eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
OCI홀딩스 분기보고서 (2016.03)
분 기 보 고 서

(제 43 기)

사업연도 2016년 01월 01일 부터
2016년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2016 년 5 월 11 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : OCI 주식회사
대 표 이 사 : 이 우 현
본 점 소 재 지 : 서울특별시 중구 소공로 94
(전 화) 02) 727-9500
(홈페이지) http://www.oci.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 상 무 (성 명) 이 수 미
(전 화) 02) 727-9371
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점 소재지 및 그 변경 당 사 의 본점 소재지는 서울특별시 중구 소공로 94 입니다.

나. 경영진의 중요한 변동 보고서 작성 기준일 현재, 3인의 대표이사를 두고 있습니다.

직 위	성 명	재 임 기 간

대표이사(회장)	이수영	2001.05.01 ~ 현재

대표이사(부회장)	백우석	2006.03.17 ~ 현재

대표이사(사장)	이우현	2013.03.22 ~ 현재

일 자	내 용

2012.03	임원선임 : 대표이사 백우석, 사내이사 이우현, 사외이사 조형임원사임 : 사외이사 최흥식

2013.03	임원선임 : 대표이사 이수영, 이우현 사외이사 김종신, 이상승 감사위원회 위원 김종신, 이상승, 조형

2014.03	임원선임 : 사내이사 김상열 사외이사 김용환, 반장식 (2명 전원 감사위원회 위원)

2015.03	임원선임 : 대표이사 백우석, 이우현임원사임 : 사내이사 김상열

2016.03	임원선임 : 대표이사 이수영 사외이사 이상승, 박진호 (2명 전원 감사위원회 위원)

다. 최대주주의 변동 당사는 공시대상기간 동안 최대주주가 변동된 바 없습니다.

기초(2016.1.1)	기준일(2016.5.10)

최대주주	소유주식수	지분율	최대주주	소유주식수	지분율

이수영 외 29인	7,184,376	30.12%	이수영 외 29인	7,184,376	30.12%

※ 총 유통주식수 : 23,849,371주

라. 상호의 변경 - (주)엘피온은 2012년 7월 회사의 상호를 현재의 OCI 스페셜티(주)로 변경하였습니다. - Nexolon Americ a LLC는 2013년 12월 회사의 상호를 현재의 Mission Solar Energy LLC로 변경하였습니다. - Nexolon International LLC는 2016년 1월 회사의 상호를 현재의 OCI-MSE Holdings LLC로 변경하였습니다. - Tangshan OCI Sunfar Chemical Co., Ltd.는 2016년 3월 회사의 상호를 현재의 Tangshan OCI Chemical Co., Ltd.로 변 경 하였습니다. 마. 화의, 회사정리절차, 합병 등에 관한 사항 해당사항이 없습니다. 바. 주요 변동 사항

최근 5년 중 주요 변동 사항은 아래와 같습니다.

일 자	내 용

2013.09	OCI Resources L.P. 뉴욕증권거래소(NYSE) 상장

2014.10	OCI-SNF(주) 지분 매각

2015.03	군산 폴리실리콘 공장 Debottlenecking(P3.9) 완공 (연산 10,000톤)

2015.10	OCI Chemical 매각 완료

2016.01	OCI Solar San Antonio 7 LLC(OCI Alamo 7) 매각 완료

2016.02	OCI 머티리얼즈(주) 매각 완료

사. 종속회사의 연혁

공시대상 기간 중 당사 주요 종속회사의 최근 5사업연도에 대한 연혁은 아래와 같습니다.

회사의 명칭	주요사업의 내용	회사의 연혁

OCI Enterprises Inc.	지주회사	1990.09 OCI America Inc. 설립 2012.07 OCI Solar Power LLC 미국 CPS에너지와 400MW 규모 태양광 전력 공급계약 체결 2012.07 OCI Alamo 1 LLC 설 립2013.03 (주)유니드 보유주식 10.26% 전량 매 입(OCI 100% 소유) 2013.07 Nexolon America LLC 취득 2013.12 Nexolon America LLC → Mission Solar Energy LLC 로 사명 변경 2013.12 OCI Alamo 1 LLC 상업생산 개시2014.01 OCI Alamo 6 LLC 설립 2 015.10 자회사 OCI Chemical Corp., OCI Resources L.P. 등 매각 완료 2015.11 Mission Solar Energy 잔여 지분 취득(OCI 100% 소유) 2016.01 OCI Solar San Antonio 7 LLC, OCI ALAMO 7 LLC, EKO Peroxide LLC 매각 완료

(주)디씨알이	기초화학제품 및 분석용시약의 제조, 판매, 도시개발업 및 부동산개발	2008.05 OCI(주)에서 물적분할하여 설립2009.03 도시개발 구역지정 승인(국토해양부)

OCI 스페셜티(주)	태양광산업 관련 소재제조 및 판매	2009.07 회사 설립 2012.07 유상증자 40,000 백만원 2012.08 사명변경(엘피온(주) → OCI스페셜티(주))2015.01 Elpion Silicon Sdn. Bhd. 상업생산 개시

OCI China Co., Ltd.	지주회사, 사업개발, 폴리실리콘 및 화학제품의 판매	2011.09 회사 설립 2014.06 Shandong OCI-Jianyang Carbon Black Co., Ltd. 설립2014.10 OCI (Wuxi) Solar Power Co., Ltd. 설립 2015.01 Huaian Hongya New Energy Development Co., Ltd. 설립 2015.02 Ma Steel OCI Chemical Co., Ltd. 설립 2015.03 OCI(Jiaxing) Solar Technology Co., Ltd. 설립 2016.03 Tangshan OCI Chemical Co., Ltd.의 잔 여지분 20%취득 (OCI 100% 소유) 및 사 명변경(舊 Tangshan OCI Sunfar Chemical Co., Ltd.)

OCI SE(주)	증기 및 온수공급, 발전전기업	2012.07 회사 설립2016.04 새만금 열병합발전소 상업생산 시작
3. 자본금 변동사항

가. 자본금 변동 현황 당사는 2011년 5월 28일 제3자배정 유상증자를 통한 GDR을 발행하여, 신 주 보통주를 1,128,081주 발행하였습 니 다.

(기준일 : 2016년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2011년 05월 28일	유상증자(제3자배정)	보통주	1,128,081	5,000	512,727	-

나. 전환사채 등 발행 현황 당사는 공시서류 작성기준일 현재, 과거에 발행한 미상환전환사채, 신주인수권부사채, 신주인수권이 표시된 증서 등 향후 자본금을 증가시킬 수 있는 증권이 없습니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수

(기준일 : 2016년 3월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	100,000,000	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	43,398,246	43,398,246	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	19,548,875	19,548,875	-

1. 감자	17,948,875	17,948,875	1999년 3월 / 2001년 5월

2. 이익소각	1,600,000	1,600,000	2003년 7월 / 2011년 11월

3. 상환주식의 상환	-	-	-

4. 기타	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	23,849,371	23,849,371	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	23,849,371	23,849,371	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황 공시서류 작성기준일이 속하는 사업연도 중 자기주식 취득 및 처분과 관련하여, 변동사항이 없습니다.

다. 다양한 종류의 주식 보통주 외의 주식은 발행하지 않았습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2016년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	23,849,371	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	23,849,371	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제42기	제41기	제40기

주당액면가액 (원)	5,000	5,000	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	100,306	-19,914	-327,716

주당순이익 (원)	4,206	-835	-13,741

현금배당금총액 (백만원)	-	4,770	-

주식배당금총액 (백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-24.0	-

현금배당수익률 (%)	보통주	-	0.2	-

-	-	-	-

주식배당수익률 (%)	보통주	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금 (원)	보통주	-	200	-

-	-	-	-

주당 주식배당 (주)	보통주	-	-	-

-	-	-	-

당사는 회사이익의 일정부분을 주주에게 환원하는 주요수단으로 배당을 시행하고 있으며, 필요하다고 판단될 경우 주가안정을 위하여 자사주 매입을 실시하고 있습니다.현금배당 및 자사주 매입은 영업실적과 현금흐름 등을 감안하여 전략적으로 결정하고 있습니다. 당사는 지속적인 주주가치 증대를 위해 핵심사업에서 경쟁력을 확보하고 안정적으로 수익을 창출하여, 회사의 재무구조 개선과 주주의 배당요구를 동시에 충족시킬 수 있는 배당 수준을 유지해 나갈 계획입니다.당사의 정관 제48조(이익배당)는 다음과 같이 규정하고 있습니다.① 이익의 배당은 금전과 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다.② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우, 회사가 종류 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 같은 종류의 주식으로도 할 수 있다.③ 제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제43기 1분기 (당분기)	안진회계법인	-	해당사항 없음

제42기 (전기)	안진회계법인	적정	해당사항 없음

제41기 (전전기)	안진회계법인	적정	해당사항 없음

※ 연결재무제표 검토검토대 상 재무제표

회계감사인은 별첨된 OCI주식회사 와 그 종속회 사의 요약분기연결재무제표를 검토하였습니다. 동 요약분기연결재무제표는 2016년 3월 31일 현재의 요약분기연결재무상태표, 2016년과 2015년 3월 31일로 종료되는 양 3개월 보고기간의 요약분기연결손익계산서, 요약분기연결포괄손익계산서, 요약분기연결자본변동표 및 요약분기연결현금흐름표 그리고 유의적 회계정책에 대한 요약과 기타의 서술정보로 구성되어 있습니다. 재무제표에 대한 경영진의 책임

경영진은 대한민국의 회계처리기준에 따라 이 요약분기연결재무제표를 작성하고 공정하게 표시할 책임이 있으며, 부정이 나 오류에 의한 중요한 왜곡표시가 없는 요약분기연결재무제표를 작성하는데 필요하다고 결정한 내부통제에 대해서도 책임이 있습니다. 회계감사인의 책임

회계감사인의 책임은 상기 요약분기연결재무제표에 대하여 검토를 실시하고 이를 근거로 이 요약분기연결재무제표에 대하여 검토결과를 보고하는데 있습니다.회계감사인은 대한민국의 분ㆍ반기재무제표 검토준칙에 따라 검토를 실시하였습니다. 검토는 주로 회사의 재무 및 회계담당자에 대한 질문과 분석적 절차, 기타의 검토절차에 의해 수행됩니다. 또한 검토는 회계감사기준에 따라 수행되는 감사보다 그 범위가 제한적이므로 이러한 절차로는 감사인이 감사에서 파악되었을 모든 유의적인 문제를 알게 될 것이라는 확신을 얻을 수 없습니다. 따라서 회계감사인은 감사의견을 표명하지 아니합니다.

검토 결과

회계감사인의 검토결과 상기 요약분기연결재무제표가 한국채택국제회계기준 제1034호 '중간재무보고'에 따라 중요성의 관점에서 공정하게 표시하지 않은 사항이 발견되지 아니하였습니다.

기타사항

회계감사인은 2015년 12월 31일 현재의 연결재무상태표, 동일로 종료하는 회계연도의 연결손익계산서, 연결포괄손익계산서, 연결자본변동표 및 연결현금흐름표(이 검토보고서에는 첨부되지 않음)를 대한민국의 회계감사기준에 따라 감사하였고, 2016년 3월 15일의 감사보고서에서 적정의견을 표명하였습니다. 비교표시목적으로 첨부한 2015년 12월 31일 현재의 요약연결재무상태표는 위의 감사받은 연결재무상태표와 중요성의 관점에서 차이가 없습니다.

※ 별도재무제표 검토 검토대상 재무제표

회계감사인은 별첨된 OCI주식회사의 요약분기재무제표를 검토하였습니다. 동 요약분기 재무제표는 2016년 3월 31일 현재의 요약분기재무상태표, 2016년과 2015년 3월 31일로 종료되는 양 3개월 보고기간의 요약분기손익계산서, 요약분기포괄손익계산서, 요약분기자본변동표 및 요약분기현금흐름표 그리고 유의적 회계정책에 대한 요약과 기타의 서술정보로 구성되어 있습니다. 재무제표에 대한 경영진의 책임 경영진은 대한민국의 회계처리기준에 따라 이 요약분기 재무제표를 작성하고 공정하게 표시할 책임이 있으며, 부정이 나 오류에 의한 중요한 왜곡표시가 없는 요약분기 재무제표를 작성하는데 필요하다고 결정한 내부통제에 대해서도 책임이 있습니다. 회계감사인의 책임

회계감사인의 책임은 상기 요약분기 재무제표에 대하여 검토를 실시하고 이를 근거로 이 요약분기 재무제표에 대하여 검토결과를 보고하는데 있습니다.회계감사인은 대한민국의 분ㆍ반기재무제표 검토준칙에 따라 검토를 실시하였습니다. 검토는 주로 회사의 재무 및 회계담당자에 대한 질문과 분석적 절차, 기타의 검토절차에 의해 수행됩니다. 또한 검토는 회계감사기준에 따라 수행되는 감사보다 그 범위가 제한적이므로0이러한 절차로는 감사인이 감사에서 파악되었을 모든 유의적인 문제를 알게 될 것이라는 확신을 얻을 수 없습니다. 따라서 회계감사인은 감사의견을 표명하지 아니합니다.

검토 결과

회계감사인의 검토결과 상기 요약분기 재무제표가 한국채택국제회계기준 제1034호 '중간재무보고'에 따라 중요성의 관점에서 공정하게 표시하지 않은 사항이 발견되지 아니하였습니다.

기타사항

회계감사인은 2015년 12월 31일 현재의 재무상태표, 동일로 종료하는 회계연도의 손익계산서, 포괄손익계산서, 자본변동표 및 현금흐름표(이 검토보고서에는 첨부되지 않음)를 대한민국의 회계감사기준에 따라 감사하였고, 2016년 3월 15일의 감사보고서에서 적정의견을 표명하였습니다. 비교표시목적으로 첨부한 2015년 12월 31일 현재의요약재무상태표는 위의 감사받은 재무상태표와 중요성의 관점에서 차이가 없습니다.

2. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제43기 1분기(당분기)	안진회계법인	1분기 별도, 연결재무제표검토반기 별도, 연결재무제표검토3분기 별도, 연결재무제표검토연간 별도, 연결재무제표감사	385(연간 총보수)	964시간 - --

제 42기 (전기)	안진회계법인	1분기 별도, 연결재무제표검토반기 별도, 연결재무제표검토3분기 별도, 연결재무제표검토연간 별도, 연결재무제표감사	378 (연간 총보수)	836시간 946시간 955시간 1,998시간

제 41기(전전기)	안진회계법인	1분기 별도, 연결재무제표검토반기 별도, 연결재무제표검토3분기 별도, 연결재무제표검토연간 별도, 연결재무제표감사	378(연간 총보수)	846시간1,066시간903시간1,879시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황 (단위:백만원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제43기 1분기(당분기)	-	-	-	-	-

제42기(전기)	2015년 10월	스텝론	2015.10.13 ~ 2016.2.16	20	용역보수는 용역 수행 완료 후 정산 금액

2015년 10월	인도 태양광 프로젝트 bidding 자문용역	2015.10.15 ~ 2015.10.16	1	-

2015년 6월	2015년 세무조정수임계약	2015.6.9 ~ 2016.4.30	38	-

2015년 1월	중국 회계 제도 및 기준에 대한 분석	2015.1.2 ~ 2015.1.21	15

제 41기(전전기)	2014년 5월	2014년 세무조정수임계약	2014.5.15 ~ 2015.4.30	38	-
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분,반기 보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 보고서 작성기준일 현 재 , 당사의 이사회는 4명의 사외 이사를 포함하여 총 7명 으로 구성되어 있습니다. 의사 결정의 독립성과 효율성을 위하여, 이사회 내에는 사외이사후보추천위원회, 감사위원회, 경영위원회, 보상위원 회 4개의 위원회를 두고 있습니다. 각 이사의 주요 이력 및 담당업무는『Ⅷ.임원 및 직원 등에 관한 사항』 을 참조하시기 바랍니다.

나. 주요 의결 사항

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	사외이사 등의 성명(출석률)

김용환 (100%)	이상승 (80%)	반장식 (100%)	박진호(100%)	김종신 (100%)

찬 반 여 부

16-1차	2016.02.16	이해관계자와의 거래 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	해당없음	찬성

2016년 경영계획 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	해당없음	찬성

제42기 재무제표, 연결재무제표 및 영업보고서 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	해당없음	찬성

16-2차	2016.03.09	미등기 임원 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	해당없음	찬성

고문 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	해당없음	찬성

제42기 정기주주총회 소집의 건	가결	찬성	찬성	찬성	해당없음	찬성

16-3차	2016.03.14	제42기 정기주주총회 소집의 건	가결	찬성	찬성	찬성	해당없음	찬성

16-4차	2016.03.30	대표이사 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	해당없음

이사회내 위원회 위원 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	해당없음

16-5차	2016.05.03	폴리실리콘 공장(P4, P5) 투자 철회의 건	가결	찬성	불참	찬성	찬성	해당없음

이사회 규정 개정의 건	가결	찬성	불참	찬성	찬성	해당없음

※ 김종신 사외이사 : 2016년 3월 30일 임기만료 퇴임 ※ 박진호 사외이사 : 2016년 3월 30일 신규 선임

다. 이사회 내 위원회 구성현황 당사의 이사회 내에는 사외이사후보추천위원회, 감사위원회, 경영위원회, 보상위원회 4개의 위원회가 있습니다. 사업보고서 제출일 현재, 위원회의 구성현황 및 설치 목적은 다 음과 같습니다.

위원회명	구성	성명	설치목적 및 권한사항	비 고

사외이사후보추천위원회	사외이사4사내이사1	사외이사 이상승 , 김용환, 반장식, 박진호사내이사 이수영	주총에서 선임할 사외이사를 포함한 모든이사 후보의 추천	주1)

감사위원회	사외이사4	사외이사 반장식, 김용환, 이상승, 박진호	회계와 업무 감사, 영업에 관한 보고 요구 및 회사의 재산상태 조사, 내부감사부서책임자 임면에 대한 동의	주1)

경영위원회	사내이사3사외이사1	사외이사 박진호 사내이사 이수영, 백우석, 이우현	타법인 출자, 시설 투자 등 이사회에서 위임받은 사항	주1)

보상위원회	사외이사3사내이사1	사외이사 김용환, 이상승, 반장식사내이사 이수영	이사의 보수 및 퇴직금에 관한 사항성과목표 이행실적에 대한 보상기준 및 지급방법

주1) 김종신 사외이사 : 2016년 3월 30일 임기만료 퇴임 박진호 사외이사 : 2016년 3월 30일 신규 선임 라. 이사회 내 위원회 활동내역

회차	위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사의 성명(보상위원회 출석률)

김용환(100%)	이상승(100%)	반장식(100%)	박진호(100%)

찬 반 여 부

16-1차	보상위원회	2016.03.09	2016년 이사보수한도 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	해당없음

16-1차	경영위원회	2016.03.30	경영위원회 위원장 선임의 건	가결	해당없음	해당없음	해당없음	찬성

※ 감사위원회의 주요 활동내역은 2. 감사제도에 관한 사항 - 다. 감사위원의 주요활동내역 참조>

마. 이사의 독립성 이사 선임은 상법 등 관련 법령상의 절차를 준수하여 선출되고 있으며, 이사의 독립성을 위해 모든 이사는 사외이사후보추천위원회의 엄격한 심사를 거친 후 주주총회에서 최종적으로 선임됩니다. 사외이사후보추천위원회의 구성 등에 대한 사항은 '다. 이사회 내 위원회 구성현황'을 참고하시기 바랍니다 .

성명	직명	추천인	활동분야	회사와의 거래	최대주주 또는 주요주주와의 관계

이수영	사내이사	사외이사후보추천위원회	이사회 의장, 이사회 및 산하 위원회 전사 경영 총괄	없음	최대주주

백우석	사내이사	사외이사후보추천위원회	이사회 및 산하 위원회전사 경영 총괄	없음	해당사항 없음

이우현	사내이사	사외이사후보추천위원회	이사회 및 산하 위원회전사 경영 총괄	없음	최대주주 子

김용환	사외이사	사외이사후보추천위원회	이사회 및 산하 위원회	없음	해당사항 없음

이상승	사외이사	사외이사후보추천위원회	이사회 및 산하 위원회	없음	해당사항 없음

반장식	사외이사	사외이사후보추천위원회	이사회 및 산하 위원회	없음	해당사항 없음

박진호	사외이사	사외이사후보추천위원회	이사회 및 산하 위원회	없음	해당사항 없음

※ 당사의 사외이사후보추천위원회는 상법 제542조의8(사외이사의 선임) 제4항에서 규정하는 구성요건 (사외이사가 총위원의 과반수)을 충족 바. 사외이사의 전문성 회사 내 지원조직은 이사회 및 산하 위원회 개최 시 사전에 자료를 제공하여 의안 및 보고사항에 대한 이해를 돕고 있으며, 사외이사는 필요한 경우 회사의 비용으로 전문가에게 자문을 요청할 수 있습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

성 명	주 요 경 력	비 고

김용환(사외이사)	(주요학력)- 서울대 법과대학 졸업/석사- 뉴욕대 법과대학 석사(MCJ,LLM)(주요경력)- 뉴욕주 변호사, Kim 법률사무소- KT 복지재단 이사, 경영위원회 위원- (현) 김용환 박종훈 법률사무소 대표변호사	재선임(2014.03.26)

이상승(사외이사)	(주요학력)- 하버드대 경제학 박사(주요경력)- 다트머스대 경제학 조교수- 서강대 경제학 부교수 - (현) 서울대 경제학 교수	재선임(2016.03.30)

반장식(사외이사)	(주요학력)- 위스콘신대 행정학 석사 - 고려대 행정학 박사 (주요경력)- 기획예산처 차관- 서강대 미래기술원장/교수- (현) 서강대 기술경영전문대학원장/교수	신규선임(2014.03.26)

박진호(사외이사)	(주요학력)- 플로리다대 화학공학 박사(주요경력)- (현) 영남대학교 화학공학 교수- (현) 한국태양광발전학회 부회장- (현) 국제에너지기구 태양광발전분과 Task 1 한국대표	신규선임(2016.03.30)

나. 감사위원회 위 원 의 독립성 당사는 2008년 3월 5일부로 감사 위원회를 설치하였습니다 . 보고서 제출일 현재 감사위원회 위원은 4명이며, 전원 사외이사로 구성 되어 있 고, 회 계 및 재무 전문가가 감사위원으로 활동하고 있습니다. 이처럼 당사는 관련 법령 및 사규에 의거하여 감사위원회를 운영하고 있 으 며 , 자세한 내용은 아래와 같습니다.

구성	비고

- 위원회 위원(이하 “위원”이라 한다)은 주주총회에서 선임한다.- 위원회는 3인 이상의 이사로 구성하고 위원의 3분의2 이상은 사외이사이어야 한다.- 위원 중 1인 이상은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률시행령제29조2항이 정하는 회계 또는 재무전문가이어야 하고, 사외이사가 아닌 위원은 자본시장과 금융투자업 에 관한 법률시행령 제26조3항의 요건을 갖추어야 한다.- 사외이사인 위원이 사임ㆍ사망 등의 사유로 인하여 사외이사의 구성비율 또는 규정에 정한 감사위원회의 구성요건에 미달하게 된 때에는 그 사유가 발생한 후 최초로 소집되는 주주총회에서 위원회의 구성요건에 충족되도록 하여야 한다.- 위원회는 위원장을 사외이사 중에서 선정하여야 한다. 이 경우 수인의 위원이 공동으로 위원회를 대표할 것을 정할 수 있다.- 위원장은 위원회의 업무를 총괄하며 위원회의 효율적인 운영을 위하여 위원별로 업무를 분장할 수 있다.- 위원장 유고시에는 위원으로 먼저 선임된 위원이 위원장의 직무를 대행한다. 다만, 선임된 일자가 같을 경우에는 연장자 순으로 한다.	회사는 현재 사외이사 4명 전원을 감사위원회위원으로 선임하고 있음.(사외이사 김용환, 이상승 , 반장식, 박진호)

또한, 회사는 다음과 같은 내용을 규정화하여, 감사위원회의 경영정보접근을 위한 내부장치를 다음과 같이 마련하고 있습니다. ① 위원회는 회사의 회계와 업무를 감사한다. ② 위원회는 언제든지 이사에 대하여 영업에 관한 보고를 요구하거나 회사의 재산상태를 조사할 수 있다. ③ 위원회는 법령 또는 정관에 정하여진 사항과 이사회가 위임한 사항을 처리한다. ④ 기타 경영정보접근을 위한 내부장치 - 주주총회 의안 및 서류에 대한 진술 - 이사의 위법행위에 대한 유지 청구 - 외부감사인 선임 및 변경·해임에 대한 승인 - 감사인으로부터의 이사의 직무수행에 관한 부정행위 또 는 법령이나 정관에 위배되는 중요한 사실의 보고 수령 - 감사인으로부터 회사가 회계처리 등에 관한 회계처리기준을 위반한 사실의 보고 수령 - 중요한 회계처리기준이나 회계추정 변경의 타당성 검토 - 내부통제시스템(내부회계관리제도 포함)의 평가 - 감사결과 시정사항에 대한 조치 확인 - 내부감사부서 책임자의 임면에 대한 동의 - 업무수행을 위하여 필요한 경우 관계임직원 및 외부감사인을 회의에 출석하도록 요청 - 회사비용으로 전문가 자문 요청 - 내부감사부서 활용 등 다. 감사위원회의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	가결여부

16-1차	2016.02.16	2016년 감사계획(안) 승인의 건	가결

2016년 감사위원회의 운영계획(안) 승인의 건	가결

감사위원회의 '2015년 내부회계관리제도 운영실태평가보고서'승인의 건	가결

내부감시장치에 대한 감사위원회의 평가의견서 승인의 건	가결

16-2차	2016.03.09	제42기 재무제표ㆍ연결재무제표 및 영업보고서 승인의 건	가결

제42기 감사위원회의 감사보고서 승인의 건	가결

2015년 준법지원인제도 운영실태평가보고서 승인의 건	가결

내부감사부서 책임자의 임면에 대한 동의의 건	가결

감사위원회 위원장 선정의 건	가결

16-3차	2016.03.14	제42기 재무제표ㆍ연결재무제표의 수정사항 승인의 건	가결

제42기 감사위원회의 감사보고서 승인의 건	가결

16-4차	2016.05.03	부의안건 없음	-

라. 준법지원인에 관한 사항

준법지원인성명	출생년월	직위 및 담당업무	경력사항	선임시기

허만	1958년 1월	사장,경영지원담당	서울대 법과대학원 법학과(법학석사)Harvard Law School(법학석사) 법무법인 세종 변호사	2013년 8월
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도 당사는 집중투표제, 서면투표제 또는 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다. 나. 소수주주권의 행사여부 당사는 공시대상 기간 중 소수주주권이 행사되지 않았습니다. 다. 경영권 경쟁 당사는 공시대상 기간 중 경영권 경쟁이 발생하지 않았습니다.
2. 임원의 보수 등

1. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황 당사는 상법 제388조 및 당사 정관에 의거하여, 이사의 보수한도를 주주총회 결의로정하고 있으며, 2016년 이사보수 한도 및 누적 지급금액은 다음과 같습니다.

가. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사(사외이사)	7(4)	8,000	사내이사, 사외이사, 감사위원회 위원 등을 구분하지 않음

나. 보수지급금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

등기이사	3	451,350	150,450	-

사외이사	-	-	-	-

감사위원회 위원 또는 감사	4	60,000	15,000	사외이사 전원은 감사위원회 위원임

계	7	511,350	73,050	-

2. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황 당사는 자본시장법 제159조 제2항 및 제160조에 따라 분기 보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.

(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

3. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황 해당사항이 없습니다.
1. 전문가의 확인

해당사항이 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

해당사항이 없습니다.