롯데케미칼 분기보고서 (2020.09)
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황 (1) 최대주주 및 특수관계인 지분율당사 최대주주는 롯데지주(주)이며, 그 보유주식은 8,435,201주(24.61%)이고 특수관계인을 포함하여 18,824,102주(지분율 54.92%)입니다.

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

롯데지주㈜	최대주주	보통주	8,145,201	23.76	8,435,201	24.61	최대주주

롯데물산㈜	특수관계인	보통주	6,855,084	20.00	6,855,084	20.00	-

㈜호텔롯데	특수관계인	보통주	245,351	0.72	245,351	0.72	-

LOTTE HOLDINGS CO.,LTD(日本)	특수관계인	보통주	3,186,000	9.30	3,186,000	9.30	-

신동빈	특수관계인	보통주	90,705	0.26	90,705	0.26	-

롯데문화재단	특수관계인	보통주	11,495	0.03	11,495	0.03	-

신주현	특수관계인	보통주	90	0.00	90	0.00	-

신영우	특수관계인	보통주	17	0.00	17	0.00	-

조현욱	특수관계인	보통주	13	0.00	31	0.00	-

구본욱	특수관계인	보통주	0	0.00	20	0.00	계열회사 임원

김민아	특수관계인	보통주	0	0.00	10	0.00	계열회사 임원

박수성	특수관계인	보통주	0	0.00	2	0.00	계열회사 임원

박인구	특수관계인	보통주	0	0.00	6	0.00	계열회사 임원

손명정	특수관계인	보통주	0	0.00	7	0.00	계열회사 임원

현종혁	특수관계인	보통주	0	0.00	83	0.00	계열회사 임원

계	보통주	18,533,956	54.07	18,824,102	54.92	-

우선주	-	-	-	-	-

(주1) 각 지분율은 발행주식 총수 기준임. (보통주 : 34,275,419주, 발행주식 총수 : 34,275,419주)(주2) 2019년 12월 31일 기준, 주주의 주식소유현황을 기초로 하여 2020년 9월 30일까지 확인가능한(공시된) 소유주식 변동분을 반영함.(주3) 2020년 9월 30일 이후 변동사항 - 특수관계인 조현욱 등 3인의 당사주식 변동 확인(2020.11.02). - 조현욱(동일인 친척): -13주 (31→18주) 구본욱(계열사 임원): +10주 (20 →30주 ) 김민아( 계열사 임원 ): +120주 (10 →130주 ) - 롯데지주(주) 포함 최대주주 및 특수관계인의 주식소유현황(2020.11.02 기준) 18,824,219주(지분율 54.92%) 2. 최대주주의 주요경력 및 개요 (1) 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

롯데지주(주)	42,382	신동빈	13.04	-	-	신동빈	13.04

송용덕	0.00	-	-	-	-

(주1) 출자자수는 2019.12.31. 기준입니다.(주2) 지분율은 2020.09.30. 보통주 기준입니다.(주3) 별도 업무집행자 및 업무집행조합원은 없습니다.

(2) 법인 또는 단체의 대표이사, 업무집행자, 최대주주의 변동내역

변동일	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

2020년 07월 27일	-	-	-	-	신동빈	13.04

2020년 08월 31일	신동빈	13.04	-	-	-	-

2020년 08월 31일	송용덕	0.00	-	-	-	-

(주1) 2020년 7월 27일부 당사의 최대주주(롯데지주(주))의 최대주주(신동빈) 지분 변동 : 11.75% → 13.04% (주2) 2020년 8월 31일부 당사의 최대주주(롯데지주(주))의 대표이사 변경 : 신동빈, 황각규, 송용덕 → 신동빈, 송용덕 (황각규 사임)

(주3) 지분율은2020.09.30 보통주 기준입니다.

(3) 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	롯데지주(주)

자산총계	15,605,750

부채총계	7,813,214

자본총계	7,792,537

매출액	8,856,161

영업이익	174,855

당기순이익	-411,645

(주1) 2019년 롯데지주(주)의 사업보고서 연결기준(주2) 롯데지주(주)의 최근 재무현황은 2019년 사업보고서를 참고하시기 바랍니다.

(3) 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용

롯데지주(주)는 다른 회사의 주식을 소유함으로써 그 회사를 지배하는 것을 목적으로하는 지주회사로서 2017년 10월 12일자로 롯데제과(주), 롯데칠성음료(주), 롯데푸드(주), 롯데쇼핑(주)의 분할합병을 통해 설립된 회사이며, 2017년 10월 12일 기준 롯데칠성음료(주), 롯데푸드(주), 롯데쇼핑(주)을 포함하여 총 23개의 국내 자회사를 보유하고 있습니다.(공시준일 현재는 24개의 자회사를 보유). 롯데지주(주)의 영업수익은 자회사 및 기타 투자회사로부터의 배당수익, 상표권 사용수익, 임대수익 등으로 구성되어 있습니다. 롯데지주(주)의 목적사업은 아래와 같습니다.

1) 자회사(손자회사를 포함하고, 해당 손자회사가 지배하는 회사도 포함, 이하 “자회사 등”)의 주식 또는 지분을 취득, 소유함으로써 자회사의 제반 사업내용을 지배하고 경영사항을 지도 및 정리 육성하는 지주사업
2) 자회사 등의 경영성과의 평가 및 보상의 결정
3) 자회사 등의 업무와 재산상태에 대한 검사
4) 자회사 등에 대한 자금 및 업무 지원
5) 자회사등에 대한 출자 또는 자회사등에 대한 자금지원을 위한 자금조달
6) 자회사 등에 대한 내부통제 및 위험관리업무
7) 자회사 등과 상품 또는 용역의 공동개발·판매 및 설비·전산 시스템 등의 공동활용 등을 위한 사무지원 사업
8) 기획, 회계, 법무, 전산 등 자회사 등의 업무를 지원하기 위하여 자회사 등으로부터 위탁 받은 업무
9) 자회사 등에 대한 교육, 훈련 서비스업
10) 자회사 등에 대한 브랜드, 라이센스 등의 대여 및 제공 업무
11) 회사가 보유하고 있는 지식, 정보 등 무형자산의 판매 및 용역사업
12) 업무용 부동산의 소유 및 자회사 등에 대한 임대
13) 시장조사, 경영자문 및 컨설팅업
14) 국내외의 광고의 대행업 및 광고물제작 및 매매
15) 신기술 개발 및 연구용역사업
16) 신기술 관련 투자, 관리 운영사업 및 창업지원 사업
17) 전 각호에 부대되는 사업

① 최대주주의 변동을 초래할 수 있는 특정 거래 - 해당사항 없음② 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 개요 - 해당사항 없음

3. 최대주주의 변동내역

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	변동원인	비 고

2018년 10월 12일	롯데지주(주)	7,965,201	23.24	주주간 거래에 따라 최대주주 변경(롯데지주㈜의 시간외 대량매매를 통한 지분 취득)	-

(주1) 2018년 10월 주주간 거래에 따라 최대주주 변동(주2) 2020년 9월 30일 현재 롯데지주(주)의 주식수(비율)은 8,435,201주(24.61%)입니다.

[인수조건 및 인수자금 조달방법] (1) 인수 최초 계약일자 : 2018년 10월 10일

(2) 인수가액 : 2,227,428,633,645원

(3) 주당 인수금액 : 279,645원

(4) 주식수(지분율) : 보통주식 7,965,201주(23.24%)

(5) 인수자금 조달방법 : 인수금액 전체 차입

차입자	롯데지주 주식회사	차입처	시중은행

차입금액	2,350,000,000,000원	차입기간	1년 이내
(차입일 : 2018년 10월 11일)

주식등의 담보제공 여부	해당사항 없음	담보내역	-

(주1) 롯데지주의 주식 취득 및 인수자금 조달방법에 대한 사항은 2018년 10월 10일 롯데지주 공시 내 “단기차입금 증가결정” 및 “주요사항보고서(타법인 주식 및 출자증권 양수결정)” 및 당사 공시 내 2018년 10월 12일 “주식 등의 대량보유상황보고서” 공시문을 참조하시기 바랍니다. 4. 주식의 분포

(1) 주식 소유현황(5%이상 주주)

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	롯데지주㈜	8,435,201	24.61	-

롯데물산㈜	6,855,084	20.00	-

LOTTE HOLDINGS CO.,LTD(日)	3,186,000	9.30	-

국민연금	2,991,906	8.73	-

우리사주조합	-	-	-

(주1) 지분율은 발행주식 총수 기준임.(주2) 2020년 6월 30일 기준 주주의 주식소유현황을 기초로 하여, 확 인 가능한 소유주식의 변동분을 반영함. - 롯데지주(주)는 2020년 9월 11일 기준 8,435,201주(지분율 24.61%) - 국민연금은 2020년 7월 31일 기준 2,991,906주 (지분율 8.73%)를 소유중 (2) 소액주주 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	51,313	51,385	99.96	11,316,114	34,275,419	33.02	-

(주1) 보유주식 비율은 발행주식 총수 대비 비율임.(주2) 2020년 6월 30일 기준 상장주식분포상황표 내 1% 미만 주주/주식 현황에 따름

5. 주식 사무

정관상 신주인수권의 내용	정관 제10조 (주식의 발행 및 배정)① 본 회사가 이사회의 결의로 신주를 발행하는 경우 다음 각 호의 방식에 의한다.
1. 주주에게 그가 가진 주식 수에 따라서 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식
2. 발행주식총수의 100분의 40을 초과하지 않는 범위 내에서 신기술 의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하 여 필요한 경우 제1호 외의 방법으로 특정한 자(본 회사의 주주를 포함한다)에게 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기 회를 부여하는 방식
3. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 제1호 외의 방법으로 불특정 다수인(본 회사의 주주를 포함한다)에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하고 이에 따라 청약을 한 자에 대하여 신주를 배정하는 방식
② 제1항 제3호의 방식으로 신주를 배정하는 경우에는 이사회의 결의 로 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방식으로 신주를 배정하여 야 한다.
1. 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 자의 유형을 분류하지 아니하고 불특정 다수의 청약자에게 신주를 배정하는 방식
2. 관계 법령에 따라 우리사주조합원에 대하여 신주를 배정하고 청약 되지 아니한 주식까지 포함하여 불특정 다수인에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식
3. 주주에 대하여 우선적으로 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하고 청약되지 아니한 주식이 있는 경우 이를 불특정 다수인 에게 신주를 배정받을 기회를 부여하는 방식
4. 투자매매업자 또는 투자중개업자가 인수인 또는 주선인으로서 마련한 수요예측 등 관계 법규에서 정하는 합리적인 기준에 따라 특정한 유형의 자에게 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여 하는 방식
③ 제1항 제2호 및 제3호에 따라 신주를 배정하는 경우 상법 제416조 제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납 입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 다만 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의9에 따라 주요사항 보고서를 금융위원회 및 거래소에 공시함으로써 그 통지 및 공고 를 갈음할 수 있다.
④ 제1항 각호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한 다.
⑤ 본 회사는 신주를 배정하는 경우 그 기일까지 신주인수의 청약을 하지 아니하거나 그 가액을 납입하지 아니한 주식이 발생하는 경우에 그 처리방법은 발행가액의 적정성 등 관련 법령에서 정하 는 바에 따라 이사회 결의로 정한다.
⑥ 본 회사는 신주를 배정하면서 발생하는 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.
⑦ 회사는 제1항 제1호에 따라 신주를 배정하는 경우에는 주주에게 신주인수권증서를 발행하여야 한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	3월중

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 31일까지

주권의 종류	「주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률」 에 따라 주권 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리가 의무적으로 전자등록됨에 따라 ‘주권의 종류’를 기재하지 않음

명의개서대리인	(주)하나은행

주주의 특전	-	공고방법	롯데케미칼 홈페이지 게시

6. 최근 6개월 간의 주가 및 주식 거래실적(1) 국내증권시장

종 류	'20년 4월	'20년 5월	'20년 6월	'20년 7월	'20년 8월	'20년 9월

보통주	주가(원)	최고	223,500	196,000	199,000	180,500	191,000	217,000

최저	170,500	183,000	165,000	167,000	168,500	180,500

평균	194,895	190,395	182,484	174,250	181,965	202,241

거래량(주)	최고(일)	379,858	477,632	490,330	342,476	722,396	926,441

최저(일)	136,311	107,010	87,982	85,463	91,708	130,752

월 합계	4,615,580	4,102,959	5,027,593	3,216,846	5,132,313	6,104,507

(주1) 주가는 거래일 종가 기준입니다.

(주2) 주가 평균은 가중산술평균 기준입니다.

(2) 해외증권시장- 해당사항 없음