한올바이오파마 분기보고서 (2017.09)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행,변경상황

신고일자	제 목	신 고 내 용	신고사항의 진행상황

2016.03.10	조회공시요구(현저한시황변동)	요구내용: 현저한 시황변동 관련 공시규정상 공시대상 존재 여부답변: 미확정 - 신규시설투자 검토 - 신약 파이프라인 라이센스 아웃 추진	1. 당사는 2016년 3월 10일 조회공시요구(현저한시황변동) 관련 2016년 4월 27일 신규시설투자 및 2017년 9월 12일 투자판단 관련 주요경영사항 (HL161 및 HL036의 중국지역 기술이전계약)을 공시함.

2016.04.27	신규시설투자등	신규시설투자(주사제 특화공장 시설투자)

2016.06.13	조회공시요구(현저한시황변동)	요구내용: 현저한 시황변동 관련 공시규정상 공시대상 존재 여부답변: 중요 공시대상 없음

2016.10.07	조회공시요구(현저한시황변동)	요구내용: 현저한 시황변동 관련 공시규정상 공시대상 존재 여부답변: 미확정 - 신약 파이프라인 라이센스 아웃 추진

2017.04.06	기타 경영사항(자율공시)	요구내용: 현저한 시황변동 관련 공시규정상 공시대상 존재 여부답변: 미확정 - 신약 파이프라인 라이센스 아웃 추진

2017.09.12	투자판단 관련 주요경영사항	HL161 및 HL036의 중국지역 기술이전 계약

2. 주주총회 의사록 요약

주주총회	안 건	결 의 내 용

제44기정기주주총회(2017.3.24)	제1호 의안이사선임의 건(사내이사 2명, 사외이사 1명) - 제1-1호: 사내이사 후보 김성욱 - 제1-2호: 사내이사 후보 박승국 - 제1-3호: 사외이사 후보 김성섭	제1-1호: 사내이사 후보 김성욱 원안대로 승인제1-2호: 사내이사 후보 박승국 원안대로 승인제1-3호: 사외이사 후보 김성섭 원안대로 승인

제2호 의안감사위원회 위원 선임의 건(사외이사1명)	제2호 의안 원안대로 승인- 김성섭 감사위원

제3호 의안이사 보수한도 승인의 건	제3호 의안 원안대로 승인(이사보수 한도액 1,500,000,000원)

제43기정기주주총회(2016.3.18)	제1호 의안이사선임의 건(사외이사1명)	제1호 의안 원안대로 승인- 김진형 사외이사

제2호 의안감사위원회 위원 선임의 건(사외이사1명)	제2호 의안 원안대로 승인- 김진형 감사위원

제3호 의안이사 보수한도 승인의 건	제3호 의안 원안대로 승인(이사보수 한도액 1,500,000,000원)

제4호 의안정관일부 변경의 건	제4호 의안 원안대로 승인

임시주주총회(2015.7.30)	제1호 의안 정관 일부 변경의 건	제1호 의안 원안대로 승인

제2호 의안 이사선임의 건	제2호 의안 원안대로 승인- 사내이사 4명 (이종욱, 윤재춘, 백승호, 이봉용) - 사외이사 1명 (조성종)

제3호 의안 감사위원회 위원 선임의 건	제3호 의안 원안대로 승인- 김홍철감사위원, 조성종감사위원

제42기 정기주주총회(2015.3.27)	제1호 의안 제42기 재무제표(이익잉여금 처분계산서 포함) 및 연결 재무제표 보고	제1호 의안 제42기 재무제표 원안대로 정상 보고

제2호 의안 정관 일부 변경의 건	제2호 의안 원안대로 승인

제3호 의안 이사선임의 건(사내이사 1, 사외이사 3명)	제3호 의안 원안대로 승인- 김성민사내이사, 이세용사외이사 사철기사외이사, 김홍철사외이사

제4호 의안 감사위원회 위원 선임의 건	제4호 의안 원안대로 승인- 이세용감사위원, 사철기감사위원

제5호 의안 이사 보수한도 승인의 건	제5호 의안 원안대로 승인(이사보수 한도액 1,500,000,000원)

제6호 의안 주식매수선택권 부여 승인의 건	제6호 의안 원안대로 승인(유상희 외 41명 / 115,000주)

3. 우발채무등 (연결기준) (1) 당분기말 현재 연결실체의 계류중인 소송사건은 없습니다. (2) 당분기말 현재 연결실체가 금융기관 등과 체결한 주요약정사항은 다음과 같습니다.

(단위 : 천원,천USD)

금융기관	약정내용	통화	금액

㈜신한은행	수입신용장	USD	1,000

㈜신한은행	전자방식외담대	KRW	400,000

㈜하나은행	수입신용장	USD	1,000

㈜하나은행	구매론	KRW	2,000,000

합 계	USD	2,000

KRW	2,400,000

(3) 당기말 현재 연결실체가 타인에게 제공한 지급보증은 없습니다.(4) 당기말 현재 연결실체가 금융기관에 제공한 담보내역은 없습니다.(5) 당기말 현재 연결실체가 타인으로부터 제공받은 보증의 내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 천원)

제공자	보증금액	보증내용

서울보증보험	5,735	계약이행보증 등

견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황(기준일 : ) (단위 : )

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

- 해당사항 없음.

4. 제재현황 - 해당사항 없음. 5. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 - 작성기준일 이후 최대주주인 (주)대웅제약이 172,192주 매수하였습니다.

변경일	변경원인	주식의 종류	변경전주식수	증감주식수	변경후주식수

2017-10-25	장내매수(+)	보통주식	15,500,000	40,000	15,540,000

2017-10-26	장내매수(+)	보통주식	15,540,000	1,000	15,541,000

2017-10-27	장내매수(+)	보통주식	15,541,000	85,000	15,626,000

2017-10-30	장내매수(+)	보통주식	15,626,000	46,191	15,672,191

2017-10-31	장내매수(+)	보통주식	15,672,191	1	15,672,192

* 보고서 제출일 현재 (주)대웅제약 15,672,192주(30.0%), 김성욱 2,152,827주(4.1%), 박승국 55,100(0.1%), 총 17,880,119주(34.2%)를 보유하고 있습니다. 6. 중소기업기준 검토표 - 해당사항 없음. 7. 직접금융 자금의 사용 1) 공모자금의 사용내역- 해당사항 없음.

2) 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

제3자 배정유상증자	2015년 07월 30일	56,620	차입금상환: 17,800R 연구비용: 18,800공장등 투자: 20,000	차입금상환: 17,800R 연구비용: 18,800공장등 투자: 20,000	-

- 제3자 배정 유상증자(56,620백만원)의 실제자금사용현황은 사용예정금액 포함임.

8. 외국지주회사의 자회사 현황- 해당사항 없음.

9. 합병등의 사후정보- 해당사항 없음. 10. 녹색경영- 해당사항 없음.