경동나비엔 분기보고서 (2021.09)
3. 주주총회 등에 관한 사항

1. 투표제도 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	배제	도입	도입

실시여부	-	제48기(20년도) 정기주주총회	제48기(20년도) 정기주주총회

※ 당사는 공시서류제출일 현재 의결권대리행사권유제도를 도입하고 있으며, 제48기(20년) 정기주주총회시 피권유자에게 직접교부 및 전자우편으로 위임장 용지 송부 등의 방식을 사용하였습니다.

2. 소수주주권당사는 공시대상기간 중 소수주주권이 행사된 경우가 없습니다.3. 경영권 분쟁당사는 공시대상기간 중 회사의 경영지배권에 관하여 경쟁이 있었던 경우가 없습니다.

4. 의결권 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	13,604,730	(*)

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	115,660	자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	13,489,070	-

우선주	-	-

(*) 2021.10.22 주식교환에 따른 기명식보통주 963,862주가 추가 상장되었으나 발행주식총수(A)에는 포함하지 않았습니다.5. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	제9조(주식의 발행 및 배정)①이 회사가 이사회의 결의로 신주를 발행하는 경우 다음 각 호의 방식에 의한다.
1. 주주에게 그가 가진 주식 수에 따라서 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식
2. 액면총액 일백억원을 초과하지 않는 범위 내에서 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제1호 외의 방법으로 특정한 자(해당 주권상장법인의 주식을 소유한 자를 포함한다)에게 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식
3. 발행주식총수의 100분의 30을 초과하지 않는 범위 내에서 제1호 외의 방법으로 불특정 다수인(해당 주권상장법인의 주식을 소유한 자를 포함한다)에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하고 이에 따라 청약을 한 자에 대하여 신주를 배정하는 방식
②제1항제3호의 방식으로 신주를 배정하는 경우에는 이사회의 결의로 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방식으로 신주를 배정하여야 한다.
1. 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 자의 유형을 분류하지 아니하고 불특정 다수의 청약자에게 신주를 배정하는 방식
2. 관계 법령에 따라 우리사주조합원에 대하여 신주를 배정하고 청약되지 아니한 주식까지 포함하여 불특정 다수인에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식
3. 주주에 대하여 우선적으로 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하고 청약되지 아니한 주식이 있는 경우 이를 불특정 다수인에게 신주를 배정받을 기회를 부여하는 방식
4. 투자매매업자 또는 투자중개업자가 인수인 또는 주선인으로서 마련한 수요예측 등 관계 법규에서 정하는 합리적인 기준에 따라 특정한 유형의 자에게 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하는 방식
③제1항 제2호 및 제3호에 따라 신주를 배정하는 경우 상법 제416조제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 다만,자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의9에 따라 주요사항보고서를 금융위원회 및 거래소에 공시함으로써 그 통지 및 공고를 갈음할 수 있다.
④제1항 각호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
⑤회사는 신주를 배정하는 경우 그 기일까지 신주인수의 청약을 하지 아니하거나 그 가액을 납입하지 아니한 주식이 발생하는 경우에 그 처리방법은 발행가액의 적정성등 관련 법령에서 정하는 바에 따라 이사회 결의로 정한다.
⑥회사는 신주를 배정하면서 발생하는 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.
⑦회사는 제1항 제1호에 따라 신주를 배정하는 경우에는 주주에게 신주인수권증서를 발행하여야 한다.

결 산 일	12월 31 일	정기주주총회	3월중

주주명부폐쇄시기	매 결산기 최종일의 익일부터 익월 7일까지

주권의 종류	「주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률」 에 따라 주권 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리가 의무적으로 전자등록됨에 따라 ‘주권의 종류’를 기재하지 않음.

명의개서대리인	국민은행 증권대행부(02-2073-8108): 서울시 영등포구 국제금융로 8길 26

주주의 특전	없음	공고게재신문	회사의 인터넷 홈페이지(http://www.kdnavien.co.kr)(홈페이지에 공고를 할 수 없을 경우 매일경제신문)

6. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제48기정기주주총회(2021.03.24)	제1호의안: 제48기 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건	원안대로 승인가결

제2호의안: 정관 일부 변경 승인의 건	원안대로 승인가결

제3호의안: 이사 보수 한도 승인의 건	원안대로 승인가결

제4호의안: 감사 보수 한도 승인의 건	원안대로 승인가결

제47기정기주주총회(2020.03.25)	제1호 의안: 제47기 재무제표(이익잉여금 처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건	원안대로 승인가결

제2호 의안: 정관 일부 변경 승인의 건	원안대로 승인가결

제3호 의안 : 이사 선임의 건	원안대로 승인가결

제3-1호 의안: 사내이사 손연호 선임의 건	원안대로 승인가결

제3-2호 의안: 사내이사 김종욱 선임의 건	원안대로 승인가결

제3-3호 의안: 사내이사 김두식 선임의 건	원안대로 승인가결

제3-4호 의안: 사내이사 김용범 선임의 건	원안대로 승인가결

제3-5호 의안: 사내이사 손흥락 선임의 건	원안대로 승인가결

제3-6호 의안: 사외이사 정문건 선임의 건	원안대로 승인가결

제3-7호 의안: 사외이사 손양훈 선임의 건	원안대로 승인가결

제4호 의안: 감사 김도윤 선임의 건	원안대로 승인가결

제5호 의안 : 이사 보수 한도 승인의 건	원안대로 승인가결

제6호 의안 : 감사 보수 한도 승인의 건	원안대로 승인가결

제46기정기주주총회(2019.03.22)	제1호 의안: 제46기 재무제표(이익잉여금 처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건	원안대로 승인가결

제2호 의안: 정관 일부 변경 승인의 건	원안대로 승인가결

제3호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인가결

제4호 의안: 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인가결