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롯데케미칼 분기보고서 (2016.09)
분 기 보 고 서

(제 41기 3분기)

사업연도 2016.01.01 부터
2016.09.30 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2016년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 롯데케미칼(주)
대 표 이 사 : 허수영
본 점 소 재 지 : 서울특별시 동작구 보라매로5길 51 롯데타워 11층
(전 화)02-829-0114
(홈페이지) http://www.lottechem.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 상무 (성 명) 조성택
(전 화)02-829-4231
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 2
1. 회사의 개요 ----------------------- 2
2. 회사의 연혁 ----------------------- 11
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 16
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 16
5. 의결권 현황 ----------------------- 17
6. 배당에 관한 사항 등 ----------------------- 18
II. 사업의 내용 ----------------------- 20
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 47
1. 요약재무정보 ----------------------- 47
2. 연결재무제표 ----------------------- 49
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 58
4. 재무제표 ----------------------- 125
5. 재무제표 주석 ----------------------- 130
6. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 179
IV. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- 197
V. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 198
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 199
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 199
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 204
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ----------------------- 210
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 212
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 216
1. 임원 및 직원의 현황 ----------------------- 216
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 219
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 222
X. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- 246
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 249
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 260
1. 전문가의 확인 ----------------------- 260
2. 전문가와의 이해관계 ----------------------- 260
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2012.12.27	-	보통주	2,415,419	5,000	-	케이피케미칼 합병에 따른 주식발행
4. 주식의 총수 등

## 주식의 총수 현황

(기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	-	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	34,275,419	-	34,275,419	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	34,275,419	-	34,275,419	-

Ⅴ. 자기주식수	583,388	-	583,388	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	33,692,031	-	33,692,031	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	34,275,419	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	583,388	자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	33,692,031	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

1) 배당에 관한 사항

※ 정관의 배당에 관한 사항 제10조의 2 (신주의 배당기산일) 본 회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신 주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업년도의 직전 사업년도에 발행된 것으로 본다. 제46조 (이익배당) ① 이익배당은 금전과 주식으로 할 수 있다. ②이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에 는 주주총회의 결의로 그와 다른 주식으로도 할 수 있다. ③제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록 된 질권자에게 지급한다. 제47조 (배당금 지급청구권의 소멸시효) ① 배당금 지급청구권은 5년간 이를 행사 하지 아니하면 소멸시효가 완성한다.② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 본 회사에 귀속한다

2) 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제40기	제39기	제38기

주당액면가액 (원)	5,000	5,000	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	992,512	146,856	287,921

주당순이익 (원)	29,458	4,359	8,546

현금배당금총액 (백만원)	84,230	33,692	33,692

주식배당금총액 (백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	8.49	22.94	11.70

현금배당수익률 (%)	-	1.04	0.59	0.4

-	-	-	-

주식배당수익률 (%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금 (원)	-	2,500	1,000	1,000

-	-	-	-

주당 주식배당 (주)	-	-	-	-

-	-	-	-
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제41기 3분기(당기)	한영회계법인	중요성의 관점에서 기업회계기준서 제1034호에 따라 작성되지 않은 사항이 발견되지 아니함.	-

제40기(전기)	한영회계법인	한국채택국제회계기준에 따라 중요성의 관점에서 공정하게 표시하고 있음.	-

제39기(전전기)	한영회계법인	한국채택국제회계기준에 따라 중요성의 관점에서 공정하게 표시하고 있음.	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다. (단위 :백만원)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제41기 3분기(당기)	한영회계법인	분/반기 검토	600	4,995

제40기(전기)	한영회계법인	회계감사 및 분/반기 검토	600	6,435

제39기(전전기)	한영회계법인	회계감사 및 분/반기 검토	570	6,517

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제41기 3분기(당기)	2016.02.25	해외사업 관련 세무자문 용역	2016.02.25 - 2017.02.24	시간당 임율에 의한 보수
(USD 42,000 한도)	-

제40기 (전기)	-	영문감사보고서
(감사용역계약에 포함)	-	-	-

2015.10.15	3분기 임의감사	2015.10.15 ~ 2015.11.15	150,000,000원	-

2015.01.05	지속가능경영보고서	2015.01.05 ~ 2015.07.31	67,000,000원	-

제39기(전전기)	-	영문감사보고서
(감사용역계약에 포함)	-	-	-
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분, 반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

1) 투표제도당사 정관 제31조 3항에 의거 집중투표제를 채택하고 있지 않으며, 서면투표제 또는 전자투표제를 채택하지 않고 있습니다. 2) 소수주주권공시 대상기간 중 소수주주권이 행사된 내용이 없습니다. 3) 경영권 경쟁공시 대상기간 중 회사의 경영지배권에 관하여 경쟁이 없었습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

롯데물산(주)	최대주주	보통주	10,718,818	31.27	10,718,818	31.27	-

(주)호텔롯데	계열회사	보통주	4,346,818	12.68	4,346,818	12.68	-

LOTTE HOLDINGS CO.,LTD(日本)	특수관계인	보통주	3,186,000	9.30	3,186,000	9.30	-

신동빈	계열사 임원	보통주	102,200	0.30	90,705	0.26	-

롯데문화재단	특수관계인	보통주	0	0.00	11,495	0.03	-

계	보통주	18,353,836	53.55	18,353,836	53.55	-

우선주	-	-	-	-	-

주1) 각 지분율은 발행주식 총수 기준임(보통주 : 34,275,419주)

주2) 최근 주주명부 폐쇄일인 2015년 12월 31일 기준, 주주의 주식소유현황을 기초로하여 2016년 9월 30일까지 확인가능한(공시된) 소유주식 변동분을 반영함 1) 최대주주의 현황① 최대주주명, 지분율 : 롯데물산(주), 31.27%

② 최대주주의 대표자 (2016.09.30 현재)

성 명	직위(상근여부)	출생연도

노 병 용	대표이사 (상근)	1951년

③ 재무현황 (별도)

구 분	제35기 3분기	제34기 전기말

2016년 9월말	2015년 12월말

자산총계	7,067,657,155,528	6,277,418,372,240

부채총계	2,865,135,878,124	2,324,988,782,939

자본총계	4,202,521,277,404	3,952,429,589,301

자 본 금	297,244,400,000	297,244,400,000

2016.1.1 ~ 2016.09.30	2015.1.1 ~ 2015.12.31

매 출 액	115,742,495,498	121,822,694,622

영업이익	5,566,158,608	(15,155,651,373)

당기순이익	314,155,574,060	226,019,846,810

④ 사업 현황롯데물산주식회사(이하 "회사")는 1982년 6월 15일에 설립되었고, 1988년 8월 1일자로 외자도입법에 의한 관광호텔업의 외국인투자인가를 받았으며, 현재 롯데쇼핑, 호텔롯데와 함께 서울 잠실에 123층 555m의 건물인 롯데월드타워와 복합쇼핑몰인 롯데월드몰을 개발하고 운영하고 있습니다.

회사의 설립시 자본금은 1백만원이었으나 설립 후 수차의 증자를 거쳐 2016년 6월30일 기준 자본금은 297,244백만원입니다.

2. 주식의 분포 1) 주식 소유현황 2016년 9월 30일 현재 최대주주를 제외하고 5%이상 의결권 있는 주식을 소유하고 있는 주주는 다음과 같습니다.

(기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	국민연금공단	2,882,709	8.41	-

-	-	-	-

우리사주조합	-	-	-

주) 5%이상 주주는 최근 주주명부 폐쇄일인 2015년 12월 31일 기초로하여 2016년 9월 30일까지 확인가능한(공시된) 소유주식 변동분을 반영한 의결권 있는 주식을 5%이상 소유한 주주를 말함 2) 소액주주 현황

## 소액주주현황

(기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	34,181	99.84	11,880,970	34.66	-

주) 소액주주는 발행주식 총수의 100분의 1에 미달하는 주식을 소유한 주주로 최근 주주명부 폐쇄일인 2015년 12월 31일 기준에서 최대주주 등과 국민연금으로 산정된주식수를 제외함

3. 주식 사무 1) 정관 상 주식사무내역아래와 같이 당사 정관의 "주식"부문 등을 인용합니다.

정관상 신주인수권의 내용	정관 제10조①본 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정받을 권리를 가진다.②제1항의 규정에 불구하고 다음 각호의 경우에는 주주외의 자에게 이사회의 결의로 신주를 배정할 수 있다.1.자본시장과 금융투자업에 관한 법률 등 관계법규의 규정에 의하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우2.자본시장과 금융투자업에 관한 법률 등 관계법규의 규정에 의하여 이사회의 결의로 일반 공모증자 방식으로 신주를 발행 하는 경우3.자본시장과 금융투자업에 관한 법률 등 관계법규의 규정에 의하여 우리사주조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우4.자본시장과 금융투자업에 관한 법률 등 관계법규의 규정에 의하여 주식예탁증서(DR)발행에 따라 신주를 발행하는 경우5.회사가 경영상 필요로 외국의 합작법인과 국내외 금융기관 및 외국투자자에게 신주를 발행하는 경우 ③주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	3월중

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 31일까지

주권의 종류	1,5,10,50,100,500,1000,10000 총(8종)

명의개서대리인	(주)하나은행

주주의 특전	-	공고방법	롯데케미칼 홈페이지 게시

4. 주가 및 주식거래 실적 최근 6개월간의 주가와 거래실적 (단위 : 원, 주)

종류	2016년 4월	2016년 5월	2016년 6월	2016년 7월	2016년 8월	2016년 9월

보통주	최고	346,000	301,000	289,000	312,500	318,500	304,500

최저	291,000	273,000	249,000	276,000	263,500	266,500

평균	318,051	286,857	270,067	291,841	291,479	282,508

일거래량	최고	272,372	235,779	355,147	386,773	210,241	153,851

최저	82,967	82,967	83,402	61.526	63,429	58,313

월간거래량	3,024,352	3,024,352	3,937,952	2,367,256	2,382,410	1,789,901
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항

보고서 작성 기준일 현재 당사의 임원은 총 68 명으로 등기임원 7명, 미등기임원은 61명 입니다.
2. 임원의 보수 등

1) 이사ㆍ감사 전체의 보수현황① 주주총회 승인금액

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

임원	주1)	27,000	-

주총승인금액 : 등기임원(7명)뿐만 아니라 미등기임원을 포함

주1) 인원수는 상기 "1-(1) 임원의 현황" 참조하여 주주총회에서 승인 받은 금액임

② 보수지급금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

등기이사	3	1,712	571	-

사외이사	1	48	48	-

감사위원회 위원 또는 감사	3	149	50	-

계	7	1,908	273	-

주1) 기간 : 2016.1.1. ~ 2016.9.30.

주2) 감사위원회 위원 3명은 사외이사 겸직

2) 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황

① 개인별 보수지급금액- 당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다

(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

② 산정기준 및 방법- 당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다

3) 주식매수선택권의 부여 및 행사 현황-해당사항 없음 4) 임원배상책임보험 가입현황

① 보험의 개요 [기준일 2016.9.30] (단위: 원)

보험의 명칭	보험료납입액	부보(보상)한도	비 고

당기 납입액	누적납입액(당기분 포함)

임원배상책임보험	-	30,800,000	20,000,000,000

② 보험가입 근거 및 절차

- 내부 업무처리절차에 따라 처리하며, 사전 이사회의 승인이나 보상위원회의 심의를 요하지 않음

③ 피보험자

- 롯데케미칼[구, 케이피케미칼 소속 임원 포함] 소속 임원- 피보험자라 함은 법인의 모든임원을 말하며, 이미 퇴임한 임원 및 이 보험계약의 보험기간중에 새로 선임된 임원을 포함함.다만, 초년도 계약의 보험기간의 개시일 이전에 퇴임한 임원은 제외함.또한 임원이 사망하였을 경우에는, 그 임원과 그 임원 상속인 또는 상속재산 법인을, 임원이 파산하였을 경우에는 그 임원과 그 임원의 파산 관재인을 동일한 피보험자로 간주함.

④ 보상하는 손해

- 피보험자의 법률상 손해배상금 및 이를 위한 방어비용- 주주대표 소송 및 고용배상책임 담보

⑤ 보험회사의 면책사항

- 범죄 행위 및 의도적 불법 행위에 대해서는 보상하지 아니함- 대주주(발행주식총수 15% 이상)에 의한 손해배상 청구- 정부관련기관에서 부담보 특별약관: 정부관련기관에서 제기된 손해배상금부담보
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음