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롯데케미칼 반기보고서 (2018.06)
반 기 보 고 서

(제 43 기)

사업연도 2018년 01월 01일 부터
2018년 06월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2018년 8월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 롯데케미칼(주)
대 표 이 사 : 김교현
본 점 소 재 지 : 서울특별시 송파구 올림픽로 300(신천동)
(전 화)02-829-4114
(홈페이지) http://www.lottechem.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 상 무 (성 명)조 성 택
(전 화)02-829-4035
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 3
1. 회사의 개요 ----------------------- 3
2. 회사의 연혁 ----------------------- 13
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 18
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 19
5. 의결권 현황 ----------------------- 20
6. 배당에 관한 사항 등 ----------------------- 21
II. 사업의 내용 ----------------------- 23
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 52
1. 요약재무정보 ----------------------- 52
2. 연결재무제표 ----------------------- 54
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 62
4. 재무제표 ----------------------- 132
5. 재무제표 주석 ----------------------- 137
6. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 190
IV. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- 210
V. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 211
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 212
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 212
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 218
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ----------------------- 225
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 226
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 232
1. 임원 및 직원의 현황 ----------------------- 232
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 237
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 242
X. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- 270
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 275
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 288
1. 전문가의 확인 ----------------------- 288
2. 전문가와의 이해관계 ----------------------- 288
3. 자본금 변동사항

(1) 증자(감자)현황

(기준일 : 2018년 06월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2012.12.27	-	보통주	2,415,419	5,000	-	케이피케미칼 합병에 따른 주식발행

(2) 미상환 전환사채 발행현황- 해당사항 없음(3) 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황- 해당사항 없음(4) 미상환 전환형 조건부자본증권 등 발행현황- 해당사항 없음
4. 주식의 총수 등

(1) 주식의 총수 현황

(기준일 : 2018년 06월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	-	-	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	34,275,419	-	34,275,419	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	34,275,419	-	34,275,419	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	34,275,419	-	34,275,419	-

(2) 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2018년 06월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

※ 2017년 2월 자기주식 583,388주 처분

(3) 종류주식 발행현황 - 해당사항 없음
5. 의결권 현황

(기준일 : 2018년 06월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	34,275,419	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	34,275,419	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제43기 2분기	제42기	제41기

주당액면가액(원)	5,000	5,000	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	1,082,343	2,243,875	1,835,813

(별도)당기순이익(백만원)	946,069	1,631,225	1,304,126

(연결)주당순이익(원)	31,578	65,625	54,488

현금배당금총액(백만원)	-	359,892	134,768

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	16.04	7.34

현금배당수익률(%)	보통주	-	2.89	1.14

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	10,500	4,000

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제43기 반기
(당기)	한영회계법인	중요성의 관점에서 기업회계기준서 제1034호에 따라 작성되지 않은 사항이 발견되지 아니함.	-

제42기(전기)	한영회계법인	한국채택국제회계기준에 따라 중요성의관점에서 공정하게 표시하고 있음.	-

제41기(전전기)	한영회계법인	한국채택국제회계기준에 따라 중요성의관점에서 공정하게 표시하고 있음.	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다. (단위 : 백만원, 시간)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제43기 반기(당기)	한영회계법인	회계감사 및 분/반기 검토	760	3,561

제42기(전기)	한영회계법인	회계감사 및 분/반기 검토	630	8,221

제41기(전전기)	한영회계법인	회계감사 및 분/반기 검토	600	8,261

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제43기 반기
(당기)	-	영문감사보고서
(감사용역계약에 포함)	-	-	-

제42기(전기)	-	영문감사보고서
(감사용역계약에 포함)	-	-	-

제41기(전전기)	-	영문감사보고서
(감사용역계약에 포함)	-	-	-

2016.02.25	해외사업 관련 세무자문 용역	2016.02.25 - 2017.02.24	시간당 임율에 의한 보수
(USD 42,000 한도)	-
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

- 기업공시서식 작성기준에 따라 분/반기 보고서의 경우에는 이 항목을 기재하지 않습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

(1) 집중투표제의 채택여부

- 당사 정관 제31조 3항에 의거 집중투표제를 채택하고 있지 않음.

(2) 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부

- 서면투표제나 전자투표제는 채택하고 있지 않음.(3) 소수주주권의 행사여부- 소수주주권의 행사는 없었음.
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

임원	주1)	39,000	-

※ 주총승인금액 : 등기임원(9명)뿐만 아니라 미등기임원을 포함

주1) 인원수는 상기 "1-(1) 임원의 현황" 참조하여 주주총회에서 승인 받은 금액임

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

9	1,541	171

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	4	1,388	347

사외이사(감사위원회 위원 제외)	2	53	27

감사위원회 위원	3	99	33

감사	-	-	-	-

※ 기간 : 2018.1.1. ~ 2018.6.30.

※ 감사위원회 위원 3명은 사외이사 겸직

※ 등기이사 1명은 기타비상무이사보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

신동빈	대표이사	583	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 백만원 )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

대표이사신동빈	근로소득	급여	583	기본급주총에서 승인된 임원 보수총액 한도내에서 임원보수규정에 따라직급(회장), 리더쉽, 전문성, 회사기여도 등을 종합적으로 반영하여기본급을 1월~2월 동안 월 291.7백만원을 지급.3월부터는 급여를 받지 않겠다는 본인의 의사를 반영하여 급여를지급하지 않고 있음.

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

신동빈	대표이사	583	-

안주석	자문	998	-

정순효	고문	873	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

대표이사신동빈	근로소득	급여	583	기본급주총에서 승인된 임원 보수총액 한도내에서 임원보수규정에 따라직급(회장), 리더쉽, 전문성, 회사기여도 등을 종합적으로 반영하여기본급을 1월~2월 동안 월 291.7백만원을 지급.3월부터는 급여를 받지 않겠다는 본인의 의사를 반영하여 급여를지급하지 않고 있음.

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

자문안주석	근로소득	급여	107	기본급주총에서 승인된 임원 보수총액 한도내에서 임원보수규정에 따라직급, 리더쉽, 전문성, 회사기여도 등을 종합적으로 반영하여 기본급을1월에는 월 24.75백만원, 역할급2.33백만원, 직책급 3.33백만원 지급.2월부터는 매달 기본급 15.25백만원 지급

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	891	임원퇴직금 지급 규정에 따라 기본급 24.75백만, 근무기간12년, 지급율 300% 를 곱하여 891 백만원 산출.

기타소득	-	-

(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

고문정순효	근로소득	급여	143	기본급주총에서 승인된 임원 보수총액 한도내에서 임원보수규정에 따라 직급, 리더쉽, 전문성, 회사기여도 등을 종합적으로 반영하여 기본급을 1월에는 30.42백만원, 역할급 2.92백만원, 직책급 2.5백만원 지급.2월부터는 매달 기본급 21.5백만원 지급

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	730	임원퇴직금 지급 규정에 따라 기본급 30.42백만, 근무기간 8년, 지급율 300% 를 곱하여 730 백만원 산출.

기타소득	-	-

3. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황 - 해당사항 없음.

4. 임원배상책임보험 가입 현황

가. 보험의 개요 [2018.6.30] (단위: 원)

보험의 명칭	보험료납입액	부보(보상)한도	비 고

당기 납입액	누적납입액 (당기분 포함)

임원배상책임보험	-	42,560,000	25,000,000,000

나. 보험가입 근거 및 절차

- 내부 업무처리절차에 따라 처리하며, 사전 이사회의 승인이나 보상위원회의 심의를 요하지 않음.

다. 피보험자

- 롯데케미칼 소속 임원(자회사 포함) - 피보험자라 함은 법인의 모든임원을 말하며, 이미 퇴임한 임원 및 이 보험계약의 보험기간중에 새로 선임된 임원을 포함함. 다만, 초년도 계약의 보험기간의 개시일 이전에 퇴임한 임원은 제외함. 또한 임원이 사망하였을 경우에는, 그 임원과 그 임원 상속인 또는 상속재산 법인 을, 임원이 파산하였을 경우에는 그 임원과 그 임원의 파산 관재인을 동일한 피보 험자로 간주함.

라. 보상하는 손해

- 피보험자의 법률상 손해배상금 및 이를 위한 방어비용 - 주주대표 소송 및 고용배상책임 담보

마. 보험회사의 면책사항

- 범죄 행위 및 의도적 불법 행위에 대해서는 보상하지 아니함 - 대주주(발행주식총수15% 이상)에 의한 손해배상 청구 - 정부관련기관 부담보 특별약관: 정부관련기관에서 제기된 손해배상금 부담보