삼성중공업 분기보고서 (2020.03)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

(기준일 : 2020년 3월 31일)

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

유재한	예	1955.03.15서울대 경제학 학사, 행시 제20회전)재정경제부 투자진흥과, 금융정책과(1987.4~1992.1)전)재정경제부 산업자금담당관, 금융정책과장(1996.8~2001.5)전)재정경제부 국고과 과장(2001.6~2002.2)전)재정경제부 국고과 국장, 정책조정국장(2004.8~2005.5)전)한국주택금융공사 사장(2007.3~2008.3)전)한국정책금융공사 사장(2009.10~2011.8)전)기업은행 사외이사(2011~2014)	예	금융기관, 정부,증권유관기관 등경력자(4호 유형)	전)재정경제부 투자진흥과, 금융정책과(1987.4~1992.1) 산업자금담당관, 금융정책과장 (1996.8~2001.5) 국고과 과장(2001.6~2002.2) 국고과 국장, 정책조정국장 (2004.8~2005.5)

남기섭	예	1955.12.30밴더빌트대학교 경제학 석사전)한국수출입은행 여신총괄부 차장(1998.1~1999.6)전)한국수출입은행 경제협력2부 팀장(2002.6~2003.7)전)한국수출입은행 선박금융부 팀장(2003.8~2004.8)전)한국수출입은행 여신총괄부 팀장(2004.9~2005.4)전)한국수출입은행 여신총괄부장(2008.8~2009.6)전)한국수출입은행 부행장(2009.7~2012.12)전)한국수출입은행 수석부행장(2013.1~2015.3)	예	금융기관, 정부,증권유관기관 등경력자(4호 유형)	전)한국수출입은행 여신총괄부 차장(1998.1~1999.6) 경제협력2부 팀장(2002.6~2003.7) 선박금융부 팀장(2003.8~2004.8) 여신총괄부 팀장(2004.9~2005.4) 여신총괄부장(2008.8~2009.6) 부행장(2009.7~2012.12) 수석부행장(2013.1~2015.3)

최강식	예	1960.08.02연세대 경제학 석/학사, Yale University 경제학 박사전)산업연구원 책임연구원전)한국노동연구원 동향분석실장전)연세대 상경대학 경제학부 부교수(2002.9~2006.2)전)한국경제학회 이사(2011.2~2013.1)전)연세대 학부대학 학장(2012.2~2016.1)전)(주)우리은행 사외이사(2014.3~2016.3)전)(주)우리카드 사외이사(2016.3~2018.3)현)연세대 상경대학 경제학부 교수(2006.3~)	예	회계, 재무분야학위보유자(2호 유형)	전)연세대 상경대학 경제학부 부교수(2002.9~2006.2)전)연세대 학부대학 학장(2012.2~2016.1)현)연세대 상경대학 경제학부 교수(2006.3~)

※ 상법 제 542조 11의 제2항 제1호에 의거 회계ㆍ재무전문가를 기재하였습니다.

나. 감사위원회 위원의 독립성(1) 감사위원회 위원은 이사 중에서 이사회의 결의로 선임하되, 관계법령 또는 정관 에서 감사위원회의 위원이 될 수 없는 자로 정한 자는 감사위원회 위원이 될 수 없다.(2) 감사위원회는 3인의 이사로 구성한다. 단, 위원 총수의 3분의 2 이상을 사외이사로 구성하며 사외이사가 아닌 이사는 감사업무에 전문적인 식견을 지닌 자로 한다.(3) 감사위원회는 매 분기 1회 이상 개최를 원칙으로 한다.(4) 감사위원회는 위원장이 소집하며 위원장은 회일을 정하여 늦어도 1일전에 각 위원에게 문서, 전자문서 또는 구두로서 통지하여야 한다. 다만, 위원 전원의 동의가 있을 때에는 소집절차를 생략할 수 있다.(5) 감사위원회의 결의는 위원 과반수의 출석과 출석위원의 과반수로 한다. 다만, 관계법령이 허용하는 범위 내에서 동영상 또는 유무선 통신장비 등을 이용하여 감사위원회를 진행할 수 있다.다. 감사위원회 활동내역

(기준일 : 2020년 3월 31일)

회차	개최일자	의안내용	참석현황	사외이사	가결여부

신종계(출석률:100%)	유재한(출석률:100%)	남기섭(출석률:100%)	최강식(출석률:-%)

1	2020.02.21	제1호 의안 : 제46기 감사보고의 건제2호 의안 : 내부회계관리제도 운영실태 평가의 건제3호 의안 : 내부회계관리제도 운영규정 개정의 건 제4호 의안 : 외부감사인 선임 기준 및 계약체결 보고	3(3)	찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성	찬성찬성찬성찬성	해당사항없음	가결가결가결가결

※ 보고사항 1) 제46기 재무제표 보고의 건 2) 19년 4분기 대외 후원 실적 보고 3) 내부회계관리제도 업무지침 개정	---	---	---	---	---

※ 2020년 3월 20일 정기 주주총회를 통해 임기만료로 신종계 사외이사가 퇴임하고 최강식 사외이사가 신규선임 되었습니다.라. 감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2020년 02월 21일	재무팀	유재한/신종계/남기섭	-	내부회계관리제도 운영규정 개정 설명

마. 감사위원회 지원조직 현황(기준일 : 2020년 3월 31일)

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

경리그룹	8	11.1년	감사위원회 운영규정 제정 및 개정
감사위원회 계획 수립 및 운영관리
감사위원 교육
내부회계관리제도 관리(운영) 및 교육
내부회계관리시스템 고도화 개편

※ 내부회계관리제도 운영을 위해 경리그룹 내 전담조직(내부회계파트)를 별도 구성하여 운영 중입니다.바. 준법지원인 선임 현황

(기준일 : 2020년 3월 31일)

성 명	인적사항	주요경력

김윤근	1964.07.18서울대 법대제33회 사법시험	前) 서울지방법원 북부지원 판사前) 서울지방법원 판사前) 삼성사장단협의회 법무실 상무前) 삼성SDI 준법지원팀장 전무現) 삼성중공업 법무지원실장 전무

(1) 준법지원인 등 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

Compliance팀	12	13.9	준법위원회 및 준법지원인 제도사내 준법통제관리절차 운영준법교육 및 사내외제보채널 운영

(2) 준법지원인 등의 주요 활동 내역 및 그 처리 결과 당사는 매년 초 준법활동 계획을 수립하여 이행하고 있으며, 활동결과에 대한 피드백을 실시하고 개선이 필요한 사안은 경영 활동에 반영하여 회사 및 임직원이 제반 법규를 준수할 수 있도록 효과적인 준법지원 활동을 실시하고 있습니다.

구 분	활 동 내 용	분 야

'20.1월	'20年 준법활동 계획 및 준법조직 개편
전사 영업직군 준법교육	반부패, 美 Sanction 등

'20.2월	준법활동 이사회 정기보고CL(임원/팀장) 준법교육해외사업팀 대상 美 제재 교육	CP일반, 반부패, 담합 등美 제재

'20.3월	'20年 全임직원 준법경영 서약준법위원회 실시	주요 CP동향, 추진전략 등

※ 회사는 상시 준법문의 및 답변, 제보체계를 운영하며, 매월 전사 "준법의 날" 행사를 실시하여 임직원 준법의식을 제고하고 있습니다.