롯데케미칼 분기보고서 (2020.09)
1. 이사회에 관한 사항

(1) 이사회의 구성 개요 2020년 3분기말 현 재 당사의 이사회는 사내이사 4명, 사외이사 6명, 기타 비상무이사 1명으로 총 11명의 이사로 구성되어 있습니다. 또한 이사회 내에는 감사위원회, 투명경영위원회, 사외이사후보추천위원 회 및 보상위원회 가 설치 되어 있 습니 다. 아울러 이사회 의장은 당사 이사회 규정 제4조 제1항 및 제2항 에 의거, 대표이사 중에 선임하게 되어있으며, 이에 2019년 1월 28일 이사회의 추천 및 의결에 따라 김교현 대표이사를 의장에 선임하였습니다.

이사회규정 제4조(의장)① 이사회의 의장은 대표이사로 한다.
② 대표이사가 여러 명인 경우 대표이사 중 이사회에서 결정된 자가 이사회의 의장이 된다.

(주1) 2020년 3월 25일 제44기 정기주주총회에서 정관변경을 통해 이사의 수를 11명으로 변경하였습니다.

※사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

11	6	5	-	1

(주1) 2020년 3월 25일 제44기 정기주주총회 결과 - 신규선임 : 총 5명(정중원, 최현민, 전운배, 이금로, 강정원) - 선임사유 : 임기만료(3명), 중도퇴임(1명), 이사수 변경에 따른 신규선임(1명) - 중도퇴임 : 총 1명(조 석, 2020. 03. 24일 사임)

구 분	'20.01.01~'20.03.25	'20.03.26~보고일 현재	변동일	비 고

사내이사	신동빈	신동빈	'19.03.27	중임

김교현	김교현	'19.03.27	중임

임병연	임병연	'19.03.27	신규선임

-	이영준	'20.03.25	신규선임

사외이사	박경희	박경희	'19.03.27	중임

김철수	전운배	'20.03.25	신규선임

김윤하	이금로	'20.03.25	신규선임

박용석	강정원	'20.03.25	신규선임

조 석	최현민	'20.03.25	신규선임

-	정중원	'20.03.25	신규선임

기타비상무이사	윤종민	오성엽	'20.03.25	신규선임

(주1) 변동일 및 중임(신규선임)은 최종 선임된 주주총회 당시 기준임.(주2) 김철수 사외이사, 김윤하 사외이사 및 박용석 사외이사는 임기만료.(주3) 조 석 사외이사는 2020.03.24 사임하였으며, 윤종민 기타비상무이사는 2020.03.25에 사임함.

(2) 이사회의 권한 내용

(가) 결의할 사항
① 주주총회 상정에 관한 사항
(1) 주주총회의 소집
(2) 영업보고서의 승인
(3) 재무제표의 승인(상법 제449조의2 제1항 단서의 요건을 구비한 경우 이사회
결의만으로 재무제표 승인이 가능한 경우를 포함한다)
(4) 정관의 변경
(5) 자본의 감소
(6) 회사의 해산, 합병, 분할, 분할합병, 회사의 계속
(7) 주식의 소각
(8) 회사의 영업 전부 또는 중요한 일부의 양도
(9) 영업 전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익 전부를 같이하는 계약,
기타 이에 준하는 계약의 체결이나 변경 또는 해약
(10) 다른 회사의 영업 전부의 양수 및 회사의 영업에 중대한 영향을 미치는
다른 회사의 영업 일부의 양수
(11) 이사, 감사위원회 위원의 선임 및 해임
(12) 주식의 액면미달발행
(13) 이사의 회사에 대한 책임의 감면
(14) 현금 ·주식 ·현물배당 결정
(15) 주식매수선택권의 부여
(16) 이사의 보수
(17) 상법 제542조의9 제3항 내지 제5항에 따른 회사의 최대주주 (그의 특수관계인 을 포함함) 및 특수관계인과의 거래의 승인 및 주주총회에의 보고
(18) 법정준비금의 감액
(19) 기타 주주총회에 상정할 의안
② 경영에 관한 사항
(1) 연간경영계획, 장기사업계획, 회사의 기본정책
(2) 중요한 자산의 처분 및 양도
(3) 계열사와의 거래 중 관련법이 정하는 사항
(4) 대표이사의 선임 및 해임
(5) 공동대표이사의 결정
(6) 이사회 내 위원회의 설치, 운영 및 폐지
(7) 이사회 내 위원회 위원의 선임 및 해임
(8) 이사회규정, 감사위원회 규정, 사외이사후보추천위원회 규정, 투명경영위원회
규정, 보상위원회 규정, 경영위원회 규정의 제정 및 개폐
(9) 준법지원인의 선임 및 해임, 준법통제기준의 제 ·개정 및 폐지 등
(10) 국내외에 지점, 공장, 출장소, 사무소 및 현지법인의 설치, 이전 또는 폐지
(11) 간이합병, 간이분할합병, 소규모합병 및 소규모분할합병의 결정
(12) 흡수합병 또는 신설합병의 공고
③ 재무에 관한 사항(1) 자회사의 설립
(2) 1건당 100억원 이상의 타법인 출자 또는 출자지분의 처분
(3) 1건당 자산총액의 1% 또는 500억원 이상의 고정자산 취득 및 처분
(4) 1건당 자기자본의 2% 또는 1,000억원 이상의 차입 및 연간 차입 한도
(5) 1건당 자산총액의 1% 또는 500억원 이상의 담보제공, 채무보증, 채무인수, 면제,
증여
(6) 수권자본 범위 내에서의 신주발행
(7) 주식의 명의개서대리인 및 관련업무의 범위에 관한 사항
(8) 사채의 발행 또는 대표이사에게 사채발행의 위임
(9) 준비금의 자본전입
(10) 전환사채의 발행
(11) 신주인수권부사채의 발행
(12) 자기주식의 취득, 처분에 관한 사항
(13) 자기주식의 소각
(14) 자사주신탁계약의 체결 및 해지에 관한 사항
(15) 기부 협약 1건당 당사가 부담하는 기부금의 총액이 10억원 이상인 기부행위
④ 이사 등에 관한 사항(1) 상법 제398조에 따른 이사 등과 회사간 거래의 승인
(2) 이사의 경업, 동종영업을 목적으로 하는 타회사 임원 겸임
(3) 이사의 회사기회 이용에 대한 승인
⑤ 기타
1) 중요한 소송에 관한 사항
2) 주식매수선택권 부여의 취소
3) 명의개서대리인의 지정
4) 기타 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회에서 위임 받은 사항 및
대표이사가 필요하다고 인정하는 사항
(나) 이사회에 보고할 사항① 이사회 내 위원회에 위임한 사항의 처리결과② 이사가 법령 또는 정관에 위반한 행위를 하거나 그 행위를 할 염려가 있다고감사위원회가 인정한 사항③ ①항 이외의 경영상 중요한 업무집행에 관한 사항

(3) 이사회의 주요 결의사항 및 사외이사 활동

① 이사회 출석률 및 이사회 의안에 대한 찬반여부 [2020. 01. 01 ~ 2020. 03. 25 / 제1회 ~ 제5회]

회차	개최일자	의안내용	가결여부	이사 성명

사내이사	사외이사	기타비상무이사

신동빈출석율 55%	김교현출석율100%	임병연출석율100%	박경희출석율 91%	김철수출석율80%	김윤하출석율100%	박용석출석율40%	조석출석율0%	윤종민출석율100%

찬 반 여 부

제1회	2020.01.02..	제1호 의안 : 롯데첨단소재(주)와의 합병 종료보고 공고(안) 승인의 건제2호 의안 : 준법지원인 선임(안) 승인의 건	가결가결	불참	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	불참	찬성찬성

제2회	2020.02.07.	제1호 의안 : 제44기 재무제표(이익잉여금처분계산서(안) 포함) 승인의 건
제2호 의안 : 제44기 영업보고서 승인의 건
제3호 의안 : 최대주주 등과의 거래총액(안) 승인의 건
제4호 의안 : 인도네시아 신규 투자(신규 컴파운딩 공장의 설립) 승인의 건
제5-1호 의안 : 2020년 아크로폴리스 계약(안) 승인의 건
제5-2호 의안 : 2020년 인터넷 훈련위탁 계약(안) 승인의 건
제 6호 의안 : 대고객서비스 플랫폼(MaaS) 구축(안) 승인의 건[보고사항]2020년 제1차 투명경영위원회 결과 보고2020년 제1차 보상위원회 결과 보고	가결가결가결가결가결가결가결---	찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성---	찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성---	찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성---	찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성---	찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성---	찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성---	불참	불참	찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성---

제3회	2020.03.04..	제1호 의안 : 제44기 정기주주총회 소집(안) 승인의 건
제2호 의안 : 제44기 정기주주총회 회의 목적사항 결정의 건
제3-1호 의안 : 롯데문화재단에 대한 기부금 집행 (안) 승인의 건제3-2호 의안 : 아시아소사이어티 코리아센터에 대한 기부금 집행 (안) 승인의 건
제4-1호 의안 : 기업PR캠페인 계약 체결(안) 승인의 건 제4-2호 의안 : 차이나플라스 2020 전시 계약 체결(안) 승인의 건
제4-3호 의안 : 말레이시아 옥외광고 계약 체결(안) 승인의 건제4-4호 의안 : 울산 로티로리체험관 시스템 관리 및 운영계약 체결(안) 승인의 건
제4-5호 의안 : 그룹 스포츠 후원(안) 승인의 건 제4-6호 의안 : 2020 롯데케미칼 홈페이지 유지운영 계약 체결(안) 승인의 건
제5호 의안 : 빅데이터 분석용역 계약(안) 승인의 건
제6-1호 의안 : 정보시스템 업무 종합관리운영 계약(안) 승인의 건제6-2호 의안 : 그룹 공통 시스템 사용 계약(안) 승인의 건[보고사항] 2019년 컴플라이언스 활동 보고(준법지원인)2020년 제2차 투명경영위원회 결과 보고 2020년 제2차 보상위원회 결과 보고
내부회계관리제도 운영실태 보고
감사위원회의 보고 사항
(1) 감사위원회의 내부회계관리제도 평가 보고(2) 2019 사업연도 회계 및 업무에 대한 감사 보고(3) 외부감사인 선임 보고	가결가결가결가결가결가결가결가결가결가결가결가결가결---------	불참	찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성---------	찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성---------	찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성---------	찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성---------	찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성---------	찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성---------	불참	찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성찬성---------

제4회	2020.03.10.	제1호 의안 : 제44기 정기주주총회 회의 목적사항 일부 변경의 건	가결	불참	찬성	찬성	불참	찬성	찬성	불참	불참	찬성

제5회	2020.03.13.	제1호 의안 : 타법인 지분 매입(안) 승인의 건	가결	불참	찬성	찬성	찬성	불참	찬성	불참	불참	찬성

[2020. 03. 26 ~ 2020. 09. 30 / 제6회 ~ 제 11회]

회차	개최일자	의안내용	가결여부	이사 성명

사내이사	사외이사	기타비상무이사

신동빈출석율 55%	김교현출석율100%	임병연출석율100%	이영준출석율100%	박경희출석율 91%	정중원출석율100%	최현민출석율100%	전운배출석율100%	이금로출석율100%	강정원출석율100%	오성엽출석율100%

찬 반 여 부

제6회	2020.03.25.	제1호 의안 : 대표이사 선임(안) 승인의 건제2호 의안 : 이사 겸임(안) 승인의 건제3호 의안 : 보상위원회 위원 선임(안) 승인의 건제4호 의안 : 사외이사후보추천위원회 위원 선임(안) 승인의 건제5호 의안 : 투명경영위원회 위원 선임(안) 승인의 건	가결가결가결가결가결	불참	찬성찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성찬성

제7회	2020.04.23.	제1호 의안 : 이사회 규정 개정(안) 승인의 건
제2호 의안 : 사외이사후보추천위원회 규정 개정(안) 승인의 건
제3호 의안 : LC삼강 운영자금한도 지급보증 갱신(안) 승인의 건
제4호 의안 : 온실가스 ·에너지 관리 시스템(GEMS) 고도화 계약 체결(안) 승인의 건
제5호 의안 : AD과제관리시스템 사용을 위한 이사 등과 회사간의 거래(안) 승인의 건 [보고사항]2020년 제3차 보상위원회 결과보고	가결가결가결가결가결	찬성찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성찬성

제8회	2020.05.21.	제1호 의안 : 대산공장 진단, 철거 및 복구 공사를 위한 EPC 계약 체결(안) 승인의 건
제2호 의안 : LUSR 유상 증자 참여(안) 승인의 건[보고사항]2020년 제3차 및 제4차 투명경영위원회 결과 보고경영현안 보고(대산공장)	가결가결	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성

제9회	2020.06.25.	제1호 의안 : 한덕화학㈜ 지분 매입(안) 승인의 건
제2호 의안 : 롯데글로벌로지스㈜ 지분 매각(안) 승인의 건
제3호 의안 : 롯데액셀러레이터㈜ 지분 매각(안) 승인의 건
제4호 의안 : 新인사시스템 구축을 위한 투자 및 계약 체결(안) 승인의 건[보고사항]2020년 제5차 투명경영위원회 결과 보고사업환경 변화에 따른 영향 보고	가결가결가결가결	찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성

제10회	2020.07.16.	제1호 의안 : 2020년 회사채 발행(안) 승인의 건제2호 의안 : 대산공장 사회공헌사업 협약서 체결(안) 승인의 건[보고사항]2020년 제6차 투명경영위원회 결과 보고	가결부결	찬성반대	찬성반대	찬성반대	찬성반대	찬성반대	찬성반대	찬성반대	찬성반대	찬성찬성	찬성반대	찬성반대

제11회	2020.09.17.	제1호 의안 : 중국 판매법인 통합(안) 승인의 건
제2호 의안 : 2021년 고객용 다이어리 제작 계약 체결(안) 승인의 건[보고사항]부패방지 경영시스템(ISO 37001) 관련 경영검토 보고경영현황 보고	가결가결	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성

(주1) 사외이사 김철수, 김윤하, 박용석 : 2020. 03. 25 임기만료(주2) 사외이사 조석 : 2020. 03. 24 사임 / 기타비상무이사 윤종민 : 2020. 03. 25 사임(주3) 사외이사 정중원, 최현민, 전운배, 이금로, 강정원 및 기타비상무이사 오성엽 : 2020. 03. 25 신규선임(주4) 출석율 : 각 이사의 재임기간 중 당해년도 개최된 이사 회 기준으로 출석율을 산정 함

(4) 이사회내 위원회 ① 이사회내의 위원회 구성현황 ('20년 9월 30일 기준)

위원회명	구 성	성 명	설치목적 및 권한사항	비 고

사외이사후보추천위원회	사내이사	임병연(위원장)	사외이사후보 추천	* 이사회에서 선임

사외이사	이금로

사외이사	최현민

투명경영위원회	사외이사	정중원(위원장)	일정규모 이상 내부거래의
심의,승인	* 이사회에서 선임
* 2020. 3. 25. 김철수 사외이사(위원장), 김윤하 사외이사가 임기 만료로 퇴임하고, 정중원, 이금로 사외이사가 위원으로 선임됨

사외이사	박경희

사외이사	이금로

보상위원회	사외이사	전운배(위원장)	임원 보상 관련 사항의 심의,의결	*이사회에서 선임*2019년 12월 19일 제 16회 이사회 의결에 따라 설치*2020년 3월 25일 이사회에서 신규 선임

사외이사	강정원

기타비상무이사	오성엽

감사위원회	"2. 감사제도에 관한 사항" 참조

(주1) 2019. 3. 5. 2019년 제1회 사외이사후보추천위원회에서 임병연 위원을 위원장으로 선임하였으며, 이 후 임병연 위원이 사내이사로 신규 선임됨에 따라, 2020. 3. 3. 2020년 제1회 사외이사후보추천위원회에서 임병연 위원을 위원장으로 선임함.(주2) 2020. 3. 25. 제6회 이사회를 통해 사외이사후보추천위원회, 투명경영위원회 및 보상위원회 위원을 신규 선임함.(주3) 2020. 4. 23. 투명경영위원회는 정중원 이사를, 보상위원회는 전운배 이사를 위원장으로 선임함.

② 이사회내의 위원회 활동내역 ⅰ)투명경영위원회 [2020. 01. 01 ~ 2020. 03. 25 / 제1회 ~ 제2회]

투명경영위원회

회차	개최일자	의안내용	가결여부	위원장	위원

김철수	박경희	김윤하

출석률
100%	출석률100%	출석률100%

찬반여부

1	2020. 2. 7.	[부의 사항]제1호 의안: 최대주주 등과의 거래총액(안) 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

2	2020. 3. 3.	[부의 사항]
제1호 의안 : 인프라 투자비 회수 계약 체결 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

제2호 의안: 기업브랜드 가치 제고를 위한 이사 등과 회사간의 거래(안) 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

제2-1호 의안: 기업PR캠페인 계약 체결(안)	가결	찬성	찬성	찬성

제2-2호 의안: 차이나플라스2020 전시 계약 체결(안)	가결	찬성	찬성	찬성

제2-3호 의안: 말레이시아 옥외광고 계약 체결(안)	가결	찬성	찬성	찬성

제2-4호 의안: 울산 로티로리체험관 시스템 관리 및 운영계약 체결(안)	가결	찬성	찬성	찬성

제2-5호 의안: 그룹 스포츠 후원(안)	가결	찬성	찬성	찬성

제3호 의안: 정보시스템 업무 종합관리운영 계약 체결(안)	가결	찬성	찬성	찬성

[보고 사항]
1) 2020 롯데케미칼 홈페이지 유지운영 계약 체결(안) 승인의 건	-	-	-	-

2) 그룹 공통 시스템 사용 계약 체결(안)	-	-	-	-

[2020. 03. 26 ~ 2020. 09. 30 / 제3회 ~ 제6회]

투명경영위원회

회차	개최일자	의안내용	가결여부	위원장	위원

정중원	박경희	이금로

출석률
100%	출석률100%	출석률100%

찬반여부

3	2020. 4. 23	[부의 사항]
제1호 의안 : 투명경영위원회 위원장 선임(안) 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

제2호 의안: 롯데GS화학 프로젝트 지원 계약 체결(안) 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

4	2020. 5. 21.	[부의 사항]
제1호 의안 : 대산공장 진단, 철거 및 복구 공사를 위한 EPC 계약 체결(안)	가결	찬성	찬성	찬성

제2호 의안: LUSR 유상 증자 참여(안) 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

5	2020. 6. 22.	[부의 사항]
제1호 의안 : 한덕화학 지분 매입(안) 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

제2호 의안 : 롯데글로벌로지스 지분 매각(안) 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

제3호 의안 : 데크항공과의 금전 소비대차 계약 변경(안) 승인의 건	부결	반대	반대	반대

제4호 의안 : 롯데GS화학과의 라이선스 계약 체결(안) 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

[보고 사항]
1) 롯데액셀러레이터 지분 매각(안) 승인의 건	-	-	-	-

6	2020. 7. 16.	[부의 사항]
제1호 의안 : 데크항공과의 금전 소비대차 계약 변경(안) 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

제2호 의안 : 롯데GS화학 합작사업의 추진을 위한 유상증자 참여 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

제3호 의안 : 롯데GS화학과의 토지 매매 계약 체결(안) 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

ii) 사외이사후보추천위원회

회차	개최일자	의안내용	가결여부	위원장	위원

임병연	박용석	조 석

출석율(100%)	출석율(100%)	출석율(0%)

찬반여부

제1회	2020.03.03.	제1호 의안 : 사외이사 후보 추천위원회 위원장 선임의 건	가결	찬성	찬성	불참

제2호 의안 : 사외이사 후보 추천의 건	가결	찬성	찬성	불참

(주1) 2019. 03. 27. 제43기 정기주주총회를 통해 임병연 위원이 사내이사로 신규 선임됨에 따라, 2020. 3. 3. 2020년 제1회 사외이사후보추천위원회에서 임병연 위원을위원장으로 선임함.

iii) 보상위원회 [2020. 01. 01 ~ 2020. 03. 25 / 제1회 ~ 제2회]

회차	개최일자	의안내용	가결여부	위원장	위원

박경희	조 석	윤종민

출석률
(100%)	출석률( 0%)	출석률(100%)

찬반여부

1	2020. 2. 7.	제1호 의안 : 보상위원회 위원장 선임의 건	가결	찬성	불참	찬성

제2호 의안 : 2019년도 등기이사 성과급 승인의 건	가결	찬성	불참	찬성

제3호 의안 : 2020년도 등기이사 개별보수 승인의 건	가결	찬성	불참	찬성

제4호 의안 : 2020년도 비등기이사 직급별 보수 한도 승인의 건	가결	찬성	불참	찬성

2	2020. 3. 4.	제1호 의안 : 주주총회에 상정할 2020년 이사 보수한도 및 집행 계획의 건	가결	찬성	불참	찬성

[2020. 03. 26 ~ 2020. 09. 30 / 제3회]

회차	개최일자	의안내용	가결여부	위원장	위원

전운배	강정원	오성엽

출석률(100%)	출석률(100%)	출석률(100%)

찬반여부

3	2020. 4. 23.	제1호 의안 : 보상위원회 위원장 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성

[보고 사항]
임원 보수 조정의 건	-	-	-	-

ⅳ) 감사위원회 [2020. 01. 01 ~ 2020. 03. 25 / 제1회]

회차	개최일자	의안내용	가결여부	위원장	위원

박경희	김철수	김윤하

100 %	100 %	100 %

찬반여부

1	2020.3.3.	[부의 사항]제 1호 의안 : 내부회계관리제도 평가 보고서	가결	찬성	찬성	찬성

제 2호 의안 : 2019사업연도 회계 및 업무에 대한 감사보고서	가결	찬성	찬성	찬성

제 3호 의안: 내부감시장치의 가동현황에 대한 감사위원회의 평가 의견서	가결	찬성	찬성	찬성

[보고 사항] 1) 2019년 기말 감사 결과 보고 (한영회계법인) 2) 내부회계관리제도 운영실태 보고	-	-	-	-

[2020. 03. 26 ~ 2020. 09. 30 / 제2 ~ 3회]

회차	개최일자	의안내용	가결여부	위원장	위원

박경희	최현민	정중원

100 %	100 %	100 %

찬반여부

2	2020.5.12.	[보고 사항]
1) 내부회계관리제도 연간 운영 계획 보고
2) 1분기 검토 결과 보고	-	-	-	-

3	2020.8.12.	[보고 사항]
1) 내부회계관리제도 운영 현황 보고
2) 반기 검토 결과 보고	-	-	-	-

(5) 이사의 독립성이사 선임은 상법 등 관련 법령상의 절차를 준수하여 선출되고 있습니다. 당사의 이사회는 총 11인 중 과반수인 6인을 사외이사로 구성함으로써 독립성을 견지하고 있으며, 이사의 선임은 이사회에서 추천하고, 사외이사 선임은 사외이사후보추천위원회의 엄격한 심사를 거친 후 주주총회에서 최종적으로 선임됩니다. ['19년 12월 31일 기준]

직 명	성 명	임기
(연임횟수)	선임배경	추천인	활동분야(담당업무)	주 요 경 력	보유주식(주)	회사와의 거래	최대주주등과의 이해관계

사내이사(대표이사)	신동빈	2019.03
~
2021.03
(연임)
(10회)	現 롯데그룹의 회장으로서 뛰어난 경영능력으로 그룹의 국내 및 해외사업의 비약적인 발전을 이루는 점 등 롯데케미칼의 지속적인 성장을 위한 경영 적임자로 롯데케미칼 대표이사로 선임 됨	이사회	- 사내이사, 대표이사	현) 롯데그룹 회장	90,705	해당없음	특수관계인

사내이사(대표이사)	김교현	2019.03
~
2021.03
(연임)
(1회)	풍부한 현장경험과, 생산지원/신규사업 담당, LC 타이탄 대표이사 등의 다양한 경험을 바탕으로 당사의 성장에 이바지 하였으며, 이러한 경험을 바탕으로 당사의 지속적인 발전에 기여할 수 있는 적임자로 대표이사로 선임 됨	이사회	- 사내이사, 대표이사 - 이사회(의장)	중앙대 화학공학전) LC 타이탄 대표이사	-	해당없음	해당없음

사내이사(대표이사)	임병연	2019.03
~
2021.03
(해당없음)	前 롯데지주 가치경영실장을 역임하고 있으며, 화학공학 박사 학위 및 당사 연구소/신규사업 업무 경험을 보유한 전문가로서 당사의 발전에 기여할 수 있는 적임자로 대표이사로 선임 됨	이사회	- 사내이사, 대표이사- 사외이사후보추천위원회 (위원장)	KAIST 화학공학 박사전) 롯데지주 가치경영실장	-	해당없음	해당없음

사외이사	박경희	2019.03
~
2021.03
(연임)(2회)	現 이화여대 경영학 전공 교수이자, 회계/경영 분야 전문가로서 관련분야에 대한 풍부한 학식을 갖추고 있으며, 前 우리투자증권 사외이사 등 관련 실무경력 충분히 갖추고 있어 당사 발전에 기여할 것으로 기대되어 선임 됨	사외이사후보추천위원회	- 사외이사- 감사위원회(위원장) - 투명경영위원회	연세대 경영학 박사전)이화여대 경영대학장
전)우리투자증권사외이사	-	해당없음	해당없음

사외이사	김철수	2018.03
~
2020.03
(연임)
(1회)	관세청 차장을 역임한 수출입 통관 및 세무 분야 전문가로서 외국 기업과의 거래가 빈번한 당사의 경영 전반 사항에 대하여 자문 등 당사 발전에 기여할 수 있을 것으로 기대되어 선임 됨	사외이사후보추천위원회	- 사외이사- 감사위원회- 투명경영위원회(위원장)	서울대 무역과
전)부산세관 관장전)관세청 차장	-	해당없음	해당없음

사외이사	김윤하	2018.03
~
2020.03
(연임)
(1회)	금융감독원 일반은행검사국장을 역임한 금융 전문가로서, 풍부한 해당 경력을 바탕으로 당사의 발전에 기여할 수 있을 것으로 기대되어 선임 됨	사외이사후보추천위원회	- 사외이사- 감사위원회- 투명경영위원회	중앙대 경제학
전)금감원 서민금융지원실 대부업팀장전)금감원 일반은행검사국 국장	-	해당없음	해당없음

사외이사	박용석	2018.03
~
2020.03
(연임)
(1회)	現 법무법인 광장 변호사이자, 前 대검찰청 차장을 역임한 법률 전문가로서 경영 전반에 대한 법률 조언 등을 통해 당사 발전에 이바지 할 수 있을 것으로 기대되어 선임 됨	사외이사후보추천위원회	- 사외이사- 사외이사후보추천위원회	서울대 법학
전)법무연수원 원장전)대검찰청 차장	-	해당없음	해당없음

사외이사	조석	2018.03
~
2020.03
(해당없음)	지식경제부 제2차관을 역임한 점 외에도 한국수력원자력 사장을 역임하며, 경영자로서 다양한 경험을 통한 노하우 및 관련 지식을 갖추는 등 당사발전에 기여할 수 있을 것으로 기대되어 선임 됨	사외이사후보추천위원회	- 사외이사- 사외이사후보추천위원회	서울대 외교학
전) 한국수력원자력 사장
전) 지식경제부 제2차관	-	해당없음	해당없음

기타비상무이사	윤종민	2019.03
~
2021.03
(해당없음)	現 롯데지주 경영전략실장으로서 前 롯데지주 HR혁신실장 및 인재개발원장을 역임하였으며, 폭 넓은 인사 업무 경험을 보유한 해당 전문가로 당사의 발전에 이바지 할 것으로 기대되어 선임 됨	이사회	-	서울대 철학중앙대 HRD(碩)전) 롯데지주 HR혁신실장현) 롯데지주 경영전략실장	-	해당없음	해당없음

['20년 09월 30일 기준]

직 명	성 명	임기
(연임횟수)	선임배경	추천인	활동분야(담당업무)	주 요 경 력	보유주식(주)	회사와의 거래	최대주주등과의 이해관계

사내이사(대표이사)	신동빈	2019.03
~
2021.03
(연임)
(10회)	現 롯데그룹의 회장으로서 뛰어난 경영능력으로 그룹의 국내 및 해외사업의 비약적인 발전을 이루는 점 등 롯데케미칼의 지속적인 성장을 위한 경영 적임자로 롯데케미칼 대표이사로 선임 됨	이사회	- 사내이사, 대표이사	현) 롯데그룹 회장	90,705	해당없음	특수관계인

사내이사(대표이사)	김교현	2019.03
~
2021.03
(연임)
(1회)	풍부한 현장경험과, 생산지원/신규사업 담당, LC 타이탄 대표이사 등의 다양한 경험을 바탕으로 당사의 성장에 이바지 하였으며, 이러한 경험을 바탕으로 당사의 지속적인 발전에 기여할 수 있는 적임자로 대표이사로 선임 됨	이사회	- 사내이사, 대표이사 - 이사회(의장)	중앙대 화학공학전) LC 타이탄 대표이사	-	해당없음	해당없음

사내이사(대표이사)	임병연	2019.03
~
2021.03
(해당없음)	前 롯데지주 가치경영실장을 역임하고 있으며, 화학공학 박사 학위 및 당사 연구소/신규사업 업무 경험을 보유한 전문가로서 당사의 발전에 기여할 수 있는 적임자로 대표이사로 선임 됨	이사회	- 사내이사, 대표이사- 사외이사후보추천위원회 (위원장)	KAIST 화학공학 박사전) 롯데지주 가치경영실장	-	해당없음	해당없음

사내이사(대표이사)	이영준	2020.03~2022.03(해당없음)	現 롯데케미칼(주) 첨단소재사업 대표로서폭넓은 전문지식과 실무경험을 바탕으로 주요 업무 분야에 대한 전문성과 균형있는 시각을 보유하고 다양한 경험과 리더십을 갖추고 있어 당사의 발전에 기여할 수 있는 적임자로 대표이사로 선임 됨.	이사회	- 사내이사, 대표이사.	KAIST 고분자공학 박사전) 롯데첨단소재(주) PC사업본부장전) 삼성SDI 소재부문 PC사업부장	-	해당없음	해당없음

사외이사	박경희	2019.03
~
2021.03
(연임)(2회)	現 이화여대 경영학 전공 교수이자, 회계/경영 분야 전문가로서 관련분야에 대한 풍부한 학식을 갖추고 있으며, 前 우리투자증권 사외이사 등 관련 실무경력 충분히 갖추고 있어 당사 발전에 기여할 것으로 기대되어 선임 됨	사외이사후보추천위원회	- 사외이사- 감사위원회(위원장) - 투명경영위원회	연세대 경영학 박사전) 이화여대 경영대학장
전) 우리투자증권사외이사	-	해당없음	해당없음

사외이사	전운배	2020.03~2022.03(해당없음)	前 한국기술교육대학교 고용노동연수원장 및 서울지방노동위원회 위원장 등을 역임한 노사 전문가로서 폭넓은 실무 경험을 활용하여, 회사의 주요 사업과 관련된 의사결정 과정에서 핵심적인 역할을 할 수 있을 것으로 기대되어 선임 됨.	사외이사후보추천위원회	- 사외이사- 보상위원회(위원장)	동국대 경제학동국대 경영학 박사현) 법무법인 광장 고문전) 한국기술교육대 고용노동연수원장전) 서울지방노동위원회 위원장	-	해당없음	해당없음

사외이사	이금로	2020.03~2022.03(해당없음)	前 법무부 차관 및 고등검찰청 검사장을 역임한 법률전문가로서 폭넓은 실무 경험을 활용하여,회사의 주요 사업과 관련된 의사결정 과정에서 핵심적인 역할을 할 수 있을 것으로 기대되어 선임됨.	사외이사후보추천위원회	- 사외이사- 투명경영위원회- 사외이사후보추천위원회	고려대 법학한양대학교 행정학 석사전) 대전고등검찰청 및 수원고등검찰청 검사장전) 법무부 차관(장관 직무대행)	-	해당없음	해당없음

사외이사	강정원	2020.03~2022.03(해당없음)	現 고려대학교 화공생명공학과 교수로서 해당분야 전문가로서 다수의 연구와 폭넓은 지식 및 경험을 활용하여, 회사의 주요 사업과 관련된 의사결정 과정에서 핵심적인 역할을 할 수 있을 것으로 기대되어 선임됨.	사외이사후보추천위원회	- 사외이사- 보상위원회	고려대 화학공학 박사현) 고려대학교 화공생명공학과 교수현) 대한 연구환경안전협회 회장전) 한국화학공학회 부회장	-	해당없음	해당없음

사외이사	최현민	2020.03~2022.03(해당없음)	前 지방국세청장을 역임한 회계/세무분야 전문가로폭넓은 실무 경험을 활용하여, 회사의 주요 사업과관련된 의사결정 과정에서 핵심적인 역할을 할 수 있을 것으로 기대되어 선임됨.	사외이사후보추천위원회	- 사외이사- 감사위원회- 사외이사후보추천위원회	서울대 경영학서울대 행정학 및 정책학 석사 현) 한섬 사외이사현) 세무법인 다솔리더스 대표세무사
전) 부산지방국세청 청장전) 국세청 법인납세국장	-	해당없음	해당없음

사외이사	정중원	2020.03~2022.03(해당없음)	前 공정거래위원회 상임위원 등 공정거래 법률 전문가로서 폭 넓은 실무 경험을 활용하여, 회사의 주요 사업과 관련된 의사결정 과정에서 핵심적인 역할을 할 수 있을 것으로 기대되어 선임됨.	사외이사후보추천위원회	- 사외이사- 감사위원회- 투명경영위원회 (위원장)	육군사관학교 불어학 서울시립대 법학 박사 현) 진에어 사외이사 현) 법무법인 태평양 고문전) 롯데손해보험(주) 사외이사전) 공정거래위원회 상임위원	-	해당없음	해당없음

기타비상무이사	오성엽	2020.03~2022.03(해당없음)	롯데케미칼 본부장, 롯데정밀화학㈜ 대표이사 및 롯데지주㈜ 커뮤니케이션 실장 등 다양한 업무 경험과 전문적인 역량을 갖추고 있어 회사 이사회 구성원으로서 경영전략 등 수립 과정에서 거시적인 관점에서역할을 수행할 수 있을 것으로 기대되어 선임됨	이사회	- 기타비상무이사- 보상위원회	중앙대학교 경영학 현) 롯데지주(주) 커뮤니케이션실장 전) 롯데정밀화학(주) 대표이사전) 롯데케미칼(주) 모노머사업본부장	-	해당없음	해당없음

(주1) '20년 3월 25일 당사 제44기 주주총회를 통하여 사내이사로 이영준이 신규 선임 되었으며, 사외이사로 전운배, 이금로, 강정원, 최현민, 정중원이 신규 선임되었고, 기타비상무이사로 오성엽이 신규 선임됨 ① 사외이사후보 추천위원회주주총회에 사외이사후보를 추천하기 위한 사외이사후보 추천위원회를 설치하여 운영 중입니다. 위원회는 사외이사 2인(이금로, 최현민)과 사내이사 1인(임병연)으로 관련 법규에 의거 총 위원의 과반수를 사외이사로 구성하고 있습니다. (상법 제542조의8 제4항의 규정 충족) ② 사외이사의 전문성회사 내 지원조직은 사외이사가 이사회 및 이사회내 위원회에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 이사회 및 위원회 개최 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고 필요시 별도의 설명회를 개최하고 있으며, 기타 사내 주요현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다. 또한, 회사 경영활동에 대한 이해를 제고하기 위해, 정기적으로 국내외 경영현장을 직접 시찰하고 현황보고를 받는 내부교육을 실시하고 있습니다③ 사외이사 직무수행 지원조직

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

업무지원팀	2	팀장 1명, 수석 1명(평균 4.3년)	- 이사회 및 이사회 산하 위원회 관리 총괄- 이사진 교육자료 제공- 경영상 판단상 주요 정보 제공 등

④ 사외이사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 사외이사	불참시 사유	주요 교육내용

2020년 04월 23일	당사	5명(신임 사외이사)	-	당사 경영현황 및 중장기 사업전략 공유

2020년 05월 21일	당사	6명	-	첨단소재사업 주요 제품 및 사업 트렌드 소개(의왕사업장)

2020년 07월 17일	롯데지주(주)	4명(신임 사외이사)	-	그룹 경영현황 소개