STX 분기보고서 (2016.09)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행ㆍ변경 상황 및 주주총회 현황

(1) 공시사항의 진행ㆍ변경 상황

공시일자	제목	내용	진행사항

2016.10.18	주요사항 보고서(유상증자 결정)	41,308,725주 제3자 배정 증자	-

(2) 주주총회 의사록 요약 최근 3년간 주주총회에서 결의한 내용은 다음과 같습니다.

주총일자	안 건	결 의 내 용

제40기정기주주총회(2016.03.29)	1. 재무제표 승인의 건2. 이사 선임의 건3. 감사 선임의 건4. 이사보수한도 승인의 건5. 감사보수한도 승인의 건	▶ 원안대로 통과▶ 원안대로 통과 ※ 선임이사의 수 : 3명 - 사내이사 : 2명 (서충일, 김수봉) - 사외이사 : 1명 (김대현)▶ 원안대로 통과 ※ 선임감사의 수 : 1명 - 상근감사 : 1명 (김상기)▶ 원안대로 통과▶ 원안대로 통과

제39기정기주주총회(2015.03.27)	1. 재무제표 승인의 건2. 이사보수한도 승인의 건3. 감사보수한도 승인의 건	▶ 원안대로 통과▶ 원안대로 통과▶ 원안대로 통과

2014년제2차 임시주주총회(2014.11.20)	1. 자본금 감소 승인의 건	▶ 원안대로 통과

제38기정기주주총회(2014.03.31)	1. 재무제표 승인의 건2. 정관 일부 변경의 건 3. 이사 선임의 건4. 감사 선임의 건 5. 이사보수한도 승인의 건6. 감사보수한도 승인의 건	▶ 원안대로 통과▶ 원안대로 통과▶ 원안대로 통과 ※ 선임이사의 수 : 1명 - 사내이사 : 1명 (김수봉)▶ 원안대로 통과 ※ 선임감사의 수 : 1명 - 상근감사 : 1명 (차용식)▶ 원안대로 통과▶ 원안대로 통과

2014년제1차 임시주주총회(2014.02.11)	1. 자본금 감소 승인의 건2. 정관 일부 변경의 건 3. 이사 선임의 건4. 감사위원회 위원 선임의 건	▶ 원안대로 통과▶ 원안대로 통과▶ 원안대로 통과 ※ 선임이사의 수 : 2명 - 사내이사 : 1명 (서충일) - 사외이사 : 1명 (신동혁)▶ 원안대로 통과

2. 우발채무 등

(1) 중요한 소송사건2016년 9월 30일 현재 (주)STX 및 그 주요 종속회사 계류중인 중요 소송사건 내역은 다음과 같습니다.

( 외화단위 : 천USD, 천IDR / 원화단위 : 백만원)

계류법원	원 고	피 고	사건내용	소송가액	진행상황

싱가포르법원(*1)	연결실체	Jason Surjana Tanuwidjaja 외 3	보증채무이행 청구의 소 2건	USD 6,000 USD 55,500	1심 진행 중

싱가포르법원	Transocean	연결실체	물품대금	USD 571	1심 진행 중

싱가포르중재원	연결실체	HG Sure	손해배상	USD 1,247	진행 중

인도네시아법원(*2)	PT Indoasia Cemerlang 외 3	연결실체	손해배상 청구의 소	USD 90,604 IDR 2,000,000	3심 승소

인도네시아법원	Bella Novita Kartika 외 8	연결실체	담보해제 청구의 소	-	3심 진행 중

Bella Novita Kartika 외 2	연결실체	정관 변경 청구의 소	-	3심 진행 중

인도 마드라스법원	Athenian Ship management	연결실체	선박압류이의	USD 115	1심 진행 중

대한상사중재원	연결실체	남부발전	대금청구	USD 385	승소

서울동부지방법원	연결실체	김00	대여금반환청구의 소	KRW 124	2심 진행 중

서울북부지방법원 외	연결실체	김00 외 5인	우리사주 대여금 반환	KRW 732	1심 및 2심 진행 중

수원지방법원	연결실체	평택세관장	환급신청 거부처분 취소의 소	KRW 395	2심 진행 중

연결실체	도영건설	배당절차	KRW 123	1심 진행 중

유틸테크(주)	연결실체	공사대금 청구의 소	KRW 1,769	1심 진행 중

*1) 연결실체는 당사 관계기업인 PT IndoAsia Cemerlang에서 생산된 석탄의 독점판매권을 보유하고 있고, 싱가포르 중재 판정으로 동 권리를 확인하였으나, 관계기업 대주주는 당사의 독점판매권 행사를 거부하고 있습니다. 이에 따라, 당사는 동 권리 행사를 위해 민형사상 소송을 진행하고있습니다.
*2) 전기 중 해당 소송 3심에서 승소하였으나, 인도네시아 법 제도 상 3심 이후 180일 이내에 3심 판결에 대하여 재심사를 청구살 수 있습니다. 다만, 연결실체는 외부법률자문결과를 근거로 인도네시아 법원의 판결이 국내에서 질행될 가능성이 낮은 것으로 판단하고 있습니다.

당분기 말 현재 상기 소송의 결과를 합리적으로 예측할 수 없습니다.

(2) 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 (주)STX 및 그 주요종속회사의 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황은 다음과 같습니다.

(기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 매, 백만원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	어음 17매, 수표 7매	백지	에너지특별융자 담보용

기타(개인)	-	-	-

(3) 채무보증 현황 (주)STX 및 그 주요종속회사가 특수관계자를 제외한 타인을 위하여 제공하고 있는 보증의내역은 다음과 같습니다.

(기준일 : 2016.09.30) (외화단위: 천USD, 천EUR / 원화단위 : 백만원)

제공한 내용	관련차입금 등	차입처/지급보증처

제공받은자	내 용	보증기한	거래내역

기초	증가	감소	기말

무순중흥중공유한공사	차입금지급보증	2017.01	USD 8,550	-	-	USD 8,550	USD 8,530	한국산업은행

STX중공업(주)	선수금환급보증	엔진납기시	EUR 4,727	-	-	EUR 4,727	-	MAN Diesel Turbo SE.

계약이행보증	엔진납기시	EUR 2,814	-	-	EUR 2,814	-

2015.10	USD 130,269	-	-	USD 130,269	-	ENI Iraq B.V.

팬오션(주)	계약이행보증	2016.04	USD 10,242	-	USD 10,242	-	-	JKC Ichthys LNG J.V.

STX조선해양(주)	계약이행보증	하자보증만료시	USD 695,000	-	-	USD 695,000	-	BP Shipping Limited

Sherritt International	니켈광 개발사업채무보증	2023.07	USD 1,618	-	USD 108	USD 1,510	USD 41,537	한국수출입은행

Ambatovy Project Investment Ltd.	2019.06	USD 13,502	-	USD 1,928	USD 11,574	USD 318,272

Westcon Yard Florø	계약이행보증	2016.06	USD 61,200	-	USD 61,200	-	-	TP-NPV Singapore Pte.

PT Mutiara Jawa	차입금 지급보증	2025.10	USD 3,450	USD 600	-	USD 4,050	USD 27,000	우리은행

합 계	USD 923,831EUR 7,541	USD 600	USD 73,478	USD 850,953EUR 7,541	-

(4) 그 밖의 우발채무 등 그 밖의 우발채무 등에 관한 사항은 III. 재무에 관한 사항 > 3. 연결재무제표 주석 > "주석 28. 우발부채 및 약정사항'을 참조하시기 바랍니다

3. 제재현황 등 그 밖의 사항 (1) 제재현황

일자	처벌 또는 조치대상자	처벌 또는 조치내용	근거법령	처벌 또는 조치에 대한 회사 이행현황	재발방지 대책

2015.05	법인(STX)	조세범처벌범에 의한과태료 부과	조세범처벌법 제16조	과태료 납부(32백만원)	내부통제 강화

※ (주)STX 및 그 주요 종속회사는 최근 3년간 단기매매차익 발생사실을 증권선물위원회(금융감독원장)로부터 통보받은 사실이 없습니다.

(2) 전 경영진의 횡령 및 배임 혐의 발생 지배기업은 2014년 2월 17일 서울중앙지방검찰청(이하 "검찰")으로부터 압수수색을 받았고, 검찰은 2014년 5월 2일에 전 경영진을 횡령 및 배임 혐의로 기소하였습니다.2014년 10월 30일 서울중앙지방법원의 1심 판결 및 2015년 10월 14일 서울고등법원의 2심 판결 결과, 전 경영진의 횡령 및 배임 혐의에 대해 일부 유죄가 인정되었으며, 1심과 2심에서 유죄가 인정된 부분의 재무효과는 전기 이전의 연결재무제표에 반영되어 있습니다. 한편, 이와 관련하여 검찰은 상고를 한 상태이며, 연결실체는 전 경영진의 횡령 및 배임 혐의에 대한 최종 결과를 현재로서는 예측할 수 없으며, 그 결과에 따라 발생될 수도 있는 자산과 부채 및 손익항목에 대한 수정사항은 당분기 연결재무제표에 반영되어있지 않습니다.

(3) 계속기업가정에 관한 중요한 불확실성

연결실체의 분기연결재무제표는 연결실체가 계속기업으로서 존속할 것이라는 가정을 전제로 작성되었으므로 연결실체의 자산과 부채가 정상적인 영업활동과정을 통하여 장부금액 으로 회수되거나 상환될 수 있다는 가정하에 회계처리 되었습니다. 그러나 당분기말 현재 연결실체는 자본총계가 (-)305,847백만원 으로 완전자본잠식 상태이며, 유동부채가 유동자산을 260,756 백만원 초과하고 있습니다.

또한, 주석 28에서 기술하고 있는 바와 같이, 당분기말 현재 연결실체가 보증을 제공하고 있는 STX조선해양주식회사가 2016년 6월 7일에 서울중앙지방법원으로부터 회생개시 결정을 받았으며, 이로 인해 연결실체는 BP Shipping Limited에 대한 계약이행보증으로 인한 손해배상의무의 중요한 불확실성이 발생하였습니다. 그리고 주석28에서 기술하고 있는 바와 같이, 당분기말 현재 연결실체가 보증과 담보를 제공하고 있는 STX중공업주식회사가 2016년 8월 1일에 서울중앙지방법원으로부터 회생개시 결정을 받았으며, 이로 인해 연결실체는 중국조선소에 대한 손해배상의무의 중요한 불확실성이 발생하였습니다. 해당 손해배상의무들은 STX조선해양주식회사와 STX중공업주식회사의 회생절차 진행에 따라 각 회사들의 상대방과의 계약이행여부 및 손해배상금액 등이 확정될 것입니다.

당분기말 현재 연결실체의 재무현황 및 STX조선해양주식회사와 STX중공업주식회사의 회생절차진행이 연결실체의 분기연결재무제표에 미칠 수 있는 잠재적 영향으로인해 연결실체의 계속기업으로서의 존속능력에 대해 유의적인 의문을 불러 일으킬 만한 중요한 불확실성이 존재하며, 이와 같은 불확실성의 결과로 계속기업가정이 타당하지 않을 경우에 발생될 수도 있는 자산과 부채의 금액 및 분류표시와 손익항목에 대한 수정사항은 연결실체의 분기연결재무제표에 반영되어 있지 않습니다.

(4) 작성기준일 이후 발생한 주요사항

주식회사 STX는 2016년 10월 18일 이사회를 통해 제88회, 제96회, 제97회 사채권자를 대상으로 한 제3자배정 유상증자를 결의하였습니다. 이사회 결의일 기준, 예상 발행주식수는 41,308,725주, 발행금액은 123,100백만원입니다. 발행가액은 청약일 전 과거 제3거래일부터 제5거래일까지(11월 18일 ~ 11월 22일)의 가중산술평균주가에 할인율 10% 적용하여 산정합니다. 향후 일정은 다음과 같습니다. 1) 발행가액 확정 : 2016년 11월 22일 2) 청약일 : 2016년 11월 25일 ~ 2016년 11월 30일 3) 주금납입일 : 2016년 11월 30일 4) 신주의 효력 발생일 : 2016년 12월 01일 5) 신주권 교부 예정일 : 2016년 12월 15일 6) 신주권 상장 예정일 : 2016년 12월 16일