에이치디현대미포 분기보고서 (2018.03)
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 본 보고서 작성 기준일 현재 당사의 이사회는 1명의 사내이사와 1명의 기타비상무이사, 3명의 사외이사로 총 5명의 이사로 구성되어 있 으며, 이사회 내에는 3개의 소위원회(감사위원회, 사외이사후보추천위원회, 내부거래위원회)가 있습니다.

나. 중요 의결 사항 등

회차	개최일자	의안내용	사외이사 등의 성명

김갑순	노환균	김소영

찬 반 여 부

2018년1회차	18.02.09	·제 44기 재무제표 승인의 건·제 44기 영업보고서 승인의 건·업무협약서 체결 승인의 건 ·현대중공업 신주인수권증서 매각 승인의 건 ·내부회계관리제도 운영실태 보고 찬성찬성찬성찬성- 찬성찬성찬성찬성- 찬성찬성찬성찬성- 2018년2회차 18.02.27 ·현대중공업 신주인수권증서 매각 확정 승인의 건 찬성 찬성 찬성 2018년3회차 18.03.07 ·제 44기 정기주주총회 소집 및 부의안건 승인의 건·내부회계관리제도 운영실태 평가 보고·2017년 하반기 공정거래자율준수 실태 점검 결과 보고·2017년 준법통제기준 운영실태 점검 결과 보고 찬성--- 찬성--- 찬성--- 2018년4회차 18.03.28 ·이사회 의장 선임 및 의장 직무대행 순서 결정의 건·사외이사후보추천위원회 위원 선임의 건·내부거래위원회 위원 선임의 건·2018년 2분기 계열금융회사와 약관에 의한 금융거래 한도 승인의 건 찬성찬성찬성찬성 찬성찬성찬성찬성 찬성찬성찬성찬성 다. 이 사회 내 위원회 1) 이사회내 위원회 설치 및 구성 현황 위원회명 구성 소속이사명 설치목적 및 권한사항 비 고 내부거래위원회 기타비상무이사(1명)사외이사(3명) 조영철김갑순노환균김소영 ㆍ회사의 내부거래에 관한 기본 정책 수립 및 거래상대방 선정 기준 운영실태 점검 - 2) 이사회내 위원회 활동내용 위원회명 개최일자 의안내용 가결여부 내부거래위원의 성명 김갑순(출석률:100%) 노 환균(출석률:100%) 김소영(출석률:100%) 찬반여부 내부거래위원회 2018.03.07 ·2017년 거래상대방 선정기준 운영실태 보고 - - - - 2018.03.28 ·내부거래위원회 위원장 선임 및 위원장 직무대행 순서 결정의 건 원안가결 찬성 찬성 찬성 ※2018.03.28일부로 김갑순 위원이 재선임 되었습니다. 라 . 이사의 독립성 1) 당사는 이사선임전 주주총회 소집공고를 통하여 이사후보에 관한 인적사항 및 추천인, 최대주주등과의 관계여부를 공시하고 있습니다. 선임일 성명 주 된 직 업 활동분야(담당업무) 선 임 배 경 최대주주등과의이해관계 당해법인과의최근 3년간거래내역 추천인 2017.03.24 한영석(사내이사) ㈜현대미포조선대표이사 사장 이사회 의장경영전반 총괄 1979년에 현대중공업㈜에 입사하여 조선설계 부문을 거쳐 조선설계 부문장, 조선사업본부 생산본부장 등을 역임한 조선 분야의 전문가로, 풍부한 경험을 바탕으로 뛰어난 리더십과 안정적 경영능력을 보여주었음. 이러한 역량을 바탕으로 현재의 어려운 경영여건을 극복하고 당사의 경쟁력을 강화할 적임자로 판단되어 사내이사로 추천함. 없음 없음 이사회 2017.03.24 조영철(기타비상무이사) 현대중공업㈜서울사무소장,재정부문장(CFO)및 원가회계부문장 겸임 전사 경영전반에대한 업무 1988년에 현대중공업 ㈜ 에 입사하여 재정 부문을 거쳐 현대오일뱅크㈜의 재무부문장과 경영지원본부장을 역임하였고, 현재 현대중공업㈜의 CFO로 재직하면서 기업 재무부문 전문가로의 다양한 경험과 업무 노하우를 가지고 있음. 이러한 역량을 바탕으로 당사의 재무구조를 강화할 적임자로 판단되어 기타비상무이사로 추천함. 없음 없음 이사회 ※ 사외이사 전원이 감사위원회 위원으로 감사위원회 위원의 인적사항 및 선출기준은 '2. 감사제도에 관한 사항'을 참조하시기 바랍니다. 2) 사외이사후보추천위원회 설치 및 구성현황 (1) 사외이사후보추천위원회 구성현황 위원회명 구성 소속이사명 설치목적 및 권한사항 비 고 사외이사후보 추천위원회 기타비상무이사(1명)사외이사(3명) 조영철김갑순노환균김소영 ㆍ주주총회에서 선임할 사외이사 후보를 추천하는 기능 수행 - ※ 상법 제542조의8에 의하여 구성 인원 중 과반수를 사외이사로 충족. (2) 사외이사후보추천위원회 활동내역 회차 개최일자 의안내용 가결여부 사외이사후보추천위원의 성명 조영철(출석률:100%) 김갑순(출석률:100%) 노환균(출석률:100%) 김소영(출석률:100%) 찬반여부 1 2018.03.07 ·사외이사 후보 추천의 건 - 김갑순 사외이사 후보 가결 찬성 기권 찬성 찬성 ※ 2018.03.07에 개최된 제1차 사외이사후보추천위원회에서 김갑순 위원은 자기 추천으로 의결권에 영향을 미칠수 있어 기권하였습니다. 2. 감사제도에 관한 사항 가. 감사위원회 위원현황 선임일 성명 주된직업 약 력 사외이사 여부 비 고 2018.03.28 김갑순 딜로이트코리아부회장 ·성균관대학교 행정학과 졸업·제21회 행정고시 합격·前) 서울지방국세청장·딜로이트코리아 부회장 사외이사 감사위원회위원장 2016.03.18 노환균 법무법인 태평양고문변호사 ·고려대 법학과 졸업 ·제 24회 사법시험 합격·前) 서울중앙지검 검사장·前) 법무연수원장 ·現) 법무법인 태평양 고문변호사 사외이사 2017.03.24 김소영 서울대학교 경제학부 교수 ·서울대학교 경제학과 졸업·미국 예일대 경제학 박사·前)국제통화기금 방문교수·前)고려대학교 경제학과 교수·現)서울대학교 경제학부 교수 사외이사 나. 감사위원회 위원의 독립성 선출기준의 주요내용 선출기준의 충족여부 관련 법령 등 3명 이상의 이사로 구성 충족(3명) 상법 제415조의2 제2항 사외이사가 위원의 3분의 2 이상 충족(전원 사외이사) 위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가 충족(김갑순, 김소영 2인) 상법 제542조의11 제2항 감사위원회의 대표는 사외이사 충족(김갑순) 그밖의 결격요건(최대주주의 특수관계자 등) 충족(해당사항 없음) 상법 제542조의11 제3항 다. 감사위원회의 활동 회차 개최일자 의안내용 가결여부 감사위원회 위원의 성명 김갑순 (출석률:100%) 노환균 (출석률:100%) 김소영 (출석률:50%) 찬반여부 2018년1회차 2018.02.09 ·감사절차 및 결과 보고(삼일회계법인)·내부회계관리제도 운영실태 보고 -- -- -- -- 2018년2회차 2018.03.28 ·감사위원회 위원장 선임 및 위원장 직무대행 순서 결정의 건 원안가결 찬성 찬성 찬성 라. 준법지원인 등 준법지원인 출생년월 선 임 일 주요 경력 영업관련 업무겸직 비 고 김 해 성 1967.09 2015.07.29(임기3년) ·부산대 대학원 법학 석사 ·제 44회 사법고시 합격 ·現)현대미포조선 법무팀장 해당사항 없 음 - 3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 가. 투표제도 ·당사는 집중투표제, 서면투표제 또는 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다. 나. 소수주주권 ·당사는 대상기간 중 소수주주권이 행사된 경우가 없습니다. 다. 경영권 경쟁 ·당사는 대상기간 중 회사의 경영지배권에 관하여 경쟁이 있었던 경우가 없습니다. VII. 주주에 관한 사항 1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황 (기준일 : 2018.03.31 ) (단위 : 주, %) 성 명 관 계 주식의종류 소유주식수 및 지분율 비고 기 초 기 말 주식수 지분율 주식수 지분율 현대삼호중공업㈜ 최대주주 보통주 8,468,246 42.34 8,468,246 42.34 - ㈜현대미포조선 자사주 보통주 57,851 0.29 57,851 0.29 - 아산사회복지재단 기타 보통주 86,000 0.43 86,000 0.43 - 한영석 발행회사임원 보통주 1,880 0.01 1,880 0.01 - 강환구 계열사임원 보통주 2,794 0.01 2,794 0.01 - 김소영 발행회사임원 보통주 700 0.00 700 0.00 - 계 보통주 8,617,471 43.09 8,617,471 43.09 - 우선주 - - - - - 최대주주명 : 현대삼호중공업㈜ 특수관계인의 수 : 6명 가.최대주주 현황 1-1) 최 대 주주(2018. 3. 31. 현재) 당사의 최대주주는 현대삼호중공업㈜이며, 그 지분(율)은 8,468,246주(42.34%)입니다. 명 칭 출자자수(명) 대표이사(대표조합원) 업무집행자(업무집행조합원) 최대주주(최대출자자) 성명 지분(%) 성명 지분(%) 성명 지분(%) 현대삼호중공업㈜ 1,338 윤문균 - - - 현대중공업㈜ 80.54 - - - - - - 1-2) 최대주주(법인 또는 단체)의 최근 결산기 재무현황 (단위 : 백만원) 구 분 자산총계 5,111,911 부채총계 1,830,038 자본총계 3,281,873 매출액 2,770,975 영업이익 5,998 당기순이익 -42,470 ※ 2017년말 별도재무제표 기준 2-1) 최 대 주주의 최대주주(2018. 3. 31. 현재) 최대주주의 최대주주는 현대중공업㈜이며, 그 지분(율)은 37,967,000주(80.54%)입니다. 명 칭 출자자수(명) 대표이사(대표조합원) 업무집행자(업무집행조합원) 최대주주(최대출자자) 성명 지분(%) 성명 지분(%) 성명 지분(%) 현대중공업㈜ 99,548 강환구 0.00 - - 현대중공업지주㈜(구, 현대로보틱스㈜) 27.84 - - - - - - ※ 출자자수는 현대중공업㈜의 주주명부 폐쇄일인 2017년 12월 31일 기준입니다. 2-2) 최대주주의 최대주주 최근 결산기 재무현황 (단위 : 백만원) 구 분 자산총계 19,930,215 부채총계 9,434,840 자본총계 10,495,375 매출액 10,105,839 영업이익 13,865 당기순이익 4,092,460 ※ 2017년말 별도재무제표 기준 3) 사업현황 등 회사 경영 안정성에 영향을 미칠 수 있는 주요 내용 당사의 최대주주인 현대삼호중공업㈜는 1998년 RH중공업주식회사로 설립되었으며, 2002년 현대중공업그룹 계열회사로 편입되었습니다. 현대삼호중공업㈜의 최대주주는 현 대중공업㈜( 지분율 : 80.54% )이 며, 보고서 작성 기준일 현재 영위하고 있는 주요 사업은 선박건조업입니다. 나. 주식 소유현황 (기준일 : 2018.03.31 ) (단위 : 주) 구분 주주명 소유주식수 지분율 비고 5% 이상 주주 현대삼호중공업㈜ 8,468,246 42.34% - 국민연금 2,676,866 13.38% - 우리사주조합 22,374 0.11% - ※국민연금 보유 주식수는 2018.04.06에 공시된 2018.03.30 기준 임원ㆍ주요주주 특정증권등 소유상황보고서 기준입니다. ※ 분기보고서 제출일 현재 주식소유현황과 차이가 발생할 수 있습니다. 다. 소액주주현황 (기준일 : 2018.03.31 ) (단위 : 주) 구 분 주주 보유주식 비 고 주주수 비율 주식수 비율 소액주주 26,395 99.74% 8,649,671 43.25% - ※ 최근 주주명부폐쇄일인 2017.12.31 기준입니다.(지분율은 발행주식총수 대비 비율) ※ 분기보고서 제출일 현재 주식소유현황과 차이가 발생할 수 있습니다. 4. 주식사무 정관상 신주인수권의 내용 ㅇ회사정관 9조 내용 ① 본 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다. ② 이사회는 제 1항 본문의 규정에 불구하고 다음 각 호의 경우에는 이사회 결의로 주주외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.1. 주주우선공모의 방식으로 신주를 발행하는 경우2. 발행주식 총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 일반공모의 방식으로 신주를 발행하는 경우3. 발행주식 총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우4. 발행주식 총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산 ·판매 ·자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우5. 발행주식 총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에관한 법률 제 165조의 16의 규정에 의하여 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우6. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 165조의 7의 규정에 의하여 우리사주 조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우7. 상법 제 340조의 2 및 제 542조의 3의 규정에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우8. 현물출자에 대하여 신주를 발행하는 경우③ 제2항에 따라 주주 외의 자에게 신주를 배정하는 경우 상법 제416조 제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다.④ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다. 결 산 일 12 월 31 일 정기주주총회 매 사업년도 종료 후 3 월 이내 소집 주주명부폐쇄시기 매 결산기 종료일의 익일부터 그날이 속하는 월의 말일까지 주권의 종류 1주, 5주, 10주, 50주,100주, 500주, 1천주, 1만주권 8(종) 명의개서대리인 국민은행 증권대행부,주소: 서울시 영등포구 국제금융로8길 26 KB국민은행 3층, 전화: 02-2073-8105 주주의 특전 없 음 공고방법 인터넷홈페이지(http://www.hmd.co.kr),부득이한 경우 한국경제신문 5 . 주 가 및 주식거래실적 당사의 주식은 한국거래소를 통해 거래되고 있으며, 보고서 작성기준일로 부터 최근6개월간의 주가와 거래실적은 다음과 같습니다. (단위 : 원, 천주) 종 류 2017년 10월 2017년 11월 2017년 12월 2018년 1월 2018년 2월 2018년 3월 보통주 주가 최고 108,500 112,500 98,800 113,000 113,000 114,000 최저 93,200 92,400 77,700 86,000 99,100 99,300 평균 98,988 100,245 91,068 102,041 105,256 106,657 거래량 최고(일) 519 729 862 360 196 345 최저(일) 56 97 50 73 36 93 누적(월) 2,443 4,933 3,924 3,721 1,911 3,501 VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 1. 임원 및 직원의 현황 가. 임원 현황 (기준일 : 2018.03.31 ) (단위 : 주) 성명 성별 출생년월 직위 등기임원여부 상근여부 담당업무 주요경력 소유주식수 재직기간 임기만료일 의결권있는 주식 의결권없는 주식 한영석 남 1957.12 대표이사 등기임원 상근 대표이사 충남대 기계공학과 졸업 前)현대중공업 조선사업본부 생산본부장 現)현대미포조선 사장 1,880 - 2016.10월(선임일) 2019.03.24 조영철 남 1961.05 기타비상무이사 등기임원 비상근 기타비상무이사내부거래위원회 위원 등 고려대학교 농업경제학과 졸업 前)현대오일뱅크 경영지원본부장 現)현대중공업 부사장 - - 2017.3월(선임일) 2020.03.24 김갑순 남 1954.05 사외이사 등기임원 비상근 사외이사감사위원회 위원 등 성균관대학교 행정학과 졸업 제21회 행정고시 합격 前)서울지방국세청장 現)딜로이트코리아 부회장 - - 2015.5월(선임일) 2021.03.28 노환균 남 1957.01 사외이사 등기임원 비상근 사외이사감사위원회 위원 등 고려대 법학과 졸업 제 24회 사법시험 합격 前)서울중앙지검 검사장 前)법무연수원장 現)법무법인태평양 고문변호사 - - 2016.3월(선임일) 2019.03.18 김소영 남 1967.12 사외이사 등기임원 비상근 사외이사감사위원회 위원 등 서울대학교 경제학과 졸업 미국 예일대 경제학 박사 前)국제통화기금 방문교수 前)고려대학교 경제학과 교수 現)서울대학교 경제학부 교수 700 - 2017.3월(선임일) 2020.03.24 하수 남 1958.04 부사장 미등기임원 상근 생산 부문장 인하대 - - - - 홍승헌 남 1961.03 전무 미등기임원 상근 조선설계 부문장 인하대 625 - - - 김헌성 남 1962.05 전무 미등기임원 상근 HVS 경영지원 담당 한국외대(석) - - - - 허호 남 1964.12 전무 미등기임원 상근 경영지원 부문장 동아대 - - - - 고진영 남 1963.01 전무 미등기임원 상근 HVS 법인장 울산대 1,103 - - - 제성운 남 1961.02 상무 미등기임원 상근 안전 담당 울산대 813 - - - 김송학 남 1968.06 상무 미등기임원 상근 HVS 생산담당 울산대 95 - - - 이재근 남 1964.10 상무 미등기임원 상근 내업/선행 담당 울산과학대 80 - - - 이시국 남 1965.03 상무 미등기임원 상근 재무/자재 담당 영남대 - - - - 박주삼 남 1964.09 상무 미등기임원 상근 기획/품질 담당 울산대 105 - - - 이종찬 남 1967.01 상무 미등기임원 상근 외업Ⅱ 담당 울산대 668 - - - 민덕기 남 1966.12 상무 미등기임원 상근 기본계획/구조설계 담당 울산대학원 - - - - 전승호 남 1970.01 상무 미등기임원 상근 기본설계 부문장 서울대 - - - - 윤창준 남 1968.08 상무보 미등기임원 상근 의장설계 담당 울산대 579 - - - 나. 직원 현황 (기준일 : 2018.03.31 ) (단위 : 천원) 사업부문 성별 직 원 수 평 균근속연수 연간급여총 액 1인평균급여액 비고 기간의정함이 없는근로자 기간제근로자 합 계 전체 (단시간근로자) 전체 (단시간근로자) 조선 남 3,048 - 16 - 3,064 16.0 54,429,988 17,764 - 조선 여 44 - 21 - 65 8.5 768,662 11,826 - 합 계 3,092 - 37 - 3,129 15.9 55,198,650 17,641 - 2. 임원의 보수 등 가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황 1) 주주총회 승인금액 (단위 : 천원) 구 분 인원수 주주총회 승인금액 비고 등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외) 2 - 퇴직금 제외 사외이사(감사위원회 위원 제외) - - - 감사위원회 위원 3 - - 계 5 1,700,000 - ※ 상기 금액과 인원수는 제 44기 정기주주총회 승인 당시 기준입니다.※ 퇴직금은 당사 정관 제30조에 의해 주주총회에서 별도로 승인받은 임원 퇴직금 지급규정에 의하며, 이사의 보수에 대한 주주총회 승인금액에서 제외됩니다. 나. 보수지급금액 1) 이사ㆍ감사 전체 (단위 : 천원) 인원수 보수총액 1인당 평균보수액 비고 5 170,400 34,080 - 2) 유형별 (단위 : 천원) 구 분 인원수 보수총액 1인당평균보수액 비고 등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외) 2 125,400 62,700 - 사외이사(감사위원회 위원 제외) - - - - 감사위원회 위원 3 45,000 15,000 - 감사 - - - - ※보수총액은자본시장과금융투자업에관한법률 제159조 및 동법 시행령제168조에 따라 당해 사업연도에 재임 또는 퇴임한등기이사ㆍ사외이사ㆍ감사위원회 위원이등기임원 자격으로 지급받은 소득세법상의 소득 금액입니다. 다. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황 1) 개인별 보수지급금액 - 해당사항 없음. 2) 산정기준 및 방법 - 해당사항 없음. IX. 계열회사 등에 관한 사항 1. 계열회사의 현황 가. 계열회사의 현황 (2018.03.31 현재) (단위 : %) 출자회사 피출자회사 ㈜현대 미포조선 현대중공업지주㈜ 현대중공업㈜ 현대일렉트릭앤에너지시스템㈜ 현대건설기계㈜ 현대삼호중공업㈜ 하이투자 증권㈜ 현대중공(중국)투자유한공사 현대오일 뱅크㈜ HDO SingaporePte. Ltd. 현대글로벌서비스㈜ 현대중공업지주 ㈜ (539-86-00614) 현대중공업㈜(620-81-00012) 3.93 27.74 현대일렉트릭앤에너지시스템㈜(266-86-00531) 34.65 현대건설기계㈜(528-88-00622) 33.03 현대삼호중공업㈜(411-81-19799) 80.54 바르질라현대엔진유한회사(411-81-49177) 50.00 ㈜현대중공업스포츠(620-81-30457) 100.00 현대힘스㈜ (620-81-30928) 100.00 ㈜코마스(620-81-31664) 100.00 태백풍력발전㈜(222-81-24329) 35.00 태백귀네미풍력발전㈜(402-81-87105) 37.50 창죽풍력발전㈜(222-81-25954) 43.00 현대오일뱅크㈜(310-81-20275) 91.13 현대중공업터보기계㈜(428-88-00297) 96.67 현대중공업모스 ㈜ (189-87-00473) 100.00 현대글로벌서비스㈜(582-81-00535) 100.00 현대중공업그린에너지㈜(118-81-22037) 100.00 ㈜현대미포조선(620-81-00900) 42.34 현대이엔티㈜(610-81-74778) 100.00 하이투자증권㈜(604-81-14270) 85.32 하이자산운용㈜(116-81-72074) 7.57 92.42 현대선물㈜(202-81-58368) 65.22 현대코스모㈜(316-81-13957) 50.00 현대오일터미널㈜(610-86-12495) 100.00 현대쉘베이스오일㈜(316-81-19188) 60.00 현대케미칼㈜(316-81-24508) 60.00 현대오씨아이㈜(337-81-00411) 51.00 ㈜ 유봉(113-81-39979) Hyundai Vinashin Shipyard 55.00 10.00 현대중공(중국)투자유한공사 40.00 60.00 현대융자조임유한공사 41.26 46.76 Hyundai Technologies Center Hungary Kft. 100.00 Hyundai Heavy Industries Co. Bulgaria 99.09 Hyundai Construction EquipmentEurope N.V. 100.00 Hyundai Construction EquipmentAmericas, Inc. 100.00 Vladivostok Business Center 100.00 PHECO Inc. 100.00 Hyundai Heavy Industries France SAS 100.00 Hyundai Construction EquipmentIndia Private Ltd. 100.00 Hyundai Khorol Agro Ltd. 100.00 HHI MAURITIUS LIMITED 100.00 현대(산동)중공업기계유한공사 100.00 Hyundai Power Transformers USA, Inc. 100.00 PT. Hyundai Construction Equipment Asia 69.44 Hyundai Heavy Industries Brasil-Manufacturingand Trading of Construction Equipment 100.00 Hyundai Mikhailovka Agro Ltd. 100.00 Hyundai Transformers and EngineeringIndia Private Ltd. 100.00 Hyundai Heavy Industries MirafloresPower Plant Inc. 100.00 Hyundai Arabia LLC. 100.00 Hyundai West Africa Limited 100.00 Hyundai Global Service Europe B.V. 100.00 Hyundai Global Service Americas Co., Ltd. 100.00 Hyundai Global Service Singapore Pte. Ltd. 100.00 Hyundai Samho Heavy Industries Panama 100.00 현대강소공정기계유한공사 60.00 연대현대빙윤중공유한공사 55.00 현대중공(중국)전기유한공사 100.00 북경현대경성공정기계유한공사 60.00 상주현대액압기기유한공사 100.00 위해현대풍력기술유한공사 80.00 현대중공(상해)연발유한공사 100.00 HDO Singapore Pte. Ltd. 100.00 Grande Ltd. 100.00 MS Dandy Ltd. 100.00 HYUNDAI OILBANK(SHANGHAI) CO.,LTD. 100.00 Hyundai Electric Switzerland AG 100.00 Hdene Power Solution India Private Ltd. 100.00 ※ 최 상위 지배기업 : 현대중공업지주 ㈜ (종목코드:267250) ※ 국내 상 장사 종목기업 수 : 5개사 - 종목코드 : 현대중공업 ㈜ (009540), ㈜ 현대미포조선(010620), 현대중공업지주 ㈜ )(267250), 현대일렉트릭앤에너지시스템 ㈜ (267260), 현대건설기계 ㈜( 267270 ) ※ 현대아반시스㈜는 2017년 12월 지분매각 및 공정거래위원회에 계열제외 신청하여 2018년 2월 13일 부로 계열제외 되었 습니다. ※ ㈜ 유봉은 2018년 3월 1일부로 계열편입 되었습니다. 나. 회사가 속해있는 기업집단의 명칭 : 현대중공업 기업집단 다. 당해 기업집단에 소속된 회사의 명칭 : 현대중공업㈜, ㈜현대미포조선, 현대중공업지주 ㈜ , 현대건설기계㈜ , 현대일렉트릭앤에너지시스템㈜, 현대삼호중공업㈜ , 현대이엔티㈜ , 바르질라 현대엔진 유한회 사, ㈜현대중공업스포츠 , 현대힘스㈜ , ㈜코마스 , 현 대선물㈜, 하이투자증 권 ㈜ , 하이자산운용 ㈜ , 태백풍력 발전㈜, 태백귀네미풍력발전㈜ , 현대오일뱅크㈜ , 현대코스모㈜ , 창죽풍력발전㈜, 현대 아반시스㈜ , 현대오일터미널㈜, 현대쉘베이스오일 ㈜, 현대중공업모스㈜ , 현대케미칼㈜ , 현대 오씨아이㈜ , 현대글로벌서비스 ㈜, 현대중공업그린에너지 ㈜, 현대중공업터보기계㈜ , ㈜ 유봉 (총 28개 사) 2. 타법인출자 현황 (기준일 : 2018.03.31 ) (단위 : 백만원, 천주, %) 법인명 최초취득일자 출자목적 최초취득금액 기초잔액 증가(감소) 기말잔액 최근사업연도재무현황 수량 지분율 장부가액 취득(처분) 평가손익 수량 지분율 장부가액 총자산 당기순손익 수량 금액 현대중공업 ㈜ (상장) (*1) 2003.10.17 경영 참여 236,721 2,721 4.80 273,416 - - 85,698 2,721 3.93 359,114 19,930,215 4,092,460 ㈜ 한국경제신문 (비상장) 2005.04.14 투자 4,050 608 3.25 9,283 - - - 608 3.25 9,283 348,436 31,324 ㈜ 매일방송 (비상장) 2011.03.23 투자 4,000 533 0.95 2,970 - - - 533 0.95 2,970 414,637 11,053 코에프씨 현대중공업 협력사상생펀드 (비상장) 2011.10.04 투자 1,602 - - 272 - - - - - 272 4,853 -1,482 하이자산운용 ㈜ (비상장) 2008.09.18 경영 참여 43,203 521 7.57 4,001 - - - 521 7.57 4,001 64,333 4,554 현대이엔티 ㈜ (비상장) 2004.12.03 설계자회사설립 1,400 280 100.0 1,400 - - - 280 100.0 1,400 23,946 -2,143 HVS (해외합작투자법인) 1996.09.30 해외합작법인설립 15,795 - 55.00 52,163 - - - - 55.00 52,163 415,602 19,847 합 계 - - 343,505 - - 85,698 - - 429,203 - - (*1) 보 유하고 있는 현대중공업 ㈜ 2,721천주는 상호보유주식으로 의결권이 없습니다. (*2) 2017년 11월 9일 보유하고 있는 하이투자증권 지분 전량(342,437,628주)을 ㈜DGB금융지주에 매각하는 계약을 체결하였으며, 매각예정금액은 4,500억원입니다. 이에 따라 당기말 현재 관련 자산ㆍ부채를 매각예정자산ㆍ부채로 분류하고, 관련 수익ㆍ비용을 중단영업손익으로 분류하고 있습니다. X. 이해관계자와의 거래내용 1. 대주주 등에 대한 신용공여 등 가. 채무보증 내용 보고서 작성기준일 현재 당사는 해외 계열사의 원활한 자금조달 및 비용 최소화를 목적으로, 해외 계열사의 국내외 금융기관으로부터의 채무에 대해 총 USD 67,000천의 지급보증을 제공하고 있습니다. 당사는 이사회 규정에 의거하여 건별 보증 금액이 별도 자기자본의 2.5%이상인 경우 이사회 의결 후 집행하고 있고,자기자본의 2.5% 미만인 경우 그 결정과 집행을 대표이사에게 위임하고 있습니다. (단위: 천USD) 신용공여대상자 회사와관 계 신용공여종류 채권자 관련채무금액 신용공여 금액 및 최근 잔액 보증기간 보증조건 담보제공내역 기 초 증 가 감 소 기 말 HYUNDAI-VINASHINSHIPYARDCOMPANYLIMITED 계열회사(해외법인) 차입금지급보증 한국수출입은행 10,000 10,000 - - 10,000 14.11.14 ~18.05.14 보증수수료 수취(보증료율:0.3%) - 한국수출입은행 27,000 30,000 27,000 30,000 27,000 14.02.13 ~18.08.13 보증수수료 수취(보증료율:0.3%) - 중국공상은행(서울) 20,000 20,000 20,000 - 20,000 16.09.29 ~19.03.29 보증수수료 수취(보증료율:0.3%) - KEB하나은행(하노이) 10,000 10,000 10,000 10,000 10,000 16.08.19 ~18.08.18 보증수수료 수취(보증료율:0.5%) - 합 계 70,000 57,000 40,000 67,000 - - - ※ 보증수수료 산정근거 : 국제조세조정에 관한 법률 시행령 제 6조의 2 4항 '금융회사가 산정한 지급보증 유무에 따른 이자율 차이를 근거로 하여 산출한 수수료율'에 따름 2. 대주주와의 자산양수도 등 가. 유가증권 매수 또는 매도 내역 (거래기간 : 2018.1.1~2018.03.31) (단위 : 억원) 회 사 명 관 계 거 래 내 역 유가증권의 종류 매 수 매 도 매매손익 하이투자증권 ㈜ 계열회사 MMT 1,500 1,500 0.33 MMF 400 400 0.41 하이자산운용 ㈜ 계열회사 MMF 400 400 0.39 현대중공업지주㈜( 前현대로보틱스㈜) 계열회사 현대중공업㈜신주인수권증서 - 12,395 12,395 ※ 2018.2.27에 당사가 보유한 현대중공업 ㈜ 신주인수권증서 전량을 계열회사인 현대중공업지주㈜ (前현대로보틱스 ㈜ )에 매도하였습니다.(매도수량 : 480,599주, 매도 단가 : 25,790원/주) 나. 부동산 매매 내역 (단위 : 억원) 성 명(법인명) 관 계 부 동 산 매 매 내 역 비고 부동산의종 류 금 액 매매손익 매수 매도 누계 현대중공업 ㈜ 계열회사 토지 外 1,741 - 1,741 - 부지 및 생산시설 - 1,741 - 1,741 - - ※ 2017.11.09 이사회에서 현대중공업 ㈜ 로부터 울산광역시 동구 방어동/남구 황성동 일대 토지와 생산시설 등을 4,430억원에 매입할 것을 결의하고 계약금 443억원을 지급하였습니다. 당분기 중 동구 방어동 소재 부동산에 대한 잔금 1,741억원을 지급하였고, 남구 황성동 소재 부동산에 대한 잔금 2,246억원은 금년 중 지급될 예정입니다. ※ 상기 매매가액에는 기계장치, 차량운반구 등 공장 부대 자산이 포함되어 있습니다. 3. 대주주와의 영업거래 (단위 : 백만원) 회 사 명 관 계 거래종류 거 래 기 간 거래내용 거래금액 현대중공업 ㈜ 계열회사 매출입등 2018.1~2018.03 엔진 매입 등 58,530 Hyundai-Vinashin Shipyard Co., Ltd. 계열회사(해외법인) 매출입등 2018.1~2018.03 외주 가공 등 111,083 ※ 상기 거래금액 중 현대중공업 ㈜ 와의 거래금액에는 부동산 거래금액이 제외되어 있습니다. XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 1. 공시사항의 진행ㆍ변경상황 1) 하이투자증권㈜ 매각 관련 일 자 신 고 내 용 진 행 사 항 2016.05.13 당사는 당 그룹의 경영효율화를 위한 유동성 확보의 일환으로, 당사가 보유하고 있는 금융사 지분 매각 등을 포함한 다양한 방안을 검토한 바는 사실이나, 구체적으로 확정된 사항은 없습니다 처분예정일자의 도래로 인해 해당계약에 대한 내용을 재공시하였으며,본 계약은 현재 유효하나 금융당국의승인을 대기중인 바 추후 진행상황이확정되면 재공시할 예정입니다.(2018.03.30 공시) 2016.06.02 당사가 보유하고 있는 금융사 지분 매각 등이 포함된 당그룹의 경영개선계획은 주채권은행과 잠정 합의되었습니다. 2016.07.13 당사가 보유하고 있는 하이투자증권㈜의 지분 매각을 위하여 당사는 매각주관사를 최종 선정하였으며, 연내 매각을 목표로 매각 절차를 본격 추진할 예정입니다. 일정 등 구체적인 사항은 변경될 수 있으며, 향후 구체적인 사항 결정시 관련 내용을 재공시하겠습니다 2017.01.13 당사는 하이투자증권 지분 매각을 위해 매각 주관사를 선정한 후, 2016년 하반기 중 매각 주관사를 통해 예비입찰을 진행한 바 있습니다. 국내외 증권사를 대상으로 한 투자 마케팅 등 본 입찰을 위한 사전준비 단계이며, 본 입찰 및 주식매매계약은 2017년 내 마무리할 예정입니다. 일정 등 구체적인 사항은 변경될 수 있으며, 향후 구체적인 사항 결정시 혹은 6개월 이내 관련 내용을재공시 하겠습니다. 2017.07.13 당사는 하이투자증권㈜ 지분 매각을 위해 매각 주관사를 선정하고 국내외 증권사를 대상으로 한 투자 마케팅 등 본 입찰을 위한 사전준비 작업 중에 있으나, 현재까지 구체적으로 확정된 사항이 없습니다. 참고로, 공정거래법에서는 지주회사 체재 내 금융회사 지분 소유 행위를 금지하고 있는 바, 당사가 보유하고 있는 하이투자증권㈜ 지분을 공정거래법에서 정한 유예기간 내에 매각해야 합니다. 상기 사항과 관련하여 추후 구체적인 내용이 확정되는 시점에 재공시하겠습니다. 2017.11.09 당사는 공정거래법상 지주회사 행위제한 규정 준수를 위하여 보유 중인 하이투자증권 지 분 전량(342,437,628주)을 ㈜DGB금융지주에 매각하는 계약을 체결하였으며,매각예정금액은 4,500억원입니다. 2) 단일판매 공급계약 체결 관련 일 자 신 고 내 용 진 행 사 항 2015.08.31 1. 체결계약명 : LPG(액화석유가스) 운반선 2척, LEG(액화에틸렌가스) 운반선 1척 2. 계약금액 : 166,500,000,000원3. 계약기간 : 시작일 - 2015.08.28 종료일 - 2017.10.31 인도일정 연기에 따라 계약 종료일까지 공시유보 하였습니다. (2018.04.30 공시) 2016.07.25 계약변경에 따라 정정 공시 하였으며 계약상대방의계약내용 변경에 대한 비밀유지 요청에 따라 납기이외의 사안에 대하여 2018.04.30일까지 공시를유보하였습니다. 2. 주주총회 의사록 요약 주총일자 안 건 결 의 내 용 제42기주주총회(2016.3.18) 제 1호: 재무제표 승인의 건 - 원안대로 승인 제 2호: 정관 일부 변경의 건 - 원안대로 승인 제 3호: 이사선임의 건 - 사외이사 선임 : 노환균 이사 제 4호: 감사위원회 위원 선임의 건 - 감사위원회 위원 선임 : 노환균 이사 제 5호: 이사 보수 한도 승인의 건 - 17억원 승인 제43기주주총회(2017.3.24) 제 1호: 재무제표 승인의 건 - 원안대로 승인 제 2-1호: 사내이사 선임의 건 - 사내이사 선임: 한영석 이사 제 2-2호: 기타비상무이사 선임의 건 - 기타비상무이사 선임: 조영철 이사 제 2-3호: 사외이사 선임의 건 - 사외이사 선임: 김소영 이사 제 3호: 감사위원회 위원 선임의 건 - 감사위원회 위원 선임: 김소영 이사 제 4호: 이사 보수 한도 승인의 건 - 17억원 승인 제44기주주총회(2018.3.28) 제 1호 : 재무제표 승인의 건 - 원안대로 승인 제 2호 : 사외이사 선임의 건 - 사외이사 선임 : 김갑순 이사 제 3호 : 감사위원회 위원 선임의 건 - 감사위원회 위원 선임 : 김갑순 이사 제 4호 : 이사 보수 한도 승인의 건 - 17억원 승인 제 5호 : 임원퇴직금 규정 승인의 건 - 원안대로 승인 3. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건 등 구 분 내 용 소송제기일 ㆍ2012년 12월 28일(대법원 상고장 접수일 : 2016년 02월 23일)ㆍ사건번호 : 대법원 2016다 10544 소송당사자 ㆍ원고 : 장현석외 4명ㆍ피고 : ㈜현대미포조선 소송의 내용 ㆍ㈜현대미포조선 소속근로자들 5명은 통상임금 항목에 상여금, 하계휴가비, 설/추석 귀향 비, 생일축하금, 개인연금보조금이 누락되었다고 주장하면서, 통상임금을 기준으로 산정 하는 각종 법정수당 및 격려금, 퇴직금 등 임금 일부가 미지급되었음을 이유로 최근 3년 간 (2009년 12월 28일 ~ 2012년 12월 27일) 미지급된 임금을 청구하는 소송을 제기 (현재 2009년 12월 28일 ~ 2014년 5월 31일까지로 변경) 소송가액 ㆍ241,000,000원 진행상황 ㆍ2015년 02월 12일 : 원고 일부 승소(쌍방 항소)ㆍ2016년 01월 13일 : 원고 항소심 패소(회사 전부 승소)ㆍ2016년 01월 28일 : 원고 상고제기하여 상고심(3심) 진행 중ㆍ2016년 04월 05일 : 대법원 담당 재판부 배당ㆍ2016년 04월 06일 : 상고이유 등 법리검토 개시ㆍ2016년 10월 17일 : 쟁점에 대한 재판부 논의 중ㆍ2017년 12월 18일 : 상고이유답변서 제출ㆍ2018년 01월 05일 : 원고 상고이유보충서 제출 향후 소송일정 및 대응방안 ㆍ대법원 법리검토 중 향후 소송결과에 따라연결회사에 미치는 영향 ㆍ패소하는 경우 패소금액에 대한 손실이 예상되며, 현재로서는 그 금액을 합리적으로 예측 할 수 없습니다. 이외에 당기말 현재 연결회사가 피소된 소송으로 7 건(소송가액 : 10,758 백만원)이 계류 중에 있습니다. 현재로서는 동 소송의 전망을 예측할 수 없습니다. 나. 보증 및 약정현황 (1) 연결실체내 회사 등의 채무보증 내역은 다음과 같습니다. (단위: 천USD) 보증제공회사 제공받은 회사 지급보증내역 통화종류 기초보증금액 증감 기말보증금액 제공받은 자의 여신내역 증가 감소 차입금액 채권자 보증기간 현대미포조선 HYUNDAI-VINASHINSHIPYARDCOMPANYLIMITED 역외자금차입보증 USD 10,000 10,000 10,000 한국수출입은행 14.11 ~ 18.05 USD 30,000 27,000 30,000 27,000 27,000 한국수출입은행 14.02 ~ 18.08 USD 20,000 20,000 - - 중국공상은행 서울지점 16.09 ~ 18.03 USD - 20,000 20,000 20,000 중국공상은행 서울지점 18.03 ~ 19.03 USD 10,000 10,000 10,000 10,000 10,000 KEB하나은행 하노이지점 16.08 ~ 18.08 합 계 USD 70,000 57,000 60,000 67,000 67,000 (2) 당분기말 현재 연결회사는 ㈜하나은행 등과 총 한도액 55,000백만원의 당좌차월약정을 체결하고 있으며, 190,000백 만 원의 일반 대출한도약정을 체 결하고 있습니다. (3) 당분기말 현재 연결회사는 ㈜하나은행 등과 20,000백만원, USD 330백만 상당액의 수출입 신용장 개설 등에 한도약정을 체결하고 있습니다. (4) 당분기말 현재 연결회사는 ㈜하나은행 등과 제작금융 등과 관련하여 1,086,100백만원, USD 90백만의 한도약정을 체결하고 있습니다. (5) 당분기말 현재 연결회사는 해외종속기업의 차입금 등에 대하여 USD 67백만의 보증을 제공하고 있습니다. (6) 당분 기 말 및 전기말 현재 연결회사의 차입 및 대여유가증권의 내용은 다음과 같습니다. (단위:백만원) 종 류 당분기말 전기말 차입유가증권 주식 30,610 37,242 채권 155,912 204,390 합 계 186,522 241,632 당기말 현재 종속기업인 하이투자증권㈜는 유가증권 대차거래를 행하고 있으며, 한국예탁결제원 등으로부터의 유가증권 차입시 차입유가증권으로 비망관리하고 있으며, 동 차입유가증권의 매도시 당기손익인식금융부채로 처리하고 있습니다. 또한, 유가증권 대차거래를 통하지 않고 유가증권을 공매도하는 경우에도 당기손익인식금융부채로 처리하고 있습니다. (7) 당분기말 현재 연결회사는 수출 및 국내공사 관련 계약이행보증 등과 관련하여 금융기관 등으로부터 각각 37,451백만원과 USD 2,976백만 한도로 보증을 제공받고있으며, 이 중 선박선수금과 관련하여 한국수출입은행 등의 금융기관으로부터 USD 2,976백만 한도로 지급보증을 제공받고 있습니다. 선박선수금 지급보증과 관련하여 연결실체는건조중인 선박 및 건조용 원자재 등을 담보로 제공하고 있습니다. (8) 당분기말 현재 연결회사는 ㈜파라다이스가 지급을 보증하는 100억원 의 조건부 융통어음매입보장약정을 체결하고 있습니다. (9) 당분기말 현재 연결회사는 다음과 같은 대출채권 매입확약 등의 약정을 체결하고있습니다. (단위:백만원) 구 분 발행기관 약정한도 발행금액 만 기 사업내용 기초자산매입확약 콜링워터암사제일차㈜ 10,000 10,000 2020.05.04 강동구 암사동 공동주택 신축사업 레이크백운제사차㈜ 13,300 13,300 2019.11.04 의왕 백운 공동주택 신축사업 고웨스트제일차㈜ 20,000 20,000 2020.03.31 평택 동삭지구 공동주택 개발사업 (지역주택조합) 고이스트제일차㈜ 15,000 15,000 2020.02.20 하남 미사지구 지식산업센터 고이스트제이차㈜ 20,000 20,000 2020.04.13 하남 미사(1-3BL) 지식산업센터 하이엘시티㈜ 30,000 30,000 2020.03.20 해운대 LCT 복합개발사업 제이에스범어㈜ 6,500 6,500 2019.01.24 대구 범어동 공동주택 분양잔금 유동화 동부산푸드제일차㈜ 10,000 6,000 2019.12.06 동부산 푸드코트 개발사업 제이에스분당㈜ 10,000 10,000 2022.03.29 분당 정자동 복합시설 개발사업 제이에스위너㈜ 12,000 12,000 2020.12.28 인천 검단 식품산업단지 조성사업 제이에스빅토리㈜ 15,000 15,000 2020.03.23 부산 신항만 오피스텔 개발사업 하이고현제일차㈜ 20,000 20,000 2020.09.12 거제시 고현항 항만재개발사업 하이창원제일차㈜ 25,000 25,000 2019.12.29 창원 중앙역세권 오피스텔 개발사업 비디에스에프제십구차㈜ 20,000 20,000 2021.03.29 오산 세교 공동주택 개발사업 하이송도제일차㈜ 6,700 5,400 2021.08.12 송도 국제업무지구 레지던스 개발사업 동원스마트허브제일차㈜ 15,200 - 2019.05.15 시화공단 오피스텔 신축사업 하이클랜제십차㈜ 10,000 8,000 2019.09.26 해운대 레지던스호텔 개발사업 하이클랜제육차㈜ 15,000 15,000 2019.07.22 용인 역삼지구 레지던스 개발사업 뉴하이라마다㈜ 43,300 30,000 2019.10.25 부산역 분양형호텔 개발사업 하이포레버제일차㈜ 5,000 5,000 2020.03.02 용인 기흥힉스 복합시설 개발사업 하이김포학운제일차㈜ 10,000 10,000 2022.01.18 김포 학운6 일반산업단지 조성사업 뉴하이청주더샵㈜ 55,000 55,000 2020.12.22 청주 잠두봉공원 공동주택 개발사업 뉴하이청주제이차㈜ 35,000 35,000 2021.02.08 청주 새적굴 공동주택 개발사업 뉴하이안산테라스제일차㈜ 33,000 17,000 2020.01.20 안산 테라스하우스 개발사업 하이지제원제일차㈜ 10,000 10,000 2020.06.29 평택 지제 공동주택 개발사업 (중순위) 하이지제원제이차㈜ 25,000 25,000 2020.06.29 평택 지제 공동주택 개발사업 (후순위) 뉴하이미단제일차㈜ 7,500 7,500 2018.05.18 미단시티 주택용지 조성사업 하이얼티밋제팔차㈜ 25,000 25,000 2019.08.09 용인 서천 지식산업센터 개발사업 지더블유아이엠에스㈜ 15,000 15,000 2021.03.30 울산 GW일반산업단지 개발사업 하이얼티밋제육차㈜ 15,000 15,000 2021.11.27 경주 일반산업단지 조성사업 하이레전드제삼차㈜ 20,000 16,000 2020.02.27 인천 국제수산물타운 신축사업(중순위) 하이레전드제십칠차㈜ 15,000 15,000 2020.09.23 진위2산단 지식산업센터 개발사업 뉴하이삼산메디컬㈜ 18,000 10,000 2020.04.08 울산 삼산동 근생시설 개발사업 뉴하이사천인더스트리㈜ 14,500 12,500 2021.07.06 사천 대진일반산업단지 조성사업 지니포레버제일차㈜ 42,000 40,300 2020.11.11 롯데손해보험 후순위채 골든에어제일차㈜ 20,400 20,400 2019.08.08 아시아나항공 미주노선 여객운임채권 스마트스타트업㈜ 12,000 11,200 2021.10.28 CJ CGV 지급보증 신종자본증권 유동화 에어퍼스트제일차㈜ 20,800 20,400 2022.04.26 대한항공 장래 여객운임채권 하이마린에이치유동화제이차㈜ 21,800 21,800 2018.12.13 중국 HNA그룹 신조 벌크선 선박금융 하이마린에이치유동화제일차㈜ 43,100 43,100 2018.09.18 중국 HNA그룹 신조 벌크선 선박금융 하이에어이엠유동화제일차㈜ 4,800 4,800 2021.03.18 에미레이트항공 B777 항공기 인수금융 소 계 784,900 716,200 사모사채인수확약 하이대장제일차㈜ 7,200 7,200 2018.11.27 성남 판교대장동 공동주택용지 중도금대출 스마트인덱스㈜ 6,300 6,300 2018.11.27 성남 판교대장동 공동주택용지 중도금대출 오케이아이비제일차㈜ 6,300 6,300 2018.11.27 성남 판교대장동 공동주택용지 중도금대출 아이비글로벌제십칠차㈜ 20,500 20,500 2023.10.30 홈플러스 매장운용 사모펀드 유동화 하이레볼루션제구차㈜ 19,200 19,200 2022.05.11 롯데마트 매장운용 사모펀드 유동화 소 계 59,500 59,500 합 계 844,400 775,700 당분기말 연결회사는 영국 상수도기업(South Staffordshire PLC) 지분투자 펀드의 수익증권을 기초로 발생되는 대출채권 매입확약서(약정한도 200억)를 제출하였습니다. (10) 하이골드오션11호국제선박투자회사는 선박 건조 및 용선사업과 관련하여 ㈜하나은행과 통화이자율스왑계약을 체결하였으며, 하이골드오션11호국제선박투자회사가 스왑계약 종료에 따른 정산금액을 ㈜하나은행에게 지급하게 되는 경우, 하이골드오션11호국제선박투자회사는 시중은행으로부터 동 금액을 대출받을 수 있으며, 상기 대출이 발생하는 경우 연결회사는 동 대출채무에 대한 지급보증(한도 400억원)을 제공할 것을 확약하고 있습니다. (11) 연결회사는 과거 현대선박 사모특별자산투자신탁2호에게 하이골드오션8호 국제선박투자회사의 지분(보통주 7,788,229주)을 매각하였으며, 동 매각과 관련하여 연결회사와 한화생명은 수익자 계약이 체결되어 있습니다. 동 계약에 의해 연결회사는 행사기간내에 약정한 기준매각대금으로 본 건 현대선박 사모특별자산투자신탁2호 수익증권을 한화생명으로부터 우선적으로 매수할 수 있는 권리를 보유하고 있습니다. 또한, 한화생명이 본 건 수익증권을 기준매각대금에 미달하는 금액으로 제3자에게 매각할 경우에 연결회사는 "기준매각대금과 실제매각대금의 차액"을 한화생명에게 지급할 것을 약정하고 있습니다. 이와 관련하여 연결회사는 222억원의 파생상품부채(단기매매금융부채)를 인식하고 있습니다. (12) 당분기말 현재 차입금을 위하여 담보로 제공된 자산의 내역은 다음과 같습니다. (단위:백만원) 담보제공자산 장부가액 담보설정금액 차입금종류 차입금액 담보권자 한국거래소주식(*) 11,938 10,000 담보대출 - 한국증권금융 (*) 매각예정자산에 포함되어 있습니다. 연결회사는 당분기말 현재 매각예정으로 대체한 자산 중 대차거래 및 파생상품증거금 등으로 ㈜한국거래소 등에 단기매매금융자산(미수이자 등포함) 2,765,095백만원,차입유가증권 156,611백만원, 매도가능금융자산 629,389백만원및 현금및현금성자산 109,424백만원을 담보로 제공하고 있습니다. (13) 당분기말 현재 연결회사는 이행보증 등과 관련하여 서울보증보험㈜로부터 37,451백만원의 지급보증을 제공받고 있습니다. (14) 당분기말 현재 연결회사는 부지 및 생산설비 확충을 통한 안정적 생산체제 구축을 목적으로 현대중공 업㈜와 토지와 생산시설 등 유형자산을 2,496억원에 매입하는 계약을 체결하고 있습 니 다. (15) 당분기말 현재 연결회사는 공정거래법상 지주회사 행위제한 규정을 준수할 목적으로 DGB금융지주㈜와 보유 중인 하이투자증권㈜의 지분을 4,500억원에 매각하는 주식매매계약을 체결하고 있 으나, 거래의 선행조건인 감독당국의 승인이 확정되지 않았 습니다. 4. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재 현황 1) ㈜ 현대미포조선 (1) 회사에 대한 제재현황 제재일자 조치기관 처벌 또는 조치대상자 처벌 또는 조치내용 사유 및 근거법령 처벌 또는 조치에 대한 회사의 이행현황 재발방지를 위한 회사의 대책 16.01.14 부산지방고용노동청울산지청 법인 과태료 160,000원 화학물질 취급장소내 표시판 미게시(산업안전보건법 제41조) 과태료 납부 산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검 16.01.14 부산지방고용노동청울산지청 법인 과태료 32,000,000원 관리감독자 안전보건상 업무수행 미흡(산업안전보건법 제14조) 과태료 납부 산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검 16.06.18 울산지방검찰청 법인 벌금 1,000,000원 근로자 비상통로 미확보/배기장치 미설치(산업안전보건기준에 관한 규칙 제11조/607조) 벌금 납부 산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검 16.10.21 부산지방고용노동청울산지청 법인 과태료 10,024,000원 관리감독자 직무미수행 외(산업안전보건법 제72조) 과태료 납부 산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검 16.11.02 부산지방고용노동청울산지청 법인 과태료 1,040,000원 공정안전보고서 내용 미이행(산업안전보건법 제49조의2) 과태료 납부 산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검 17.03.02 울산지방검찰청 법인 벌금 2,000,000원 사다리 추락사고(산업안전보건에 관한 규칙 제96조 제 2항) 벌금 납부 산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검 17.06.27 부산지방고용노동청울산지청 법인 과태료 50,040,000원 공정안전보고서 내용 위반 외(산업안전보건법 시행령 제48조) 과태료 납부 산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검 17.10.31 울산지방검찰청 법인 벌금 10,000,000원 선박검사증서에 기재된 항해 위반(선박안전법 제84조 제1항, 제17조 제2항) 벌금 납부 산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검 17.11.18 부산지방고용노동청울산지청 법인 과태료 4,800,000원 관리감독자 직무 미수행(산업안전보건법 제14조 제1항, 제41조 제3항) 과태료 납부 산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검 (2) 임직원에 대한 제재현황 제재일자 조치기관 처벌 또는 조치대상자 근속연수 처벌 또는 조치내용 사유 및 근거법령 처벌 또는 조치에 대한 회사의 이행현황 재발방지를 위한 회사의 대책 16.06.16 울산지방검찰청 (전직)사장 1년7개월 벌금 1,000,000원 근로자 비상통로 미확보/배기장치 미설치(산업안전보건기준에 관한 규칙 제11조/607조) 벌금 납부 산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검 17.03.02 울산지방검찰청 (전직)사장 2년1개월 벌금 2,000,000원 사다리 추락사고 (산업안전보건에 관한 규칙 제96조 제 2항) 벌금 납부 산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검 ※상기 근속연수는 선임일로부터 제재일자 까지의 기간임. 2) 하이투자증권 ㈜ 일 자 대상자 원 인 제 재 내 용 근거법령 처벌 또는 조치에 대한회사의 이행현황 재발방지를 위한회사 대책 2014.02.28 직원1명 주문기록유지의무위반 직원징계요구 자본시장법 제60조 직원 견책 조치 주문기록유지 중요성 교육정기감사 및 점검시해당 사항 점검 2014.04.30 기관 금융투자상품 설명내용확인의무 위반 과태료부과 자본시장법 제449조 제1항 제21호 과태료 납부 불완전판매예방을 위한직원대상 교육강화펀드 전화판매에 대한사전 모니터링 및 사후점검 강화 2014.04.30 전 직원1명 임직원의 금융투자상품매매 제한 위반 과태료부과 자본시장법 제449조 제1항 제28호 과태료 납부 내부모니터링 강화 및주기적 교육 실시 2014.06.26 기관주의 미공개중요정보이용금지 위반 기관주의 자본시장법 제174조 제1항제6호 기관주의 윤리의식 및 전문성 제고 정기교육 및 연수 실시자체 법규준수관리자를통한 관리감독 강화 2014.07.01 직원1명 투자중개업자의 투자일임운용제한 위반 직원징계요구 자본시장법 제7조 제4항, 제71조 제6호자본시장법 시행령 제7조 제2항 제1호 직원 정직1월 조치 내부 모니터링 강화 및주기적 교육 실시 2014.07.23 직원1명 미공개중요정보이용금지 위반 직원징계요구 자본시장법제174조제1항6호 직원 감봉3월 조치 윤리의식 및 전문성 제고 정기교육 및 연수 실시자체 법규준수관리자를통한 관리감독 강화 3) 현대선물㈜ 일 자 대상자 원 인 제재내용 근거법령 처벌 또는 조치에 대한회사의 이행현황 재발방지를 위한회사 대책 2014.07.25 직원1명 한국거래소 시장감시규정 4조 제1항 제6조 공정거래질서저해행위 금지 위반 회원주의 및 직원징계요구 한국거래소 시장감시규정 4조 제1항 제6조 직원징계(주의) 내부통제 강화 및내부통제준수교육 강화 2014.12.30 회사,임원 1명 매매주문 시스템의 관리 및 운영 부적정 기관주의 및 임원징계요구 전자금융거래법 제21조 제2항전자금융감독규정 제13조제1항 제2호제15조 제1항 제1호, 제2항 제4호자본시장법 제28조 제1항자본시장법 제31조 제1항 제12호금융투자업규정 제2-26조 제1항 제7호금융투자업시행세칙 제1-4조 제1항 제2호별표1-2 제2호 라목한국거래소 회원시스템 접속 등에관한 기준 제13조 제1항 임원징계(감봉3월) 매매주문시스템에 대한 통제장치 마련 및 관련 DMA계약 수정 2015.02.26 직원1명 매매주문 시스템의 관리 및 운영 부적정 직원 징계요구 한국거래소 회원시스템 접속 등에 관한 기준 제13조 제1항 및 제9조 제 3항 직원 경고 매매주문시스템에 대한 통제장치 마련 및 관련 DMA계약 수정 2017.12.28 회사,직원6명 대량협의매매 체결 과정 발생한불공정매매 및 위탁자의 HTS착오거래에 대한 계좌 착오정정 처리 회원제재금(95백만원) 부과 및직원 징계 요구 자본시장법 제176조 및거래소 시장감시규정 제21조, 22조거래소 파생상품시장 업무규정 제81조 직원 징계(견책/면직/경고) 내부통제 강화 및내부통제준수교육강화 5. 녹색경영 '저탄소 녹색 성장 기본법' 제 44조에 따른 당사의 온실가스 배출량 및 에너지 사용량은 아래와 같습니다. (단위: tCO2-eq, TJ) 연 도 온실가스 배출량 에너지 사용량 2017년 118,813 2,205 2016년 165,173 3,051 2015년 213,988 3,920 2014년 223,149 4,086 ※ tCO2e : 이산화탄소 환산 톤, TJ (Tera Joule) : 1조 주울※ 당사 기준임. 6. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 - 해당사항 없음. 【 전문가의 확인 】 1. 전문가의 확인 - 해당사항 없음. 2. 전문가와의 이해관계 - 해당사항 없음.