에스엠벡셀 분기보고서 (2024.03)
3. 주주총회 등에 관한 사항

1. 투표제도 현황

(기준일 : 2024년 03월 31일 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	배제	미도입	미도입

실시여부	-	-	-

2. 소수주주권

당사는 공시대상기간중 소수주주권이 행사된 경우가 없습니다.

3. 경영권경쟁 당사는 공시대상기간 중 회사의 경영지배권에 관하여 경영권 경쟁이 있었던 경우가 없습니다.

4. 의결권 현황

(기준일 : 2024년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	111,251,760	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	145,492	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	111,106,268	-

우선주	-	-

5. 주식의 사무 당사 정관상의 신주인수권 내용 및 주식의 사무에 관련된 주요사항은 다음과 같습니다.

정관상 신주인수권의 내용	주1)

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	3월중

주주명부폐쇄시기	주2)

명의개서대리인	주3)

주주의 특전	-	공고게재신문	-

주1)

제 10조(신주인수권) 1. 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다. 2. 제 1항의 규정에도 불구하고 다음 각호의 경우에는 주주외의 자에게 신주를 배정할 수 있다. 1) 주주우선공모의 방식으로 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하는 경우 2) 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 165조의 6의 규정에 의하여 이사회의 결의로 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우 3) 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 165조의 7의 규정에 의하여 우리사주조합원에게 신주를 우선배정 하는 경우 4) 상법 제 340조의 2 및 제 542조의 3의 규정에 의하여 우리사주조합원에게 신주를 우선배정하는 경우 5) 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 165조의 16의 규정에 의하여 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우 6) 신기술 도입, 재무구조개선, 경영정상화 계획 등 회사의 경영 목적상 필요로 긴급한 자금의 조달을 위하여 외국금융기관, 기타 외국인 투자촉진법에 따른 외국인 투자를 위하여 신주를 발행하는 경우 7) 신기술 도입, 재무구조개선, 경영정상화 계획 등 회사의 경영목적상 필요로 긴급한 자금의 조달을 위하여 국내외 법인, 조합, 금융기관, 개인, 회사의 임직원 및 관계사의 임직원, 우리사주조합 등에게 신주를 발행하는 경우 8) 현물출자에 대하여 신주를 발행하는 경우 9) 회생담보권 및 회생채권을 출자전환하여 신주를 발행하는 경우 10) M 통한 재무구조 개선을 위하여 유상신주를 발행하는 경우 3. 제2항에 따라 주주외의 자에게 신주를 배정하는 경우 상법 제416조 제1호,

제2호, 제2호의2 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지

주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 4. 제2항 각호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의

종류와 수 및 발행가격은 이사회의 결의로 정한다. 5. 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우 에 그 처리방법은 발행가액의 적정성등 관련 법령에서 정하는 바에 따라 이사회 의 결의로 정한다.

주2) 제 13조(주주명부의 폐쇄 및 기준일) 1. 이 회사는 매년 1월 1일부터 1월 31일 까지 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지한다. 2. 이 회사는 매년 12월 31일 최종의 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 결산기에 관한한 정기주주총회에서 권리를 행사할 주주로 한다. 3. 이 회사는 임시주주총회의 소집 기타 필요한 경우 이사회의 결의로 3월을 경과하지 아니하는 일정한 기간을 정하여 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지하거나 이사회의 결의로 정한 날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리 행사할 주주로 할 수 있으며, 이사회가 필요하다고 인정하는 경우에는 주주명부의 기재변경 정지와 기준일의 지정을 함께 할 수 있다. 회사는 이를 2주간전에 공고하여야 한다. 주3) 제11조(명의개서대리인) 1. 이 회사는 주식의 명의개서대리인을 둔다. 2. 명의 개서대리인 및 그 사무취급장소와 대행업무의 범위는 이사회의 결의로 정하고 이를 공고한다. 3. 이 회사의 주주명부 또는 그 부분을 명의개서대리인의 사무취급장소에 비치하고, 주식의 명의개서, 질권의 등록 또는 말소, 신탁재산의 표시 또는 말소, 주권의 발행 신고의 접수, 기타 주식에 관한 사무는 명의개서대리인으로 하여금 취급케 한다. 4. 제3항의 사무취급에 관한 절차는 명의개서대리인의 증권의 명의개서대행 등에 관한 규정에 따른다.

6. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제49기 주주총회 (2024.3.29)	제1호의안 : 재무제표 승인의 건 제2호의안 : 정관 일부 변경의 건 제3호의안 : 이사 선임의 건 제4호의안 : 이사 보수한도 승인의 건 제5호의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인 원안대로 승인 원안대로 승인 이사보수 20억 감사보수 2억	-

제48기 주주총회 (2023.3.31)	제1호의안 : 재무제표 승인의 건 제2호의안 : 이사 선임의 건 제3호의안 : 감사 선임의 건 제4호의안 : 이사 보수한도 승인의 건 제5호의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인 원안대로 승인 원안대로 승인 이사보수 20억 감사보수 2억	-

제47기 주주총회 (2022.3.31)	제1호의안 : 재무제표 승인의 건 제2호의안 : 정관 일부 변경의 건 제3호의안 : 이사 선임의 건 제4호의안 : 이사 보수한도 승인의 건 제5호의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인 원안대로 승인 원안대로 승인 이사보수 10억 감사보수 2억	-

임시 주주총회 (22.2.25)	제1호의안 : 정관 일부 변경의 건 제2호의안 : 합병계약서 체결 승인의 건	원안대로 승인 원안대로 승인	-

임시 주주총회 (22.1.28)	제1호의안 : 감사 선임의 건	원안대로 승인	-

제45기 주주총회 (20.3.30)	제1호의안 : 재무제표 승인의 건 제2호의안 : 이사 선임의 건 제3호의안 : 이사보수한도 승인의 건 제4호의안 : 감사보수한도 승인의 건	원안대로 승인 원안대로 승인 이사보수 15억 감사보수 2억	-

임시 주주총회 (20.3.30)	제1호의안 : 정관일부변경의 건	의결정족수 부족으로 부결	-