에스엠벡셀 분기보고서 (2020.09)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행 및 변경사항 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행 및 변경사항 - 해당사항없음.

나. 주주총회 의사록 요약 당사는 최근 3개년간 정기주주총회 3회, 임시주주총회 3회를 개최하였으며 각 주주총회에서 결의한 내용은 아래와 같습니다.

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제45기주주총회(20.3.30)	제1호의안 : 재무제표 승인의 건제2호의안 : 이사 선임의 건제3호의안 : 이사보수한도 승인의 건제4호의안 : 감사보수한도 승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인이사보수 15억감사보수 2억

임시주주총회(20.3.30)	제1호의안 : 정관일부변경의 건	의결정족수 부족으로 부결

임시주주총회(19.11.1)	제1호의안 : 정관일부변경의 건제2호의안 : 임원퇴직금지급규정 변경의 건	원안대로 승인원안대로 승인

임시주주총회(19.7.29)	제1호의안 : 정관일부변경의 건제2호의안 : 이사 선임의 건제3호의안 : 감사 선임의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인

제44기주주총회(19.3.28)	제1호의안 : 재무제표 승인의 건제2호의안 : 정관일부변경의 건제3호의안 : 이사 선임의 건제4호의안 : 이사보수한도 승인의 건제5호의안 : 감사보수한도 승인의 건제6호의안 : 주식매수선택권 부여 승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인이사보수 10억감사보수 2억원안대로 승인

제43기주주총회(18.3.29)	제1호의안 : 재무제표 승인의 건제2호의안 : 정관일부변경의 건제3호의안 : 이사 선임의 건제4호의안 : 이사보수한도 승인의 건제5호의안 : 감사보수한도 승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인이사보수 7억감사보수 1억	-

2. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건해당사항 없음. 나. 견질 또는 담보용 어음 및 수표현황당기 보고기간 종료일 현재 당사의 거래처에 대하여 계약이행 보증 등과 관련하여 백지어음 1매 및 백지수표 1매가 견질로 제공되어 있으며, 상대방 거래처가 파산 등의 사유로 인하여 위 어음 및 수표를 회수하지 못하고 있습니다.

견질 또는 담보용 어음

(기준일 :2020.09.30) (단위 :매 )

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	1	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

견질 또는 담보용 수표

(기준일 : 2020.09.30) (단위 : 매)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	1	-	-

기타(개인)	-	-	-

다. 채무보증 현황해당사항 없음 라. 채무인수약정 현황해당사항 없음 마. 그 밖의 우발채무 등해당사항 없음 3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황해당사항 없음

신용보강 제공 현황(단위 : 원)

발행회사(SPC)	증권종류	PF 사업장구분	발행일자	발행금액	미상환잔액	신용보강유형	조기상환조항

-	-	-	-	-	-	-	-

장래매출채권 유동화 현황(단위 : 원)

발행회사(SPC)	기초자산	증권종류	발행일자	발행금액	미상환잔액

-	-	-	-	-	-

장래매출채권 유동화채무 비중(단위 : 원)

당기말	전기말	증감

금액(A)	(비중,%)	금액(B)	(비중,%)	(A-B)

유동화채무	-	-	-	-	-

총차입금	-	-	-	-	-

매출액	-	-	-	-	-

매출채권	-	-	-	-	-

단기매매차익 발생 및 환수현황 (대상기간 : 2018.01.01 ~ 2020.09.30) (단위 : 건, 원) 증권선물위원회(금융감독원장)으로부터 통보받은단기매매차익 현황 단기매매차익 환수 현황 단기매매차익 미환수 현황 건수 1 1 - 총액 868,774 868,774 - 단기매매차익 미환수 현황 (대상기간 : 2018.01.01 ~ 2020.09.30) (단위 : 천원) 차익취득자와 회사의 관계 단기매매차익발생사실통보일 단기매매차익 통보금액 환수금액 미환수금액 반환청구여부 반환청구조치계획 제척기간 공시여부 차익 취득시 작성일 현재 주요주주 - 2017년 12월 18일 868,774 868,774 - 여 환수완료 - 당사 홈페이지 공고 합 계 ( 1 건) 868,774 868,774 - ※ 해당 법인의 주주(주권 외의 지분증권이나 증권예탁증권을 소유한 자를 포함)는 그 법인으로 하여금 단기매매차익을 얻은 자에게 단기매매차익의 반환청구를 하도록 요구할 수 있으며, 그 법인이 요구를 받은 날부터 2개월 이내에 그 청구를 하지 아니하는 경우에는 그 주주는 그 법인을 대위(代位)하여 청구할 수 있다(자본시장법시행령 제197조) * 단기매매차익 취득사실 당분기말 현재 당사(원고, 피항소인)는 과거 당사의 주요주주이었던 에이오엔비지엔 유한회사(피고, 항소인)가 2016년 중 단기매매차익 868,774천원을 취득하였다는 사실을 금융감독원으로부터 통보받아 이에 따른 반환청구계획에 따른 반환청구 소송에서 1심, 2심, 3심 모두 승소하였습니다. 단기매매차익은 1심 반환청구소송에서 승소하여 상기 매매차익을 2018년도 중 회수하였습니다. 나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 (1) 회생절차 개시결정 1. 사건번호 2020회합5028 2. 결정일자 2020-10-15 3. 관할법원 대전지방법원 4. 결정내용 제1회 관계인집회기일 - 회생채권ㆍ회생담보권ㆍ주식 또는 출자지분의 신고기간 시작일 2020-11-14 종료일 2020-12-11 회생채권ㆍ회생담보권 조사기간 시작일 2020-12-12 종료일 2021-01-08 5. 관리인 성명(회사와의 관계) 선영규(제3자관리인) 6. 확인(결정서접수)일자 2020-10-16 7. 기타 투자판단과 관련한 중요사항 [결정문 내용] 1. 채무자에 대하여 회생절차를 개시한다. 2. 선영규를 채무자의 관리인으로 선임한다. 3. 회생채권자, 회생담보권자 및 주주의 목록 제출기간을 2020.10.15.부터 2020.11.13.까지로 한다. 4. 회생채권, 회생담보권 및 주식의 신고기간을 2020.11.14.부터 2020.12.11.까지로 한다. 5. 회생채권, 회생담보권의 조사기간을 2020.12.12.부터 2021.01.08.까지로 한다. 6. 회생계획안의 제출기간을 2021.02.19까지로 한다. ※ 관련공시 2020-07-01 회생절차개시신청

다. 중소기업기준 검토표라. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

주주배정후 실권주일반공모	-	2016년 11월 01일	운영자금	8,358,000	운영자금(차입금상환)	8,358,000	-

소액공모(제3자배정)	-	2017년 01월 17일	운영자금	999,999	운영자금	999,999	-

소액공모(제3자배정)	-	2019년 12월 09일	운영자금	999,995	운영자금	999,995	-

마. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

전환사채 발행	24회	2015년 11월 05일	운영자금	2,000	운영자금	2,000	-

전환사채 발행	25회	2017년 01월 24일	운영자금	8,000	운영자금(차입금상환)	8,000	-

제3자배정 유상증자	-	2017년 06월 28일	운영자금	5,000	운영자금	5,000	-

바. 외국지주회사의 자회사 현황

해당사항없음 사. 법적위험 변동사항 해당사항없음

합병등 전후의 재무사항 비교표

* 합병등(합병, 중요한 영업ㆍ자산양수도, 주식의 포괄적교환ㆍ이전, 분할)

(단위 : 원)

대상회사	계정과목	예측	실적	비고

1차연도	2차연도	1차연도	2차연도

실적	괴리율	실적	괴리율

-	매출액	-	-	-	-	-	-	-

영업이익	-	-	-	-	-	-	-

당기순이익	-	-	-	-	-	-	-

보호예수 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

-	-	-	-	-	-	-