롯데케미칼 분기보고서 (2021.09)
3. 주주총회 등에 관한 사항

(1) 투표제도 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	배제	미도입	도입

실시여부	-	-	실시(제45기 정기주주총회)

주1) 당사는 2021. 2월 제2회 이사회에서 전자투표제도 도입을 의결하였으며, 2021. 3월 제45기 정기주주총회에서 전자투표제도 도입을 포함한 정관 변경(안)은 가결 되었습니다.※ 정관 제29조의2(전자투표)- 본 회사는 전자투표제도를 채택하여 주주가 총회에 출석하지 아니하고 전자적 방법으로 의결권을 행사할 수 있도록 한다. (본조신설 2021.03.23)

(2) 소수주주권- 해당사항 없음.

(3) 의결권 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	34,275,419	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	34,275,419	-

우선주	-	-

(4) 주식사무

신주인수권의 내용	정관 제10조 (주식의 발행 및 배정)① 본 회사가 이사회의 결의로 신주를 발행하는 경우 다음 각 호의 방식에 의한다.
1. 주주에게 그가 가진 주식 수에 따라서 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식
2. 발행주식총수의 100분의 40을 초과하지 않는 범위 내에서 신기술 의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하 여 필요한 경우 제1호 외의 방법으로 특정한 자(본 회사의 주주를 포함한다)에게 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기 회를 부여하는 방식
3. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 제1호 외의 방법으로 불특정 다수인(본 회사의 주주를 포함한다)에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하고 이에 따라 청약을 한 자에 대하여 신주를 배정하는 방식
② 제1항 제3호의 방식으로 신주를 배정하는 경우에는 이사회의 결의 로 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방식으로 신주를 배정하여 야 한다.
1. 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 자의 유형을 분류하지 아니하고 불특정 다수의 청약자에게 신주를 배정하는 방식
2. 관계 법령에 따라 우리사주조합원에 대하여 신주를 배정하고 청약 되지 아니한 주식까지 포함하여 불특정 다수인에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식
3. 주주에 대하여 우선적으로 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하고 청약되지 아니한 주식이 있는 경우 이를 불특정 다수인 에게 신주를 배정받을 기회를 부여하는 방식
4. 투자매매업자 또는 투자중개업자가 인수인 또는 주선인으로서 마련한 수요예측 등 관계 법규에서 정하는 합리적인 기준에 따라 특정한 유형의 자에게 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여 하는 방식
③ 제1항 제2호 및 제3호에 따라 신주를 배정하는 경우 상법 제416조 제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납 입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 다만 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의9에 따라 주요사항 보고서를 금융위원회 및 거래소에 공시함으로써 그 통지 및 공고 를 갈음할 수 있다.
④ 제1항 각호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한 다.
⑤ 본 회사는 신주를 배정하는 경우 그 기일까지 신주인수의 청약을 하지 아니하거나 그 가액을 납입하지 아니한 주식이 발생하는 경우에 그 처리방법은 발행가액의 적정성 등 관련 법령에서 정하 는 바에 따라 이사회 결의로 정한다.
⑥ 본 회사는 신주를 배정하면서 발생하는 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.
⑦ 회사는 제1항 제1호에 따라 신주를 배정하는 경우에는 주주에게 신주인수권증서를 발행하여야 한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	매 사업년도 종료 후 3월 이내

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 31일까지

주권의 종류	「주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률」 에 따라 주권 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리가 의무적으로 전자등록됨에 따라 ‘주권의 종류’를 기재하지 않음

명의개서대리인	(주)하나은행

주주의 특전	-	공고방법	- 회사 인터넷 홈페이지(www.lottechem.com)(단, 전산장애 등 사유로 홈페이지를 통해 공고가 불가할 경우, 한국경제신문 및 매일경제신문)

(5) 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제45기정기주주총회(2021. 3. 23.)	제1호의안 : 제45기 재무제표(이익잉여금처분계산서(안)포함) 승인의 건 제2호의안 : 정관 변경의 건 제3호의안 : 이사 선임의 건(4명) - 사내이사 : 신동빈, 김교현, 황진구 - 기타비상무이사 : 이훈기제4호의안 : 감사위원회 위원이 되는 사외이사 선임의 건(1명) - 후보자 : 남혜정 제5호의안 : 이사 보수한도 승인의 건(이사보수한도 : 100억원)제6호의안 : 임원퇴직금 지급규정 개정의 건	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결	-

제44기정기주주총회(2020. 3. 25.)	제1호의안 : 제44기 재무제표(이익잉여금처분계산서(안)포함) 승인의 건제2호의안 : 정관 변경의 건제3호의안 : 이사 선임의 건 - 사내이사 : 이영준, 기타비상무이사 : 오성엽 - 사외이사 : 전운배, 이금로, 강정원, 최현민, 정중원제4호의안 : 사외이사인 감사위원 선임의 건 (후보자 : 최현민, 정중원)제5호의안 : 이사 보수한도 승인의 건 (이사보수한도 : 102억원)제6호의안 : 임원퇴직금 지급규정 변경의 건	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결	-

제43기정기주주총회(2019. 3. 27.)	제1호의안 : 제43기 재무제표(이익잉여금처분계산서(안)포함) 승인의 건제2호의안 : 정관 변경의 건제3호의안 : 이사 선임의 건 - 사내이사 : 신동빈, 김교현, 임병연, - 사외이사 박경희 / 기타비상무이사 : 윤종민제4호의안 : 사외이사인 감사위원 선임의 건 (후보자 : 박경희)제5호의안 : 이사 보수한도 승인의 건 (이사보수한도 : 441억원)	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결	-

제42기정기주주총회(2018. 3. 19.)	제1호의안 : 제42기 재무제표(이익잉여금처분계산서(안)포함) 승인의 건제2호의안 : 이사 선임의 건 - 사외이사 : 김철수, 김윤하, 박용석, 조석 - 기타비상무이사 : 임병연제3호의안 : 사외이사인 감사위원 선임의 건(후보자 : 김철수, 김윤하)제4호의안 : 이사 보수한도 승인의 건 (이사보수한도 : 390억원)	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결	-

제41기정기주주총회(2017. 3. 24.)	제1호의안 : 제41기 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 승인의 건제2호의안 : 정관 변경의 건제3호의안 : 이사 선임의 건 - 사내이사 : 신동빈, 허수영, 김교현, 사외이사:박경희제4호의안 : 사외이사인 감사위원 선임의 건 - 후보자: 박경희제5호의안 : 이사 보수한도 승인의 건 (이사보수한도 : 390억원)	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결	-