에이치디현대미포 사업보고서 (2015.12)
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 본 보고서 작성 기준일 현재 당사의 이사회는 1명의 사내이사와 1명의 기타비상무이사, 3명의 사외이사 등 5명의 이사로 구성되어 있 으며, 이사회 내에는 3개의 소위원회(감사위원회, 사외이사후보추천위원회, 내부거래위원회)가 있습니다. 나. 중요 의결 사항 등

회차	개최일자	안건의 주요내용	의결현황	사외이사

최종범	박해성	오세경	김갑순

2015년1회차	2015.02.12	·제41기 재무제표 승인의 건·제41기 영업보고서 승인의 건·2015년 사업계획 보고·내부회계관리제도 운영실태 보고·공정거래자율준수실태 점검보고 원안가결원안가결--- 찬성찬성--- 찬성찬성--- 찬성찬성--- 해당사항없 음(신규선임) 2015년2회차 2015.03.06 ·사외이사후보추천위원회 위원 선임의 건·내부거래위원회 위원 선임의 건·제41기 정기주주총회 소집 및 부의안건 승인의 건·내부회계관리제도 운영실태 평가보고 원안가결 원안가결원안가결 - 찬성 찬성찬성 - 찬성 찬성찬성 - 찬성 찬성찬성 - 2015년3회차 2015.03.18 ·제41기 정기주주총회 소집 및 회의 목적사항 변경 승인의 건 원안가결 찬성 찬성 찬성 2015년4회차 2015.03.26 ·제41기 정기주주총회 소집 및 회의 목적사항 변경 승인의 건 원안가결 찬성 찬성 찬성 2015년5회차 2015.03.27 ·대표이사 선임의 건·이사회 의장 선임 및 의장 직무대행 순서 결정의 건·사외이사후보추천위원회 위원 선임의 건·회사채 발행한도 승인의 건·2015년 2/4분기 계열금융회사와 약관에 의한 거래한도 승인의 건 원안가결원안가결원안가결원안가결원안가결 찬성찬성찬성찬성찬성 찬성찬성찬성찬성찬성 찬성찬성찬성찬성찬성 2015년6회차 2015.04.13 ·주주명부 폐쇄 승인의 건 원안가결 찬성 찬성 찬성 2015년7회차 2015.04.27 ·2015년 1/4분기 영업실적 보고·2015년도 임시주주총회 소집 및 부의안건 승인의 건 -원안가결 -찬성 -찬성 -찬성 2015년8회차 2015.05.29 ·사외이사후보추천위원회 위원 선임의 건·내부거래위원회 위원 선임의 건·2015년 3분기 계열금융회사와 약관에 의한 거래한도 승인의 건 원안가결원안가결원안가결 해당사항없 음(임기만료) 찬성찬성찬성 찬성찬성찬성 찬성찬성찬성 2015년9회차 2015.07.29 ·하이투자증권 유상증자 참여 승인의 건·사채발행한도 승인의 건·2015년 4분기 계열금융회사와 약관에 의한 금융거래 한도 승인의 건·준법지원인 선임의 건·상반기 영업실적 보고·상반기 공정거래 자율준수 실태 점검 보고 원안가결원안가결원안가결원안가결-- 찬성찬성찬성찬성-- 찬성찬성찬성찬성-- 찬성찬성찬성찬성-- 2015년10회차 2015.10.26 ·2015년 3분기 영업실적 보고 - - - - 2015년11회차 2015.12.17 ·2016년 1분기 계열금융회사와 약관에 의한 금융거래 한도 승인의 건 ·2016년 주요주주 및 특수관계인과의 거래한도 승인의 건 ·2016년 이사 등과 회사 간의 거래에 대한 한도 승인의 건 원안가결원안가결원안가결 찬 성찬 성찬 성 찬 성찬 성찬 성 찬 성찬 성찬 성 2015년12회차 2015.12.29 ·자기주식 처분 승인의 건 원안가결 찬 성 찬 성 찬 성 다. 이 사회 내 위원회 1) 이사회내 위원회 설치 및 구성 현황 위원회명 구성 소속이사명 설치목적 및 권한사항 비 고 내부거래위원회 기타비상무이사(1명) 조영철 ㆍ회사의 내부거래에 관한 기본 정책 수립 및 거래상대방 선정 기준 운영실태 점검 - 사외이사(3명) 박해성오세경김갑순 ※ 기준일 이후의 변동사항 박해성 위원 임기만료 및 노환균 위원 신규 선임(2016.03.18) 2) 이사회내 위원회 활동내용 위원회명 개최일자 의안내용 가결여부 사외이사 찬반여부 최종범 (100%) 박해성 (100%) 오세경 (100%) 김갑순 내부거래위원회 2015.03.06 ·거래상대방 선정기준 운영실태 보고 - - - - 해당사항없 음 (신규선임) -최종범 내부거래위원 임기만료 및 김갑순 내부거래위원 신규선임(2015.05.29) ※ 기준일 이후의 변동사항 위원회명 개최일자 의안내용 가결여부 사외이사 찬반여부 박해성 (100%) 오세경 (100%) 김갑순(100%) 내부거래위원회 2016.02.23 ·내부거래위원회 위원장 선임의 건·거래상대방 선정기준 운영실태 보고 원안가결- 찬성- 찬성- 찬성- 라 . 이사의 독립성 1) 당사는 이사선임전 주주총회 소집공고를 통하여 이사후보에 관한 인적사항 및 추천인, 최대주주등과의 관계여부를 공시하고 있습니다. 선임일 성명 주된직업 약 력 최대주주등과의이해관계 당해법인과의최근 3년간 거래내역 추천인 비 고 15.03.27 강환구(사내이사) 현대미포조선대표이사 ·서울대학교 조선공학과 졸업 ·前)현대중공업 조선사업본부장 없 음 없 음 이사회 15.03.27 조영철(기타비상무이사) 현대중공업재정부문장 겸 CFO ·고려대학교 농업경제학과 졸업 ·前)현대오일뱅크 경영지원본부장 없 음 없 음 이사회 15.05.29 김갑순(사외이사) 딜로이트코리아부회장 ·성균관대학교 행정학과 졸업 ·제21회 행정고시 합격 ·前) 서울지방국세청장 없 음 없 음 사외이사후보추천위원회 ※ 기준일 이후의 변동사항 - 노환균 사외이사 신규선임(2016.03.18) 2) 사외이사후보추천위원회 설치 및 구성현황 (1) 사외이사후보추천위원회 구성현황 위원회명 구성 소속이사명 설치목적 및 권한사항 비 고 사외이사후보 추천위원회 기타비상무이사(1명) 조영철 ㆍ주주총회에서 선임할 사외이사 후보를 추천하는 기능 수행 - 사외이사(3명) 박해성오세경김갑순 ※ 상법 제542조의8에 의하여 구성 인원 중 과반수를 사외이사로 충족. ※ 기준일 이후의 변동사항 -박해성 사외이사후보추천위원 임기만료 및 노환균 사외이사후보추천위원 신규선임 (2016.03.18) (2) 사외이사후보추천위원회 활동내역 회차 개최일자 의안내용 가결여부 사외이사 찬반여부 최종범 (100%) 박해성 (100%) 오세경 (100%) 1 2015.03.06 ·사외이사 후보 추천의 건 원안가결 찬성 찬성 찬성 2 2015.03.18 ·사외이사 후보 추천 변경의 건 원안가결 찬성 찬성 찬성 3 2015.04.27 ·사외이사 후보 추천의 건 원안가결 찬성 찬성 찬성 ※최종범 사외이사후보추천위원 임기만료 및 김갑순 사외이사후보추천위원 신규선임 (2015.05.29) ※ 기준일 이후의 변동사항 회차 개최일자 의안내용 가결여부 사외이사 찬반여부 박해성 (100%) 오세경 (100%) 김갑순(100%) 1 2016.02.23 ·사외이사 후보 추천의 건 가결 찬성 찬성 찬성 2. 감사제도에 관한 사항 가. 감사위원회 위원현황 및 독립성 여부 선임일 성명 주된직업 약 력 최대주주등과의 이해관계 당해법인과의 최근 3년간 거래내역 추 천 인 비 고 2013.03.26 박해성 법무법인(유)율촌변호사 서울대학교 법과대학 졸업서울대학교 법과대학원 법학석사제19회 사법시험 합격前)서울고등법원 부장판사법무법인(유) 율촌 변호사 없 음 없 음 사외이사후보추천위원회 2014.03.21 오세경 건국대학교경영대학 교수 서울대학교 경영학과 졸업미국 펜실베니아대 재무학 박사前)한국 재무학회 부회장건국대학교 경영대학 교수 없 음 없 음 사외이사후보추천위원회 2015.05.29 김갑순 딜로이트코리아부회장 성균관대학교 행정학과 졸업제21회 행정고시 합격前) 서울지방국세청장딜로이트코리아 부회장 없 음 없 음 사외이사후보추천위원회 ※ 최종범 사외이사(감사위원회 위원) 임기만료 및 김갑순 사외이사(감사위원회 위원) 신규선임(2015.05.29) ※ 기준일 이후의 변동사항 박해성 사외이사(감사위원회 위원) 임기 만료 및 노환균 사외이사(감사위원회 위원) 신규선임(2016.03.18) 나. 감사위원회의 활동 회 차 개최일자 안건의 주요내용 의결현황 비 고 2015년1회차 2015.2.12 ·외부감사인의 감사절차 및 결과 보고·내부회계관리제도 운영실태 보고 -- - 2015년 2회차 2015.5.29 ·감사위원회 위원장 선임의 건 가결 ※ 기준일 이후의 변동사항 회 차 개최일자 안건의 주요내용 의결현황 비 고 2016년1회차 2016.2.4 ·감사절차 및 결과 보고(삼정회계법인)·내부회계관리제도 운영실태 보고 -- - 다. 준법지원인 성 명 주요 약력 선 임 일 영업관련 업무겸직 비 고 김 해 성 ·1967년생 ·부산대 대학원 법학 석사 ·제 44회 사법고시 합격 ·現)현대미포조선 법무팀장 2015.07.29(임기3년) 해당사항 없 음 - 3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ㆍ 해당사항 없음 VII. 주주에 관한 사항 1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황 (기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주, %) 성 명 관 계 주식의종류 소유주식수 및 지분율 비고 기 초 기 말 주식수 지분율 주식수 지분율 현대삼호중공업(주) 최대주주 보통주 8,702,253 43.51 8,702,253 43.51 - (주)현대미포조선 자사주 보통주 267,132 1.34 57,851 0.29 자사주지급 아산재단 기타 보통주 86,000 0.43 86,000 0.43 - 강환구 발행회사임원 보통주 185 0 2,794 0.01 장내매수 ·자사주상여 문우진 계열사임원 보통주 235 0 1,217 0.01 장내매수 ·자사주상여 김장천 계열사임원 보통주 134 0 679 0 장내매수 ·자사주상여 홍성구 계열사임원 보통주 0 0 1,157 0.01 신규선임 송기생 계열사임원 보통주 0 0 154 0 신규선임 하경진 계열사임원 보통주 175 0 0 0 임원퇴임 김태욱 계열사임원 보통주 44 0 0 0 임원퇴임 계 보통주 9,056,158 45.28 8,852,105 44.26 - 우선주 - - - - - ◆click◆『최대주주 변동내역』 삽입 11011#*최대주주변동내역.dsl 가.최대주주 현황 (1) 최대 주주 및 그 지분율(2015. 12. 31. 현재) 당사의 최대주주는 현대삼호중공업(주)이며, 그 지분(율)은 8,702,253주(43.51%)입니다. (2) 최대주주의 대표자(2015. 12. 31. 현재) 성 명 직 위(상근여부) 출생연도 윤문균 대표이사 (상근) 1955.08 (3) 재무현황 당사의 최대주주인 현대삼호중공업(주)의 최근 재무현황입니다. (단위 : 백만원) 구 분 2015년 12월 자산총계 15,408,889 부채총계 12,148,850 자본총계 3,260,039 매 출 액 9,150,054 영업이익 -283,391 당기순이익 -250,316 ※ 연결재무제표 기준임. (4) 사업현황 당사의 최대주주인 현대삼호중공업(주)는 1998년 RH중공업주식회사로 설립되었으며, 2002년 현대중공업그룹 계열회사로 편입되었습니다. 현대삼호중공업의 최대주주는 현대중공업(주)(지분율 : 94.92%)이며, 보고서 작성 기준일 현재 영위하고 있는 주요 사업은 선박건조업입니다. 2. 주식 소유현황 (기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주) 구분 주주명 소유주식수 지분율 비고 5% 이상 주주 현대삼호중공업(주) 8,702,253 43.51% - 국민연금공단 1,069,743 5.35% - 우리사주조합 53,242 0.27% - ※ 최근 주주명부폐쇄일인 2015.12.31 기준. 3. 소액주주현황 ◆click◆『소액주주현황』 삽입 11011#*소액주주현황.dsl 10_소액주주현황 (기준일 : 2015.12.31 ) (단위 : 주) 구 분 주주 보유주식 비 고 주주수 비율 주식수 비율 소액주주 31,715 99.9% 8,957,030 44.79% - ※ 최근 주주명부폐쇄일인 2015.12.31 기준. 4. 주식사무 정관상 신주인수권의 내용 ㅇ회사정관 9조 내용 ① 본 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다. ② 이사회는 제 1항 본문의 규정에 불구하고 다음 각 호의 경우에는 이사회 결의로 주주외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.1. 주주우선공모의 방식으로 신주를 발행하는 경우2. 발행주식 총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 일반공모의 방식으로 신주를 발행하는 경우3. 발행주식 총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우4. 발행주식 총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산 ·판매 ·자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우5. 발행주식 총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 자본시장과 금융투자업에관한 법률 제 165조의 16의 규정에 의하여 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우6. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 165조의 7의 규정에 의하여 우리사주 조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우7. 상법 제 340조의 2 및 제 542조의 3의 규정에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우8. 현물출자에 대하여 신주를 발행하는 경우③ 제2항에 따라 주주 외의 자에게 신주를 배정하는 경우 상법 제416조 제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다.④ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다. 결 산 일 12 월 31 일 정기주주총회 매 사업년도 종료 후 3 월 이내 소집 주주명부폐쇄시기 매 결산기 종료일의 익일부터 그날이 속하는 월의 말일까지 주권의 종류 1주, 5주, 10주, 50주,100주, 500주, 1천주, 1만주권 8(종) 명의개서대리인 국민은행 증권대행부,주소: 서울시 영등포구 국제금융로8길 26 KB국민은행 3층, 전화: 02-2073-8105 주주의 특전 없 음 공고방법 인터넷홈페이지(http://www.hmd.co.kr),부득이한 경우 한국경제신문 5 . 주 가 및 주식거래실적 당사의 주식은 한국거래소를 통해 거래되고 있으며, 보고서 작성기준일로 부터 최근6개월간의 주가와 거래실적은 다음과 같습니다. (단위 : 원, 천주) 종 류 2015년 7월 2015년 8월 2015년 9월 2015년 10월 2015년 11월 2015년 12월 보통주 주가 최고 69,500 53,900 70,200 76,400 73,100 64,300 최저 52,800 45,100 55,200 62,000 62,800 52,100 평균 61,439 51,100 62,480 71,262 66,733 56,833 거래량 최고(일) 403 1,333 385 290 194 251 최저(일) 103 90,231 89 70 35 40 누적(월) 4,544 4,802 4,261 3,505 1,780 2,305 VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 1. 임원 및 직원의 현황 가. 임원 현황 (기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주) 성명 성별 출생년월 직위 등기임원여부 상근여부 담당업무 주요경력 소유주식수 재직기간 임기만료일 의결권있는 주식 의결권없는 주식 강환구 남 1955.01 대표이사 등기임원 상근 대표이사 서울대 조선공학과 졸 前)현대중공업 조선사업본부장 2,794 - 2015.3월 (선임일) 2017.03.27 조영철 남 1961.05 기타비상무이사 등기임원 비상근 기타비상무이사내부거래위원회위원 등 고려대학교 농업경제학과 졸업 前)현대오일뱅크 경영지원본부장 現)현대중공업 서울사무소장, 재정부문장 겸 CFO - - 2015.3월(선임일) 2017.03.27 박해성 남 1955.06 사외이사 등기임원 비상근 사외이사감사위원회위원 등 서울대학교 법과대학 졸업 서울대학교 법과대학원 법학석사 제19회 사법시험 합격 前)서울고등법원 부장판사 現)법무법인(유) 율촌 변호사 - - 2013.3월 (선임일) 2016.03.26 오세경 남 1958.03 사외이사 등기임원 비상근 사외이사감사위원회위원 등 서울대학교 경영학과 졸업 미국 펜실베니아대 재무학 박사 前)한국 재무학회 부회장 現)건국대학교 경영대학 교수 - - 2014.3월 (선임일) 2017.03.21 김갑순 남 1954.05 사외이사 등기임원 비상근 사외이사감사위원회위원 등 성균관대학교 행정학과 졸업제21회 행정고시 합격前) 서울지방국세청장딜로이트코리아 부회장 - - 2015.5월(선임일) 2018.03.27 문우진 남 1957.10 전무 미등기임원 상근 조선설계 부문장 울산대 1,217 - - - 김장천 남 1959.12 전무 미등기임원 상근 재무/자재 담당 부산대 679 - - - 윤창현 남 1957.05 전무 미등기임원 상근 기본설계 부문장 부산대 895 - - - 서호원 남 1957.04 상무 미등기임원 상근 선체설계 담당 울산대 673 - - - 유희철 남 1957.07 상무 미등기임원 상근 기획지원 담당 울산대 427 - - - 송인 남 1958.08 상무 미등기임원 상근 HVS법인장 울산대 540 - - - 홍성구 남 1960.09 상무 미등기임원 상근 HVS 재무/자재 담당 한남대 1,157 - - - 오달식 남 1960.12 상무 미등기임원 상근 선행 담당 울산대 719 - - - 김원희 남 1962.01 상무 미등기임원 상근 인사/총무 담당 한남대 864 - - - 강남중 남 1961.05 상무보 미등기임원 상근 HVS 경영지원 담당 한양대학원 259 - - - 고진영 남 1963.01 상무보 미등기임원 상근 시설지원 담당 울산대 1,221 - - - 제성운 남 1961.02 상무보 미등기임원 상근 안전 담당 울산대 813 - - - 김송학 남 1968.06 상무보 미등기임원 상근 외업I 담당 울산대 561 - - - 홍승헌 남 1961.03 상무보 미등기임원 상근 의장설계 담당 인하대 625 - - - 박주삼 남 1964.09 상무보 미등기임원 상근 외업II 담당 울산대 105 - - - 이재근 남 1964.10 상무보 미등기임원 상근 내업 담당 울산과학대 80 - - - 김만춘 남 1961.03 상무보 미등기임원 상근 고객지원 담당 울산대 259 - - - 이종찬 남 1967.01 상무보 미등기임원 상근 생산/품질/시운전담당 울산대 238 - - - 민덕기 남 1966.12 상무보 미등기임원 상근 기본계획/구조설계담당 울산대학원 753 - - - 나. 임원의 변동보고기간 종료일(2015.12.31)이후 제출일 현재(2016.03.30)까지 변동된 임원의 현황은 다음과 같습니다. 구분 성명 출생년월 직위 등기임원여 부 상근여부 담당업무 사 유 퇴임 박해성 1955.06 사외이사 등기임원 비상근 사외이사감사위원회위원 등 임기만료 신임 노환균 1957.01 사외이사 - 비상근 사외이사감사위원회위원 등 신규선임 ※신임 노환균 사외이사는 2016.03.18 제42기 정기주주총회에서 사외이사로 선임되었으나, 사업보고서 제출일 현재 취임하지 아니하여 미등기 상태임. 다. 직원 현황 (기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 천원) 사업부문 성별 직 원 수 평 균근속연수 연간급여총 액 1인평균급여액 비고 기간의정함이 없는근로자 기간제근로자 합 계 전체 (단시간근로자) 전체 (단시간근로자) 조선 남 3,416 - 64 - 3,480 16.0 275,241,564 79,092 - 조선 여 60 - 53 - 113 6.8 5,702,449 50,464 - 합 계 3,476 - 117 - 3,593 15.7 280,944,013 78,192 - 2. 임원의 보수 등 가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황 1) 주주총회 승인금액 (단위 : 백만원) 구 분 인원수 주주총회 승인금액 비고 등기이사 5 1,700 퇴직금 제외 ※ 퇴직금은 당사 정관 제30조에 의해 주주총회에서 별도로 승인받은 임원 퇴직금 지급규정에 의하며, 이사의 보수에 대한 주주총회 승인금액에서 제외됩니다.2) 보수지급금액 (단위 : 백만원) 구 분 인원수 보수총액 1인당 평균보수액 비고 등기이사 2 614 307 - 사외이사 - - - - 감사위원회 위원 또는 감사 3 185 62 - 계 5 799 160 - ※ 인원수는 보고서 작성기준일 현재 기준입니다.※ 보수총액은 자본시장과금융투자업에관한법률 제159조 및 동법 시행령 제168조 에 따라 당해 사업연도에 재임 또는 퇴임한 등기이사ㆍ사외이사ㆍ감사위원회 위원이 등기임원 자격으로 지급받은 소득세법상의 소득 금액입니다.※ 1인당 평균보수액은 작성기준일 현재 재직중인 이사(감사위원회 위원포함)에 지급된 보수 평균입니다. 나. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황 1) 개인별 보수지급금액 (단위 : 백만원) 이름 직위 보수총액 보수총액에 포함되지 않는 보수 강환구 사장 614 - 2) 산정기준 및 방법 (단위 : 백만원) 이름 보수의 종류 금액 산정기준 및 방법 이 사 강환구 근로소득 급여 427 ·임원보수지급기준에 따라 월급여 35백만원을 기준으로 하여 총 427백만원을 지급하였습니다. 상여 187 ·명절귀향비 : 설날과 추석전 귀향비로 각각 월 급여의 50%를 지급합니다. ·업적급 : 반기별 업무 실적을 기준으로 평가하여 각각 월 급여의 200% 내외로 지급합니다.·성과금 : 임금협상에서 결정된 매출액 ·영업이익 등으로 구성된 계량지표와 안전목표 달성 ·생산성 향상 등 비계량 지표에 따라 지급합니다. 기타근로소득 - ·해당사항 없음 퇴직 소득 - ·해당사항 없음 기타소득 - ·해당사항 없음 보수총액 614 ◆click◆『주식매수선택권의 부여 및 행사현황』 삽입 11011#*주식매수선택권의부여및행사현황.dsl IX. 계열회사 등에 관한 사항 1. 계열회사의 현황 가. 계열회사의 현황 (2015.12.31 현재) (단위 : %) 출자회사피출자회사(사업자등록번호) ㈜현대 미포조선 현 대 중공업㈜ 현대삼호중공업㈜ 하이투자 증권㈜ 현대기업금융㈜ 현대중공(중국)투자유한공사 현대종합 상사㈜ 현대씨앤에프㈜ HyundaiCorporationSingaporePte LTD HYUNDAICORPORATION (CAMBODIA)CO., LTD. HYUNDAICORP.USA 현대오일 뱅크㈜ HDOSingaporePte. Ltd. 현대중공업㈜(620-81-00012) 7.98 현대삼호중공업㈜(411-81-19799) 94.92 현대기업금융㈜(114-81-69554) 72.13 바르질라 현대엔진 유한회사(411-81-49177) 50.00 ㈜현대중공업스포츠(620-81-30457) 100.00 ㈜힘스(620-81-30928) 100.00 ㈜코마스(620-81-31664) 100.00 ㈜호텔현대(135-81-42741) 100.00 태백풍력발전㈜(222-81-24329) 35.00 현대종합상사㈜(101-81-16269) 2.99 19.37 현대씨앤에프㈜(813-88-00272) 10.11 무주풍력발전㈜(402-81-87105) 45.00 창죽풍력발전㈜(222-81-25954) 43.00 현대아반시스㈜(317-81-21561) 50.00 현대오일뱅크㈜(310-81-20275) 91.13 현대자원개발㈜(101-86-62813) 100.00 현대커민스엔진유한회사(514-81-83931) 50.00 ㈜현대미포조선(620-81-00900) 43.51 현대이엔티㈜(610-81-74778) 100.00 하이투자증권㈜(604-81-14270) 85.32 하이자산운용㈜(116-81-72074) 7.57 92.42 현대기술투자㈜(202-81-58790) 70.05 현대선물㈜(202-81-58368) 65.22 현대코스모㈜(316-81-13957) 50.00 현대오일터미널㈜(610-86-12495) 70.00 현대쉘베이스오일㈜(316-81-19188) 60.00 현대케미칼㈜(316-81-24508) 60.00 Hyundai Vinashin Shipyard 55.00 10.00 현대중공(중국)투자유한공사 100.00 현대융자조임유한공사 41.26 46.76 Hyundai Technologies CenterHungary Kft. 100.00 Hyundai Heavy Industries Co.Bulgaria 99.09 Hyundai Heavy Industries Europe N.V.. 100.00 Hyundai Construction Equipment Americas, Inc. 100.00 Vladivostok Business Center 100.00 PHECO Inc. 100.00 Hyundai Heavy IndustriesFrance SAS 100.00 Hyundai Ideal Electric Co. 100.00 Hyundai Construction Equipment India Private Ltd. 100.00 Hyundai Khorol Agro Ltd. 100.00 HHI MAURITIUS LIMITED 100.00 현대(산동)중공업기계유한공사 100.00 Hyundai Power Transformers USA, INC 100.00 Jahnel-KestermannGetriebewerke GmbH 100.00 PT. HYUNDAI MACHINERY INDONESIA 20.83 48.61 Hyundai Heavy Industries Brasil-Manufacturing and Trading of Construction Equipment 98.37 Hyundai Electrosystems Co., Ltd. 100.00 Hyundai Mikhailovka Agro Ltd. 100.00 Hyundai Transformers and Engineering India Private Ltd. 100.00 HHI Battery CO., Ltd. 100.00 Hyundai Heavy Industries Miraflores Power Plant Inc. 100.00 Hyundai Arabia LLC. 70.00 Hyundai West Africa Limited 100.00 Hyundai Hi-Power Service Europe B.V 100.00 Hyundai Samho Heavy Industries Panama 100.00 현대강소공정기계유한공사 60.00 연대현대빙윤중공유한공사 55.00 현대중공(중국)전기유한공사 100.00 북경현대경성공정기계유한공사 60.00 상주현대액압기기유한공사 100.00 위해현대풍력기술유한공사 80.00 현대중공(상해)연발유한공사 100.00 HYUNDAI CORP. USA 100.00 HYUNDAI AUSTRALIA PTY., LTD. 100.00 HYUNDAI JAPAN CO., LTD. 100.00 HYUNDAI CANADA INC. 100.00 HYUNDAI CORP. EUROPE GMBH 100.00 HYUNDAI SANGSA H.K., LTD. 100.00 POS-HYUNDAI STEEL MFG. (I) PVT.LTD. 94.00 PTHD INTI. DEVE. 55.00 HYUNDAI YEMEN LNG COMPANY LIMITED 51.00 Hyundai Corporation Singapore Pte LTD 100.00 Hyundai One Asia Pte., Ltd. 100.00 HYUNDAI CORPORATION(CAMBODIA) CO., LTD. 100.00 Hyundai One Europe B.V. 100.00 HYUNDAI CORPORATION PHNOM PENH INVESTMENTCO., LTD. 49.00 Hyundai Corporation Shanghai Co., Ltd. 100.00 HYUNDAI PLATFORM CORP 100.00 HDO Singapore Pte. Ltd. 100.00 Grande Ltd. 100.00 MS Dandy Ltd. 100.00 HYUNDAI OILBANK(SHANGHAI) CO.,LTD. 100.00 나. 회사가 속해있는 기업집단의 명칭 - 현대중공업 기업집단 다. 당해 기업집단에 소속된 회사의 명칭 현대중공업㈜, ㈜현대미포조선, 현대삼호중공업㈜, 현대기업금융대부㈜, 현대기술투자㈜, 현대선물㈜, 현대이엔티㈜, 바르질라 현대엔진 유한회사, ㈜현대중공업스포츠, ㈜힘스, ㈜코마스, 하이투자증권㈜, 하이자산운용㈜, ㈜호텔현대, 태백풍력발전㈜, 현대종합상사㈜, 무주풍력발전㈜, 현대오일뱅크㈜,현대코스모㈜, 창죽풍력발전㈜, 현대아반시스㈜, 현대자원개발㈜, 현대오일터미널㈜, 현대쉘베이스오일㈜, 현대커민스엔진 유한회사, 현대케미칼㈜,현대씨앤에프 ㈜ (총 27개사) ◆click◆『타법인출자 현황』 삽입 11011#*타법인출자현황.dsl 6_타법인출자현황 2. 타법인출자 현황 (기준일 : 2015.12.31 ) (단위 : 백만원, 천주, %) 법인명 최초취득일자 출자목적 최초취득금액 기초잔액 증가(감소) 기말잔액 최근사업연도재무현황 수량 지분율 장부가액 취득(처분) 평가손익 수량 지분율 장부가액 총자산 당기순손익 수량 금액 현대중공업(주)(상장) 2003.10.17 경영 참여 236,721 6,063 7.98 697,245 - - -164,914 6,063 7.98 532,331 30,184,781 -1,548,057 (주)케이씨씨(상장) 2003.11.19 투자 78,927 397 3.77 206,440 - - -40,692 397 3.77 165,748 8,391,078 157,017 (주)코엔텍(협회등록) 1996.12.31 투자 824 1,648 3.30 4,499 - - -214 1,648 3.30 4,285 120,354 6,641 (주)한국경제신문(비상장) 2005.04.14 투자 4,050 608 3.25 3,150 - - 4,281 608 3.25 7,431 226,750 13,357 탄소배출권펀드 (비상장) 2009.10.13 투자 850 - - 193 - -122 - - - 71 - - (주)매일방송(비상장) 2011.03.23 투자 4,000 533 0.95 4,000 - - -560 533 0.95 3,440 349,537 -13,372 코에프씨 현대중공업 협력사 상생펀드 (비상장) 2011.10.04 투자 153 - - 1,602 - -525 - - - 1,077 51,745 -756 하이투자증권(주)(비상장) 2008.09.18 경영 참여 1,007,337 292,494 83.24 726,211 49,944 99,896 - 342,438 85.32 826,107 5,280,416 26,392 하이자산운용(주)(비상장) 2008.09.18 경영 참여 43,203 521 7.57 13,229 - - - 521 7.57 13,229 72,388 9,439 현대이엔티(주)(비상장) 2004.12.03 설계자회사설립 1,400 280 100.0 1,400 - - - 280 100.0 1,400 23,289 2,143 현대자원개발(주) (비상장) 2011.05.02 경영 참여 17,500 3,500 35.00 17,500 -3,500 -17,500 - - - - 49,394 -280 HVS(해외합작투자법인) 1996.09.30 해외합작법인설립 15,795 - 55.00 52,163 - - - - 55.00 52,163 430,550 2,846 합 계 - - 1,727,632 - 81,749 -202,099 - - 1,607,282 - - ※ 현대자원개발(주) 및 (주)한국경제신문 재무현황은 2014년 감사보고서 기준임.※ (주)매일방송은 재무현황은 2015년 3분기보고서 기준임 X. 이해관계자와의 거래내용 1. 대주주등에 대한 신용공여 등 가. 채무보증 내용 (단위: 천USD, 백만원) 성 명(법인명) 관 계 거 래 내 역 비 고 기 초 증 가 감 소 기 말 HYUNDAI-VINASHINSHIPYARD COMPANYLIMITED 계 열 회 사(해외현지법인) USD 30,000 - 30,000 - 14.12 ~ 15.04 USD 29,000 - 29,000 - 12.12 ~ 15.12 USD 0 1,000 - 1,000 - 14.12 ~ 15.12 - 10,000 - USD 10,000 15.08 ~ 16.02 USD 20,000 - - USD 20,000 14.09 ~ 16.09 USD 40,000 - - USD 40,000 14.02 ~ 17.02 USD 40,000 - - USD 40,000 14.06 ~ 17.02 USD 10,000 - - USD 10,000 14.11 ~ 17.11 합 계 USD 170,000(KRW 186,864) 10,000 60,000 USD 120,000(KRW 140,640) 2. 대주주와의 자산양수도 등 가. 유가증권 매수 또는 매도 내역 (거래기간 : 2015.1.1~2015.12.31) (단위 : 억원) 회 사 명 관 계 거 래 내 역 유가증권의 종류 매 수 매 도 매매손익 하이투자증권 계열사 기간물 - - - MMT 8,010 8,010 11.31 MMF 3,500 3,500 6.43 하이자산운용 계열사 기간물 - - - MMF 5,400 5,400 9.48 나. 출자 및 출자지분 처분내역 (단위 : 백만원) 성 명(법인명) 관 계 출자 및 출자지분 처분내역 비 고 출자지분의종 류 거 래 내 역 기 초 증 가 감 소 기 말 현대자원개발(주) 계열회사(국내법인) 지 분 17,500 - 17,500 - ㆍ전량처분 하이투자증권(주) 계열회사(국내법인) 지 분 726,211 99,896 - 826,107 ㆍ유상증자 3 . 대주주와의 영업거래 (단위 : 억원) 회 사 명 관 계 거래종류 거 래 기 간 거래내용 거래금액 현대중공업(주) 계열회사 매출입등 2015.1~2015.12 엔진 매입 등 4,656 Hyundai-Vinashin Shipyard Co., Ltd. 계열회사(해외법인) 매출입등 2015.1~2015.12 외주 가공 등 5,181 XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 1. 주주총회 의사록 요약 주총일자 안 건 결 의 내 용 제39기주주총회(2013.3.26) 제 1호: 재무제표 승인의 건 - 원안대로 승인 제 2호: 이사 선임의 건 - 사내이사 선임 : 최원길 이사, 김병오 이사- 사외이사 선임 : 박해성 이사 제 3호: 감사위원회 위원 선임의 건 - 감사위원회 위원 선임 : 박해성 이사 제 4호: 이사보수 한도 승인의 건 - 17억원 승인 제40기주주총회(2014.3.21) 제 1호: 재무제표 승인의 건 - 원안대로 승인 제 2호: 이사 선임의 건 - 사내이사 선임 : 조형래 이사- 사외이사 선임 : 최종범 이사, 오세경 이사 제 3호: 감사위원회 위원 선임의 건 - 감사위원회 위원 선임 : 최종범 이사, 오세경 이사 제 4호: 이사보수 한도 승인의 건 - 17억원 승인 제41기주주총회(2015.3.27) 제 1호: 재무제표 승인의 건 - 원안대로 승인 제 2호: 이사 선임의 건 - 사내이사 선임 : 강환구 이사- 기타비상무이사 선임 : 조영철 이사- 사외이사 선임 : 이사후보 사퇴로 인해 안건 철회 제 3호: 감사위원회 위원 선임의 건 - 위원후보 사퇴로 인해 안건 철회 제 4호: 이사보수 한도 승인의 건 - 17억원 승인 임시주주총회(2015.05.29) 제 1호: 이사선임의 건 - 사외이사 선임 : 김갑순 이사 제 2호: 감사위원회 위원 선임의 건 - 감사위원회 위원 선임 : 김갑순 이사 제42기주주총회 제 1호: 재무제표 승인의 건 - 원안대로 승인 제 2호: 정관 일부 변경의 건 - 원안대로 승인 제 3호: 이사선임의 건 - 사외이사 선임 : 노환균 이사 제 4호: 감사위원회 위원 선임의 건 - 감사위원회 위원 선임 : 노환균 이사 제 5호: 이사 보수 한도 승인의 건 - 17억원 승인 ◆click◆『단기매매차익 미환수 현황』 삽입 11011#*단기매매차익미환수현황.dsl ◆click◆『공모자금의 사용내역』 삽입 11011#*공모자금의사용내역.dsl ◆click◆『사모자금의 사용내역』 삽입 11011#*사모자금의사용내역.dsl 2. 우 발채무 등 가. 중요 한 소송사건 등 1) 지배기업은 당기말 현재 계류 중인 통상임금 청구 소송(소송가액: 267백만원)과 관련하여 2015년 2월 12일 1심에서 일부 패소 판결(정기상여금 800%를 통상임금에포함, 과거 소급분 일부 인정, 판결문 상 추정금액 868억원)을 받았으나, 2016년 1월13일 선고된 2심 판결에서는 상여금 800% 중 명절상여금 100%는 고정성이 없어 통상임금이 아니고 나머지 부분(700%)도 회사에 중대한 경영상의 어려움을 초래하기 때문에 신의칙에 반하여 청구할 수 없다고 판시하여 전부승소 하였고, 원고는 2016년 1월 28일 대법원에 상고하였습니다. 현재로서는 동 소송의 전망을 예측할 수 없습니다 . 2) 당기말 현재 종속기업인 하이투자증권㈜이 피고로 계류중인 소송사건은 8건으로서 소송가액은 11,775백만원 입니다. 보고기간 종료일 현재 동 소송의 전망을 예측할수 없으므로, 연결재무제표에 반영되지 않았습니다. 나. 보증 및 약정현황 1) 연결실체내 회사 등의 채무보증 내역은 다음과 같습니다. (단위 : 천USD) 보증제공회사 제공받은 회사 지급보증내역 통화종류 기초 보증금액 증감 기말 보증금액 제공받은 자의 여신내역 차입금액 채권자 보증기간 현대미포조선 HYUNDAI-VINASHINSHIPYARDCOMPANYLIMITED 역외자금차입보증 USD 30,000 -30,000 - - 한국수출입은행 14.12~15.04 USD 29,000 -29,000 - - 한국수출입은행 12.12~15.12 USD 1,000 -1,000 - - 한국수출입은행베트남리스회사 14.12~15.12 USD - 10,000 10,000 10,000 한국외환은행하노이지점 15.08~16.02 USD 20,000 - 20,000 20,000 중국공상은행서울지점 14.09~16.09 USD 40,000 - 40,000 40,000 한국수출입은행 14.02~17.02 USD 40,000 - 40,000 40,000 한국수출입은행 14.06~17.02 USD 10,000 - 10,000 10,000 한국수출입은행 14.11~17.11 합 계 USD 170,000 10,000 120,000 120,000 2) 당분기말 현재 연결실체가 금융기관과 맺고 있는 약정사항은 다음과 같습니다. (1) 당기말 현재 연결실체는 ㈜하나은행 등과 총 한도액 125,000백만원의 당좌차월약정을 체결하고 있으며, 121 ,000백만원, USD 40,000천 의 일반 대출한도약정을 체 결하였습니다. (2) 당기말 현재 연결실체는 ㈜하나은행 등과 25,000백만원, USD 459,500천 상당액의 수출입 신용장 개설 등에 한도약정을 체결하고 있습니다.(3) 당기말 현재 연결실체는 ㈜하나은행 등과 제작금융 등과 관련하여 1,120,000백만원, USD 124,500천의 한도약정을 체결하고 있습니다. (4) 당기말 현재 연결실체는 해외종속기업의 차입금 등에 대하여 USD 120,000천의 보증을 제공하고 있습니다. (5) 당 기 말 및 전기말 현재 연결실체의 차입 및 대여유가증권의 내용은 다음과 같습니다. (단위:백만원) 종류 당기말 전기말 신용대주거래 주식 29 - 차입유가증권 주식 3,305 2,821 채권 284,351 217,628 소 계 287,656 220,449 합 계 287,685 220,449 당기말 현재 종속기업인 하이투자증권㈜는 유가증권 대차거래를 행하고 있으며,한국예탁결제원 등으로부터의 유가증권 차입시 차입유가증권으로 비망관리하고 있으며, 동 차입유가증권의 매도 시 당기손익인식금융부채로 처리하고 있습니다. 또한, 유가증권 대차거래를 통하지 않고 유가증권을 공매도하는 경우에도 당기손익 인식금융부채로 처리하고 있습니다. (6) 당기말 현재 연결실체는 수출 및 국내공사 관련 계약이행보증 등과 관련하여 금융기관 등으로부터 각각 40,343 백만원과 USD 5,952,537천 한도로 보증을 제공받고있으며, 이 중 선박선수금과 관련하여 한 국수출입은행 등의 금융기관으로부터 USD 5,952,537천 한도로 지급보증을 제공받고 있습니다. 선박선수금 지급보증과 관련하여 연결실체는 건조중인 선박 및 건조용 원자재 등을 담보로 제공하고 있습니다. (7) 당기말 현재 연결실체는 ㈜SK건설 등이 지급을 보증하는 1,816억원의 조건부 융통어음매입보장약정을 체결하고 있습니다 . (8) 당기말 현재 연결실체는 다음과 같은 대출채권 매입확약 등의 약정을 체결하고있습니다. (단위:백만원) 구 분 체결기관 약정금액 만기일 사업내용 기초자산매입확약 체인지김포원제이차㈜ 30,000 2016-10-26 김포풍무공동주택 신축사업 아이비문정제사차㈜ 10,000 2017-11-24 문정동 지식산업 신축사업 아이비문정제이차㈜ 5,000 2017-11-24 문정동 지식산업 신축사업 디에이치케이제이차㈜ 5,000 2017-06-30 세종시 C49블록 상업/업무시설 신축사업 에이치와이프로젝트㈜ 9,300 2016-09-12 영광 대마산업단지 미분양산단 담보대출 동삭익스프레스제이차㈜ 30,000 2018-06-19 평택 동삭2지구 공동주택 신축사업 윈드허브제일차㈜ 20,000 2016-07-22 화성 기산동 공동주택 사업부지 담보대출 웰컴투하갈제일차㈜ 35,000 2019-08-23 용인 하갈동 공동주택 신축사업 디오네플러스㈜ 68,100 2019-12-18 송도신도시 공동주택 신축사업 퍼거슨제일차㈜ 30,000 2019-01-18 평택 동삭2지구 공동주택 개발사업(2차) 하이검단제일차㈜ 41,800 2017-02-24 검단 지식산업센터 신축사업 하이엘시티㈜ 30,000 2020-03-22 해운대 LCT 복합개발사업 하이대현더샵㈜ 10,000 2019-09-25 울산 대현동 공동주택 개발사업 하이연산㈜ 5,700 2019-05-03 부산 연산동 주상복합 개발사업 하이오포제일차㈜ 15,000 2018-12-09 광주오포 공동주택 개발사업 샤인크로스제일차(유) 30,000 2016-02-29 화성 향남 공동주택 신축사업 하이프로젝트제십구차㈜ 20,400 2016-02-22 김포학운4 산업단지 신축사업 하이프로젝트제이십차㈜ 30,500 2016-02-22 김포학운4 산업단지 신축사업 하이프로젝트제구차㈜ 25,000 2016-07-08 양주 백석지구 아파트 신축사업 에이에이공삼제오차㈜ 15,000 2017-11-20 김포한강신도시 아파트 신축사업 더케이송산제이차㈜ 16,000 2016-09-29 당진송산2 일반산업단지 신축사업 골든클리어제십차㈜ 20,000 2018-10-28 고양 삼송 원흥역 오피스텔/상가 개발사업 하이파이낸스제십이차㈜ 50,200 2017-06-22 인천 북항 배후부지 (석남동) 담보대출 트라이엄프원제삼차㈜ 10,200 2017-09-08 인천 미단시티 Facility A 부동산담보대출 트라이엄프투제이차㈜ 11,300 2017-09-08 인천 미단시티 Facility A 부동산담보대출 트라이엄프포제일차㈜ 7,800 2017-09-08 인천 미단시티 Facility A 부동산담보대출 플랜업김포제삼차㈜ 18,000 2018-10-22 김포 풍무2지구 공동주택 신축사업 플랜업김포제칠차㈜ 15,000 2018-10-22 김포 풍무2지구 공동주택 신축사업 하이영종제이차㈜ 55,000 2020-06-15 인천 영종도 파라다이스시티 개발사업 에이치에스블루제일차㈜ 20,200 2019-02-12 JB우리캐피탈 후순위채 지니포레버제일차㈜ 40,300 2020-11-11 롯데손해보험 후순위채 지니포레버제이차㈜ 60,500 2017-11-14 대한항공 장래화물운임채권 플로팅제일차㈜ 15,200 2016-09-30 플로팅아일랜드 대출채권 하이마린에이치유동화제일차㈜ 47,70 0 2018-09-18 중국 HNA그룹 신조 벌크선 선박금융 하이마린에이치유동화제이차㈜ 23,500 2018-12-13 중국 HNA그룹 신조 벌크선 선박금융 하이세종제일차㈜ 51,000 2018-11-26 세종시 주상복합 신축사업 비디에스에프제십차㈜ 13,100 2018-04-04 마곡지구 C2, C3 BL 오피스, 상가 신축사업 소 계 940,800 미담보대출확약 ㈜청주테크노폴리스 20,000 2018-02-26 청주산업단지 용지조성사업 소 계 20,000 합 계 960,800 (9) 하이골드오션11호국제선박투자회사는 선박 건조 및 용선사업과 관련하여 ㈜하나은행과 통화이자율스왑계약을 체결하였으며, 하이골드오션11호국제선박투자회사가 스왑계약 종료에 따른 정산금액을 ㈜하나은행에게 지급하게 되는경우, 하이골드오션11호국제선박투자회사는 시중은행으로부터 동 금액을 대출받을 수 있으며, 상기 대출이 발생하는 경우 종속기업인 하이투자증권㈜는 동 대출채무에 대한 지급보증(한도 400억원)을 제공할 것을 확약하고 있습니다. (10) 종속기업인 하이투자증권㈜는 과거 현대선박 사모특별자산투자신탁2호의 신탁업자인 부산은행과 주식매매계약을 체결하여 하이골드오션8호 국제선박투자회사의 지분(보통주 7,788,229주)을 매각하였습니다. 동 매각과 관련하여 종속기업인 하이투자증권㈜와 한화생명은 수익자 계약이 체결되어 있으며, 동 계약에 의해 종속기업인 하이투자증권㈜는 행사기간내에 약정한 기준매각대금으로 본 건 현대선박 사모특별자산투자신탁2호 수익증권을 한화생명으로부터 우선적으로 매수할 수 있는 권리를 보유하고 있습니다. 또한, 한화생명이 본 건 수익증권을 기준매각대금에 미달하는금액으로 제3자에게 매각할 경우에 종속기업인 하이투자증권㈜는 "기준매각대금과 실제매각대금의 차액"을한화생명에게 지급할 것을 약정하고 있습니다. 이와 관련하여 종속기업인 하이투자증권㈜는 87억원의 파생상품부채(단기매매금융부채)를 인식하고 있습니다. (11) 당기말 현재 종속기업인 하이투자증권㈜이 담보로 제공한 자산은 다음과 같습니다. (단위:백만원) 계정과목 내 역 금 액 담보제공사유 당기손익인식금융자산 채권 등 746,841 대차거래 122,771 파생상품거래증거금 848,551 대고객REPO 1,465,911 대기관REPO 차입유가증권 240,364 파생상품거래증거금 매도가능금융자산 채권 178,675 대고객REPO 3,922 대기관REPO 합 계 3,607,035 3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재 현황 1) 하이투자증권(주) 일 자 대상자 원 인 제 재 내 용 근거법령 재발방지를 위한 회사 대책 처벌 또는 조치에 대한 회사의 이행현황 2011.02.17 직원1명 시세조정금지 위반 등 직원징계요구 자본시장법 및 금융투자업규정 불공정거래 모니터링 강화 직원 정직3월 조치 2011.08.10 회원제재금및 직원3명 불공정거래(시세조정금지 위반 등) 회원제재금 및 직원징계요구 한국거래소 파생상품시장업무규정 위반 불공정거래 모니터링 강화 직원 감봉1월 및 견책 조치 2012.02.09 직원2명 파생상품시장업무규정 위반 회원경고 및 직원징계요구 한국거래소 파생상품시장업무규정 위반 모니터링 체계 강화 회원경고 및 직원 경고 및 주의 조치 2013.06.04 기관주의 및 임원1명 예탁자의 투자자 예탁증권 예탁의무 위반 기관주의 및주의적 경고 자본시장법 제310조 제2항 결제업무절차개선내부통제 체계 강화 기관경고, 임원 주의적경고 조치 2013.07.09 직원2명 예탁자의 투자자 예탁증권 예탁의무 위반 직원징계요구 자본시장법 제310조 제2항 결제업무절차개선내부통제 체계 강화 직원 견책 및 감봉3월 조치 2014.02.28 직원1명 주문기록유지의무위반 직원징계요구 자본시장법 제60조 주문기록유지 중요성 교육정기감사 및 점검시 해당 사항 점검 직원 견책 조치 2014.4.30 기관 금융투자상품 설명내용 확인의무 위반 과태료부과 자본시장법 제449조 제1항 제21호 불완전판매예방을 위한직원대상 교육강화펀드 전화판매에 대한 사전 모니터링 및 사후점검 강화 과태료 납부 2014.4.30 전 직원1명 임직원의 금융투자상품 매매 제한 위반 과태료부과 자본시장법 제449조 제1항 제28호 내부모니터링 강화 및 주기적 교육 실시 과태료 납부 2014.6.26 기관주의 미공개중요정보이용금지 위반 기관주의 자본시장법 제174조 제1항제6호 윤리의식 및 전문성 제고 정기교육 및 연수 실시자체 법규준수관리자를통한 관리감독 강화 기관주의 2014.7.01 직원1명 투자중개업자의 투자일임운용제한 위반 직원징계요구 자본시장법 제7조 제4항, 제71조 제6호 자본시장법 시행령 제7조 제2항 제1호 내부 모니터링 강화 및 주기적 교육 실시 직원 정직1월 조치 2014.7.23 직원1명 미공개중요정보이용금지 위반 직원징계요구 자본시장법제174조제1항6호 윤리의식 및 전문성 제고 정기교육 및 연수 실시자체 법규준수관리자를통한 관리감독 강화 직원 감봉3월 조치 2) 현대선물(주) 일 자 대상자 원 인 제재내용 근거법령 재발방지를 위한 회사 대책 처벌 또는 조치에 대한 회사의 이행현황 2012.01.06 직원2명 한국거래소 파생상품시장 업무규정 위반 (사후위탁증거금 규정위반) 회원주의 및 직원징계요구 한국거래소 파생상품시장업무규정 제135조, 146조, 124조 내부통제 강화 및 내부통제준수교육 강화 직원징계 (경고) 2012.03.23 직원1명 자본시장법 제 58조 수수료 부과기준 공시의무 위반 직원 징계요구 자본시장법 제58조 공시교육 강화 직원징계 (주의) 2012.03.23 임원 1 명 직원 5명 증권거래법 등의 위탁증거금 미납계좌에 대한 수텍제한 위반 임직원 징계요구 증권거래법 54조4 1항 증권거래법 시행령 제37조 4 1항 자본시장법 제28조 자본시장법 시행령 제31조 1,4항 내부통제 강화 및 내부통제준수교육 강화 임원 및 직원징계 (주의 및 견책) 2014.07.25 직원1명 한국거래소 시장감시규정 4조 제1항 제6조 공정거래질서 저해행위 금지 위반 회원주의 및 직원징계요구 한국거래소 시장감시규정 4조 제1항 제6조 내부통제 강화 및 내부통제준수교육 강화 직원징계 (주의) 2014.12.30 회사, 임원 1명 매매주문 시스템의 관리 및 운영 부적정 기관주의 및 임원징계요구 전자금융거래법 제21조 제2항 전자금융감독규정 제13조 제1항 제2호 제15조 제1항 제1호, 제2항 제4호 자본시장법 제28조 제1항 자본시장법 제31조 제1항 제12호 금융투자업규정 제2-26조 제1항 제7호 금융투자업시행세칙 제1-4조 제1항 제2호 별표1-2 제2호 라목 한국거래소 회원시스템 접속 등에 관한 기준 제13조 제1항 매매주문시스템에 대한 통제장치 마련 및 관련 DMA계약 수정 임원징계 (감봉3월) 2015.02.26 직원1명 매매주문 시스템의 관리 및 운영 부적정 직원 징계요구 한국거래소 회원시스템 접속 등에 관한 기준 제13조 제1항 및 제9조 제 3항 매매주문시스템에 대한 통제장치 마련 및 관련 DMA계약 수정 직원 경고 4. 녹 색경영 '저탄소 녹색 성장 기본법' 제 44조에 따른 당사의 온실가스 배출량 및 에너지 사용량은 아래와 같습니다. (단위: tCO2-eq, TJ) 연 도 온실가스 배출량 에너지 사용량 2015년 214,066 3,923 2014년 223,149 4,086 2013년 192,724 3,510 ※ tCO2e : 이산화탄소 환산 톤, TJ (Tera Joule) : 1조 주울※ 당사 기준임. ◆click◆『합병등 전후의 재무사항 비교표』 삽입 11011#*합병등전후의재무사항비교표.dsl 【 전문가의 확인 】 1. 전문가의 확인 2. 전문가와의 이해관계