롯데케미칼 반기보고서 (2023.06)
5. 정관에 관한 사항

(1) 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2022년 03월 24일	제46기 정기주주총회	제2조 (목적)제39조 (위원회)	- 사업목적 추가- ESG위원회 신설 (2021.9.16 이사회 승인) 반영

2021년 03월 23일	제45기 정기주주총회	제10조의2(신주의 배당기산일) 외제12조(명의개서대리인), 제13조(주주명부 작성 및 비치), 제15조(기준일)및제18조의2(사채 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리의 전자등록)제29조의2(전자투표)제31조(이사의 수)제45조(감사위원회의 구성)	- 상법 내 배당기산일 삭제에 따른 관련 내용 변경- 전자증권법 관련 내용 반영- 전자투표제도 명문화- 이사회 양성평등 관련 규정 신설- 감사위원회 위원 전원 사외이사 구성, 상법 개정에 따른 관련 사항 반영

2020년 03월 25일	제44기 정기주주총회	제2조 (목적)제39조 (위원회)제31조(이사의 수)	- 사업목적 추가- 보상위원회 신설- 이사의 수 증원 (기존 3명 이상 9명 이하 → 변경 3명 이상 11명 이하)

2019년 03월 27일	제43기 정기주주총회	제2조 (목적)제9조(주식 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리의 전자등록) 등제45조(감사위원회 구성)제46조(감사위원회의 직무 등) 및 제49조의2(외부감사인의 선임) 등	- 사업목적 추가- 주식,사채 등의 전자등록에 관한 법률 제정에 따른 변경- 상법 내용 반영- 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 개정에 따른 변경

(주1) 2023년 3월 29일에 진행한 제47기 정기주주총회에서 정관 변경사항은 없습니다.

(2) 사업목적ⓛ 사업목적 현황

구 분	사업목적	사업영위 여부

1	화학제품, 고무제품, 플라스틱제품 및 동 가공품 또는 부산물의 제조 및 매매	영위

2	나프타, 석유류 및 Bio-mass를 원료로 하는 에틸렌 등 올레핀류, 방향족류 및 그 유도품의 제조 및 매매	영위

3	올레핀류 및 방향족류 등을 원료로 하는 석유화학제품 제조 및 매매	영위

4	정밀화학 제품의 제조·가공·매매	영위

5	석유류의 정제 및 동제품 및 부제품의 매매	영위

6	자원 부국과 석유, 천연 가스 자원의 개발, 확보를 위한 사업	영위

7	목적 사업에 관한 회원사간의 공동 투자 사업	영위

8	합성섬유의 제조 ·가공 ·매매	영위

9	폴리에스터 및 나일론 필름의 제조·가공·매매	미영위

10	고순도테레프탈산, 무수프탈산, 프탈산가소제, 이소프탈산 및 기타관련제품의 제조, 판매, 수출업	영위

11	석유화학, 화섬원료, 화섬플랜트의 수출 및 관련 용역의 제공과 투자 및 금융 제공 사업	영위

12	합성섬유 및 석유화학공업 제조장치 및 기계류 설계 및 제작	영위

13	회사가 보유하고 있는 지식,정보,기술 등 무형자산과 지적재산권의 관리, 라이선스, 판매 및 관련 용역사업	영위

14	환경과 관련한 제품 및 시설의 제조, 가공 및 매매	영위

15	전기 기타 "유틸리티”시설, 정비센타, 탱크터미날, 항만, 하역설비 등 지원시설의 설치, 운영에 관한 사업	영위

16	과학기술조사 연구 및 기술개발연구의 용역과 기술정보의 매개	영위

17	화학공장의 공정, 정비, 운전 및 기타 기술 용역에 관한 사업	영위

18	수출입업, 동대행업, 및 외국상사 대리점	영위

19	군 ·관납품업	영위

20	각 호에 관련된 전자 상거래 및 통신판매 관련 사업	영위

21	정보처리 및 기타 컴퓨터 운영 관련 사업	영위

22	부동산 임대업	영위

23	음식 숙박업	영위

24	위 각 호의 사업과 관련하여 부수적으로 생산하는 제품, 전기 기타 유틸리티의 제조 및 매매	영위

25	에너지, 수자원 관련 설비, 제품의 제조, 판매 및 관련 용역의 제공	영위

26	전기공사업	미영위

27	환경전문공사업 및 환경시설운영관리업	영위

28	산업환경설비공사업 및 상하수도설비공사업	영위

29	토목 및 건설자재의 제조, 가공, 판매 및 시공업	영위

30	운송장비용 가스충전업	영위

31	초경량 복합재료 가스용기 제조 및 판매 사업	영위

32	신기술사업자 등에 대한 투자 및 기타 투자 관련 사업	영위

33	위 각호에 관련되는 일체의 사업	영위

(주1) 상기 9. 폴리에스터 및 나일론 필름의 제조ㆍ가공ㆍ매매 의 경우 당사가 과거에 영위한 사업이었으나, 현재는 중단되었습니다.

② 공시대상기간 중 사업목적 변경 내용

구분	변경일	사업목적

변경 전	변경 후

추가	2022년 03월 24일	-	운송장비용 가스충전업

추가	2022년 03월 24일	-	초경량 복합재료 가스용기 제조 및 판매 사업

추가	2022년 03월 24일	-	신기술사업자 등에 대한 투자 및 기타 투자 관련 사업

③ 공시대상기간 중 사업목적 변경 사유

구분	사업목적	변경 취지, 목적 및 필요성	사업목적 변경 제안 주체	회사의 주된 사업에 미치는 영향

1	운송장비용 가스충전업	수소 충전소 운영사업 진출	이사회	본 사업목적 추가는 신규 사업 진출을 위한 것으로, 회사의 주된 사업에 미치는 영향 없음

2	초경량 복합재료 가스용기 제조 및 판매 사업	수소탱크 사업 진출	이사회	신규 사업 진출을 위한 것으로, 회사의 주된 사업에 미치는 영향 없음

3	신기술사업자 등에 대한 투자 및 기타 투자 관련 사업	신기술 확보	이사회	새로운 성장 기회 모색 및 미래 유망 기술의 선제적 확보를 위한 것으로, 회사의 주된 사업에 미치는 영향 없음

④ 정관상 사업목적 추가 현황표

구 분	사업목적	추가일자

1	운송장비용 가스충전업	2022.03.24

2	초경량 복합재료 가스용기 제조 및 판매 사업	2022.03.24

3	신기술사업자 등에 대한 투자 및 기타 투자 관련 사업	2022.03.24

(ⅰ) 운송장비용 가스충전업가. 진출 목적 : 수소충전소 구축 및 운영나. 시장의 주요 특성, 규모 및 성장성 수소차 보급 확대에 중요한 역할을 수행하는 시장으로, '23년 7월 현재 전국적으로 144개의 수소충전소가 운영되고 있습니다. 수소자동차 활성화를 위해서 많은 수소충전소 건설이 필요하며 환경부 주도하에 수소충전소 사업 확대 진행 중입니다.다. 투자 및 예상 자금 소요액 등 수소충전소 사업의 투자자금 조달원천은 환경부 보조금 및 당사 투자금입니다. 그 외 투자 및 예상 자금 소요액, 예상투자회수기간은 당사 중요 영업비밀에 해당되어 기재를 생략합니다.라. 사업 추진현황 당사 수소사업단 조직 내 수소사업팀을 통해 사업 추진 중이며, 세부 연구개발활동 내역, 제품 및 서비스 개발 진척도 등은 당사의 중요 영업비밀에 해당되어 기재를 생략합니다.마. 기존 사업과의 연관성 당사에서 생산 중인 부생수소를 활용하여 경쟁력 있는 가격으로 수소 공급 가능하다고 판단하고 있습니다.바. 주요 위험수소충전소 사업은 고객확보가 최우선 과제입니다. 정부의 수소경제 관련 규제 및 지원 정책에 따라 수소차 보급 확대, 수소충전소의 가동 및 사업성 등에 영향을 미칠 수 있습니다.사. 향후 추진 계획

- 전체 진행단계 및 각 진행단계 별 예상 완료시기수소충전소 설치 부지 확보 (~2023년 12월), 수소충전소 건설 (~2024년 12월), 수소충전소 상업운전 (2024년 12월 이후)

- 향후 1년 이내 추진 예정사항 : 수소충전소 설치 부지 확보 (~2023년 12월)

- 조직 및 인력 확보 계획수소충전소 건설 완료 시까지 당사 내부 조직을 통해 사업 운영

※ 위의 추진계획은 사업환경 변화 및 당사 사업 추진 상황에 따라 변경될 수 있습니다. (ⅱ) 초경량 복합재료 가스용기 제조 및 판매 사업가. 진출 목적 수소모빌리티 및 기타 운송/저장 분야에 초경량 복합재료를 적용한 압력용기 제조 사업으로 진출 및 수소경제 기술 선점나. 시장의 주요 특성, 규모 및 성장성글로벌 수소전기차 시장 2030년 기준 약 87만대 규모, CAGR 60% 수준 예상(~2030년) (※ 출처 : Marklines, 유진투자증권, 일본 야노경제연구소)다. 투자 및 예상 자금 소요액 등 소재 기술 내재화 및 대량 양산시설 건설을 위한 투자를 진행할 예정이며, 투자 및 예상 자금 소요액 등은 당사 중요 영업비밀에 해당되어 기재를 생략합니다.라. 사업 추진현황 관련당사 첨단소재사업부 모빌리티본부 내 수소탱크사업부문 조직을 통해 사업 추진 중이며, 현 단계에서의 세부 연구개발활동 내역, 제품 및 서비스 개발 및 진척도 등은 당사의 중요 영업비밀에 해당되어 기재를 생략합니다.마. 기존 사업과의 연관성기존 탄소섬유복합재 개발 역량을 바탕으로, 미래 먹거리 신사업 개발의 일환으로 2015년부터 대전 종합기술원에서 사업아이템으로 선정하였고, 2017년부터 개발을 시작하였으며, 2021년 말 사업부를 신설하여 본격적인 사업 확대를 추진하고 있습니다. 기존에도 첨단소재사업 모빌리티본부에서 차량용 플라스틱 소재 다수를 생산 및 납품하고 있었고, 초경량 복합재료 압력용기 제조 사업을 통해 향후 다양한 형태의 모빌리티에 필요한 소재 생산 확대가 가능할 것으로 예상됩니다. 이를 통해 미래 모빌리티에 필수적인 경량소재 종합 대응 및 고부가가치 창출이 가능할 것으로 기대됩니다.바. 주요 위험 수소탱크 사업 확대를 위해 수소차 및 수소 충전 인프라 보급이 함께 확대되어야 합니다. 정부의 수소경제 관련 규제 및 지원 정책이 사업의 확장 속도에 크게 영향을 줄 수 있습니다.사. 향후 추진 계획

- 전체 진행단계 및 각 진행단계 별 예상 완료시기수소탱크 인증 및 실증 작업을 2025년까지 완료하는 것을 목표로 하고 있으며, 대량 양산시설 확보 및 생산거점 확대 기회를 모색해 나갈 예정입니다.

- 향후 1년 이내 추진 예정사항2023년말까지 50ℓ급 중형탱크의 국내KGS 인증 획득을 목표로 하고 있습니다.(※ 국내 수소탱크 생산 및 판매를 위해서는 KGS 인증 획득 확보 필수)

- 조직 및 인력 확보 계획당사 첨단소재사업 모빌리티본부 내 수소탱크사업부문 조직을 운영하고 있습니다. 향후 사업 확대에 따라 지속적으로 전문 마케팅 및 개발 인력을 추가로 확보할 예정입니다.※ 위의 추진계획은 사업환경 변화 및 당사 사업 추진 상황에 따라 변경될 수 있습니다

(ⅲ) 신기술사업자 등에 대한 투자 및 기타 투자 관련 사업가. 진출 목적당사는 기존 사업에서의 새로운 성장 기회를 모색하고 미래 유망 기술을 선제적으로 확보하기 위해, 기업형 벤처캐피탈(CVC, Corporate Venture Capital)을 통한 스타트업 지분 투자를 해오고 있습니다.나. 시장의 주요 특성, 규모 및 성장성최근 기업 자체 R 투자의 대안으로 기업형 벤처캐피탈이 강조되고 있습니다. CVC를 활용한 스타트업 투자는 2021년 역대 최고치 투자 금액을 달성할 정도로 크게 활성화되어 글로벌 트렌드로 자리잡고 있습니다.다. 투자 및 예상 자금 소요액 등 롯데케미칼이노베이션펀드1호 (약정총액 50억원), 롯데케미칼이노베이션펀드2호 (약정총액 130억원) 및 ESG펀드 (약정총액 500억원)에 주요 출자자로 참여하였습니다. 그 외 투자자금 조달원천, 투자 회수 기간 등 펀드 규약과 관련된 내용은 중요 영업비밀로서 기재를 생략합니다.라. 사업 추진현황 관련당사는 기업 벤처링을 위해 기술전략본부 내 벤처투자담당 조직을 운영하고 있습니다. 본 조직을 통해 당사가 출자한 펀드의 유한책임조합원(LP)으로서 권리를 행사하고 있으며, 업무집행조합원(GP)의 업무집행현황을 감사하고 있습니다.롯데케미칼이노베이션펀드 1호와 2호는 오픈이노베이션을 통한 경쟁력 확보 전략의 일환으로, 미래 유망 기술을 보유한 기업에 투자하여 전략적 파트너십을 구축하기 위해 결성되었습니다.롯데케미칼이노베이션펀드 1호를 통해 화학신소재/친환경 분야의 스타트업 발굴 및 투자를 집중적으로 진행하였습니다. 고배율 폴리프로필렌 발포 시트 생산기술을 보유한 '케미코첨단소재', 수처리용 기능성 미생물 대량 생산 기술을 보유한 '블루뱅크'등에 투자하였습니다.롯데케미칼이노베이션펀드2호는 화학신소재와 친환경뿐 아니라 바이오/헬스케어 분야까지 범위를 넓혔습니다. 배양육 생산 관련 원천기술을 보유한 '스페이스에프' 등 바이오/헬스케어 분야 유망 기업들을 발굴하여 투자하였습니다.ESG펀드는 2021년 조성된 국내 화학사 최초의 ESG전용 펀드입니다. 당사는 ESG펀드를 통해 친환경 전략인 'Green Promise 2030' 실행을 가속화하고 실질적인 투자를 실행하고자 합니다. CCUS(Carbon Capture Utilization Storage), 플라스틱 재활용, 수소 분야에 집중 투자하여 탄소 중립 분야 핵심 기술을 선제적으로 확보할 계획이며, 고분자 기체분리막 원천 기술을 보유한 국내 강소기업 '에어레인'에 투자하였습니다.마. 기존 사업과의 연관성당사는 지속성장체계 구축을 위한 중장기 전략으로 고부가 제품 및 Green 사업 확대를 추진하고 있습니다. 이노베이션펀드를 통해 발굴되는 화학신소재 및 친환경 기술들은 기존 제품의 고부가화에 기여할 수 있습니다. 또한 ESG펀드를 통해 확보되는 CCUS(탄소포집), 플라스틱 재활용, 수소 관련 기술을 통해 강화된 환경 규제에 대응할 수 있습니다. 따라서 본 사업은 당사가 기존에 영위하고 있는 석유화학 사업의 경쟁력 강화 및 지속가능성장 동력 확보에 활용될 수 있습니다.바. 주요 위험당사는 펀드에 유한책임조합원으로 참여하는 바, 납입한 출자금 내에서만 책임을 부담합니다. 그 외 위험에 대해서는 확인된 바 없습니다.사. 향후 추진 계획

- 전체 진행단계 및 각 진행단계별 예상 완료시기미래 유망 분야 및 탄소 중립 분야에서 핵심 기술을 보유한 국내외 강소 기업을 지속 발굴하고 투자하고 있습니다. 진행단계별 예상 완료시기는 사업의 특성상 특정이 불가능하여 기재를 생략합니다.

- 향후 1년 이내 추진 예정사항당사는 장기적으로 펀드 규모를 지속적으로 확대해 나갈 계획이며, 신규 펀드 출자도검토하고 있습니다.

- 조직 및 인력 확보 계획향후 펀드 출자 규모 확대에 따라 지속적으로 인력을 추가로 확보할 예정입니다.※ 위의 추진계획은 사업환경 변화 및 당사 사업 추진 상황에 따라 변경될 수 있습니다.