롯데케미칼 분기보고서 (2020.09)
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주(특수관계자 포함) 등에 대한 신용공여 등(1) 가지급금 및 대여금 내역

당분기말 현재 지배기업이 이해관계자에게 제공한 대여금 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

제공받은 기업	지배기업과의 관계	목 적	금 액	잔 액	담보/보증 내역	이자율	대여일	만기일	비 고

데크항공(주)	종속기업	별도로 명시하지 않음	14,191,667	13,009,028	유형자산	롯데케미칼의 가중평균 차입금리+0.50%	2016-12-28	2032-12-28	이사회 승인 완료

(주1) 2020.07.16 데크항공에 대한 대여금의 상환방식 변경에 관한 당사 투명경영위원회의 의결 및 공시가 있었습니다. 자세한 내용은 특수관계인에 대한 자금대여(2020.07.16) 공시를 참조하시기 바랍니다.( 2) 담보제공 내역

당분기말 현재 지배기업이 이해관계자에게 제공한 담보 제공 현황은 다음과 같습니다.

(단위: 천USD)

제공받은 기업	지배기업과의 관계	채권자	담보 제공 항목	관련 부채	부채 금액	부채 잔액	담보 제공일	담보 해제일	비 고

Uz-Kor Gas Chemical LLC	기타특수관계자	ING은행 등	보유 중인 Kor-uz Gas Chemical Investment Ltd 주식 전체	Uz-Kor Gas Chemical LLC의 차입부채	USD 2,508,900	USD 1,703,369	2013-01-14	채무 상환일	이사회 승인 완료

(3) 채무보증 내역

당분기말 현재 지배기업이 특수관계자에게 제공한 지급보증의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천USD, 천EUR, 천CNY, 천GBP, 천MYR, 천원)

제공받은 기업	지배기업과의 관계	채권자	보증기간	보증한도	실행 금액	비 고

개시일	종료일	외 화	원 화	외 화	원 화

Lotte Sanjiang Chemical Co.,Ltd	공동기업	SC은행	2019-04-19	채무 상환일	CNY	180,000	30,942,000	CNY	13,411	2,305,403	포괄한도에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

ANZ은행	2020-04-30	채무 상환일	CNY	130,000	22,347,000	CNY	88,441	15,203,064	포괄한도에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

Citi은행	2019-04-19	채무 상환일	CNY	192,000	33,004,800	CNY	41,713	7,170,382	포괄한도에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

UOB은행	2019-04-19	채무 상환일	CNY	130,000	22,347,000	CNY	10,271	1,765,592	포괄한도에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

DBS은행	2020-04-30	채무 상환일	CNY	100,000	17,190,000	CNY	20,543	3,531,399	포괄한도에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

Banco Santander S.A.	2020-04-30	채무 상환일	CNY	100,000	17,190,000	CNY	44,613	7,668,994	포괄한도에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

Lotte Chemical (Jiaxing) Corp.	종속기업	SC은행	2018-03-23	2021-03-23	USD	16,000	18,776,000	USD	16,000	18,776,000	포괄한도에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

ANZ은행	2019-03-22	2022-03-21	USD	16,000	18,776,000	USD	16,000	18,776,000	포괄한도에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

Citi은행	2018-11-18	채무 상환일	CNY	120,000	20,628,000	CNY	0	0	포괄한도에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

Lotte Chemical Engineering Plastics (Shenyang) Co., Ltd.	종속기업	Citi은행	2019-02-23	채무 상환일	CNY	18,000	3,094,200	CNY	14,454	2,484,601	포괄한도에 대한 지급보증, 경영위원회 승인 완료

Lotte Chemical Alabama Corp.	종속기업	Citi은행	2018-01-17	2021-01-17	USD	10,000	11,735,000	USD	10,000	11,735,000	차입금에 대한 지급보증, 경영위원회 승인 완료

Lotte Ube Synthetic Rubber Sdn. Bhd.	공동기업	MUFG은행	2013-11-20	2023-12-13	USD	13,600	15,959,600	USD	13,600	15,959,600	차입금에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

MUFG은행	2019-09-30	2029-09-30	USD	6,400	7,510,400	USD	6,400	7,510,400	차입금에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

MUFG은행	2018-03-31	채무 상환일	MYR	12,000	3,372,480	MYR	1,792	503,581	신용장 개설한도에 대한 지급보증, 경영위원회 승인 완료

MUFG은행	2018-03-31	채무 상환일	USD	14,000	16,429,000	USD	5,600	6,571,600	포괄한도에 대한 지급보증, 경영위원회 승인 완료

Mizuho은행	2019-04-20	채무 상환일	USD	8,000	9,388,000	USD	8,000	9,388,000	운영자금에 대한 지급보증, 경영위원회 승인 완료

Lotte Chemical USA Corp.	종속기업	Citi은행	2020-01-31	채무 상환일	USD	60,000	70,410,000	USD	-	-	운영자금에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

SMBC은행	2020-01-31	2021-01-29	USD	50,000	58,675,000	USD	-	-	포괄한도에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

BBVA은행	2019-01-31	채무 상환일	USD	50,000	58,675,000	USD	-	-	운영자금에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

SC은행	2019-01-31	채무 상환일	USD	60,000	70,410,000	USD	-	-	포괄한도에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

Mizuho은행	2020-01-31	채무 상환일	USD	50,000	58,675,000	USD	-	-	포괄한도에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

The Export-Import Bank of Korea 및 대주단	2016-10-31	2025-12-31	USD	1,594,000	1,870,559,000	USD	896,340	1,051,855,465	차입금에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

Boardwalk Louisiana Midstream, LLC	2016-08-23	2033-12-31	USD	10,000	11,735,000	USD	357	418,940	설비 사용료에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

LACC, LLC	기타특수관계자	Enterprise TE Products Pipeline Company LLC	2015-12-24	2022-06-01	USD	13,300	15,607,550	USD	976	1,145,612	설비 사용료에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

Lotte Chemical Vietnam Co., Ltd.	종속기업	DBS은행	2017-07-12	2022-07-12	VND	220,000,000	11,132,000	VND	125,568,929	6,353,788	차입금에 대한 지급보증

Lotte Chemical Japan Co., Ltd.	종속기업	Sumitomo은행	2019-10-31	2020-10-31	JPY	1,500,000	16,680,900	JPY	800,000	8,896,480	운영자금에 대한 지급보증, 경영위원회 승인 완료

Lotte Chemical India Pvt. Ltd.	종속기업	ANZ은행	2019-06-11	2022-10-10	EUR	12,600	17,254,692	EUR	12,600	17,254,692	운영자금에 대한 지급보증, 경영위원회 승인 완료

ANZ은행	2020-05-20	2021-05-19	INR	264,000	4,200,240	INR	40,000	636,400	운영자금에 대한 지급보증, 경영위원회 승인 완료

PEKER SURFACE DESIGNS INDUSTRY AND TRADE JOINT STOCK COMPANY	종속기업	Credit Agricole Corporate and Investment Bank	2019-03-12	2026-03-18	EUR	20,000	27,388,400	EUR	20,000	27,388,400	차입금에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

우리은행	2019-09-13	2024-09-13	EUR	12,000	16,433,040	EUR	10,000	13,694,200	차입금에 대한 지급보증, 이사회 승인 완료

( 4) 자금보충 약정당분기말 현재 지배기업이 제공한 자금보충약정 현황은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

제공받은 기업	지배기업과의 관계	채권자	내 용	금 액	개시일	종료일	비 고

롯데베르살리스엘라스토머스(주)	공동기업	산업은행 등	자금보충 약정	148,000,000	2020-01-13	2027-01-13	이사회 승인 완료

현대케미칼(주)	관계기업	산업은행 등	자금보충 약정	286,000,000	2015-11-06	2025-11-20	이사회 승인 완료

현대케미칼(주)	관계기업	산업은행 등	자금보충 약정	760,000,000	2019-12-06	2029-12-17	이사회 승인 완료

2. 대주주와의 자산양수도 등

(1) 당분기 중 지배기업의 이해관계자와의 자산양수도 거래

(단위: 천원)

거래 상대방	거래유형	지배기업과의 관계	거래일자	거래 대상물	거래 목적	금 액	금액 산정 기준	관련 손익(주1)	비 고

PT Lotte Chemical Indonesia	출자	종속기업	2020-01-02	PT Lotte Chemical Indonesia 보통주(액면가 1달러) 24,990,000주	종속기업 운영자금 출자	28,943,375	종속기업 발행 신주를 거래일 기준 지분율(49%) 만큼 액면가 1달러에 인수	-	이사회 승인 완료

롯데베르살리스 엘라스토머스㈜	출자	공동기업	2020-01-08	롯데베르살리스 엘라스토머스㈜ 보통주	롯데베르살리스 엘라스토머스㈜의 운영자금 확보를 위한 유상증자 참여	50,000,000	주주들의 지분비율에 따른 출자금액 산정	-	이사회 승인 완료

롯데지에스화학(주)	출자	종속기업	2020-02-11	롯데지에스화학㈜ 보통주	롯데지에스화학㈜의 설립 자본금 납입	35,895,258	주주들의 지분비율에 따른 출자금액 산정	-	이사회 승인 완료

PT Lotte Chemical Indonesia	출자	종속기업	2020-05-07	PT Lotte Chemical Indonesia 보통주(액면가 1달러) 7,840,000주	종속기업 운영자금 출자	9,590,672	종속기업 발행 신주를 거래일 기준 지분율(49%) 만큼 액면가 1달러에 인수	-	이사회 승인 완료

롯데케미칼이노베이션펀드1호	출자	종속기업	2020-05-08	롯데케미칼이노베이션펀드1호	롯데케미칼이노베이션펀드1호의 설립 자본금 납입	1,960,000	주주들의 지분비율에 따른 출자금액 산정	-	경영위원회 승인 완료

PT Lotte Chemical Engineering Plastics Indonesia	출자	종속기업	2020-05-19	PT Lotte Chemical Engineering Plastics Indonesia 보통주(액면가 100달러) 180,000주	PT Lotte Chemical Engineering Plastics Indonesia의 설립 자본금 납입	22,269,772	종속기업 발행 신주를 액면가 100달러에 인수	-	이사회 승인 완료

Lotte Ube Synthetic Rubber Sdn. Bhd.	출자	공동기업	2020-05-27	Lotte Ube Synthetic Rubber Sdn. Bhd. 보통주	공동기업 운영자금 출자	14,845,200	공동기업 발행 신주를 거래일 기준 지분율(40%) 만큼 인수	-	이사회 승인 완료

PT Lotte Chemical Engineering Plastics Indonesia	출자	종속기업	2020-06-19	PT Lotte Chemical Engineering Plastics Indonesia 보통주(액면가 100달러) 274,545주	PT Lotte Chemical Engineering Plastics Indonesia의 설립 자본금 납입	33,308,051	종속기업 발행 신주를 액면가 100달러에 인수	-	이사회 승인 완료

롯데정밀화학㈜	지분취득	관계기업	2020-06-26	한덕화학주식회사 보통주 225,000주	공정거래법 제8조의2에 따른 지주회사의 행위제한 이슈 해소	68,707,413	외부 평가기관의 평가결과 등 제반 사정을 고려하여 당사와 거래상대방이 상호합의하여 정한 가격	-	이사회 승인 완료

롯데지주㈜	처분	기타특수관계자	2020-06-26	롯데글로벌로지스 보통주 495,732주	공정거래법 제8조의2에 따른 지주회사의 행위제한 이슈 해소	13,601,151	외부 평가기관의 평가결과 등 제반 사정을 고려하여 당사와 거래상대방이 상호합의하여 정한 가격	-	이사회 승인 완료

㈜호텔롯데	처분	기타특수관계자	2020-06-26	롯데액셀러레이터 보통주 500,000주	공정거래법 제8조의2에 따른 지주회사의 행위제한 이슈 해소	1,944,500	외부 평가기관의 평가결과 등 제반 사정을 고려하여 당사와 거래상대방이 상호합의하여 정한 가격	-	이사회 승인 완료

롯데지에스화학㈜	출자	종속기업	2020-07-30	롯데지에스화학㈜ 보통주	롯데지에스화학㈜의 설립 자본금 납입	35,700,000	주주들의 지분비율에 따른 출자금액 산정	이사회 승인 완료

(주1) 별도 재무제표 기준3. 대주주와의 영업거래

(단위: 천원)

거래상대방	지배기업과의 관계	거래종류	거래기간	거래금액	비 고

현대케미칼㈜	관계기업	나프타, M-X 매입 등	2020-01-01~2020-09-30	469,491,648	-

4. 대주주 이외의 이해관계자의 거래 - 해당사항 없음.