HMM 분기보고서 (2020.09)
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주에 관한 사항

가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

한국산업은행	본인	보통주	41,199,297	12.94	41,199,297	12.61	유상증자참여

한국해양진흥공사(*)	최대주주의특별관계자	보통주	13,943,850	4.38	13,943,850	4.27	제3자유상증자

계	보통주	55,143,147	17.32	55,143,147	16.88	-

우선주	-	-	-	-	-

※ 2020.07.01 전환우선주 1차 및 2차 보통주 전환에 따라 발행주식 총수가 기초 318,410,052주에서 기말 326,726,323주로 변경되었습니다.

나. 최대주주의 주요경력 및 개요

1) 최대주주 : 한국산업은행(2020.09.30 기준 당사 지분율 : 12.61%)2) 최대주주 대표자현황

성명	직위	출생연도

이동걸	회장	1953

3) 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

한국산업은행	3	이동걸	-	-	-	대한민국정부(기획재정부 91.95%, 국토교통부 7.38%, 해양수산부 0.67%)	100.00

-	-	-	-	-	-

4) 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	한국산업은행

자산총계	268,839,664

부채총계	233,762,601

자본총계	35,077,063

매출액	-

영업이익	925,971

당기순이익	279,147

※ 상기 재무현황은 당사의 최대주주인 한국산업은행의 2019년 4분기 연결재무정보이며, 기타 자세한 재무현황은 한국산업은행이 공시한 정기보고서를 참조하시기 바랍니다.

5) 연혁○ '54. 4 : 한국산업은행 설립(4월 1일)

○ '55. 2 : 원화산업금융채권 발행

○ '74.10 : 외화산업금융채권 발행

○ '90. 8 : 유가증권 인수, 매출, 모집업무 취급

○ '95.12 : 국내 최초 프로젝트 파이낸스 주선

○ '01. 7 : 본점 이전(영등포구 여의도동)

○ '05. 3 : 사모투자펀드(PEF)업무 취급

○ '08. 6 : 정부의 산은 민영화 방안 발표

○ '09. 4 : 산은법 개정안 국회 통과

○ '09.10 : 산은 분할(산은금융지주회사, 한국정책금융공사)

○ '13. 8 : 정부의 정책금융 역할 재정립 방안 발표(산은·산은지주·정금공 통합)

○ '14. 5 : 산은법 개정안 국회 통과

○ '14.12 : 통합산은 출범(12월 31일)○ '17.12 : 혁신성장 전담기관으로 선정(2018년 경제정책방향)

6) 주요사업○ 대출, 투자, 보증 등 산업자금의 공급

○ 온렌딩(On-lending) 대출, 간접투자 등 간접금융업무

○ 회사채 주선ㆍ인수, PF, M, PEF 등 투자금융업무○ 해외채권 발행주선, 해외투자 등 국제금융업무○ 기업구조조정, 컨설팅 등 기업가치제고업무○ 산업금융채권 발행, 외화차입, 예수금 등 산업자금의 조달

7) 최대주주의 경영목표 및 전략○ (미션) 대한민국의 지속성장을 견인하는 선진형 정책금융기관

○ (비전) 대한민국을 미래로 연결하는 금융플랫폼

○ (전략목표 및 과제)- 혁신성장금융 주도- 산업생태계 재편 지원- 글로벌ㆍIB금융 경쟁력 제고 - 정책금융의 신영역 개척- 안정적 지속가능기반 마련

8) 임원현황(2020.09.18 한국산업은행 임원현황 기준) - 이동걸(現 회장, 前 한국금융연구원 원장)- 성주영(現 전무이사, 前 한국산업은행 기업금융부문장/구조조정부문장)- 서철환(現 감사, 前 대통령직속 청년위원회 실무추진단장)- 양채열(現 비상임이사, 전남대 경영학부 교수)- 김남준(現 비상임이사, 법무법인 시민 대표변호사)- 이윤(現 비상임이사, 인천대 무역학부 교수)- 손교덕(現 비상임이사, 경남대 경영대학초빙 석좌교수)- 육동한( 現 비상임이사, 강원연구원 원장) 9) 최대주주가 최근 5사업연도 이내에 다른 회사의 최대주주였던 당시 파산, 법정관리, 화의 또는 채권금융기관협의회와 경영정상화이행약정을 체결(당해 사건이 발생하기 전 1년 이내에 최대주주였던 경우를 포함한다)한 경우* (주)STX- 2014년 1월, 채권금융기관협의회와 경영정상화계획 이행 약정 체결

- 2018년 8월, 채권금융기관 공동관리절차 종결* STX조선해양(주)

- 2016년 11월, 회생계획안 법원 인가 결정 / 2017년 7월 회생절차 종결* STX중공업(주)- 2017년 1월, 회생계획안 법원 인가 결정 / 2019년 2월, 회생절차 종결* 동부제철(주)- 2015년 10월, 채권금융기관협의회와 경영정상화계획 이행 약정체결- 2019년 9월, 채권금융기관 공동관리절차 종결

다. 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요

(1) 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

대한민국정부(기획재정부 등)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-

(2) 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	대한민국정부(기획재정부 등)

자산총계	-

부채총계	-

자본총계	-

매출액	-

영업이익	-

당기순이익	-

※ 당사의 최대주주인 한국산업은행의 최대주주는 대한민국정부(기획재정부 등)이며, 해당 표의 정보는 별도로 집계되지 아니하는 바, 해당사항 없습니다.

라. 최대주주 변동현황- 해당사항 없음

2. 주식의 현황 가. 주식 소유현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	한국산업은행	41,199,297	12.61%	-

신용보증기금	24,527,807	7.51%	-

우리사주조합	863,179	0.26%	-

※ 2020.07.01 우선주주의 보통주 전환청구에 따라 당사의 발행주식 총수가 326,726,323주로 변경되었습니다.

나. 소액주주 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	101,281	101,291	99.99	216,812,867	326,726,323	66.35	-

※ 2020.07.01 우선주주의 보통주 전환청구에 따라 당사의 발행주식 총수가 326,726,323주로 변경되었습니다.

다.주식사무

정관상신주인수권의내용	1. 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리가 있다. 다만, 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정 과정에서 단주가 발생할 경우에는이사회의 결의에 따라 달리 처리할 수 있다.
2. 제1항의 규정에 불구하고 다음 각호의 어느 하나에 해당하는 경우에는 주주배정방식 이외의 방법으로 이사회 결의를 통해 신주를 배정할 수 있다.
가. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률의 규정에 의하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우
나. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률의 규정에 의하여 우리사주조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우
다. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률의 규정에 의하여 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우
라. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률의 규정에 의하여 일반공모증자방식으로신주를 발행하는 경우
마. 상법의 법률규정에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우
바. 외국금융기관, 기타 외국인투자촉진법에 따른 외국인 자본참여를 위하여 신주를 발행하는 경우
사. 현물출자에 대하여 신주를 발행하는 경우
아. 은행 등 금융기관의 출자전환에 의한 자본참여로 신주를 발행하는 경우
자. 긴급한 자금조달이나 재무구조개선을 위하여 국내외 금융기관, 법인, 개인 등 투자자에게 신주를 발행하는 경우
차. 사업상 중요한 기술의 도입, 연구개발, 생산 또는 판매와 관련된 자본적 제휴 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	결산기 종료후 3월이내

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 15일까지

주권의 종류	「주식ㆍ사채등의전자등록에관한법률」에 따라 주권 및 신주인수권 증서에 표시되어야 할 권리가 의무적으로 전자등록 됨에 따라 '주권의종류'를 기재하지않음

명의개서대리인	취급소 : 하나은행 증권대행부대리인 : 하나은행

주주의 특전	해당사항 없음

공고 방법	인터넷 홈페이지(http://www.hmm21.com) 공고부득이한 경우 한국경제신문 게재

라.최근 6개월 간의 주가 및 주식 거래실적

종 류	2020년 4월	2020년 5월	2020년 6월	2020년 7월	2020년 8월	2020년 9월

보통주(원)	최 고	3,750	4,840	5,570	5,880	6,800	7,450

최 저	3,150	3,495	4,320	4,650	5,340	5,870

평 균	3,486	3,941	4,907	5,082	6,014	6,884

거래량(주)	최 고	5,768,258	15,837,049	16,221,001	6,111,882	12,166,054	24,811,048

최 저	772,143	970,572	1,962,503	1,238,219	2,255,987	2,123,235

월간평균	2,298,932	3,699,994	5,072,534	2,346,477	5,011,320	5,707,202