STX 사업보고서 (2020.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행ㆍ변경 상황 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행ㆍ변경 상황- 해당사항 없음.

나. 주주총회 의사록 요약최근 3년간 주주총회에서 결의한 내용은 다음과 같습니다.

주총일자	안 건	결 의 내 용

제44기정기주주총회(2020.03.31)	1. 재무제표 승인의 건2. 이사보수한도 승인의 건3. 감사보수한도 승인의 건	▶ 원안대로 통과▶ 원안대로 통과▶ 원안대로 통과

제43기정기주주총회(2019.03.28)	1. 재무제표 승인의 건2. 정관 일부 변경의 건3. 감사 선임의 건4. 이사보수한도 승인의 건5. 감사보수한도 승인의 건	▶ 원안대로 통과▶ 원안대로 통과▶ 원안대로 통과※ 선임감사의 수 : 1명 (이근수)▶ 원안대로 통과▶ 원안대로 통과

2018년제1차임시주주총회(2018.08.13)	1. 이사 선임의 건	▶ 원안대로 통과 ※ 선임이사의 수 : 4명 - 사내이사 : 1명 (박상준) - 기타비상무이사 : 2명 (홍라정, Ching Man Chun Louis) - 사외이사 : 1명 (김정민)

제42기정기주주총회(2018.03.30)	1. 재무제표 승인의 건2. 이사 선임의 건3. 이사보수한도 승인의 건4. 감사보수한도 승인의 건	▶ 원안대로 통과▶ 원안대로 통과※ 선임이사의 수 : 3명 - 사내이사 : 2명 (김동휘,김찬) - 사외이사 : 1명 (김대현)▶ 원안대로 통과▶ 원안대로 통과

2. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건

(외화단위: 천USD / 원화단위: 백만원)

계류법원	원 고	피 고	사건내용	소송가액	진행상황

창원지방법원	전근로자 3인	당사	임금청구의 소	KRW 220	1심 진행 중

서울중앙지방법원	전근로자	당사	손해배상청구의 소	KRW 35	2심 진행 중

대한상사중재원	포스코인터내셔널	당사, 광물자원공사	운영위원회효력정지가처분	-	중재 진행 중

창원지방법원마산지원	개인	에스티엑스리조트주식회사전 인사담당자	개인정보 보호위반손해배상	KRW 30	재판기일 대기

수원고등법원(*)	창운항공(주),케이비손해보험	STX마린서비스(주),한국해양과학기술원	손해배상 청구의 소	KRW 1,168	2심 진행중

부산지방법원	개인	STX마린서비스(주)	직무상 재해 보상금 청구	KRW 49	대법원 최종심 진행 예정

부산지방법원	개인	STX마린서비스㈜	손해배상 청구의 소	KRW 962	선주 부국해운으로피고 변경 추진 중

(*) 당해 소송사건에 대한 1심 판결과 관련하여 소송충당부채 583,935천원을 인식하고 있습니다.

당기말 현재 상기 소송의 결과를 합리적으로 예측할 수 없습니다.

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2020.12.31) (단위 : 매, 백만원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	어음 6매, 수표 6매	백지	에너지특별융자담보용

기타(개인)	-	-	-

상기 이외에 당기말 현재 당사가 1989년부터 2013년까지 금융기관으로부터 교부받은 어음 및 수표 중 소재가 확인되지 않은 어음 및 수표는 120매이며, 최근 5개년간(2016년~2020년) 당사에 지급청구된 어음, 수표는 없었습니다. 한편, 이로 인해재무제표에 미칠 수 있는 영향은 반영되어 있지 않으며, 당사는 해당 어음 및 수표에대하여 51매는 제권판결 절차가 완료되었으며, 69매에 대하여 공시최고(제권판결)절차를 진행중에 있습니다.

다. 채무보증 현황(주)STX 및 그 주요종속회사가 타인을 위하여 제공하고 있는 보증 제공내역은 다음과 같습니다.

(기준일 : 2020.12.31)

(외화단위 : 천USD, 천EUR / 원화단위 : 백만원)

제공받은자	담보제공자산 혹은 보증내용	보증기한	보증금액	관련 차입금 등	지급보증처

기초	증가	감소	기말

Sherritt International Corporation(*1)	니켈광 개발사업 채무보증	2023.07	USD 863	-	USD 216	USD 647	USD 17,791	한국수출입은행

STX조선해양 (주)(*2)	하자이행보증	하자보증만료시	USD 4,420	-	USD 3,610	USD 810	-	BP Shipping

PT Mutiara Jawa	차입금 지급보증	2025.10	USD 2,625	-	-	USD 2,625	USD 15,000	우리소다라은행

합 계	-	-	USD 7,908	-	USD 3,826	USD 4,382	USD 32,791	-

(*1) Sherritt이 수출입은행과 맺은 대출계약에 대하여 한국암바토비 컨소시엄이 Sherritt 대출에 대한 지급보증을 제공하였으며, 대출금의 상환은 계약상 Sherritt이 AMSA/DMSA로 부터 수령하는 배당으로만 가능하나, Sherritt이 AMSA/DMSA로 부터 배당을 수령하지 못함에 따라 지급보증이 실행되었습니다.
(*2) STX조선해양(주)에서 건조한 선박의 하자보증을 위해 발주처인 BP Shipping에 제공한 보증 및 담보입니다. 최초 USD 4,420천 하자이행보증 제공건 中 USD 3,610천에 대해서는 당기중 하자보증 청구가 완료되었으며, 보증의무가 종료되지 않은 USD 810천의 하자이행보증(Warranty Bonds)을 위해 한국산업은행에 동 금액의 120%에 해당하는 USD 972천의 예금을 담보로 제공하고 있습니다.

라. 그 밖의 우발채무 등 그 밖의 우발채무 등에 관한 사항은 III. 재무에 관한 사항 > 3. 연결재무제표 주석 > "주석 29. 우발부채 및 약정사항'을 참조하시기 바랍니다.

마. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행(주)STX는 당기 중 운영자금 조달 목적으로 무기명식 이권부 무보증 사모전환사채를 발행하였습니다. 본 전환사채는 계약조건 상 발행자인 연결실체의 현금결제의무가 없으므로 자본으로 분류되었습니다. 발행 내역 및 주요 발행조건은 다음과 같습니다.

구 분	발행 조건

발행일	2020년 4월 28일	2020년 6월 29일

발행금액	10,000백만원	10,000백만원

발행목적	운영자금	운영자금

발행방법	사모	사모

상장여부	비상장	비상장

미상환잔액	10,000백만원	10,000백만원

자본인정에 관한 사항	회계처리 근거	계약조건 상 발행자인 연결실체의 현금결제의무가 없으며확정된 전환가액 및 수량의 지분증권으로 교환하는 계약이므로 신종자본증권을 지분상품으로 분류

신용평가기관의 자본인정비율 등	-	-

미지급 누적이자	-	-

만기 및 조기상환 가능일	ㆍ 만기일 : 2050년 4월 28일 (30년)ㆍ 발행일로부터 매 1년이 되는 날의 익일부터 30영업일이 되는 날까지의 기간 중 본 사채의 전부 또는 일부를 조기상환 가능	ㆍ 만기일 : 2050년 6월 29일 (30년)ㆍ 발행일로부터 매 1년이 되는 날의 익일부터 30영업일이 되는 날까지의 기간 중 본 사채의 전부 또는 일부를 조기상환 가능

발행금리	ㆍ 발행일 ~ 3년 : 연 5%ㆍ 발행일 3년 후 부터 상환일까지 : 연 7.5%	ㆍ 발행일 ~ 3년 : 연 5%ㆍ 발행일 3년 후 부터 상환일까지 : 연 7.5%

우선순위	일반채권	일반채권

부채분류 시 재무구조에 미치는 영향	2020년 연결재무제표기준 부채비율 105.34% 상승	2020년 연결재무제표기준 부채비율 105.34% 상승

기타 중요한 발행조건 등	ㆍ 만기일 1개월 전 동일한 조건으로 30년씩 연장 가능ㆍ 이자지급 : 연결실체의 선택에 따라 본 사채의 이자의 전부 또는 일부를 지급하지 않을 수 있음. 이 경우 지연이자는 다음 이자지급기일로 이연 되어 누적되며, 연 10%로 일할 계산한 추가이자 발생ㆍ 전환가액 : 4,810원/ 주ㆍ 전환가액 조정 사유 : 합병, 자본의 감소, 주식분할 및 병합, 주식 액면 변경 등ㆍ 전환기간 : 발행일 1년 경과일 ~ 만기일 1개월 전일ㆍ 기한이익 상실 조건 없음	ㆍ 만기일 1개월 전 동일한 조건으로 30년씩 연장 가능ㆍ 이자지급 : 연결실체의 선택에 따라 본 사채의 이자의 전부 또는 일부를 지급하지 않을 수 있음. 이 경우 지연이자는 다음 이자지급기일로 이연 되어 누적되며, 연 10%로 일할 계산한 추가이자 발생ㆍ 전환가액 : 6,056원/ 주ㆍ 전환가액 조정 사유 : 합병, 자본의 감소, 주식분할 및 병합, 주식 액면 변경 등ㆍ 전환기간 : 발행일 1년 경과일 ~ 만기일 1개월 전일ㆍ 기한이익 상실 조건 없음 없음

(*) 신종자본증권의 만기는 30년으로 연결실체가 만기일 전3달부터 1달 사이의 기간 중 인수인에게 만기일 연장을 통지하는 경우, 기존 조건(전환에 관한 조건 포함)과 동일하게 30년간 만기가 계속 연장 가능합니다.

3. 제재현황 등 그 밖의 사항가. 제재현황

일자	처벌 또는 조치대상자	처벌 또는 조치내용	근거법령	처벌 또는 조치에 대한 회사 이행현황	재발방지 대책

2017.03	법인(STX)	관리종목 지정(사유 : 자본잠식)	유가증권시장 상장규정 제47조	자본잠식 해소	자본잠식 해결을 위한 재무구조 개선 이행

주1) 2017년말 기준 자본잠식 해제에 따라 2018년 3월 16일 (주)STX 주권에 대한 관리종목 지정이 해제되었습니다.주2) (주)STX 및 그 주요 종속회사는 최근 3년간 단기매매차익 발생사실을 증권선물위원회(금융감독원장)로부터 통보받은 사실이 없습니다

나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항연결실체는 암바토비 니켈광산 및 제련소 운영회사에 대한 USD 5,191,949의 출자를 진행하였습니다. 이는 한국암바토비컨소시엄(KAC)를 통하여 간접적으로 보유하고 있는 AMSA/DMSA에 대한 대부투자금을 출자전환하는 형태로 진행되었습니다.

다. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

제3자배정 유상증자	-	2017.01.24	출자전환	59	출자전환	59	-

제3자배정 유상증자	-	2017.03.22	출자전환	328,225	출자전환	328,225	-

제3자배정 유상증자	-	2017.03.22	출자전환	31,775	출자전환	31,775	-

라. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

3자배정 유상증자	-	2018.08.30	운영자금	10,000	운영자금	10,000	-

사모전환사채	(주)STX 103회	2019.03.18	운영자금	10,000	운영자금	10,000	-

사모전환사채	(주)STX 104회	2019.04.26	운영자금	5,000	운영자금	5,000	-

사모전환사채	(주)STX 105회	2019.05.13	운영자금	10,200	운영자금	10,200	-

사모사채	(주)STX 106회	2019.07.18	운영자금	16,000	운영자금	16,000	-

사모전환사채	(주)STX 107회	2019.08.02	운영자금	6,500	운영자금	6,500	-

사모전환사채	(주)STX 108회	2019.08.05	운영자금	2,300	운영자금	2,300	-

사모전환사채	(주)STX 109회	2020.04.28	운영자금	10,000	운영자금	10,000	-

사모전환사채	(주)STX마린서비스 1회	2020.05.27	운영자금	5,000	운영자금	5,000	-

사모전환사채	(주)STX 110회	2020.06.29	운영자금	10,000	운영자금	10,000	-