삼성중공업 분기보고서 (2020.09)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

유재한	예	1955.03.15서울대 경제학 학사, 행시 제20회전)재정경제부 투자진흥과, 금융정책과(1987.4~1992.1)전)재정경제부 산업자금담당관, 금융정책과장(1996.8~2001.5)전)재정경제부 국고과 과장(2001.6~2002.2)전)재정경제부 국고과 국장, 정책조정국장(2004.8~2005.5)전)한국주택금융공사 사장(2007.3~2008.3)전)한국정책금융공사 사장(2009.10~2011.8)전)기업은행 사외이사(2011~2014)	예	금융기관, 정부,증권유관기관 등경력자(4호 유형)	전)재정경제부 투자진흥과, 금융정책과(1987.4~1992.1) 산업자금담당관, 금융정책과장(1996.8~2001.5) 국고과 과장(2001.6~2002.2) 국고과 국장, 정책조정국장(2004.8~2005.5)

남기섭	예	1955.12.30밴더빌트대학교 경제학 석사전)한국수출입은행 여신총괄부 차장(1998.1~1999.6)전)한국수출입은행 경제협력2부 팀장(2002.6~2003.7)전)한국수출입은행 선박금융부 팀장(2003.8~2004.8)전)한국수출입은행 여신총괄부 팀장(2004.9~2005.4)전)한국수출입은행 여신총괄부장(2008.8~2009.6)전)한국수출입은행 부행장(2009.7~2012.12)전)한국수출입은행 수석부행장(2013.1~2015.3)	예	금융기관, 정부,증권유관기관 등경력자(4호 유형)	전)한국수출입은행 여신총괄부 차장(1998.1~1999.6) 경제협력2부 팀장(2002.6~2003.7) 선박금융부 팀장(2003.8~2004.8) 여신총괄부 팀장(2004.9~2005.4) 여신총괄부장(2008.8~2009.6) 부행장(2009.7~2012.12) 수석부행장(2013.1~2015.3)

최강식	예	1960.08.02연세대 경제학 석/학사, Yale University 경제학 박사전)산업연구원 책임연구원전)한국노동연구원 동향분석실장전)연세대 상경대학 경제학부 부교수(2002.9~2006.2)전)한국경제학회 이사(2011.2~2013.1)전)연세대 학부대학 학장(2012.2~2016.1)전)(주)우리은행 사외이사(2014.3~2016.3)전)(주)우리카드 사외이사(2016.3~2018.3)현)연세대 상경대학 경제학부 교수(2006.3~)	예	회계, 재무분야학위보유자(2호 유형)	전)연세대 상경대학 경제학부 부교수(2002.9~2006.2)전)연세대 학부대학 학장(2012.2~2016.1)현)연세대 상경대학 경제학부 교수(2006.3~)

※ 상법 제 542조 11의 제2항 제1호에 의거 회계ㆍ재무전문가를 기재하였습니다. 나. 감사위원회 위원의 독립성(1) 감사위원회 위원은 이사 중에서 주주총회에서 선임하되, 관계법령 또는 정관에서감사위원회의 위원이 될 수 없는 자로 정한 자는 감사위원회 위원이 될 수 없다.(2) 감사위원회는 3인의 이사로 구성한다. 단, 위원 총수의 3분의 2 이상을 사외이사로 구성하며 사외이사가 아닌 감사위원은 상법 제542조의 11 제3항의 요건을 갖추어야 한다. (3) 감사위원회는 매 분기 1회 이상 개최를 원칙으로 한다.(4) 감사위원회는 위원장이 소집하며 위원장은 회일을 정하여 늦어도 1일전에 각 위원에게 문서, 전자문서 또는 구두로써 통지하여야 한다. 다만, 위원 전원의 동의가 있을 때에는 소집절차를 생략할 수 있다.(5) 감사위원회의 결의는 위원 과반수의 출석과 출석위원의 과반수로 한다. 다만, 관계법령이 허용하는 범위 내에서 동영상 및 음성이 동시에 송수신 되는 장치가 갖추어진 서로 다른 장소에서 진행하는 원격영상 회의 방식에 의하여만 결의에 참가하는 것을 허용할 수 있다. 다. 감사위원회 활동내역

(기준일 : 2020년 9월 30일)

회차	개최일자	의안내용	참석현황	사외이사	가결여부

신종계(출석률:100%)	유재한(출석률:100%)	남기섭(출석률:100%)	최강식(출석률:-%)

1	2020.02.21	제1호 의안 : 제46기 감사보고의 건제2호 의안 : 내부회계관리제도 운영실태 평가의 건제3호 의안 : 내부회계관리제도 운영규정 개정의 건 제4호 의안 : 외부감사인 선임 기준 및 계약체결 보고	3(3)	찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성	해당사항없음	가결가결가결가결

※ 보고사항 1) 제46기 재무제표 보고의 건 2) 19년 4분기 대외 후원 실적 보고 3) 내부회계관리제도 업무지침 개정	---	---	---	---	---

2	2020.04.27	※ 보고사항 1) 제47기 1분기 재무제표 보고의 건 2) 20년 1분기 대외 후원 실적 보고	--	해당사항없음	--	--	--	--

3	2020.07.31	※ 보고사항 1) 제47기 2분기 재무제표 보고의 건 2) 20년 2분기 대외 후원 실적 보고	--	해당사항없음	--	--	--	--

※ 2020년 3월 20일 정기 주주총회를 통해 임기만료로 신종계 사외이사가 퇴임하고 최강식 사외이사가 신규선임 되었습니다. 라. 감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2020.02.07	재무팀	유재한/신종계/남기섭	-	'19년 경영현황 설명

2020.02.21	재무팀	유재한/신종계/남기섭	-	내부회계관리제도 운영규정 개정 설명

2020.04.27	재무팀	유재한/남기섭/최강식	-	'20.1분기 경영현황 설명

2020.07.31	재무팀,외부전문가	유재한/남기섭/최강식	-	'20년 2분기 경영현황 설명내부회계관리 일반사항 설명

마. 감사위원회 지원조직 현황(기준일 : 2020년 9월 30일)

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

경리그룹	4	파트장 1명(1.8년)프로 3명(평균 0.7년)	감사위원회 운영규정 제정 및 개정
감사위원회 계획 수립 및 운영관리
감사위원 교육
내부회계관리제도 관리(운영) 및 교육
내부회계관리시스템 고도화 개편

감사팀	2	파트장 1명(1.8년)프로 1명(0.5년)	회계업무 관련 감사업무 등

※ 근속연수는 지원업무 담당 기간 기준입니다.※ 내부회계관리제도 운영을 위해 경리그룹 내 전담조직(내부회계파트)를 별도 구성하여 운영 중입니다. 바. 준법지원인 선임 현황

(기준일 : 2020년 9월 30일)

성 명	인적사항	주요경력

김윤근	1964.07.18서울대 법대제33회 사법시험	前) 서울지방법원 북부지원 판사前) 서울지방법원 판사前) 삼성사장단협의회 법무실 상무前) 삼성SDI 준법지원팀장 전무現) 삼성중공업 법무지원실장 전무

(1) 준법지원인 등 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

Compliance팀	14	13.3	준법위원회 및 준법지원인 제도사내 준법 통제관리절차 운영준법교육 및 사내외 제보채널 운영

(2) 준법지원인 등의 주요 활동 내역 및 그 처리 결과 당사는 매년 초 준법활동 계획을 수립하여 이행하고 있으며, 활동결과에 대한 피드백을 실시하고 개선이 필요한 사안은 경영 활동에 반영하여 회사 및 임직원이 제반 법규를 준수할 수 있도록 효과적인 준법지원 활동을 실시하고 있습니다.

구 분	활 동 내 용	분 야

'20.1월	'20年 준법활동 계획 및 준법조직 개편
전사 영업직군 준법교육	반부패, 美 Sanction 등

'20.2월	준법활동 이사회 정기보고CL(임원/팀장) 준법교육해외사업팀 대상 美 제재 교육	CP일반, 반부패, 담합 등美 제재

'20.3월	'20年 全임직원 준법경영 서약준법위원회 실시	주요 CP동향, 추진전략 등

'20.4월	'20年 CEO 준법 메세지 선포 및 임직원 준법서약신규보직 부서장 교육	반부패, 담합 등

'20.5월	대외후원금 내부심의 및 이사회 심의	CP 일반

'20.6월	상반기 CLCM 통합교육상반기 CA 아카데미 교육	CP 일반 반부패 등

'20.7월	상반기 준법 자가점검 시행고위험부서(구매/재무/인허가 등)반부패 교육	CP 일반반부패

'20.8월	하반기 대졸신입 CP 기본교육수주 PJT CP 준수 현황 점검(영업)	CP 일반, 반부패 등반부패

'20.9월	제3자(협력사, 중개인 등) 준법실사현황 점검하반기 CL, CM 통합교육생산부서 하도급 특별교육	반부패CP 일반, 반부패 등하도급

※ 회사는 상시 준법문의 및 답변, 제보체계를 운영하며, 매월 전사 "준법의 날" 행사를 실시하여 임직원 준법의식을 제고하고 있습니다.