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진원생명과학 분기보고서 (2020.03)
분 기 보 고 서

(제 45 기)

사업연도 2020년 01월 01일 부터
2020년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020년04월28일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 진원생명과학(주)
대 표 이 사 : 박영근
본 점 소 재 지 : 서울 강남구 학동로343
(전 화)02-6004-3450
(홈페이지) http://www.genels.com
작 성 책 임 자 : (직 책)부장 (성 명) 박한모
(전 화) 02-6004-3464
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 3
1. 회사의 개요 ----------------------- 3
2. 회사의 연혁 ----------------------- 12
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 14
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 16
5. 의결권 현황 ----------------------- 17
6. 배당에 관한 사항 등 ----------------------- 18
II. 사업의 내용 ----------------------- 20
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 65
1. 요약재무정보 ----------------------- 65
2. 연결재무제표 ----------------------- 67
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 75
4. 재무제표 ----------------------- 130
5. 재무제표 주석 ----------------------- 137
6. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 191
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 196
V. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- 197
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 198
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 198
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 199
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ----------------------- 200
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 202
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 206
1. 임원 및 직원 등의 현황 ----------------------- 206
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 208
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 210
X. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- 213
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 215
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 223
1. 전문가의 확인 ----------------------- 223
2. 전문가와의 이해관계 ----------------------- 223
2. 회사의 연혁

(1) 회사의 연혁

1) 2015년 2월말 기준 제2회 사모무보증분리형 신주인수권부사채의 신주인수권이 총 89억5천만원 행사만료되어 자본금이 160억8천4백만여원이 되었습니다.2) 2015년 6월에는 주식매수선택권이 행사되어 자본금이 160억8천8백만여원이 되 었습니다.3) 2016년 5월에는 4년6개월만기 제2회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채를 250억원 발행하였습니다.4) 2017년 9월말 현재 주식매수선택권 행사로 자본금이 161억7천4백만여원입니다.5) 2017년 11월에는 "주주배정후 실권주일반공모증자방식"으로 유상증자를 하여 자본금이 211억7천여만원이 되었습니다.6) 2017년 11월에는 제2회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채를 247억원 조기 상환하였습니다.7) 2018년 4월에는 4년6개월 만기 제3회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채를 120억원 발행하였습니다.8) 2018년 7월에는 본점을 이전하였습니다.(강남구청역 더피나클 강남 10층)9) 2019년 4월에는 제3회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 120억원중 8천만 원에 대해 전환권을 행사하여 자본금이 211억9천여만원이 되었습니다.

10) 2019년 7월에는 제3자 배정 유상증자를 하여 자본금이 219억여원이 되었습니다11) 2020년 1월에는 "주주배정후 실권주일반공모증자방식"으로 유상증자를 하여 자본금이 329억원이 되었습니다.12) 2020년 1월에는 제3회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 90억원을 조기 상 환하여 5억5천만원이 미상환잔액으로 남았습니다.13) 2020년 2월에는 제2회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채의 미상환잔액 2억 원을 조기 상환하였습니다.14) 2020년 3월에는 제3회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 미상환 잔액 5억5 천만원중 5천만원에 대해 전환권을 행사하였으며 자본금은 329억원입니다.

(2) 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용 1 ) 2015년 5월 미국 FDA로부터 에볼라 예방 DNA백신의 임상승인을 받았습니다.

2) 2015년 5월 Inovio Pharmaceuticals사와 메르스 예방 DNA백신에 대한 공동 연구개발 계약을 체결하였습니다3) 2015년 6월 강원대학교 산학협력단으로부터 유방암 치료물질 국내외 특허를 양수하였습니다.4) 2015년 11월 미국 FDA로부터 메르스 예방 DNA백신의 임상승인을 받았습니다. 5) 2016년 1월 Inovio Pharmaceuticals사와 지카 DNA 백신에 대한 공동연구개발 계약을 체결하였습니다.6) 2016년 6월 미국 FDA로부터 지카 예방 DNA백신의 임상승인을 받았습니다.

7) 2016년 8월 미국 FDA로부터 지카 예방 DNA백신의 추가 임상승인을 받았습니 다.

8) 2016년 12월 국제백신연구소(International Vaccine Institute)와 메르스 예방 DNA백신의 한국내 개발 및 응급백신공급에 대한 개발비 지원 계약을 체결하였 습니다9) 2017년 3월 미국 특허청으로부터 유방암 항암표적 치료물질의 특허 등록을 받았 습니다.

10) 2017년 3월 대한민국 특허청으로부터 대상포진 DNA백신의 특허 등록을 받았습 니다.11) 2017년 4월 강원대학교 산학협력단으로부터 B형간염 바이러스의 preS1에 특이 적으로 결합하는 항체 물질의 국내외 특허를 양수하였습니다.12) 2017년 9월 MFDS(식품의약품안전처)로부터 메르스 DNA백신인 GLS-5300의 1/2a 상 임상시험에 대한 승인을 받았습니다.13) 2017년 12월 Inovio Pharmaceuticals사로부터 항염증 면역 치료물질 유/무형 자산을 양수 하였습니다.14) 2018년 2월 MFDS(식품의약품안전처)로부터 C형간염 재감염 예방 DNA백신인 GLS-6150의 1상 임상시험에 대한 승인을 받았습니다.15) 2018년 6월 대한민국 특허청으로부터 B형간염 바이러스의 preS1에 특이적으로 결합하는 항체 물질 1종에 대한 특허 등록을 받았습니다.

16) 2018년 6월 미국 펜실베니아 대학교로부터 호흡기 감염에 대한 혁신 치료제 및 진단법 개발을 위한 쓴맛 수용체 신호전달 물질 및 관련 기술을 이전 받았습니다.17) 2018년 9월자회사인 VGXI,Inc.,가 미국 휴스턴 매소디스트병원 연구소(Houston Methodist Research Institute)로부터 mRNA 백신 및 RNA 치료제 생산의 핵심 기술과 mRNA 백신 설계 및 연구 기술을 이전 받았습니다.18) 2019년 2월 5일 미국 특허청으로부터 B형간염 바이러스의 preS1에 특이적으로 결합하는 항체 물질 1종에 대한 특허 등록을 받았습니다.19) 2020년 2월 4일 대한민국 특허청으로부터 중증 열성 혈소판 감소 증후군(SFTS) 바이러스 감염 질환 예방 또는 치료용 백신 조성물에 대한 특허 등록을 받았습니 다.
3. 자본금 변동사항

(1) 증자(감자)현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2015년 01월 20일	-	기명식보통주	15,585,097	1,000	0	주식병합

2015년 01월 27일	신주인수권행사	기명식보통주	249,433	1,000	4,410	신주인수권부사채

2015년 02월 17일	신주인수권행사	기명식보통주	249,433	1,000	4,410	신주인수권부사채

2015년 06월 25일	주식매수선택권행사	기명식보통주	4,100	1,000	6,725	-

2016년 02월 01일	주식매수선택권행사	기명식보통주	500	1,000	6,725	-

2016년 04월 26일	주식매수선택권행사	기명식보통주	1,800	1,000	6,725	-

2016년 04월 26일	주식매수선택권행사	기명식보통주	22,000	1,000	5,069	-

2016년 06월 16일	주식매수선택권행사	기명식보통주	4,000	1,000	6,725	-

2016년 06월 16일	주식매수선택권행사	기명식보통주	11,000	1,000	5,069	-

2016년 07월 25일	주식매수선택권행사	기명식보통주	2,000	1,000	6,725	-

2016년 07월 25일	주식매수선택권행사	기명식보통주	8,500	1,000	5,069	-

2016년 10월 24일	주식매수선택권행사	기명식보통주	7,100	1,000	5,069	-

2016년 12월 26일	주식매수선택권행사	기명식보통주	5,600	1,000	5,069	-

2017년 03월 13일	주식매수선택권행사	기명식보통주	6,500	1,000	5,069	-

2017년 03월 13일	주식매수선택권행사	기명식보통주	500	1,000	6,725	-

2017년 04월 12일	주식매수선택권행사	기명식보통주	5,000	1,000	5,069	-

2017년 05월 10일	주식매수선택권행사	기명식보통주	4,000	1,000	5,069	-

2017년 08월 09일	주식매수선택권행사	기명식보통주	7,500	1,000	5,069	-

2017년 11월 16일	유상증자(주주배정)	기명식보통주	5,000,000	1,000	4,450	주주배정후일반공모

2019년 04월 12일	전환권행사	기명식보통주	16,433	1,000	4,868	제3회사모전환사채

2019년 07월 09일	유상증자(제3자배정)	기명식보통주	735,661	1,000	4,010	제3자배정

2020년 01월 29일	유상증자(주주배정)	기명식보통주	11,000,000	1,000	1,800	주주배정후일반공모

2020년 03월 12일	전환권행사	기명식보통주	11,241	1,000	4,448	제3회사모전환사채

## (2) 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

제2회사모전환사채	2016년 05월 19일	2020년 11월 19일	25,000,000,000	기명식보통주식	2017년5월19일부터 2020년10월19일까지	100	10,130	0	0	-

제3회사모전환사채	2018년 04월 12일	2022년 10월 12일	12,000,000,000	기명식보통주식	2019년4월13일부터2022년 9월12일까지	100	4,448	500,000,000	112,410	전환가액 조정

합 계	-	-	37,000,000,000	기명식보통주식	-	100	-	500,000,000	112,410	-

* 상기 제2회 사모전환사채는 2020년2월19일 전액 상환되었습니다.* 상기 제3회 사모전환사채는 2020년 1월13일 90억원이 상환되었고 2020년 3월12일 5천만원이 전환청구되어 당(1분)기말 현재 5억원이 미상환 잔액으로 남았습니다.
4. 주식의 총수 등

(1) 주식의 총수 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

기명식보통주	기명식종류주식	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	300,000,000	-	300,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	32,937,398	-	32,937,398	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	32,937,398	-	32,937,398	-

Ⅴ. 자기주식수	174,179	-	174,179	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	32,763,219	-	32,763,219	-

(2) 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	기명식보통주	174,179	-	-	-	174,179	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	기명식보통주	174,179	-	-	-	174,179	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	기명식보통주	174,179	-	-	-	174,179	-

-	-	-	-	-	-	-

* 당사는 상기 주식을 2008년 12월4일 자기주식취득 신탁계약을 해지하여 당사가 직접 자기주식을 증권회사에 예탁하여 관리하고 있습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	기명식보통주	32,937,398	-

기명식 종류주식	-	-

의결권없는 주식수(B)	기명식보통주	174,179	자기주식

기명식 종류주식	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	기명식보통주	-	-

기명식 종류주식	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	기명식보통주	-	-

기명식 종류주식	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	기명식보통주	-	-

기명식 종류주식	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	기명식보통주	32,763,219	-

기명식 종류주식	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

(1) 배당에 관한 사항 ① 이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다.② 제1항의 배당금은 매결산기말 현재의 주주명부에 등록된 주주 또는 질권자에게 이를 지급한다.③ 이익의 배당을 주식으로 하는 경우, 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주 총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.④ 배당금의 지급청구권은 지급통지일로부터 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸 시효가 완성된다.⑤ 제4항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 본 회사에 귀속한다.

(2) 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제44기	제43기	제42기

주당액면가액(원)	1,000	1,000	1,000

(연결)당기순이익(백만원)	-7,619	-11,898	-23,730

(별도)당기순이익(백만원)	-9,959	-14,046	-21,848

(연결)주당순이익(원)	-356	-567	-1,329

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

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주식배당수익률(%)	-	-	-	-

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주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-