HD한국조선해양 분기보고서 (2018.09)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행 ·변경 상 황

신 고 일 자	제 목	신 고 내 용	신고사항의 진행사항

2017.11.09(정정:2018.03.30)	타법인 주식 및 출자증권 처분결정(자율공시)(종속회사의 주요경영사항)	· 당사의 종속회사인 ㈜현대미포조선의 하이투자증권 ㈜ 지분 매각 관련 신고	·처분예정일자 정정(2018.03.30 공시)- 본 계약은 현재 유효하나 금융당국의 승인을 대기 중인 바 추후 진행상황이 확정되면 재공시할 예정임

나. 주주총회 의사록 요약

주 총 일 자	안 건	결 의 내 용	비고

제 44 기주주총회(2018.3.29)	1. 제44기 재무제표 승인의 건 2. 정관 일부 변경의 건 3. 이사 선임의 건 4. 감사위원회 위원 선임의 건 5. 이사 보수한도 승인의 건	·원안대로 승인 ·원안대로 승인 ·이사선임(3명) - 권오갑, 유국현, 권오규 ·유국현, 권오규 ·40억원 승인

제 43 기주주총회(2017.3.24)	1. 제43기 재무제표 승인의 건 2. 이사 선임의 건 3. 감사위원회 위원 선임의 건 4. 이사 보수한도 승인의 건	·원안대로 승인 ·이사선임(3명) - 강환구, 가삼현, 최혁 ·최혁 ·40억원 승인

임시주주총회(2017.2.27)	1. 분할계획서 승인의 건 2. 분할신설회사 감사위원 위원 선임의 건	·원안대로 승인 ·현대일렉트릭앤에너지시스템 - 송 백훈, 김우찬, 김의형 현대건설기계 - 이전환, 손성규, 신필종 현대중공업지주 - 김영주, 김화진, 신재용

제 42 기주주총회(2016.3.25)	1. 제42기 재무제표 승인의 건 2. 정관 일부 변경의 건 3. 이사 선임의 건 4. 감사위원회 위원 선임의 건 5. 이사 보수한도 승인의 건	·원안대로 승인 ·원안대로 승인 ·이사선임(4명) - 최길선, 권오갑, 김석동, 홍기현 ·홍기현 ·40억원 승인

제 41 기주주총회(2015.3.27)	1. 제41기 재무제표 승인의 건 2. 이사 선임의 건 3. 감사위원회 위원 선임의 건 4. 이사 보수한도 승인의 건	·원안대로 승인 ·이사선임(2명) - 가삼현, 유국현 ·유국현 ·40억원 승인

2. 우발채무 등가. 중요한 소송사건

(1) 손해배상청구(서울중앙지방법원 2016가합519022)

구 분	내 용

소제기일	2015년 10월 14일

소송 당사자	원고: 한국가스공사, 피고: 지배기업 외 18개사

소송의 내용	한국가스공사는 두산중공업, 현대건설 등 22개 건설사(지배기업 포함)가 한국가스공사가 발주한 1차, 2차 주배관망공사의 입찰을 담합 이유로 지배기업을 포함한 19개 회사에 일부청구로 1,080억원을 청구

소송가액	1,080억원

진행상황	2015년 10월 14일: 소송 제기 후 진행 중

향후소송일정 및 대응방안	현재 1심 소송절차가 진행 중

향후소송결과에 따라 연결실체에 미치는 영향	연결실체가 패소하는 경우 패소금액 중 연결실체의 부담부분에 한하여 추가 손실이 예상되며, 현재로서는 그 금액을 합리적으로 예측할 수 없음

(2) 통상임금청구(대법원 2016다7975)

구 분	내 용

소제기일	2012년 12월 28일

소송 당사자	원고: 정경환 외 9명, 피고: 지배기업

소송의 내용	통상임금 항목에 상여금이 포함되어야 한다고 주장하면서, 법정수당 및 약정수당 등을 재산정하여 지급하라는 임금청구소송 제기

소송가액	6.3억원

진행상황	2015년 2월 12일: 1심(울산지법 2012가합10108) 피고 일부 패소2016년 1월 13일: 2심(부산고법 2015나1888) 피고 전부 승소2016년 1월 28일: 3심(대법원 2016다7975) 원고 상고 제기 후 상고심 진행 중

향후소송일정 및 대응방안	현재 상고심 절차 진행 중으로 대법원에서 법리 검토 중

향후소송결과에 따라 연결실체에 미치는 영향	연결실체가 패소하는 경우 패소금액에 대한 손실이 예상되며, 현재로서는 그 금액을 합리적으로 예측할 수 없음

(3) 통상임금청구(대법원 2016다10544)

구 분	내 용

소제기일	2012년 12월 28일 (대법원 상고장 접수일: 2016년 02월 23일)

소송 당사자	원고: 장현석 외 4명, 피고: ㈜현대미포조선

소송의 내용	㈜현대미포조선 소속근로자들 5명은 통상임금 항목에 상여금, 하기휴가비, 설/추석 귀향비,생일축하금, 개인연금보조금이 누락되었다고 주장하면서, 통상임금을 기준으로 산정하는 각종 법정수당 및 격려금, 퇴직금 등 임금 일부가 미지급되었음을 이유로 최근 3년간 (2009년 12월 28일~2012년 12월 27일) 미지급된 임금을 청구하는 소송을 제기 (현재 2009년 12월 28일~2014년 5월 31일 까지로 변경)

소송가액	2.4억원

진행상황	2015년 2월 12일: 원고 일부 승소(쌍방 항소) 2016년 1월 13일: 원고 항소심 패소(피고 전부 승소) 2016년 1월 28일: 원고 상고제기하여 상고심(3심) 진행 중2016년 4월 05일: 대법원 담당 재판부 배당2016년 4월 06일: 상고이유 등 법리검토 개시2016년 10월 17일: 쟁점에 관한 재판부 논의중2017년 10월 18일: 쟁점에 관한 종합적 검토 중

향후소송일정 및 대응방안	대법원 법리 검토 중

향후소송결과에 따라 연결실체에 미치는 영향	연결실체가 패소하는 경우 패소금액에 대하여 손실이 예상되며, 현재로서는 그 금액을 합리적으로 예측할 수 없음

(4) Semi-rig(Seadrill) 중재 신청(영국해상중재인협회)

구 분	내 용

소제기일	2015년 10월 12일 영국해상중재인협회(LMAA) 중재 개시

소송 당사자	원고: 현대삼호중공업㈜, 피고: Seadrill(이하 "선주사")

소송의 내용	선주사는 선박건조과정 중 최초 합의된 기본 설계와 규정을 무리하게 변경하도록 요구하거나 불합리하게 승인을지연하여 공정진행을 방해하였으며 2015년 9월, 현대삼호중공업㈜ 에 대하여 계약상 납기지연을 사유로 선박계약 취소통보 및 선수금환급(USD 198,719천, 이자포함)을 요구하였으며, 이에 현대삼호중공업㈜ 은 2015년 10월 12일 선주의 부당한 계약 취소를 다투고 관련 손해배상을 청구하는 중재를 신청함

소송가액	USD 524백만 이상

진행상황	2015년 10월 22일: 영국해상중재인협회(LMAA) 중재 개시 후 진행 중2016년 3월 11일: 준비서면(Point Of Claim) 제출완료 2016년 7월 22일: 선주측 Defense 자료 접수2016년 11월 2일: Response to Defense 제출2016년 12월 20일: 선주측 REPLY 자료접수2017년 2월 10일: Settlement MOU 체결2017년 3월 10일: Settlement Agreement(중재종결합의서) 및 Resale Agreement(재매각계약서) 체결

향후소송일정 및 대응방안	Settlement Agreement 체결로 인해 중재는 종결되었으며, 추후 소송 일정 없음

향후소송결과에 따라 연결실체에 미치는 영향	Settlement Agreement: 선수금 USD 170,000천 반환(선수금 반환이자 USD 43,510천 제외, USD 400천 감액), 변호사비용 각각 부담 및 의장중재인 비용 50%씩 부담

(5) KWI/IWI 풍력터빈 손해배상청구 중재 (미국중재협회/국제분쟁센터,AAA/ICDR)

구 분	내 용

소제기일	2017년 4월 11일

소송 당사자	원고: Kingston Wind, Ipswich Wind, D, 피고: 지배기업, 현대종합상사㈜

소송의 내용	원고는 지배기업이 제품에 대해 허위진술(False Representation)하였고, 고의적으로 보증의무를 위반하였음(Willful Breach of Express Warranty)을 이유로 손해배상을 청구하는 중재를 제기함

소송가액	USD 424백만

진행상황	2017년 4월 11일: ICDR 중재신청접수 확인2017년 6월 2일: 답변서 제출2018년 1월 29일: 중재의장 선임

향후소송일정 및 대응방안	양측 합의하에 선정한 중재의장에 대한 중재재판부 승인 대기중. 2018년 상반기 중재 본안 개시 예정

향후소송결과에 따라연결실체에 미치는 영향	연결실체가 패소하는 경우 패소금액에 대한 손실이 예상되며, 현재로서는 그 금액을 합리적으로 예측할 수 없음단, 풍력 사업은 기타특수관계자인 현대일렉트릭앤에너지시스템㈜ 소관이므로, 소송 결과에 따라 추후 정산 예정

(6) 방글라데시 Meghnaghat 발전소 화재 사고 중재

구 분	내 용

소제기일	2017년 4월 14일 (UNCITRAL 규칙에 따른 임시 중재)

소송 당사자	원고: Meghnaghat Power Limited(이하 "발주처"), 피고: 지배기업, 현대건설㈜

소송의 내용	Meghnaghat 화력 발전소의 소유자인 Meghnaghat Power Limited는 2014년 4월 21일 발전소에 발생한 대규모화재 사고가 지배기업이 공급한 Uninterruptable Power Supply(UPS)와 Turbine Protection System(TPS)의 하자로 인한 것임을 주장하며 2017년 4월 14일 발전소를 건설한 현대건설 ㈜ 및 연결실체를 상대로 UNCITRAL 규칙에 따른 임시 중재를 제기함

소송가액	USD 125백만 이상 (향후 중재 서면 제출에 따라 변동 가능)

진행상황	당사자 합의 하에 중재 일시 중단 후 발주처로부터 사고 관련 기술 자료를 입수 및 검토하고 합의종결을 위한 협상 진행 중

향후소송일정 및 대응방안	중재 재개 대비 및 발주처와의 합의를 통한 중재 조기종결 타진

향후소송결과에 따라연결실체에 미치는 영향	발주처 청구 전부 인용시 소송 가액 상당액의 손해 발생 가능성이 있으나 현재로서는 향후 중재 판정 결과를 예측할 수 없음. 중재 비용 등 분담 관련 연결실체와 기타특수관계자인 현대일렉트릭에너지시스템㈜간 내부합의서체결 예정

(7) 입찰참가자격 제한처분 취소(대법원 2017두58779)

구 분	내 용

소제기일	2015년 01월 14일

소송 당사자	원고: 지배기업, 피고: 한국전력공사

소송의 내용	한국전력공사에서 지배기업에 대하여 2년의 입찰참가자격 제한처분을 부과하여, 지배기업이 동 처분의 취소를 구하는 행정소송을 제기

소송가액	0.5억원

진행상황	2015년 10월 08일: 1심(광주지법2015구합10100) 지배기업 패소2017년 08월 24일: 2심(광주고법2015누6933) 지배기업 패소2017년 12월 22일: 3심(대법원2017두58779) 지배기업 패소

향후소송일정 및 대응방안	-

향후소송결과에 따라회사에 미치는 영향	2019년 11월 24일까지 공공조달사업 입찰참가 제한 및 방위사업청으로부터 특수선 착 ㆍ 중도금 수령 제한

(8) BARZAN공사 하자보수 관련 중재

구 분	내 용

소제기일	2018년 03월 20일

소송 당사자	원고: Barzan Gas Company Ltd, 피고: 지배기업

소송의 내용	Barzan Offshore Project 관련 공사 완료 후 발주처가 파이프라인의 하자 발생을 이유로 전체 파이프라인의 교체를 주장하면서 하자보수금을 당사에게 청구함

소송가액	USD 2,600백만 이상

진행상황	2018년 3월 20일 발주처는 국제상업회의소(ICC, International Chamber of Commerce) 산하 중재기구에 하자보수청구를 위한 중재를 신청하였고, 2018년 3월 24일 당사는 ICC로부터 접수통지를 확인하였음

향후소송일정 및 대응방안	중재재판부 구성 등 중재 절차가 진행될 예정이며, 법률 및 기술 자문단을 통한 대응논리 마련 및 서면제출 등 대응 예정

향후소송결과에 따라회사에 미치는 영향	연결실체는 최선의 추정을 통하여 하자보수충당금을 설정하였으며, 현재로서는 중재결과를 합리적으로 예측할 수 없음.

상기 소송 외 당분기말 현재 연결실체가 피소된 소 송으로 57건(소송가액: 1,587억 원) 이 계류 중에 있습니다. 현재로서는 동 소송의 전망을 예측할 수 없습니다.

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

[구분 : 어음, 수표] (단위 : 천원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	4	-	백지어음 3매
백지수표 1매

기타(개인)	-	-	-

당분기말 현재 연결실체는 장ㆍ단기차입금 및 계약이행보증 등과 관련하여 백지어음 3매와 백지수표 1매를 거래처에 견질로 제공하고 있습니다.

다. 채무보증 및 채무인수약정 현황 ( 1) 보고서 작성기준일 현재 연결실체내 회사 등의 채무보증 내역은 다음과 같습니다

(기준일 : 2018년 03월 31일) (단위 : 백만원, 천외화)

보증제공회사	제공받은 회사	지급보증내역	통화종류	기초 보증금액	증감	기말 보증금액	통화종류	제공받은 자의 여신내역

차입금액	채권자	보증개시일	보증만기일

종속기업;

현대중공업㈜	Hyundai ConstructionEquipment India PVT Ltd.	지급보증	USD	70,000	-	70,000	USD	70,000	Standard Chartered Bank 외	2017-05-28	2018-11-27

Hyundai PowerTransformers USA Inc.	지급보증	USD	84,000	-	84,000	USD	75,000	㈜우리은행 외	2017-07-01	2018-09-28

이행보증	USD	129,840	-	129,840	USD	-	BNP PARIBAS (NEW YORK 외)	2013-02-01	2021-06-01

Hyundai Heavy IndustriesBrasil-Manufacturing andTrading of ConstructionEquipment	지급보증	BRL	109,956	-	109,956	BRL	109,956	Banco Nacional deDesenvolvimentoEconomico e Social(BNDES)	2012-12-04	2019-05-14

Hyundai Heavy Industries Co. Bulgaria	지급보증	USD	35,000	-	35,000	USD	35,000	Societe Generale,BNP PARIBAS	2017-04-07	2018-08-22

이행보증	EUR	4,981	-	4,981	EUR	-	KOSTT (발주처)	2016-04-01	2018-10-31

Hyundai Heavy IndustriesFrance SAS	이행보증	USD	208,717	-	208,717	USD	-	한국수출입은행 외	2013-04-05	2018-10-30

HHI Mauritius Ltd.	이행보증	USD	29,253	-	29,253	USD	-	한국수출입은행 외	2013-04-05	2018-10-30

Hyundai Arabia Company Ltd.	이행보증	USD	22,766	-14,896	7,870	USD	-	㈜우리은행 외	2017-09-12	2019-04-30

현대중공업터보기계㈜	이행보증	USD	10,160	-	10,160	USD	-	삼성물산(발주처) 외	2016-09-01	2022-08-03

이행보증	KRW	6,008	-	6,008	KRW	-	2016-09-01	2020-11-29

Hyundai TechnologiesCenter Hungary Kft.	이행보증	EUR	2,000	2,000	EUR	-	Allianz Hungaria Zrt	2017-03-08	2022-12-15

현대미포조선	HYUNDAI-VINASHINSHIPYARD COMPANYLIMITED	지급보증	USD	70,000	-3,000	67,000	USD	-	한국수출입은행 외	2018-02-13	2018-06-29

합 계	USD	659,736	-17,896	641,840	USD	180,000

EUR	6,981	-	6,981	EUR	-

BRL	109,956	-	109,956	BRL	109,956

KRW	6,008	-	6,008	KRW	-

※ 상 기 보증 외에 사우디아라비아 현지법인인 Hyundai Arabia Company L.L.C가 체결한 "JAZAN Refinery and Terminal Project Package 2" (계약금액: USD 342,204천 )와 Hyundai Heavy Industries France SAS 및 HHI MauritiusLimited.이 체결한 "Moho Nord Tension Leg Platform Project ('TLP')" (계약금액: USD 889,407천, EUR 50,760천) 및 "Moho Nord Floating Production UnitProject('FPU')" (계약금액: USD 1,410,716천 )에 대하여 공사이행 보증을 제공하고 있습니다. 또한, 당사는 당분기말 현재 종속기업인 ㈜현대미포조선이 체결한 정유제품운반선 건조계약(총 4척, 계약금액: USD 167,600천)에 대하여 공사이행보증을 제공하고 있습니 다.

(2) 당분기말 현재 연결실체는 수출 및 국내공사 관련 계약이행보증 등과 관련하여 금융기관 등으로부터 각각 2,992,108백만원과 USD 15,364,847천 한도로 보증을 제공받고 있으며, 이 중 선박선수금과 관련하여 한국수출입은행 등의 금융기관으로부터 USD 10,661,161천 한도로 지급보증을 제공받고 있습니다. 선박선수금 지급보증과 관련하여 연결실체는 건조중인 선박 및 건조용 원자재 등을 담보로 제공하고 있습니다.

(3) 당분기말 현재 연결실체는 한국석유공사 등을 포함한 컨소시엄을 구성하여 자원개발사업에 투자 하고 있 으며, 연결실체는 동 사업과 관련하여 한국석유공사로부터 차입을 하고 있습니다(주석 22 참조).

( 4) 당분기말 현재 연결실체는 ㈜파라다이스가 지급을 보증하는 100억원의 조건부 기업어음매입보장약정을 체결하고 있습니다.

(5) 당분기말 현재 연결실체는 다음과 같은 대출채권 매입확약 등의 약정을 체결하고있습니다.

(단위:백만원)

구 분	발행기관	약정한도	만 기	사업내용

기초자산매입확약	콜링워터암사제일차㈜	10,000	2020.05.04	강동구 암사동 공동주택 신축사업

레이크백운제사차㈜	13,300	2019.11.04	의왕 백운 공동주택 신축사업

고웨스트제일차㈜	20,000	2020.03.31	평택 동삭지구 공동주택 개발사업(지역주택조합)

고이스트제일차㈜	15,000	2020.02.20	하남 미사지구 지식산업센터

고이스트제이차㈜	20,000	2020.04.13	하남 미사(1-3BL) 지식산업센터

하이엘시티㈜	30,000	2020.03.20	해운대 LCT 복합개발사업

제이에스범어㈜	6,500	2019.01.24	대구 범어동 공동주택 분양잔금 유동화

동부산푸드제일차㈜	10,000	2019.12.06	동부산 푸드코트 개발사업

제이에스분당㈜	10,000	2022.03.29	분당 정자동 복합시설 개발사업

제이에스위너㈜	12,000	2020.12.28	인천 검단 식품산업단지 조성사업

제이에스빅토리㈜	15,000	2020.03.23	부산 신항만 오피스텔 개발사업

하이고현제일차㈜	20,000	2020.09.12	거제시 고현항 항만재개발사업

하이창원제일차㈜	25,000	2019.12.29	창원 중앙역세권 오피스텔 개발사업

비디에스에프제십구차㈜	20,000	2021.03.29	오산 세교 공동주택 개발사업

하이송도제일차㈜	6,700	2021.08.12	송도 국제업무지구 레지던스 개발사업

동원스마트허브제일차㈜	15,200	2019.05.15	시화공단 오피스텔 신축사업

하이클랜제십차㈜	10,000	2019.09.26	해운대 레지던스호텔 개발사업

하이클랜제육차㈜	15,000	2019.07.22	용인 역삼지구 레지던스 개발사업

뉴하이라마다㈜	43,300	2019.10.25	부산역 분양형호텔 개발사업

하이포레버제일차㈜	5,000	2020.03.02	용인 기흥힉스 복합시설 개발사업

하이김포학운제일차 ㈜	10,000	2022.01.18	김포 학운6 일반산업단지 조성사업

뉴하이청주더샵㈜	55,000	2020.12.22	청주 잠두봉공원 공동주택 개발사업

뉴하이청주제이차㈜	35,000	2021.02.08	청주 새적굴 공동주택 개발사업

뉴하이안산테라스제일차㈜	33,000	2020.01.20	안산 테라스하우스 개발사업

하이지제원제일차㈜	10,000	2020.06.29	평택 지제 공동주택 개발사업(중순위)

하이지제원제이차㈜	25,000	2020.06.29	평택 지제 공동주택 개발사업(후순위)

뉴하이미단제일차㈜	7,500	2018.05.18	미단시티 주택용지 조성사업

하이얼티밋제팔차㈜	25,000	2019.08.09	용인 서천 지식산업센터 개발사업

지더블유아이엠에스㈜	15,000	2021.03.30	울산 GW일반산업단지 개발사업

하이얼티밋제육차㈜	15,000	2021.11.27	경주 일반산업단지 조성사업

하이레전드제삼차㈜	20,000	2020.02.27	인천 국제수산물타운 신축사업(중순위)

하이레전드제십칠차㈜	15,000	2020.09.23	진위2산단 지식산업센터 개발사업

뉴하이삼산메디컬㈜	18,000	2020.04.08	울산 삼산동 근생시설 개발사업

뉴하이사천인더스트리㈜	14,500	2021.07.06	사천 대진일반산업단지 조성사업

지니포레버제일차㈜	42,000	2020.11.11	롯데손해보험 후순위채

골든에어제일차㈜	20,400	2019.08.08	아시아나항공 미주노선 여객운임채권

스마트스타트업㈜	12,000	2021.10.28	CJ CGV 지급보증 신종자본증권 유동화

에어퍼스트제일차㈜	20,800	2022.04.26	대한항공 장래 여객운임채권

하이마린에이치유동화제이차㈜	21,800	2018.12.13	중국 HNA그룹 신조 벌크선 선박금융

하이마린에이치유동화제일차㈜	43,100	2018.09.18	중국 HNA그룹 신조 벌크선 선박금융

하이에어이엠유동화제일차㈜	4,800	2021.03.18	에미레이트항공 B777 항공기 인수금융

소 계	784,900

사모사채인수확약	하이대장제일차㈜	7,200	2018.11.27	성남 판교대장동 공동주택용지 중도금대출

스마트인덱스㈜	6,300	2018.11.27	성남 판교대장동 공동주택용지 중도금대출

오케이아이비제일차㈜	6,300	2018.11.27	성남 판교대장동 공동주택용지 중도금대출

아이비글로벌제십칠차㈜	20,500	2023.10.30	홈플러스 매장운용 사모펀드 유동화

하이레볼루션제구차㈜	19,200	2022.05.11	롯데마트 매장운용 사모펀드 유동화

소 계	59,500

합 계	844,400

한편, 당분기말 연결실체는 영국 상수도기업(South Staffordshire PLC) 지분투자 펀드의 수익증권을 기초로 발생되는 대출채권 매입확약서(약정한도 200억)를 제출하였습니다.

(6) 하이골드오션11호국제선박투자회사는 선박 건조 및 용선사업과 관련하여 ㈜하나은행과 통화이자율스왑계약을 체결하였으며, 하이골드오션11호국제선박투자회사가스왑계약 종료에 따른 정산금액을 ㈜하나은행에게 지급하게 되는 경우, 하이골드오션11호국제선박투자회사는 시중은행으로부터 동 금액을 대출받을 수 있으며, 상기 대출이 발생하는 경우 연결실체는 동 대출채무에 대한 지급 보증(한도 400 억원)을 제공할 것을 확약하는 약정을 맺고 있습니다.

(7) 연결실체는 파 나마 소재 선주사와 대 출계약을 체결하였으며, 당분기말 현재 대출잔액은 USD 38,629천입니다.

(8) 연결실체는 진행중인 공사관련 유보채권 매각을 위해 금융기관과 금융자산 양도 약정을 체결하였으며, 당분기말 현재 약정의 세부내역은 다음과 같습니다.

(외화단위:천)

공사명	금융기관	양도자산	약정한도	실행잔액

SHUQAIQ	SABB	PAC 유보금	USD 309,795	USD 282,960

NASR 2	NBAD	월 기성대금	USD 65,000	-

(9) 지배기 업은 2015년 10월 23일 국세청으로부터 세무조사 결과통지서를 수령하였습니다. 이 에 지배기업은 고지세액 중 43,350백만원에 대해 심판청구 절차를 진행중입니다 .

(10) 당분기말 현재 지배기업은 종속기업인 현대삼호중공업㈜의 전환우선주 발행을 위해 참여한 재무적투자자에게 매수청구권을 부여하였습니다.

구 분	내 용

매수청구권 대상회사	지배기업 및 지배기업이 지정하는 제3자

발행일	2017-07-27

대상주식의 종류	현대삼호중공업㈜의 의결권부 배당우선 전환주식

대상주식수/투자원금	7,142,858주/400,000백만원

매수청구금액	투자원금 및 미수령배당금에 해당하는 금액

주식매수청구권 행사사유	다음 각 호의 사유 중 어느 하나에 해당하는 경우① 현대삼호중공업㈜ 상장시 공모가격이 조건기준에 이르지 못하여 상장연기권을 행사한 경우② 현대삼호중공업㈜ 상장시 공모가격이 조건기준에 이르지 못하여 구주매출을 철회한 경우③ 지배기업과 현대삼호중공업㈜가 합병상장후 투자자가 주식을 처분하는 것이 가능해지는 시점부터 2년이 되는 날까지④ 지배기업이 현대삼호중공업㈜의 지분을 매각시에 투자자가 우선매수권을 미행사하는 경우 ⑤ 현대삼호중공업 ㈜ 가 발행가액보다 낮은 가격으로 신주 등을 발행 시 우선인수권을 미행사한 경우⑥ 지배기업과 현대삼호중공업㈜의 합병 및 분할합병의 결과 지배기업이 법령에 따른 제한으로 매수청구권 등의 매입이 금지되는 경우⑦ 배당금지급의무 등 일정 재무조건 기준에 이르지 못한 경우

(11) 당분기말 현재 지배기업은 당분기 유상증자 시 우리사주조합 배정 물량에 대한 우리사주조합원의 우리사주 취득자금 대출에 대하여 291,500백만원을 한도로 채무보증을 제공하고 있습니다. 한편, 당분기말 현재 우리사주조합원의 총 채무금액은 210,519백만원입니다.

라. 그 밖의 우발채무 등 (1) 당분기말 현재 연결실체는 ㈜하나은행 등과 총 한도액 75,000백만원의 당좌차월약정을 체결하고 있으며, 1,382,496백만원, USD 698,036천 및 BRL 23,549천의 일반대출한도약정을 체결하였습니다. (2) 당분기말 현재 연결실체는 ㈜하나은행 등과 53,000백만원 및 USD 2,333,262천 상당액의 수출입 신 용장 개설 등에 한도약정을 체결하고 있습니다. (3) 당분기말 현재 연결실체는 한국수출입 은행 등과 2,057,800백만원, USD 213,000천 의 제작금융 등과 관련한 한도약정을 체결하고 있습니다.

마. 자본으로 인정되는 채무증권의 발행 - 2018년 1분기 현재 당사의 신종자본증권 발행 현황은 다음과 같습니다.

구분	내용

회차	1-1회	1-2회

종류	무기명식 이권부 무보증 후순위사채	무기명식 이권부 무보증 후순위사채

발행일	2014년 12월 15일	2014년 12월 15일

발행금액	3,600억원	700억원

발행목적	일반 운영자금	일반 운영자금

발행방법	사모	사모

상장여부	비상장	비상장

미상환잔액	3,600억원	700억원

이자율	발행일~ 2019-12-15 : 연 고정금리 4.90%이후 매 5년 시점 재산정되어 적용되며, 5년 만기 국고채수익률 + 연 2.55% + 연 2.00% (Step-up조항)	발행일~ 2019-12-15 : 연 고정금리 4.80%이후 매 5년 시점 재산정되어 적용되며, 5년 만기 국고채수익률 + 연 2.45% + 연 2.00% (Step-up조항)

이자지급 조건	3개월 후급이며, 선택적 지급연기 가능

만기	30년(만기 도래시 발행자 의사결정에 따라 같은조건으로 연장 가능)

미지급 누적이자	해당사항 없음

사채의 중도상환	1)발행회사의 선택에 따른 상환: 발행자는 발행 후 5년 또는 그 이후의 각 이자지급일에 상환할 수 있음.2)회계 원인에 의한 상환: 관련회계기준에 대한 여하한 변경 또는 수정의 결과로서 자본부적격 사유가 발생하여 계속되는 경우 조기상환 가능3)세금미공제 원인에 의한 상환: 과세당국이 법령을 변경 도는 수정하거나 또는 이들 법령의 적용 또는 유권해석이 변경 또는 수정되어 세금미공제 사유가 발생하여 계속되는 경우	1)발행회사의 선택에 따른 상환: 발행자는 발행 후 5년 또는 그 이후의 각 이자지급일에 상환할 수 있음.

이자지급의 연기	발행자의 재량에 의하여 이자지급 연기 가능하며, 미지급이자에 대하여 이자가 발생함. 이자의 지급이 연기된 경우에는 연기된 이자가 전액 지급되기 전까지는, 1)후순위채무 및 동순위채무에 관하여 배당금, 배분금 또는 기타 금액을 지급하겠다고 선언 또는 결의하거나 지급하여서는 아니되고, 2)유상으로 어떠한 후순위채무 및 동순위채무를 상환, 감액, 소각, 재매입 또는 취득하여서는 아니된다.

상환순위	청산절차에서 잔여재산분배에 관한 우선주 중 가장 후순위인 우선주식과 동순위

K-IFRS 자본회계 처리 근거	발행회사는 원금과 이자의 지급을 회피할 무조건적인 권리가 있어 원금과 이자를 지급하여야 할 계약상 의무를부담하고 있지 아니하여 자본으로 분류

신용평가기관의 자본
인정비율 등	한국기업평가: 30%

부채분류시 재무구조에 미치는 영향	부채비율 상승(2017년말 기준 부채로 인식할 경우 부채비율 146%에서 155%로 상승)

기타 중요한 발행조건등	연결실체의 선택에 따라 발행 후 5년 시점 및 이후 매 이자지급일마다 중도상환 가능

3. 제재현황 등 그 밖의 사항

가. 제재현황 [계속사업 부문] 1) 현대중공업 ㈜ (1) 회사에 대한 제 재현황

제재일자	조치기관	처벌 또는 조치대상자	처벌 또는 조치내용	사유 및 근거법령	처벌 또는 조치에 대한 회사의 이행현황	재발방지를 위한 회사의 대책

2016.01.20	울산지청	법인	과태료 4,000,000원	안전검사 합격표시 미부착 (산업안전보건법36조3항)	과태료 납부	산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검

법인	과태료 124,000,000원	관리감독자 안전보건 면담점검 위반 (산업안전보건법 제14조 1항)	과태료 납부	산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검

2016.01.27	울산지청	법인	벌금 2,000,000원	도급시 안전보건조치위반 (산업안전보건법 제68조 등)	벌금 납부	산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검

2016.03.25	부산지방고용노동청 울산지청	법인	과태료 960,000원	메틸알콜 특수건강진단 미실시 (산업안전보건법 제43조 1항)	과태료 납부	산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검

법인	과태료 7,640,000원	안전보건감독 방호장치 미확인 등 (산업안전보건법 제12조 등)	과태료 납부	산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검

2016.04.15	광주지방고용노동청 군산지청	법인	과태료 160,000원	2015년 감사시 문제점에 대한 개선계획 미수립 (산업안전보건법 제49조의2 7항)	과태료 납부	산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검

2016.05.04	울산지청	법인	벌금 5,000,000원	작업장 정리정돈 미실시 등 (산업안전보건법 67조 등)	벌금 납부	산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검

2016.05.04	울산지청	법인	벌금 1,000,000원	안전조치 미이행 등 (산업안전보건법 제67조 등)	벌금 납부	산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검

2016.05.31	부산지방고용노동청 울산지청	법인	과태료 6,960,000원	안전조치 미이행 등 (산업안전보건법 제12조 등)	벌금 납부	산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검

2016.08.25	울산지청	법인	벌금 9,000,000원	도급시 안전보건조치위반(산업안전보건법 제68조 등)	벌금 납부	산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검

2016.08.25	울산지청	법인	벌금 5,000,000원	도급시 안전보건조치위반(산업안전보건법 제68조 등)	벌금 납부	산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검

2016.09.26	부산지방고용노동청 울산지청	법인	과태료 29,760,000원	안전조치 미이행 등 (산업안전보건법 제12조 등)	과태료 납부	산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검

2016.10.28	부산지방고용노동청 울산지청	법인	과태료 4,160,000원	관리감독자 직무 미이행 등 (산업안전보건법 제14조 1항 등)	과태료 납부	산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검

2016.11.04	광주지방고용노동청 군산지청	법인	과태료 5,072,000원	산업안전보건위원회 미설치 등(산업안전보건법 제19조 제1항 등)	과태료 납부	산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검

2016.11.28	공정거래위원회	법인	시정명령	서면미교부 및 지연교부(하도급법 제3조 등)	-	컴플라이언스팀 지속점검

2016.12.21	전주지방검찰청 군산지청	법인	벌금 300,000원	안전조치 미이행 등 (산업안전보건법 제23조 등)	벌금 납부	산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검

2017.02.03	고용노동부 부산지청	법인	과태료 89,800,000원	관리감독자 작업 시작 전 점검 미실시(산업안전보건법 제12조 등)	과태료 납부	산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검

2017.02.08	울산지방법원	법인	벌금 1,500,000원	양벌 규정(산업안전보건법 제71조 등)	벌금 납부	산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검

2017.02.08	울산지방법원	법인	벌금 2,000,000원	양벌 규정(산업안전보건법 제71조 등)	벌금 납부	산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검

2017.03.01	울산지방법원	법인	벌금 7,000,000원	양벌 규정(산업안전보건법 제71조 등)	벌금 납부	산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검

2017.03.01	울산지방법원	법인	벌금 5,000,000원	양벌 규정(산업안전보건법 제71조 등)	벌금 납부	산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검

2017.03.10	고용노동부 부산지청	법인	과태료 22,160,000원	관리감독자 작업 시작 전 점검 미실시(산업안전보건법 제12조 등)	과태료 납부	산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검

2017.06.09	울산지방법원	법인	벌금 5,000,000원	양벌 규정(산업안전보건법 제71조 등)	벌금 납부	산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검

2017.06.27	고용노동부 울산지청	법인	과태료 240,000원	안전보건관리책임자 미표기(산업안전보건법 제64조)	과태료 납부	산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검

2017.08.31	울산지방법원	법인	벌금 5,000,000원	양벌 규정(산업안전보건법 제71조 등)	벌금 납부	산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검

2017.08.31	울산지방법원	법인	벌금 700,000원	양벌 규정(산업안전보건법 제71조 등)	벌금 납부	산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검

2017.09.01	울산지방법원	법인	벌금 1,000,000원	양벌 규정(산업안전보건법 제71조 등)	벌금 납부	산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검

2017.11.15	울산지방법원	법인	벌금 500,000원	양벌 규정 (산업안전보건법제71조등)	벌금 납부	산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검

2017.12.07	울산지방법원	법인	벌금 700,000원	양벌 규정 (산업안전보건법제71조등)	벌급 납부	산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검

2018.01.03	울산지방법원	법인	벌금 1,000,000원	양벌 규정 (해양환경관리법제67조등))	벌금 납부	해양오염방지교육/홍보 강화, 지속적 점검

2018.01.10	울산지방법원	법인	벌금 3,000,000원	양벌 규정 (화학물질관리법제61조등)	벌금 납부	유해화학물질관리교육/홍보 강화, 지속적 점검

2018.03.14	울산지방법원	법인	벌금 5,000,000원	양벌 규정 (노동조합및노동관계조정법제43조등)	벌금 납부	노사관계교육/홍보 강화, 지속적 점검

2018.03.16	울산지청	법인	과태료 19,680,000원	작업환경측정 지연실시등 (산업안전보건법 제72조의 등)	과태료 납부	산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검

(2) 임직원에 대한 제재현황

제재일자	조치기관	처벌 또는 조치대상자	근속연수	처벌 또는 조치내용	사유 및 근거법령	처벌 또는 조치에 대한 회사의 이행현황	재발방지를 위한 회사의 대책

2016.01.27	울산지청	(전직)사장	2년 10개월	벌금 2,000,000원	도급시 안전보건조치위반 (산업안전보건법 제68조 등)	벌금 납부	산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검

2016.05.04	울산지청	(전직)사장 /(현직)부회장	19년 5개월	벌금 5,000,000원	작업장 정리정돈 미실시 등 (산업안전보건법 67조 등)	벌금 납부	산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검

2016.05.04	울산지청	(현직)부사장	10년 4개월	벌금 1,000,000원	안전조치 미이행 등 (산업안전보건법 제67조 등)	벌금 납부	산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검

2016.08.25	울산지청	(전직)부사장	14년 0개월	벌금 7,000,000원	도급시 중량물 취급업무에 대한 안전조치 미이행 재해사고 (산업안전보건법 제68조 등)	벌금 납부	산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검

2016.08.25	울산지청	(전직)사장	2년 10개월	벌금 3,000,000원	도급시 안전보건조치위반(산업안전보건법 제68조 등)	벌금 납부	산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검

2016.09.23	울산지청	(전직)부사장 /(현직)사장	13년 9개월	벌금 12,000,000원	추락위험이 있는 곳에서 안전조치 미이행 재해사고 화재 재해사고 (산업안전보건법 제67조 등)	벌금 납부	산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검

2016.12.21	전주지방검찰청군산지청	(전직)상무	2년 11개월	벌금 300,000원	안전조치 미이행 등(산업안전보건법 제23조 등)	벌금 납부	산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검

2017.02.01	울산지방법원	(현직)부장 /(현직)과장	21년 1개월/ 5년 1개월	각 벌금 2,000,000원	안전관리책임 및 안전관리업무 준수 확인 (형법 제268조 등)	벌금 납부	산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검

2017.02.08	울산지방법원	(전직)부사장	11년 1개월	벌금 1,500,000원	비상구 거리 확보의무 위반 등 (산업안전보건법 제23조의1등)	벌금 납부	산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검

2017.02.08	울산지방법원	(전직)사장	18년 0개월	벌금 2,000,000원	통로설치의무 위반 등 (산업안전보건법 제23조의1등)	벌금 납부	산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검

2017.03.01	울산지방법원	(현직)부회장	20년 2개월	벌금 7,000,000원	안전보건조치의무위반 (산업안전보건법 제23조의1등)	벌금 납부	산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검

2017.03.01	울산지방법원	(현직)부사장	8년 2개월	벌금 5,000,000원	화기사용 금지의무 위반 등 (산업안전보건법 제23조의1등)	벌금 납부	산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검

2017.06.09	울산지방법원	(전직)부사장/(전직)기원	6년 0개월 /33년 2개월	벌금 5,000,000원 /벌금 2,000,000원	도급사업시의 안전보건조치(산업안전보건법 제29조) /안전관리책임 및 안전관리업무 준수 확인 (형법 제268조 등)	벌금 납부	산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검

2017.08.31	울산지방법원	(퇴직)부사장	12년 10개월	벌금 5,000,000원	산업안전보건법 제29조 등	벌금 납부	산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검

2017.08.31	울산지방법원	(현직)부사장	8년 7개월	벌금 700,000원	분진 흩날림 방지 미조치(산업안전보건법 제24조)	벌금 납부	산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검

2017.09.01	울산지방법원	(현직)부사장	5년 8개월	벌금 1,000,000원	작업발판미설치 등 (산업안전보건법제23조 등)	벌금 납부	산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검

2017.11.15	울산지방법원	(현직)부사장	8년 10개월	벌금 500,000원	분진 흩날림 방지 미조치 (산업안전보건법 제24조)	벌금 납부	산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검

2017.12.07	울산지방법원	(현직)부사장	5년 11개월	벌금 700,000원	안전난간미설치 등 (산업안전보건법제23조 등)	벌금 납부	산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검

2018.01.03	울산지방법원	(현직)부장	13년 9개월	벌금 1,000,000원	방제선 등 배치의무 위반 (해양환경관리법제67조등)	벌금 납부	해양오염방지교육/홍보 강화, 지속적 점검

2018.01.10	울산지방법원	(현직)부장	25년 11개월	벌금 3,000,000원	유해화확물질 등 사용업 변경허가 미이행 (화학물질관리법제61조등)	벌금 납부	유해화학물질관리교육/홍보 강화, 지속적 점검

2018.03.14	울산지방법원	(현직)상무	3년 0개월	벌금 2,500,000원	쟁의행위기간 중 대체근로 (노동조합및노동관계조정법제43조등)	벌금 납부	노사관계교육/홍보 강화, 지속적 점검

2018.03.14	울산지방법원	(전직)부장	23년 6개월	벌금 3,000,000원	쟁의행위기간 중 대체근로 (노동조합및노동관계조정법제43조등)	벌금 납부	노사관계교육/홍보 강화, 지속적 점검

2018.03.14	울산지방법원	(현직)부장	22년 2개월	벌금 2,500,000원	쟁의행위기간 중 대체근로 (노동조합및노동관계조정법제43조등)	벌금 납부	노사관계교육/홍보 강화, 지속적 점검

2018.03.14	울산지방법원	(전직)부장	25년 8개월	벌금 3,000,000원	쟁의행위기간 중 대체근로 (노동조합및노동관계조정법제43조등)	벌금 납부	노사관계교육/홍보 강화, 지속적 점검

2018.03.14	울산지방법원	(현직)부장	24년 1개월	벌금 3,000,000원	쟁의행위기간 중 대체근로 (노동조합및노동관계조정법제43조등)	벌금 납부	노사관계교육/홍보 강화, 지속적 점검

2018.03.14	울산지방법원	(전직)부장	28년 11개월	벌금 3,000,000원	쟁의행위기간 중 대체근로 (노동조합및노동관계조정법제43조등)	벌금 납부	노사관계교육/홍보 강화, 지속적 점검

※ 상기 근속연수는 선임일로부터 제재일자까지 근속연수 입니다.

2) 현대미포조선(1) 회사에 대한 제재현황

제재일자	조치기관	처벌 또는 조치대상자	처벌 또는 조치내용	사유 및 근거법령	처벌 또는 조치에 대한 회사의 이행현황	재발방지를 위한 회사의 대책

16.01.14	부산지방고용노동청울산지청	법인	과태료 160,000원	화학물질 취급장소내 표시판 미게시(산업안전보건법 제41조)	과태료 납부	산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검

16.01.14	부산지방고용노동청울산지청	법인	과태료 32,000,000원	관리감독자 안전보건상 업무수행 미흡(산업안전보건법 제14조)	과태료 납부	산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검

16.06.18	울산지방검찰청	법인	벌금 1,000,000원	근로자 비상통로 미확보/배기장치 미설치(산업안전보건기준에 관한 규칙 제11조/607조)	벌금 납부	산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검

16.10.21	부산지방고용노동청울산지청	법인	과태료 10,024,000원	관리감독자 직무미수행 외(산업안전보건법 제72조)	과태료 납부	산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검

16.11.02	부산지방고용노동청울산지청	법인	과태료 1,040,000원	공정안전보고서 내용 미이행(산업안전보건법 제49조의2)	과태료 납부	산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검

17.03.02	울산지방검찰청	법인	벌금 2,000,000원	사다리 추락사고(산업안전보건에 관한 규칙 제96조 제 2항)	벌금 납부	산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검

17.06.27	부산지방고용노동청울산지청	법인	과태료 50,040,000원	공정안전보고서 내용 위반 외(산업안전보건법 시행령 제48조)	과태료 납부	산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검

17.10.31	울산지방검찰성	법인	벌금 10,000,000원	선박검사증서에 기재된 항해 위반 (선박안전법 제84조 제1항, 제17조 제2항)	벌금 납부	산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검

17.11.18	부산지방고용노동청 울산지청	법인	과태료 4,800,000원	관리감독자 직무 미수행 (산업안전보건법 제14조 제1항, 제41조 제3항)	과태료 납부	산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검

(2) 임직원에 대한 제재현황

제재일자	조치기관	처벌 또는 조치대상자	근속연수	처벌 또는 조치내용	사유 및 근거법령	처벌 또는 조치에 대한 회사의 이행현황	재발방지를 위한 회사의 대책

16.06.16	울산지방검찰청	(전직)사장	1년7개월	벌금 1,000,000원	근로자 비상통로 미확보/배기장치 미설치(산업안전보건기준에 관한 규칙 제11조/607조)	벌금 납부	산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검

17.03.02	울산지방검찰청	(전직)사장	2년1개월	벌금 2,000,000원	사다리 추락사고 (산업안전보건에 관한 규칙 제96조 제 2항)	벌금 납부	산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검

※ 상기 근속연수는 선임일로부터 제재일자까지 근속연수 입니다.

3) 현대힘스㈜(1) 회사에 대한 제재현황

제재일자	조치기관	처벌 또는 조치대상자	처벌 또는 조치내용	사유 및 근거법령	처벌 또는 조치에 대한 회사의 이행현황	재발방지를 위한 회사의 대책

2016.05.10	영암군	법인	과태료 400,000원	폐기물 인계 결과에 대한 입력기한 초과 (폐기물관리법 제18조 제3항)	과태료 납부	산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검

2016.07.22	광주지방검찰청 목포지청	법인	벌금 1,500,000원	산업재해 예방을 위한 필요조치 미실시 (산업안전보건법 제23조外)	벌금 납부	산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검

2016.09.26	광주지방고용노동청 목포지청	법인	과태료 680,000원	특별안전보건교육 미실시 (산업안전보건법 제31조 제3항)	과태료 납부	산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검

2016.10.21	광주지방검찰청 목포지청	법인	벌금 1,000,000원	산업재해 예방을 위한 필요조치 미실시 (산업안전보건법 제29조外)	벌금 납부	산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검

2017.06.13	대구지방 고용노동청	법인	과태료 400,000원	안전보건관리기준 개정에 대한 산업안전보건위원회 심의, 의결 누락 (산업안전보건법 제21조)	과태료 납부	산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검

2017.10.23	광주지방검찰청 목포지청	법인	과태료 1,912,000원	관리감독자 직무 미수행外 (산업안전보건법 제14조)	과태료 납부	산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검

2018.02.09	울산광역시청	법인	과태료 682,500원	국제물류주선업 의무사항 미이행(물류정책기본법 제43조)	과태료 납부	인허가 교육/홍보 강화지속적 점검

(2) 임직원에 대한 제재현황

제재일자	조치기관	처벌 또는 조치대상자	근속연수	처벌 또는 조치내용	사유 및 근거법령	처벌 또는 조치에 대한 회사의 이행현황	재발방지를 위한 회사의 대책

2016.07.22	광주지방검찰청 목포지청	(전직)상무	1년 11개월	벌금 1,500,000원	산업재해 예방을 위한 필요조치 미실시 (산업안전보건법 제71조外)	벌금납부	산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검

2016.10.21	광주지방검찰청 목포지청	(전직)상무	1년 11개월	벌금 1,000,000원	산업재해 예방을 위한 필요조치 미실시 (산업안전보건법 제71조外)	벌금납부	산업안전교육/홍보 강화, 지속적 점검

※ 상기 근속연수는 선임일로부터 제재일자까지 근속연수 입니다.

[중단사업 부문]_매각예정자산 ※ 당분기말 현재 지분 매각 예정으로 종속기업의 모든 자산과 부채는 매각예정비유 동자산과 매각예정부채로 구분하여 기재하였습니다. 1) 하 이 투자증권㈜ (1) 회사에 대한 제재현황

제재일자	처벌 또는 조치대상자	처벌 또는 조치내용	사유 및 근거법령	처벌 또는 조치에 대한 회사의 이행현황	재발방지를 위한 회사의 대책

14.04.30	법인	과태료 부과	금융투자상품 설명내용 확인의무 위반 (자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제449조 제1항 제21호)	과태료 납부	불완전판매예방을 위한 직원대상 교육강화펀드 전화판매에 대한 사전 모니터링 및 사후점검 강화

14.06.26	법인	기관주의	미공개중요정보이용금지 위반 (자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제174조제1항6호)	기관주의	금융투자분석사의 윤리의식 및 전문성 제고를 위한 정기교육 및 연수 실시리서치센터내 자체 법규준수관리자를 통한 관리감독 강화

(2) 임직원에 대한 제재현황

제재일자	처벌 또는 조치대상자	처벌 또는 조치내용	사유 및 근거법령	처벌 또는 조치에 대한 회사의 이행현황	재발방지를 위한 회사의 대책

14.02.28	직원 1명	직원징계요구	주문기록유지의무위반(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제60조)	직원 견책 조치	직원대상 주문기록유지 중요성 교육정기감사 및 점검시 해당 사항 점검

14.04.30	직원 1명	과태료 부과	임직원의 금융투자상품 매매 제한 위반(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제449조 제1항 제28호)	과태료 납부	내부 모니터링 강화 및 주기적 교육 실시

14.07.01	직원 1명	직원징계요구	투자중개업자의 투자일임 운용제한 위반 (자본시장법 제7조 제4항, 제71조 제6호자본시장법 시행령 제7조 제2항 제1호)	직원 정직 1월 조치	내부 모니터링 강화 및 주기적 교육 실시

14.07.23	직원 1명	직원징계요구	미공개중요정보이용금지 위반(자본시장과 금융투자업에 관한 법률제174조제1항6호)	직원 감봉 3월 조치	금융투자분석사의 윤리의식 및 전문성 제고를 위한 정기교육 및 연수 실시리서치센터내 자체 법규준수관리자를 통한 관리감독 강화

2 ) 현 대선물㈜(1) 회사에 대한 제재현황

제재일자	처벌 또는 조치대상자	처벌 또는 조치내용	사유 및 근거법령	처벌 또는 조치에 대한 회사의 이행현황	재발방지를 위한 회사의 대책

14.12.30	법인	기관주의	매매주문 시스템의 관리 및 운영 부적정( 전자금융거래법 제21조,자본시장법 제28조 등)	임원징계 (감봉3월)	매매주문시스템에 대한 통제장치 마련 및 관련 DMA계약 수정

17.12.28	법인	회원제재금	대량협의매매 체결 과정 발생한불공정매매 및 위탁자의 HTS착오거래에 대한 계좌 착오 정정 처리(자본시장법 제176조 및거래소 시장감시규정 제21조, 22조거래소 파생상품시장 업무규정 제81조)	회원제재금 95,000,000원,직원 징계(견책/면직/경고)	내부통제 강화 및 내부통제준수교육 강화

(2) 임직원에 대한 제재현황

제재일자	처벌 또는 조치대상자	처벌 또는 조치내용	사유 및 근거법령	처벌 또는 조치에 대한 회사의 이행현황	재발방지를 위한 회사의 대책

14.07.25	직원 1명	회원주의 및직원징계요구	한국거래소 시장감시규정 4조 제1항 제6조 공정거래질서 저해행위 금지 위반 ( 한국거래소 시장감시규정 제4조 제1항 )	직원징계(주의)	내부통제 강화 및 내부통제 준수교육강화

14.12.30	임원 1명	임원징계요구	매매주문 시스템의 관리 및 운영 부적정( 전자금융거래법 제21조,자본시장법 제28조 등)	임원징계 (감봉3월)	매매주문시스템에 대한 통제장치 마련 및 관련 DMA계약 수정

15.02.26	직원 1명	직원징계요구	매매주문 시스템의 관리 및 운영 부적정( 한국거래소 회원시스템 접속 등에 관한 기준 제13조 제1항 및 제9조 제3항 )	직원징계(경고)	매매주문시스템에 대한 통제장치 마련 및 관련 DMA계약 수정

17.12.28	직원 6명	직원징계요구	대량협의매매 체결 과정 발생한불공정매매 및 위탁자의 HTS착오거래에 대한 계좌 착오 정정 처리(자본시장법 제176조 및거래소 시장감시규정 제21조, 22조거래소 파생상품시장 업무규정 제81조)	직원 징계(견책/면직/경고)	내부통제 강화 및 내부통제준수교육 강화

나. 단 기매매차익 발생 및 환수 등의 현황 당 사는 과거 3사업연도 및 이번 사업연도 공시서류작성기준일까지 단기매매차익 발생사실을 증권선물위원회(금융감독원장)로부터 통보받은 바 없습니다.

다. 작성기준일 이후 발생한 주요사항1. 보고기간 후 사건

연결실체는 2018년 4월 중 근속 10년 이상 직원을 대상으로 희망퇴직을 실시하였습니다.

라. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2018년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

교환사채	2015.06.29	운영자금	247,106	운영자금	247,106	-

4. 녹 색 경 영 1) 온실가스 배출량 및 에너지사용량당사는 [저탄소 녹색성장 기본법] 제42조 5항에 따른 관리업체에 해당되며, 같은법 제 44조에 따라 정부에 보고하여야 하는 온실가스 배출량 및 에너지 사용량은 아래와 같습니다.

구 분	연간 온실가스 배출량(tCO2e)	연간 에너지 사용량(TJ)

2018년	-	-

2017년	682,640	12,301

2016년	897,215	16,166

※ tCO2e : 이산화탄소 환산 톤, TJ (Tera Joule) : 1조 주울

2) 당분기말 현재 인증 취득한 녹색제품(기술 )은 아래표와 같습니다.

사업부문	제품(기술)명	건 수	비 고

전기전자시 스 템	제품명 : 고효율 인버터기술명 : 에너지절감 고효율 인버터 드라이브 기술	제품 : 22건기술 : 1건	GTP-15-00264GTP-15-00265GTP-15-00266 GT-13-00082

기술명 : 고압 대용량 인버터 드라이브 기술	기술 : 1건	GT-13-00083