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롯데케미칼 사업보고서 (2015.12)
사 업 보 고 서

(제 40 기)

사업연도 2015년 01월 01일 부터
2015년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2016 년 3 월 30 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 롯데케미칼주식회사
대 표 이 사 : 허 수 영
본 점 소 재 지 : 서울특별시 동작구 보라매로 5길 51
(전 화) 02-829-4114
(홈페이지) http://www.lottechem.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 상무 (성 명) 조성택
(전 화) 02-829-4035
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 2
1. 회사의 개요 ----------------------- 2
2. 회사의 연혁 ----------------------- 15
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 23
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 23
5. 의결권 현황 ----------------------- 24
6. 배당에 관한 사항 등 ----------------------- 25
II. 사업의 내용 ----------------------- 27
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 54
1. 요약재무정보 ----------------------- 54
2. 연결재무제표 ----------------------- 56
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 64
4. 재무제표 ----------------------- 174
5. 재무제표 주석 ----------------------- 180
6. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 275
IV. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- 286
V. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 287
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 294
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 294
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 299
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ----------------------- 305
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 307
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 311
1. 임원 및 직원의 현황 ----------------------- 311
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 315
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 318
X. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- 328
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 330
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 338
1. 전문가의 확인 ----------------------- 338
2. 전문가와의 이해관계 ----------------------- 338
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2012년 12월 27일	-	보통주	2,415,419	5,000	-	케이피케미칼 합병에 따른 주식 발행
4. 주식의 총수 등

(1) 주식의 총수 현황

## 주식의 총수 현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	-	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	34,275,419	-	34,275,419	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	34,275,419	-	34,275,419	-

Ⅴ. 자기주식수	583,388	-	583,388	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	33,692,031	-	33,692,031	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	34,275,419	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	583,388	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	33,692,031	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

(1) 배당에 관한 사항

※ 정관의 배당에 관한 사항 제10조의 2 (신주의 배당기산일) 본 회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신 주에 대한 이익의 배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업년도의 직전 사업년도에 발행된 것으로 본다. 제46조 (이익배당) ① 이익배당은 금전과 주식으로 할 수 있다. ② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에 는 주주총회의 결의로 그와 다른 주식으로도 할 수 있다. ③ 제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록 된 질권자에게 지급한다. 제47조 (배당금 지급청구권의 소멸시효) ① 배당금 지급청구권은 5년간 이를 행사 하지 아니하면 소멸시효가 완성한다. ② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 본 회사에 귀속한다

(2) 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제40기	제39기	제38기

주당액면가액 (원)	5,000	5,000	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	992,512	146,856	287,921

주당순이익 (원)	29,458	4,359	8,546

현금배당금총액 (백만원)	84,230	33,692	33,692

주식배당금총액 (백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	8.49	22.94	11.70

현금배당수익률 (%)	보통주	1.04	0.59	0.4

우선주	-	-	-

주식배당수익률 (%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금 (원)	보통주	2,500	1,000	1,000

우선주	-	-	-

주당 주식배당 (주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제40기(당기)	한영회계법인	중요성의 관점에서 공정하게 표시하지 않은 사항이 발견되지 아니함	-

제39기(전기)	한영회계법인	적정	-

제38기(전전기)	안진회계법인	적정	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제40기(당기)	한영회계법인	회계감사 및 분/반기 검토	600	6,435

제39기(전기)	한영회계법인	회계감사 및 분/반기 검토	570	6,517

제38기(전전기)	안진회계법인	회계감사 및 분/반기 검토	570	5,500

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제40기(당기)	-	영문감사보고서
(감사용역계약에 포함)	-	-	-

2015.10.15	3분기 임의감사	2015.10.15 ~ 2015.11.15	150,000,000원	-

2015.01.05	지속가능경영보고서	2015.01.05 ~ 2015.07.31	67,000,000원	-

제39기(전기)	-	영문감사보고서
(감사용역계약에 포함)	-	-	-

제38기(전전기)	-	연결 PACKAGE/영문감사보고서 작성
(감사용역계약에 포함)	-	-	-
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

(1) 집중투표제의 채택여부

- 당사 정관 제31조 3항에 의거 집중투표제를 채택하고 있지 않음.

(2) 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부

- 서면투표제나 전자투표제는 채택하고 있지 않음.(3) 소수주주권의 행사여부 - 소수주주권의 행사는 없었음.
VII. 주주에 관한 사항

1.주주의 분포

(1) 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

롯데물산(주)	최대주주	보통주	10,718,818	31.27	10,718,818	31.27	-

(주)호텔롯데	계열회사	보통주	4,346,818	12.68	4,346,818	12.68	-

LOTTE HOLDINGS CO.,LTD(日本)	특수관계인	보통주	3,186,000	9.30	3,186,000	9.30	-

신동빈	계열사 임원	보통주	102,200	0.30	90,705	0.26	재단출연

롯데문화재단	특수관계인	보통주	0	0.00	11,495	0.03	재단출연

계	보통주	18,353,836	53.55	18,353,836	53.55	-

우선주	-	-	-	-	-

주1) 각 지분율은 발행주식 총수 기준임 (보통주: 34,275,419주)

주2) 최근 주주명부 폐쇄일인 2015년 12월 31일 기준, 주주의 주식소유현황임.

(2) 최대주주의 대표자 (2015.12.31 현재)

성 명	직위(상근여부)	출생연도

노 병 용	대표이사 (상근)	1951년

(3) 재무현황 (별도)

구 분	제34기	제33기

2015년 12월말	2014년 12월말

자산총계	6,277,418,372,240	5,832,750,423,129

부채총계	2,324,988,782,939	2,147,458,667,653

자본총계	3,952,429,589,301	3,685,291,755,476

자 본 금	297,244,400,000	297,244,400,000

2015.1.1 ~ 2015.12.31	2014.1.1 ~ 2014.12.31

매 출 액	121,822,694,622	29,957,722,924

영업이익	(15,155,651,373)	(31,786,413,213)

당기순이익	226,019,846,810	1,381,210,020

(4) 사업 현황롯데물산주식회사(이하 "회사")는 1982년 6월 15일에 설립되었고, 1988년 8월 1일자로 외자도입법에 의한 관광호텔업의 외국인투자인가를 받았으며, 현재 롯데쇼핑, 호텔롯데과 함께 서울 잠실에 123층 555m의 건물인 롯데월드타워와 복합쇼핑몰인 롯데월드몰을 개발하고 운영하고 있습니다.

회사의 설립시 자본금은 1백만원이었으나 설립 후 수차의 증자를 거쳐 2015년 9월30일 현재 자본금은 297,244백만원입니다.(5) 최대주주 변동내역 - 해당사항 없음(상기 "최대주주 및 특수관계인의 주식소유현황" 참조)(6) 5% 이상 주주의 주식소유 현황

주식 소유현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	롯데물산(주)	10,718,818	31.27	-

(주)호텔롯데	4,346,818	12.68	-

LOTTE HOLDINGS CO.,LTD(日本)	3,186,000	9.30	-

국민연금공단	2,434,229	7.10	-

우리사주조합	-	-	-

주) 5%이상 주주는 최근 주주명부 폐쇄일인 2015년 12월 31일 기준으로 현재 의결권 있는 주식을 5%이상 소유한 주주를 말함.(7) 소액주주 현황

## 소액주주현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	34,231	99.98	13,932,887	40.64	-

주) 소액주주는 발행주식 총수의 100분의 1에 미달하는 주식을 소유한 주주로 최근 주주명부 폐쇄일인 2015년 12월 31일 기준으로 작성함

2. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	정관 제10조 ①본 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정받을 권리를 가진다.②제1항의 규정에 불구하고 다음 각호의 경우에는 주주외의 자에게 이사회의 결의로 신주를 배정할 수 있다.1.자본시장과 금융투자업에 관한 법률 등 관계법규의 규정에 의하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우2.자본시장과 금융투자업에 관한 법률 등 관계법규의 규정에 의하여 이사회의 결의로 일반 공모증자 방식으로 신주를 발행 하는 경우3.자본시장과 금융투자업에 관한 법률 등 관계법규의 규정에 의하여 우리사주조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우4.자본시장과 금융투자업에 관한 법률 등 관계법규의 규정에 의하여 주식예탁증서(DR)발행에 따라 신주를 발행하는 경우5.회사가 경영상 필요로 외국의 합작법인과 국내외 금융기관 및 외국투자자에게 신주를 발행하는 경우 ③주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	3월중

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 31일까지

주권의 종류	1,5,10,50,100,500,1000,10000 총(8종)

명의개서대리인	(주)하나은행

주주의 특전	-	공고방법	롯데케미칼 홈페이지 게시

3. 최근 6개월 간의 주가 및 주식 거래실적

(1) 국내증권시장 (단위 : 원, 주)

종 류	2015.12월	2015.11월	2015.10월	2015.09월	2015.08월	2015.07월

보통주	최 고	250,500	255,500	290,500	287,000	258,000	304,000

최 저	215,500	217,000	240,500	231,000	212,000	240,000

평 균	235,772	239,623	266,271	259,544	232,394	267,730

일거래량	최 고	267,623	331,201	842,765	257,238	488,854	474,686

최 저	47,547	45,471	82,579	86,428	98,207	91,751

월간거래량	2,118,422	2,895,278	3,487,163	3,126,097	4,177,144	4,703,131

(2) 해외증권시장 - 해당사항 없음
2. 임원의 보수 등

보수현황>(1) 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

임원	주1)	25,000	-

※ 주총승인금액 : 등기임원(7명)뿐만 아니라 미등기임원을 포함

주1) 인원수는 상기 "1-(1) 임원의 현황" 참조하여 주주총회에서 승인 받은 금액임

2. 보수지급금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

등기이사	3	3,202	1,067	-

사외이사	1	54	54	-

감사위원회 위원 또는 감사	3	202	67	-

계	7	3,458	494	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

신동빈	대표이사	2,000	해당사항 없음

허수영	대표이사	830	해당사항 없음

2. 산정기준 및 방법

구 분	보수총액

대표이사
신동빈	● 보수 산정기준 및 방법
- 급여 : 주총에서 승인된 임원 보수총액 한도내에서 임원보수규정에 따라 연간총액 1,500 백만원을 지급
- 상여 : 임원보수규정에 따라 매출액, 영업이익 등의 계량적 지표와
리더쉽, 윤리경영, 기타 회사 기여도로 구성된 비계량적 지표를
종합 고려하여 500 백만원 지급
계량지표와 관련하여 2016년 매출액 11조 7133 억원과
영업이익 1조 6111억원 달성으로 석유화학업계의 선도적인
지위를 유지한 점을 고려함. 비계량적 지표와 관련하여 당사 내부통제가 원활히 작동되도록
하여 준법경영, 윤리경영문화가 확산될 수 있도록 리더쉽을
발휘한 점을 고려함.
- 주식매수선택권 : 해당사항 없음
- 기타근로소득 및 퇴직소득 : 해당사항 없음

대표이사
허수영	● 보수 산정기준 및 방법
- 급여 : 주총에서 승인된 임원 보수총액 한도내에서 임원보수규정에 따라
연간총액 624 백만원을 지급
- 상여 : 임원보수규정에 따라 매출액, 영업이익 등의 계량적 지표와
리더쉽, 윤리경영, 기타 회사 기여도로 구성된 비계량적 지표를
종합 고려하여 206 백만원 지급
계량지표와 관련하여 2016년 매출액 11조 7133 억원과
영업이익 1조 6111억원 달성으로 석유화학업계의 선도적인
지위를 유지한 점을 고려함.
비계량적 지표와 관련하여 당사 내부통제가 원활히 작동되도록
하여 준법경영, 윤리경영문화가 확산될 수 있도록 리더쉽을 발휘 한 점을 고려함.
- 주식매수선택권 : 해당사항 없음
- 기타근로소득 및 퇴직소득 : 해당사항 없음

(3) 주식매수선택권의 부여 및 행사현황- 해당사항 없음.

(4) 임원배상책임보험 가입 현황

가. 보험의 개요 [2015.12.31] (단위: 원)

보험의 명칭	보험료납입액	부보(보상)한도	비 고

당기 납입액	누적납입액(당기분 포함)

임원배상책임보험	-	32,340,000	20,000,000,000	-

나. 보험가입 근거 및 절차

내부 업무처리절차에 따라 처리하며, 사전 이사회의 승인이나 보상위원회의 심의를 요하지 않음.

다. 피보험자

- 롯데케미칼[구, 케이피케미칼 소속 임원 포함] 소속 임원- 피보험자라 함은 법인의 모든임원을 말하며, 이미 퇴임한 임원 및 이 보험계약의 보험기간중에 새로 선임된 임원을 포함함. 다만, 초년도 계약의 보험기간의 개시일 이전에 퇴임한 임원은 제외함. 또한 임원이 사망하였을 경우에는, 그 임원과 그 임원 상속인 또는 상속재산 법 인을, 임원이 파산하였을 경우에는 그 임원과 그 임원의 파산 관재인을 동일한 피보험자로 간주함.

라. 보상하는 손해

- 피보험자의 법률상 손해배상금 및 이를 위한 방어비용- 주주대표 소송 및 고용배상책임 담보

마. 보험회사의 면책사항

- 범죄 행위 및 의도적 불법 행위에 대해서는 보상하지 아니함- 대주주(발행주식총수 15% 이상)에 의한 손해배상 청구- 정부관련기관에서 부담보 특별약관: 정부관련기관에서 제기된 손해배상금 부담보
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 최대주주등과의 거래내용

(1) 가지급금 및 대여금(유가증권 대여 포함)내역 - 해당사항 없음.

(2) 담보제공 내역- 해당사항 없음.

(3) 채무보증 내역

1) 당기말 현재 지배기업이 관계기업 및 공동기업 등에게 제공한 지급보증의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천USD, 천JPY, 천CNY, 천원)

제공받은 기업	보증금액	비 고

외 화	원 화

롯데건설(주)	USD	342,000	400,824,000	롯데건설과 발주처(QATRANA ELECTRI C POWER COMPANY) 사이에 체결된 공사도급계약의 이행과 관련하여 발주 처의 주주 및 채권자에 대해 롯데건설과 연대보증

USD	14,939	17,508,508	롯데건설의 귀책으로 공동 컨소시엄사 인 Wartsila가 발주처에 제출한 Bond가 몰취될 경우에 대한 보증

Lotte Sanjiang Chemical Co., Ltd.	CNY	339,950	61,377,973	차입금 및 L/C개설 관련 지급보증

Lotte Ube Synthetic Rubber Sdn. Bhd.	USD	27,200	31,878,400	차입금에 대한 지급보증

Uz-Kor Gas Chemical LLC	USD	95,294	111,684,568	UZ 수르길사업 지급보증

합계	623,273,449

2) 연결실체내 종속기업인 데크항공(주)은 (주)휴먼컴퍼지트의 우리은행 차입금에 대한1,231백만원의 지급보증을 제공하고 있습니다.

3) 연결실체 내 종속기업인Lotte Chemical Titan Holding Sdn. Bhd.는Lotte Ube Synthetic Rubber Sdn. Bhd.의Bank of Tokyo-Mitsubishi UFJ (Malaysia) Berhad 차입금에 대한 7,970백만원의 지급보증을 제공하고 있습니다. (4) 출자 및 출자지분 처분내역

이해관계자와의 출자 및 출자지분 처분내역 등의 거래내용은 'IX. 계열회사 등의 사항'의 '2. 타법인출자 현황'을 참고하시기 바랍니다.(5) 유가증권 매수 또는 매도 내역 - 해당사항 없음. (6) 부동산 매매 내역 - 거래상대방의 이름 : 롯데베르살리스엘라스토머스(주)

- 회사와의 관계 : 공동투자기업

- 이사회 승인일 : 2015년 6월 29일

- 거래일자 : 2015년 9 월 23일

- 거래대상물 : 여수단업단지에 위치한 140,429.4 m2 의 토지

- 거래목적 : 공장 설립- 거래금액 : 28,448백만 원

(7) 영업 양수ㆍ도 내역

- 해당사항 없음. 2. 장기공급계약 등의 내역 - 해당사항 없음 3. 주주(최대주주 등 제외)ㆍ임원ㆍ직원 및 기타 이해관계자 와의 거래내용 - 해당사항 없음