롯데케미칼 분기보고서 (2021.09)
X. 대주주 등과의 거래내용

1. 대주주(특수관계인 포함) 등에 대한 신용공여 등

(1) 가지급금 및 대여금 내역- 해당사항 없음.

( 2) 담보제공 내역

당분기말 현재 지배기업이 이해관계자에게 제공한 담보 제공 현황은 다음과 같습니다.

(단위: 천USD)

제공받은 기업	지배기업과의 관계	채권자	담보 제공 항목	관련 부채	부채 금액	부채 잔액	담보 제공일	담보 해제일	비 고

Uz-Kor Gas Chemical LLC	기타특수관계자	ING은행 등	보유 중인 Kor-uz Gas ChemicalInvestment Ltd 주식 전체	Uz-Kor Gas Chemical LLC의차입부채	USD 1,469,123	USD 1,469,123	2013-01-14	채무 상환일	이사회 승인 완료

(3) 채무보증 내역

당분기말 현재 지배기업이 특수관계자에게 제공한 지급보증의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천USD, 천CNY, 천MYR, 천VND, 천EUR, 천INR, 천원)

제공받은 기업	지배기업과의 관계	채권자	보증기간	보증한도	실행 금액	비 고

개시일	종료일	외 화	원 화	외 화	원 화

Lotte Sanjiang Chemical Co., Ltd	공동기업	SC은행	2019-04-19	본 채무 상환시	CNY	180,000	32,945,400	CNY	131,593	24,085,451	포괄한도에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

ANZ은행	2020-04-30	본 채무 상환시	CNY	130,000	23,793,900	CNY	75,276	13,777,696	포괄한도에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

Citi은행	2019-04-19	본 채무 상환시	CNY	192,000	35,141,760	CNY	43,389	7,941,579	포괄한도에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

DBS은행	2020-04-30	본 채무 상환시	CNY	100,000	18,303,000	CNY	55,149	10,093,849	포괄한도에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

Banco Santander S.A.	2020-04-30	본 채무 상환시	CNY	100,000	18,303,000	CNY	64,678	11,838,059	포괄한도에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

Lotte Chemical (Jiaxing) Corp.	종속기업	DBS은행	2019-03-22	2022-03-21	USD	16,000	18,958,400	USD	16,000	18,958,400	차입금에 대한 지급보증, 경영위원회 승인 완료

Citi은행	2018-11-18	본 채무 상환시	CNY	120,000	21,963,600	CNY	81,826	14,976,529	포괄한도에 대한 지급보증, 경영위원회 승인 완료

Lotte Chemical Engineering Plastics (Shenyang) Co., Ltd.	종속기업	Citi은행	2019-02-23	본 채무 상환시	CNY	18,000	3,294,540	CNY	14,883	2,724,068	포괄한도에 대한 지급보증, 경영위원회 승인 완료

Lotte UBE Synthetic Rubber Sdn. Bhd.	공동기업	MUFG은행	2013-11-20	2023-12-13	USD	9,714	11,510,457	USD	9,714	11,510,457	차입금에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

MUFG은행	2019-09-30	2029-09-30	USD	6,400	7,583,360	USD	6,400	7,583,360	차입금에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

MUFG은행	2018-03-31	본 채무 상환시	MYR	12,000	3,397,800	MYR	1,505	426,195	신용장 개설한도에 대한 지급보증, 경영위원회 승인 완료

MUFG은행	2018-03-31	본 채무 상환시	USD	14,000	16,588,600	USD	6,400	7,583,360	포괄한도에 대한 지급보증, 경영위원회 승인 완료

Mizuho은행	2019-04-20	본 채무 상환시	USD	8,000	9,479,200	USD	8,000	9,479,200	운영자금에 대한 지급보증, 경영위원회 승인 완료

Lotte Chemical USA Corp.	종속기업	Citi은행	2020-01-31	본 채무 상환시	USD	60,000	71,094,000	USD	-	-	운영자금에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

SMBC은행	2021-01-29	2022-01-31	USD	50,000	59,245,000	USD	50,000	59,245,000	포괄한도에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

BBVA은행	2019-01-31	본 채무 상환시	USD	50,000	59,245,000	USD	-	-	운영자금에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

SC은행	2019-01-31	본 채무 상환시	USD	60,000	71,094,000	USD	50,000	59,245,000	포괄한도에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

Mizuho은행	2020-01-31	본 채무 상환시	USD	50,000	59,245,000	USD	50,000	59,245,000	포괄한도에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

The Export-Import Bank of Korea 및 대주단	2016-10-31	2025-12-21	USD	612,319	725,537,192	USD	612,319	725,537,192	차입금에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

Boardwalk Louisiana Midstream, LLC	2016-08-23	2033-12-31	USD	10,000	11,849,000	USD	357	423,009	설비 사용료에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

LACC, LLC.	기타 특수관계자	Enterprise TE Products Pipeline Company LLC	2015-12-24	2022-06-01	USD	13,300	15,759,170	USD	2,051	2,430,704	설비 사용료에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

Lotte Chemical Vietnam Co., Ltd.	종속기업	DBS은행	2017-07-12	2022-07-12	VND	220,000,000	11,462,000	VND	62,784,465	3,271,071	차입금에 대한 지급보증

Lotte Chemical India Pvt. Ltd.	종속기업	ANZ은행	2019-06-11	2022-10-10	EUR	12,600	17,316,306	EUR	12,600	17,316,306	차입금에 대한 지급보증, 경영위원회 승인 완료

PEKER SURFACE DESIGNS INDUSTRY AND TRADE INC.	종속기업	Credit Agricole Corporate and Investment Bank	2019-03-12	2026-03-18	EUR	20,000	27,486,200	EUR	20,000	27,486,200	차입금에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

우리은행	2019-09-13	2024-09-13	EUR	12,000	16,491,720	EUR	10,000	13,743,100	차입금에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

( 4) 자금보충 약정 당분기말 현재 지배기업이 제공한 자금보충약정 현황은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

제공받은 기업	지배기업과의 관계	채권자	내 용	금 액	개시일	종료일	비 고

롯데베르살리스엘라스토머스(주)	공동기업	산업은행 등	자금보충 약정	148,000,000	2020-01-13	2027-01-13	이사회 승인 완료

현대케미칼(주)	관계기업	산업은행 등	자금보충 약정	286,000,000	2015-11-06	2025-11-20	이사회 승인 완료

현대케미칼(주)	관계기업	산업은행 등	자금보충 약정	760,000,000	2019-12-06	2029-12-17	이사회 승인 완료

2 . 대주주 와의 자산양수도 등 ( 1) 당분기 중 지배기업의 이해관계자와의 자산양수도 거래

(단위: 천원)

거래 상대방	거래유형	지배기업과의 관계	거래일자	거래 대상물	거래 목적	금 액	금액 산정 기준	관련 손익(주1)	비 고

롯데케미칼이노베이션펀드2호	출자	종속기업	2021-03-04	롯데케미칼이노베이션펀드1호	롯데케미칼이노베이션펀드2호의 설립 자본금 납입	2,970,000	주주들의 지분비율에 따른 출자금액 산정	-	경영위원회승인 완료

롯데베르살리스 엘라스토머스㈜	출자	공동기업	2021-03-08	롯데베르살리스 엘라스토머스㈜ 보통주	롯데베르살리스 엘라스토머스㈜의 운영자금 확보를 위한 유상증자 참여	15,000,000	주주들의 지분비율에 따른 출자금액 산정	-	이사회승인 완료

롯데지에스화학㈜	출자	종속기업	2021-03-18	롯데지에스화학㈜ 보통주	롯데지에스화학㈜의 설립 자본금 납입	35,700,000	주주들의 지분비율에 따른 출자금액 산정	-	이사회승인 완료

PT Lotte Chemical Indonesia	출자	종속기업	2021-03-19	PT Lotte Chemical Indonesia 보통주(액면가 1달러) 4,900,000주	종속기업 운영자금 출자	5,506,130	종속기업 발행 신주를 거래일 기준 지분율(49%) 만큼 액면가 1달러에 인수	-	이사회승인 완료

현대케미칼㈜	출자	관계기업	2021-04-13	현대케미칼㈜ 보통주	현대케미칼㈜의 HPC공장 건설을 위한 유상증자 참여	120,000,000	주주들의 지분비율에 따른 출자금액 산정	-	이사회승인 완료

데크항공㈜	처분	종속기업	2021-07-01	데크항공 보통주 6,857,114주 및 금전소비대차 채권 전액	사업포트폴리오 효율화 목적으로인한 자회사 주식 처분	3,000,000	외부 평가기관의 평가결과 등 제반 사정을 고려하여 당사와 거래상대방이 상호합의하여 정한 가격	-	이사회승인 완료

롯데지에스화학㈜	출자	종속기업	2021-08-31	롯데지에스화학㈜ 보통주 408만주	합작프로젝트에 따른 공장 건설을 위한 출자	20,400,000	주주들의 지분비율에 따른 출자금액 산정	-	이사회승인 완료

롯데케미칼 ESG 펀드	출자	종속기업	2021-09-28	롯데케미칼 ESG 펀드	롯데케미칼 ESG펀드의 설립 자본금 납입	49,500,000	주주들의 지분비율에 따른 출자금액 산정	-	이사회승인 완료

(주1) 별도 재무제표 기준3 . 대주주 와의 영업거래

(단위: 천원)

거래상대방	지배기업과의 관계	거래종류	거래기간	거래금액	비 고

현대케미칼㈜	관계기업	나프타, M-X 매입 등	2021-01-01~2021-09-30	873,666,141	-

4. 대주주 이외의 이해관계자의 거래- 해당사항 없음.