롯데케미칼 분기보고서 (2019.09)
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주(특수관계자 포함) 등에 대한 신용공여 등 (1) 가지급금 및 대여금 내역

1) 당분기말 현재 지배기업이 이해관계자에게 제공한 대여금 내역은 다음과 같습니다

(단위: 천원)

제공받은 기업	지배기업과의 관계	목 적	금 액	잔 액	담보/보증 내역	이자율	대여일	만기일	비 고

데크항공(주)	종속기업	별도로 명시하지 않음	14,191,667	14,191,667	유형자산	롯데케미칼의 가중평균 차입금리+0.50%	2016-12-28	2022-12-28	이사회 승인 완료

(2) 담보제공 내역

1) 당분기말 현재 지배기업이 이해관계자에게 제공한 담보 제공 현황은 다음과 같습니다.

(단위: 천USD)

제공받은 기업	지배기업과의 관계	채권자	담보 제공 항목	관련 부채	부채 금액	부채 잔액	담보 제공일	담보 해제일	비 고

Uz-Kor Gas Chemical LLC	기타특수관계자	ING은행 등	보유 중인 Kor-uz Gas Chemical Investment Ltd 주식 전체	Uz-Kor Gas Chemical LLC의 차입부채	USD 2,508,900	USD 1,893,896	2013-01-14	채무 상환일	이사회승인 완료

(3) 채무보증 내역

1) 당분기말 현재 지배기업이 특수관계자에게 제공한 지급보증의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천USD, 천EUR, 천CNY, 천GBP, 천MYR, 천원)

제공받은 기업	지배기업과의 관계	채권자	보증기간	보증한도	실행 금액	비 고

개시일	종료일	외 화	원 화	외 화	원 화

Lotte Sanjiang Chemical Co.,Ltd.	공동기업	SC은행	2019-04-19	채무 상환일	CNY	180,000	30,333,600	CNY	107,835	18,172,407	포괄한도에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

ANZ은행	2018-04-19	채무 상환일	CNY	200,000	33,704,000	CNY	77,099	12,992,802	포괄한도에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

Citi은행	2019-04-19	채무 상환일	CNY	192,000	32,355,840	CNY	85,874	14,471,534	포괄한도에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

UOB은행	2018-04-19	채무 상환일	CNY	130,000	21,907,600	CNY	120,086	20,236,809	포괄한도에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

Lotte Chemical (Jiaxing) Corp.	종속기업	DBS은행	2018-03-23	2021-03-23	USD	16,000	19,220,800	USD	16,000	19,220,800	차입금에 대한 지급보증, 경영위원회 승인 완료

DBS은행	2019-03-22	2022-03-21	USD	16,000	19,220,800	USD	16,000	19,220,800	차입금에 대한 지급보증,, 경영위원회 승인 완료

HSBC은행	2018-10-18	채무 상환일	CNY	240,000	40,444,800	CNY	20,000	3,370,400	포괄한도에 대한 지급보증, 경영위원회 승인 완료

Citi은행	2018-11-18	채무 상환일	CNY	120,000	20,222,400	CNY	20,000	3,370,400	포괄한도에 대한 지급보증, 경영위원회 승인 완료

Lotte Chemical EngineeringPlastics (Shenyang) Co., Ltd.	종속기업	Citi은행	2019-02-23	채무 상환일	CNY	18,000	3,033,360	CNY	13,756	2,318,148	포괄한도에 대한 지급보증, 경영위원회 승인 완료

Lotte Chemical Alabama Corp.	종속기업	Citi은행	2018-01-17	2021-01-17	USD	10,000	12,013,000	USD	10,000	12,013,000	차입금에 대한 지급보증, 경영위원회 승인 완료

Lotte Chemical UK Limited	종속기업	HSBC은행	2017-01-27	2020-01-27	GBP	32,000	47,250,560	GBP	32,000	47,250,560	차입금에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

KEB하나은행	2017-01-26	2020-01-26	GBP	17,000	25,101,860	GBP	17,000	25,101,860	차입금에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

KEB하나은행	2016-07-26	2020-07-26	GBP	23,000	33,961,340	GBP	23,000	33,961,340	차입금에 대한 지급보증, 경영위원회 승인 완료

Citi은행	2017-03-21	2020-03-21	GBP	25,000	36,914,500	GBP	25,000	36,914,500	차입금에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

HSBC은행	2019-06-28	2020-06-29	EUR	48,000	63,102,720	EUR	40,000	52,585,600	차입금에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

ANZ은행	2018-06-29	채무 상환일	EUR	36,000	47,327,040	EUR	16,272	21,391,235	운영자금에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

DBS은행	2018-06-29	채무 상환일	EUR	30,000	39,439,200	EUR	18,675	24,550,964	운영자금에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

SC은행	2018-06-29	채무 상환일	EUR	30,000	39,439,200	EUR	17,502	23,008,722	운영자금에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

Citi은행	2018-06-29	채무 상환일	EUR	24,000	31,551,360	EUR	-	-	운영자금에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

영국정부(New PET Project)	2012-02-29	2021-02-28	GBP	6,700	9,893,086	GBP	6,700	9,893,086	정부보조금에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

Lotte Ube Synthetic Rubber Sdn. Bhd.	공동기업	MUFG은행	2013-11-20	2023-12-13	USD	17,486	21,005,589	USD	17,486	21,005,589	차입금에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

MUFG은행	2019-09-30	2029-10-25	USD	6,400	7,688,320	USD	-	-	차입금에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

MUFG은행	2018-03-31	채무 상환일	USD	14,000	16,818,200	USD	13,200	15,857,160	포괄한도에 대한 지급보증, 경영위원회 승인 완료

MUFG은행	2018-03-31	채무 상환일	MYR	12,000	3,442,080	MYR	1,559	447,125	신용장 개설한도에 대한 지급보증, 경영위원회 승인 완료

Mizuho은행	2019-04-20	2020-04-19	USD	8,000	9,610,400	USD	8,000	9,610,400	운영자금에 대한 지급보증, 경영위원회 승인 완료

Lotte Chemical USA Corp.	종속기업	Citi은행	2019-01-31	2020-01-31	USD	60,000	72,078,000	USD	50,000	60,065,000	운영자금에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

SMBC은행	2019-01-31	2020-01-31	USD	50,000	60,065,000	USD	50,000	60,065,000	포괄한도에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

BBVA은행	2019-01-31	채무 상환일	USD	50,000	60,065,000	USD	50,000	60,065,000	운영자금에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

SC은행	2019-01-31	채무 상환일	USD	60,000	72,078,000	USD	20,000	36,039,000	포괄한도에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

Mizuho은행	2019-01-31	2020-01-31	USD	50,000	60,065,000	USD	30,000	36,039,000	포괄한도에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

Wells Fargo은행	2019-01-31	2020-01-31	USD	40,000	48,052,000	USD	-	운영자금에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

The Export-Import Bank of Korea 및 대주단	2016-10-31	2025-12-13	USD	1,594,000	1,914,872,200	USD	1,429,486	1,717,241,189	차입금에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

Boardwalk Louisiana Midstream, LLC	2016-08-23	2032-10-31	USD	10,000	12,013,000	USD	357	428,864	설비 사용료에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

LACC LLC	기타특수관계자	Enterprise TE Products Pipeline Company LLC	2015-12-24	2021-02-28	USD	22,500	27,029,250	USD	-	-	설비 사용료에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

(4) 자금보충 약정 1) 당분기말 현재 지배기업이 제공한 자금보충약정 현황은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

제공받은 기업	지배기업과의 관계	채권자	내 용	금 액	개시일	종료일	비 고

롯데베르살리스엘라스토머스(주)	공동기업	산업은행 등	자금보충 약정	185,000,000	2015-07-31	2022-10-12	이사회 승인 완료

현대케미칼(주)	관계기업	산업은행 등	자금보충 약정	286,000,000	2015-11-06	2025-11-20	이사회 승인 완료

2. 대주주와의 자산양수도 등

1) 당분기 중 지배기업의 이해관계자와의 자산양수도 거래는 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

거래
상대방	거래 유형	지배기업과의 관계	거래일자	거래대상물	거래 목적	금 액	금액 산정 기준	관련 손익(주1)	비 고

롯데베르살리스 엘라스토머스㈜	출자	공동기업	2019-07-26	롯데베르살리스 엘라스토머스㈜보통주	롯데베르살리스 엘라스토머스㈜의운영자금 확보를 위한 유상증자 참여	25,000,000	주주들의 지분비율에 따른 출자금액 산정	-	이사회승인 완료

현대케미칼㈜	출자	관계기업	2019-07-05	현대케미칼㈜보통주	현대케미칼㈜의 HPC공장 건설을 위한유상증자 참여	76,000,000	주주들의 지분비율에 따른 출자금액 산정	-	이사회승인 완료

롯데베르살리스 엘라스토머스㈜	출자	공동기업	2019-02-26	롯데베르살리스 엘라스토머스㈜보통주	롯데베르살리스 엘라스토머스㈜의운영자금 확보를 위한 유상증자 참여	25,000,000	주주들의 지분비율에 따른 출자금액 산정	-	이사회승인 완료

현대케미칼㈜	출자	관계기업	2019-03-25	현대케미칼㈜보통주	현대케미칼㈜의 HPC공장 건설을 위한유상증자 참여	100,000,000	주주들의 지분비율에 따른 출자금액 산정	-	이사회승인 완료

롯데지주㈜	처분	기타특수관계자	2019-03-18	롯데글로벌로지스㈜보통주	공정거래법 제8조의2에 따른 주식 처분 주력사업 역량 집중	63,549,178	외부 평가기관의 평가결과 등 제반 사정을 고려하여당사와 거래상대방이 상호합의하여 정한 가격	(317,746)	이사회승인 완료

롯데지주㈜	처분	기타특수관계자	2019-03-18	롯데글로벌로지스㈜풋옵션부채	주력사업 역량 집중	42,803,438	외부 평가기관의 평가결과 등 제반 사정을 고려하여당사와 거래상대방이 상호합의하여 정한 가격	-	이사회승인 완료

롯데첨단소재㈜	처분	종속기업	2019-01-18	IT 인프라(SAP HANA 인프라)	IT시스템 통합 구축 프로젝트에 참여한 3사 중롯데케미칼㈜이 매입한 IT인프라 자산을 매각	315,816	매출액 기준 배분	-	대표이사승인 완료

롯데정밀화학㈜	처분	관계기업	2019-01-18	IT 인프라(SAP HANA 인프라)	IT시스템 통합 구축 프로젝트에 참여한 3사 중롯데케미칼㈜이 매입한 IT인프라를 매각	133,322	매출액 기준 배분	-	대표이사승인 완료

롯데첨단소재㈜	취득	종속기업	2019-01-18	IT 인프라(LEGACY 인프라)	IT시스템 통합 구축 프로젝트에 참여한 3사 중롯데첨단소재㈜가 매입한 IT인프라를 매입	564,233	매출액 기준 배분	-	대표이사승인 완료

(주1) 별도 재무제표 기준3. 대주주와의 영업거래

1) 당분기 중 지배기업의 이해관계자와의 영업거래는 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

거래상대방	지배기업과의 관계	거래종류	거래기간	거래금액	비 고

현대케미칼㈜	관계기업	나프타, M-X 매입 등	2019-01-01~2019-09-30	956,932,757

4. 대주주 이외의 이해관계자의 거래- 해당사항 없음.