eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
삼화전기 사업보고서 (2017.12)
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당정 책 당사는 주주이익 극대화를 전제로 하여 회사이익의 일정부분을 주주에게 환원하는 주요수단으로 배당을 실시하고 있습니다. 배당은 사업을 위한 투자와 적정수준의 현금 확보 원칙을 우선적으로 달성후, 실적과 현금흐름 상황 등을 감안하여 전략적으로결정하고 있습니다.

나. 청구권의 소멸시효

① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성됩니다.

② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 이 회사에 귀속됩니다.

다. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	제41기	제40기	제39기

주당액면가액 (원)	1,000	1,000	1,000

당기순이익 (백만원)	-1,519	127	-2,582

주당순이익 (원)	-230	19	-390

현금배당금총액 (백만원)	263	331	331

주식배당금총액 (백만원)	-	-	-

현금배당성향 (%)	-	260.25	-

현금배당수익률 (%)	보통주	0.92	1.68	1.20

우선주	-	-	-

주식배당수익률 (%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금 (원)	보통주	50	50	50

우선주	-	-	-

주당 주식배당 (주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

* 당기순손실이 발생한 사업년도에는 현금배당성향은 표기하지 않았습니다.* 제41기 배당에 관한 사항 - 차등배당, 발행주식 총수 6,613,820주에서 최대주주 1,356,580주를 배당에서 제외하였습니다.
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 감사의견 등 가. 회계감사인의 명칭

제 41 기	제 40 기	제 39 기

삼덕회계법인	삼덕회계법인	안진회계법인

나. 당해 사업연도의 감사절차 요약 (1) 연결재무제표본 감사인은 첨부된 삼화전기주식회사와 그 종속기업의 2013년 12월 31일 및 2012년 12월 31일 현재의 연결재무상태표와 동일로 종료되는 양 회계연도의 연결포괄손익계산서, 연결자본변동표 및 연결현금흐름표를 감사하였습니다.이 연결재무제표를 작성할 책임은 회사 경영자에게 있으며 본 감사인의 책임은 동 연결재무제표에 대하여 감사를 실시하고 이를 근거로 이 연결재무제표에 대하여 의견을 표명하는 것입니다. 다만, 2013년 12월 31일 현재 삼화전기주식회사와 그 종속기업의 자산총액(내부거래 제거전)의 25.2% 및 동일로 종료되는 회계연도의 매출총액(내부거래 제거전)의25.9%를 차지하고 있는 천진삼화전기유한회사의 재무제표에 대하여는 타 감사인이실시한 감사결과를 활용하였습니다.본 감사인은 회계감사기준에 따라 감사를 실시하였습니다. 이 기준은 연결재무제표가 중요하게 왜곡표시되지 아니하였다는 것을 합리적으로 확신하도록 감사를 계획하고 실시할 것을 본 감사인에게 요구하고 있습니다. 감사는 연결재무제표의 금액과 공시내용을 뒷받침하는 감사증거에 대하여 시사의 방법을 적용하여 검증하는 것을 포함하고 있습니다. 또한 감사는 연결재무제표의 전반적인 표시내용에 대한 평가뿐만 아니라 연결재무제표 작성을 위해 경영자가 적용한 회계원칙과 유의적 회계추정에 대한 평가를 포함하고 있습니다. 본 감사인이 실시한 감사가 감사의견 표명을 위한 합리적인 근거를 제공하고 있다고 본 감사인은 믿습니다.

본 감사인과 타감사인의 감사결과를 기초로 한 본 감사인의 의견으로는 상기 연결재무제표는 삼화전기주식회사와 그 종속기업의 2013년 12월 31일 및 2012년 12월 31일 현재의 재무상태와 동일로 종료되는 양 회계연도의 재무성과 및 현금흐름의 내용을 한국채택국제회계기준에 따라 중요성의 관점에서 적정하게 표시하고 있습니다.

특기사항은 첨부한 연결감사보고서를 참조하시기 바랍니다.(2) 재무제표

본 감사인은 첨부된 삼화전기 주식회사의 2013년 12월 31일 및 2012년 12월 31일 현재의 재무상태표와 동일로 종료되는 양 회계연도의 포괄손익계산서, 자본변동표 및 현금흐름표를 감사하였습니다. 이 재무제표를 작성할 책임은 회사 경영자에게 있으며, 본 감사인의 책임은 동 재무제표에 대하여 감사를 실시하고 이를 근거로 이 재무제표에 대하여 의견을 표명하는 것입니다.본 감사인은 회계감사기준에 따라 감사를 실시하였습니다. 이 기준은 재무제표가 중요하게 왜곡표시되지 아니하였다는 것을 합리적으로 확신하도록 감사를 계획하고 실시할 것을 본 감사인에게 요구하고 있습니다. 감사는 재무제표의 금액과 공시내용을뒷받침하는 감사증거에 대하여 시사의 방법을 적용하여 검증하는 것을 포함하고 있습니다. 또한 감사는 재무제표의 전반적인 표시내용에 대한 평가뿐만 아니라 재무제표 작성을 위해 경영자가 적용한 회계원칙과 유의적 회계추정에 대한 평가를 포함하고 있습니다. 본 감사인이 실시한 감사가 감사의견 표명을 위한 합리적인 근거를 제공하고 있다고 본 감사인은 믿습니다.

본 감사인의 의견으로는 상기 재무제표는 삼화전기 주식회사의 2013년 12월 31일 및 2012년 12월 31일 현재의 재무상태표와 동일로 종료되는 양 회계연도의 재무성과 및 현금흐름의 내용을 한국채택국제회계기준에 따라 중요성의 관점에서 적정하게표시하고 있습니다.특기사항은 첨부한 감사보고서를 참조하시기 바랍니다.

다. 회계감사인의 감사의견

사 업 연 도	감사(검토)의견	지적사항 등 요약

연결재무제표	재무제표

제 41 기	적정	적정	-

제 40 기	적정	적정	-

제 39 기	적정	적정	-

※ 제38기 연결재무제표 및 재무제표에 대한 감사의견은 한국기업회계기준(K-GAAP)에 따른 감사의견이며, 제39기 이후 감사의견은 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 따른 의견입니다.

라. 감사용역계약 체결현황(1) 외부감사인과의 감사용역체결현황

(단위 : 천원)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제41기	삼덕회계법인	반기재무제표온기재무제표연결재무제표	73,000	865

제40기	삼덕회계법인	반기재무제표온기재무제표연결재무제표	70,000	860

제39기	안진회계법인	반기재무제표온기재무제표연결재무제표	105,000	760

(2)외부감사인과의 비감사용역계약 체결현황

(단위:원)

사업년도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

2010년	2010.5.19	한국채택국제회계기준도입 자문용역	2010.5.24-7.9	35,000,000	삼덕회계법인

2. 회계감사인의 변경 당사는 2008~2010사업년도는 삼덕회계법인으로 부터 회계감사를 받았으며 2011사업년도는 증권선물위원회로 부터 1년 외부감사인을 지정받아 안진회계법인으로 부터 회계감사를 받았습니다.2012사업년도는 감사인지정이 종료됨에 따라 외부감사인선임위원회의 의결에 따라 삼덕회계법인으로 부터 3사업년도에 걸쳐 회계감사를 받게 되었습니다. 3. 내부회계관리제도당사의 감사는 일상감사, 반기감사 및 결산감사 등의 정기감사와 특별감사, 시재감사 등의 수시감사 등을 실시하는 등 내부감시제도를 운영하고 있습니다. 2013회계연도중 감사가 내부감시장치의 가동의 적정성에 대한 감사결과 효과적으로 가동되고 있다고 평가하고 2014. 1. 15. 이사회에 그 감사결과를 보고하였습니다. 그리고 삼덕회계법인의 제41기 감사보고서에서 내부회계관리제도의 운영과 관련하여 중요한 취약점이 발견되지 않고 또한 중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있다고 판단하고 있습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성개요 보고서 작성기준일 현재 이사회는 사내이사 4명, 사외이사 2명, 기타비상무이사 1명으로 총 7명으로 구성되어 있 습니다. 각 이사의 주요 이력 및 업무분장은 Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항을 참조하시기 바랍니다.

나. 중요의결사항 등

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사 등의 성명

문흥상(출석률: 100%)	강휘원(출석률: 100%)

찬 반 여 부

2013년제1회	2013.02.21	제40기 정기주주총회 개최에 관한 건 - 일시 : 2013년 3월 22일(금요일) 오전8시 - 장소 : 충청북도 청주시 흥덕구 봉명로 3 삼화전기(주) 복지관 - 부의안건 제1호의안 : 제40기 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건 제2호의안 : 이사 선임의 건 제3호의안 : 이사 보수한도 승인의 건 제4호의안 : 감사 선임의 건 제5호의안 : 감사 보수한도 승인의 건 제6호의안 : 임원 퇴직금 지급규정 변경의 건	가결	찬성	찬성

제2회	2013.02.22	제40기 현금 배당의 건 - 주당 배당금 : 50원(액면가 5%) - 배당금 총액 : 330,691,000원	가결	〃	〃

제3회	2013.07.11	수출입은행 차입에 관한 건 - 포괄수출금융, 차입액 3,000,000천원 - 차입기간 1년 - 용도 : 차입금상환	가결	〃	〃

다. 이사회내 위원회본 보고서 작성기준일 현재 이사회내 설치된 위원회는 없습니다.

라. 이사의 독립성 이사는 주주총회에서 선임하며 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회가 선정하여 주주총회 의안으로 확정하고 있습니다. 이사의 선임과 관련하여 관련법규에 의거한 주주제안이 있는 경우, 이사회는 적법한 범위 내에서 이를 주주총회에 의안으로 제출하고 있습니다.

상기 절차에 따라 선임된 이사는 다음과 같습니다.

직 명	성 명	추천인	활동분야 (담당업무)	회사와의거래	최대주주 또는 주요주주와의 관계

사내이사(대표이사)	오영주	이사회	이사회 의장,전사 경영전반 총괄	해당없음	최대주주

사내이사(대표이사)	신백식	〃	이사회 의장,전사 경영전반 총괄	해당없음	해당없음

사내이사	서하석	〃	관리본부장(총괄)	해당없음	해당없음

사내이사	이병걸	〃	-	해당없음	해당없음

사내이사	박종온	〃	연구소장	해당없음	해당없음

사외이사	강휘원	〃	경영전반에 대한 업무	해당없음	해당없음

사외이사	문흥상	〃	경영전반에 대한 업무	해당없음	해당없음

기타
비상무이사	황목행언
(荒木幸彦)	〃	일본 니치콘(주) 사장	해당없음	주요주주
니치콘(주)

※ 이병걸 사내이사는 2013. 7. 2.로 사임하였습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사의 인적사항

성명	주요경력	비고

허형도	동아대학교 전기제어공학과(주)SMC상무이사(주)ACC상무이사	상근

근야제(치카노히토시)	교토산업대학 경영학부일본 니찌콘(주) 이사	비상근

※ 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 않 습니다.

나. 감 사의 독립성 감사는 주주총회에서 선임하며 주주총회에서 선임할 감사 후보자는 최대주주와의 관계 및 거래가 없는 자로 이사회가 선정하여 주주총회 의안으로 확정하고 있습니다. 감사의 선임과 관련하여 관련법규에 의거한 주주제안이 있는 경우, 이사회는 적법한 범위 내에서 이를 주주총회에 의안으로 제출하고 있습니다. 또한 상법 제409조에 의해 의결권 없는 주식을 제외한 발행주식의 총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 주주총회에서 감사의 선임에 있어 의결권을 행사하지 못합니다.

나. 감사의 주요활동내역

(1) 회계감사를 위하여 회계에 관한 장부와 관계서류를 열람하고 재무제표 및 동 부속명세서에 대하여 면밀히 검토하였으며 필요하다고 인정되는 경우 대조, 실사입회, 조회, 기타 적절한 감사 절차를 적용하여 감사 하였습니다. 그리고 감사위원회는 신뢰할 수 있는 회계정보의 작성 및 공시를 위하여 설치한 내부회계관리제도의 운영실태를 내부회계관리자로부터 보고받고 이를 검토하였습니다. (2) 감사의 주요 활동내용감사는 중요하다고 판단다는 이사회에 참석하고 있는데 작성기준일이 속하는 사업연도에 참석한 이사회 내용은 다음과 같습니다.

회차	개최일자	의안내용	가결여부

2013년제1회	2013.02.13	제40기 별도·연결재무제표 및 영업보고서 승인의 건	가결

제2회	2013.02.22	제40기 현금 배당의 건	〃
4. 계열회사 등의 현황

가. 계열회사의 현황 ( 1) 기업집단의 명칭 : 삼화콘덴서그룹

(2) 계열회사에 관한 사항

구 분	업 종	회사수	회 사 명

상 장 회 사	제조업	3	삼화전기(주), 삼화전자공업(주), 삼화콘덴서공업(주)

비상장회사	제조업	9	삼화텍콤(주), 한국JCC(주), 삼화기업(주), 천진삼화전기유한공사, 삼화 THAILAND, PT.SAMCON, PT.SAMWHA INDONESIA, 청도삼화전자유한공사, PT. SAMWHA ELECTRIC INDONESIA

무역업	8	삼화무역(주), 삼화홍콩, 삼화유럽, 삼화폴란드, 천진삼화고신국제무역유한공사, SAMWHA USA, Samwha Hungary, Samwha India

(3) 회사의 지배구조 현황나. 타법인출자 현황

(기준일 : 2013년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

삼화콘덴서공업(상장)	1994.06.09	투자	1,223	154,675	1.49	967	0	0	-85	154,675	1.49	882	111,769	61

한국JCC(비상장)	2005.04.18	투자	3,015	121,400	11.45	3,015	0	0	0	121,400	11.45	3,015	45,148	102

삼화텍콤(비상장)	2006.06.10	투자	400	133,334	20	0	0	0	0	133,334	20	0	4,966	982

SAMWHATHAILAND(비상장)	2002.09.18	제품의 판매	122	0	1.99	122	0	0	0	0	1.99	122	10,559	493

SAMWHAPOLAND(비상장)	2007.09.06	제품의 판매	382	0	15	382	0	0	0	0	15	382	10,585	443

천진삼화전기유한공사(비상장)	1993.07.14	제품의 생산	18,194	0	55	18,194	0	0	0	0	55	18,194	38,460	180

천진삼화고신국제무역유한공사(비상장)	1996.09.30	제품의 판매	109	0	38.26	109	0	0	0	0	38.26	109	6,672	214

SAMWHAHONGKONG(비상장)	2002.02.25	제품의 판매	129	0	33.33	129	0	0	0	0	33.33	129	20,430	-106

PT SAMWHAELECTRICINDONESIA(비상장)	1997.07.10	제품의 판매	755	0	100	755	0	0	0	0	100	755	155	0

SAMWHAEUROPE(비상장)	2003.03.10	제품의 판매	201	0	33.33	201	0	0	0	0	33.33	201	1,294	50

SAMWHA HUNGARY(비상장)	2009.08.14	제품의 판매	120	0	34	120	0	0	0	0	34	120	1,574	33

SAMWHAINDIA(비상장)	2009.12.10	제품의 판매	19	0	50	19	0	0	0	0	50	19	111	-24

합 계	409,409	0	24,013	0	0	-85	409,409	0	23,928	251,723	2,428
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2013년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

오영주	본인	보통주	1,356,580	20.51	1,356,580	20.51	-

오영호	제	보통주	166,280	2.51	166,280	2.51	-

삼화콘덴서공업(주)	관계회사	보통주	165,780	2.51	165,780	2.51	-

서갑수	기타	보통주	46,540	0.70	0	0	매도

계	보통주	1,735,180	26.23	1,688,640	25.53	-

기타	-	-	-	-	-

※ 최대주주에 관한 사항은 VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항을 참고하여 주시기 바랍니다. 2. 최대주주 변동내역

(기준일 : 2013년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	비 고

2009.04.16	오영주외	1,781,080	26.93	-

2009.04.24	오영주외	1,771,080	26.78	-

2009.06.04	오영주외	1,759,080	26.60	-

2009.06.08	오영주외	1,754,080	26.52	-

2009.06.10	오영주외	1,747,080	26.42	-

2009.07.08	오영주외	1,736,180	26.25	-

2009.07.13	오영주외	1,735,180	26.23	-

2010.04.20	오영주외	1,735,180	26.23	-

2013.01.25	오영주외	1,688,640	25.53	-

※ 상기 변동일은 최대주주등 소유주식 변동신고서 제출일 기준입니다.

3. 주식 소유현황

(기준일 : 2013년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	오영주	1,356,580	20.51	-

NICHICON CORPORATION	1,508,000	22.80	-

우리사주조합	-	-	-

4. 소액주주현황

(기준일 : 2013년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	4,058	99.81	2,921,780	44.17	-

5. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	① 이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.② 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각호의 어느 하나에 해당하는경우에는 주주외의 자에게 이사회 결의로 신주를 배정할 수 있다.1. 주주우선공모의 방식으로 신주를 발행하는 경우2. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위내에서 일반공모의 방식으로 신주를 발행하는 경우3. 이 회사는 액면총액이 10억원을 초과하지 않는 범위내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우4. 이 회사는 액면총액이 10억원을 초과하지 않는 범위내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산ㆍ판매ㆍ자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우5. 이 회사는 액면총액이 10억원을 초과하지 않는 범위내에서 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우③ 제2항에 따라 주주외의 자에게 신주를 배정하는 경우 상법 제416조 제1호, 제2호 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다.④ 제 2 항 각호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.⑤ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	3월중

주주명부폐쇄시기	1월 1일 부터 1월 31일 까지

주권의 종류	1주권, 5주권, 10주권, 50주권,100주권,500주권,1,000주권, 10,000주권(8종)

명의개서대리인	한국예탁결제원(서울특별시 영등포구 여의도동 34-6번지)

공고게재신문	당사정관 제4조에 따라 당사 홈페이지http://www.samwha.co.kr/electric에 공고.전상장애 또는 그 밖에 부득이한 사유로 홈페이지에 게재하지 못하는 경우 한국경제신문에 공고.

6. 주가 및 주식거래실적(단위 : 원, 주)

구 분	13년 7월	13년 8월	13년 9월	13년 10월	13년 11월	13년 12월

보통주	최 고	11,450	11,150	7,420	7,850	7,610	7,070

최 저	5,960	6,230	6,300	6,400	6,100	5,120

평 균	8,893	8,651	6,901	7,118	6,994	6,158

월간거래량(천주)	46,380	25,535	6,360	9,644	6,208	2,393

월간거래대금(천원)	412,448,039	220,911,739	43,888,973	68,639,473	43,416,854	14,735,778

※ 자료출처 : 한국상장회사협의회
1. 임원 및 직원의 현황

1. 임원현황

(기준일 : 2013년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

보통주	기타

오영주	남	1959.01	대표이사회장	등기임원	상근	총괄	미루즈벨트대 경영학(MBA)삼화콘덴서 그룹 회장	1,688,640	-	15년	2015.03.22

신백식	남	1947.03	대표이사사장	등기임원	상근	총괄	중앙대학교 경영학과삼화전기(주) 대표이사 사장	10,600	-	16년11개월	2014.03.20

서하석	남	1954.10	전무이사	등기임원	상근	관리본부장	청주대학교 경영학과한국JCC(주) 상무이사 역임	500	-	4년	2016.03.21

박종온	남	1959.08	상무이사	등기임원	상근	기술연구소장	충북대학과 물리학과삼화전기(주) 기술연구소장	300	-	8년6개월	2015.03.22

강휘원	남	1949.10	사외이사	등기임원	비상근	전반	인하대학교 응용물리학과삼화전기(주) 상근감사 역임	-	-	12년9개월	2016.03.21

문흥상	남	1947.06	사외이사	등기임원	비상근	전반	한양대학교 공과대학 수료삼원산업(주) 이사 역임	-	-	11년9개월	2014.03.20

황목행언(荒木幸彦)	남	1943.01	이사	등기임원	비상근	전반	리쓰메이칸대학 법무부일본 니찌콘(주) 이사	-	-	9년9개월	2016.03.21

허형도	남	1953.07	감사	등기임원	상근	감사	동아대학교 전기제어공학과(주)SMC상무이사(주)ACC상무이사	-	-	9개월	2016.03.21

근야제(近野齊)	남	1960.12	감사	등기임원	비상근	감사	교토산업대학 경영학부일본 니찌콘(주) 이사	-	-	9년	2014.03.20

※ 대표이사 오영주 회장은 삼화콘덴서공업(주)와 삼화전자공업(주)의 대표이사 회장으로 대표이사 신백식 사장은 천진삼화전기유한공사 대표이사로 겸직하고 있으며 황목행언 이사와, 근야제 감사는 NICHICON CORPORATION에 겸직하고 있습니다.※ 사업년도중 변동사항2013년 3월 임기가 만료된 이사 3명 서하석사내이사, 강휘원사외이사, 황목행언기타비상무이사 모두 재선임되어 임기가 3년 연장되었습니다.서덕원 감사는 임기가 만료되어 사임하였으며 허형도 감사가 신규로 선임되었습니다.이병걸 사내이사는 2013년 7월 2일자로 개인사정으로 인하여 사임하였습니다.※ 결산일 이후 변동사항(2014년 3월 21일 개최, 제 41 기 정기주주총회)임기가 만료된 신백식 사내이사, 문흥상 사외이사, 근야제 감사는 제41기 정기주주총회에서 재선임되어 임기가 3년 연장되었습니다. 임기가 만료되지 않은 황목행언 기타비상무이사는 개인사정으로 인하여 사임하고 시야명홍(矢野明弘)이 기타비상무이사로 신규로 선임 되었습니다.

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

보통주	기타

시야명홍(矢野明弘)	남	1960.12	이사	등기임원	비상근	전반	게이오기주쿠대학 공학부일본 니찌콘(주) 이사	-	-	-	2017.03.20

2. 직원 현황

(기준일 : 2013년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

정규직	계약직	기 타	합 계

콘덴서	남	283	0	0	283	13년2개월	12,322,345	43,542	-

콘덴서	여	343	2	0	345	5년 5개월	9,283,079	26,907	-

합 계	626	2	0	628	8년 11개월	21,605,424	34,404	-

※ 1인평균급여액은 단순평균한 금액입니다. (연간급여총액÷인원수)
2. 임원의 보수 등

1. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황가. 주주총회 승인금액

(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사	8	1,300,000	사외이사 포함

감사	2	50,000	-

나. 보수지급금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

등기이사	6	808,630	161,726	-

사외이사	2	12,000	6,000	-

감사위원회 위원 또는 감사	2	31,589	31,589	-

계	10	852,219	106,527	-

※ 1인당 평균지급액은 지급총액을 인원수로 단순평균하여 계산하였습니다. (미보수자는 제외 : 등기 기타비상무이사 1명, 비상근감사1명)※ 당기중 퇴임한 이병걸 이사의 퇴직금 143,766천원은 제외된 금액입니다.

2. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황가. 개인별 보수지급금액

(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

※ 당기 이사 및 감사에게 지급한 개인별 보수는 5억원 미만이므로 개인별 보수지급금액과 그 구체적인 산정기준 및 방법은 기재하지 않습니다.

나. 산정기준 및 방법해당사항 없음
IX. 이해관계자와의 거래내용

1. 최대주주등과의 거래내용 가. 영업거래

단위 : 천원

구 분	회사의 명칭	매출 등	매입 등

당기	전기	당기	전기

연결대상 종속기업	천진삼화전기유한공사	488,291	511,207	15,350,558	15,724,515

관계기업	삼화홍콩	39,857,812	33,706,792	1,462,415	391,157

천진삼화고신무역	1,895,767	1,398,017	1,247	3,785

삼화헝가리	837,218	1,686,159	53,530	12,585

(주)한국JCC	13,488,789	16,186,525

주요주주	NICHICON CORP.	985,336	1,583,216	1,117,750	376,295

기타특수관계자	PT.SI	3,696,981	7,120,642	2,022	41,402

삼화USA	4,172,289	3,296,017	10,122	12,907

삼화유럽	459,392	388,706

삼화인도	210,850	247,879

합 계	51,933,694	49,302,050	32,156,675	33,385,756

나. 담보제공내역2013.12.31 단위 : 천원

채무자	관계	보증금액	차입액	채권자

삼화전자공업(주)	계열회사	781,100	2,000,000	국민은행

당사는 계열회사인 삼화전자공업(주)의 차입금에 대해 서울사무소(강남구 논현로 152길 10(신사동)소재)의 토지와 건물을 담보제공하였습니다.
X. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황 가. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제41기주주총회(2014.3.21)	①제41기 재무제표(이익잉여금처분계산서포함) 및 연결재무제표 승인의 건	재무제표승인(배당율5%-차등배당,최대주주 1,356,580제외)감사의견:적정

②이사 선임의 건	중임:신백식, 문흥상신규선임:시야명홍(아키히로야노)

③이사 보수한도 승인의 건	보수한도 13억원 승인

④감사 선임의 건	감사:근야제(치카노히토시)

⑤감사 보수한도 승인의 건	보수한도 5천만원

제40기주주총회(2013.3.22)	①제40기 재무제표(이익잉여금처분계산서포함) 및 연결재무제표 승인의 건	재무제표승인(배당율5%)감사의견:적정

②이사 선임의 건	중임:서하석, 강휘원, 황목행언(아라키사치희코)

③이사 보수한도 승인의 건	보수한도 13억원 승인

④감사 선임의 건	감사:허형도

⑤감사 보수한도 승인의 건	보수한도 5천만원

⑥임원 퇴직금 지급규정 변경의 건

제39기주주총회(2012.3.23)	①제39기 재무제표(대차대조표,손익계산서,이익잉여금처분계산서)승인의건	재무제표승인(배당율5%)감사의견:적정

②정관 일부 변경의 건

③이사 선임의 건	중임:오영주, 이병걸, 박종온

④이사보수한도 승인의 건	보수한도 13억원 승인

2. 우발채무 등 가 . 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2013.12.31) (단위 : 천원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행

금융기관(은행제외)

법 인

기타(개인)

해당사항 없음.

나. 채무보증현황 주요종속회사인 천진삼화전기유한공사의 한국수출입은행 차입에 대한 채무보증 전기말 2건은 당기중 채무의 상환으로 당기말 현재 채무보증 내역이 없습니다.

다. 그밖의 우발채무 등연결실체가 설정하고 있는 충당부채의 내용은 다음과 같습니다.

(기준일 : 2013.12.31) 단위 : 천원

구분	기초잔액	당기 설정	당기 감소	기말잔액

손해배상충당부채	283,252	-	-	283,252

연결실체의 상기 충당부채는 제품하자보상에 대해 설정하고 있습니다.※ 연결실체 및 지배회사의 기타 우발부채 및 약정사항은 첨부한 연결감사보고서의 '연결재무제표에 대한 주석' 25.를 참조하시기 바랍니다. 3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황 (1) 일자 : 2011년 1월 24일(2) 처벌 또는 조치대상자 : 삼화전기(주)(3) 조치내용 1) 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제429조 제3항에 의해 과징금 61,400,000원 부과. 2) 주식회사의 외부감사에 관한 법률 제16조 제2항 외부감사 및 회계 등에 관한 규정 제55조에 의해 2011회계년도(2011.1.1~2011.12.31)에 증권선물위원회로 부터외부감사인 지정(4) 사유 및 근거법령1)사유제37기(2009사업년도)부터 제38기(2010사업년도) 3분기 까지의 재무제표를 작성, 공시함에 있어 거래상대방의 제품하자보상 청구에 대하여 보고기간종료일 이전에 거래상대방과 보상합의가 이루어진 경우에는 미지급금으로 계상하여야 하고 보고기간 종료일 이전의 제품보증판매에 따른 하자보상비에 대하여 유사한 거래에 대한 과거의 경험 및 보고기간종료일 후 발생한 사건에 의해 확인할 수 있는 추가적 증거 등을 종합적으로 고려하여 의무이행에 소요되는 지출에 대한 최선의 추정치를 충당부채를 계상하여햐 하지만 각 보고기간 종료일 이전에 보상합의가 이루어진 금액을 미지급금으로 계상하지 아니하고 각 재무제표가 사실상 확정된 날 이전에 거래상대방으로 부터 제품하자보상이 청구되었거나 보상합의가 이루어져 의무 이행에 소요되는 지출액이 확정되었거나 추정이 가능했던 금액에 대하여 충당부채를 계상하지 아니함.2)근거법규-주식회사의 외부감에 관한 법률 제13조, 기업회계기준서 제21호 문단15, 기업회계기준서 제17호 문단9.-자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제159조, 제160조, 동법시행령 제168조,17조, 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 제1-2조.(5) 처벌 또는 조치에 대한 회사의 이행현황1) 2011년 3월 30일 조치내용 1)의 과징금 납부.2) 2011년 6월 16일 증권선물위원회로 부터 외부감사인 지정.(6) 재발방지를 위한 회사의 대책거래상대방과 보상합의가 이루어진 경우에는 미지급금으로 계상하고 있으며 보상합의가 이루어지지 않은 것은 과거의 경험을 고려하여 손해배상충당부채를 계상하고 있습니다.
1. 전문가의 확인

해당사항 없음.
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없음.
사 업 보 고 서

(제 42 기)

사업연도 2014년 01월 01일 부터
2014년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2015년 3월 31일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 삼화전기주식회사
대 표 이 사 : 신 백 식
본 점 소 재 지 : 충청북도 청주시 흥덕구 봉명로 3
(전 화)043-261-0200
(홈페이지) http://www.samwha.co.kr/electric
작 성 책 임 자 : (직 책) 전무이사 (성 명)서 하 석
(전 화)043-261-0200
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 2
1. 회사의 개요 ----------------------- 2
2. 회사의 연혁 ----------------------- 4
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 5
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 6
5. 의결권 현황 ----------------------- 6
6. 배당에 관한 사항 등 ----------------------- 7
II. 사업의 내용 ----------------------- 9
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 29
IV. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- 253
V. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 255
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 260
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 260
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 261
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ----------------------- 262
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 263
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 266
1. 임원 및 직원의 현황 ----------------------- 266
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 267
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 269
X. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- 271
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 272
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 275
1. 전문가의 확인 ----------------------- 275
2. 전문가와의 이해관계 ----------------------- 275
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황1. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	직전사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

TIANJIN SAMWHAELECTRIC CO.,LTD.	1993.06.05	No.12 Saida Shiji Highway Xiqing Economic Technological Development Area Tianjin China	콘덴서제조	37,430	지분율 55%	주1)의 ①에의해 해당

PT. SAMWHAELECTRIC INDONESIA	1997.03.12	Cikananga Rt, 06/02 Cikumpay CampakaPurwakarta Jawa Barat - Indonesia 41181	-	158	지분율 100%	해당없음

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

주1) 주요종속회사 여부는 다음의 조건중 어느 하나에 해당하는지 여부로 분류하였습니다. ① 직전연도 자산총액이 지배회사 자산총액의 10% 이상인 종속회사

② 직전연도 자산총액이 750억원 이상인 종속회사

(1) TIANJIN SAMWHA ELECTRIC CO.,LTD.회사의 명칭은 천진삼화전기유한공사 이며, 영문으로는 TIANJIN SAMWHA ELECTRIC CO.,LTD.라 표기하며 약식으로 '천진삼화전기'라 표기합니다.회사는 1993년 6월 5일 제조업을 영위하기 위하여 설립하였으며 No.12 Saida Shiji Highway Xiqing Economic Technological Development Area Tianjin China에 위치하고 있습니다.(2) PT. SAMWHA ELECTRIC INDONESIA회사의명칭은 PT. SAMWHA ELECTRIC INDONESIA이며, 영문으로는 PT. SAMWHA ELECTRIC INDONESIA라 표기하며 약식으로 'PT SEI'라 표기합니다.회사는 1997년 3월 12일에 제조업을 영위하기 위하여 설립하였으며 cikananga Rt, 06/02 Cikumpay Campaka Purwakarta Jawa Barat - Indonesia 41181에 위치하고 있습니다.

나. 회사의 법적, 상업적 명칭당사의 명칭은 '삼화전기주식회사'라고 표기하며, 영문으로 'SAMWHA ELECTRIC CO.,LTD.' 라고 표기하고 있습니다. 약식으로는 '삼화전기(주)'라 표기합니다.

다. 설립일자당사는 1973년 12월 10일에 '삼화니찌콘주식회사'로 설립하여 1974년 11월 14일 회사명을 '삼화전기주식회사'로 변경하였으며 1986년 11월 24일에 유가증권시장에 상장하였습니다. 라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소

본사주소 : 충청북도 청주시 흥덕구 봉명로 3(복대동)전화번호 : 043-261-0200홈페이지 : http://www.samwha.co.kr/electric

마. 주요 사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규사업

당사는 설립이래 단일품목으로 콘덴서(Capacitor)의 제조, 판매를 주 사업으로 하며 자세한 내용은 사업의 내용을 참고하시기 바랍니다.

바. 계열회사의 총수, 주요계열회사의 명칭 및 상장여부 삼화콘덴서그룹은 1956. 8. 14일 오한실업(주)로 창립하 여 1968년 8월 8일 현재의 삼화콘덴서공업(주)로 상호를 변경하였으며 1973. 12. 10일 삼화전기(주) 1976. 4. 1일 삼화전자공업(주)를 설립하여 3개의 상장회사와 한국JCC(주)등 17개의 비상장회사로 구성되어 있습니다.

구 분	업 종	회 사 수	회 사 명

상 장 회 사	제조업	3	삼화전기(주), 삼화전자공업(주), 삼화콘덴서공업(주)

비상장회사	제조업	9	삼화텍콤(주), 한국JCC(주), 삼화기업(주), 천진삼화전기유한공사, 삼화태국, PT.SAMCON, PT.SAMWHA INDONESIA, 청도삼화전자유한공사, PT. SAMWHA ELECTRIC INDONESIA

무역업	8	삼화무역(주), 삼화홍콩, 삼화유럽, 삼화폴란드, 천진삼화고신국제무역유한공사, SAMWHA USA, SAMWHA HUNGARY, SAMWHA INDIA
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경

등기일	본점소재지 주소	비고

1973.12.10	충청북도 청주시 흥덕구 복대동 92	-

나. 최대주주의 변동Ⅶ. 주주에 관한 사항을 참조하시기 바랍니다. 다. 상호의 변경

등기일	상호	비고

1973.12.10	삼화니찌콘주식회사	-

1974.11.14	삼화전기주식회사	-

라. 회사의 연혁

회사의 주된 변동내용은 다음과 같습니다.

2009. 04. 20 친환경 초고용량 커패시터(그린캡) 양산 2009. 08. 14 SAMWHA HUNGARY출자(EUR68,000, 34.00%) 2009. 10. 19 LTO 하이브리드 커패시터 개발 2009. 12. 10 SAMWHA INDIA ENERGY SAVINGS PRIVATE LIMITED출자 (USD16,125, 50%) 2010. 01. 12 대.중소 상생 IT혁신 인증패(지식경제부장관) 2010. 08. 23 한국중견기업연합회 회원 제10-675호 2010. 11. 17 IT대.중소 상생 혁신대상(우수상:지식경제부장관) 표창장(85760호)및 트로피 2010. 11. 30 제47회 무역의 날 1억불 수출탑 수상(이명박대통령) 2011. 11. 16 제1회 충북 FTA성공우수사례 경진대회 우수상 (충북FTA활용지원센터장) 2013. 10. 28 산업통상자원부 글로벌전문 후보기업 지정

마. 주요종속회사의 연혁

1993.06 천진삼화전기유한공사 설립 1997.12 ISO 9002 품질인증 2002.12 천진삼성고신전기 전해콘덴서사업부 인수합병 2005.02 천진삼화전기유한공사 2공장 준공 2010.07 ISO/TS16949:2009 국제 인증서 취득 2010.08 ISO9001/ISO14001 국제 인증서 취득
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2014년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-
4. 주식의 총수 등

당사는 작성기준일 현재 정관상 발행할 주식의 총수는 20,000,000주이며, 보통주 18,000,000주, 우선주 2,000,000주 입니다. 현재까지 발행한 주식의 총수는 보통주 6,613,820주입니다. 당사는 보통주 이외의 발행된 주식은 없으며, 현재 유통주식수는 6,613,820주 입니다.

## 주식의 총수 현황

(기준일 : 2014년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	18,000,000	2,000,000	20,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	6,613,820	-	6,613,820	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	6,613,820	-	6,613,820	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	6,613,820	-	6,613,820	-
5. 의결권 현황

당사가 발행한 보통주식수는 6,613,820주이며 이는 정관상 발행주식 총수의 36.74%에 해당합니다. 보통주외에 발행된 우선주는 없으며, 발행주식 중 회사가 가지고 있는 자기주식은 없습니다. 당사의 의결권 행사 가능 주식수는 6,613,820주입니다.

(기준일 : 2014년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	6,613,820	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	6,613,820	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당정 책 당사는 주주이익 극대화를 전제로 하여 회사이익의 일정부분을 주주에게 환원하는 주요수단으로 배당을 실시하고 있습니다. 배당은 사업을 위한 투자와 적정수준의 현금 확보 원칙을 우선적으로 달성후, 실적과 현금흐름 상황 등을 감안하여 전략적으로결정하고 있습니다.

나. 청구권의 소멸시효

① 배당금의 지급청구권은 5년으로 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성됩니다.

② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 이 회사에 귀속됩니다.

다. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	제42기	제41기	제40기

주당액면가액 (원)	1,000	1,000	1,000

(연결)당기순이익(백만원)	-92	-973	1,542

주당순이익 (원)	-14	-147	233

현금배당금총액 (백만원)	263	263	331

주식배당금총액 (백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	260.25

현금배당수익률 (%)	보통주	1.09	0.92	1.68

우선주	-	-	-

주식배당수익률 (%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금 (원)	보통주	50	50	50

우선주	-	-	-

주당 주식배당 (주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

* 당기순손실이 발생한 사업년도에는 현금배당성향은 표기하지 않았습니다.* 제41기 및 제42기 배당에 관한 사항 - 차등배당, 발행주식 총수 6,613,820주에서 최대주주 1,356,580주를 배당에서 제외하였습니다.
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제 42 기(당기)	삼덕회계법인	적정	-

제 41기 (전기)	삼덕회계법인	적정	-

제 40기 (전전기)	삼덕회계법인	적정	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제 42 기(당기)	삼덕회계법인	개별 및 연결재무제표 감사내부통제 감사	70,000	1,227

제 41기 (전기)	삼덕회계법인	개별 및 연결재무제표 감사내부통제 감사	73,000	865

제 40기 (전전기)	삼덕회계법인	개별 및 연결재무제표 감사내부통제 감사	70,000	860

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제 42 기(당기)	-	-	-	-	-

제 41 기 (전기)	-	-	-	-	-

제 40 기 (전전기)	-	-	-	-	-

＊ 해당사항 없음

4. 내부통제에 관한 사항 당사는 주식회사의 외부감사에 의한 법률 제2조의 2에 의거 내부회계관리제도를 시행하고 있습니다. 내부회계관리제도 모범규준에 의거하여 2014년 내부회계 운영평가를 실시한바 중요성의 관점에서 효과적으로 설계 및 운영되고 있습니다. 상기 사실은 2014년 외부감사인의 내부회계관리제도 검토보고서를 통해 경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계 관리제도 모범규준의 규정에 따라작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다고 언급되어 있습니다.
1. 이사회에 관한 사항

(1) 이사회 구성개요 보고서 작성기준일 현재 이사회는 사내이사 4명, 사외이사 2명, 기타비상무이사 1명으로 총 7명으로 구성되어 있 습니다. 각 이사의 주요 이력 및 업무분장은 Ⅷ. 임원 및직원 등에 관한 사항을 참조하시기 바랍니다.

(2) 중요의결사항 등

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사 등의 성명

문흥상(출석률: 100%)	강휘원(출석률: 100%)

찬 반 여 부

2014년제1회	2014.02.17	제41기 정기주주총회 개최에 관한 건 - 일시 : 2014년 3월 21일(금요일) 오전8시 - 장소 : 충청북도 청주시 흥덕구 봉명로 3 삼화전기(주) 복지관 - 부의안건 제1호의안 : 제41기 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건 제2호의안 : 이사 선임의 건 제3호의안 : 이사 보수한도 승인의 건 제4호의안 : 감사 선임의 건 제5호의안 : 감사 보수한도 승인의 건	가결	찬성	찬성

제2회	2014.02.17	제41기 현금 배당의 건 - 주당 배당금 : 50원(액면가 5%) - 배당금 총액 : 262,862,000원(차등배당 : 최대주주 1,356,580주 제외)	가결	〃	〃

제3회	2014.03.21	대표이사 선임의 건 - 신백식 대표이사 재선임	가결	〃	〃

(3) 이사회내 위원회본 보고서 작성기준일 현재 이사회내 설치된 위원회는 없습니다.

(4) 이사의 독립성 이사는 주주총회에서 선임하며 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회가 선정하여 주주총회 의안으로 확정하고 있습니다. 이사의 선임과 관련하여 관련법규에 의거한 주주제안이 있는 경우, 이사회는 적법한 범위 내에서 이를 주주총회에 의안으로 제출하고 있습니다.

상기 절차에 따라 선임된 이사는 다음과 같습니다.

직 명	성 명	추천인	활동분야 (담당업무)	회사와의거래	최대주주 또는 주요주주와의 관계

사내이사(대표이사)	오영주	이사회	이사회 의장,전사 경영전반 총괄	해당없음	최대주주

사내이사(대표이사)	신백식	〃	이사회 의장,전사 경영전반 총괄	해당없음	해당없음

사내이사	서하석	〃	관리본부장(총괄)	해당없음	해당없음

사내이사	박종온	〃	연구소장	해당없음	해당없음

사외이사	강휘원	〃	경영전반에 대한 업무	해당없음	해당없음

사외이사	문흥상	〃	경영전반에 대한 업무	해당없음	해당없음

기타
비상무이사	시야명홍
(아키히로 야노)	〃	일본 니치콘(주) 이사	해당없음	주요주주
니치콘(주)
2. 감사제도에 관한 사항

(1) 감사의 인적사항

성명	주요경력	비고

허형도	동아대학교 전기제어공학과(주)SMC상무이사(주)ACC상무이사	상근

근야제(치카노히토시)	교토산업대학 경영학부일본 니찌콘(주) 이사	비상근

※ 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 않 습니다.

(2) 감 사의 독립성 감사는 주주총회에서 선임하며 주주총회에서 선임할 감사 후보자는 최대주주와의 관계 및 거래가 없는 자로 이사회가 선정하여 주주총회 의안으로 확정하고 있습니다. 감사의 선임과 관련하여 관련법규에 의거한 주주제안이 있는 경우, 이사회는 적법한 범위 내에서 이를 주주총회에 의안으로 제출하고 있습니다. 또한 상법 제409조에 의해 의결권 없는 주식을 제외한 발행주식의 총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 주주총회에서 감사의 선임에 있어 의결권을 행사하지 못합니다.

(3) 감사의 주요활동내역

1) 회계감사를 위하여 회계에 관한 장부와 관계서류를 열람하고 재무제표 및 동 부속명세서에 대하여 면밀히 검토하였으며 필요하다고 인정되는 경우 대조, 실사입회, 조회, 기타 적절한 감사 절차를 적용하여 감사 하였습니다. 그리고 감사위원회는 신뢰할 수 있는 회계정보의 작성 및 공시를 위하여 설치한 내부회계관리제도의 운영실태를 내부회계관리자로부터 보고받고 이를 검토하였습니다. 2) 감사의 주요 활동내용감사는 중요하다고 판단되는 이사회에 참석하고 있는데 작성기준일이 속하는 사업연도에 참석한 이사회 내용은 다음과 같습니다.

회차	개최일자	의안내용	가결여부

제1회	2014.02.17	제41기 별도·연결재무제표 승인의 건	가결

제2회	2014.02.17	제41기 현금 배당의 건	〃
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

(1) 집중투표제의 채택여부 정관 제 30조 3항의 규정에 의거하여 집중투표제 배제

(2) 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부 1) 서면에 의한 의결권 행사 : 정관 제27조의 2 ① 주주는 총회에 출석하지 아니하고 서면에 의하여 의결권을 행사할 수 있다. ② 회사는 제1항의 경우 총회의 소집통지서에 주주의 의결권 행사에 필요한 서면과 참고자료를 첨부하여야 한다. ③ 서면에 의하여 의결권을 행사하고자 하는 주주는 제2항의 서면에 필요한 사항을 기재하여 회일의 전일까지 회사에 제출하여야 한다.

2) 전자투표제의 채택여부해 당 사 항 없 음
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2014년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

오영주	본인	보통주	1,356,580	20.51	1,356,580	20.51	-

오영호	제	보통주	166,280	2.51	166,280	2.51	-

삼화콘덴서공업(주)	관계회사	보통주	165,780	2.51	165,780	2.51	-

계	보통주	1,688,640	25.53	1,688,640	25.53	-

기타	-	-	-	-	-

2. 주식 소유현황

(기준일 : 2014년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	오영주	1,356,580	20.51	-

NICHICON CORPORATION	1,508,000	22.80	-

우리사주조합	-	-	-

3. 소액주주현황

## 소액주주현황

(기준일 : 2014년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	3,333	99.85	3,219,180	48.67	-

4. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	① 이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.② 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각호의 어느 하나에 해당하는경우에는 주주외의 자에게 이사회 결의로 신주를 배정할 수 있다.1. 주주우선공모의 방식으로 신주를 발행하는 경우2. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위내에서 일반공모의 방식으로 신주를 발행하는 경우3. 이 회사는 액면총액이 10억원을 초과하지 않는 범위내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우4. 이 회사는 액면총액이 10억원을 초과하지 않는 범위내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산ㆍ판매ㆍ자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우5. 이 회사는 액면총액이 10억원을 초과하지 않는 범위내에서 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우③ 제2항에 따라 주주외의 자에게 신주를 배정하는 경우 상법 제416조 제1호, 제2호 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다.④ 제 2 항 각호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.⑤ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	3월중

주주명부폐쇄시기	1월 1일 부터 1월 31일 까지

주권의 종류	1주권, 5주권, 10주권, 50주권,100주권,500주권,1,000주권, 10,000주권(8종)

명의개서대리인	한국예탁결제원(부산광역시 남구 문현금융로 40(문현동, 부산국제금융센터)

공고게재신문	당사정관 제4조에 따라 당사 홈페이지http://www.samwha.co.kr/electric에 공고.전상장애 또는 그 밖에 부득이한 사유로 홈페이지에 게재하지 못하는 경우 한국경제신문에 공고.

5. 주가 및 주식거래실적(단위 : 원, 주)

구 분	14년 7월	14년 8월	14년 9월	14년 10월	14년 11월	14년 12월

보통주	최 고	7,350	5,760	5,810	4,990	4,845	4,960

최 저	5,360	4,700	4,790	4,145	3,825	4,150

평 균	6,510	5,113	5,374	4,518	4,403	4,602

월간거래량(천주)	3,348	1,415	2,966	675	1,089	1,008

월간거래대금(천원)	21,795,258	7,234,940	15,940,317	3,049,861	4,794,374	4,638,015

※ 자료출처 : 한국상장회사협의회
1. 임원 및 직원의 현황

(1) 임원 현황

(기준일 : 2014년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

오영주	남	1959년 01월	대표이사회장	등기임원	상근	총괄	미루즈벨트대 경영학(MBA)삼화콘덴서 그룹 회장	1,356,580	-	15년 11개월	2015.03.22

신백식	남	1947년 03월	대표이사사장	등기임원	상근	총괄	중앙대학교 경영학과삼화전기(주) 대표이사 사장	10,600	-	17년 11개월	2017.03.20

서하석	남	1954년 10월	전무이사	등기임원	상근	관리본부장	청주대학교 경영학과한국JCC(주) 상무이사 역임	500	-	4년11개월	2016.03.21

박종온	남	1959년 08월	상무이사	등기임원	상근	기술연구소장	충북대학과 물리학과삼화전기(주) 기술연구소장	300	-	9년5개월	2015.03.22

강휘원	남	1949년 10월	사외이사	등기임원	비상근	전반	인하대학교 응용물리학과삼화전기(주) 상근감사 역임	-	-	13년9개월	2016.03.21

문흥상	남	1947년 06월	사외이사	등기임원	비상근	전반	한양대학교 공과대학 수료삼원산업(주) 이사 역임	-	-	12년9개월	2017.03.20

시야명홍(아키히로 야노)	남	1957년 12월	이사	등기임원	비상근	전반	게이오기주쿠대학 공학부일본 니치콘(주) 이사	-	-	1년	2017.03.20

허형도	남	1953년 07월	감사	등기임원	상근	감사	동아대학교 전기제어공학과(주)SMC상무이사(주)ACC상무이사	-	-	1년9개월	2016.03.21

근야제(치카노 히토시)	남	1960년 12월	감사	등기임원	비상근	감사	교토산업대학 경영학부일본 니찌콘(주) 이사	-	-	10년	2017.03.20

※ 대표이사 오영주 회장은 삼화콘덴서공업(주)와 삼화전자공업(주)의 대표이사 회장이며 대표이사 신백식 사장은 천진삼화전기유한공사 대표이사도 겸직하고 있습니다.시야명홍 이사와,근야제 감사는 NICHICON CORPORATION에 겸직하고 있습니다.※ 사업년도중 변동사항(2015년 3월 20일 개최, 제 42 기 정기주주총회)임기가 만료된 오영주 사내이사, 박종온 사내이사는 제42기 정기주주총회에서 재선임되어 임기가 3년 연장 되었습니다.

(2) 직원 현황

(기준일 : 2014년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

정규직	계약직	기 타	합 계

콘덴서	남	281	0	0	281	14년 1개월	11,708,601	41,668	-

콘덴서	여	307	0	0	307	6년 3개월	8,548,371	27,845	-

합 계	588	0	0	588	9년11개월	20,256,972	34,756	-
2. 임원의 보수 등

(1) 이사ㆍ감사 전체의 보수현황1) 주주총회 승인금액

(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사	7	1,200,000	사외이사 포함

감사	2	50,000	-

2) 보수지급금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

등기이사	5	739,827	184,957	-

사외이사	2	12,000	6,000	-

감사위원회 위원 또는 감사	2	38,347	38,347	-

계	9	790,174	112,882	-

※ 1인당 평균지급액은 지급총액을 인원수로 단순평균하여 계산하였습니다. (미보수자는 제외 : 등기 기타비상무이사 1명, 비상근감사1명)

3) 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황가. 개인별 보수지급금액

(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

※ 당기 이사 및 감사에게 지급한 개인별 보수는 5억원 미만이므로 개인별 보수지급금액과 그 구체적인 산정기준 및 방법은 기재하지 않습니다.

나. 산정기준 및 방법＊ 해당사항 없음
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황 ( 1) 기업집단의 명칭 : 삼화콘덴서그룹

(2) 계열회사에 관한 사항

구 분	업 종	회사수	회 사 명

상 장 회 사	제조업	3	삼화전기(주), 삼화전자공업(주), 삼화콘덴서공업(주)

비상장회사	제조업	9	삼화텍콤(주), 한국JCC(주), 삼화기업(주), 천진삼화전기유한공사, 삼화 THAILAND, PT.SAMCON, PT.SAMWHA INDONESIA, 청도삼화전자유한공사, PT. SAMWHA ELECTRIC INDONESIA

무역업	8	삼화무역(주), 삼화홍콩, 삼화유럽, 삼화폴란드, 천진삼화고신국제무역유한공사, SAMWHA USA, Samwha Hungary, Samwha India

2. 타법인출자 현황

(기준일 : 2014년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

삼화콘덴서공업(상장)	1994.06.09	투자	1,223	154,675	1.49	882	0	0	62	154,675	1.49	575	98,557	-8,255

한국JCC(비상장)	2005.04.18	투자	3,015	121,400	11.45	3,015	0	0	0	121,400	11.45	3,015	43,756	1,323

삼화텍콤(비상장)	2006.06.10	투자	400	133,334	20	0	0	0	0	133,334	20	0	5,945	924

SAMWHA THAILAND(비상장)	2002.09.18	제품의 판매	122	0	1.99	122	0	0	0	0	1.99	122	257	31

SAMWHA POLAND(비상장)	2007.09.06	제품의 판매	382	0	15	382	0	0	0	0	15	382	10,138	1,019

천진삼화전기유한공사(비상장)	1993.07.14	제품의 생산	18,194	0	55	18,194	0	0	0	0	55	18,194	37,430	245

천진삼화고신국제무역유한공사(비상장)	1996.09.30	제품의 판매	109	0	38.26	109	0	0	0	0	38.26	109	7,695	2

SAMWHA HONGKONG(비상장)	2002.02.25	제품의 판매	129	0	33.33	129	0	0	0	0	33.33	129	20,223	1

PT SAMWHA ELECTRICINDONESIA(비상장)	1997.07.10	제품의 판매	755	0	100	755	0	0	0	0	100	755	158	0

SAMWHA EUROPE(비상장)	2003.03.10	제품의 판매	201	0	33.33	201	0	0	0	0	33.33	201	1,110	74

SAMWHA HUNGARY(비상장)	2009.08.14	제품의 판매	120	0	34	120	0	0	0	0	34	120	906	31

SAMWHA INDIA(비상장)	2009.12.10	제품의 판매	19	0	50	19	0	0	0	0	50	19	131	13

합 계	409,409	-	23,928	-	-	62	409,409	-	23,621	226,306	-4,592
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 최대주주등과의 거래내용 (1) 영업거래

단위 : 천원

구 분	회사의 명칭	매출 등	매입 등

당기	전기	당기	전기

연결대상 종속기업	천진삼화전기유한공사	343,067	488,291	15,307,845	15,350,558

관계기업	삼화홍콩	34,460,232	39,857,812	500,190	1,462,415

천진삼화고신무역	3,385,753	1,895,767	4,734	1,247

삼화헝가리	399,106	837,218	53,530

(주)한국JCC	948	12,341,742	13,488,789

주요주주	NICHICON CORP.	1,621,446	985,336	599,957	1,117,750

기타특수관계자	PT.SI	2,860,062	3,696,981	82,400	2,022

삼화태국	5,219,455	7,506,901

삼화USA	4,917,630	4,172,289	11,473	10,122

삼화유럽	468,565	459,392

삼화인도	164,890	210,850

합계	53,207,699	59,440,595	29,481,796	32,156,675

(2) 담보제공내역

2014년 12월 31일 단위 : 천원

채무자	관계	보증금액	차입액	채권자

삼화전자공업(주)	계열회사	728,563	2,000,000	국민은행

당사는 계열회사인 삼화전자공업(주)의 차입금에 대해 서울사무소(강남구 논현로 152길 10(신사동)소재)의 토지와 건물을 담보제공하였습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황

(1) 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제42기주주총회(2015.3.20)	①제42기 재무제표(이익잉여금처분계산서포함) 및 연결재무제표 승인의 건	재무제표승인(배당율5%-차등배당,최대주주 1,356,580제외)감사의견:적정

②이사 선임의 건	재임:오영주, 박종온

③이사 보수한도 승인의 건	보수한도 12억원 승인

④감사 보수한도 승인의 건	보수한도 5천만원

제41기주주총회(2014.3.21)	①제41기 재무제표(이익잉여금처분계산서포함) 및 연결재무제표 승인의 건	재무제표승인(배당율5%-차등배당,최대주주 1,356,580제외)감사의견:적정

②이사 선임의 건	중임:신백식, 문흥상신규선임:시야명홍(아키히로야노)

③이사 보수한도 승인의 건	보수한도 13억원 승인

④감사 선임의 건	감사:근야제(치카노히토시)

⑤감사 보수한도 승인의 건	보수한도 5천만원

제40기주주총회(2013.3.22)	①제40기 재무제표(이익잉여금처분계산서포함) 및 연결재무제표 승인의 건	재무제표승인(배당율5%)감사의견:적정

②이사 선임의 건	중임:서하석, 강휘원, 황목행언(아라키사치희코)

③이사 보수한도 승인의 건	보수한도 13억원 승인

④감사 선임의 건	감사:허형도

⑤감사 보수한도 승인의 건	보수한도 5천만원

⑥임원 퇴직금 지급규정 변경의 건

2. 우발채무 등 (1) 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2014년 12월 31일) (단위 : 천원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

＊ 해당사항 없음

(2) 그밖의 우발채무 등연결실체가 설정하고 있는 충당부채의 내용은 다음과 같습니다.

(기준일 : 2014년 12월 31일) 단위 : 천원

구분	기초잔액	당기 설정	당기 감소	기말잔액

손해배상충당부채	283,252	-	283,252	-

연결실체의 상기 충당부채는 제품하자보상에 대해 설정하고 있습니다. 3. 제재현황 등 그 밖의 사항 (1) 제재현황 1) 일자 : 2011년 1월 24일2) 처벌 또는 조치대상자 : 삼화전기(주)3) 조치내용 가) 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제429조 제3항에 의해 과징금 61,400,000원 부과. 나) 주식회사의 외부감사에 관한 법률 제16조 제2항 외부감사 및 회계 등에 관한 규정 제55조에 의해 2011회계년도(2011.1.1~2011.12.31)에 증권선물위원회로 부터외부감사인 지정4) 사유 및 근거법령가)사유제37기(2009사업년도)부터 제38기(2010사업년도) 3분기 까지의 재무제표를 작성, 공시함에 있어 거래상대방의 제품하자보상 청구에 대하여 보고기간종료일 이전에 거래상대방과 보상합의가 이루어진 경우에는 미지급금으로 계상하여야 하고 보고기간 종료일 이전의 제품보증판매에 따른 하자보상비에 대하여 유사한 거래에 대한 과거의 경험 및 보고기간종료일 후 발생한 사건에 의해 확인할 수 있는 추가적 증거 등을 종합적으로 고려하여 의무이행에 소요되는 지출에 대한 최선의 추정치를 충당부채를 계상하여햐 하지만 각 보고기간 종료일 이전에 보상합의가 이루어진 금액을 미지급금으로 계상하지 아니하고 각 재무제표가 사실상 확정된 날 이전에 거래상대방으로 부터 제품하자보상이 청구되었거나 보상합의가 이루어져 의무 이행에 소요되는 지출액이 확정되었거나 추정이 가능했던 금액에 대하여 충당부채를 계상하지 아니함.나)근거법규-주식회사의 외부감에 관한 법률 제13조, 기업회계기준서 제21호 문단15, 기업회계기준서 제17호 문단9.-자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제159조, 제160조, 동법시행령 제168조,17조, 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 제1-2조.5) 처벌 또는 조치에 대한 회사의 이행현황가) 2011년 3월 30일 조치내용 1)의 과징금 납부.나) 2011년 6월 16일 증권선물위원회로 부터 외부감사인 지정.6) 재발방지를 위한 회사의 대책거래상대방과 보상합의가 이루어진 경우에는 미지급금으로 계상하고 있으며 보상합의가 이루어지지 않은 것은 과거의 경험을 고려하여 손해배상충당부채를 계상하고 있습니다.
사 업 보 고 서

(제 43 기)

사업연도 2015년 01월 01일 부터
2015년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2016년 3월 30일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 삼화전기주식회사
대 표 이 사 : 박 종 온
본 점 소 재 지 : 충청북도 청주시 흥덕구 봉명로 3
(전 화) 043-261-0200
(홈페이지) http://www.samwha.co.kr/electric
작 성 책 임 자 : (직 책) 전무이사 (성 명) 서 하 석
(전 화) 043-261-0200
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 2
1. 회사의 개요 ----------------------- 2
2. 회사의 연혁 ----------------------- 4
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 6
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 6
5. 의결권 현황 ----------------------- 7
6. 배당에 관한 사항 등 ----------------------- 8
II. 사업의 내용 ----------------------- 9
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 31
1. 요약재무정보 ----------------------- 31
2. 연결재무제표 ----------------------- 34
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 42
4. 재무제표 ----------------------- 134
5. 재무제표 주석 ----------------------- 140
6. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 219
IV. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- 235
V. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 237
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 242
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 242
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 243
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ----------------------- 244
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 246
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 249
1. 임원 및 직원의 현황 ----------------------- 249
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 250
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 252
X. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- 254
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 255
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 257
1. 전문가의 확인 ----------------------- 257
2. 전문가와의 이해관계 ----------------------- 257
1. 회사의 개요

1. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	직전사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

TIANJIN SAMWHAELECTRIC CO.,LTD.	1993.06.05	No.12 Saida Shiji Highway Xiqing Economic Technological Development Area Tianjin China	콘덴서제조	37,430	지분율 55.00%	해당

삼화텍콤주식회사	1978.06.05	경기도 용인시 처인구 백암면 삼백로 854-5	판매	5,945	지분율 62.80%	해당없음

PT. SAMWHA INDONESIA	1991.05.07	Cikananga RT 06/02, Cikumpay Campaka Purwakarta, Jawa Barat, Indonesia 41181	제조	5,781	삼화텍콤의종속기업지분율 100.00%	해당없음

※ 연결대상 종속기업이었던 인도네시아 현지법인인 PT. SAMWHA ELECTRIC INDONESIA(=PT SEI)는 당기중 보유주식 전량을 처분하였으며 동 주식의 처분으로 관계기업투자처분이익 79,388천원이 발생하였습니다.주1) 주요종속회사 여부는 다음의 조건중 어느 하나에 해당하는지 여부로 분류하였습니다. ① 직전연도 자산총액이 지배회사 자산총액의 10% 이상인 종속회사

② 직전연도 자산총액이 750억원 이상인 종속회사

(1) TIANJIN SAMWHA ELECTRIC CO.,LTD.회사의 명칭은 천진삼화전기유한공사 이며, 영문으로는 TIANJIN SAMWHA ELECTRIC CO.,LTD.라 표기하며 약식으로 '천진삼화전기'라 표기합니다.회사는 1993년 6월 5일 제조업을 영위하기 위하여 설립하였으며 No.12 Saida Shiji Highway Xiqing Economic Technological Development Area Tianjin China에 위치하고 있습니다.(2) 삼화텍콤주식회사삼화텍콤 주식회사는 가전제품 부품인 트랜스포머, 파워인덕터 등의 판매업을 영위할 목적으로 1997년 3월에 설립되어 경기도 용인시에 본사를 두고에 있습니다. 종속기업의 당기말 현재 자본금은 3,333,340천원입니다. 한편, 삼화텍콤 주식회사는 인도네시아 현지공장인 PT.SAMWHA INDONESIA(보유지분 100%)를 설립하여 트랜스포머, 파워인덕터 등의 제품을 생산하고 있습니다.(3) PT. SAMWHA INDONESIA회사의명칭은 PT. SAMWHA INDONESIA이며, 영문으로는 PT. SAMWHA INDONESIA라 표기하며 약식으로 'PT SI'라 표기합니다.회사는 1991년 5월 7일에 제조업을 영위하기 위하여 설립하였으며 cikananga Rt, 06/02 Cikumpay Campaka Purwakarta Jawa Barat - Indonesia 41181에 위치하고 있습니다.1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	삼화텍콤주식회사	종속회사인 천진삼화전기유한공사에서 추가 취득

PT. SAMWHA INDONESIA	연결대상으로 추가된 삼화텍콤주식회사의 종속회사

연결제외	PT. SAMWHAELECTRIC INDONESIA	당기중 보유주식 전량 처분

-	-

나. 회사의 법적, 상업적 명칭당사의 명칭은 '삼화전기주식회사'라고 표기하며, 영문으로 'SAMWHA ELECTRIC CO.,LTD.' 라고 표기하고 있습니다. 약식으로는 '삼화전기(주)'라 표기합니다. 다. 설립일자당사는 1973년 12월 10일에 '삼화니찌콘주식회사'로 설립하여 1974년 11월 14일 회사명을 '삼화전기주식회사'로 변경하였으며 1986년 11월 24일에 유가증권시장에 상장하였습니다.라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소

본사주소 : 충청북도 청주시 흥덕구 봉명로 3(복대동)전화번호 : 043-261-0200홈페이지 : http://www.samwha.co.kr/electric

마. 주요 사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규사업

지배회사는 설립이래 단일품목으로 콘덴서(Capacitor)의 제조, 판매를 주 사업으로 하며 자세한 내용은 사업의 내용을 참고하시기 바랍니다.

바. 계열회사의 총수, 주요계열회사의 명칭 및 상장여부삼화콘덴서그룹은 1956. 8. 14일 오한실업(주)로 창립하여 1968년 8월 8일 현재의 삼화콘덴서공업(주)로 상호를 변경하였으며 1973. 12. 10일 삼화전기(주) 1976. 4. 1일 삼화전자공업(주)를 설립하여 3개의 상장회사와 한국JCC(주)등 17개의 비상장회사로 구성되어 있습니다.

구 분	업 종	회 사 수	회 사 명

상 장 회 사	제조업	3	삼화전기(주), 삼화전자공업(주), 삼화콘덴서공업(주)

비상장회사	제조업	8	삼화텍콤(주), 한국JCC(주), 삼화기업(주), 천진삼화전기유한공사, 삼화태국, PT.SAMCON, PT.SAMWHA INDONESIA, 청도삼화전자유한공사

무역업	8	삼화무역(주), 삼화홍콩, 삼화유럽, 삼화폴란드, 천진삼화고신국제무역유한공사, SAMWHA USA, SAMWHA HUNGARY, SAMWHA INDIA
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경

등기일	본점소재지 주소	비고

1973.12.10	충청북도 청주시 흥덕구 복대동 92	-

나. 최대주주의 변동Ⅶ. 주주에 관한 사항을 참조하시기 바랍니다.다. 상호의 변경

등기일	상호	비고

1973.12.10	삼화니찌콘주식회사	-

1974.11.14	삼화전기주식회사	-

라. 회사의 연혁

회사의 주된 변동내용은 다음과 같습니다.

2009. 04. 20 친환경 초고용량 커패시터(그린캡) 양산 2009. 08. 14 SAMWHA HUNGARY출자(EUR68,000, 34.00%) 2009. 10. 19 LTO 하이브리드 커패시터 개발 2009. 12. 10 SAMWHA INDIA ENERGY SAVINGS PRIVATE LIMITED출자 (USD16,125, 50%) 2010. 01. 12 대.중소 상생 IT혁신 인증패(지식경제부장관) 2010. 08. 23 한국중견기업연합회 회원 제10-675호 2010. 11. 17 IT대.중소 상생 혁신대상(우수상:지식경제부장관) 표창장(85760호)및 트로피 2010. 11. 30 제47회 무역의 날 1억불 수출탑 수상(이명박대통령) 2011. 11. 16 제1회 충북 FTA성공우수사례 경진대회 우수상 (충북FTA활용지원센터장) 2014. 11. 04 산업통상자원부 글로벌전문 기업 지정 표창(산업통상자원부 장관) 2015. 07. 22 산업통상자원부장관 표창장 중견기업의날 표창(산업통상자원부 장관)

마. 주요종속회사의 연혁

1993.06 천진삼화전기유한공사 설립 1997.12 ISO 9002 품질인증 2002.12 천진삼성고신전기 전해콘덴서사업부 인수합병 2005.02 천진삼화전기유한공사 2공장 준공 2010.07 ISO/TS16949:2009 국제 인증서 취득 2010.08 ISO9001/ISO14001 국제 인증서 취득
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-
4. 주식의 총수 등

당사는 작성기준일 현재 정관상 발행할 주식의 총수는 20,000,000주이며, 보통주 18,000,000주, 우선주 2,000,000주 입니다. 현재까지 발행한 주식의 총수는 보통주 6,613,820주입니다. 당사는 보통주 이외의 발행된 주식은 없으며, 현재 유통주식수는 6,613,820주 입니다.

## 주식의 총수 현황

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	18,000,000	2,000,000	20,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	6,613,820	-	6,613,820	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	6,613,820	-	6,613,820	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	6,613,820	-	6,613,820	-
5. 의결권 현황

당사가 발행한 보통주식수는 6,613,820주이며 이는 정관상 발행주식 총수의 36.74%에 해당합니다. 보통주외에 발행된 우선주는 없으며, 발행주식 중 회사가 가지고 있는 자기주식은 없습니다. 당사의 의결권 행사 가능 주식수는 6,613,820주입니다.

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	6,613,820	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	6,613,820	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제43기	제42기	제41기

주당액면가액 (원)	1,000	1,000	1,000

(연결)당기순이익(백만원)	-4,750	19	-914

주당순이익 (원)	-659	-14	-147

현금배당금총액 (백만원)	198	263	263

주식배당금총액 (백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률 (%)	보통주	0.6	1.09	0.92

우선주	-	-	-

주식배당수익률 (%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금 (원)	보통주	30	50	50

우선주	-	-	-

주당 주식배당 (주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

* (연결)당기순이익은 지배기업 소유주지분 당기순이익이며 (연결)현금배당성향은 지배기업 소유주지분 당기순이익 기준으로 계산하였습니다.* 당기순손실이 발생한 사업년도에는 현금배당성향은 표기하지 않았습니다.* 제41기 및 제42기 배당에 관한 사항 - 차등배당, 발행주식 총수 6,613,820주에서 최대주주 1,356,580주를 배당에서 제외하였습니다.
1. 요약재무정보

가. 요약연결재무정보단위 : 천원

※ 상기 요약연결재무정보는 한국채택국제회계기준 작성기준에 따라 작성되었습니다. ※ 제41기~제43기 요약연결재무정보는 외부감사인으로 부터 감사를 받은 재무정보입 니 다 .

사업년도	제 43 기	제 42 기	제41기

구 분	2015년 12월 말	2014년 12월 말	2013년 12월 말

[유동자산]	77,177,443	72,153,260	76,956,399

ㆍ현금및현금성자산	8,277,648	6,945,198	6,407,602

ㆍ기타단기금융상품	0	1,212	806,828

ㆍ매출채권	48,489,835	43,975,542	50,901,102

ㆍ재고자산	19,448,646	19,751,213	16,886,692

ㆍ기타	961,314	1,480,095	1,954,175

[비유동자산]	51,086,833	54,430,554	56,595,947

ㆍ매도가능금융자산	6,122,043	4,165,539	4,402,933

ㆍ만기보유금융자산	0	4,175	4,175

ㆍ기타장기금융상품	11,500	5,500	5,500

ㆍ관계기업투자	786,212	1,711,611	1,511,768

ㆍ유형자산	42,985,341	46,819,378	49,049,636

ㆍ무형자산	1,004,807	1,724,211	1,621,795

ㆍ기타장기수취채권	93,010	140	140

ㆍ이연법인세자산	83,920	0	0

자산총계	128,264,276	126,583,814	133,552,346

[유동부채]	76,246,756	72,782,809	81,025,246

[비유동부채]	16,987,821	17,088,420	15,820,337

부채총계	93,234,577	89,871,229	96,845,583

[자본금]	6,613,820	6,613,820	6,613,820

[자본잉여금]	9,251,781	9,051,048	9,051,048

[기타자본항목]	5,498,801	3,963,346	3,939,732

[이익잉여금]	(376,543)	4,528,221	4,881,866

[비지배지분]	14,041,840	12,556,150	12,220,297

자본총계	35,029,699	36,712,585	36,706,763

구 분	(2015.1.1~12.31)	(2014.1.1~12.31)	(2013.1.1~12.31)

매출액	171,306,517	168,587,371	186,325,805

영업손익	(3,284,956)	1,979,151	2,770,955

당기순손익	(4,750,505)	18,999	(913,891)

지배회사지분순이익	(4,357,382)	(91,803)	(972,602)

비지배지분순이익	(393,123)	110,802	58,711

기본및희석주당순손익(단위:원)	(659)	(14)	(147)

연결에 포함된 회사수	4	2	2

※ 연결재무정보 연결에 포함된회사

사업연도	연결에 포함된 회사	전기대비 연결에추가된 회사	전기대비 연결에서제외된 회사

제 43 기	TIANJIN SAMWHA ELECTRIC CO.,LTD, PT. SAMWHA ELECTRIC INDONESIA삼화텍콤주식회사PT. SAMWHA INDONESIA	삼화텍콤주식회사PT. SAMWHA INDONESIA	PT. SAMWHA ELECTRIC INDONESIA

제 42 기	TIANJIN SAMWHA ELECTRIC CO.,LTD, PT. SAMWHA ELECTRIC INDONESIA	-	-

제 41 기	TIANJIN SAMWHA ELECTRIC CO.,LTD, PT. SAMWHA ELECTRIC INDONESIA	-	-

나. 요약재무정보단위 : 천원

사업년도	제 43 기	제 42 기	제41기

구 분	2015년 12월 말	2014년 12월 말	2013년 12월 말

[유동자산]	49,815,002	52,923,944	56,051,311

ㆍ현금및현금성자산	292,091	269,218	674,080

ㆍ기타단기금융상품	0	1,212	806,828

ㆍ매출채권	35,139,682	34,973,019	39,821,222

ㆍ재고자산	13,703,090	16,468,675	12,838,026

ㆍ기타	680,139	1,211,820	1,911,155

[비유동자산]	58,541,521	60,344,167	62,086,615

ㆍ기타장기금융상품	5,500	5,500	5,500

ㆍ매도가능금융자산	6,108,206	4,165,539	4,402,933

ㆍ만기보유금융자산	0	4,175	4,175

ㆍ기타장기수취채권	0	140	140

ㆍ종속기업 및 관계기업투자	18,772,028	19,526,792	19,526,792

ㆍ유형자산	33,232,853	36,155,884	37,602,674

ㆍ무형자산	422,934	486,137	544,401

자산총계	108,356,523	113,268,111	118,137,926

[유동부채]	68,657,243	70,240,212	75,138,366

[비유동부채]	16,988,592	17,088,420	15,820,337

부채총계	85,645,835	87,328,632	90,958,703

[자본금]	6,613,820	6,613,820	6,613,820

[자본잉여금]	8,881,025	8,881,025	8,881,025

[기타자본항목]	561,309	(501,055)	(265,781)

[이익잉여금]	6,654,534	10,945,689	11,950,159

자본총계	22,710,688	25,939,479	27,179,223

종속·관계·공동기업투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

구 분	(2015.1.1~12.31)	(2014.1.1~12.31)	(2013.1.1~12.31)

매출액	135,970,171	135,592,578	149,827,338

영업손익	(1,401,731)	1,637,263	2,136,420

당기순손익	(3,743,773)	(742,628)	(1,518,871)

기본및희석주당순손익(단위:원)	(566)	(112)	(230)

※ 상기 요약재무정보는 한국채택국제회계기준 작성기준에 따라 작성되었습니다. ※ 제41기~제43기 요약재무정보는 외부감사인으로 부터 감사를 받은 재 무 정보입니다.
IV. 감사인의 감사의견 등

가. 회계감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제 43 기(당기)	삼덕회계법인	적정	- 감사보고서감사의견에는 영향을 미치지 않는 사항으로서 이 보고서의 이용자는 다음의 사항에 주의를 기울여야 할 필요가있습니다. 주석 24에서 설명하고 있는 바와 같이 회사는 원자재 매입과 제품 등의 매출에 대하여 회사의 종속기업 및 관계기업 등 특수관계자와 거래하고 있으며, 우리의 의견은 이 사항과 관련하여 영향을 받지 아니합니다.- 연결감사보고서감사의견에는 영향을 미치지 않는 사항으로서 이 보고서의 이용자는 다음의 사항에 주의를 기울여야 할 필요가있습니다. 주석 24에서 설명하고 있는 바와 같이 지배기업은 원자재 매입과 제품 등의 매출에 대하여 회사의 종속기업 및 관계기업 등 특수관계자와 거래하고 있으며, 우리의 의견은 이 사항과 관련하여 영향을 받지 아니합니다.

제 42 기 (전기)	삼덕회계법인	적정	- 감사보고서감사의견에는 영향을 미치지 않는 사항으로서 이 보고서의 이용자는 다음의 사항에 주의를 기울여야 할 필요가 있습니다. 주석 24에서 설명하고 있는 바와 같이 회사는 원자재 매입과 제품 등의 매출에 대하여 회사의 종속기업 및 관계기업 등 특수관계자와 거래하고 있으며, 우리의 의견은 이 사항과 관련하여 영향을 받지 아니합니다.- 연결감사보고서감사의견에는 영향을 미치지 않는 사항으로서 이 보고서의 이용자는 다음의 사항에 주의를 기울여야 할 필요가 있습니다. 주석 24에서 설명하고 있는 바와 같이 회사는 원자재 매입과 제품 등의 매출에 대하여 회사의 종속기업및 관계기업 등 특수관계자와 거래하고 있으며, 우리의 의견은 이 사항과 관련하여 영향을 받지 아니합니다.

제 41 기 (전전기)	삼덕회계법인	적정	- 감사보고서감사의견에 영향을 미치지 않는 사항으로서 재무제표에 대한 주석 24에서 설명하고 있는 바와 같이, 회사는 종속기업 및 관계기업 등 특수관계자와 원자재 매입과 제품매출 등 중요한 영업상의 거래를 하고 있습니다. - 연결감사보고서감사의견에 영향을 미치지 않는 사항으로서 연결재무제표에 대한 주석 24에서 설명하고 있는 바와 같이, 연결실체는 종속기업 및 관계기업 등 특수관계자와 원자재 매입과 제품매출 등 중요한 영업상의 거래를 하고 있습니다.

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제 43 기(당기)	삼덕회계법인	개별 및 연결재무제표 감사내부통제 감사	60,000	1,294

제 42 기(전기)	삼덕회계법인	개별 및 연결재무제표 감사내부통제 감사	70,000	1,227

제 41 기(전전기)	삼덕회계법인	개별 및 연결재무제표 감사내부통제 감사	73,000	865

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제 43 기(당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제 42 기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제 41 기(전전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

나. 회계감사인의 변경

선임일	감사인	감사계약기간	비 고

2015.04.20	삼덕회계법인	2015. 01. 01 ~ 2017.12.31	감사계약만료에 의한 선임

다. 내부회계관리제도

당사는 주식회사의 외부감사에 의한 법률 제2조의 2에 의거 내부회계관리제도를 시행하고 있습니다. 내부회계관리제도 모범규준에 의거하여 2015년 내부회계 운영평가를 실시한바 중요성의 관점에서 효과적으로 설계 및 운영되고 있습니다. 상기 사실은 2015년 외부감사인의 내부회계관리제도 검토의견을 통해 경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계 관리제도 모범규준의 규정에 따라작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다고 언급되어 있습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성개요 보고서 작성기준일 현재 이사회는 사내이사 3명, 사외이사 2명, 기타비상무이사 1명으로 총 6명으로 구성되어 있 습니다. 각 이사의 주요 이력 및 업무분장은 Ⅷ. 임원 및직원 등에 관한 사항을 참조하시기 바랍니다.

나. 중요의결사항 등

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사 등의 성명

문흥상(출석률: 100%)	강휘원(출석률: 100%)

찬 반 여 부

제1회	2015.02.06	제42기(2014사업년도) 별도·연결재무제표 승인의 건	가결	찬성	찬성

제2회	2015.02.12	제42기 정기주주총회 개최에 관한 건- 일시:2015년3월20일(금요일)오전8시- 장소:충청북도 청주시 흥덕구 봉명로 3 삼화전기 복지관- 부의안건 제1호의안:제42기(2014.1.1-2014.12.31)재무제표(이익잉 여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건 제2호의안:이사 선임의 건(사내이사2명) 제3호의안:이사 보수한도 승인의 건 제4호의안:감사 보수한도 승인의 건	가결	찬성	찬성

제3회	2015.02.13	제42기 현금배당(차등배당)의 건- 주당배당금:50원(5%)- 배당금총액:262,862,000원- 배당내역:최대주주 1,356,580주 배당에서 제외함	가결	찬성	찬성

제4회	2015.03.20	대표이사 선임의 건- 오영주 대표이사 재선임	가결	찬성	찬성

제5회	2015.05.11	2015사업년도 1분기 재무제표 확정의 건	가결	찬성	찬성

제6회	2015.06.22	한국수출입은행 수출성장자금 재대출의 건	가결	찬성	찬성

제7회	2015.08.14	2015사업년도 반기 재무제표 확정의 건	가결	찬성	찬성

제8회	2015.09.16	한국산업은행 운영자금 재대출의 건	가결	찬성	찬성

제9회	2015.11.13	2015사업년도 3분기 재무제표 확정의 건	가결	찬성	찬성

다. 이사회내 위원회본 보고서 작성기준일 현재 이사회내 설치된 위원회는 없습니다.

라. 이사의 독립성 이사는 주주총회에서 선임하며 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회가 선정하여 주주총회 의안으로 확정하고 있습니다. 이사의 선임과 관련하여 관련법규에 의거한 주주제안이 있는 경우, 이사회는 적법한 범위 내에서 이를 주주총회에 의안으로 제출하고 있습니다.

상기 절차에 따라 선임된 이사는 다음과 같습니다.

직 명	성 명	추천인	활동분야 (담당업무)	회사와의거래	최대주주 또는 주요주주와의 관계

사내이사(대표이사)	오영주	이사회	이사회 의장,전사 경영전반 총괄	해당없음	최대주주

사내이사(대표이사)	박종온	〃	이사회 의장,전사 경영전반 총괄	해당없음	해당없음

사내이사	서하석	〃	관리본부장(총괄)	해당없음	해당없음

사외이사	강휘원	〃	경영전반에 대한 업무	해당없음	해당없음

사외이사	문흥상	〃	경영전반에 대한 업무	해당없음	해당없음

기타
비상무이사	시야명홍
(아키히로 야노)	〃	일본 니치콘(주) 이사	해당없음	주요주주
니치콘(주)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사의 인적사항

성명	주요경력	비고

허형도	동아대학교 전기제어공학과(주)SMC상무이사(주)ACC상무이사	상근

근야제(치카노히토시)	교토산업대학 경영학부일본 니찌콘(주) 이사	비상근

※ 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 않 습니다.

나. 감 사의 독립성 감사는 주주총회에서 선임하며 주주총회에서 선임할 감사 후보자는 최대주주와의 관계 및 거래가 없는 자로 이사회가 선정하여 주주총회 의안으로 확정하고 있습니다. 감사의 선임과 관련하여 관련법규에 의거한 주주제안이 있는 경우, 이사회는 적법한 범위 내에서 이를 주주총회에 의안으로 제출하고 있습니다. 또한 상법 제409조에 의해 의결권 없는 주식을 제외한 발행주식의 총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 주주총회에서 감사의 선임에 있어 의결권을 행사하지 못합니다.

다. 감사의 주요활동내역

1) 회계감사를 위하여 회계에 관한 장부와 관계서류를 열람하고 재무제표 및 동 부속명세서에 대하여 면밀히 검토하였으며 필요하다고 인정되는 경우 대조, 실사입회, 조회, 기타 적절한 감사 절차를 적용하여 감사 하였습니다. 그리고 감사위원회는 신뢰할 수 있는 회계정보의 작성 및 공시를 위하여 설치한 내부회계관리제도의 운영실태를 내부회계관리자로부터 보고받고 이를 검토하였습니다. 2) 감사의 주요 활동내용감사는 중요하다고 판단되는 이사회에 참석하고 있는데 작성기준일이 속하는 사업연도에 참석한 이사회 내용은 다음과 같습니다.

회차	개최일자	의안내용	가결여부

제1회	2015.02.06	제42기 별도·연결재무제표 승인의 건	가결

제2회	2015.02.13	제42기 현금 배당의 건	〃

제3회	2015.05.11	2015사업년도 1분기 재무제표 확정의 건	〃

제4회	2015.06.22	한국수출입은행 수출성장자금 재대출의 건	〃

제5회	2015.08.14	2015사업년도 반기 재무제표 확정의 건	〃

제6회	2015.09.16	한국산업은행 운영자금 재대출의 건	〃

제7회	2015.11.13	2015사업년도 3분기 재무제표 확정의 건	〃
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 채택여부 정관 제 30조 3항의 규정에 의거하여 집중투표제 배제

나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부 1) 서면에 의한 의결권 행사 : 정관 제27조의 2 ① 주주는 총회에 출석하지 아니하고 서면에 의하여 의결권을 행사할 수 있다. ② 회사는 제1항의 경우 총회의 소집통지서에 주주의 의결권 행사에 필요한 서면과 참고자료를 첨부하여야 한다. ③ 서면에 의하여 의결권을 행사하고자 하는 주주는 제2항의 서면에 필요한 사항을 기재하여 회일의 전일까지 회사에 제출하여야 한다.

2) 전자투표제의 채택여부해 당 사 항 없 음