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삼화전기 분기보고서 (2017.03)
분 기 보 고 서

(제 45 기)

사업연도 2017년 01월 01일 부터
2017년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2017년 5월 15일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 삼화전기주식회사
대 표 이 사 : 박 종 온
본 점 소 재 지 : 충청북도 청주시 흥덕구 봉명로 3
(전 화) 043-261-0200
(홈페이지) http://www.samwha.co.kr/electric
작 성 책 임 자 : (직 책) 전무이사 (성 명) 서 하 석
(전 화) 043-261-0200
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 2
1. 회사의 개요 ----------------------- 2
2. 회사의 연혁 ----------------------- 5
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 7
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 8
5. 의결권 현황 ----------------------- 9
6. 배당에 관한 사항 등 ----------------------- 10
II. 사업의 내용 ----------------------- 11
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 35
1. 요약재무정보 ----------------------- 35
2. 연결재무제표 ----------------------- 38
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 45
4. 재무제표 ----------------------- 91
5. 재무제표 주석 ----------------------- 97
6. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 141
IV. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- 149
V. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 151
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 152
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 152
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 153
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ----------------------- 155
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 156
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 159
1. 임원 및 직원의 현황 ----------------------- 159
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 160
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 162
X. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- 164
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 166
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 168
1. 전문가의 확인 ----------------------- 168
2. 전문가와의 이해관계 ----------------------- 168
1. 회사의 개요

1. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

TIANJIN SAMWHAELECTRIC CO.,LTD.	1993.06.05	No.12 Saida Shiji Highway Xiqing Economic Technological Development Area Tianjin China	콘덴서제조	47,411	지분율 55.00%	해당

삼화텍콤주식회사	1978.06.05	경기도 용인시 처인구 백암면 삼백로 854-5	판매	6,854	지분율 67.35%	해당없음

PT. SAMWHA INDONESIA	1991.05.07	Cikananga RT 06/02, Cikumpay Campaka Purwakarta, Jawa Barat, Indonesia 41181	제조	5,661	삼화텍콤의종속기업지분율 100.00%	해당없음

주1) 주요종속회사 여부는 다음의 조건중 어느 하나에 해당하는지 여부로 분류하였습니다. ① 직전연도 자산총액이 지배회사 자산총액의 10% 이상인 종속회사

② 직전연도 자산총액이 750억원 이상인 종속회사

(1) TIANJIN SAMWHA ELECTRIC CO.,LTD.회사의 명칭은 천진삼화전기유한공사 이며, 영문으로는 TIANJIN SAMWHA ELECTRIC CO.,LTD.라 표기하며 약식으로 '천진삼화전기'라 표기합니다.회사는 1993년 6월 5일 제조업을 영위하기 위하여 설립하였으며 No.12 Saida Shiji Highway Xiqing Economic Technological Development Area Tianjin China에 위치하고 있습니다.(2) 삼화텍콤주식회사삼화텍콤 주식회사는 가전제품 부품인 트랜스포머, 파워인덕터 등의 판매업을 영위할 목적으로 1997년 3월에 설립되어 경기도 용인시에 본사를 두고에 있습니다. 종속기업의 당기말 현재 자본금은 3,333,340천원입니다. 한편, 삼화텍콤 주식회사는 인도네시아 현지공장인 PT.SAMWHA INDONESIA(보유지분 100%)를 설립하여 트랜스포머, 파워인덕터 등의 제품을 생산하고 있습니다.(3) PT. SAMWHA INDONESIA회사의명칭은 PT. SAMWHA INDONESIA이며, 영문으로는 PT. SAMWHA INDONESIA라 표기하며 약식으로 'PT SI'라 표기합니다.회사는 1991년 5월 7일에 제조업을 영위하기 위하여 설립하였으며 cikananga Rt, 06/02 Cikumpay Campaka Purwakarta Jawa Barat - Indonesia 41181에 위치하고 있습니다.

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

해당사항 없음나. 회사의 법적, 상업적 명칭당사의 명칭은 '삼화전기주식회사'라고 표기하며, 영문으로 'SAMWHA ELECTRIC CO.,LTD.' 라고 표기하고 있습니다. 약식으로는 '삼화전기(주)'라 표기합니다. 다. 설립일자당사는 1973년 12월 10일에 '삼화니찌콘주식회사'로 설립하여 1974년 11월 14일 회사명을 '삼화전기주식회사'로 변경하였으며 1986년 11월 24일에 유가증권시장에 상장하였습니다.라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소

본사주소 : 충청북도 청주시 흥덕구 봉명로 3(복대동)전화번호 : 043-261-0200홈페이지 : http://www.samwha.co.kr/electric마. 주요 사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규사업

지배회사는 설립이래 단일품목으로 콘덴서(Capacitor)의 제조, 판매를 주 사업으로 하며 자세한 내용은 사업의 내용을 참고하시기 바랍니다.

바. 계열회사의 총수, 주요계열회사의 명칭 및 상장여부삼화콘덴서그룹은 1956. 8. 14일 오한실업(주)로 창립하여 1968년 8월 8일 현재의 삼화콘덴서공업(주)로 상호를 변경하였으며 1973. 12. 10일 삼화전기(주) 1976. 4. 1일 삼화전자공업(주)를 설립하여 3개의 상장회사와 한국JCC(주)등 17개의 비상장회사로 구성되어 있습니다.

구 분	업 종	회 사 수	회 사 명

상 장 회 사	제조업	3	삼화전기(주), 삼화전자공업(주), 삼화콘덴서공업(주)

비상장회사	제조업	8	삼화텍콤(주), 한국JCC(주), 삼화기업(주), 천진삼화전기유한공사, 삼화태국, PT.SAMCON, PT.SAMWHA INDONESIA, 청도삼화전자유한공사

무역업	8	삼화무역(주), 삼화홍콩, 삼화유럽, 삼화폴란드, 천진삼화고신국제무역유한공사, SAMWHA USA, SAMWHA HUNGARY, SAMWHA INDIA
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경

등기일	본점소재지 주소	비고

1973.12.10	충청북도 청주시 흥덕구 복대동 92	-

나. 최대주주의 변동Ⅶ. 주주에 관한 사항을 참조하시기 바랍니다.다. 상호의 변경

등기일	상호	비고

1973.12.10	삼화니찌콘주식회사	-

1974.11.14	삼화전기주식회사	-

라. 회사의 연혁

회사의 주된 변동내용은 다음과 같습니다.

2009. 04. 20 친환경 초고용량 커패시터(그린캡) 양산 2009. 08. 14 SAMWHA HUNGARY출자(EUR68,000, 34.00%) 2009. 10. 19 LTO 하이브리드 커패시터 개발 2009. 12. 10 SAMWHA INDIA ENERGY SAVINGS PRIVATE LIMITED출자 (USD16,125, 50%) 2010. 01. 12 대.중소 상생 IT혁신 인증패(지식경제부장관) 2010. 08. 23 한국중견기업연합회 회원 제10-675호 2010. 11. 17 IT대.중소 상생 혁신대상(우수상:지식경제부장관) 표창장(85760호)및 트로피 2010. 11. 30 제47회 무역의 날 1억불 수출탑 수상(이명박대통령) 2011. 11. 16 제1회 충북 FTA성공우수사례 경진대회 우수상 (충북FTA활용지원센터장) 2014. 11. 04 산업통상자원부 글로벌전문 기업 지정 표창(산업통상자원부 장관) 2015. 07. 22 산업통상자원부장관 표창장 중견기업의날 표창(산업통상자원부 장관)

마. 주요종속회사의 연혁

1993.06 천진삼화전기유한공사 설립 1997.12 ISO 9002 품질인증 2002.12 천진삼성고신전기 전해콘덴서사업부 인수합병 2005.02 천진삼화전기유한공사 2공장 준공 2010.07 ISO/TS16949:2009 국제 인증서 취득 2010.08 ISO9001/ISO14001 국제 인증서 취득
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2017년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-
4. 주식의 총수 등

당사는 작성기준일 현재 정관상 발행할 주식의 총수는 20,000,000주이며, 보통주 18,000,000주, 우선주 2,000,000주 입니다. 현재까지 발행한 주식의 총수는 보통주 6,613,820주입니다. 당사는 보통주 이외의 발행된 주식은 없으며, 현재 유통주식수는 6,613,820주 입니다.

주식의 총수 현황

(기준일 : 2017년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	18,000,000	2,000,000	20,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	6,613,820	-	6,613,820	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	6,613,820	-	6,613,820	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	6,613,820	-	6,613,820	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2017년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	6,613,820	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	6,613,820	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제44기	제43기	제42기

주당액면가액(원)	1,000	1,000	1,000

(연결)당기순이익(백만원)	737	-4,357	-92

(개별)당기순이익(백만원)	-590	-3,744	-743

(연결)주당순이익(원)	111	-659	-14

현금배당금총액(백만원)	331	198	263

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	보통주	0.9	0.6	1.09

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	50	30	50

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

* (연결)당기순이익은 지배기업 소유주지분 당기순이익이며 (연결)현금배당성향은 지배기업 소유주지분 당기순이익 기준으로 계산하였습니다.* 당기순손실이 발생한 사업년도에는 현금배당성향은 표기하지 않았습니다.* 제42기 배당에 관한 사항 - 차등배당, 발행주식 총수 6,613,820주에서 최대주주 1,356,580주를 배당에서 제외하였습니다.
1. 요약재무정보

가. 요약연결재무정보단위 : 천원

사업년도	제45기 1분기	제 44 기	제 43 기

구 분	2017년 3월 말	2016년 12월 말	2015년 12월 말

[유동자산]	78,197,776	80,868,044	77,149,296

ㆍ현금및현금성자산	6,157,811	6,218,088	6,309,653

ㆍ기타단기금융상품	726,080	770,040	1,967,995

ㆍ매출채권	48,221,921	51,583,520	48,489,835

ㆍ재고자산	21,179,810	20,792,044	19,420,499

ㆍ기타	1,912,154	1,504,352	961,314

[비유동자산]	47,584,219	48,596,130	51,086,835

ㆍ매도가능금융자산	6,541,745	6,217,252	6,122,044

ㆍ기타장기금융상품	6,012	14,707	11,500

ㆍ관계기업투자	519,896	560,200	786,212

ㆍ유형자산	39,429,908	40,673,026	42,985,342

ㆍ무형자산	729,836	773,300	1,004,807

ㆍ기타장기수취채권	317,846	318,669	93,010

ㆍ이연법인세자산	38,976	38,976	83,920

자산총계	125,781,995	129,464,174	128,236,131

[유동부채]	72,987,815	78,301,950	76,218,609

[비유동부채]	15,917,091	15,480,497	16,987,822

부채총계	88,904,906	93,782,447	93,206,431

[자본금]	6,613,820	6,613,820	6,613,820

[자본잉여금]	9,051,048	9,051,048	9,251,781

[기타자본항목]	4,051,519	4,855,456	5,498,801

[이익잉여금]	2,841,723	406,755	(376,542)

[비지배지분]	14,318,979	14,754,648	14,041,840

자본총계	36,877,089	35,681,727	35,029,700

구 분	(2017.1.1~ 3.31)	(2016.1.1~12.31)	(2015.1.1~12.31)

매출액	51,561,259	199,587,558	171,306,517

영업손익	2,471,886	3,751,063	(3,682,549)

당기순손익	3,295,898	2,135,416	(4,750,505)

지배회사지분순이익	2,795,065	736,721	(4,357,382)

비지배지분순이익	500,833	1,398,695	(393,123)

기본및희석주당순손익(단위:원)	423	111	(659)

연결에 포함된 회사수	3	3	3

※ 상기 요약연결재무정보는 한국채택국제회계기준 작성기준에 따라 작성되었습니다. ※ 당분기는 외부감사인으로 부터 검토 및 감사를 받지 않은 요약연결재무정보이며 제43 기~제44기 요약연결재무정보는 외부감사인으로 부터 감사를 받은 재무정보입 니 다 . ※ 연결재무정보 연결에 포함된회사

사업연도	연결에 포함된 회사	전기대비 연결에추가된 회사	전기대비 연결에서제외된 회사

제 44 기1분기	TIANJIN SAMWHA ELECTRIC CO.,LTD, 삼화텍콤주식회사PT. SAMWHA INDONESIA	-	-

제 44 기	TIANJIN SAMWHA ELECTRIC CO.,LTD, 삼화텍콤주식회사PT. SAMWHA INDONESIA	-	-

제 43 기	＊TIANJIN SAMWHA ELECTRIC CO.,LTD, ＊PT. SAMWHA ELECTRIC INDONESIA＊삼화텍콤주식회사＊PT. SAMWHA INDONESIA	＊삼화텍콤주식회사＊PT. SAMWHA INDONESIA	＊PT. SAMWHA ELECTRIC INDONESIA

나. 요약재무정보단위 : 천원

사업년도	제45기 1분기	제 44 기	제 43 기

구 분	2017년 3월 말	2016년 12월 말	2015년 12월 말

[유동자산]	48,223,202	48,688,467	49,766,855

ㆍ현금및현금성자산	731,077	1,125,131	292,091

ㆍ기타단기금융상품	0	0	0

ㆍ매출채권	31,995,492	33,123,304	35,139,682

ㆍ재고자산	14,327,477	13,566,164	13,734,841

ㆍ기타	1,169,156	873,868	600,241

[비유동자산]	56,233,618	56,431,320	58,561,521

ㆍ기타장기금융상품	0	0	5,500

ㆍ매도가능금융자산	6,527,908	6,203,416	6,108,206

ㆍ기타장기수취채권	529,224	529,224	20,000

ㆍ종속기업 및 관계기업투자	18,643,095	18,643,095	18,772,028

ㆍ유형자산	30,220,754	30,774,597	33,232,853

ㆍ무형자산	312,637	280,988	422,934

자산총계	104,456,820	105,119,787	108,328,376

[유동부채]	64,306,070	67,598,941	68,629,096

[비유동부채]	15,884,508	15,480,496	16,988,592

부채총계	80,190,578	83,079,437	85,617,688

[자본금]	6,613,820	6,613,820	6,613,820

[자본잉여금]	8,881,025	8,881,025	8,881,025

[기타자본항목]	888,676	635,572	561,309

[이익잉여금]	7,882,721	5,909,933	6,654,534

자본총계	24,266,242	22,040,350	22,710,688

종속·관계·공동기업투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

구 분	(2017.1.1~ 3.31)	(2016.1.1~12.31)	(2015.1.1~12.31)

매출액	38,171,783	144,067,046	135,970,171

영업손익	1,419,753	417,082	(1,796,220)

당기순손익	2,332,884	(590,444)	(3,743,773)

기본및희석주당순손익(단위:원)	353	(89)	(566)

. ※ 상기 요약재무정보는 한국채택국제회계기준 작성기준에 따라 작성되었습니다. ※ 당분기는 외부감사인으로 부터 검토 및 감사를 받지 않은 요약재무정보이며 제43기~ 제44기 요약재무정보는 외부감사인으로 부터 감사를 받은 재무정보입 니 다 .
IV. 감사인의 감사의견 등

가. 회계감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제45기(1분기)	-	-	-

제44기(당기)	삼정회계법인	적정	-

제43기(전기)	삼덕회계법인	적정	- 감사보고서감사의견에는 영향을 미치지 않는 사항으로서 이 보고서의 이용자는 다음의 사항에 주의를 기울여야 할 필요가 있습니다. 주석 24에서 설명하고 있는 바와 같이 회사는 원자재 매입과 제품 등의 매출에 대하여 회사의 종속기업 및 관계기업 등 특수관계자와 거래하고 있으며, 우리의 의견은 이 사항과 관련하여 영향을 받지 아니합니다.- 연결감사보고서감사의견에는 영향을 미치지 않는 사항으로서 이 보고서의 이용자는 다음의 사항에 주의를 기울여야 할 필요가있습니다. 주석 24에서 설명하고 있는 바와 같이 지배기업은 원자재 매입과 제품 등의 매출에 대하여 회사의 종속기업 및 관계기업 등 특수관계자와 거래하고 있으며, 우리의 의견은 이 사항과 관련하여영향을 받지 아니합니다.

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제45기(당기)	삼정회계법인	개별 및 연결재무제표 감사,반기 재무제표 검토 및 내부회계관리제도 검토	160,000	-

제44기(전기)	삼정회계법인	개별 및 연결재무제표 감사,반기 재무제표 검토 및 내부회계관리제도 검토	150,000	1,963

제43기(전전기)	삼덕회계법인	개별 및 연결재무제표 감사,반기 재무제표 검토 및 내부회계관리제도 검토	60,000	1,294

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제45기(당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제44기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제43기(전전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

나. 내부회계관리제도

당사의 감사는 일상감사, 반기감사 및 결산감사 등의 정기감사와 특별감사, 시재감사등의 수시감사를 실시하는 등 내부감시제도를 운영하고 있습니다. 또한 주식회사의 외부감사에 관한 법률에 따라 내부회계관리제도의 평가보고 주기가 매반기에서 사업년도로 바뀜에 따라 분 ·반기평가는 실시하지 않습니다.(외감법 제2조의2 ④)
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분 ·반기보고서에는 본 항목을 기재하지 않습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성개요 보고서 작성기준일 현재 이사회는 사내이사 3명, 사외이사 2명, 기타비상무이사 1명으로 총 6명으로 구성되어 있 습니다. 각 이사의 주요 이력 및 업무분장은 Ⅷ. 임원 및직원 등에 관한 사항을 참조하시기 바랍니다.

나. 중요의결사항 등

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사 등의 성명

문흥상(출석률: 100%)	강휘원(출석률: 100%)

찬 반 여 부

제1회	2016.01.04	대표이사 선임의 건- 박종온 대표이사 전무 선임	가결	찬성	찬성

제2회	2016.02.05	제43기(2015사업년도) 별도·연결재무제표 승인의 건	가결	찬성	찬성

제3회	2016.02.12	제43기 정기주주총회 개최에 관한 건- 일시:2016년3월18일(금요일)오전8시- 장소:충청북도 청주시 흥덕구 봉명로 3 삼화전기 복지관- 부의안건 제1호의안:제43기(2015.1.1-2015.12.31)재무제표(이익잉 여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건 제2호의안:이사 선임의 건(사내이사 사외이사 각 1명) 제3호의안:이사 보수한도 승인의 건 제4호의안:감사 선임의 건 제5호의안:감사 보수한도 승인의 건	가결	찬성	찬성

제4회	2016.02.15	제43기 현금배당의 건- 주당배당금:30원(3%)- 배당금총액:198,414,600원	가결	찬성	찬성

제5회	2016.05.09	2016사업년도 1분기 재무제표 확정의 건	가결	찬성	찬성

제6회	2016.07.22	2016사업년도 2분기 재무제표 확정의 건	가결	찬성	찬성

제7회	2016.10.31	충주공장(충청북도) 생산중단의 건	가결	찬성	찬성

제8회	2016.11.08	삼영빌딩 담보제공에 관한 건	가결	찬성	찬성

제9회	2016.11.10	2016사업년도 3분기 재무제표 확정의 건	가결	찬성	찬성

제1회	2017.02.09	제44기(2016사업년도) 별도 및 연결재무제표 확정의 건	가결	찬성	찬성

제2회	2017.02.09	기타비상무이사 재선임 제안의 건	가결	찬성	찬성

제3회	2017.02.09	사외이사 재선임 제안의 건	가결	찬성	찬성

제4회	2017.02.09	제44기 정기주주총회 개최에 관한 건	가결	찬성	찬성

제5회	2017.02.10	제44기 현금배당의 건- 주당배당금:50원(5%)- 배당금총액:330,691,100원	가결	찬성	찬성

제6회	2017.05.02	2017사업년도 1분기 재무제표 확정의 건	가결	찬성	찬성

다. 이사회내 위원회본 보고서 작성기준일 현재 이사회내 설치된 위원회는 없습니다.

라. 이사의 독립성 이사는 주주총회에서 선임하며 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회가 선정하여 주주총회 의안으로 확정하고 있습니다. 이사의 선임과 관련하여 관련법규에 의거한 주주제안이 있는 경우, 이사회는 적법한 범위 내에서 이를 주주총회에 의안으로 제출하고 있습니다.

상기 절차에 따라 선임된 이사는 다음과 같습니다.

직 명	성 명	추천인	활동분야 (담당업무)	회사와의거래	최대주주 또는 주요주주와의 관계

사내이사(대표이사)	오영주	이사회	이사회 의장,전사 경영전반 총괄	해당없음	최대주주

사내이사(대표이사)	박종온	〃	이사회 의장,전사 경영전반 총괄	해당없음	해당없음

사내이사	서하석	〃	관리본부장(관리생산 총괄)	해당없음	해당없음

사외이사	강휘원	〃	경영전반에 대한 업무	해당없음	해당없음

사외이사	문흥상	〃	경영전반에 대한 업무	해당없음	해당없음

기타
비상무이사	시야명홍
(아키히로 야노)	〃	일본 니치콘(주) 이사	해당없음	주요주주
니치콘(주)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사의 인적사항

성명	주요경력	비고

허형도	동아대학교 전기제어공학과(주)SMC상무이사(주)ACC상무이사	상근

근야제(치카노히토시)	교토산업대학 경영학부일본 니찌콘(주) 이사	비상근

※ 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 않 습니다.

나. 감 사의 독립성 감사는 주주총회에서 선임하며 주주총회에서 선임할 감사 후보자는 최대주주와의 관계 및 거래가 없는 자로 이사회가 선정하여 주주총회 의안으로 확정하고 있습니다. 감사의 선임과 관련하여 관련법규에 의거한 주주제안이 있는 경우, 이사회는 적법한 범위 내에서 이를 주주총회에 의안으로 제출하고 있습니다. 또한 상법 제409조에 의해 의결권 없는 주식을 제외한 발행주식의 총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 주주총회에서 감사의 선임에 있어 의결권을 행사하지 못합니다.

다. 감사의 주요활동내역

1) 회계감사를 위하여 회계에 관한 장부와 관계서류를 열람하고 재무제표 및 동 부속명세서에 대하여 면밀히 검토하였으며 필요하다고 인정되는 경우 대조, 실사입회, 조회, 기타 적절한 감사 절차를 적용하여 감사 하였습니다. 그리고 감사위원회는 신뢰할 수 있는 회계정보의 작성 및 공시를 위하여 설치한 내부회계관리제도의 운영실태를 내부회계관리자로부터 보고받고 이를 검토하였습니다. 2) 감사의 주요 활동내용감사는 중요하다고 판단되는 이사회에 참석하고 있는데 작성기준일이 속하는 사업연도에 참석한 이사회 내용은 다음과 같습니다.

회차	개최일자	의안내용	가결여부

제1회	2016.02.05	제43기(2015사업년도) 별도·연결재무제표 승인의 건	가결

제2회	2016.02.15	제43기 현금배당의 건	〃

제3회	2016.05.09	2016사업년도 1분기 재무제표 확정의 건	〃

제6회	2016.07.22	2016사업년도 2분기 재무제표 확정의 건	〃

제7회	2016.10.31	충주공장(충청북도) 생산중단의 건	〃

제8회	2016.11.08	삼영빌딩 담보제공에 관한 건	〃

제9회	2016.11.10	2016사업년도 3분기 재무제표 확정의 건	〃

제1회	2017.02.09	제44기(2016사업년도) 별도 및 연결재무제표 확정의 건	〃

제2회	2017.02.09	기타비상무이사 재선임 제안의 건	〃

제3회	2017.02.09	사외이사 재선임 제안의 건	〃

제4회	2017.02.09	제44기 정기주주총회 개최에 관한 건	〃

제5회	2017.02.10	제44기 현금배당의 건	〃

제6회	2017.05.02	2017사업년도 1분기 재무제표 확정의 건	〃
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 채택여부 정관 제 30조 3항의 규정에 의거하여 집중투표제 배제

나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부 1) 서면에 의한 의결권 행사 : 정관 제27조의 2 ① 주주는 총회에 출석하지 아니하고 서면에 의하여 의결권을 행사할 수 있다. ② 회사는 제1항의 경우 총회의 소집통지서에 주주의 의결권 행사에 필요한 서면과 참고자료를 첨부하여야 한다. ③ 서면에 의하여 의결권을 행사하고자 하는 주주는 제2항의 서면에 필요한 사항을 기재하여 회일의 전일까지 회사에 제출하여야 한다.

2) 전자투표제의 채택여부해 당 사 항 없 음
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2017년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

오영주	본인	보통주	1,356,580	20.51	1,356,580	20.51	-

오영호	제	보통주	166,280	2.51	166,280	2.51	-

삼화콘덴서공업(주)	관계회사	보통주	165,780	2.51	165,780	2.51	-

계	보통주	1,688,640	25.53	1,688,640	25.53	-

기타	-	-	-	-	-

※ 최대주주 주요 경력

성명	직위	주요경력(최근 5년간)

기간	경력사항	겸임현황

오영주	대표이사(회장)	~ 현재	삼화콘덴서그룹 회장	삼화콘덴서공업(주), 삼화전자공업(주)대표이사 회장

2. 최대주주 변동내역

## 최대주주 변동내역

(기준일 : 2017년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

변동일	최대주주명	소유주식수	지분율	비 고

2013년 01월 25일	오영주외	1,688,640	25.53	-

3. 주식 소유현황

(기준일 : 2017년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	오영주	1,356,580	20.51	-

NICHICON CORPORATION	1,508,000	22.80	-

우리사주조합	-	-	-

4. 소액주주현황

## 소액주주현황

(기준일 : 2017년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	2,883	99.78	3,136,098	47.41	-

5. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	① 이 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다.② 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각호의 어느 하나에 해당하는경우에는 주주외의 자에게 이사회 결의로 신주를 배정할 수 있다.1. 주주우선공모의 방식으로 신주를 발행하는 경우2. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위내에서 일반공모의 방식으로 신주를 발행하는 경우3. 이 회사는 액면총액이 10억원을 초과하지 않는 범위내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우4. 이 회사는 액면총액이 10억원을 초과하지 않는 범위내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산ㆍ판매ㆍ자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우5. 이 회사는 액면총액이 10억원을 초과하지 않는 범위내에서 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우③ 제2항에 따라 주주외의 자에게 신주를 배정하는 경우 상법 제416조 제1호, 제2호 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다.④ 제 2 항 각호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.⑤ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	3월중

주주명부폐쇄시기	1월 1일 부터 1월 31일 까지

주권의 종류	1주권, 5주권, 10주권, 50주권,100주권,500주권,1,000주권, 10,000주권(8종)

명의개서대리인	한국예탁결제원(부산광역시 남구 문현금융로 40(문현동, 부산국제금융센터)

공고게재신문	당사정관 제4조에 따라 당사 홈페이지http://www.samwha.co.kr/electric에 공고.전상장애 또는 그 밖에 부득이한 사유로 홈페이지에 게재하지 못하는 경우 한국경제신문에 공고.

6. 주가 및 주식거래실적(단위 : 원, 주)

구 분	16년 10월	16년 11월	16년 12월	17년 01월	17년 02월	17년 03월

보통주	최 고	5,840	5,400	5,680	6,890	6,400	7,080

최 저	4,915	4,570	5,020	5,340	5,470	5,440

평 균	5,426	5,067	5,290	6,124	5,995	6,401

월간거래량(천주)	1,663	525	409	4,410	2,146	4,092

월간거래대금(백만원)	9,021	2,662	2,163	27,006	12,865	26,195

※ 자료출처 : 한국상장회사협의회
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2017년 03월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

오영주	남	1959년 01월	대표이사회장	등기임원	상근	총괄	(미)루즈벨트대 경영학(MBA)삼화콘덴서 그룹 회장	1,356,580	-	12년 02개월	2018.03.22

박종온	남	1959년 08월	대표이사	등기임원	상근	총괄	충북대학과 물리학과삼화전기(주) 대표이사 전무	300	-	11년8개월	2018.03.22

서하석	남	1954년 10월	전무이사	등기임원	상근	관리생산본부장	청주대학교 경영학과한국JCC(주) 상무이사 역임	500	-	7년02개월	2019.03.18

강휘원	남	1949년 10월	사외이사	등기임원	비상근	전반	인하대학교 응용물리학과삼화전기(주) 상근감사 역임	-	-	16년	2019.03.18

문흥상	남	1947년 06월	사외이사	등기임원	비상근	전반	한양대학교 공과대학 수료삼원산업(주) 이사 역임	-	-	15년 1개월	2020.03.24

시야명홍(아키히로 야노)	남	1957년 12월	이사	등기임원	비상근	전반	게이오기주쿠대학 공학부일본 니치콘(주) 이사	-	-	3년3개월	2020.03.24

허형도	남	1953년 07월	감사	등기임원	상근	감사	동아대학교 전기제어공학과(주)SMC상무이사(주)ACC상무이사	-	-	4년	2019.03.18

근야제(치카노 히토시)	남	1960년 12월	감사	등기임원	비상근	감사	교토산업대학 경영학부일본 니찌콘(주) 이사	-	-	12년3개월	2019.03.18

※ 대표이사 오영주 회장은 삼화콘덴서공업(주)와 삼화전자공업(주)의 대표이사 회장이며 대표이사 박종온 전무는 천진삼화전기유한공사 대표이사도 겸직하고 있습니다.시야명홍 이사와,근야제 감사는 NICHICON CORPORATION에 겸직하고 있습니다.※ 사업년도중 변동사항(2017년 3월 24일 개최, 제 44 기 정기주주총회)임기가 만료된 문흥상 사외이사, 아키 히로야노 기타비상무이사는 제44기 정기주주총회에서 재선임되어 임기가 3년 연장 되었습니다. 나. 직원 현황

(기준일 : 2017년 03월 31일 ) (단위 : 원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

콘덴서	남	218	-	-	-	218	15년	2,487,198	11,409	-

콘덴서	여	202	-	-	-	202	5년 11개월	1,330,495	12,313	-

합 계	420	-	-	-	420	10년 08개월	3,817,693	9,090	-
2. 임원의 보수 등

가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황1. 주주총회 승인금액

(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사	6	1,300,000	사외이사 포함

감사	2	50,000	-

2. 보수지급금액(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

6	185,016	68,989	-

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	171,791	57,264	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	2	3,000	1,500	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	10,225	10,225	-

※ 1인당 평균지급액은 지급총액을 인원수로 단순평균하여 계산하였습니다. (미보수자는 제외 : 등기 기타비상무이사 1명, 비상근감사1명) 나. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황

1. 개인별 보수지급금액(단위 : )

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

※ 당분기 이사 및 감사에게 지급한 개인별 보수는 5억원 미만이므로 개인별 보수지급금액과 그 구체적인 산정기준 및 방법은 기재하지 않습니다.

2. 산정기준 및 방법(단위 : )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

근로소득	급여

상여

주식매수선택권 행사이익

기타 근로소득

퇴직소득

기타소득

해당사항없음
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 계열회사의 현황 ( 1) 기업집단의 명칭 : 삼화콘덴서그룹

(2) 계열회사에 관한 사항

구 분	업 종	회사수	회 사 명

상 장 회 사	제조업	3	삼화전기(주), 삼화전자공업(주), 삼화콘덴서공업(주)

비상장회사	제조업	9	삼화텍콤(주), 한국JCC(주), 삼화기업(주), 천진삼화전기유한공사, 삼화 THAILAND, PT.SAMCON, PT.SAMWHA INDONESIA, 청도삼화전자유한공사, PT. SAMWHA ELECTRIC INDONESIA

무역업	8	삼화무역(주), 삼화홍콩, 삼화유럽, 삼화폴란드, 천진삼화고신국제무역유한공사, SAMWHA USA, Samwha Hungary, Samwha India

(3) 계통도타법인출자 현황

(기준일 : 2017년 03월 31일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

삼화콘덴서공업(상장)	1994.06.09	투자	1,223	233,000	2.24	2,703	-	-	-210	233,000	2.24	2,493	109,925	3,972

한국JCC(비상장)	2005.04.18	투자	3,015	121,400	11.45	3,015	-	-	-	121,400	11.45	3,015	52,443	573

삼화텍콤(비상장)	2006.06.10	투자	400	133,334	22.55	-	-	-	-	133,334	22.55	-	1,202	91

SAMWHA POLAND(비상장)	2007.09.06	제품의 판매	382	-	15	382	-	-	-	-	15	382	10,148	498

천진삼화전기유한공사(비상장)	1993.07.14	제품의 생산	18,194	-	55	18,194	-	-	-	-	55	18,194	47,411	1,275

천진삼화고신국제무역유한공사(비상장)	1996.09.30	제품의 판매	109	-	38.26	109	-	-	-	-	38.26	109	584	-603

SAMWHA HONGKONG(비상장)	2002.02.25	제품의 판매	129	-	33.33	129	-	-	-	-	33.33	129	16,840	-962

SAMWHA EUROPE(비상장)	2003.03.10	제품의 판매	201	-	33.33	201	-	-	-	-	33.33	201	2,688	-131

SAMWHA HUNGARY(비상장)	2009.08.14	제품의 판매	120	-	34	120	-	-	-	-	34	120	412	146

SAMWHA INDIA(비상장)	2009.12.10	제품의 판매	19	-	50	19	-	-	-	-	50	19	171	2

합 계	487,734	-	24,872	-	-	-210	487,734	-	24,662	241,824	4,861

※ 최근사업년도 재무현황은 2016년 12월 31일 기준입니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 최대주주등과의 거래내용 가. 영업거래

(단위:천원)

특수관계자	구 분	매출 등	매입 등

천진삼화전기유한공사	당분기	942,489	7,401,306

전분기	1,599,170	5,122,029

삼화 홍콩	당분기	4,311,090	213,919

전분기	5,766,534	32,476

천진삼화고신무역(유)	당분기	-	-

전분기	-	-

삼화 태국	당분기	4,553,762	-

전분기	3,122,154	-

삼화 유럽	당분기	11,224	76,886

전분기	70,713	96,175

삼화 미국	당분기	970,653	-

전분기	846,151	-

삼화 폴란드	당분기	18,939	-

전분기	13,851	-

삼화 인디아	당분기	-	61,213

전분기	-	55,402

NICHICON CORP.	당분기	539,758	829,764

전분기	264,683	87,554

한국제이씨씨(주)	당분기	1,515	2,309,659

전분기	-	2,829,022

삼화전자공업(주)	당분기	-	7,938

전분기	-	8,665

PT.SAMWHA INDONESIA	당분기	1,250,043	-

전분기	834,317	36,452

합 계	당분기	12,599,473	10,900,685

전분기	12,517,573	8,267,775

나. 담보제공내역

2017년 03월 31일 단위 : 천원

채무자	관계	보증금액	차입액	채권자

삼화전자공업(주)	계열회사	728,563	2,000,000	국민은행

당사는 계열회사인 삼화전자공업(주)의 차입금에 대해 서울사무소(강남구 논현로 152길 10(신사동)소재)의 토지와 건물을 담보제공하였습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 우발채무 등 가. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2017년 03월 31일) (단위 : 천원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

해당사항없음.

나. 그밖의 우발채무 등 그밖의 우발채무 등에 관하여는 'Ⅲ. 재무에 관한 사항', '3. 연결재무제표 주석'의 36번 '우발상황과 약정사항'을 참조하시기 바랍니다.

다. 외국지주회사의 자회사 현황(기준일 : ) (단위 : )

구 분	A지주회사	B법인	C법인	D법인	...	연결조정	연결 후금액

매출액	( )

내부 매출액	( )	( )	( )	( )	( )	-

순 매출액	-

영업손익	( )

계속사업손익	( )

당기순손익	( )

자산총액	( )

부채총액	( )

자기자본	( )

자본금	( )

감사인	-

감사ㆍ검토의견	-

비 고

해당사항 없음
1. 전문가의 확인

해당사항없음
2. 전문가와의 이해관계

해당사항없음