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한국무브넥스 분기보고서 (2016.09)
분 기 보 고 서

(제 43 기)

사업연도 2016년 01월 01일 부터
2016년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2016년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 한국프랜지공업(주)
대 표 이 사 : 강호돈
본 점 소 재 지 : 울산광역시 동구 미포1길2
(전 화) 052)233-5511
(홈페이지) http://www.kofco.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 상무 (성 명) 박용덕
(전 화) 052)250-5133
목 차

Ⅰ . 회 사의 개요 Ⅱ. 사업의 내용 Ⅲ. 재무에 관한 사항 Ⅳ. 감사인의 감사의견 등 Ⅴ. 이사의 경영진단 및 분석의견 Ⅵ. 이사회 등 회사의 기관 및 계열회사에 관한 사항Ⅶ. 주주에 관한 사항 Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항 Ⅸ. 계열회사 등에 관한 사항 X. 이해관계자와의 거래내용ⅩI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항
2. 회사의 연혁

● 공시대상기간(2011년 1월1일~2016년 09월30일)중 당사의 주된 변동내용은 아래와 같습니다. 가. 경영진의 중요한 변동 -당사는 2015년 3월 27일 이정 前 대표이사가 일신상의 사유로 사임함에 따라, 現在는 강호돈 대표이사체제로 운영되고 있습니다.

나. 상호의 변경

변경일자	내 용	비고

1974.07.15	울산철공주식회사	설립

1976.03.29	한국프랜지공업주식회사	-

다. 최대주주의 변동 -본 보고서 제출일 기준 최대주주는 김윤수이며, 최대주주의 변동은 없습니다. 라. 기타 합병 등 중요한 사항 -재무건전성 강화를 위해 2011년 04월 29일 Seohan NTN Bearing(일부참여)의 유상증자에 참여하였습니다. -경영환경 변화의 적극적 대처 및 안정적인 영업구조 확보를 위해 2012년 06월 28일 Seohan ENP(주)가 Seohan ENS(주)를 흡수합병하여 Seohan ENP(주)의 지분율이 10.9%로 변동되었습니다.-2013년 10월 29일 저동차부품용 단조제품 수급화안정화 및 사업다각화 목적으로 3,000백만원(취득주식수 : 600,000주/지분율 : 100%)을 당사가 전액출자하여 오토메탈글로벌(주)를 계열회사에 편입하였습니다. -기아자동차 멕시코 생산 법인 설립에 따른 동반 진출 확정으로 Seohan Auto USA Corp 가 단독출자하여, 2015년1월14일 SEOHAN AMERICA, SEOHAN AUTO MEXICO를 설립하였습니다.-현대자동차 중국내 합작법인인 베이징 현대자동차가 중경(충칭)에 공장설립이 결정 되어, 북경서한NTN 이 단독출자하여, 2015년9월30일에 중경서한NTN을 설림하였습 니다.

마. 주요종속회사 최근 5사업연도에 대한 연혁

회사의 명칭	주요사업의 내용	회사의 연혁

㈜울산방송	방송업	2010.12. 학산동 사옥이전 및 HD 디지털 전환

북경서한NTN	자동차부품 제조업	최근 5사업연도 특이사항 없음

SEOHAN AUTO USA	자동차부품 제조업	최근 5사업연도 특이사항 없음

KOFCO USA	단조부품 및 기타 판매업	최근 5사업연도 특이사항 없음

오토메탈글로벌(주)	금속단조제품	최근 5사업연도 특이사항 없음

SEOHAN AMERICA	자동차부품 제조업	2015.01. 법인설립

SEOHAN AUTO MEXICO	자동차부품 제조업	2015.01. 법인설립

중경서한NTN	자동차부품 제조업	2015.09. 법인설립
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

-	-	-	-	-	-	-

해당사항없음
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 -당사는 2016년 9월 30일 본 보고서 작성기준일 현재 발행할 주식의 총수는 10,000,000주이며, 현재까지 발행한 주식의 총수는 보통주 6,090,084주입니다. 현재의 유통주식수는 6,090,084주이고 당사는 보통주 외의 주식은 발행하지 않았 습니다. 세부내역은 아래와 같습니다.

## 주식의 총수 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	-	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	10,000,000	-	10,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	6,090,084	-	6,090,084	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	6,090,084	-	6,090,084	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	6,090,084	-	6,090,084	-
5. 의결권 현황

● 당사가 발행한 보통주식수는 6,090,084주이며 이것은 정관상 발행주식 총수의 60.90%에 해당되며 보통주 외에 우선주 등 의결권 행사가 제한된 주식을 발행 하지 않습니다. 상세내역은 다음과 같습니다.

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	6,090,084	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	6,090,084	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

● 당사는 정관에 의거 이사회 결의 및 주주총회 결의를 통하여 배당을 실시하고 있으며 배당가능이익 범위안에서 회사의 지속적 성장을 위한 투자 및 주주환원 등을 균형있게 고려하여, 적정수준의 배당을 실시하고 있습니다. 제40기(2013년)에는 전년대비 경기 회복으로 인한 이익증가 및 기타로 배당을 실 시하게 되었습니다. 제41기(2014년)에는 소비심리 위축 및 여러가지 악영향에도 불구하고 주주환원 등을 고려하여 배당을 실시하게 되었습니다. 제42기(2015년) 에 는 전년대비 영업이익은 증가하였으나 세계적인 경기불황, 국제유가하락 및 미국 금리인상 등 경영환경의 불확실성에 대한 대응책으로 배당을 실시하지 못하였습 니다. 그리고 당사는 정관 제44, 45조에서 이익배당에 관하여 다음과 같이 규정하고 있습니다. ① 이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다. ② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주 총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다. ③ 제①항의 배당은 매 결산기 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다. ④ 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다. ⑤ 제①항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 본 회사에 귀속한다. 당사의 최근 3사업연도 배당에 관한 사항은 아래와 같습니다.

가. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제42기	제41기	제40기

주당액면가액 (원)	5,000	5,000	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	12,066	65	6,929

주당순이익 (원)	1,981	11	1,138

현금배당금총액 (백만원)	-	1,523	1,523

주식배당금총액 (백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	2,343.08	21.98

현금배당수익률 (%)	보통주	-	1.44	2.09

우선주	-	-	-

주식배당수익률 (%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금 (원)	보통주	-	250	250

우선주	-	-	-

주당 주식배당 (주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

※ 주당순이익 및 기타 산출근거는 다음과 같습니다. 1) 주당순이익: 보통주 순이익 ÷유통보통 주식수 2) 배당가능이익: 처분전이익잉여금+임의적립금이입액-이익잉여금처분액 (배당금 제외) 3) 현금배당성향: 현금배당총액÷당기순이익 4) 현금배당수익률: 1주당 현금배당금÷주주명부 폐쇄기간 초일의 제2매매거래일전 부터 과거 1주일간 공표된 매일의 유가증권시장에서 형성된 최종 시세가격의 산술평균
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 감사의견 및 기타 등 가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견 -당사는 자본시장법상 분기 검토를 받지 않는 법인이므로 제43기 3분기는 회계검사 를 받지 아니하였습니다. -제41기부터 '이현회계법인'으로 회계감사인이 교체되었고, 제42기, 제41기,모두 감사의견은 적정입니다. 각 사업연도의 회계감사인 및 기타사항은 다음과 같습니다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제43기(당분기)	-	-	-

제42기(전기)	이현회계법인	적정	특이사항없음

제41기(전전기)	이현회계법인	적정	특이사항없음

나. 감사용역 체결현황 및 감사기간 - 당사는 자본시장법상 분기 검토를 받지 않는 법인이므로 제43기 3분기는 회계 감사를 받지 아니하였고, 제42기, 제41기에 대해 감사인은 반기, 중간 및 기말/ 연결 감사를 각각 실시하였으며, 감사용역에 대한 보수는 제42기 130백만원, 제41기 130 백만원을 지급하였습니다. 결산감사 기준으로 제42기 1,745시간, 제41기 1,744시간 이 소요되었습니다.

(단위 : 원/시간)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제43기(당분기)	-	-	-	-

제42기(전기)	이현회계법인	①개별재무제표 회계감사보수 및 추가 조정보수②연결재무제표 회계감사보수③실비변상비	130,000,000	1,745 시간

제41기(전전기)	이현회계법인	①개별재무제표 회계감사보수 및 추가 조정보수②연결재무제표 회계감사보수③실비변상비	130,000,000	1,744 시간

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제43기(당분기)	-	-	-	-	-

제42기(전기)	-	-	-	-	-

제41기(전전기)	-	-	-	-	-

해당사항없음

2. 내부회계관리제도 -당사의 감사는 분기,반기,결산감사 및 수시감사를 실시하여 내부감시제도를 실시 하고 있습니다. 제42기 회계연도 내부감시장치에 대한 의견서를 통하여 감사결과 효과적으로 가동되고 있다고 평가하고 있습니다. 또한 이현회계법인의 제42기 감 사보고서에도 내부회계관리제도의 운영과 관련하여 중요한 취약점이 발견되지 아니하였음을 기재하고 있습니다.
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분, 반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회의 구성 개요 -보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 3명의 사내이사 및 1명의 사외이사 등 총 4명으로 구성되어 있습니다. 각 이사의 주요 이력, 인적사항 및 업무분장은 「Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항」을 참조하시기 바랍니다.

나. 중요의결사항 등-보고서 작성기준일 현재 이사회의 중요 의결사항은 다음과 같습니다.

회차	개최일자	의안내용	사외이사 등의 성명

문 억(출석률: 100%)

찬 반 여 부

1	2016.01.11	계열회사 신규 차입에 대한 연대보증 및 담보의 件	찬성

2	2016.02.04	계열회사 여신 관련 보증에 관한 件	찬성

3	2016.02.19	무역어음대출 연장 및 한도증액의 件	찬성

4	2016.02.25	결산재무제표(연결)등 승인의 件	찬성

5	2016.03.02	제42기 정기주주총회 개최 및 부의안건 심의의 件	찬성

6	2016.03.15	계열회사 운영자금 연장 연대보증의 件	찬성

7	2016.04.06	기업일반대출 연장에 관한 件	찬성

8	2016.04.15	무역어음대출 연장에 관한 件	찬성

9	2016.04.27	산업운영자금대출 연장에 관한 件	찬성

10	2016.05.04	매출채권매입 약정에 관한 件	찬성

11	2016.05.23	기업일반대출 연장 연대보증의 件	찬성

12	2016.05.27	사모사채 발행에 관한 件	찬성

13	2016.05.30	시설자금대출에 대한 연대보증의 件	찬성

14	2016.06.14	시설자금대출에 대한 연대보증의 件	찬성

15	2016.06.15	수출성장자금대출 연장의 件	찬성

16	2016.07.08	운용자금대출 대한 연대보증의 件	찬성

17	2016.07.12	매출채권매입 한도 증액의 件	찬성

18	2016.09.09	계열회사 수출성장자금 연장 연대보증의 件	찬성

19	2016.09.12	회전대출 연장의 件	찬성

20	2016.09.13	계열회사 회전대출 연장 연대보증의 件	찬성

21	2016.10.24	계열회사 신규차입에 대한 연대보증의 件	찬성

다. 이사의 독립성 -당사는 사외이사를 포함한 모든 이사의 독립성 강화를 위해 이사 선임시 주주총회 전 이사에 대한 모든 정보를 투명하게 공개하여 추천인, 최대주주와의 관계, 회사와의 거래 등에 대한 내역을 외부에 공시하고 있습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사에 관한 사항 -당사는 본 보고서 제출일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 주주총회 결의에 의하여 선임된 감사 1명(송기출)이 감사업무를 수행하고 있습 니다. 감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무 와 관련하여 관련장부 및 관계서류를 해당부서에 제출을 요구할 수 있습니다. 또한, 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법 으로 경영정보에 접근할 수 있습니다. 감사의 인적사항에 대해서는 「Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항」을 참조하시기 바랍니다.

나. 감사의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부	비고

1	2016.01.11	계열회사 신규 차입에 대한 연대보증 및 담보의 件	가결	-

2	2016.02.04	계열회사 여신 관련 보증에 관한 件	가결	-

3	2016.02.19	무역어음대출 연장 및 한도증액의 件	가결	-

4	2016.02.25	결산재무제표(연결)등 승인의 件	가결	-

5	2016.03.02	제42기 정기주주총회 개최 및 부의안건 심의의 件	가결	-

6	2016.03.15	계열회사 운영자금 연장 연대보증의 件	가결	-

7	2016.04.06	기업일반대출 연장에 관한 件	가결	-

8	2016.04.15	무역어음대출 연장에 관한 件	가결	-

9	2016.04.27	산업운영자금대출 연장에 관한 件	가결	-

10	2016.05.04	매출채권매입 약정에 관한 件	가결	-

11	2016.05.23	기업일반대출 연장 연대보증의 件	가결	-

12	2016.05.27	사모사채 발행에 관한 件	가결	-

13	2016.05.30	시설자금대출에 대한 연대보증의 件	가결	-

14	2016.06.14	시설자금대출에 대한 연대보증의 件	가결	-

15	2016.06.15	수출성장자금대출 연장의 件	가결	-

16	2016.07.08	운용자금대출 대한 연대보증의 件	가결	-

17	2016.07.12	매출채권매입 한도 증액의 件	가결	-

18	2016.09.09	계열회사 수출성장자금 연장 연대보증의 件	가결	-

19	2016.09.12	회전대출 연장의 件	가결	-

20	2016.09.13	계열회사 회전대출 연장 연대보증의 件	가결	-

21	2016.10.24	계열회사 신규차입에 대한 연대보증의 件	가결	-
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도 -당사는 집중투표제, 서면투표제 또는 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다. 나. 소수주주권의 행사여부 -당사는 공시대상 기간 중 소수주주권이 행사되지 않았습니다. 다. 경영권 경쟁 -당사는 공시대상 기간 중 경영권 경쟁이 발생하지 않았습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최 대주주 및 그 특수관계인의 주식소유 현황 -보고서 작성기준일 현재 당사의 최대주주인 김윤수는 그 특수관계인의 지분율을 합하여 42.91%(보통주 기준)의 지분을 보유하고 있습니다.

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

김윤수	본인	보통주	1,430,257	23.49	1,430,257	23.49	-

김용석	자	보통주	679,927	11.16	679,927	11.16	-

김용범	자	보통주	226,642	3.72	226,642	3.72	-

김용준	자	보통주	226,642	3.72	226,642	3.72	-

후성에이치디에스(주)	친인척	보통주	50,000	0.82	50,000	0.82	-

계	보통주	2,613,468	42.91	2,613,468	42.91	-

우선주	0	0	0	0	-

2. 최 대주주 개 요 등 -당사 최대주주는 김윤수이며 특수관계인으로 자녀인 김용석, 김용범, 김용준이며 법인으로는 후성에이치디에스(주)가 있습니다. 후성에이치디에스(주)는 1983년 6월 23일에 설립되어 불화수소산, 프레온가스 및 반도체용 고순도가스 등의 제품을 생산을 하며, 2015년 12월 31일 현재 자산총계 는 181,000백만원입니다. 세부내용은 아래와 같습니다.

(기준일 : 2016년 09월 30일 )

성 명	관 계	약력	담당업무

김윤수	본인	-연세대학교 토목공학과 학사-현대중공업(주) 상무이사	그룹총괄

김용석	자	-고려대학교 경영학과 학사-New York Univ. MBA-서한산업(주) 대표이사	-

김용범	자	-Strayer Univ.-서한산업(주) 구매실장	-

김용준	자	-서강대학교 신문방송학과 학사-Cornell Univ. MBA-서한ENP(주) 부사장	-

후성에이치디에스(주)	친인척	-	-

3. 주식 의 분포 -주주명부를 사업연도말 한번만 발행하므로 당분기는 내용 파악이 어려워 전년도 (2015년)로 갈음하고 2015년말 기준 최대주주를 제외하고 5%이상 지분율을 보유 하고 있는 주주는 다음과 같습니다.

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	하나은행(신영자산신탁)	378,402	6.21	-

-	-	-	-

우리사주조합	-	-	-

4 . 소액주주 현황 -소액주주 현황도 주식의 분포상황과 마찬가지로 2015년말 기준으로 갈음하여 그 세부내역은 다음과 같습니다.

## 소액주주현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	2,293	99.52	2,659,726	43.67	-

5 . 주식의 사무

-당사 정관상의 신주인수권 내용 및 주식의 사무에 관한 내용은 다음과 같습니다.

정관상 신주인수권의 내용	당사정관 제9조(신주인수권)① 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가지며, 주주가 신주의 인수권을 포기하거나 상실하였을 때 또는 주식배정시에 생기는 단주의 처리는 이사회의 결의에 의한다.② 이사회는 제①항 본문의 규정에 불구하고 다음 각호의 경우에는 이사회의 결의로 주주외의 자에게 신주를 배정할 수 있다. 1. 증권거래법의 규정에 의하여 신주를 모집하거나 인수인에게 인수하게 하는 경우 2. 자본시장육성에 관한 법률의 규정에 의하여 우리사주조합원에게 신주를 우선배정하는 경우

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	매월결산기후 3월중

주주명부폐쇄시기	당사정관 제13조(주주명부의 폐쇄 및 기준일)① 본 회사는 매년 1월 1일부터 1월 31일까지 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지한다.② 본 회사는 매년 12월 31일 최종의 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 결산기에 관한 정기주주총회에서 권리를 행사할 주주로 정한다.③ 본 회사는 임시주주총회의 소집 기타 필요한 경우 이사회의 결의로 3월을 초과하지 아니하는 일정한 기간을 정하여 권리에 관한 주주명부의 기재변경을 정지하거나 이사회의 결의로 정한날에 주주명부에 기재되어 있는 주주를 그 권리를 행사할 주주로 할 수 있으며, 이사회가 필요하다고 인정하는경우에는 주주명부의 기재변경 정지와 기준일의 지점을 함께할 수 있다. 회사는 이를 2주간전에 공고하여야 한다.

주권의 종류	1, 5, 10, 50, 100, 500, 1,000, 10,000등 8권종

명의개서대리인	(주)국민은행 증권대행부

주주의 특전	없음	공고방법	www.kofco.com/한국경제신문

6 . 주 가 및 주식거래실적(단위 : 원,주)

종 류	10월	9월	8월	7월	6월	5월

보통주	최 고	16,000	17,000	16,700	15,200	15,250	15,850

최 저	14,300	14,950	14,600	13,500	13,300	13,650

월간거래량	164,432	270,020	332,722	184,734	212,516	283,932
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원의 현황 -보고서 제출일 현재 당사의 임원은 등기임원 5명, 미등기임원 11명입니다. 임원의 현황은 다음과 같습니다 1) 등기임원

임원 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

강호돈	남	1952년 11월	대표이사	등기임원	상근	총괄업무	-부산대학교 경영학과 학사-현대자동차 대표이사 부사장(울산공장장)-現 한국프랜지공업(주) 대표이사	-	-	1.9년	2018년 03월 27일

김창균	남	1956년 05월	전무이사	등기임원	상근	관리업무	-명지대학교 행정학과 학사-한국프랜지공업(주) 근무-現 한국프랜지공업(주) 관리본부장	-	-	34년	2019년 03월 22일

한 면	남	1961년 04월	상무이사	등기임원	상근	구매총괄실장	-강원대학교 기계공학과 학사-한국프랜지공업(주) 근무-現 한국프랜지공업(주) 구매총괄실장	-	-	28년	2018년 03월 27일

송기출	남	1949년 09월	감사	등기임원	상근	감사	-성균관대학교 경제학과 학사-(주)해태제과 부회장-現 한국프랜지공업(주) 감사	-	-	10년	2017년 03월 25일

문 억	남	1943년 11월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	-인하대학교 금속공학과 학사-CBS기독교방송 감사-現 (주)중산엘피지 대표이사	-	-	10년	2018년 03월 27일

2) 미등기임원

(기준일 : 2016.09.30 ) (단위 : 주)

성 명	성 별	생년월일	직 위	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	비 고

의결권있는주식	의결권없는주식

1	김익수	남	1959.07.29	전무이사	상근	영업총괄실장	-강원대학교 기계공학과 학사-한국프랜지공업㈜ 근무-現 한국프랜지공업(주) 영업총괄실장	-	-	2년	-

2	이종욱	남	1958.12.22	상무이사	상근	부품사업 총괄실장	-부산대학교 기계공학과 학사-한국프랜지공업㈜ 근무-現 한국프랜지공업(주) 부품사업 총괄실장	-	-	31년	-

3	김용하	남	1965.03.03	상무이사	상근	미국지사장	-연세대학교 경영학과 학사-한국프랜지공업㈜ 근무-現 KOFCO.USA 미국지사장	-	-	14년	-

4	박용덕	남	1962.12.14	상무이사	상근	경영관리실장	-강원대학교 경영학과 학사-한국프랜지공업㈜ 근무-現 한국프랜지공업(주) 경영관리실장	-	-	8년	-

5	김선태	남	1960.08.21	이사	상근	미국법인장	-조선대학교 기계설계과 학사-한국프랜지공업㈜ 근무-現 서한오토USA 미국법인장	-	-	29년	-

6	김세중	남	1961.02.17	이사	상근	2공장 총괄실실장	-강릉대학교 경영학과 학사-한국프랜지공업㈜ 근무-現 한국프랜지공업(주) 2공장 총괄실장	-	-	28년	-

7	배철수	남	1958.07.26	이사	상근	중국법인장	-한양대학교 법학과 학사-한국프랜지공업㈜ 근무--現 북경서한NTN 법인장	-	-	29년	-

8	배기정	남	1961.01.19	이사	상근	영업2팀장	-경남대학교 무역과 학사-한국프랜지공업㈜ 근무-現 한국프랜지공업(주) 영업2팀장	-	-	26년	-

9	박규윤	남	1964.12.16	이사대우	상근	FG영업1팀장	-인하대학교 정치외교학과 학사-한국프랜지공업㈜ 근무-現 한국프랜지공업(주) FG영업1팀장	-	-	26년	-

10	김택기	남	1965.10.26	이사대우	상근	인력관리팀장	-울산대학교 공업경영학과 학사-한국프랜지공업㈜ 근무-現 한국프랜지공업(주) 인력관리팀장	-	-	24년	-

11	오통이	남	1966.05.06	이사대우	상근	단조팀장	-영남대학교 기계설계학과-한국프랜지공업㈜ 근무-現 한국프랜지공업(주) 단조팀장	-	-	24년	-

나. 직원의현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

생산직	남	344	-	-	-	344	27.66	18,258	53	-

생산직	여	6	-	-	-	6	26.42	215	36	-

관리직	남	171	-	-	-	171	13.58	6,864	43	-

관리직	여	13	-	-	-	13	16.75	324	25	-

합 계	534	-	-	-	534	22.54	25,661	48	-

다. 노동조합의 현황

구 분	관 련 내 용	비 고

가입대상	사무직(대리-사원), 생산직(직장-사원)	-

가입인원	341명	-

상근인원	2명	(임시상근자 포함)

소속된 연합단체	민주노총 전국금속노동조합	-

기 타	-	-
2. 임원의 보수 등

-당사는 상법 제388조 및 당사 정관에 의거하여 이사의 보수한도를 주주총회 결의 로서 정하고 있으며, 2016년 3월25일 정기주주총회를 통하여 제43기 이사의 보수 한도를 1,000백만원, 감사보수한도를 100백만원으로 정한바 있습니다. 당기 중 세부지급내역은 다음과 같습니다. 가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황 1) 주주총회 승인금액

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사(사외이사포함)	4	1,000	-

감사	1	100	-

2) 보수지급금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

등기이사	3	462	154	-

사외이사	1	20	20	-

감사위원회 위원 또는 감사	1	18	18	-

계	5	500	100	-

나. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황1) 개인별 보수지급금액

(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-2016.9.30 기준일 현재 5억원 이상의 보수를 받는 등기임원은 없음.

2) 산정기준 및 방법 -2016.9.30 기준일 현재 5억원 이상의 보수를 받는 등기임원은 없음. 다. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황 -보고서 제출일 현재 주식매수선택권의 부여 및 행사 사실이 없습니다
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 회사가 속해있는 기업집단

- 당사는 2016년 09월30일 현재 당사를 제외하고 독점규제 및 공정거래에 관한 법 률상 한국프랜지공업(주)에 속한 계열회사로서 현재 국내 5개(비상장)의 계열 회사와 해외 3개(비상장)의 계열회사가 소속되어 있으며, 1개의 합작회사가 있 습니다. 그 상세현황은 아래와 같습니다.

타법인출자 현황

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 천주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

서한산업(주)	1996년 04월 30일	관계회사	1,333	267	13.89	4,558	-	-	-	267	13.89	4,558	295,257	6,184

울산방송(주)	2005년 01월 13일	종속회사	13,788	1,800	30.00	14,643	-	-	-	1,800	30.00	14,643	62,253	650

서한워너터보시스템즈	2004년 03월 11일	합작회사	2,552	313	29.00	2,114	-	-	-	313	29.00	2,114	133,928	22,124

서한이엔피(주)	2009년 12월 30일	관계회사	1,775	465	10.90	3,157	-	-	-	465	10.90	3,157	203,867	1,196

서한엔티엔베어링(주)	2010년 01월 27일	관계회사	2,100	2,425	16.00	12,125	-	-	-	2,425	16.00	12,125	59,266	-7,007

오토메탈글로벌(주)	2013년 10월 29일	종속회사	3,000	600	100.00	3,000	-	-	-	600	100.00	3,000	20,452	-1,171

KOFCO.USA	1997년 01월 16일	종속회사	537	1	100.00	0	-	-	-	1	100.00	0	8,341	87

북경서한NTN	2003년 10월 08일	종속회사	3,461	3,060	51.00	5,430	-	-	-	3,060	51.00	5,430	52,657	3,807

SEOHAN AUTO USA.	2004년 04월 06일	종속회사	7,478	8	80.00	8,093	-	-	-	8	80.00	8,093	93,866	893

합 계	-	-	53,119	-	-	-	-	-	53,119	-	-

※Seohan Auto USA Corp. 취득금액은 1달러=934.80원을 적용한 금액임.※Seohan ENP(주)를 2008년01월10일에 지분취득하고, 재무건전성 강화를 위해 2009년06월29일 유상증자에 참여하여 지분이 30%로 증가함.

※2009년12월30일 선택과 집중을 통한 새로운 성장동력 확보를 위해, 조선기계 부문은 핵심사업중심으로 사업구조를 고도화하고, 풍력발전부문은 차별화된 기술, 고객,사업기반을 갖춘 글로벌풍력발전부문기업으로 성장시키기위해 Seohan ENP(주)를 Seohan ENS(주)와 Seohan ENP(주)로 인적분할하였음.

※2009년12월16일 미래성장산업진출 및 사업다각화 목적으로 2,100백만원(취득 주식수 : 420,000주/지분율 : 21.0%)을 당사가 출자(서한산업(주)30.0%, NTN49%)하여, Seohan-NTN Bearing(주)-J/V를 설립목적으로 이사회결의를 하였고, 2010년1월27일에 계열회사에 편입하였습니다.※재무건전성 강화를 위한 Seohan ENP(주) 유상증자에 당사는 참여하여않아 지분이 10%로 감소하였습니다.※2010년 12월15일에 재무건전성 강화를 위한 Seohan ENS(주) 유상증자에 당사는 지분율(30%)만큼 참여하였습니다.※2010년 12월28일에 재무건전성 강화를 위한 서한산업(주) 유상증자에 당사는 지분 율(13.9%)만큼 참여하였습니다.※2011년 03월29일에 재무건전성 강화를 위한 Seohan ENP(주) 유상증자에 당사는 참여하여않아 지분이 8.1%로 감소하였습니다.※2011년 04월29일에 재무건전성 강화를 위한 Seohan-NTN Bearing(주) 유상증자에 당사는 일부참여하여 지분이 16.0%로 감소하였습니다. ※2012년06월28일 경영환경 변화의 적극적 대처 및 안정적인 영업구조 확보를 위해 Seohan ENP(주)가 Seohan ENS(주)를 흡수합병하 여 당사의 Seohan ENP(주)의 지분율이 10.9%로 변동되었습니다. ※2013년10월29일에 자동차부품용 단조제품 수급안정화 및 사업다각화 목적으로 오토메탈글로벌(주)를(취득주식수 : 600,000주 / 지분율 : 100.0%) 설립하고 계열 회사에 편입하였습니다.

※ 2015년1월14일 기아자동차 멕시코 생산 법인 설립에 따른 동반 진출 확정으로 Seohan Auto USA Corp 가 단독출자하여, SEOHAN AMERICA, SEOHAN AUTO MEXICO를 설립하였습니다. ※ 2015년9월30일 현대자동차 중국내 합작법인인 베이징 현대자동차가 중경(충칭)에 공장설립이 결정되어, 북경서한NTN 이 단독출자하여 중경서한NTN을 설림하였습니 다.

2. 기 타 타법인 출자현황

[2016년 09월 30 현재] (단위 : 주, 백만원, %)

구분	계정과목	법인명또는종목명	출자목적	기초잔액	증가(감소)내역	기말잔액	피출자법인의최근사업연도당기순손익	비고

수량	지분율	장부가액	수량	취득(처분)가액	수량	지분율	장부가액

국내	투자유가증권	(주)코엔텍	투자	200,000	0.4000	520	-	-	200,000	0.4000	500	6,640	-

하이닉스(주)	투자	820	0.0001	25	-	-	820	0.0001	33	3,771,761	-

합 계	-	-	545	-	-	-	-	533	-	-
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주 등에 대한 신용공여 등 가. 채무보증 내역 -보고서 작성기준일 현재 당사는 국내외 계열회사의 원활한 자금조달 및 비용 최소화를 목적으로, 국내외 금융기관으로부터의 차입금 등에 대해 2,658억원 (통화별 USD 140,300,000, 원화 1,120억원)상당의 지급보증을 제공하고 있습니다. 채무보증현황의 상세내역은 다음과 같습니다.

(단위 : USD, 원)

제공받은자	회사와의 관계	보 증 처	보 증 금 액	보 증 기 간	보 증 내 용	비 고

KOFCOUSA㈜	해외종속회사	KEB하나은행 NY Financial Corp	USD 3,000,000	2015.08.25 ~본채무상환시까지	운영자금	차입한도의 120% 보증

USD 600,000	수출입금융

SEOHAN ENP(주)	지분법투자회사	KEB하나은행	KRW 12,600,000,000	2011.08.27~본채무상환시까지	운영자금	차입한도의 120% 보증

USD 8,400,000	2014.08.27~본채무상환시까지	매입외환(DP/DA)대출	차입한도의 120% 보증

대구은행	KRW 18,000,000,000	2011.08.22~본채무상환시까지	운영자금	차입한도의 120% 보증

KRW 6,000,000,000	2012.06.29~본채무상환시까지	운영자금	차입한도의 120% 보증

스탠다드챠타드은행(한국)	USD 3,900,000	2014.04.01~본채무상환시까지	매입외환(DP/DA)대출	차입한도의 130% 보증

스탠다드챠타드은행(홍콩)	USD 30,000,000	2014.04.17~본채무상환시까지	운영자금	차입한도의 100% 보증

신한은행	KRW 12,000,000,000	2012.06.29~본채무상환시까지	운영자금	차입한도의 120% 보증

현대커머셜	KRW 7,200,000,000	2013.11.18~본채무상환시까지	운영자금	차입한도의 120% 보증

농협은행	KRW 6,000,000,000	2014.11.18~본채무상환시까지	운영자금	차입한도의 120% 보증

SEOHAN AUTOUSA	해외종속회사	KEB하나은행 NY Financial Corp	USD 6,000,000	2015.08.21~본채무상환시까지	운영자금,수출입금융	차입한도의 130% 보증

USD 2,400,000	2016.02.13~본채무상환시까지	운영자금	차입한도의 120% 보증

우리은행 NY Agency	USD 26,000,000	2012.05.13~본채무상환시까지	운영자금	차입한도의 130% 보증

IBK기업은행 NY Financial Corp	USD 20,000,000	2016.07.15~본채무상환시까지	운영자금	차입한도의 110% 보증

오토메탈글로벌	국내종속회사	신한은행 광교	KRW 12,000,000,000	2014.02.28~본채무상환시까지	시설자금	차입한도의 120% 보증

KRW 1,200,000,000	2014.12.19~본채무상환시까지	운영자금	차입한도의 120% 보증

경남은행 남목	KRW 2,400,000,000	2014.04.02~본채무상환시까지	운영자금	차입한도의 120% 보증

외환은행 서린	KRW 6,000,000,000	2015.03.10~본채무상환시까지	운영자금	차입한도의 120% 보증

기업은행 수원	KRW 1,080,000,000	2015.03.23~본채무상환시까지	운영자금	차입한도의 120% 보증

현대커머셜	KRW 3,600,000,000	2016.01.18~본채무상환시까지	운영자금	차입한도의 120% 보증

서한산업(주)	지분법
투자회사	한국수출입은행 청주	KRW 23,911,200,000	2014.03.20~본채무상환시까지	운영자금	차입한도의 120% 보증

SEOHAN AUTOMEXICO	해외종속회사	산업은행,경남은행,NH농협	USD 40,000,000	2016.06.17~본채무상환시까지	운영자금	차입한도의 100% 보증

합 계	USD 140,300,000	-	-	-

KRW 111,991,200,000	-	-	-

2 . 주주(최대주주 등 제외)·임원·직원 및 기타 이해관계 자와의 거래내용

(단위 : 천원)

구분	성명(법인명)	관계	가지급금ㆍ대여금 내역

계정과목	변 동 내 역

기 초	증 가	감 소	기 말	비 고

국내	김명곤외	종업원	장기대여금	3,140,050	918,000	1,059,594	2,998,456	-

김명철외	종업원	단기대여금	1,081,383	1,594,127	2,334,717	340,794	-

합 계	4,221,433	2,512,127	3,394,311	3,339,250	-
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1 . 공시사항의 진행 및 변경상황 -규정 제69조에 의한 신고사항의 이행이 제43기 분기보고서 제출일 현재까지 미완료된 것이 없습니다.

2 . 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결의내용	비 고

제42기주주총회(2016.3.25)	1.장소 : 울산광역시 동구 바드래1길 30 한마음회관 4층 이벤트홀2.참석주식수(주주수) : 145,811주 (11명) 위임주식수(주주수) : 2,805,746주(47명)3.부의안건-제1호의안: 제42기(2015.1.1∼2015.12.31)재무재표 및 연결재무제표 등 승인 건-제2호의안: 이사 선임의 건. (사내이사1명)-제3호의안: 이사보수한도 승인의 건.-제4호의안: 감사보수한도 승인의 건.	승인선임승인승인

제41기주주총회(2015.3.27)	1.장소 : 울산광역시 동구 방어진 순환도로875소재 현대호텔2층 중연회장2.참석주식수(주주수) : 42,342주( 7명) 위임주식수(주주수) : 2,884,567주(76명)3.부의안건-제1호의안: 제41기(2014.1.1∼2014.12.31)재무재표 및 연결재무제표 등 승인 건-제2호의안: 이사 선임의 건. (사내이사2명/사외이사1명)-제3호의안: 이사보수한도 승인의 건.-제4호의안: 감사보수한도 승인의 건.	승인선임승인승인

3 . 채무보증현황 -당사의 채무보증현황은 「Ⅸ. 이해관계자와의 거래내용」을 참조하시기바랍니다. 4. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2016.09.30) (단위 : 원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-

5.외국지주회사의 자회사 현황

(기준일 : 2016.09.30) (단위 : 원)

구 분	A지주회사	B법인	C법인	D법인	...	연결조정	연결 후금액

매출액	-	-	-	-	-	( - )	-

내부 매출액	( - )	( - )	( - )	( - )	( - )	-	-

순 매출액	-	-	-	-	-	-	-

영업손익	-	-	-	-	-	( - )	-

계속사업손익	-	-	-	-	-	( - )	-

당기순손익	-	-	-	-	-	( - )	-

자산총액	-	-	-	-	-	( - )	-

부채총액	-	-	-	-	-	( - )	-

자기자본	-	-	-	-	-	( - )	-

자본금	-	-	-	-	-	( - )	-

감사인	-	-	-	-	-	-	-

감사ㆍ검토의견	-	-	-	-	-	-	-

비 고	-	-	-	-	-	-	-

6. 기 타 가. 녹색경영 - 당사는 「저탄소 녹색성장 기본법」제42조제5항에 따른 관리업체에 해당되지 않습니다.
1. 전문가의 확인

-해당사항없음
2. 전문가와의 이해관계

-해당사항없음