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삼성중공업 분기보고서 (2019.03)
분 기 보 고 서

(제 46 기 1분기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019년 5월 15일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 삼성중공업주식회사
대 표 이 사 : 남 준 우
본 점 소 재 지 : 경기도 성남시 분당구 판교로 227번길 23
(전 화) 031-5171-6106
(홈페이지) http://www.samsungshi.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영지원실장 (성 명) 배진한
(전 화) 031-5171-6106
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점 소재지 및 그 변경ㆍ1999.02 ~ 2007.06 : 서울특별시 강남구 역삼동 647-9ㆍ2007.06 ~ 2016.03 : 서 울특별시 서초구 서초대로 74길 4ㆍ2016.03 ~ 현재 : 경기도 성남시 분당구 판교로 227번길 23 나. 경영진의 중요한 변동 ㆍ 2019년 3월 22일 정기 주주총회를 통해 정해규 사내이사, 박봉흠 사외이사가 퇴임, 배진한 사내이사, 남기섭 사외이사가 신규선임 되었습니다. ㆍ 보고서 작성 기준일(2019년 3월 31일) 현 재, 회사의 이사회는 사내이사 3인 (남준우,김준철,배진한), 사외이사 4인(신종계, 유재한, 최강식,남기섭)으로 구성되어 있습니다.

다. 최대주주의 변동 ㆍ 회사의 최대주주는 삼성전자(주)이며, 최근 5년간 변동사항이 없습니다.라. 상호의 변경ㆍ회사는 1974년 8월 5일 설립 이래 상호 변경은 없었습니다.마. 회사가 합병 등을 한 경우 그 내용ㆍ 최근 5년간 합병한 사실이 없습니다.바. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은적이 있거나, 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과ㆍ 최근 5년간 위에 관한 사실이 없습니다.

사. 그 밖 에 경영활동과 관련 된 중 요한 사항의 발생내용

주요사업의내용	회사명	내용

선박 및 해양플랫폼	삼성중공업(주)	ㆍ2015. 03 : 21,100TEU급 초대형 컨테이너선 수주 ㆍ 2015. 06 : 해양 플랫폼 2기 수주 ㆍ 2 016. 11 : 유 상 증자 실시(1조1천억원) ㆍ 2 017. 01 : 해양 플랫폼 1기 수주 ㆍ 2 017. 06 : FLNG 1척 수주 ㆍ 2 017. 08 : 안전실천 마스터 플랜 발표 ㆍ 2 017. 12 : 대 덕 선박해양센터 슬로싱 연구동 오픈ㆍ2018. 03 : 세계 최초 스마트십 사이버 보안 인증 획득 ㆍ2018. 04 : 유상증자 실시(1조4천억원)

삼성중공업(영파)유한공사	ㆍ 2015. 09 : Maersk MR P.C 9척 계약ㆍ 2016. 06 : KLC MR P.C 2척 계약

삼성중공업(영성)유한공사	ㆍ2016. 10 : 수출입 안벽 정식 개방
ㆍ2017. 12 : 일반블록 납품 1439항차 달성ㆍ2018. 09 : 누계 생산량 200만톤 달성

Samsung Heavy Industries Nigeria Ltd	ㆍ2017. 07 : 국제 용접교육 인증센터 정부 승인ㆍ2018. 08 : EGINA FPSO 현지 출항

SHI-MCI FZE	ㆍ2018. 04 : EGINA FPSO Nigerian 모듈(6기) 탑재

아. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화ㆍ 최근 5년간 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화는 없습니다.
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2016년 11월 16일	유상증자(주주배정)	보통주	159,124,614	5,000	7,170	68.89% (증자비율)

2018년 04월 23일	유상증자(주주배정)	보통주	240,000,000	5,000	5,870	61.52% (증자비율)
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수회사 는 보고서 작성 기준일 현재, 정관 상 발행할 주식의 총수는 800,000,000주, 현재까지 발행한 주식의 총수는 630,114,845주, 유통주식수는 604,150,416주 입니다.

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	740,000,000	60,000,000	800,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	630,000,000	114,845	630,114,845	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	630,000,000	114,845	630,114,845	-

Ⅴ. 자기주식수	25,964,429	-	25,964,429	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	604,035,571	114,845	604,150,416	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	25,964,429	-	-	-	25,964,429	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	25,964,429	-	-	-	25,964,429	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	25,964,429	-	-	-	25,964,429	-

우선주	-	-	-	-	-	-

다. 종류주식 발행현황□ 우선주

발행일자	1994.10.28, 1994.11.29, 1994.12.23, 1995.04.21

주당 발행가액(액면가액)	1994.10.28	31,960원	5,000원

1994.11.29	31,960원

1994.12.23	31,960원

1995.04.21	29,116원

발행총액(발행주식수)	1994.10.28	238백만원	47,549주

1994.11.29	333백만원	66,641주

1994.12.23	1백만원	312주

1995.04.21	2백만원	343주

현재 잔액(현재 주식수)	574백만원	114,845주

주식의내용	이익배당에 관한 사항	비누적적 (최저배당률 액면가액기준 연1%) 보통주 미배당시 우선주 미배당 가능

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건	-

전환청구기간	-

전환으로 발행할주식의 종류	-

전환으로발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	의결권 없음(단, 우선주 배당 미실시 결의가 있는 경우 다음 총회에서 우선적 배당을 한다는 결의가 있을 때까지 의결권 있음)

기타 투자 판단에 참고할 사항	-

※ 우선주외 다른 종류주식은 없으며 잔여재산분배, 상환, 전환 등에 대한 권리는 없습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	630,000,000	-

우선주	114,845	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	25,964,429	·상법 제 369조 자기주식

우선주	114,845	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	20,157,965	·삼성생명 (특별계정 848,903주 포함)·독점규제 및 공정거래에 관한 법률 제11조

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	114,845	·정관 제8조 8항

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	583,877,606	-

우선주	114,845	-
6. 배당에 관한 사항 등

회사는 주주이익 극대화를 전제로 하여 회사이익의 일정부분을 주주에게 환원하는 주요 수단으로 배당을 실시하고 있습니다. 현금배당은 회사 재무정책의 우선 순위, 즉 미래 전략 사업을 위한 투자와 적정수준의 현금 확보 원칙을 우선적으로 달성 후 실적과 Cashflow 상황 등을 감안하여 전략적으로 결정하고 있습니다.

가. 배당에 관한 회사의 중요한 정책

(1) 이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다.(2) 본 회사는 사업연도 중 1회에 한하여 6월 30일을 기준일로 하여 이사회의 결의로써 금전으로 이익을 배당할 수 있다.(이하 "중간배당"이라 한다)(3) 이익배당은, 결산배당시에는 결산기말일 현재, 중간배당시에는 중간배당기준일 현재 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.(4) 이익배당금은 지급확정일로부터 만 5년이 경과할 때까지 지급의 청구가 없는 때에는 회사에 귀속한다.(5) 이익배당금에 대하여는 이자를 지급하지 아니한다.(6) 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회 결의로 그와 다른 종류의 주식으로 할 수 있다.※ 위의 정관에 표시된 배당에 관한 사항 이외에 회사의 중요한 정책, 배당의 제한에 관한 사항은 없습니다.

나. 최근 3 사 업연도 배당 에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제46기 1분기	제45기	제44기

주당액면가액(원)	5,000	5,000	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	-98,740	-387,851	-338,779

(별도)당기순이익(백만원)	-117,961	-436,189	-337,606

(연결)주당순이익(원)	-163	-729	-930

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

※ 보고서 작성 기준일 현재 이사회 결의를 통한 중간배당은 없음 .※ 주당순이익 계산근거 ㆍ(연결)당기순이익은 지배기업 소유주지분 기준 당기순이익이며, 주당순이익은 가중평균유통보통주 1주에 대한 순이익을 계산하였음. ㆍ보통주 순이익은 손익계산서상 (연결)당기순이익에서 배당금 지급의무가 있는 우선주의 배당금을 차감하여 계산하였으며, 당기의 가중평균유통보통주식수로 나누어 주당순이익을 산정함.※ 배당성향 및 배당수익률 ㆍ배당성향 = 배당금액/(연결)당기순이익 ㆍ배당수익률 = 주당배당금/과거1주일간 종가평균
1. 요약재무정보

가. 요 약 연 결재 무 정보(단위 : 백만원)

구 분	제46기 1분기	제45기	제44기

[유동자산]	7,614,103	7,405,496	6,779,933

ㆍ현금및현금성자산	1,238,837	945,976	353,530

ㆍ단기금융상품	698,134	419,096	769,650

ㆍ매출채권	190,691	508,284	344,453

ㆍ미청구공사	-	-	3,094,497

ㆍ계약자산	2,825,706	3,206,444	-

ㆍ재고자산	1,588,126	1,481,796	1,216,760

ㆍ기타유동자산	1,072,609	843,900	1,001,043

[비유동자산]	7,050,396	6,877,396	7,038,180

ㆍ매도가능금융자산	-	-	26,805

ㆍ당기손익-공정가치금융자산	12,721	12,844	-

ㆍ기타포괄손익-공정가치금융자산	20,598	20,412	-

ㆍ관계기업 및 공동기업투자	-	-	2,981

ㆍ유형자산	5,856,077	5,882,274	6,162,905

ㆍ무형자산	57,157	58,754	91,580

ㆍ기타비유동자산	1,103,843	903,112	753,909

자산총계	14,664,499	14,282,892	13,818,113

[유동부채]	6,353,119	6,267,119	7,145,283

[비유동부채]	1,643,550	1,269,493	875,377

부채총계	7,996,669	7,536,612	8,020,660

[지배기업소유주지분]	6,663,740	6,738,391	5,789,565

[자본금]	3,150,574	3,150,574	1,950,574

[주식발행초과금]	944,052	944,052	752,018

[기타포괄손익누계액]	830,766	807,580	852,435

[기타자본항목]	△963,896	△963,896	△963,896

[이익잉여금]	2,702,244	2,800,081	3,198,434

[비지배지분]	4,090	7,889	7,888

자본총계	6,667,830	6,746,280	5,797,453

(단위 : 백만원)

구 분	제46기 1분기	제45기	제44기

매출액	1,457,459	5,265,120	7,901,235

영업이익(손실)	△33,337	△409,252	△524,164

당기순이익(손실)	△102,630	△388,189	△340,748

ㆍ지배기업 소유주지분	△98,740	△387,851	△338,779

ㆍ비지배지분	△3,890	△338	△1,969

기본주당기순손익 (단위: 원)

보통주기본주당순이익(손실)	△163	△729	△930

우선주기본주당순이익(손실)	△163	△642	△930

희석주당기순손익 (단위: 원)

보통주희석주당순이익(손실)	△163	△729	△930

우선주희석주당순이익(손실)	△163	△642	△930

연결에 포함된 자회사수	10	11	12

[△는 음(-)의 수치임] ※ 제44기(전전기)는 종전 기준서인 K-IFRS 1039호 '금융상품 : 인식과 측정' 과 1011호 '건설계약'에 따라 작성되었으며, 제45기 및 46기 1분기 는 신 기준서 1109호 '금융상품'의 적용 및 기준서 1115호 '고객과의 계약에서 생 기는 수익' 적용에 따라 계정 재분류사항으로 동 분기보고서 주석사항을 참고 하시기 바랍니다.

나. 요약 별 도재무정보(단위 : 백만원)

구 분	제46기 1분기	제45기	제44기

[유동자산]	7,213,327	7,008,210	6,423,393

ㆍ현금및현금성자산	1,138,893	882,416	315,009

ㆍ단기금융상품	623,343	353,736	633,516

ㆍ매출채권	100,272	405,893	249,093

ㆍ미청구공사	-	-	3,155,095

ㆍ계약자산	2,781,930	3,163,076	-

ㆍ재고자산	1,563,577	1,447,033	1,172,721

ㆍ기타유동자산	1,005,312	756,056	897,959

[비유동자산]	6,800,890	6,660,889	6,826,048

ㆍ매도가능금융자산	-	-	26,805

ㆍ당기손익-공정가치금융자산	12,721	12,844	-

ㆍ기타포괄손익-공정가치금융자산	20,598	20,412	-

ㆍ종속기업 및 관계기업 및 공동기업 투자	454,053	454,060	486,766

ㆍ유형자산	5,215,507	5,253,772	5,514,590

ㆍ무형자산	55,153	56,736	89,193

ㆍ기타비유동자산	1,042,858	863,065	708,694

자산총계	14,014,217	13,669,099	13,249,441

[유동부채]	6,027,439	5,897,656	6,826,559

[비유동부채]	1,549,891	1,206,391	755,027

부채총계	7,577,331	7,104,047	7,581,586

[자본금]	3,150,574	3,150,574	1,950,574

[주식발행초과금]	944,052	944,052	752,018

[기타포괄손익누계액]	812,332	823,439	871,586

[기타자본항목]	△963,896	△963,896	△963,896

[이익잉여금]	2,493,824	2,610,883	3,057,573

자본총계	6,436,886	6,565,052	5,667,855

종속,관계,공동기업 투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

[△는 음(-)의 수치임]

(단위 : 백만원)

구 분	제46기 1분기	제45기	제44기

매출액	1,343,361	4,819,076	7,396,889

영업이익(손실)	△82,420	△463,797	△492,370

당기순이익(손실)	△117,961	△436,189	△337,606

기본주당기순손익 (단위: 원)

보통주기본주당순이익(손실)	△195	△820	△927

우선주기본주당순이익(손실)	△195	△722	△927

희석주당기순손익 (단위: 원)

보통주희석주당순이익(손실)	△195	△820	△927

우선주희석주당순이익(손실)	△195	△722	△927

※ 제44기(전전기)는 종전 기준서인 K-IFRS 1039호 '금융상품 : 인식과 측정' 과 1011호 '건설계약'에 따라 작성되었으며, 제45기 및 46기 1분기 는 신 기준서 1109호 '금융상품'의 적용 및 기준서 1115호 '고객과의 계약에서 생 기는 수익' 적용에 따라 계정 재분류사항으로 동 분기보고서 주석사항을 참고 하시기 바랍니다.
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

※ 기업공시서식 작성기준에 의거 분/반기보고서에는 본 항목 기재를 생략함.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 감사인에 관한 사항

가. 회계감사인 및 감사의견 삼일회계법인은 회사의 제44기, 제45기 감사 및 제46기 1분기 검토를 수행하였습 니다. 감사 관련하여 제44기, 제45기에 대한 감사의견은 적정이며, 제46기 1분기 검토결과 한국채택국제회계기준 제1034호 '중간재무보고'에 따라 중요성의 관점에서 공정하게 표시하지 않은 사항이 발견되지 아니하였습니다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제46기 1분기	삼일회계법인	-	-

제45기	삼일회계법인	적정	해당사항 없음

제44기	삼일회계법인	적정	수주산업 핵심감사항목에 대한 감사인의 강조사항

※ 감사(검토) 일정 ㆍ1분기 검토 : 2019. 04. 15 ~ 201 9. 05. 03

나. 감사용역계약 체결현황 (단위:천원)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제46기 1분기	삼일회계법인	회계감사용역계약	280,000	1,450

제45기	삼일회계법인	회계감사용역계약	950,000	11,013

제44기	삼일회계법인	회계감사용역계약	910,000	10,558

다. 회계감사인과의 비감사용역 (단위:천원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제46기 1분기	19.01	지속가능경영보고서 자문용역	19.01~19.05	70,000	-

제45기	18.1018.0518.01	세무자문용역세무조정용역지속가능경영보고서 자문용역	18.1018.04~19.0318.01~18.05	50,00050,00072,000	-

제44기	17.05	세무조정용역	17.04~18.03	50,000	-

2. 내부통제에 관한 사항 가. 내부회계관리제도

사 업 연 도	검토의견	지적사항

제46기1분기	-	해당사항없음

제45기	감사인의 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서에 대한 검토결과 경영진의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니함	해당사항없음

제44기	감사인의 내부회계관리제도 운영실태 평가보고서에 대한 검토결과 경영진의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니함	해당사항없음
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

(기준일 : 2019년 3월 31일)

성 명	주 요 경 력	선 임 배 경	타회사 겸직현황	계열회사 근무경력	비 고

유재한	1955.03.15서울대 경제학 학사전)재정경제부 근무(~2007)전)한국정책금융공사 사장(2009)전)기업은행 사외이사(2011~2014)	재무전문가로서 폭넓은 경험과 전문성을 바탕으로 경영전반에 대해 객관적이고 중립적인 시각으로 감사위원회 활동을 수행할 것으로 판단	(주)이노션 사외이사(2016~현재)	-	사외이사감사위원장회계재무전문가

신종계	1955.01.16미국 M.I.T. 대학 해양공학과 박사전)대한조선학회 회장현)서울대학교 조선해양공학과 교수(1993~현재)	조선해양 전문가로서 폭넓은 경험과 전문성을 바탕으로 감사전반에 대한 조언을 할 것으로 판단	-	-	사외이사

남기섭	1955.12.30밴더빌트대학교 경제학 석사전)한국수출입은행 부행장(~2012)전)한국수출입은행 수석부행장(~2015)	재무전문가로서 폭넓은 경험과 전문성을 바탕으로 경영전반에 대해 객관적이고 중립적인 시각으로 감사위원회 활동을 수행할 것으로 판단	-	-	사외이사회계재무전문가

※ 상법 제 542조 11의 제2항 제1호에 의거 회계 재무전문가를 기재 하였습니다.※ 2019년 3월 22일 정기 주주총회를 통해 박봉흠 사외이사가 퇴임, 남기섭 사외이사가 신규선임 되었습니다.나. 감사위원회 위원의 독립성(1) 감사위원회 위원은 이사 중에서 이사회의 결의로 선임하되, 관계법령 또는 정관 에서 감사위원회의 위원이 될 수 없는 자로 정한 자는 감사위원회 위원이 될 수 없다.(2) 감사위원회는 3인의 이사로 구성한다. 단, 위원 총수의 3분의 2 이상을 사외이사로 구성하며 사외이사가 아닌 이사는 감사업무에 전문적인 식견을 지닌 자로 한다.(3) 감사위원회는 매 분기 1회 이상 개최를 원칙으로 한다.(4) 감사위원회는 위원장이 소집하며 위원장은 회일을 정하여 늦어도 1일전에 각 위원에게 문서, 전자문서 또는 구두로서 통지하여야 한다. 다만, 위원 전원의 동의가 있을 때에는 소집절차를 생략할 수 있다.(5) 감사위원회의 결의는 위원 과반수의 출석과 출석위원의 과반수로 한다. 다만, 관계법령이 허용하는 범위 내에서 동영상 또는 유무선 통신장비 등을 이용하여 감사위원회를 진행할 수 있다.

다. 감사위원회 활동내역(기준일 : 2019년 3월 31일)

회차	개최일자	의안내용	참석현황	사외이사	가결여부

신종계(출석률:100%)	유재한(출석률:100%)	박봉흠(출석률:100%)	남기섭(출석률:-%)

1	2019.02.22	제1호 의안 : 제45기 감사보고의 건제2호 의안 : 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고의 건제3호 의안 : 감사위원회 운영 규정 개정의 건제4호 의안 : 내부회계관리제도 운영 규정 개정의 건	3(3)	찬성찬성 찬성찬성	찬성찬성 찬성찬성	찬성찬성 찬성찬성	해당사항없음	가결가결가 결가결

※ 보고사항 : 1) 제45기 재무제표 보고의 건 2) 대외 후원 실적 보고 3) 지속가능경영보고서 작성 보고의 건 4) 외부감사인의 감사 결과 보고	----	----	----	----	----

라. 감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2019년 02월 22일	내부회계파트	신종계,유재한,박봉흠	없음	내부회계관리제도 변경내용 설명

마. 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

내부회계파트	3	파트장 1명(-)회계사 1명(-)간부 1명(-)	감사위원회 운영규정 제정 및 개정
감사위원회 계획 수립 및 운영관리
감사위원 교육
내부회계관리제도 관리(운영) 및 교육
내부회계관리시스템 고도화 개편

바. 준법지원인 선임 현황(기준일 : 2019년 3월 31일)

성 명	인적사항	주요경력

이현동	1965.10.03 서울대 법대 제29회 사법시험	前) 대구지방검찰청 김천지청 검사前) 서울지방검찰청 검사前) 인천지방검찰청 검사前) 삼성전자 준법경영실담당 부사장現) 삼성중공업 준법경영실장 부사장

(1) 준법지원인 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

법무팀	7	6.8년	법률자문 및 지원소송업무 수행 등

준법지원팀	16	11.2년	준법위원회 및 준법지원인 제도사내 준법 통제관리절차 운영준법교육, 사내외 제보채널 운영

(2) 준법지원인 등의 주요 활동 내역 및 그 처리 결과

당사는 매년초 준법활동 계획을 수립하여 준법 활동을 하고 있으며, 활동결과를 바탕으로 개선이 필요한 사안은 경영 활동에 반영하여 회사 및 임직원이 제반 법규를 준수할 수 있도록 효과적인 준법지원 활동을 하고 있습니다.

구 분	활 동 내 용	분 야

'19.1월	'19年 준법활동 계획 및 준법조직 개편
전사 영업직군 준법교육(해외지점장 포함)	반부패, 美 Sanction 등

'19.2월	준법활동 경영진 정기보고(이사회/준법위원회)
신입사원 준법교육	CP일반, 반부패, 담합 등

'19.3월	구매, 생산 대상 하도급 교육 프로그램 실시
CL(임원/팀장), CA(팀별 준법담당자) 준법교육
신임 직/반장 준법교육	하도급
'19年 SHI CP(Compliance Program)
CP일반, 하도급 등

※ 상시 준법 문의→답변 지원체계를 운영(준법시스템, 유선/이메일 等)하며

매월 전사 "준법의 날" 행사를 실시하여 임직원 준법의식을 제고하고 있습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도회사는 집중투표제, 서면투표제 또는 전자투표제를 채택하지 않음.

나. 소수주주권회사는 대상기간 중 소수주주권이 행사된 경우가 없음.다. 경영권경쟁회사는 대상기간 중 회사의 경영지배권에 관하여 경쟁이 있었던 경우가 없음.
2. 임원의 보수 등

가. 이 사ㆍ감사 의 보수현황 등(1) 주주총회 승인금액

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사	3	8,000	-

사외이사	4	-	-

※ 2019년 3월 22일 주총승인금액 8,000백만원은 등기이사와 사외이사를 모두 포함한 금액임(2) 보 수지 급금액

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

7	398	57	-

(3) 유형별 보수지급금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	332	111	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	15	15	-

감사위원회 위원	3	51	17	-

감사	-	-	-	-

나. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황ㆍ 개인별 보수지급 금액이 2016년 3월 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 개정 으로 연2회 공시(반기보고서 및 사업보고서) 하고 있습니다.다. 보수지급금액 5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황 ㆍ 개인별 보수지급 금액이 2016년 3월 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 개정 으로 연2회 공시(반기보고서 및 사업보고서) 하고 있습니다.

라. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주식매수선택권의
공정가치 총액	비고

등기이사	3	-	-

사외이사	1	-	-

감사위원회 위원 또는 감사	3	-	-

※ 보고서 작성기준일 현재 등기이사, 사외이사, 감사위원회 위원 또는 감사 의 미행사된 주식매수선택권은 없습니다..
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 채무보증 내역

(기준일 : 2019년 3월 31일) (단위 : 천CNY, 천USD, 천MYR)

법인명	관계	여신기관	통화	담보 및 보증금액(한도)	실행액	비고

기초	증가	감소	기말

삼성중공업(영파)유한공사	계열회사	우리은행 외	CNY	606,384	-	2,154	604,230	483,813	주1)

USD	292,979	-	41,247	251,732	20,000

삼성중공업(영성)유한공사	계열회사	하나은행 외	CNY	567,957	-	136,014	431,943	380,000	주2)

USD	59,000	-	-	59,000	49,000

Samsung Heavy IndustriesNigeria Ltd	계열회사	SC은행 외	USD	150,000	42,356	-	192,356	-	주3)

SHI- M CI F ZE	계열회사	ING은행	USD	33,750	-	-	33,750	33,750	주4)

Samsung HeavyIndustries (M) SDN.BHD	계열회사	HSBC	MYR	12,218	-	-	12,218	-	주5)

계	CNY	1,174,341	-	138,168	1,036,173	863,813

USD	535,729	42,356	41,247	536,838	102,750

MYR	12,218	-	-	12,218	-

※ 보고서 작성 기준일 현재 회사는 계열회사인 1) 삼성중공업(영파) 유한공사에 선물환 한도 약정관련 채무보증(한도 USD 25백만), 선박건조계약과 관련한 보증(한도 USD 169백만) , 차입금 관련 지급보증(한도 US D 24백만 CNY604백만, 실행 USD 20백만, CNY 484백만), 선수금 환급보증 지 급보증(한도 USD 33백만)을 제공하고 있습니다.2) 삼성중공업(영성)유한공사에 선물환 한도 약정관련 채무보증(한도 USD 10백만) , 차입금 관련 지급보증(한도 USD 49백만 CNY 432백만, 실행 USD 49백만 CNY 380백만)을 제공하고 있습니다. 3) Samsung Heavy Industries Nigeria Ltd에 선수금 환급보증 지급보증(한도USD 1 92백만)을 제공하고 있습니다. 4) SHI-MCI FZE에 차입금 관련 지급보증(한도 및 실행 USD 34백만)을 제공하고 있 습 니 다 . 5) Samsung Heavy Industries (M) SDN.BHD에 선수금 환급보증 지급보증(한도 MY R 12백만)을 제공하고 있습니다.

2. 출자 및 출자지분 처분내역

(기준일 : 2019년 3월 31일) (단위 : 백만원)

성명(법인명)	관 계	출자 및 출자지분 처분내역	비고

출자지분종류	거 래 내 역

기초	증가	감소	기말

SVIC13호신기술투자조합	종속회사	주식	7	-	7	-	청산

계	7	-	7	-	-

3. 유가증권 매수 또는 매도 내역

(기준일 : 2019년 3월 31일) (단위 : 억원)

성명(법인명)	관 계	거 래 내 역	비 고

유가증권의 종류	매수	매도	누계	매매손익

-	-	-	-	-	-	-	-

계	-	-	-	-	-

※ 당해 이해관계자와의 유가증권 거래내역은 없습니다. 4. 자산양수도 계약내역 ※ 해당사항 없음
1. 전문가의 확인

※ 해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

※ 해당사항 없음