이렘 반기보고서 (2020.06)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

(1) 당기말 현재 당사가 금융기관과 체결한 약정사항은 다음과 같습니다 (단위: USD, 천원).

금융기관	구 분	약정한도액	실행금액

산업은행	운영자금대출	2,870,000	1,114,000

시설자금대출	654,500

기업은행	중소기업자금대출	400,000	400,000

상업어음할인	4,000,000	1,638,926

Bankers' Usance	USD 1,500,000	USD 1,461,961

중소기업당좌대출	2,700,000	2,700,000

KEB하나은행	외상매출금담보대출	2,500,000	-

우리은행	B2B대출	2,000,000	205,356

(*)기업은행 구매카드 할인금액 중 만기 미도래분은 158,648천원 입니다.(2) 당사는 관계기업인 ㈜비트앤와트(구, ㈜이티에이치)의 대주주로서 케이클라비스 마이스터신기술조합 제십삼호(이하 '투자자 1')와 린드먼아시아투자조합10호(이하 '투자자 2')가 보유한 ㈜비트앤와트의 전환사채 각 5,000백만원, 총 10,000백만원 전부에 대한 전환권 행사가 이루어 짐 (발행주식수 총200,000주, 주당금액 50,000원)에 따라 주주간의 권리약정을 2017년 12월 26일자에 체결한 바 있습니다.

당사는 본 약정을 통하여 투자자 1과 2가 매수청구권을 행사하면 전환사채의 인수일부터 매매대금 실제 지급일까지 투자자 1과 2의 투자원금에 6%를 보장하는 수준으로 주식을 매입하여야 합니다.당사는 ㈜비트앤와트 주식 1,286,365주를 매입하였으며, 향후 184,290주를 매입하여야 합니다. 총 매입하여야 할 금액 중 1,200백만원을 충당부채로 인식하고?투자자1에게 당사가 보유한 바이오제닉스코리아㈜ 138,898주를 담보로 제공하고 있습니다(주석 8참조).

(3) 2019년 2월 12일 웰바이오텍㈜과 체결한 바이오제닉스코리아㈜ 주식 134,869주(7,418백만원) 매입과 관련하여 계약금 300백만원은 2019년 2월 12일, 50백만원은 2020년 6월 15일 지급되었습니다. 추가계약금 450백만원은 2020년 11월 4일 지급예정이며, 잔금은 2020년 11월 30일까지 지급하고, 그러지 못 할 경우 70백만원의 위약금을 지급하기로 합의하여 이를 충당부채로 인식하였습니다.

(4) 당반기말 현재 당사는 당사는 계약이행과 관련하여 서울보증보험으로부터 부보금액 57백만원의 보증을 제공받고 있습니다.

단기매매차익 발생 및 환수현황 (대상기간 : 2019.01.01. ~ 2020.06.30.) (단위 : 건, 원) 증권선물위원회(금융감독원장)으로부터 통보받은단기매매차익 현황 단기매매차익환수 현황 단기매매차익미환수 현황 건수 1 1 0 총액 64,501,290 64,501,290 0 단기매매차익 미환수 현황 (대상기간 : 2019.01.01. ~ 2020.06.30.) (단위 : 원) 차익취득자와회사의 관계 단기매매차익발생사실통보일 단기매매차익통보금액 환수금액 미환수금액 반환청구여부 반환청구조치계획 제척기간 공시여부 차익취득시 작성일현재 임원 - 2020년 02월 20일 64,501,290 64,501,290 - - - - 홈페이지공고 합 계 ( 1 건) 64,501,290 64,501,290 - - - - - ※ 해당 법인의 주주(주권 외의 지분증권이나 증권예탁증권을 소유한 자를 포함)는 그 법인으로 하여금 단기매매차익을 얻은 자에게 단기매매차익의 반환청구를 하도록 요구할 수 있으며, 그 법인이 요구를 받은 날부터 2개월 이내에 그 청구를 하지 아니하는 경우에는 그 주주는 그 법인을 대위(代位)하여 청구할 수 있다(자본시장법시행령 제197조) 사모자금의 사용내역(기준일 : 2020년 06월 30일) (단위 : 백만원) 구 분 회차 납입일 주요사항보고서의자금사용 계획 실제 자금사용내역 차이발생 사유 등 사용용도 조달금액 내용 금액 전환사채 12 2019년 01년 11일 운영자금 1,000 운영자금 1,000 - 타법인 증권 취득자금 7,000 타법인 증권 취득자금 7,000 - 유상증자(제3자배정) - 2019년 01월 25일 운영자금 3,400 운영자금 3,400 - 타법인 증권 취득자금 11,600 타법인 증권 취득자금 11,600 - 전환사채 13 2019년 02월 12일 운영자금 1,000 운영자금 1,000 - 타법인 증권 취득자금 9,000 타법인 증권 취득자금 9,000 - 전환사채 14 2019년 02월 13일 운영자금 2,000 운영자금 2,000 - 타법인 증권 취득자금 8,000 타법인 증권 취득자금 8,000 - 전환사채 15 2019년 02월 11일 운영자금 2,000 운영자금 2,000 - 타법인 증권 취득자금 8,000 타법인 증권 취득자금 8,000 - 전환사채 16 2019년 02월 28일 운영자금 2,000 운영자금 2,000 - 타법인 증권 취득자금 8,000 타법인 증권 취득자금 8,000 - 유상증자(제3자 배정) - 2019년 07월 26일 운영자금 1,000 운영자금 1,000 - 타법인 증권 취득자금 4,000 타법인 증권 취득자금 4,000 - 전환사채 17 2020년 02월 26일 채무상환자금* 11,828 채무상환자금 11,828 - 전환사채 18 2020년 03월 24일 채무상환자금* 8,848 채무상환자금 8,848 - 유상증자(제3자배정) - 2020년 04월 24일 운영자금 999 운영자금 999 - * 채무상환자금 : 회사의 기발행 전환사채(10회, 12회, 13회, 14회, 15회,16회)를 납입 받고 신규 전환사채로 차환발행한 건 입니다.** 2020년 04월 24일 납입된 제3자배정 유상증자는 소액공모 유상증자 건 입니다. 보호예수 현황(기준일 : 2020년 06월 30일) (단위 : 주) 주식의 종류 예수주식수 예수일 반환예정일 보호예수기간 보호예수사유 총발행주식수 보통주 3,484,321 2019년 08월 13일 2020년 08월 12일 1년 사모증자(유가증권신고서 면제) 70,280,744 보통주 1,733,100 2020년 05월 11일 2020년 11월 10일 6개월 관리종목 87,396,386 ◆click◆『신용보강 제공 현황』 삽입 11012#*신용보강제공현황.dsl ◆click◆『장래매출채권 유동화 현황 및 채무비중』 삽입 11012#*장래매출채권유동화현황및채무비중.dsl ◆click◆『단기매매차익 미환수 현황』 삽입 11012#*단기매매차익미환수현황.dsl ◆click◆『공모자금의 사용내역』 삽입 11012#*공모자금의사용내역.dsl ◆click◆『사모자금의 사용내역』 삽입 11012#*사모자금의사용내역.dsl ◆click◆『합병등 전후의 재무사항 비교표』 삽입 11012#*합병등전후의재무사항비교표.dsl ◆click◆『보호예수 현황』 삽입 11012#*보호예수현황.dsl 【 전문가의 확인 】 1. 전문가의 확인 : 해당사항 없음 2. 전문가와의 이해관계 : 해당사항 없음