롯데케미칼 분기보고서 (2020.09)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행, 변경상황 및 주주총회 현황

(1) 공시사항의 진행, 변경상황

신고일자	제목	신고내용	신고사항의 진행상황

2016.10.26	횡령ㆍ배임혐의발생	당사의 현직 대표이사 등 임직원들 4인에 대하여 특정경제범죄가중처벌등에관한법률 등 위반 혐의로 공소제기됨(혐의발생금액: 184억원)	현재 서울중앙지방법원에서 1심 계속 중이며, 향후 판결선고 등 절차진행에 따라 대응할 예정임

2017.11.30.	횡령ㆍ배임혐의사실 확인	당사의 현직 임원에 대하여 특정경제범죄가중처벌등에 관한 법률 등 위반(배임) 혐의에 대한 서울중앙지방법원의 1심 판결 결과 무죄 선고됨	향후 본건과 진행되는 제반 과정에 대해 적법한 절차에 따라 조치를 취할 계획임

2017.12.22.	횡령ㆍ배임혐의사실 확인	당사의 전현직 임직원 3인에 대하여 특정경제범죄가중처벌 등에 관한 법률 등 위반 혐의에 대한 서울 중앙지방법원의 1심 판결 결과 모두 무죄 선고됨	향후 본건과 진행되는 제반 과정에 대해 적법한 절차에 따라 조치를 취할 계획임

2018.10.05.	횡령ㆍ배임혐의사실 확인	당사의 전현직 임직원 3인에 대하여 특정경제범죄가중처벌 등에 관한 법률위반 혐의 등에 대한 서울고등법원의 2심 판결 결과, 당사와 관련된 공소사실(횡령)에 대해서는 모두 무죄가 선고됨	향후 본건과 관련하여 진행되는 제반 과정에 대해 적법한 절차에 따라 조치를 취할 계획입니다.

2019.10.17.	횡령ㆍ배임혐의사실 확인	당사의 전현직 임직원 3인에 대하여 특정경제범죄가중처벌 등에 관한 법률위반 혐의 등에 대한 대법원의 3심 판결 결과, 당사와 관련된 공소사실(횡령)에 대해서는 모두 무죄가 선고됨	-

2019.11.6.	횡령ㆍ배임혐의사실 확인	당사의 전직 임원에 대하여 특정경제범죄가중처벌등에 관한 법률 등 위반(배임) 혐의에 대한 서울고등법원의 2심 판결 결과 무죄 선고됨	향후 본건과 관련하여 진행되는 제반 과정에 대해 적법한 절차에 따라 조치를 취할 계획입니다.

※ 롯데케미칼 대산공장 NC플랜트 화재사고 (2020년 3월4일) - 2020년 3월 4일 당사 대산공장의 NC(Naphtha Cracker) 플랜트 내 컴프레서에 화재가 발생하여 생산이 중단되었습니다. 해당 화재로 인한 피해금액은 조사 중이며, 가입된 재산종합보험/기업휴지보험 등 보험 처리를 확인중입니다. 상세내용은 2020년 3월 4일의 생산중단 공시 및 3월 6일의 재해발생 공시를 참조하시기 바랍니다.

(2) 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제44기주주총회(2020.03.25)	제1호의안 : 제44기 재무제표(이익잉여금처분계산서(안)포함) 승인의 건제2호의안 : 정관 변경의 건제3호의안 : 이사 선임의 건 (사내이사 : 이영준, 기타비상무이사 : 오성엽, 사외이사 : 전운배, 이금로, 강정원, 최현민, 정중원)제4호의안 : 사외이사인 감사위원 선임의 건 (후보자 : 최현민, 정중원)제5호의안 : 이사 보수한도 승인의 건 (이사보수한도 : 102억원)제6호의안 : 임원퇴직금 지급규정 변경의 건	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결

제43기주주총회(2019.03.27)	제1호의안 : 제43기 재무제표(이익잉여금처분계산서(안)포함) 승인의 건제2호의안 : 정관 변경의 건제3호의안 : 이사 선임의 건 (사내이사 : 신동빈, 김교현, 임병연, 기타비상무이사 : 윤종민, 사외이사 : 박경희)제4호의안 : 사외이사인 감사위원 선임의 건 (후보자 : 박경희)제5호의안 : 이사 보수한도 승인의 건 (이사보수한도 : 441억원)	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결

제42기주주총회(2018.03.19)	제1호의안 : 제42기 재무제표(이익잉여금처분계산서(안)포함) 승인의 건제2호의안 : 이사 선임의 건 (사외이사 : 김철수, 김윤하, 박용석, 조석, 기타비상무이사 : 임병연)제3호의안 : 사외이사인 감사위원 선임의 건 (후보자 : 김철수, 김윤하)제4호의안 : 이사 보수한도 승인의 건 (이사보수한도 : 390억원)	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결

제41기주주총회(2017.03.24)	제1호의안 : 제41기 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 승인의 건제2호의안 : 정관 변경의 건제3호의안 : 이사 선임의 건 (사내이사 : 신동빈, 허수영, 김교현, 사외이사:박경희)제4호의안 : 사외이사인 감사위원 선임의 건 (후보자: 박경희)제5호의안 : 이사 보수한도 승인의 건 (이사보수한도 : 390억원)	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결

제40기주주총회(2016.03.18)	제1호의안 : 제40기 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 승인의 건제2호의안 : 정관 변경의 건제3호의안 : 이사 선임의 건 (사내이사:이자형, 사외이사:김철수, 김윤하, 박용석)제4호의안 : 사외이사인 감사위원 선임의 건 (후보자: 김철수, 김윤하)제5호의안 : 이사 보수한도 승인의 건 (이사보수한도 : 270억원)	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결

제39기주주총회(2015.03.20)	제1호의안 : 제39기 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 승인의 건제2호의안 : 이사 선임의 건 (사내이사:신동빈, 허수영, 사외이사:박경희)제3호의안 : 사외이사인 감사위원 선임의 건 (후보자: 박경희)제4호의안 : 이사 보수한도 승인의 건 (이사보수한도 : 250억원)제5호의안 : 임원퇴직금 지급규정 변경 승인의 건	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결

제38기주주총회(2014.03.21)	제1호의안 : 제38기 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결 재무제표 승인의 건제2호의안 : 이사 선임의 건 (사내이사:안주석, 사외이사:정동기, 박석환, 임지택)제3호의안 : 사외이사인 감사위원 선임의 건 (후보자: 정동기, 박석환)제4호의안 : 이사 보수한도 승인의 건 (이사보수한도 : 250억원)제5호의안 : 임원퇴직금 지급규정 승인의 건	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결

제37기주주총회(2013.03.22)	제1호의안 : 제37기(2012.01.01 ~ 2012.12.31)재무제표 승인의 건제2호의안 : 정관 일부 변경의 건제3호의안 : 이사 선임의 건 (사내이사:신동빈/허수영/김창규, 사외이사:서현수)제4호의안 : 사외이사인 감사위원 선임의 건 (후보자: 서현수)제5호의안 : 이사 보수한도 및 집행계획 승인의 건 (이사보수한도 : 250억원)	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결

임시주주총회(2012.12.13)	제1호의안 : 정관 일부 변경의 건	원안대로 가결

제36기주주총회(2012.03.23)	제1호의안 : 제36기(2011.01.01 ~ 2011.12.31) 대차대조표(재무상태표), 손익계산서 및 이익잉여금처분계산서(안) 승인의 건제2호의안 : 정관 일부 변경의 건제3호의안 : 이사 선임의 건 (사내이사:최태현/사외이사:조승식,금동화,김경하)제4호의안 : 사외이사인 감사위원 선임의 건 (후보자: 조승식,정해왕,금동화)제5호의안 : 이사 보수한도 승인의 건 (이사보수한도 : 200억원)	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결

2. 우발채무 등(1) 계류중인 소송사건① 지배기업의 당분기말 현재 중요한 소송사건 현황

ⅰ) 부당이득반환청구소송(2020나44409)

구분	내용

소 제기일	2013. 9. 9.

소송 당사자	원고 : 에스와이탱크터미널㈜ / 피고 : 롯데케미칼㈜, 여천엔씨씨㈜

소송의 내용	여수탱크터미널 운영계약기간 만료에 따라 원고가 사용료 인상을 요구하였으나 피고들은 이를 수용할 수 없음을 이유로 갱신계약 불성립, 그에 따라 인상된 이후 수령 가능한 사용료만큼 부당이득을 청구함

소송가액	5,886,896,100원(당사 분)

진행상황	2020. 8. 19. 1심 판결 선고(원고 청구 전부 기각)
2020. 8. 31. 원고 항소 제기

향후 소송일정 및 대응방안	항소심 진행상황에 따라 대응할 예정임

향후 소송결과가 회사에 미치는 영향	소송 결과에 따라 인정된 추가 사용료를 지급하여야 하나, 소송결과를 예측하기 어려움

ⅱ) 손해배상청구소송 (2017 가합 509251)

구분	내용

소 제기일	2017. 2. 16.

소송 당사자	원고 : 대한민국 / 피고 : 롯데케미칼㈜

소송의 내용	(구)케이피케미칼은 (구)고합으로부터 승계 받은 가공의 고정자산으로 인해 발생한 유형자산감액손실을 감가상각비로 인정 받기 위하여 허위의 고정자산대장을 작성한 후 과세관청 등에 과세증빙으로 제출하여 부당하게 국세를 환급 받음

소송가액	24,720,398,120원

진행상황	1심 변론 종결됨

향후 소송일정 및 대응방안	판결 선고 결과에 따라 대응 예정

향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향	소송 결과 예측 불가함

ⅲ) 손해배상청구소송(2019가합113053)

구분	내용

소 제기일	2019. 10. 23

소송 당사자	원고: 롯데케미칼 주식회사
피고: General Electric Global Parts Products GmbH 외 2명

소송의 내용	2018. 12. 여수공장 GTG#3 정전사고에 따른 손해배상청구

소송가액	1,000,000,000 원

진행상황	송달절차 진행 중

향후 소송일정 및 대응방안	손해액산정에 의한 청구액 변경 가능성 있음

향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향	소송결과에 따라 인정된 손해액을 배상 받아야 하나, 결과를 예측하기 어려움

ⅳ) 근로자지위확인소송(2019가합12221)

구분	내용

소 제기일	2019. 10. 1.

소송 당사자	원고 : 허종연 외 400명 / 피고 : 롯데케미칼㈜

소송의 내용	원고들은 첨단소재사업 여수사업장 사내하청노조 소속 근로자들로서 피고에게 근로자지위 확인을 구함

소송가액	20,200,000,000원

진행상황	2019. 10. 1. 소장 접수
2020. 4. 22. 피고 준비서면 제출

향후 소송일정 및 대응방안	변론기일 미지정 상태이며, 소송진행 상황에 따라 적의 대응할 예정

향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향	소송결과에 따라 피고에게 원고들을 직접 고용할 의무가 발생하나, 현재로서 소송 결과를 예측할 수 없음

② 종속기업의 당분기말 현재 중요한 소송사건 현황ⅰ) PT Lotte Chemical Titan Nusantara

구분	내용

소 제기일	2010. 1. 12.

소송 당사자	원고 : PT Lotte Chemical Titan Nusantara / 피고 : Indonesian Tax Office

소송의 내용	VAT Invoice(세금계산서) 지연 발급으로 인한 Penalty 부과 불복 관련 소송임

소송가액	IDR 6,156,872,926

진행상황	2011. 3. 16. 원고, Tax Court의 판결에 불복하여 현재 대법원에 계류 중

향후 소송일정 및 대응방안	일정 미정

향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향	일부 승소 가능성이 있을 것으로 추정

ii) Lotte Chemical Trading (Shanghai) Corp.

구분	내용

소 제기일	2016. 7. 4. (Xiamen Port Trading) / 2017. 2. 7. (Dongguan Maruman)
※ 동일한 사실관계임

소송 당사자	원고 : Dongguan Maruman, Xiamen Port Trading (별개의 소송임) /
피고 : Lotte Chemical Trading (Shanghai) Corp.

소송의 내용	현지 채용인의 사기에 따른 고객의 물품대금 편취와 관련한 손해배상청구소송

소송가액	Dongguan Maruman : USD 771,309
Xiamen Port Trading : RMB 3,194,298.51

진행상황	Dongguan Maruman : 2심 판결(원고 30% : 피고 70% 부담)에 대한 당사의 재심 신청 기각
Xiamen Port Trading : 2심 판결(원고30% : 피고70% 부담)에 대한 재심 판결(파기 환송 결정)

향후 소송일정 및 대응방안	일정 미정

향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향	최종 결과 예측 어려움. 다만 판결 번복 가능성은 높지 않음.

당분기말 현재 소송의 결과가 연결실체의 재무제표에 미칠 영향은 합리적으로 추정할 수 없으며, 연결실체의 재무제표는 이로 인한 영향이 반영되지 아니하였습니다.

(2) 그 밖의 우발 채무 ① 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 :2020년 09월 30일 ) (단위 : 매, 원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	3	-	-

기타(개인)	-	-	-

(주1) 지배기업은 해외자원개발을 위한 장기차입금의 차입과 관련하여 한국석유공사에 백지수표 3매를 담보로 제공하고 있습니다.

② 채무보증현황 당분기말 현재 지배기업이 제공한 지급보증의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천USD, 천EUR, 천CNY, 천GBP, 천MYR, 천원)

제공받은 기업	지배기업과의 관계	채권자	보증기간	보증한도	실행 금액	비 고

개시일	종료일	외 화	원 화	외 화	원 화

Lotte Sanjiang Chemical Co.,Ltd	공동기업	SC은행	2019-04-19	채무 상환일	CNY	180,000	30,942,000	CNY	13,411	2,305,403	포괄한도에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

ANZ은행	2020-04-30	채무 상환일	CNY	130,000	22,347,000	CNY	88,441	15,203,064	포괄한도에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

Citi은행	2019-04-19	채무 상환일	CNY	192,000	33,004,800	CNY	41,713	7,170,382	포괄한도에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

UOB은행	2019-04-19	채무 상환일	CNY	130,000	22,347,000	CNY	10,271	1,765,592	포괄한도에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

DBS은행	2020-04-30	채무 상환일	CNY	100,000	17,190,000	CNY	20,543	3,531,399	포괄한도에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

Banco Santander S.A.	2020-04-30	채무 상환일	CNY	100,000	17,190,000	CNY	44,613	7,668,994	포괄한도에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

Lotte Chemical (Jiaxing) Corp.	종속기업	SC은행	2018-03-23	2021-03-23	USD	16,000	18,776,000	USD	16,000	18,776,000	포괄한도에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

ANZ은행	2019-03-22	2022-03-21	USD	16,000	18,776,000	USD	16,000	18,776,000	포괄한도에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

Citi은행	2018-11-18	채무 상환일	CNY	120,000	20,628,000	CNY	0	0	포괄한도에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

Lotte Chemical Engineering Plastics (Shenyang) Co., Ltd.	종속기업	Citi은행	2019-02-23	채무 상환일	CNY	18,000	3,094,200	CNY	14,454	2,484,601	포괄한도에 대한 지급보증, 경영위원회 승인 완료

Lotte Chemical Alabama Corp.	종속기업	Citi은행	2018-01-17	2021-01-17	USD	10,000	11,735,000	USD	10,000	11,735,000	차입금에 대한 지급보증, 경영위원회 승인 완료

Lotte Ube Synthetic Rubber Sdn. Bhd.	공동기업	MUFG은행	2013-11-20	2023-12-13	USD	13,600	15,959,600	USD	13,600	15,959,600	차입금에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

MUFG은행	2019-09-30	2029-09-30	USD	6,400	7,510,400	USD	6,400	7,510,400	차입금에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

MUFG은행	2018-03-31	채무 상환일	MYR	12,000	3,372,480	MYR	1,792	503,581	신용장 개설한도에 대한 지급보증, 경영위원회 승인 완료

MUFG은행	2018-03-31	채무 상환일	USD	14,000	16,429,000	USD	5,600	6,571,600	포괄한도에 대한 지급보증, 경영위원회 승인 완료

Mizuho은행	2019-04-20	채무 상환일	USD	8,000	9,388,000	USD	8,000	9,388,000	운영자금에 대한 지급보증, 경영위원회 승인 완료

Lotte Chemical USA Corp.	종속기업	Citi은행	2020-01-31	채무 상환일	USD	60,000	70,410,000	USD	-	-	운영자금에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

SMBC은행	2020-01-31	2021-01-29	USD	50,000	58,675,000	USD	-	-	포괄한도에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

BBVA은행	2019-01-31	채무 상환일	USD	50,000	58,675,000	USD	-	-	운영자금에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

SC은행	2019-01-31	채무 상환일	USD	60,000	70,410,000	USD	-	-	포괄한도에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

Mizuho은행	2020-01-31	채무 상환일	USD	50,000	58,675,000	USD	-	-	포괄한도에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

The Export-Import Bank of Korea 및 대주단	2016-10-31	2025-12-31	USD	1,594,000	1,870,559,000	USD	896,340	1,051,855,465	차입금에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

Boardwalk Louisiana Midstream, LLC	2016-08-23	2033-12-31	USD	10,000	11,735,000	USD	357	418,940	설비 사용료에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

LACC, LLC	기타특수관계자	Enterprise TE Products Pipeline Company LLC	2015-12-24	2022-06-01	USD	13,300	15,607,550	USD	976	1,145,612	설비 사용료에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

Lotte Chemical Vietnam Co., Ltd.	종속기업	DBS은행	2017-07-12	2022-07-12	VND	220,000,000	11,132,000	VND	125,568,929	6,353,788	차입금에 대한 지급보증

Lotte Chemical Japan Co., Ltd.	종속기업	Sumitomo은행	2019-10-31	2020-10-31	JPY	1,500,000	16,680,900	JPY	800,000	8,896,480	운영자금에 대한 지급보증, 경영위원회 승인 완료

Lotte Chemical India Pvt. Ltd.	종속기업	ANZ은행	2019-06-11	2022-10-10	EUR	12,600	17,254,692	EUR	12,600	17,254,692	운영자금에 대한 지급보증, 경영위원회 승인 완료

ANZ은행	2020-05-20	2021-05-19	INR	264,000	4,200,240	INR	40,000	636,400	운영자금에 대한 지급보증, 경영위원회 승인 완료

PEKER SURFACE DESIGNS INDUSTRY AND TRADE JOINT STOCK COMPANY	종속기업	Credit Agricole Corporate and Investment Bank	2019-03-12	2026-03-18	EUR	20,000	27,388,400	EUR	20,000	27,388,400	차입금에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

우리은행	2019-09-13	2024-09-13	EUR	12,000	16,433,040	EUR	10,000	13,694,200	차입금에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

③ 종속기업이 제공한 지급보증의 내역당분기말 현재 종속기업이 제공한 지급보증의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천USD, 천MYR, 천원)

종속회사	제공받은 기업	지배기업과의 관계	채권자	보증기간	보증한도	실행 금액	비 고

개시일	종료일	외 화	원 화	외 화	원 화

Lotte Chemical Titan Holding Bhd.	Lotte Ube Synthetic Rubber Sdn. Bhd.	공동기업	MUFG은행	2013-11-20	2023-12-13	USD	3,400	3,989,900	USD	3,400	3,989,900	차입금에 대한 지급보증

MUFG은행	2019-09-30	2029-10-25	USD	1,600	1,877,600	USD	1,600	1,877,600	차입금에 대한 지급보증

MUFG은행	2018-03-31	채무 상환일	MYR	3,000	843,120	MYR	468	131,516	신용장 개설한도에 대한 지급보증

MUFG은행	2018-03-31	채무 상환일	USD	4,500	5,280,750	USD	1,300	1,525,550	포괄한도에 대한 지급보증

Mizuho은행	2019-04-20	채무 상환일	USD	2,000	2,347,000	USD	2,000	2,347,000	운영자금에 대한 지급보증

④ 자금보충약정 현황 당분기말 현재 지배기업이 제공한 자금보충약정 현황은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

제공받은 기업	지배기업과의 관계	채권자	내 용	금 액	개시일	종료일	비 고

롯데베르살리스엘라스토머스(주)	공동기업	산업은행 등	자금보충 약정	148,000,000	2020-01-13	2027-01-13	이사회 승인 완료

현대케미칼(주)	관계기업	산업은행 등	자금보충 약정	286,000,000	2015-11-06	2025-11-20	이사회 승인 완료

현대케미칼(주)	관계기업	산업은행 등	자금보충 약정	760,000,000	2019-12-06	2029-12-17	이사회 승인 완료

⑤ 담보제공 현황

당분기말 현재 지배기업이 제공한 담보 현황은 다음과 같습니다.

(단위: 천USD, 천원)

제공받은 기업	지배기업과의 관계	채권자	담보 제공 항목	관련 부채	부채 금액	부채 잔액	담보 제공일	담보 해제일	비 고

Uz-Kor Gas Chemical LLC	기타특수관계자	ING은행 등	보유 중인 Kor-uz Gas Chemical Investment Ltd 주식 전체	Uz-Kor Gas Chemical LLC의 차입부채	USD 2,508,900	USD 1,703,369	2013-01-14	채무 상환일	이사회 승인 완료

(3) 신용보강 제공 현황- 해당사항 없음

(4) 장래매출채권 유동화 현황- 해당사항 없음(5) 장래매출채권 유동화채무 비중- 해당사항 없음

(6) 단기매매차익 미환수 현황- 해당사항 없음

(7) 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

회사채	53-1	2017년 07월 28일	채무상환자금	100,000	채무상환자금	100,000	-

회사채	53-2	2017년 07월 28일	채무상환자금	90,000	채무상환자금	90,000	-

회사채	54-1	2018년 09월 12일	채무상환자금	80,000	채무상환자금	80,000	-

회사채	54-2	2018년 09월 12일	채무상환자금	120,000	채무상환자금	120,000	-

회사채	55-1	2019년 04월 29일	채무상환자금	190,000	채무상환자금	190,000	-

회사채	55-2	2019년 04월 29일	채무상환자금	100,000	채무상환자금	100,000	-

회사채	55-3	2019년 04월 29일	채무상환자금	110,000	채무상환자금	110,000	-

회사채	56-1	2020년 07월 28일	채무상환자금 및 운영자금	200,000	채무상환자금 및 운영자금	200,000	-

회사채	56-2	2020년 07월 28일	채무상환자금 및 운영자금	100,000	채무상환자금 및 운영자금	100,000	-

(8) 사모자금의 사용내역 - 해당사항 없음.

(9) 외국지주회사의 자회사 현황 - 해당사항 없음

3. 제재현황 등 그 밖의 사항(1) 제재현황

일자	조치
대상자	내용	사유	근거법령	회사의
이행현황	대책

2019. 4. 18.	롯데케미칼㈜	과태료 400만원	대기자가측정 거짓기록	대기환경보전법 제 39조 제1항, 제84조 등	과태료 납부	대기자가측정 관련 의무사항 준수

2019. 5. 17.	롯데케미칼㈜	개선명령, 초과부과금 40,663,370원	암모니아 배출허용기준 초과	대기환경보전법 제33조, 제84조 및 시행규칙 134조	초과부과금 납부

2019. 8. 27.	롯데케미칼㈜, 관리책임자	각 벌금 1,000만원	집단에너지사업법 위반	집단에너지사업법 제59조, 제55조 제1호 등	벌금 납부	점검 및 관리강화

2019. 10. 22.	롯데케미칼㈜	벌금 1억 원	공정거래법상 주식소유현황 허위신고 혐의	구 독점규제및공정거래에관한법률(2017. 4. 18. 법률 제 14813호로 개정되기 전의 것) 제70조, 제68조 제3호, 제13조 제2항, 형법 제37조, 제38조, 각 형사소송법 제334조 제1항, 형법 제70조 제1항, 제69조 제2항	항소제기	해외계열사 소유주식을 동일인관련자로 표기

2019. 11. 18.	롯데케미칼㈜, 관리책임자	각 벌금 300만원	폐산을 처리할 수 있는 허가를 받지 않은 폐기물처리업체에 폐황산을 위탁 처리함	폐기물관리법 18조	벌금 납부	폐기물 처리업체 수탁처리능력 재확인 및 관리 철저

2019. 11. 18.	롯데케미칼㈜, 관리책임자	각 벌금 300만원,
경고	고체 유해화학물질(수산화칼륨)을 낙하시켜 투입시 발생하는 분진을 포집하기 위한 시설 미설치	화학물질관리법 제13조	벌금 납부,
분진 포집시설 설치	전 공장 고체 유해화학물질 사용처 재조사 및 관리 철저

2019. 12. 23.	롯데케미칼㈜	과태료 160만원, 경고	대기오염물질 미측정	대기환경보전법 제39조 제1항	과태료 납부 및 자가측정 실시	관련 의무사항 준수

2019. 12. 30.	롯데케미칼㈜, 안전보건총괄책임자	각 벌금 500만원	오일 누출사고 및 노동부 기획감독	산업안전보건법 제71조 등	벌금 납부	현장작업 안전감독 강화, 특별안전교육 실시

2020. 3. 13.	관리책임자	과태료 48만원	변경신고 미이행 - Flare Stack 대기오염물질 미등록	대기관리권역법 제49조 제3항 제1호	변경신고 처리 완료	변경신고 누락항목 재확인

2020. 4. 1.	롯데케미칼㈜	과태료 289,000,000원	노동부 특별감독	산업안전보건법 제38조 제1항, 3항, 제39조 제1항 등	전부 개선 완료	재발방지를 위한 개선계획 수립 및 시행

2020. 4. 6.	롯데케미칼㈜	과태료 100만원	하도급거래실태조사표 작성 내용 일부 누락	하도급법 제30조의2 제4항, 시행령 제18조	과태료 납부	1. 하도급거래 관리 요령, 가이드라인 제정 및 배포
2. 관련 부서 교육 실시

2020. 6. 23.	Peker Yuzey Tasarımları Sanayi ve, Belenco DisTicaret A.S.	반덤핑 관세 5.17%
상계관세 2.43%	덤핑 및 이스톤 산업에 대한 터키정부의 보조금으로 인해 기존 국내산업이 실질적인 피해를 입음	Tariff Acts of 1930	N/A
(수입업체에서 관세 납부)	판매가격을 지속적으로 모니터링하여 연례재심에서 관세율 낮추도록 노력

2020. 9. 21.	롯데케미칼㈜, 안전보건관리책임자	각 벌금 300만원	대전지방고용노동청에서 실시한 특별감독에 따른 위반 건	산업안전보건법 제38조, 제39조, 제168조, 제173조	벌금 납부	지적 사항 개선 완료

일자	조치 기관	조치 대상자	처벌 또는 조치내용	사유 및 근거법령	처벌 또는 조치에 대한 회사의 이행현황	재발방지를 위한 회사의 대책

2019.10.17.	대법원	전직 고문 신격호
(근속연수 9년 4개월)
전직 고문 신동주
(근속연수 14년 10개월)
현직 대표이사 신동빈
(근속연수 30년)	2019. 10. 17. 대법원 판결
전직 고문 신격호 : 징역 3년
[특정경제범죄가중처벌 등에 관한 법률위반(조세, 횡령, 배임) 면소 및 무죄, 업무상 횡령 및 업무상 배임 유죄]
전직 고문 신동주: 무죄
현직 대표이사: 신동빈 징역 2년 6월(집유4년)
[특정경제범죄가중처벌 등에 관한 법률위반(횡령, 배임, 업무상횡령) 무죄, 업무상 배임 및 뇌물공여 유죄]	- 사유 :
전직 고문 신격호에 대하여
특정경제범죄가중처벌 등에 관한 법률위반 (조세, 횡령, 배임), 업무상 횡령
현직 대표이사 신동빈에 대하여
특정경제범죄가중처벌 등에 관한 법률위반 (횡령, 배임), 업무상 횡령, 뇌물공여
- 근거법령: 특정경제범죄가중처벌 등에 관한 법률 제3조, 형법 제133조, 제356조	-	임직원 대상 컴플라이언스 교육

2019.11.6.	서울고등법원	전직 대표이사
(근속연수 3.5년)
전직 이사
(근속연수 31년)
전직 대표이사
(근속연수 43년)	2019. 11. 6.
서울고등법원 판결
전직 대표이사: 무죄
전직 이사: 무죄
전직 대표이사: 징역 1년(집유 2년)
[특정범죄가중처벌 등에 관한 법률위반(조세) 및 특정경제범죄가중처벌등에관한법률위반(배임) 무죄, 제3자뇌물교부 및 배임수재 유죄]	- 사유:
전직 대표이사에 대하여
제3자뇌물교부, 배임수재
- 근거법령: 형법 제133조, 129조 제1항, 제357조 제1항	재판 진행 결과에 따라 조치 예정	임직원 대상컴플라이언스 교육

(2) 작성기준일 이후 발생한 주요사항- 해당사항 없음.(3) 합병 등의 사후 정보

① 롯데첨단소재㈜(舊SDI케미칼) 주식 취득(2015년10월)

구분	내용

계약체결일	2015년 10월 30일

상대방	회사명	삼성SDI 주식회사

소재지	경기도 용인시 기흥구 공세로 150-20

대표이사	조남성

계약내용	취득배경	주식인수를 통하여 정밀화학/스페셜티 제품의 포트폴리오 다각화 및 당사 보유 원료의 수직 계열화, ABS/PC컴파운딩과 같은 엔지니어링 플라스틱 사업을 추가하여, 전자재료/자동차소재/바이오사업 등 성장 잠재력이 높은 고부가가치 시장에 진입하여 지속 성장 동력을 강화하고자 함.

법적형태 및구체적내용	- 삼성SDI 주식회사 케미칼 사업부문을 물적분할한 법인의 주식90%를 취득함.주식의 종류 : 보통주식주식수 : 9,000,000주(발행주식총수의 90%)양도인 : 삼성SDI 주식회사양수도가액 : 23,265억원- 잔여지분 10%에 대해서는 상호 옵션을 가지며, 롯데케미칼 주식회사는 거래종결일로부터 4년간 옵션행사를 통하여 매수 가능하고, 삼성SDI 주식회사는 거래종결일 3년 이후부터 1년간 옵션행사를 통해 매도 가능함

주요일정	- 외부평가계약체결 : 2015년 10월 23일- 주식매매계약체결 : 2015년 10월 30일- 삼성SDI 분할 이사회 : 2015년 11월 13일- 거래종결(잔금지급) : 2016년 4월 29일

(주1) 2019년 7월 30일 삼성SDI 주식회사가 보유하고 있던 잔여지분 10%(주식수 1백만주, 인수금액 279,516,404,110원)를 추가 취득하였으며, 당기중인 2020년 1월 1일 부로 롯데케미칼 주식회사는 롯데첨단소재 주식회사를 흡수 합병하였습니다.자세한 내용은 Ⅰ. 2.회사의 연혁 (6)경영활동과 관련된 중요한 사실의 발생 (합병, 해산, 영업양수도)과 2019. 8. 26 주요사항보고서(회사합병결정)를 참고하여 주십시요.

② 합병등 전후의 재무사항 비교표

* 합병등(합병, 중요한 영업ㆍ자산양수도, 주식의 포괄적교환ㆍ이전, 분할)

(단위 : 백만원)

대상회사	계정과목	예측	실적	비고

1차연도	2차연도	1차연도	2차연도

실적	괴리율	실적	괴리율

롯데첨단소재(주)	매출액	2,802,102	3,263,977	2,379,040	15%	2,894,156	11%	-

영업이익	217,177	240,946	300,983	-39%	332,477	-38%	-

당기순이익	-	-	-	-	-	-	-

(주1) 1차연도 : 롯데첨단소재㈜의 분할기일인 2016년 2월 1일부터 2016년 12월 31일까지임.(주2) 재무사항 예측치는 외부평가기관의 평가의견서 자료이며, 당기순이익은 구분되지 않아 비교하지 않음(주3) 매출액 괴리율 발생사유 : 중국 경제 성장률 하락 및 저유가 지속에 따른 매출액 축소

(4) 녹색경영① 관리업체 지정에 관한 사항- 1차 계획기간(2015~2017년도) 배출권 할당대상업체 지정 [환경부 고시 제2014-162호]- 2차 계획기간(2018~2020년도) 배출권 할당대상업체 지정 [산업통상자원부 고시 제2017-160호]② 온실가스 배출량 및 에너지 사용량

사업장명	2020년 3분기 누적온실가스 배출량(tCO2e)	2020년 3분기 누적 에너지 사용량(TJ)	소량배출 사업장 여부

본사	692	13	Y

여수공장(기초소재)	2,218,927	43,864	N

대산공장	774,498	14,423	N

울산공장	615,086	10,389	N

연구소	2,135	11	Y

여수공장(첨단소재)	294,398	5,441	N

의왕사업장	5,027	102	N

대구공장	1,441	29	Y

합계	3,912,204	74,272

(5) 가족친화기업 인증① 근거법령 : 가족친화 사회환경의 조성 촉진에 관한 법률 제15조② 인증부처 : 여성가족부③ 인증날짜 : 2019년 12월 1일④ 유효기간 : 3년⑤ 내용 : 롯데케미칼은 모범적이고 다양한 가족친화제도의 운영체계를 구축하여 근로자의 삶의 질을 높이고 가족친화적 사회환경 조성에 기여한 점을 인정받아 2014년 12월 19일 여성가족부로부터 가족친화인증기업으로 선정되었고, 2017년 유효기간이 2년간 연장되었으며, 2019년 재인증받음.(6) 보호예수 현황 - 해당사항 없음