삼성중공업 반기보고서 (2019.06)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

(기준일 : 2019년 6월 30일)

성 명	주 요 경 력	선 임 배 경	타회사 겸직현황	계열회사 근무경력	비 고

유재한	1955.03.15서울대 경제학 학사, 행시 제20회전)재정경제부 근무(1998~2007)전)한국정책금융공사 사장(2009~2011)전)기업은행 사외이사(2011~2014)	재무전문가로서 폭넓은 경험과 전문성을 바탕으로 경영전반에 대해 객관적이고 중립적인 시각으로 감사위원회 활동을 수행할 것으로 판단	-	-	사외이사감사위원장회계ㆍ재무전문가

신종계	1955.01.16미국 M.I.T. 대학 해양공학과 박사전)대한조선학회 회장현)서울대학교 조선해양공학과 교수(1993~현재)	조선해양 전문가로서 폭넓은 경험과 전문성을 바탕으로 감사전반에 대한 조언을 할 것으로 판단	-	-	사외이사

남기섭	1955.12.30밴더빌트대학교 경제학 석사전)한국수출입은행 여신총괄부, 부행장(2009~2012)전)한국수출입은행 수석부행장(~2015)	재무전문가로서 폭넓은 경험과 전문성을 바탕으로 경영전반에 대해 객관적이고 중립적인 시각으로 감사위원회 활동을 수행할 것으로 판단	-	-	사외이사회계ㆍ재무전문가

※ 상법 제 542조 11의 제2항 제1호에 의거 회계ㆍ재무전문가를 기재하였습니다.※ 2019년 3월 22일 정기 주주총회를 통해 박봉흠 사외이사가 퇴임, 남기섭 사외이사가 신규선임 되었습니다.나. 감사위원회 위원의 독립성(1) 감사위원회 위원은 이사 중에서 이사회의 결의로 선임하되, 관계법령 또는 정관 에서 감사위원회의 위원이 될 수 없는 자로 정한 자는 감사위원회 위원이 될 수 없다.(2) 감사위원회는 3인의 이사로 구성한다. 단, 위원 총수의 3분의 2 이상을 사외이사로 구성하며 사외이사가 아닌 이사는 감사업무에 전문적인 식견을 지닌 자로 한다.(3) 감사위원회는 매 분기 1회 이상 개최를 원칙으로 한다.(4) 감사위원회는 위원장이 소집하며 위원장은 회일을 정하여 늦어도 1일전에 각 위원에게 문서, 전자문서 또는 구두로서 통지하여야 한다. 다만, 위원 전원의 동의가 있을 때에는 소집절차를 생략할 수 있다.(5) 감사위원회의 결의는 위원 과반수의 출석과 출석위원의 과반수로 한다. 다만, 관계법령이 허용하는 범위 내에서 동영상 또는 유무선 통신장비 등을 이용하여 감사위원회를 진행할 수 있다.다. 감사위원회 활동내역

(기준일 : 2019년 6월 30일)

회차	개최일자	의안내용	참석현황	사외이사	가결여부

신종계(출석률:100%)	유재한(출석률:100%)	박봉흠(출석률:100%)	남기섭(출석률:-%)

1	2019.02.22	제1호 의안 : 제45기 감사보고의 건제2호 의안 : 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고의 건제3호 의안 : 감사위원회 운영 규정 개정의 건제4호 의안 : 내부회계관리제도 운영 규정 개정의 건	3(3)	찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성	해당사항없음	가결가결가결가결

※ 보고사항 1) 제45기 재무제표 보고의 건 2) 대외 후원 실적 보고 3) 지속가능경영보고서 작성 보고의 건 4) 외부감사인의 감사 결과 보고	----	----	----	----	----

2	2019.04.29	※ 보고사항 1) 19년 1분기 재무제표 보고의 건 2) 19년 1분기 대외 후원 실적보고	--	--	--	해당사항없음	--	--

※ 외부감사인 협의사항 1) '19년 1분기 외부감사 결과 보고 2) 내부회계관리제도 감사 도입 및 K-IFRS 제16호 [리스] 도입 영향 관련 설명	--	--	--	--	--

라. 감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2019년 02월 22일	내부회계파트	신종계,유재한,박봉흠	없음	ㆍ외감법 개정에 따른 내부회계관리제도 변경내용 설명

2019년 04월 29일	삼일회계법인	신종계,유재한,남기섭	없음	ㆍ내부회계관리제도 감사 도입 ㆍK-IFRS 제1116호 '리스' 기준서 주요 변경 내용

마. 감사위원회 지원조직 현황(기준일 : 2019년 6월 30일)

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

내부회계파트	3	파트장 1명(6개월)회계사 1명(6개월)간부 1명(6개월)	감사위원회 운영규정 제정 및 개정
감사위원회 계획 수립 및 운영관리
감사위원 교육
내부회계관리제도 관리(운영) 및 교육
내부회계관리시스템 고도화 개편

※ 근속연수는지원업무 담당 기간 기준입니다.바. 준법지원인 선임 현황

(기준일 : 2019년 6월 30일)

성 명	인적사항	주요경력

이현동	1965.10.03서울대 법대제29회 사법시험	前) 대구지방검찰청 김천지청 검사前) 서울지방검찰청 검사前) 인천지방검찰청 검사前) 삼성전자 준법경영실담당 부사장現) 삼성중공업 준법경영실장 부사장

(1) 준법지원인 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

법무팀	7	7.1년	법률자문 및 지원소송업무 수행 등

준법지원팀	16	11.5년	준법위원회 및 준법지원인 제도사내 준법 통제관리절차 운영준법교육, 사내외 제보채널 운영

(2) 준법지원인 등의 주요 활동 내역 및 그 처리 결과 당사는 매년초 준법활동 계획을 수립하여 준법 활동을 하고 있으며, 활동결과를 바탕으로 개선이 필요한 사안은 경영 활동에 반영하여 회사 및 임직원이 제반 법규를 준수할 수 있도록 효과적인 준법지원 활동을 하고 있습니다.

구 분	활 동 내 용	분 야

'19.1월	'19年 준법활동 계획 및 준법조직 개편
전사 영업직군 준법교육(해외지점장 포함)	반부패, 美 Sanction 등

'19.2월	준법활동 경영진 정기보고(이사회/준법위원회)
신입사원 준법교육	CP일반, 반부패, 담합 등

'19.3월	구매, 생산 대상 하도급 교육 프로그램 실시
CL(임원/팀장), CA(팀별 준법담당자) 준법교육
신임 직/반장 준법교육	하도급
'19年 SHI CP(Compliance Program)
CP일반, 하도급 등

'19.04월	당사 준법통제기준 개정(1次)
CM(부서장) 상반기 준법교육
준법보안관 모의점검(사업장별)
생산,구매,설계 대상 하도급 프로그램(정기평가) 실시	'19年 SHI CP(Compliance Program)
외부조사 時 준법대응(조사방해 금지)
하도급

'19.05월	외국인 임직원 온라인 교육
'19年 全임직원 준법경영서약	CP일반, 반부패, 담합 등

'19.06월	CL(임원/팀장) 준법교육
고위험부서 대상 CP심화교육(영업직군)	상반기 주요 CP동향 등
담합예방

※ 상시 준법 문의→답변 지원체계를 운영(준법시스템, 유선/이메일 等)하며

매월 전사 "준법의 날" 행사를 실시하여 임직원 준법의식을 제고하고 있습니다.