자	1989년 Bear Stearns Co에 애널리스트로 입사하여 2002년까지 Senior Managing Director로 재직※ 미국 공인회계사(USCPA) 자격증 보유

Karl-ThomasNeumann	예	- 뒤스부르크대(전기공학) 박사
- OPEL Member of BoD/ CEO / EVP - Volkswagen Group China CEO - Continental CEO - Volkswagen AG Director Development Electronics- Canoo In Charge of Mobility - 現) KTN GmbH Founder (독일)- 現) Board member of Navico (노르웨이)	-	-	-

나. 감사위원회 위원의 독립성당사는 상법 제542조의11, 제542조의12 등의 관련규정에 의거하여 감사위원회를 설치하였으며 주주총회에서 이사를 선임한 후 선임된 이사 중에서 감사위원을 선임하였습니다. 당사의 감사위원회 위원 5명에 대한 각각의 추천인 및 선임배경 등은 ' Ⅵ-1-라.이사의 독립성'을 참고하시기 바랍니다.

선출기준의 주요내용	선출기준의 충족여부	관련 법령 등

3명 이상의 이사로 구성	충족(5명)	상법 제415조의2 제2항

사외이사가 위원의 3분의 2 이상	충족(전원 사외이사)

위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가	충족(장영우 위원, Brian D. Jones위원)	상법 제542조의11 제2항

감사위원회의 대표는 사외이사	충족(위원장: 장영우 사외이사)

그밖의 결격요건(최대주주의 특수관계자 등)	충족(해당사항 없음)	상법 제542조의11 제3항

감사위원회의 원활한 감사업무를 위하여, 위원회는 언제든지 이사에 대하여 영업에 관한 보고를 요구하거나 회사의 재산상태를 조사할 수 있고, 업무수행을 위하여 필요한 경우 관계임직원 및 외부감사인을 회의에 참석하도록 요구할 수 있으며, 필요하다고 인정할 경우에는 회사의 비용으로 전문가 등에게 자문을 요구할 수 있습니다.

다. 감사위원회 개최 현황보고서 작성 대상 기간 중 감사위원회는 총 4회 개최되었으며 세부 운영내역은 다음과 같습니다.

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사(출석률)

장영우(100%)	유지수(100%)	김대수(100%)	Brian D.Jones(100%)	Karl-ThomasNeumann(100%)	이병주(100%)

제 1차	2020. 1. 30	○ 보고사항1. 2019년 내부회계관리제도 운영실태 보고2. 제 43기 영업보고서 보고	보고	해당사항없음	-	-	-	-	-

1. 2019년 결산실적 및 2020년 주요경영계획 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

제 2차	2020. 2. 14	○ 보고사항1. 외부감사인의 지배기구와의 커뮤니케이션	보고	-	-	-	-	-

1. 제 43기 정기주주총회 보고 및 부의안건 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

제 3차	2020. 3. 18	1. 감사위원회 위원장 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	해당사항없음

제 4차	2020. 4. 24	○ 보고사항1. 2020년 1분기 결산실적 보고2. 2020년 내부회계관리제도 연간운영계획 보고3. 2020년 감사계획 보고	보고	-	-	-	-	-

라. 감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2020년 07월 07일	사단법인 감사위원회포럼	장영우(감사위원장)	주최측 참석인원 제한	감사위원회 운영 모범규준 등

마. 감사위원회 지원조직 현황 보고서 작성기준일 현재 사외이사 지원조직 현황은 아래와 같습니다.

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

IR팀 및담당임원	10	상무 1명, 책임매니저 6명, 매니저 3명(평균 1.4년)	이사회 및 이사회 내 위원회 보고 및 심의안건 자료 준비, 위원회 운영 지원 등

평균 근속연수는 지원업무 담당 기간을 기준으로 작성하였습니다. 바. 준 법지원인 등에 관한 사항준법지원인의 경력 등 주요 인적사항은 다음과 같습니다.

성명	주요경력	임기

최준우	- 고려대 법학 학사- 고려대 법무대학원 석사- 제 43회 사법시험 합격- 제 33기 사법연수원 수료- 현) 현대모비스 준법/지식재산실장	3년(2018.4.29 ~ 2021.4.28)

사. 준법지원인 등 의 주요 활동내역 및 그 처리결과 2020년 사내외 컴플라이언스관련 활동내역은 다음과 같습니다.

항 목	내 용	비고

컴플라이언스교육	○ 영역별 정규 교육 시행
- 컴플라이언스 의식ㆍ주요 영역 역량강화 교육 : 189명
- 공정거래ㆍ하도급 준법교육 : 586명 - 정보보호ㆍ보안 준법교육 : 669명	-

컴플라이언스캠페인	○ 설 명절 컴플라이언스 캠페인○ 컴플라이언스 인식 제고 캠페인 (매월)○ 컴플라이언스 주요 영역별 법규동향 및 임직원 행동수칙 전파 (매월)○ 전사 준법 레터 발행 (매월)	-

컴플라이언스점검ㆍ개선	주요 영역별 정기 점검 및 개선 이행 (상시)	-

2020년 준법통제기준에 대한 점검 현황과 그 처리 결과는 다음과 같습니다.

점검기간	점검내용	점검분야	점검 및 처리결과

1월	'20년 개정 노동 관계 법령 반영 점검	인사노무	전반적으로 특이사항 없으며, 일부 개선사항은 당사 정책 등에 따라 보완

1~5월	하도급법 상 기술자료 서면발금 관련 준법점검	공정거래

1~6월	개인정보처리시스템 준법점검	개인정보

1~6월	특허 관련 준법점검	지식재산

2~5월	국내공장 전기시설 안전 준법점검	안전환경

2~6월	생산전문사 안전환경 운영실태 준법점검	안전환경

3~4월	A/S부품 유통망 준법점검	공정거래

3월	산업기술 보호 관련 준법점검	정보보호

5~6월	제품 유해물질 관련 환경규제 준수 점검	안전환경

아. 준법지원인 등 지원조직 현황 2020년 상반기 말 현재 당사 준법지원조직 현황은 다음과 같습니다.

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

준법경영팀	21	책임매니저 10명,매니저 4명,전문위원 7명(평균근속연수 5.5년)	준법지원인 활동 지원
- 준법 정책 수립
- 준법 교육ㆍ훈련프로그램 시행
- 준법 점검ㆍ개선활동 수행