롯데케미칼 분기보고서 (2019.09)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행, 변경상황 및 주주총회 현황(1) 공시사항의 진행, 변경상황

신고일자	제목	신고내용	신고사항의 진행상황

2016.10.26	횡령ㆍ배임혐의발생	당사의 현직 대표이사 등 임직원들 4인에 대하여 특정경제범죄가중처벌등에관한법률 등 위반 혐의로 공소제기됨(혐의발생금액: 184억원)	현재 서울중앙지방법원에서 1심 계속 중이며, 향후 판결선고 등 절차진행에 따라 대응할 예정임

2017.11.30.	횡령ㆍ배임혐의사실확인	당사의 현직 임원에 대하여 특정경제범죄가중처벌등에 관한 법률 등 위반(배임) 혐의에 대한 서울중앙지방법원의 1심 판결 결과 무죄 선고됨	향후 본건과 진행되는 제반 과정에 대해 적법한 절차에 따라 조치를 취할 계획임

2017.12.22.	횡령ㆍ배임혐의사실확인	당사의 전현직 임직원 3인에 대하여 특정경제범죄가중처벌 등에 관한 법률 등 위반 혐의에 대한 서울 중앙지방법원의 1심 판결 결과 모두 무죄 선고됨	향후 본건과 진행되는 제반 과정에 대해 적법한 절차에 따라 조치를 취할 계획임

2018.10.05.	횡령ㆍ배임혐의사실확인	당사의 전현직 임직원 3인에 대하여 특정경제범죄가중처벌 등에 관한 법률위반 혐의 등에 대한 서울고등법원의 2심 판결 결과, 당사와 관련된 공소사실(횡령)에 대해서는 모두 무죄가 선고됨	향후 본건과 관련하여 진행되는 제반 과정에 대해 적법한 절차에 따라 조치를 취할 계획임

※ 작성기준일(2019. 9. 30) 이후 상기 사항에 대하여 2018. 10. 05 공시에 대한 대법원의 제3심 판결선고(2019. 10. 17.) 및 2017. 11. 30 공시에 대한 서울고등법원의 제2심 판결선고(2019. 11. 6.)가 있었습니다. 제3심 판결선고는 피고인들과 검사의 상고를 모두 기각하여 원심판결을 확정하였으며, 제2심 판결선고는 피고인들과 검사의 항소를 모두 기각하여 원심판결을 유지하였습니다.[관련공시 : 2019. 10. 17. 횡령·배임사실 확인][관련공시 : 2019. 11. 6. 횡령·배임사실 확인]

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제43기주주총회(2019.03.27)	제1호의안 : 제43기 재무제표(이익잉여금처분계산서(안)포함) 승인의 건제2호의안 : 정관 변경의 건제3호의안 : 이사 선임의 건 (사내이사 : 신동빈, 김교현, 임병연, 기타비상무이사 : 윤종민, 사외이사 : 박경희)제4호의안 : 사외이사인 감사위원 선임의 건 (후보자 : 박경희)제5호의안 : 이사 보수한도 승인의 건 (이사보수한도 : 441억원)	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결

제42기주주총회(2018.03.19)	제1호의안 : 제42기 재무제표(이익잉여금처분계산서(안)포함) 승인의 건제2호의안 : 이사 선임의 건 (사외이사 : 김철수, 김윤하, 박용석, 조석, 기타비상무이사 : 임병연)제3호의안 : 사외이사인 감사위원 선임의 건 (후보자 : 김철수, 김윤하)제4호의안 : 이사 보수한도 승인의 건 (이사보수한도 : 390억원)	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결

제41기주주총회(2017.03.24)	제1호의안 : 제41기 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 승인의 건제2호의안 : 정관 변경의 건제3호의안 : 이사 선임의 건 (사내이사 : 신동빈, 허수영, 김교현, 사외이사:박경희)제4호의안 : 사외이사인 감사위원 선임의 건 (후보자: 박경희)제5호의안 : 이사 보수한도 승인의 건 (이사보수한도 : 390억원)	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결

제40기주주총회(2016.03.18)	제1호의안 : 제40기 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 승인의 건제2호의안 : 정관 변경의 건제3호의안 : 이사 선임의 건 (사내이사:이자형, 사외이사:김철수, 김윤하, 박용석)제4호의안 : 사외이사인 감사위원 선임의 건 (후보자: 김철수, 김윤하)제5호의안 : 이사 보수한도 승인의 건 (이사보수한도 : 270억원)	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결

제39기주주총회(2015.03.20)	제1호의안 : 제39기 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 승인의 건제2호의안 : 이사 선임의 건 (사내이사:신동빈, 허수영, 사외이사:박경희)제3호의안 : 사외이사인 감사위원 선임의 건 (후보자: 박경희)제4호의안 : 이사 보수한도 승인의 건 (이사보수한도 : 250억원)제5호의안 : 임원퇴직금 지급규정 변경 승인의 건	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결

제38기주주총회(2014.03.21)	제1호의안 : 제38기 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결 재무제표 승인의 건제2호의안 : 이사 선임의 건 (사내이사:안주석, 사외이사:정동기, 박석환, 임지택)제3호의안 : 사외이사인 감사위원 선임의 건 (후보자: 정동기, 박석환)제4호의안 : 이사 보수한도 승인의 건 (이사보수한도 : 250억원)제5호의안 : 임원퇴직금 지급규정 승인의 건	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결

제37기주주총회(2013.03.22)	제1호의안 : 제37기(2012.01.01 ~ 2012.12.31)재무제표 승인의 건제2호의안 : 정관 일부 변경의 건제3호의안 : 이사 선임의 건 (사내이사:신동빈/허수영/김창규, 사외이사:서현수)제4호의안 : 사외이사인 감사위원 선임의 건 (후보자: 서현수)제5호의안 : 이사 보수한도 및 집행계획 승인의 건 (이사보수한도 : 250억원)	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결

임시주주총회(2012.12.13)	제1호의안 : 정관 일부 변경의 건	원안대로 가결

제36기주주총회(2012.03.23)	제1호의안 : 제36기(2011.01.01 ~ 2011.12.31) 대차대조표(재무상태표), 손익계산서 및 이익잉여금처분계산서(안) 승인의 건제2호의안 : 정관 일부 변경의 건제3호의안 : 이사 선임의 건 (사내이사:최태현/사외이사:조승식,금동화,김경하)제4호의안 : 사외이사인 감사위원 선임의 건 (후보자: 조승식,정해왕,금동화)제5호의안 : 이사 보수한도 승인의 건 (이사보수한도 : 200억원)	원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결원안대로 가결

2. 우발채무 등(1) 계류중인 소송사건 ① 지배기업의 당기말 현재 중요한 소송사건 현황

ⅰ) 부당이득반환 청구소송 (2013가합67681)

구분	내용

소 제기일	2013. 9. 9.

소송 당사자	원고 : 에스와이탱크터미널㈜ / 피고 : 롯데케미칼㈜, 여천엔씨씨㈜

소송의 내용	여수탱크터미널 운영계약기간 만료에 따라 원고가 사용료 인상을 요구하였으나 피고들은 이를 수용할 수 없음을 이유로 갱신계약 불성립, 그에 따라 인상된 이후 수령 가능한 사용료만큼 부당이득을 청구함

소송가액	5,886,896,100원(당사 분)

진행상황	감정절차 진행 후 감정보고서 제출되어 변론 재개됨

향후 소송일정 및 대응방안	1심 진행중이며, 소송진행 상황에 따라 대응할 예정

향후 소송결과가 회사에 미치는 영향	소송 결과에 따라 인정된 추가 사용료를 지급하여야 하나, 소송결과를 예측하기 어려움

ⅱ) 손해배상청구소송 (2017가합509251)

구분	내용

소 제기일	2017. 2. 16.

소송 당사자	원고 : 대한민국 / 피고 : 롯데케미칼㈜

소송의 내용	(구)케이피케미칼은 (구)고합으로부터 승계 받은 가공의 고정자산으로 인해 발생한 유형자산감액손실을 감가상각비로 인정 받기 위하여 허위의 고정자산대장을 작성한 후 과세관청 등에 과세증빙으로 제출하여 부당하게 국세를 환급 받음

소송가액	24,720,398,120원

진행상황	2017. 2. 16. 소 제기

향후 소송일정 및 대응방안	변론기일 미지정

향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향	소송 결과 예측 불가함

② 종속기업의 당반기말 현재 중요한 소송사건 현황 ⅰ) PT Lotte Chemical Titan Nusantara

구분	내용

소 제기일	2010. 1. 12.

소송 당사자	원고 : PT Lotte Chemical Titan Nusantara / 피고 : Indonesian Tax Office

소송의 내용	VAT Invoice(세금계산서) 지연 발급으로 인한 Penalty 부과 불복 관련 소송임

소송가액	IDR 6,156,872,926

진행상황	2011. 3. 16. 원고, Tax Court의 판결에 불복하여 현재 대법원에 계류 중

향후 소송일정 및 대응방안	일정 미정

향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향	일부 승소 가능성이 있을 것으로 추정

ii) Lotte Chemical Trading (Shanghai) Corp.

구분	내용

소 제기일	2016. 7. 4. (Xiamen Port Trading) / 2017. 2. 7. (Dongguan Maruman)
※ 동일한 사실관계임

소송 당사자	원고 : Dongguan Maruman, Xiamen Port Trading (별개의 소송임) /
피고 : Lotte Chemical Trading (Shanghai) Corp.

소송의 내용	현지 채용인의 사기에 따른 고객의 물품대금 편취와 관련한 손해배상청구소송

소송가액	Dongguan Maruman : USD 771,309
Xiamen Port Trading : RMB 3,194,298.51

진행상황	Dongguan Maruman : 2018. 7. 23. 2심 판결(원고 30% : 피고 70% 부담)에 대한 재심 신청
Xiamen Port Trading : 2018. 7. 9. 2심 판결 선고(원고 30% : 피고 70% 부담)

향후 소송일정 및 대응방안	일정 미정

향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향	최종 결과 예측 어려움. 다만 판결 번복 가능성은 높지 않음.

당분기말 현재 소송의 결과가 연결실체의 재무제표에 미칠 영향은 합리적으로 추정할 수 없으며, 연결실체의 재무제표는 이로 인한 영향이 반영되지 아니하였습니다.

(2) 그 밖의 우발 채무① 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2019. 09. 30.) (단위 : 매 )

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	4	-	-

기타(개인)	-	-	-

※ 지배기업은 해외자원개발을 위한 장기차입금의 차입과 관련하여 한국석유공사에 백지수표 3매를 담보로 제공하였으며, 석유수입부과금과 관련하여 한국석유공사에 어음 1매를 견질로 제공하고 있습니다.

② 채무보증현황

1) 당분기말 현재 지배기업이 제공한 지급보증의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천USD, 천EUR, 천CNY, 천GBP, 천MYR, 천원)

제공받은 기업	지배기업과의 관계	채권자	보증기간	보증한도	실행 금액	비 고

개시일	종료일	외 화	원 화	외 화	원 화

Lotte Sanjiang Chemical Co.,Ltd.	공동기업	SC은행	2019-04-19	채무 상환일	CNY	180,000	30,333,600	CNY	107,835	18,172,407	포괄한도에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

ANZ은행	2018-04-19	채무 상환일	CNY	200,000	33,704,000	CNY	77,099	12,992,802	포괄한도에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

Citi은행	2019-04-19	채무 상환일	CNY	192,000	32,355,840	CNY	85,874	14,471,534	포괄한도에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

UOB은행	2018-04-19	채무 상환일	CNY	130,000	21,907,600	CNY	120,086	20,236,809	포괄한도에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

Lotte Chemical (Jiaxing) Corp.	종속기업	DBS은행	2018-03-23	2021-03-23	USD	16,000	19,220,800	USD	16,000	19,220,800	차입금에 대한 지급보증, 경영위원회 승인 완료

DBS은행	2019-03-22	2022-03-21	USD	16,000	19,220,800	USD	16,000	19,220,800	차입금에 대한 지급보증,, 경영위원회 승인 완료

HSBC은행	2018-10-18	채무 상환일	CNY	240,000	40,444,800	CNY	20,000	3,370,400	포괄한도에 대한 지급보증, 경영위원회 승인 완료

Citi은행	2018-11-18	채무 상환일	CNY	120,000	20,222,400	CNY	20,000	3,370,400	포괄한도에 대한 지급보증, 경영위원회 승인 완료

Lotte Chemical Engineering Plastics(Shenyang) Co., Ltd.	종속기업	Citi은행	2019-02-23	채무 상환일	CNY	18,000	3,033,360	CNY	13,756	2,318,148	포괄한도에 대한 지급보증, 경영위원회 승인 완료

Lotte Chemical Alabama Corp.	종속기업	Citi은행	2018-01-17	2021-01-17	USD	10,000	12,013,000	USD	10,000	12,013,000	차입금에 대한 지급보증, 경영위원회 승인 완료

Lotte Chemical UK Limited	종속기업	HSBC은행	2017-01-27	2020-01-27	GBP	32,000	47,250,560	GBP	32,000	47,250,560	차입금에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

KEB하나은행	2017-01-26	2020-01-26	GBP	17,000	25,101,860	GBP	17,000	25,101,860	차입금에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

KEB하나은행	2016-07-26	2020-07-26	GBP	23,000	33,961,340	GBP	23,000	33,961,340	차입금에 대한 지급보증, 경영위원회 승인 완료

Citi은행	2017-03-21	2020-03-21	GBP	25,000	36,914,500	GBP	25,000	36,914,500	차입금에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

HSBC은행	2019-06-28	2020-06-29	EUR	48,000	63,102,720	EUR	40,000	52,585,600	차입금에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

ANZ은행	2018-06-29	채무 상환일	EUR	36,000	47,327,040	EUR	16,272	21,391,235	운영자금에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

DBS은행	2018-06-29	채무 상환일	EUR	30,000	39,439,200	EUR	18,675	24,550,964	운영자금에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

SC은행	2018-06-29	채무 상환일	EUR	30,000	39,439,200	EUR	17,502	23,008,722	운영자금에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

Citi은행	2018-06-29	채무 상환일	EUR	24,000	31,551,360	EUR	-	-	운영자금에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

영국정부(New PET Project)	2012-02-29	2021-02-28	GBP	6,700	9,893,086	GBP	6,700	9,893,086	정부보조금에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

Lotte Ube Synthetic Rubber Sdn. Bhd.	공동기업	MUFG은행	2013-11-20	2023-12-13	USD	17,486	21,005,589	USD	17,486	21,005,589	차입금에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

MUFG은행	2019-09-30	2029-10-25	USD	6,400	7,688,320	USD	-	-	차입금에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

MUFG은행	2018-03-31	채무 상환일	USD	14,000	16,818,200	USD	13,200	15,857,160	포괄한도에 대한 지급보증, 경영위원회 승인 완료

MUFG은행	2018-03-31	채무 상환일	MYR	12,000	3,442,080	MYR	1,559	447,125	신용장 개설한도에 대한 지급보증, 경영위원회 승인 완료

Mizuho은행	2019-04-20	2020-04-19	USD	8,000	9,610,400	USD	8,000	9,610,400	운영자금에 대한 지급보증, 경영위원회 승인 완료

Lotte Chemical USA Corp.	종속기업	Citi은행	2019-01-31	2020-01-31	USD	60,000	72,078,000	USD	50,000	60,065,000	운영자금에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

SMBC은행	2019-01-31	2020-01-31	USD	50,000	60,065,000	USD	50,000	60,065,000	포괄한도에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

BBVA은행	2019-01-31	채무 상환일	USD	50,000	60,065,000	USD	50,000	60,065,000	운영자금에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

SC은행	2019-01-31	채무 상환일	USD	60,000	72,078,000	USD	20,000	36,039,000	포괄한도에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

Mizuho은행	2019-01-31	2020-01-31	USD	50,000	60,065,000	USD	30,000	36,039,000	포괄한도에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

Wells Fargo은행	2019-01-31	2020-01-31	USD	40,000	48,052,000	USD	-	운영자금에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

The Export-ImportBank of Korea 및 대주단	2016-10-31	2025-12-13	USD	1,594,000	1,914,872,200	USD	1,429,486	1,717,241,189	차입금에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

Boardwalk LouisianaMidstream, LLC	2016-08-23	2032-10-31	USD	10,000	12,013,000	USD	357	428,864	설비 사용료에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

LACC LLC	기타특수관계자	Enterprise TE ProductsPipeline Company LLC	2015-12-24	2021-02-28	USD	22,500	27,029,250	USD	-	-	설비 사용료에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

③ 당분기말 현재 종속기업이 제공한 지급보증의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천USD, 천MYR, 천원)

종속회사	제공받은 기업	지배기업과의 관계	채권자	보증기간	보증한도	실행 금액	비 고

개시일	종료일	외 화	원 화	외 화	원 화

Lotte Chemical Titan Holding Bhd.	Lotte Ube Synthetic Rubber Sdn. Bhd.	공동기업	MUFG은행	2013-11-20	2023-12-13	USD	4,371	5,251,397	USD	4,371	5,251,397	차입금에 대한 지급보증

MUFG은행	2019-09-30	2029-10-25	USD	1,600	1,922,080	USD	-	-	차입금에 대한 지급보증

MUFG은행	2018-03-31	채무 상환일	USD	3,500	4,204,550	USD	3,300	3,964,290	포괄한도에 대한 지급보증

MUFG은행	2018-03-31	채무 상환일	MYR	3,000	860,520	MYR	390	111,781	신용장 개설한도에 대한 지급보증

Mizuho은행	2019-04-20	2020-04-19	USD	2,000	2,402,600	USD	2,000	2,402,600	운영자금에 대한 지급보증

④ 자금보충약정 현황 1) 당분기말 현재 지배기업이 제공한 자금보충약정 현황은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

제공받은 기업	지배기업과의 관계	채권자	내 용	금 액	개시일	종료일	비 고

롯데베르살리스엘라스토머스(주)	공동기업	산업은행 등	자금보충 약정	185,000,000	2015-07-31	2022-10-12	이사회 승인 완료

현대케미칼(주)	관계기업	산업은행 등	자금보충 약정	286,000,000	2015-11-06	2025-11-20	이사회 승인 완료

⑤ 담보제공 현황

1) 당분기말 현재 지배기업이 제공한 담보 현황은 다음과 같습니다.

(단위: 천USD, 천원)

제공받은 기업	지배기업과의 관계	채권자	담보 제공 항목	관련 부채	부채 금액	부채 잔액	담보 제공일	담보 해제일	비 고

Uz-Kor Gas Chemical LLC	기타특수관계자	ING은행 등	보유 중인 Kor-uz Gas Chemical Investment Ltd 주식 전체	Uz-Kor Gas Chemical LLC의 차입부채	USD 2,508,900	USD 1,893,896	2013-01-14	채무 상환일	이사회 승인 완료

(3) 신용보강 제공 현황- 해당사항 없음

(4) 장래매출채권 유동화 현황- 해당사항 없음

(5) 장래매출채권 유동화채무 비중 - 해당사항 없음

(6) 단기매매차익 미환수 현황 - 해당사항 없음(7) 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

제 52-1회 무보증 공모사채	2016년 04월 28일	기타자금	210,000	기타자금	210,000	-

제 52-2회 무보증 공모사채	2016년 04월 28일	기타자금	340,000	기타자금	340,000	-

제 52-3회 무보증 공모사채	2016년 04월 28일	기타자금	150,000	기타자금	150,000	-

제 52-4회 무보증 공모사채	2016년 04월 28일	기타자금	60,000	기타자금	60,000	-

제 53-1회 무보증 공모사채	2017년 07월 28일	차환자금	100,000	차환자금	100,000	-

제 53-2회 무보증 공모사채	2017년 07월 28일	차환자금	90,000	차환자금	90,000	-

제 54-1회 무보증 공모사채	2018년 09월 12일	차환자금	80,000	차환자금	80,000	-

제 54-2회 무보증 공모사채	2018년 09월 12일	차환자금	120,000	차환자금	120,000	-

제 55-1회 무보증 공모사채	2019년 04월 29일	차환자금	190,000	차환자금	190,000	-

제 55-2회 무보증 공모사채	2019년 04월 29일	차환자금	100,000	차환자금	100,000	-

제 55-3회 무보증 공모사채	2019년 04월 29일	차환자금	110,000	차환자금	110,000	-

(8) 사모자금의 사용내역 - 해당사항 없음.

(9) 외국지주회사의 자회사 현황 - 해당사항 없음

3. 제재현황 등 그 밖의 사항(1) 제재현황

일자	조치
대상자	내용	사유	근거법령	회사의
이행현황	대책

2019. 4. 18.	롯데케미칼㈜	과태료 400만원	대기자가측정 거짓기록	대기환경보전법 제 39조 제1항, 제84조 등	과태료 납부	대기자가측정 관련 의무사항 준수

2019. 5. 17.	롯데케미칼㈜	개선명령,초과부과금 40,663,370원	암모니아 배출허용기준 초과	대기환경보전법 제33조, 제84조 및 시행규칙 134조	초과부과금 납부	-

2019. 8. 27	롯데케미칼㈜, 관리책임자	각 벌금 1,000만원	집단에너지사업법 위반	집단에너지사업법 제59조, 제55조 제1호 등	벌금 납부	점검 및 관리강화

2019. 10. 22.	롯데케미칼㈜	벌금 1억 원	공정거래법상 주식소유현황 허위신고 혐의	구 독점규제및공정거래에관한법률(2017. 4. 18. 법률 제 14813호로 개정되기 전의 것) 제70조, 제68조 제3호, 제13조 제2항, 형법 제37조, 제38조, 각 형사소송법 제334조 제1항, 형법 제70조 제1항, 제69조 제2항	항소제기	해외계열사 소유주식을 동일인관련자로 표기

일자	조치 기관	조치 대상자	처벌 또는 조치내용	사유 및 근거법령	처벌 또는 조치에 대한회사의 이행현황	재발방지를 위한회사의 대책

2018. 10. 5.	서울고등법원	전직 고문 신격호
(근속연수 9년 4개월)
전직 고문 신동주
(근속연수 14년 10개월)
현직 대표이사 신동빈
(근속연수 29년 3개월)	2018. 10. 5. 서울고등법원 판결
전직 고문 신격호 : 징역 3년
[특정경제범죄가중처벌 등에 관한 법률위반(조세, 횡령, 배임) 면소 및 무죄, 업무상 횡령 및 업무상 배임 유죄]
전직 고문 신동주: 무죄
현직 대표이사: 신동빈 징역 2년 6월(집유4년)
[특정경제범죄가중처벌 등에 관한 법률위반(횡령, 배임, 업무상횡령) 무죄, 업무상 배임 및 뇌물공여 유죄]	- 사유 :
전직 고문 신격호에 대하여
특정경제범죄가중처벌 등에 관한 법률위반 (조세, 횡령, 배임), 업무상 횡령
현직 대표이사 신동빈에 대하여
특정경제범죄가중처벌 등에 관한 법률위반 (횡령, 배임), 업무상 횡령, 뇌물공여
- 근거법령: 특정경제범죄가중처벌 등에 관한 법률 제3조, 형법 제133조, 제356조	재판 진행 결과에 따라조치 예정	임직원 대상 컴플라이언스 교육

2017.11. 29.	서울중앙지방법원	전직 대표이사
(근속연수 3.5년)
전직 이사
(근속연수 31년)
전직 대표이사
(근속연수 43년)	2017. 11. 29.
서울중앙지방법원 판결
전직 대표이사: 무죄
전직 이사: 무죄
전직 대표이사: 징역 1년(집유 2년)
[특정범죄가중처벌 등에 관한 법률위반(조세), 특정경제범죄가중처벌등에관한법률위반(배임) 무죄, 제3자뇌물교부 및 배임수재 유죄]	- 사유:
전직 대표이사에 대하여
제3자뇌물교부, 배임수재
- 근거법령: 형법 제133조, 129조 제1항, 제357조 제1항

* 작성기준일 이후 임직원 제재 사항

일자	조치 기관	조치 대상자	처벌 또는 조치내용	사유 및 근거법령	처벌 또는 조치에 대한회사의 이행현황	재발방지를 위한회사의 대책

2019. 10. 17.	대법원	전직 고문 신격호
(근속연수 9년 4개월)
전직 고문 신동주
(근속연수 14년 10개월)
현직 대표이사 신동빈
(근속연수 29년 6개월)	2019. 10. 17. 대법원 판결
전직 고문 신격호 : 징역 3년
[특정경제범죄가중처벌 등에 관한 법률위반(조세, 횡령, 배임) 면소 및 무죄, 업무상 횡령 및 업무상 배임 유죄]
전직 고문 신동주: 무죄
현직 대표이사: 신동빈징역 2년 6월(집유4년)
[특정경제범죄가중처벌 등에 관한 법률위반(횡령, 배임, 업무상횡령) 무죄,업무상 배임 및 뇌물공여 유죄]	- 사유 :
전직 고문 신격호에 대하여
특정경제범죄가중처벌 등에 관한 법률위반 (조세, 횡령, 배임), 업무상 횡령
현직 대표이사 신동빈에 대하여
특정경제범죄가중처벌 등에 관한 법률위반 (횡령, 배임), 업무상 횡령, 뇌물공여
- 근거법령: 특정경제범죄가중처벌 등에 관한 법률 제3조, 형법 제133조, 제356조	-	임직원 대상컴플라이언스 교육

2019.11.6.	서울고등법원	전직 대표이사
(근속연수 3.5년)
전직 이사
(근속연수 31년)
전직 대표이사
(근속연수 43년)	2019. 11. 6.
서울고등법원 판결
전직 대표이사: 무죄
전직 이사: 무죄
전직 대표이사: 징역 1년(집유 2년)
[특정범죄가중처벌 등에 관한 법률위반(조세) 및 특정경제범죄가중처벌등에관한법률위반(배임) 무죄, 제3자뇌물교부 및 배임수재 유죄]	- 사유:
전직 대표이사에 대하여
제3자뇌물교부, 배임수재
- 근거법령: 형법 제133조, 129조 제1항, 제357조 제1항	재판 진행 결과에따라 조치 예정	임직원 대상컴플라이언스 교육

※ 관련공시 : 2019. 10. 17. 횡령·배임사실 확인 2019. 11. 6. 횡령·배임사실 확인(2) 작성기준일 이후 발생한 주요사항1) 임직원 제재현황

일자	조치 기관	조치 대상자	처벌 또는 조치내용	사유 및 근거법령	처벌 또는 조치에 대한회사의 이행현황	재발방지를 위한회사의 대책

2019. 10. 17.	대법원	전직 고문 신격호
(근속연수 9년 4개월)
전직 고문 신동주
(근속연수 14년 10개월)
현직 대표이사 신동빈
(근속연수 29년 6개월)	2019. 10. 17. 대법원 판결
전직 고문 신격호 : 징역 3년
[특정경제범죄가중처벌 등에 관한 법률위반(조세, 횡령, 배임) 면소 및 무죄, 업무상 횡령 및 업무상 배임 유죄]
전직 고문 신동주: 무죄
현직 대표이사: 신동빈징역 2년 6월(집유4년)
[특정경제범죄가중처벌 등에 관한 법률위반(횡령, 배임, 업무상횡령) 무죄,업무상 배임 및 뇌물공여 유죄]	- 사유 :
전직 고문 신격호에 대하여
특정경제범죄가중처벌 등에 관한 법률위반 (조세, 횡령, 배임), 업무상 횡령
현직 대표이사 신동빈에 대하여
특정경제범죄가중처벌 등에 관한 법률위반 (횡령, 배임), 업무상 횡령, 뇌물공여
- 근거법령: 특정경제범죄가중처벌 등에 관한 법률 제3조, 형법 제133조, 제356조	-	임직원 대상컴플라이언스 교육

2019.11.6.	서울고등법원	전직 대표이사
(근속연수 3.5년)
전직 이사
(근속연수 31년)
전직 대표이사
(근속연수 43년)	2019. 11. 6.
서울고등법원 판결
전직 대표이사: 무죄
전직 이사: 무죄
전직 대표이사: 징역 1년(집유 2년)
[특정범죄가중처벌 등에 관한 법률위반(조세) 및 특정경제범죄가중처벌등에관한법률위반(배임) 무죄, 제3자뇌물교부 및 배임수재 유죄]	- 사유:
전직 대표이사에 대하여
제3자뇌물교부, 배임수재
- 근거법령: 형법 제133조, 129조 제1항, 제357조 제1항	재판 진행 결과에따라 조치 예정	임직원 대상컴플라이언스 교육

(3) 합병 등의 사후 정보① 롯데첨단소재㈜(舊SDI케미칼) 주식 취득(2015년10월)

구분	내용

계약체결일	2015년 10월 30일

상대방	회사명	삼성SDI 주식회사

소재지	경기도 용인시 기흥구 공세로 150-20

대표이사	조남성

계약내용	취득배경	주식인수를 통하여 정밀화학/스페셜티 제품의 포트폴리오 다각화 및 당사 보유 원료의 수직 계열화, ABS/PC컴파운딩과 같은 엔지니어링 플라스틱 사업을 추가하여, 전자재료/자동차소재/바이오사업 등 성장 잠재력이 높은 고부가가치 시장에 진입하여 지속 성장 동력을 강화하고자 함.

법적형태 및구체적내용	- 삼성SDI 주식회사 케미칼 사업부문을 물적분할한 법인의 주식90%를 취득함.주식의 종류 : 보통주식주식수 : 9,000,000주(발행주식총수의 90%)양도인 : 삼성SDI 주식회사양수도가액 : 23,265억원- 잔여지분 10%에 대해서는 상호 옵션을 가지며, 롯데케미칼 주식회사는 거래종결일로부터 4년간 옵션행사를 통하여 매수 가능하고, 삼성SDI 주식회사는 거래종결일 3년 이후부터 1년간 옵션행사를 통해 매도 가능함

주요일정	- 외부평가계약체결 : 2015년 10월 23일- 주식매매계약체결 : 2015년 10월 30일- 삼성SDI 분할 이사회 : 2015년 11월 13일- 거래종결(잔금지급) : 2016년 4월 29일

※ 상세 내용은2015년10월30일 공시된 주요사항보고서(중요한자산양수도결정)와2016년 4월 29일 공시된 합병등종료보고서(자산양수도)를 참조 하시기 바랍니다.

② 합병등 전후의 재무사항 비교표

* 합병등(합병, 중요한 영업ㆍ자산양수도, 주식의 포괄적교환ㆍ이전, 분할)

(단위 : 백만원)

대상회사	계정과목	예측	실적	비고

1차연도	2차연도	1차연도	2차연도

실적	괴리율	실적	괴리율

롯데첨단소재(주)	매출액	2,802,102	3,263,977	2,379,040	15%	2,894,156	11%	-

영업이익	217,177	240,946	300,983	-39%	332,477	-38%	-

당기순이익	-	-	-	-	-	-	-

주1) 1차연도 : 롯데첨단소재㈜의 분할기일인 2016년 2월 1일부터 2016년 12월 31일까지임.주2) 재무사항 예측치는 외부평가기관의 평가의견서 자료이며, 당기순이익은 구분되지 않아 비교하지 않음주3) 매출액 괴리율 발생사유 : 중국 경제 성장률 하락 및 저유가 지속에 따른 매출액 축소

(4) 녹색경영 ① 관리업체 지정에 관한 사항

1차 계획기간(2015~2017년도) 배출권 할당대상업체 지정 [환경부 고시 제2014-162호]

2차 계획기간(2018~2020년도) 배출권 할당대상업체 지정 [산업통상자원부 고시 제2017-160호]

② 온실가스 배출량 및 에너지 사용량

사업장명	2019년 3분기 누적 온실가스 배출량 (tCO2e)	2019년 3분기 누적 에너지 사용량 (TJ)	소량배출 사업장 여부

본사	701	13	Y

여수	2,214,436	42,522	N

대산	1,784,342	37,172	N

울산	791,833	12,622	N

연구소	2,245	43	Y

부산빌딩	1,449	28	Y

대구 수처리	1,137	22	Y

합계	4,796,143	92,422

(5) 가족친화기업 인증① 근거법령 : 가족친화 사회환경의 조성 촉진에 관한 법률 제15조② 인증부처 : 여성가족부③ 인증날짜 : 2014년 12월 19일 (유효기간 연장 2017.12.03~2019.11.30)④ 유효기간 : 유효기간 연장에 따라 5년간 유효⑤ 내용 : 롯데케미칼은 모범적이고 다양한 가족친화제도의 운영체계를 구축하여 근로자의 삶의 질을 높이고 가족친화적 사회환경 조성에 기여한 점을 인정받아 2014년 12월 19일 여성가족부로부터 가족친화인증기업으로 선정되었고, 2017년 유효기간이 2년간 연장되었음

(6) 보호예수 현황- 해당사항 없음