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신성이엔지 분기보고서 (2017.09)
분 기 보 고 서

(제 39기 3분기)

사업연도 2017.01.01 부터
2017.09.30 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2017년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 신성이엔지
대 표 이 사 : 이완근, 김주헌, 이지선
본 점 소 재 지 : 경기도 성남시 분당구 대왕판교로 395번길8
(전 화) 031-7889-500
(홈페이지) http://www.shinsungeng.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 상무이사 (성 명) 고 경 환
(전 화) 031-7889-456
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 2
1. 회사의 개요 ----------------------- 2-6
2. 회사의 연혁 ----------------------- 7-9
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 9
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 9-11
5. 의결권 현황 ----------------------- 11-12
6. 배당에 관한 사항 등 ----------------------- 12
II. 사업의 내용 ----------------------- 13-36
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 37
1. 요약재무정보 ----------------------- 37-39
2. 연결재무제표 ----------------------- 39-47
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 48-74
4. 재무제표 ----------------------- 75-82
5. 재무제표 주석 ----------------------- 82-108
6. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 108-117
IV. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- 118
V. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 119
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 120
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 120-122
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 122-124
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ----------------------- 124
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 125-128
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 129
1. 임원 및 직원의 현황 ----------------------- 129-131
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 131-132
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 133-136
X. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- 137-138
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 139-150
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 151
1. 전문가의 확인 ----------------------- 151
2. 전문가와의 이해관계 ----------------------- 151
2. 회사의 연혁

가. 공시대상기간('12.01.01.~'17.09.30.) 중 회사의 주요 변동 내용

일 자	주요 변동 내용

2012.02.01.	영암에프원태양광(주) 동일 기업집단 편입

2012.06.01.	(주)신성투자자문 동일 기업집단 제외

2012.07.31.	일본 동경 지점 설립

2013.05.13.	에코아이(주) 동일 기업집단 제외

2013.09.24.	(주)제주햇빛발전소 동일 기업집단 편입

2013.12.24.	영암에프원태양광(주) 동일 기업집단 제외

2013.12.26.	클린공기정화기술(소주)유한공사 동일 기업집단 편입

2014.03.14.	(주)에코드림하우스 동일 기업집단 편입

2014.09.29.	(주)지셀태양광 동일 기업집단 편입

2015.06.01.	(주)목포솔라 동일 기업집단 편입

2016.08.05.	소주신성자동화과학기술유한공사 동일 기업집단 편입

2016.12.16.	(주)신성이엔지, (주)신성에프에이 흡수합병

2016.12.16.	ENG헝거리법인 동일 기업집단 편입

2017.03.24.	주식회사 신성이엔지로 사명 변경

나. 경영진의 주요한 변동[기준일 : 2017.09.30.]

직 위	변동 전	변동 후	비 고

대표이사 회장(사내이사)	이완근	이완근	2016.03.25. 정기주주총회에서 재선임

대표이사 부회장(사내이사)	김주헌	김주헌	2017.03.24. 정기주주총회에서 재선임2017.03.24. 대표이사 재선임(2016.12.16. 대표이사 신규선임)

대표이사 부사장(사내이사)	이지선	이지선	2016.03.25. 정기주주총회에서 재선임2016.12.16. 대표이사 신규 선임

클린룸 사업부문 사장(사내이사)	안윤수	안윤수	2016.11.11. 임시주주총회에서 신규 선임

사내이사	이정훈	이정훈	2016.11.11. 임시주주총회에서 신규 선임

사외이사	이태섭	이태섭	2017.03.24. 정기주주총회에서 재선임

사외이사	안남성	안남성	2016.11.11. 임시주주총회에서 신규 선임 2017.07.10. 일신상의 이유로 사임

상근감사	김진엽	김진엽	2017.03.24. 정기주주총회에서 재선임

* 각 경영진들의 주요 이력과 임기에 관한 내용은 본 보고서 'VII. 임원 및 직원 등에 관한사항'을 참고하시기 바랍니다. 다. 상호의 변경 당사는 2017년 3월 24일 제38기 정기주주총회에서, 합병 후 3개 사업부문을 포함할 수 있으며, 친환경 및 기술선도기업의 이미지 제고를 위하여 '주식회사 신성이엔지' (SHINSUNG E CO.,LTD.)로 상호를 변경하였습니다. 라. 합병 등 중요한 사항 당사는 2016년 9월 28일 이사회 결의로 당사의 계열회사인 '주식회사 신성이엔지(ENG)'와 '주식회사 신성에프에이'를 흡수합병하기로 결의하고, 2016년 11월 11일 임시주주총회에서 합병 승인을 받았습니다. 합병비율은 (주)신성솔라에너지, (주)신성이엔지(신성ENG), (주)신성에프에이 각각 1:1.9369683:1.9733179 이었습니다. 이로 인하여 발행한 합병신주는 총 72,467,913주이었습니다. (주)신성솔라에너지는 피합병회사인 (주)신성이엔지, (주)신성에프에이를 흡수합병함에 있어 합병회사 (주)신성솔라에너지가 피합병회사 (주)신성이엔지, (주)신성에프에이 주주에게 합병비율에 따른 합병신주를 교부하였습니다. 또한, 합병기일인 2016년 12월 16일 (주)신성솔라에너지가 보유하고 있는 (주)신성이엔지, (주)신성에프에이의 발행주식에 대하여는 합병신주를 배정하고, (주)신성이엔지가 보유하고 있는 (주)신성이엔지의 자기주식과 (주)신성에프에이가 보유하고 있는 (주)신성에프에이의 자기주식에 대해서도 합병신주를 배정하였습니다. 이와 함께 (주)신성이엔지, (주)신성에프에이가 소유하고 본 합병을 통해 (주)신성솔라에너지가 승계하게 되는 (주)신성솔라에너지의 보통주식은 자기주식으로 보유하게 되었습니다. 본 합병을 통하여, 당사는 태양광 사업부문 이외에 클린룸 사업 및 자동화 설비사업을 주요사업으로 영위하게 되었으며, (주)신성이엔지 및 (주)신성에프에이의 종속회사들이 당사의 종속회사로 추가됨에 따라, 연결재무제표를 작성하는 회사로 변경되었습니다. ※ 본 합병과 관련하여 자세한 사항은, 2016년 10월 19일 '[기재정정]증권신고서(합병)' 공시사항을 참조하시기 바랍니다. 마. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화 당사는 계열회사 (주)신성이엔지와 (주)신성에프에이의 흡수합병(합병기일 : 2016년 12월 16일)을 통하여 (주)신성이엔지의 클린룸 사업부문, (주)신성에프에이의 자동화설비 사업 부문을 영위하게 되었습니다.
3. 자본금 변동사항

## ○ 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2017.09.30 ) (단위 : 백만원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

제31회무보증 사모전환사채	2017.01.23	2020.01.23	9,500	(주)신성이엔지 기명식 보통주	2018.01.23~2019.12.23.	100	2,250	9,500	4,222,222	-

합 계	-	-	9,500	-	-	-	-	9,500	4,222,222	-

* 상기 전환가액은 본보고서 작성기준일 이후, 시가하락에 따라 2017.07.24.에 전환가액이 2,224원으로 조정 되었고, 2017.10.23.에 1,835원으로 조정되었습니다. 최근 전환가능주식수는 5,177,111주 입니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2017.09.30 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	400,000,000	25,000,000	400,000,000	* 우선주 포함한 총발행 가능 주식수* 발행할 주식의 총수는 기존에 200,000,000주였으나, 2016년 11월 11일 임시주주총회에서 400,000,000주로 변경되었으며, 2016년 12월 16일 변경등기가 완료되었습니다.

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	190,842,713	1,751,300	192,594,013	* 2016.05.19. 유상증자(주주우선공모) 보통주 : 2,500,000주* 2016.12.16. 흡수합병 신주발행 보통주 : 72,467,913주

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	17,849,000	1,751,300	19,600,300	* 2013.06.26 상환전환주의 보통주 전환 : 1,085,473주

1. 감자	17,629,000	0	17,629,000	*2008.08.01. 무상감자

2. 이익소각	220,000	0	220,000	*2004.03.031. 이익소각

3. 상환주식의 상환	0	0	0	-

4. 기타	0	1,751,300	1,751,300	상환전환우선주의 보통주 전환청구

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	172,993,713	0	172,993,713	-

Ⅴ. 자기주식수	50,587,282	-	50,587,282	* 2016.12.16. 흡수합병으로 인한 자기주식 증가 : 41,621,352주* 주식매수청구권 행사에 따른 자기주식 취득 : 13,964,160주 * 2017. 06.21. 발행한 자기주식을 교환대상으로 하는 제32회차 무보증 사모교환사채 발행되었고, 2017.09.26.에 교환가액이 조정됨에 따른 교환 가능한 총 주식수 4,998,230주는 제외하였습니다. 본 처분 주식수는 교환가액 조정여부에 따라 변동될 수 있습니다.

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	122,406,431	-	122,406,431	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2017.09.30 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	0	0	0	0	0	-

우선주	0	0	0	0	0	-

장외직접 취득	보통주	0	0	0	0	0	-

우선주	0	0	0	0	0	-

공개매수	보통주	0	0	0	0	0	-

우선주	0	0	0	0	0	-

소계(a)	보통주	0	0	0	0	0	-

우선주	0	0	0	0	0	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	0	0	0	0	0	-

우선주	0	0	0	0	0	-

현물보유물량	보통주	0	0	0	0	0	-

우선주	0	0	0	0	0	-

소계(b)	보통주	0	0	0	0	0	-

우선주	0	0	0	0	0	-

기타 취득(c)	보통주	41,621,352	13,964,160	4,998,230	0	50,587,282	주1) / 주2)

우선주	0	0	0	0	0	-

총 계(a+b+c)	보통주	41,621,352	13,964,160	4,998,230	0	50,587,282	-

우선주	0	0	0	0	0	-

주1) 당사는 제38기 기준으로 당시 (주)신성이엔지와 (주)신성에프에이를 흡수합병(합병기일 : 2016.12.16.)을 하였습니다. 당사는 피합병회사 신성이엔지 보통주주에 대하여 ㈜신성이엔지 보통주식(액면금액 500원) 1주당 합병회사 ㈜신성솔라에너지의 보통주식(액면금액 500원) 1.9369683주를 교부하였으며, 피합병회사 ㈜신성에프에이 보통주(액면금액 500원) 1주당 합병회사 ㈜신성솔라에너지 보통주식(액면금액 500원) 1.9733179주를 교부하였습니다. 또한 (주)신성이엔지, (주)신성에프에이가 소유하고 본 합병을 통해 (주)신성솔라에너지가 승계하게 되는 (주)신성솔라에너지의 보통주식은 자기주식으로 보유하게 되었습니다. 또한, 합병절차 과정에서 발생한 '주식매수청구권 행사'에 따라 2017년 2월 해당 주식을 자기주식으로 보유하게 되었습니다. 주2) 당사는 2017.06.21. 이사회에서, 자기주식을 교환대상으로 하는 '제32회차 무보증 사모 교환사채' 발행 결정을 하였습니다. 초기 교환가액 2,105원 기준으로 교환대상 주식수는 4,750,593주였으나 2017.09.26. 교환가액이 1,982원으로 조정됨에 따라 교환대상 주식수 247,637주가 추가되었 습니다.
5. 의결권 현황

당사가 발행한 총 주식수는 보통주 172,993,713주이며, 발행주식 중 회사가 보유하고 있는 자기주식은 보통주 50,587,282주 입니다(이에 대해서는 '4. 주식의 총수 등 나. 자기주식 취득 및 처분현황' 의 내용을 참조 바랍니다.). 자기주식을 제외할 경우 의결권 행사 가능 주식수는 122,406,431주 입니다.

(기준일 : 2017.09.30 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	172,993,713	* 주주우선공모 2,500,000주 유상증자(2016.03.15. 이사회)* 계열회사 흡수합병 신주발행 72,467,913주(2016.12.16. 합병기일)

우선주	0	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	50,587,282	* 상법 제369조 제2항

우선주	0	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	0	-

우선주	0	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	0	-

우선주	0	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	0	-

우선주	0	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	122,406,431	-

우선주	0	-

* 상기 '의결권없는 주식수'에는 제32회차 무보증 사모 교환사채 발행에 따른 교환대상 주식수는 제외하였습니다.
6. 배당에 관한 사항 등

기업공시 서식 작성기준 개정에 따라, 당 분기 중 중요한 변동사항이 없어 기재를 하지 아니합니다.
1. 요약재무정보

(1) 요약 연결재무정보 하기 연결 재무제표는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 의해 작성되었고, 제37기, 제38기재무제표는 연결재무제표에 대한 회계감사인으로부터 감사 받은 자료 이며, 제39기 3분기 재무제표는 연결재무제표에 대한 회계감사인으 로부터 검토 받은 자료입니다.

구 분	제39기 3분기	제38기	제37기

2017.09.30.	2016.12.31.	2015.12.31

감사/검토 여부	검토받은 재무제표	감사받은 재무제표	감사받은 재무제표

[유동자산]	351,863,377,425	376,362,334,024	86,792,656,131

[비유동자산]	327,189,316,041	317,616,053,205	232,249,665,17

자산총계	679,052,693,466	693,978,387,229	319,042,321,307

[유동부채]	466,417,190,584	456,194,031,812	139,465,792,696

[비유동부채]	113,682,002,290	115,509,355,580	117,495,537,837

부채총계	580,099,192,874	571,703,387,392	256,961,330,533

[지배주주지분]	99,006,453,578	122,260,149,984	62,080,990,774

- 자본금	86,606,856,500	86,606,856,500	37,872,900,000

- 기타불입자본	71,500,669,943	68,503,927,870	60,517,168,502

- 결손금	(61,243,849,356)	(35,738,621,377)	(39,007,981,590)

- 기타자본구성요소	2,142,776,491	2,887,986,991	2,698,903,862

[비지배분]	(52,952,986)	14,849,853	62,080,990,774

자본총계	98,953,500,592	122,274,999,837	62,080,990,774

부채와 자본총계	679,052,693,466	693,978,387,229	319,042,321,307

종속·관계·공동기업 투자주식의 평가방법	공정가치법	공정가치법	공정가치법

연결에 포함된 회사수	7개	7개	-

과 목	제39기 3분기	제38기 3분기	제37기

감사/검토 여부	검토받은 재무제표	검토받지 아니한 재무제표	감사받은 재무제표

I. 매출액	736,784,506,945	134,014,566,205	170,569,624,519

II. 영업이익(손실)	(8,099,067,568)	2,171,062,244	7,631,085,511

III. 법인세비용차감전순이익(손실)	(24,391,174,479)	(1,345,241,463)	4,253,922,526

IV. 연결당기순이익	(25,573,030,818)	(1,678,143,743)	2,087,585,601

- 지배기업 소유주지분	(25,505,227,979)	(1,678,143,743)	2,087,585,601

- 비지배지분	(67,802,839)	-	-

V. 지배주주지분에 대한 주당손익	(147)	(19)	28

(2) 연결대상회사의 변동현황

연 도	당기에 연결에 포함된 회사	전기대비 연결에 추가된 회사	전기대비 연결에서 제외된 회사

제39기3분기	지셀태양광발전	-	-

소주신성자동화과기유한공사	-	-

소주신성초정화계통유한공사	-	-

제주햇빛발전소	-	-

지셀이엔씨	-	-

신성이엔지베트남유한공사	-	-

ENG헝거리법인	-	-

제38기	지셀태양광발전	지셀태양광발전	-

소주신성자동화과기유한공사	소주신성자동화과기유한공사	-

소주신성초정화계통유한공사	소주신성초정화계통유한공사	-

제주햇빛발전소	제주햇빛발전소	-

지셀이엔씨	지셀이엔씨	-

신성이엔지베트남유한공사	신성이엔지베트남유한공사	-

ENG헝거리법인	ENG헝거리법인	-

제37기	-	-	-

(3) 요약 재무정보 하기 재무제표는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 의해 작성되었고, 제37기, 제38기 재무제표는 회계감사인으로부터 감사 받은 자료이며, 제39기 3분기 재무제표는 회계감사인으로부터 검토 받은 자료 입니다.

구 분	제39기 3분기	제38기	제37기

2017.09.30.	2016.12.31.	2015.12.31

감사/검토 여부	검토받은 재무제표	감사받은 재무제표	감사받은 재무제표

[유동자산]	315,435,238,942	338,945,554,998	86,792,656,131

[비유동자산]	330,653,033,147	320,453,290,468	227,009,115,853

자산총계	646,088,272,089	659,398,845,466	313,801,771,984

[유동부채]	441,233,070,837	425,139,239,666	139,465,792,696

[비유동부채]	103,768,524,970	105,615,839,591	116,976,023,837

부채총계	545,001,595,807	530,755,079,257	256,441,816,533

[자본금]	86,606,856,500	86,606,856,500	37,872,900,000

[기타불입자본]	71,527,300,179	68,530,558,106	60,517,168,502

[결손금]	(59,002,118,354)	(28,829,885,885)	(43,318,497,565)

[기타자본구성요소]	1,954,637,957	2,336,237,488	2,288,384,514

자본총계	101,086,676,282	128,643,766,209	57,359,955,451

부채와 자본총계	646,088,272,089	659,398,845,466	313,801,771,984

종속·관계·공동기업 투자주식의 평가방법	공정가치법	공정가치법	공정가치법

과 목	제39기 3분기	제38기 3분기	제37기

감사/검토 여부	검토받은 재무제표	검토받지 아니한 재무제표	감사받은 재무제표

I. 매출액	658,814,398,983	134,014,566,205	170,569,624,519

II. 영업이익(손실)	(14,402,482,478)	2,171,062,244	7,631,085,511

III. 법인세비용차감전순이익(손실)	(30,239,273,789)	(3,450,861,376)	(2,360,140,987)

IV. 당기순이익	(30,172,232,469)	(3,610,396,184)	(3,880,954,047)

V. 주당손익	(174)	(36)	28
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제39기 3분기	삼일회계법인	예외사유 없음	강조사항 기재

제38기(전기)	안진회계법인	적정	-

제37기(전전기)	안진회계법인	적정	강조사항 기재

* 당분기 강조사항 기재 내용은 첨부된 회계감사인의 검토보고서를 참조 바랍니다.

2. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제39기 3분기	삼일회계법인	반기검토, 중간감사, 연말감사, 영문감사	320백만원	1,190

제38기(전기)	안진회계법인	반기검토, 중간감사, 연말감사, 영문감사	266백만원	2,356

제37기(전전기)	안진회계법인	반기검토, 중간감사, 연말감사, 영문감사	110백만원	1,834

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제39기(3분기)	2017.04.18.	세무조정	2017.04.01~2018.03.31	25백만원	-

제38기(전기)	2016.04.25	세무조정	2016.04 ~2017.03.31.	13.5백만원	-

제37기(전전기)	2015.04.27.	세무조정	2015.04 ~2016.03.31.	15백만원	-
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

작성지침에 따라 분/반기 보고서에는 이사의 경영진단 및 분석의견을 기재하지 않습니다.
1. 이사회에 관한 사항

(1) 이사회 구성 개요 본 보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 5명의 사내이사, 1명의 사외이사로 구성되어 있습니다. (사외이사 1명(안남성)이 일신상의 이유로 7월 10일자로 사임함에 따라, 5명의 사내이사, 1명의 사외이사로 구성되어 있습니다. 당사는 관련 법률에 따라, 가장 최근 도래하는 주주총회에서 사외이사를 선임할 예정입니다.) 각 이사들의 주요이력 및 업무분장은 'Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항' 을 참조하시기 바랍니다. (2) 중요의결사항 등

회차	개최일자	의안내용	사외이사 등의 성명

이태섭(출석률: 80.9%)	안남성(출석률: -)

찬 반 여 부

1	2017.01.06.	2016년 결산기(제38기) 내부회계관리자의 운영실태 및 평가보고서	찬성	찬성

2	2017.01.11.	신한은행 법인카드 한도 증액 신청	찬성	찬성

3	2017.01.23.	제31회 무보증사모전환사채 발행의 건(95억원, 표면이율 : 1.00%, 만기보장수익율 : 4.50%, 사채권자 : 한국산업은행)	불참	찬성

4	2017.01.25.	신한은행 여신만기 연장의 건	불참	불참

5	2017.02.09.	1. 2016년 결산기(제38기) 재무제표 등 승인의 건2. 2017년도 사업계획 승인의 건3. 신한은행 일반자금대출(한도대) 담보 재설정의 건	참석	참석

6	2017.02.21.	1. KEB하나은행 일반구매론 기한 연장의 건(2017.02.25~2018.02.25)2. KEB하나은행 일반자금대출(한도) 기한 연장의 건(2017.02.25.~2017.10.25.)3. KEB하나은행 상생매담대 기한 연장의 건(2017.02.25.~2018.02.25.)	참석	참석

7	2017.02.23.	제38기 정기주주총회 소집결의	참석	참석

8	2017.03.13.	신한은행 에너지이용합리화 자금 분할상환분 대환의 건	참석	참석

9	2017.03.15.	제31회 무보증 사모전환사채 변경 계약 체결의 건- 전환가격 조정 조항 변경	불참	참석

10	2017.03.16.	우리은행 SK하이닉스 B2B 대출 할인약정의 건	참석	참석

11	2017.03.22.	1. 케이에스솔라 태양광발전사업 프로젝트금융 관련 계약서 등의 체결 승인의 건2. 본건 관련 권한 위임의 건	참석	참석

12	2017.03.24.	대표이사 보선의 건- 임기만료 김주헌 등기이사의 대표이사 재선임의 건	참석	참석

13	2017.05.12.	한국산업은행 지급보증의 건	참석	참석

14	2017.06.08.	KEB하나은행 지급보증의 건(계약이행 보증)- USD 3,718,000- USD 4,768,000	참석	참석

15	2017.06.14.	신한은행 에너지이용합리화 자금 분할상환분 대환의 건	참석	참석

16	2017.06.21.	제32회 무기명식 무보증사모 교환사채 발행 승인의 건(100억원, 이자율 : 0%, 자기주식을 대상으로 하는 교환사채)	불참	참석

17	2017.07.10	1. 외상매출채권담보대출(전자방식외담대) 기한연장의 건(여신금액 : 4,500,000,000원)2. 외상매출채권담보대출(전자방식외담대) 기한연장의 건(여신금액 : 3,780,000,000원)	참석	참석

18	2017.08.04	KEB하나은행 지급보증의 건	참석	-

19	2017.09.05	KEB하나은행 지급보증의 건	참석	-

20	2017.09.15	신한은행 에너지이용합리화 자금 분할상환분 대환의 건	참석	-

21	2017.09.26	1. 제32회차 교환사채 교환가액 조정의 건2. 제33회차 무보증 사모사채 발행의 건	참석	-

* 당사는 이사회내 위원회가 구성되어 있지 않습니다 . (3) 이사의 독립성 당 사는 이사의 독립성을 확보하기 위해서 주주총회 전 이사후보의 인적사항을 공시하고 있으며, 주주총회에서 선임하고 있습니다. 이사는 주주총회에 출석한 주주의 의결권의 과반수로 선임하고 있습니다 .

성 명	구 분	활동분야	추천인	회사와의 거래	최대주주 또는 주요주주와의 관계	비 고

이완근	사내이사	경영총괄	이사회	-	본인	대표이사

김주헌	사내이사	사업부문	이사회	-	-	대표이사

이지선	사내이사	사업 및 지원부문	이사회	-	특수관계인	대표이사

안윤수	사내이사	사업부문	이사회	-	-	-

이정훈	사내이사	지원부문	이사회	-	특수관계인	-

이태섭	사외이사	사외이사	이사회	-	-	-

안남성	사외이사	사외이사	이사회	-	-	2017년 7월 10일 일신상의 이유로 사임

* 사외이사를 위한 지원조직으로는 경영기획팀과 전략기획팀이 있으며, 총 인원은 11명 입니다. 본 지원 조직을 통해서, 사외이사가 이사회에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 이를 위해, 이사회 개최 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고 필요시 별도의 설명회를 개최하고 있으며, 기타 사내 주요현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

(1) 감사에 관한 사항 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 주주총회 결의에 의하여 선임된 감사 1명(김진엽)이 감사업무를 수행하고 있습니다. 감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 관련 장부 및 관계서류를 해당부서에 제출 요구 할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다. 본 보고서 작성기준일 현재, 김진엽 감사가 선임되어 있으며, 김진엽 감사는 1941년 9월 2일생으로, 성균관대학교 상학과를 졸업하였습니다. 주요 경력으로는 전 사단법인 서울제과협회 이사로 활동하였습니다. 김진엽 감사는 2017년 3월 24일에 개최된 제38기 정기주주총회에서 재선임 되었습니다. (2) 감사의 주요활동 내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부

1	2017.01.06.	2016년 결산기(제38기) 내부회계관리자의 운영실태 및 평가보고서	가결

2	2017.01.11.	신한은행 법인카드 한도 증액 신청	가결

3	2017.01.23.	제31회 무보증사모전환사채 발행의 건(95억원, 표면이율 : 1.00%, 만기보장수익율 : 4.50%, 사채권자 : 한국산업은행)	가결

4	2017.01.25.	신한은행 여신만기 연장의 건	가결

5	2017.02.09.	1. 2016년 결산기(제38기) 재무제표 등 승인의 건2. 2017년도 사업계획 승인의 건3. 신한은행 일반자금대출(한도대) 담보 재설정의 건	가결

6	2017.02.21.	1. KEB하나은행 일반구매론 기한 연장의 건(2017.02.25~2018.02.25)2. KEB하나은행 일반자금대출(한도) 기한 연장의 건(2017.02.25.~2017.10.25.)3. KEB하나은행 상생매담대 기한 연장의 건(2017.02.25.~2018.02.25.)	가결

7	2017.02.23.	제38기 정기주주총회 소집결의	가결

8	2017.03.13.	신한은행 에너지이용합리화 자금 분할상환분 대환의 건	가결

9	2017.03.15.	제31회 무보증 사모전환사채 변경 계약 체결의 건- 전환가격 조정 조항 변경	가결

10	2017.03.16.	우리은행 SK하이닉스 B2B 대출 할인약정의 건	가결

11	2017.03.22.	1. 케이에스솔라 태양광발전사업 프로젝트금융 관련 계약서 등의 체결 승인의 건2. 본건 관련 권한 위임의 건	가결

12	2017.03.24.	대표이사 보선의 건- 임기만료 김주헌 등기이사의 대표이사 재선임의 건	가결

13	2017.05.12.	한국산업은행 지급보증의 건	가결

14	2017.06.08.	KEB하나은행 지급보증의 건(계약이행 보증)- USD 3,718,000- USD 4,768,000	가결

15	2017.06.14.	신한은행 에너지이용합리화 자금 분할상환분 대환의 건	가결

16	2017.06.21.	제32회 무기명식 무보증사모 교환사채 발행 승인의 건(100억원, 이자율 : 0%, 자기주식을 대상으로 하는 교환사채)	가결

17	2017.07.10	1. 외상매출채권담보대출(전자방식외담대) 기한연장의 건(여신금액 : 4,500,000,000원)2. 외상매출채권담보대출(전자방식외담대) 기한연장의 건(여신금액 : 3,780,000,000원)	가결

18	2017.08.04	KEB하나은행 지급보증의 건	가결

19	2017.09.05	KEB하나은행 지급보증의 건	가결

20	2017.09.15	신한은행 에너지이용합리화 자금 분할상환분 대환의 건	가결

21	2017.09.26	1. 제32회차 교환사채 교환가액 조정의 건2. 제33회차 무보증 사모사채 발행의 건	가결

※ 준법지원인 등에 관한 사항당사는 본 보고서 제출일 현재 자산총액 기준 5천억원 이상이므로, 상법 제542조의 13에 따라 준법지원인을 선임하여야 합니다. 본 보고서 제출일 현재는 준법지원인을 선임하지 아니하였으나, 해당 자격을 갖춘 자에 대하여 검토하여 선임할 예정입니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

당사의 경우 보고서 작성기준일 현재 정관에 투표제도와 관련하여, 집중투표제, 서면투표제를 채택하지 않고 있으며, 공시대상기간 중 회사의 경영지배권과 관하여 경쟁이 있었던 경우가 없습니다. 2015년부터는 전자투표제를 도입하여 정기주주총회시부터 전자투표를 진행하고 있습니다.
1. 임원 및 직원의 현황

(1) 임원 현황

(기준일 : 2017.09.30 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

이완근	남	1941.01	대표이사회장	등기임원	상근	경영총괄	성균관대 교육학 학사경원세기	15,134,942	0	39년	2019.03.25

김주헌	남	1952.06	대표이사부회장	등기임원	상근	경영 총괄자동화설비 사업무문	고려대 화학공학 학사(주)신성이엔지	0	0	4년	2020.03.24

이지선	여	1975.01	대표이사부사장	등기임원	상근	태양광 사업부문 경영지원본부 총괄	서강대 경영학 석사(주)신성이엔지	108,743	0	13년	2019.03.25

안윤수	남	1961.02	사 장	등기임원	상근	클린룸 사업부문	인하공전 기계공학(주)신성이엔지	15,231	0	-	-

이정훈	남	1977.10	사내이사	등기임원	비상근	사업지원	American Intercontinental Univ.정보공학 학사우리기술투자(주)	0	0	-	-

이태섭	남	1935.05	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	미국MIT공대 공학 박사한국원자력의학원 이사장	0	0	5년	-

안남성	남	1955.06	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	미국MIT공대 원자력공학 박사한국에너지기술평가원 원장	0	0	-	-

김진엽	남	1941.09	상근감사	등기임원	상근	감사업무	성균관대 상학과 학사서울제과협회 이사	0	0	4년	-

이상인	남	1954.07	사장	미등기임원	상근	클린룸사업부문CTO	고려대 건축공학 학사삼우종합건축사사무소(주)신성이엔지	0	0	-	-

김동섭	남	1966.04	부사장	미등기임원	상근	태양광 사업부문 CTO	KAIST 재료공학 박사삼성전자	13,600	0	-	-

김남구	남	1958.11	부사장	미등기임원	상근	경영혁신본부장	영남외국어대 일어일문학 학사LG전자, LG 디스플레이(주)신성에프에이	0	0	-	-

* 김진엽 감사는 2017년 3월 24일 정기주주총회에서 상근감사로 재선임되었으며, 임기는 2019년 사업연도에 대한 정기 주주총회일까지입니다.* 이태섭 사외이사는 2017년 3월 24일 정기주주총회에서 사외이사로 재선임되었으며, 임기는 2019년 사업연도에 대한 정기 주주총회일까지입니다. * 안윤수 사내이사 및 이정훈 사내이사, 안남성 사외이사는 2016년 11월 11일 합병승인을 위한 임시주주총회 에서 신규 선임되었으며, 임기는 2020년 정기 주주총회일까지입니다. (본 보고서일 제출일 현재, 안남성 사외이사는 2017년 7월 10일에 일신상의 사유로 사임하였습니다.) ※ 임원 겸직현황

겸직임원	겸직회사	비 고

성 명	직 위	회 사 명	직 위	담당업무	상근/비상근

이 완 근	대표이사회 장(등 기)	쑤저우신성초정화계통(유)	이 사	관 리	비상근	대표이사

(주)신성씨에스	이 사	관 리	상 근	-

신성이엔지베트남(유)	이 사	관 리	비상근	-

한국태양광산업협회	회 장	관 리	비상근	-

한국MAS협회	이 사	-	비상근	-

한국상장사협의회	이 사	-	비상근	-

김 주 헌	대표이사부회장(등 기)	지셀이엔씨(주)	부회장	관 리	상 근	대표이사

이 지 선	대표이사부사장(등 기)	(주)신성씨에스	이 사	관 리	상 근	-

쑤저우신성초정화계통(유)	이 사	관 리	비상근	-

안윤수	사 장(등 기)	클린공기정화기술(소주) (유)	이사	관리	비상근	-

소주신성초정화계통(유)	이사	관리	비상근	-

신성이엔지베트남(유)	이사	관리	비상근	-

이정훈	사내이사(등 기)	우리기술투자(주)	부사장	관리	상 근	대표이사

소주신성초정화계통(유)	이 사	관리	비상근	-

클린공기정화기술(소주) (유)	이 사	관리	비상근	-

(주)신성씨에스	이사	관리	비상근	-

이 상 권	전무이사(미등기)	우리기술투자(주)	감 사	감 사	비상근	-

(주)에코드림하우스	이 사	관 리	상 근	대표이사

(2) 직원 현황

(기준일 : 2017.09.30 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

관리	남	183	-	7	-	190	1.7 년	7,490	39	-

관리	여	42	-	2	-	44	1.2 년	908	21	-

제조	남	580	-	3	-	583	1.6 년	17,912	31	-

제조	여	51	-	1	-	52	3.9 년	1,336	26	-

연구	남	38	-	1	-	39	1.1 년	1,223	31	-

연구	여	8	-	1	-	9	2.9 년	260	29	-

합 계	902	0	15	0	917	2.1 년	29,129	32	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사	7	8,000	-

감사	1	300	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

7	2,248	321	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	5	2,188	438	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	27	27	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	27	27	-

주) 보고서일 제출일 현재, 안남성 사외이사는 2017년 7월 10일에 일신상의 사유로 사임하 였 으므로 위 표에서 제외하여 기재하였습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여등 당사는 당기 중 대주주에 대한 신용공여 사항이 없습니다. 2. 대주주와의 영업거래 당사는 당기 중 대주주와의 영업거래는 없으나, 종속기업 및 관계기업간의 영업거래 내용을 기재합니다.(1) 매출내역

(단위 : 천원)

회사명	관 계	거래내용	비 고

종류	기 간	물품/서비스명	금 액

소주신성초정화계통유한공사	종속기업	매출	17.01.01~17.09.30.	FFU,EFU,기계장비 등	1,367,080	-

신성이엔지베트남	종속기업	매출	17.01.01~17.09.30.	FFU,EFU,기계장비 등	1,204,204	-

ENG헝가리	종속기업	매출	17.01.01~17.09.30.	FFU,EFU,기계장비 등	17,280	-

㈜지셀태양광발전	종속기업	매출	17.01.01~17.09.30.	FFU,EFU,기계장비 등	177,789	-

소주신성자동화과기유한공사	종속기업	매출	17.01.01~17.09.30.	FFU,EFU,기계장비 등	798,069	-

㈜지셀이엔씨	종속기업	매출	17.01.01~17.09.30.	FFU,EFU,기계장비 등	11,869	-

IO FILMS , INC	관계기업	매출	17.01.01~17.09.30.	FFU,EFU,기계장비 등	102,446	-

케이에스솔라	관계기업	매출	17.01.01~17.09.30.	용역 서비스 등	18,056	-

대구태양광발전	관계기업	매출	17.01.01~17.09.30.	용역 서비스 등	337,165

신성씨에스	기타특수관계자	매출	17.01.01~17.09.30.	임차수익 외	2,482	-

합 계	4,036,440	-

(2) 매입내역(단위 : 천원)

회사명	관계	거래내용	비 고

종 류	기 간	물품/서비스명	금 액

소주신성초정화계통유한공사	종속기업	매입	17.01.01~17.09.30.	용역료 외	208,647	-

신성이엔지베트남	종속기업	매입	17.01.01~17.09.30.	용역료 외	2,391,722	-

소주신성자동화과기유한공사	종속기업	매입	17.01.01~17.09.30.	용역료 외	396,290	-

신성씨에스	기타특수관계자	매입	17.01.01~17.09.30.	용역료 외	4,880,741	-

합 계	7,877,400	-
1. 전문가의 확인

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2. 전문가와의 이해관계

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