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롯데케미칼 사업보고서 (2017.12)
사 업 보 고 서

(제 42 기)

사업연도 2017년 01월 01일 부터
2017년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2018년 4 월 2 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 롯데케미칼(주)
대 표 이 사 : 김 교 현
본 점 소 재 지 : 서울특별시 송파구 올림픽로 300(신천동)
(전 화)02-829-4114
(홈페이지) http://www.lottechem.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 상 무 (성 명) 조 성 택
(전 화) 02-829-4035
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 2
1. 회사의 개요 ----------------------- 2
2. 회사의 연혁 ----------------------- 12
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 17
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 18
5. 의결권 현황 ----------------------- 19
6. 배당에 관한 사항 등 ----------------------- 19
II. 사업의 내용 ----------------------- 21
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 49
1. 요약재무정보 ----------------------- 49
6. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 314
IV. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- 332
V. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 333
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 347
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 347
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 353
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ----------------------- 359
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 361
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 366
1. 임원 및 직원의 현황 ----------------------- 366
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 370
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 375
X. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- 398
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 402
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 414
1. 전문가의 확인 ----------------------- 414
2. 전문가와의 이해관계 ----------------------- 414
3. 자본금 변동사항

(1) 증자(감자)현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2012.12.27	-	보통주	2,415,419	5,000	-	케이피케미칼 합병에 따른 주식발행

(2) 미상환 전환사채 발행현황 - 해당사항 없음 (3) 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황 - 해당사항 없음 (4) 미상환 전환형 조건부자본증권 등 발행현황 - 해당사항 없음
4. 주식의 총수 등

주 식의 총수 현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	-	-	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	34,275,419	-	34,275,419	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	34,275,419	-	34,275,419	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	34,275,419	-	34,275,419	-

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	583,388	-	583,388	-	0	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	583,388	-	583,388	-	0	-

우선주	-	-	-	-	-	-

※ 2017년 2월 자기주식 583,388주 처분
5. 의결권 현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	34,275,419	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	34,275,419	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제42기	제41기	제40기

주당액면가액(원)	5,000	5,000	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	2,243,875	1,835,813	992,512

(별도)당기순이익(백만원)	1,631,225	1,304,126	870,346

(연결)주당순이익(원)	65,625	54,488	29,458

현금배당금총액(백만원)	359,892	134,768	84,230

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	16.04	7.34	8.49

현금배당수익률(%)	보통주	2.89	1.14	1.04

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	10,500	4,000	2,500

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제42기(당기)	한영회계법인	한국채택국제회계기준에 따라 중요성의 관점에서 공정하게 표시하고 있음.	-

제41기(전기)	한영회계법인	한국채택국제회계기준에 따라 중요성의 관점에서 공정하게 표시하고 있음.	-

제40기(전전기)	한영회계법인	한국채택국제회계기준에 따라 중요성의 관점에서 공정하게 표시하고 있음.	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다. (단위 : 백만원)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제42기(당기)	한영회계법인	회계감사 및 분/반기 검토	630	8,221

제41기(전기)	한영회계법인	회계감사 및 분/반기 검토	600	8,261

제40기(전전기)	한영회계법인	회계감사 및 분/반기 검토	600	6,435

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제42기(당기)	-	영문감사보고서(감사용역계약에 포함)	-	-	-

제41기(전기)	-	영문감사보고서(감사용역계약에 포함)	-	-	-

2016.02.25	해외사업 관련 세무자문 용역	2016.02.25 - 2017.02.24	시간당 임율에 의한 보수(USD 42,000 한도)-	-

제40기(전전기)	-	영문감사보고서(감사용역계약에 포함)	-	-	-

2015.10.15	3분기 임의감사	2015.10.15 - 2015.11.15	150,000,000원	-

2015.01.05	지속가능경영보고서	2015.01.05 - 2015.07.31	67,000,000원	-
1. 이사회에 관한 사항

(1) 이사회의 구성 개요2017년 당기말 현재 당사의 이사회는 사내이사 3명, 사외이사 4명으로 총 7인의 이사로 구성되어 있습니다. 또한 이사회 내에는 감사위원회, 내부거래위원회와 사외이사후보추천위원회가 설치되어 있습니다.

(2) 이사회의 권한 내용 (가) 결의할 사항① 주주총회 상정에 관한 사항

1) 주주총회의 소집2) 영업보고서의 승인

3) 재무제표의 승인4) 정관의 변경5) 자본의 감소

6) 회사의 해산, 합병, 분할, 분할합병, 회사의 계속

7) 주식의 소각

8) 회사의 영업 전부 또는 중요한 일부의 양도

9) 영업 전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익 전부를 같이하는 계약,

기타 이에 준하는 계약의 체결이나 변경 또는 해약

10) 다른 회사의 영업전부의 양수 및 회사의 영업에 중대한 영향을 미치는 다른

회사의 영업 일부의 양수11) 이사의 선임 및 해임

12) 주식의 액면미달발행

13) 이사의 회사에 대한 책임의 면제

14) 주식배당 결정15) 주식매수선택권의 부여

16) 이사의 보수

17) 회사의 최대주주(그의 특수관계인을 포함함) 및 특수관계인과의 거래의 승인 및

주주총회에의 보고18) 기타 주주총회에 상정할 의안

② 경영에 관한 사항

1) 연간경영계획, 장기사업계획, 회사의 기본정책

2) 중요한 자산의 처분 및 양도

3) 계열사와의 거래 중 관련법이 정하는 사항

4) 대표이사의 선임 및 해임5) 공동대표이사의 결정

6) 이사회 내 위원회의 설치, 운영 및 폐지

7) 이사회규정, 감사위원회규정, 사외이사후보추천위원회규정, 경영위원회규정의 제정 및 개폐

8) 국내외에 지점, 출장소, 사무소 및 현지법인의 설치, 이전 또는 폐지

9) 간이합병, 간이분할합병, 소규모합병 및 소규모분할합병의 결정

10) 흡수합병 또는 신설합병의 공고

③ 재무에 관한 사항1) 자회사의 설립 2) 1건당 100억원 이상의 타법인 출자 또는 출자지분의 처분

3) 1건당 자산총액의 1% 또는 500억원 이상의 고정자산 취득 및 처분

4) 1건당 자기자본의 2% 또는 1,000억원 이상의 차입 및 연간 차입 한도

5) 1건당 자산총액의 1% 또는 500억원 이상의 담보제공, 채무보증, 채무인수, 면제, 증여

6) 수권자본 범위 내에서의 신주발행

7) 주식의 명의개서대리인 및 관련업무의 범위에 관한 사항

8) 사채의 발행9) 준비금의 자본전입

10) 전환사채의 발행11) 신주인수권부사채의 발행

12) 자기주식의 취득, 처분에 관한 사항

13) 자사주신탁계약의 체결 및 해지에 관한 사항

14) 기부 협약 1건당 당사가 부담하는 기부금의 총액이 10억원 이상인 기부행위

④ 이사에 관한 사항1) 이사와 회사간 거래의 승인

2) 이사의 경업, 동종영업을 목적으로 하는 타회사 임원 겸임

⑤ 기타1) 중요한 소송에 관한 사항2) 주식매수선택권 부여의 취소

3) 명의개서대리인의 지정

4) 기타 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회에서 위임 받은 사항 및

대표이사가 필요하다고 인정하는 사항

(나) 이사회에 보고할 사항① 이사회 내 위원회에 위임한 사항의 처리결과② 이사가 법령 또는 정관에 위반한 행위를 하거나 그 행위를 할 염려가 있다고 감사위원회가 인정한 사항③ ①항 이외의 경영상 중요한 업무집행에 관한 사항

(3) 이사회의 주요 결의사항 및 사외이사 활동

회차	개최일자	의안내용	사외이사 등의 성명

박경희(출석률: 93%)	김철수(출석률: 100%)	김윤하(출석률: 100%)	박용석(출석률: 86%)

찬 반 여 부

제1회	2017.01.18	제1호 의안 : 미국 에탄크래커 및 EG사업 관련 LC USA와의 금전대차 계약 체결 (안) 승인의 건
제2호 의안 : LC UK 차입금 지급보증(안) 승인의 건
제3호 의안 : (사)대한스키협회 및 아시아소사이어티코리아센터에 대한 기부금 승인의 건	찬성찬성찬성	찬성찬성찬성	찬성찬성찬성	불참

제2회	2017.02.02	제1호 의안 : 제41기 재무제표(이익잉여금처분계산서(안) 포함) 승인의 건
제2호 의안 : 제41기 영업보고서(안) 승인의 건
제3호 의안 : 최대주주등과의 거래총액 승인(안)
제4호 의안 : 특수고무 합작사업의 사업추진을 위한 유상증자 참여 승인의 건
제5호 의안 : (사)대한스키협회에 대한 기부금 승인(변경)의 건	찬성찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성찬성

제3회	2017.02.21	제1호 의안 : 롯데글로벌로지스 투자구조 변경(안) 승인의 건
제2호 의안 : 롯데첨단소재와의 거래 승인의 건
제3호 의안 : 자기주식 처분(안) 승인의 건
제4호 의안 : 2017년 임원 승진(안) 승인의 건	찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성

제4회	2017.02.28	제1호 의안 : 제41기 정기주주총회 소집(안) 승인의 건
제2호 의안 : 제41기 정기주주총회 회의 목적사항 결정의 건
제3호 의안 : LC UK 차입금 지급보증(안) 승인의 건
제4호 의안 : 재단법인 롯데문화재단에 대한 기부금 승인의 건
2016 사업년도 회계 및 업무에 대한 감사보고서 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고 감사위원회의 내부회계관리제도 평가 보고 외부감사인 선임 보고 Jurong Aromatics Corporation 자산 인수 참여의 건