롯데케미칼 분기보고서 (2018.09)
1. 이사회에 관한 사항

(1) 이사회의 구성 개요2018년 당분기말 현재 당사의 이사회는 사내이사 3명, 사외이사 5명, 기타 비상무이사 1명으로 총 9인의 이사로 구성되어 있습니다. 또한 이사회 내에는 감사위원회, 내부거래위원회와 사외이사후보추천위원회가 설치되어 있습니다.

(2) 이사회의 권한 내용 (가) 결의할 사항① 주주총회 상정에 관한 사항

1) 주주총회의 소집2) 영업보고서의 승인

3) 재무제표의 승인4) 정관의 변경5) 자본의 감소

6) 회사의 해산, 합병, 분할, 분할합병, 회사의 계속

7) 주식의 소각

8) 회사의 영업 전부 또는 중요한 일부의 양도

9) 영업 전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익 전부를 같이하는 계약,

기타 이에 준하는 계약의 체결이나 변경 또는 해약

10) 다른 회사의 영업전부의 양수 및 회사의 영업에 중대한 영향을 미치는 다른

회사의 영업 일부의 양수11) 이사의 선임 및 해임

12) 주식의 액면미달발행

13) 이사의 회사에 대한 책임의 면제

14) 주식배당 결정15) 주식매수선택권의 부여

16) 이사의 보수

17) 회사의 최대주주(그의 특수관계인을 포함함) 및 특수관계인과의 거래의 승인 및

주주총회에의 보고18) 기타 주주총회에 상정할 의안

② 경영에 관한 사항

1) 연간경영계획, 장기사업계획, 회사의 기본정책

2) 중요한 자산의 처분 및 양도

3) 계열사와의 거래 중 관련법이 정하는 사항

4) 대표이사의 선임 및 해임5) 공동대표이사의 결정

6) 이사회 내 위원회의 설치, 운영 및 폐지

7) 이사회규정, 감사위원회규정, 사외이사후보추천위원회규정, 경영위원회규정의 제정 및 개폐

8) 국내외에 지점, 출장소, 사무소 및 현지법인의 설치, 이전 또는 폐지

9) 간이합병, 간이분할합병, 소규모합병 및 소규모분할합병의 결정

10) 흡수합병 또는 신설합병의 공고

③ 재무에 관한 사항1) 자회사의 설립 2) 1건당 100억원 이상의 타법인 출자 또는 출자지분의 처분

3) 1건당 자산총액의 1% 또는 500억원 이상의 고정자산 취득 및 처분

4) 1건당 자기자본의 2% 또는 1,000억원 이상의 차입 및 연간 차입 한도

5) 1건당 자산총액의 1% 또는 500억원 이상의 담보제공, 채무보증, 채무인수, 면제, 증여

6) 수권자본 범위 내에서의 신주발행

7) 주식의 명의개서대리인 및 관련업무의 범위에 관한 사항

8) 사채의 발행9) 준비금의 자본전입

10) 전환사채의 발행11) 신주인수권부사채의 발행

12) 자기주식의 취득, 처분에 관한 사항

13) 자사주신탁계약의 체결 및 해지에 관한 사항

14) 기부 협약 1건당 당사가 부담하는 기부금의 총액이 10억원 이상인 기부행위

④ 이사에 관한 사항1) 이사와 회사간 거래의 승인

2) 이사의 경업, 동종영업을 목적으로 하는 타회사 임원 겸임

⑤ 기타1) 중요한 소송에 관한 사항2) 주식매수선택권 부여의 취소

3) 명의개서대리인의 지정

4) 기타 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회에서 위임 받은 사항 및

대표이사가 필요하다고 인정하는 사항

(나) 이사회에 보고할 사항① 이사회 내 위원회에 위임한 사항의 처리결과② 이사가 법령 또는 정관에 위반한 행위를 하거나 그 행위를 할 염려가 있다고감사위원회가 인정한 사항③ ①항 이외의 경영상 중요한 업무집행에 관한 사항

(3) 이사회의 주요 결의사항 및 사외이사 활동

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결
여부	사외이사

박경희(100%)	김철수(100%)	김윤하(100%)	박용석(80%)	조 석(100%)

제1회	2018.01.10.	제1호 의안 울산공장 PTA#3 개선 방안 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-

제2회	2018.01.17.	제1호 의안 사외이사후보추천위원회 위원 선임(안) 승인의 건
제2호 의안 2018년 임원 승진(안) 승인의 건	가결
가결	찬성
찬성	찬성
찬성	찬성
찬성	찬성
찬성	-

제3회	2018.02.08.	제1호 의안 제42기 재무제표(이익잉여금처분계산서(안) 포함) 승인의 건
제2호 의안 제42기 영업보고서(안) 승인의 건
제3호 의안 최대주주등과의 거래총액 승인(안)
제4호 의안 아프리카 판매법인 설립(안) 승인의 건
제5호 의안 2018년 기부금 승인의건
제6호 의안 대표이사의 성과급 승인(안)
제7호 의안 그룹공통시스템 사용을 위한 계약 진행(안) 승인의 건
제8호 의안 디지털혁신협의체 공통 업무 추진 협약서(안) 승인의 건	가결
가결
가결
가결
가결
가결
가결
가결	찬성
찬성
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찬성
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찬성
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찬성	찬성
찬성
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찬성
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찬성
찬성
찬성	찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성
찬성	불참	-

제4회	2018.02.23.	제1호 의안 제42기 정기주주총회 소집(안) 승인의 건
제2호 의안 제42기 정기주주총회 회의 목적사항 결정의 건
제3호 의안 대표이사 보수(안) 승인의 건
제4호 의안 이사 겸임(안) 승인의 건
[보고사항]
- 2017 사업년도 회계 및 업무에 대한 감사보고서
- 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고
- 감사위원회의 내부회계관리제도 평가 보고	가결
가결
가결
가결	찬성
찬성
찬성
찬성	찬성
찬성
찬성
찬성	찬성
찬성
찬성
찬성	불참	-

제5회	2018.04.06	제1호 의안 LC삼강 운영자금한도 지급보증 갱신(안) 승인의 건제2호 의안 서울연구소 지분 양도(안) 승인의 건제3호 의안 울산공장 Mex3 프로젝트 EPC 업체 선정(안) 승인의 건제4호 의안 준법경영규정 제정의 건[보고사항]- 롯데케미칼 타이탄 인수 당시 Escrow 해제- Compliance 시스템 구축 및 운영 보고	가결가결가결가결	찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성

제6회	2018.05.03	제1호 의안 사외이사후보추천위원회 위원 선임(안) 승인의 건제2호 의안 내부거래위원회 위원 선임(안) 승인의 건제3호 의안 준법지원인 선임(안) 승인의 건[보고사항]- 석유화학사업 투자합의서 체결 보고의 건(롯데케미칼-현대오일뱅크)- 2018년 1분기 잠정실적 보고의 건	가결가결가결	찬성찬성찬성	찬성찬성찬성	찬성찬성찬성	찬성찬성찬성	찬성찬성찬성

제7회	2018.05.28	제1호 의안 LC UK 차입금 지급 보증 승인의 건제2호 의안 환경 에너지 통합서비스 사용을 위한 롯데지주와의 계약 승인(건)[보고사항]- 명예회장 추대 보고의 건	가결가결	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성

제8회	2018.06.27	제1호 의안 2018년 재산종합보험 갱신(안) 승인의 건제2호 의안 롯데건설(주)와의 공동연구 계약체결 승인의 건[보고사항]- 당사 기업이미지 광고 계획(안) 보고의 건	가결가결	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성	찬성찬성

제9회	2018.08.27	제1호 의안 : 2018년 회사채 발행(안) 승인의 건제2호 의안 : 롯데문화재단 공연티켓 구매 및 전시회 협찬 승인의 건제3호 의안 : 케이스포츠 출연금 반환 청구 승인의 건	가결가결가결	찬성찬성찬성	찬성찬성찬성	찬성찬성찬성	찬성찬성찬성	찬성찬성찬성

제10회	2018.09.18	제1호 의안 : 최대주주등과의 거래총액 한도변경(안) 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

* 조 석 사외이사의 경우 2018년 3월 19일 주주총회에서 신규 선임됨

(4) 이사회내 위원회① 이사회내의 위원회 구성현황

위원회명	구 성	성 명	설치목적 및 권한사항	비 고

사외이사후보추천위원회	사내이사	허수영	사외이사후보 추천	* 이사회에서 선임

사외이사	조 석

사외이사	박용석

내부거래위원회	사외이사	김철수	일정규모 내부거래의심의	* 이사회에서 선임

박경희

김윤하

감사위원회	"2. 감사제도에 관한 사항" 참조

② 이사회내의 위원회 활동내역

위원회명	구성원	활 동 내 역

개최일자	의안내용	가결여부

사외이사후보추천위원회	위원장 허수영위 원 김철수위 원 박용석	2018.02.23.	사외이사후보추천의 건
- 박용석 사외이사
- 김철수 사외이사
- 김윤하 사외이사
- 조 석 사외이사	가결
출석위원
전원동의
(불참:박용석 위원)

내부거래위원회	위원장 김철수
위 원 박경희
위 원 김윤하	2018.06.27.	부의사항
1) 2018년 재산종합보험 갱신(안)	심의함
재적인원
전원출석

내부거래위원회	위원장 김철수
위 원 박경희
위 원 김윤하	2018.07.25.	부의사항
1) 기업PR TV 및 인쇄광고 등의 집행(안)의 건	심의함
재적인원
전원출석

(5) 이사의 독립성이사 선임은 상법 등 관련 법령상의 절차를 준수하여 선출되고 있습니다. 당사의 이사회는 총 9인 중 과반수인 5인을 사외이사로 구성함으로써 독립성을 견지하고 있으며, 이사의 선임은 이사회에서 추천하고, 사외이사 선임은 사외이사후보추천위원회의 엄격한 심사를 거친 후 주주총회에서 최종적으로 선임됩니다.이러한 절차에 따라 선임된 이사는 다음과 같습니다.

직 명	성 명	선임배경	추천인	활동분야(담당업무)	주 요 경 력	보유주식(주)	회사와의 거래	최대주주등과의 이해관계

사내이사(대표이사)	신동빈	現 롯데그룹의 회장으로서 뛰어난 경영능력으로 그룹의 국내 및 해외사업의 비약적인 발전을 이루는 점 등 롯데케미칼의 지속적인 성장을 위한 경영 적임자로 롯데케미칼 대표이사로 선임 됨	이사회	- 사내이사, 대표이사	현)롯데그룹 회장	90,705	해당없음	특수관계인

사내이사(대표이사)	허수영	신규사업/M 등을 통하여 롯데케미칼의 성장에 기여하였고, 당사의 전반적인 경영관리와 기업가치를 높일 수 있는 적임자로 롯데케미칼 대표이사로 선임 됨	이사회	- 사내이사, 대표이사- 이사회 의장, 사외이사후보추천위원회	서울대 화학공학전)호남석유화학 사내이사전)케이피케미칼 대표이사	-	해당없음	해당없음

사내이사(대표이사)	김교현	풍부한 현장경험과, 생산지원/신규사업 담당, LC 타이탄 대표이사 등의 다양한 경험을 바탕으로 당사의 성장에 이바지 하였으며, 이러한 경험을 바탕으로 당사의 지속적인 발전에 기여할 수 있는 적임자로 대표이사로 선임 됨	이사회	- 사내이사, 대표이사	중앙대 화학공학전)LC 타이탄 대표이사	-	해당없음	해당없음

기타비상무이사	임병연	現 롯데지주 가치경영실장을 역임하고 있으며, 화학공학 박사 학위 및 당사 연구소/신규사업 업무 경험을 보유한 해당 분야 전문가로 당사의 발전에 이바지 할 것으로 기대되어 선임 됨	이사회	기타비상무이사	KAIST 화학공학 박사현) 롯데지주 가치경영실장	-	해당없음	해당없음

사외이사	박경희	現 이화여대 경영학 전공 교수이자, 회계/경영 분야 전문가로서 관련분야에 대한 풍부한 학식을 갖추고 있으며, 前 우리투자증권 사외이사 등 관련 실무경력 충분히 갖추고 있어 당사 발전에 기여할 것으로 기대되어 선임 됨	사외이사후보추천위원회	- 사외이사- 감사위원회, 내부거래위원회	연세대 경영학 박사전)이화여대 경영대학장
전)우리투자증권사외이사	-	해당없음	해당없음

사외이사	김철수	前 관세청 차장을 역임한 수출입 통관 및 세무 분야 전문가로서 외국 기업과의 거래가 빈번한 당사의 경영 전반 사항에 대하여 자문 등 당사 발전에 기여할 수 있을 것으로 기대되어 선임 됨	사외이사후보추천위원회	- 사외이사- 감사위원회, 내부거래위원회	서울대 무역과
전)부산세관 관장전)관세청 차장	-	해당없음	해당없음

사외이사	김윤하	금융감독원 일반은행검사국장을 역임한 금융 전문가로서, 풍부한 해당 경력을 바탕으로 당사의 발전에 기여할 수 있을 것으로 기대되어 선임 됨	사외이사후보추천위원회	- 사외이사- 감사위원회, 내부거래위원회	중앙대 경제학
전)금감원 서민금융지원실 대부업팀장전)금감원 일반은행검사국 국장	-	해당없음	해당없음

사외이사	박용석	現 법무법인 광장 변호사이자, 前 대검찰청 차장을 역임한 법률 전문가로서 경영 전반에 대한 법률 조언 등을 통해 당사 발전에 이바지 할 수 있을 것으로 기대되어 선임 됨	사외이사후보추천위원회	- 사외이사- 사외이사후보추천위원회	서울대 법학
전)법무연수원 원장전)대검찰청 차장	-	해당없음	해당없음

사외이사	조석	지식경제부 제2차관을 역임한 점 외에도 한국수력원자력 사장을 역임하며, 경영자로서 다양한 경험을 통한 노하우 및 관련 지식을 갖추는 등 당사발전에 기여할 수 있을 것으로 기대되어 선임 됨	사외이사후보추천위원회	- 사외이사- 사외이사후보추천위원회	서울대 외교학
전) 한국수력원자력 사장
전) 지식경제부 제2차관	-	해당없음	해당없음

* 18년 3월 19일 주주총회를 통하여 사외이사 김철수, 김윤하, 박용석 중임 및 사외이사 조 석, 기타비상무이사 임병연 신규 선임

① 사외이사후보 추천위원회주주총회에 사외이사후보를 추천하기 위한 사외이사후보 추천위원회를 설치하여 운영 중입니다. 위원회는 사외이사 2인(조 석, 박용석)과 사내이사 1인(허수영)으로 관련 법규에 의거 총 위원의 과반수를 사외이사로 구성하고 있습니다. (상법 제542조의8 제4항의 규정 충족)

② 사외이사의 전문성회사 내 지원조직은 사외이사가 이사회 및 이사회내 위원회에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 이사회 및 위원회 개최 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고 필요시 별도의 설명회를 개최하고 있으며, 기타 사내 주요현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다. 또한, 회사 경영활동에 대한 이해를 제고하기 위해, 정기적으로 국내외 경영현장을 직접 시찰하고 현황보고를 받는 내부교육을 실시하고 있습니다