LG이노텍 사업보고서 (2021.12)
2. 감사제도에 관한 사항

가 . 감 사 위원회 (1) 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

채준	예	- MIT Finance 박사 ('03년) - 서울대 경영학과 교수 ('06년~現) - 한국파생상품학회 부회장 ('17년~'19년) - 한국파생상품학회 회장 ('20년) - 키움투자자산운용(주) 사외이사('14년~'18년) - 엘지이노텍 사외이사 ('18년~現) - 대림씨엔에스(주) 사외이사 ('18년 ~'20년) - 현대중공업(주) 사외이사 ('20년~現)	예	회계·재무분야 학위보유자	- MIT Finance 박사 ('03년) - 서울대 경영학부 교수 ('06년~) - 한국파생상품학회 회장 ('20년)

박상찬	예	- 일리노이대학원 경영정보 박사 ('91년) - KAIST 산업공학과 교수 ('95년~'09년) - 경희대 경영학과 교수 ('09년~ '21년) -한국뉴욕주립대학교 기술경영학과장('21년~現) - (주)솔트웍스 사내이사('16년 ~ '19년) - 한국품질경영학회 부회장('18년)	-	-	-

주영창	예	- MIT 재료공학 박사(`95년) - 서울대학교 재료공학부 교수('99년~現) - 일진머티리얼즈(주) 사외이사 (`12년) - 미국 재료학회 이사회 이사(`16년) - 서울대학교 재료공학부 학부장 (`17년~`19년) - 차세대융합기술원 원장('20년~現)	-	-	-

주1) 2021년 3월 18일 제45기 주주총회에서 채준 사외이사는 감사위원회 위원 으로 재선임되었습니다.주2) 채준 이사는 2003년 6월 메사추세츠 공과대학교(MIT)에서 재무학 박사학위를 취득한 후 2003년부터 2006년까지 미국 뉴욕주립대학교 재무관리 교수, 2006년부터 현재까지 서울대학교 경영학부 교수로 근무한 자로서 상법 시행령 제37조 제2항 2호의 회계, 재무전문가에 해당합니다. (2) 감사위원회 위원의 독립성 감사위원회 위원은 상법 등 관련 법령상 절차를 준수하여 선출되고 있고, 감사위원회위원 전원이 상법상 결격사유가 없는 사외이사로 구성되어 독립성을 견지하고 있으며, 이사회의 심사를 거친 후 주주총회에서 최종적으로 선임됩니다.선출기준의 주요 내용은 다음과 같습니다.

선출기준의 주요내용	선출기준의 충족여부	관련 법령 등

3명 이상의 이사로 구성	충족(3명)	상법 제415조의2 제2항

사외이사가 위원의 3분의 2 이상	충족(전원 사외이사)

위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가	충족(1인, 채준 이사)	상법 제542조의11 제2항

감사위원회의 대표는 사외이사	충족(채준 이사)

그 밖의 결격요건(최대주주의 특수관계자 등)	충족(해당사항 없음)	상법 제542조의11 제3항

감사위원회 위원인 이사의 현황은 다음과 같습니다.

이사성명	임기	연임여부 및 횟수	선임배경	추천인	회사와의 거래	최대주주 또는 주요주주와의 관계

박상찬	'19. 3. ~ '22. 3.	x	KAIST 산업공학과 교수, 한국거래소 사외이사, 한국품질경영 학회 부회장, 경희대학교 경영대학 학장 등의 경력을 갖춘 경희대학교 경영학과 교수로서 경영정보 및 품질관리 분야에 대한 적절한 조언을 제공하고, 전문 분야의 지식과 경험을 바탕으로 사업 발전에 기여를 할 수 있을 것으로 판단하여 사외이사로 선임	사외이사후보 추천위원회	없음	없음

주영창	'20. 3. ~ '23. 3.	x	서울대학교 재료공학부 교수로 재직 중인 소재 분야 전문가로서 반도체, 기판 등 다양한 사업분야에 대하여 지식과 경험을 바탕으로 적절한 조언을 제공할 것으로 판단하여 사외이사로 선임	사외이사후보 추천위원회	없음	없음

채준	'21. 3. ~ '23. 3.	o(1회)	MIT Sloan School 연구원, 뉴욕버팔로대 재무관리 조교수출신의 서울대학교 경영학과 교수로서 회계, 재무 전문가입장에서 회사의 전반적인 재무관리, 경영분석, 감사위원회 기능 강화 등에 기여할 수 있을 것으로 판단하여 사외이사로선임	사외이사후보추천위원회	없음	없음

(3) 감사위원회의 활동

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	사외이사

채준 (출석률: 100% )	박상찬 (출석률:100%)	주 영 창 (출석률:100 % )

'21년1차	2021. 1. 25.	내부회계관리제도 운영실태 보고의 건2020년 외부감사경과 보고의 건2020년 경영실적 보고의 건내부감사 실적 및 계획 보고의 건	보고보고보고보고	참석 참석참석참석	참석 참석참석참석	참석참석참석참석

'21년2차	2021. 2. 17.	내부회계관리제도 운영실태 평가보고서 결의의 건감사보고서 결의의 건내부감시장치에 대한 감사위원회 평가 결의의 건	가결가결가결	찬성찬성찬성	찬성찬성찬성	찬성찬성찬성

'21년3차	2021. 4. 29.	2021년 1분기 재무제표 보고의 건	보고	참석	참석	참석

'21년4차	2021. 7. 29	2021년 2분기 재무제표 보고의 건2021년 외부감사 진행상황 보고의 건감사지원사무국 부서장 임명 동의의 건내부회계관리제도 운영실태평가 용역 의뢰의 건	보고보고가결가결	참석참석찬성찬성	참석참석찬성찬성	참석참석찬성찬성

'21년5차	2021. 10. 28	2021년 3분기 재무제표 보고의 건2021년 외부감사 진행상황 보고의 건외부감사인 지정에 따른 선임계약의 건	보고보고가결	참석참석찬성	참석참석찬성	참석참석찬성

(4) 감사위원회 교육실시 계획

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	주요 교육내용

'22.1.	삼일회계법인	감사위원 전원	관련 법령 제/개정사항 및 회계감독 동향 등

(5) 감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2019.01.25	삼일회계법인	채준, 김재정, 성태연	-	재무제표 중점 점검분야 사전예고, 내부회계관리제도 감사 전환

2019.04.23	삼일회계법인	채준, 박상찬, 성태연	-	내부회계관리제도 구조, 지배기구와의 커뮤니케이션(감사계획단계)

2019.07.23	삼일회계법인	채준, 박상찬, 성태연	-	금융감독원 회계감독 선진화 방안2020 재무제표 중점 점검 분야

2019.10.29	삼일회계법인	채준, 박상찬, 성태연	-	상법 시행령 개정안 및 증권의 발행 및 공시에 관한 규정 개정안 주요 내용

2020.04.28	삼일회계법인	채준, 박상찬, 주영창	-	외부감사 및 회계 등에 관한 규정 개정안금융감독원 2020년 회계심사, 감리업무 운영계획

2020.07.22	삼일회계법인	채준, 박상찬, 주영창	-	재무제표 중점심사 회계이슈 및 업종 사전예고금융위원회 회계개혁 간담회 주요내역연결기준 내부회계관리제도 시행 및 감사위원회의 역할

2020.10.28	삼일회계법인	채준, 박상찬, 주영창	-	회사의 외부감사인 선임절차

2021.01.25	삼일회계법인	채준, 박상찬, 주영창	-	금융위원회 자산손상 감독지침 및 기업공시제도 개선 간담회 주요내용

2021.04.29	삼일회계법인	채준, 박상찬, 주영창	-	지배기구와의 커뮤니케이션

2021.07.29	삼일회계법인	채준, 박상찬, 주영창	-	금융감독원 중점심사 분야 , K-SOX 감리계획 및 기업지배구조 핵심지표 준수 현 황

2021.10.28	삼일회계법인	채준, 박상찬, 주영창	-	'20년 내부회계관리제도 감사의견 분석 및 시사점, 감사인 지정제도

(6 ) 감사위원회 지원조직 현 황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

감사지원사무국	2	책임 2명(평균 22개월)	내부회계관리제도 운영실태 평가감사위원회 요구사항 지원 등

나. 준법지원인 등 (1) 준법지원인의 인적사항 및 주요경력

성명	출생년월	주 요 경 력	비 고

김범순	1967.03	- 서울대학교 법과대학 공법학과 - University of Minnesota-Twin Cities대 법학 석사 - (주)LG, 법무팀 부장(2004. - 2007., 2011.) - 통합LG텔레콤 법무팀장(2007. - 2010.) - (주)LG상사 법무담당(2012. - 2019.) - LG디스플레이(주) 법무/준법지원실장 (2019. - 2021.)	임기 : 2021. 11. 1. - 2024. 10. 31..

주) 2021년 제7차 이사회에서 김범순 법무실장이 준법지원인으로 신규 선임되었 습니다. ((기존) 임병대, (변경) 김범순)

자격요건의 주요내용(하나 이상 충족 필요)	자격요건의 충족여부	관련 법령 등

법률학 석사학위 이상의 학위를 취득한사람으로서 상장회사에서 감사/감사위원/준법감시인 또는 이와 관련된 법무부서에서근무한 경력이 합산하여 5년 이상인 사람	충족 ( University of Minnesota-Twin Cities대 법학 석사, (주)LG 법무팀 부장 '04년~'07년, '11년 , 통합LG텔레콤 법무팀장 '07년 ~ '10년, (주)LG상사 법무담당 '12년 ~ '19년, LG디스플레이(주) 법무/준법지원실장 '19년 ~ '21년)	상법 제542조의13제5항 및 시행령 제41조 제2호

(2) 준법지원인의 주요 활동내역 및 그 처리결과

점검 일시	주요 점검 내용	점검 결과

'21. 01.	준법통제체제 운영실태 점검	반부패, 개인정보 등 7개 업무 분야, 26개 법률에 관한 Risk 점검 및 주요 개선사항 도출

주) 이는 기존 준법지원인의 활동내역이며, 새로운 준법지원인이 21. 10. 28. 선임 되어 22년 주요 활동부터 신규 추가 예정입니다.

(3) 준법지원인 등 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

준법지원인	1	법무실장(1년)	준법통제기준의 정비, 법적 위험의 평가 및 관리체제 마련, 준법점검 및 보고체계 운영, 준법지원인의 독립적 업무수행 지원, 위반행위에 대한 제재

Compliance팀	2	팀장, 책 임 (평균 3년)	상동