eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
한올바이오파마 사업보고서 (2018.12)
사 업 보 고 서

(제 46 기)

사업연도 2018년 01월 01일 부터
2018년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019년 4월 1일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 한올바이오파마 주식회사
대 표 이 사 : 박 승 국, 윤 재 춘
본 점 소 재 지 : 대전광역시 대덕구 상서당1길 43(상서동)
(전 화)042-932-5997
(홈페이지) http://www.hanall.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책)상무이사 (성 명)임 성 연
(전 화)02-2204-1922
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 2
1. 회사의 개요 ----------------------- 2
2. 회사의 연혁 ----------------------- 2
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 4
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 4
5. 의결권 현황 ----------------------- 5
6. 배당에 관한 사항 등 ----------------------- 6
II. 사업의 내용 ----------------------- 7
1. 사업의 개요 ----------------------- 7
2. 주요 제품 및 서비스에 관한 사항 ----------------------- 14
3. 주요 원재료 등에 관한 사항 ----------------------- 15
4. 생산 및 설비에 관한 사항 ----------------------- 16
5. 매출에 관한 사항 ----------------------- 19
6. 수주현황 ----------------------- 20
7. 시장위험과 위험관리 ----------------------- 21
8. 파생상품 등 풋백옵션 등 거래현황 ----------------------- 24
9. 경영상의 주요계약 등 ----------------------- 24
10. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항 ----------------------- 34
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 40
1. 요약재무정보 ----------------------- 40
2. 연결재무제표 ----------------------- 42
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 47
4. 재무제표 ----------------------- 134
5. 재무제표 주석 ----------------------- 139
6. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 224
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 234
V. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- 244
1. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- 244
2. 회계감사인의 변경 ----------------------- 244
3. 내부회계관리제도에 관한 사항 ----------------------- 245
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 246
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 246
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 248
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ----------------------- 251
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 252
1. 최대주주 및 그 특수관계인의 주식소유 현황 ----------------------- 252
2. 주식분포상황 ----------------------- 255
3. 소액주주현황 ----------------------- 255
4. 주식사무 ----------------------- 256
5. 주가 및 주식거래 실적 ----------------------- 257
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 259
1. 임원 및 직원의 현황 ----------------------- 259
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 261
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 265
X. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- 268
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 269
1. 공시사항의 진행, 변경상황 ----------------------- 269
2. 주주총회 의사록 요약 ----------------------- 269
3. 우발채무 등 ----------------------- 270
4. 제재 현황 ----------------------- 271
5. 작성기준일 이후에 발생한 주요사항 ----------------------- 271
6. 중소기업기준 검토표 등 --------------------- 271
7. 직접금융 자금의 사용 --------------------- 271
8. 외국지주회사의 자회사 현황 --------------------- 272
9. 합병등의 사후정보 ------------------------ 272
10. 녹색경영 ------------------------ 272
【 전문가의 확인 】 ------------------------ 273
1. 전문가의 확인 ------------------------ 273
2. 전문가와의 이해관계 ------------------------ 273
1. 회사의 개요

1. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

HPI,INC.	2007.08.29	1 Church St. Suite #103Rockville, MD. 20850 USA	해외임상시험	133	지분율50%초과	X

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

주] 당사는 당기 중 연결대상회사의 변동사항이 없습니다.

회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

유가증권시장	1989년 12월 28일	해당사항 없음	해당사항 없음
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경 1) 1973. 11. 20. 대전광역시 중구 대흥동 36-10 2) 1982. 02. 27. 대전광역시 대덕구 상서동 400-1 3) 2013. 07. 09. 대전광역시 대덕구 상서당1길 43 (도로명주소 변경)

나. 경영진의 중요한 변동 1) 2014. 03. 28. 대표이사 김성욱, 박승국 연임 2) 2015. 03. 27. 대표이사 김성욱 사임 3) 2015. 03. 27. 대표이사 박승국 4) 2015. 07. 30. 공동대표이사 윤재춘 취임 (공동대표이사 윤재춘, 공동대표이사 박승국) 5) 2017. 03. 24. 공동대표이사 박승국 연임 6) 2018. 03. 23. 공동대표이사 윤재춘 연임 주] 기업공시서식 작성기준에 근거, 최근 5사업연도 변동사항입니다. 다. 최대주주의 변동 2015. 07. 30. 최대주주 김성욱 → (주)대웅제약으로 변경 (최대주주 특수관계인의 지분매각 완료 및 제3자배정 유상증자) 라. 상호의 변경 1) 1973. 11. 20. 선경제약(주) 창립 2) 1978. 06. 14. 주식회사 한올(선경그룹의 계열사라는 오해 불식하기 위해 변경) 3) 1987. 10. 02. 한올제약주식회사 4) 2010. 03. 19. 한올바이오파마주식회사

마. 경영활동과 관련한 중요한 사항의 발생내용

- 2014.10 2014 대한민국 신약 대상 수상 - 2014.12 2014 세종나눔 봉사 대상 수상 - 2015.05 (주)대웅제약과의 경영권 매각 계약 체결 - 2015.07 제3자배정 유상증자 (대웅제약) 발행 - 2015.09 (주)대웅제약과의 기업결합 승인 (공정거래위원회) - 2015.09 차입금 전액 상환 (단기차입금 148억, 장기차입금 30억) - 2017.09 하버바이오메드와 8100만달러 규모 기술이전 계약 (중국지역) - 2017.12 Roivant와 5억250만달러 규모 기술이전 계약 (미국 포함 북미, 중남미, 스위스, 영국, EU국가, 중동, 북아프리카 지역) - 2017.12 제14회 대한민국 신성장경영대상 과학기술부문 국무총리상 수상 - 2018.02 제19회 대한민국신약개발상 기술수출상 수상 - 2018.09 대한민국 바이오의약품대상 GE에디슨상 수상주] 기업공시서식 작성기준에 근거, 최근 5사업연도 변동사항입니다.
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2015.06.02	신주인수권행사	보통주	231,018	500	6,493	우리종합금융

2015.07.30	유상증자(제3자배정)	보통주	9,500,000	500	5,960	(주)대웅제약

2016.03.29	신주인수권행사	보통주	705,882	500	6,375	김성욱 외 2인

주] 기업공시서식 작성기준에 근거, 최근 5사업연도 자본금 변동사항입니다.
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	90,000,000	-	90,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	52,240,638	-	52,240,638	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	52,240,638	-	52,240,638	-

Ⅴ. 자기주식수	1,063,767	-	1,063,767	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	51,176,871	-	51,176,871	-

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주식	1,063,767	-	-	-	1,063,767	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주식	-	-	-	-	-	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주식	-	-	-	-	-	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주식	1,063,767	-	-	-	1,063,767	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주식	-	-	-	-	-	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주식	-	-	-	-	-	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주식	-	-	-	-	-	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주식	-	-	-	-	-	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주식	1,063,767	-	-	-	1,063,767	-

기타주식	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	52,240,638	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	1,063,767	자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	51,176,871	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제46기	제45기	제44기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	3,300	5,813	2,026

(별도)당기순이익(백만원)	3,333	5,754	2,057

(연결)주당순이익(원)	64	114	40

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-
V. 감사인의 감사의견 등

1. 감사인의 감사의견1) 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제46기(당기)	한영회계법인	적정	해당사항 없음

제45기(전기)	삼정회계법인	적정	해당사항 없음

제44기(전전기)	삼정회계법인	적정	해당사항 없음

2) 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제46기(당기)	한영회계법인	반기 및 연간 별도재무제표,반기 및 연간 연결재무제표,내부회계관리제도의 운용검토	85,000,000	1,201

제45기(전기)	삼정회계법인	반기 및 연간 별도재무제표,반기 및 연간 연결재무제표,내부회계관리제도의 운용검토	85,000,000	1,256

제44기(전전기)	삼정회계법인	반기 및 연간 별도재무제표,반기 및 연간 연결재무제표,내부회계관리제도의 운용검토	85,000,000	1,122

3) 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제46기(당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제45기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제44기(전전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

2. 회계감사인의 변경 당사는 2018년 4월 19일 감사위원회를 개최하고 외부감사인 변경선임에 대한 안건을 상정하여 외부감사인을 삼정회계법인에서 한영회계법인으로 변경선임하였습니다.기간은 제46기 (2018.01.01~ 2018.12.31) 부터 제48기 (2020.01.01~2020.12.31)까지 3개년입니다. 외부감사인 변경선임과 관련하여 2018년 4월 27일 당사 홈페이지에 게재하였습니다. 3. 내부회계관리제도당사의 외부감사인은 2018년 12월 31일의 내부회계관리제도의 운영실태를 대표자로부터 보고 받고 평가보고서에 대하여 검토를 실시하였습니다. 그 결과, 상기 경영진의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다고 종합의견을 표명하였습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회의 전체구조2018년 12월 31일 현재 당사의 이사회는 7인(4명의 사내이사와 3명의 사외이사)의 이사로 구성되어 있습니다. 이사회 의장은 윤재춘 대표이사로 이사회 의장과 대표이사를 겸직하고 있습니다. 전임 이사회 의장의 퇴임으로 이사회의 추천을 받아 의장으로 선임되었습니다. 각 이사의 주요 이력 및 업무분장은 『Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항』을 참조 하시기 바랍니다. 나. 이사회 중요의결사항

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	비 고

이 종욱(출석률: 100%)	박승국(출석률: 100%)	윤재춘 (출석률: 100%)	김성욱 (출석률: 40%)	이봉용 (출석률: 40%)	조성종 (출석률: 80%)	김진형 (출석률: 80%)	김성섭 (출석률: 60%)

1	2018.01.31	2017년 사업연도 재무제표 승인의 건 (감사전)주식매수선택권 부여의 건	가결	찬성	찬성	찬성	불참	불참	찬성	찬성	불참

2	2018.03.08	제45기 정기주주총회 개최의 건감사위원회의 내부회계관리제도 운영 실태 및 평가 보고의 건ImmunoMET(미국법인)투자의 건2017년 사업연도 재무제표 승인의 건 (감사후)	가결	찬성	찬성	찬성	불참	찬성	찬성	찬성	찬성

3	2018.03.23	공동대표이사 윤재춘 재선임의 건이사회 의장 선임의 건	가결	-	찬성	찬성	찬성	찬성	불참	찬성	불참

4	2018.07.25	2018년 상반기 재무제표 승인의 건	가결	-	찬성	찬성	불참	불참	찬성	찬성	찬성

5	2018.11.02	2018년 3분기 재무제표 승인의 건	가결	-	찬성	찬성	찬성	불참	찬성	불참	찬성

※ 이종욱 사내이사(前 이사회 의장)는 2018년 3월 23일 일신상의 사유로 사임하였습니다. 이봉용 사내이사는 2019년 1월 10일 일신상의 사유로 사임하였습니다. 다. 이사회 내 위원회2018년 12월 31일 현재 당사의 이사회 내 위원회는 별도로 설치되어 있지 않습니다.

위원회명	구성	성명	설치목적 및 권한사항	비 고

-	-	-	-	-

- 해당사항 없음.

라. 이사회의 구성에 관한 사항1. 이사회의 권한 내용

1) 이사회는 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사 경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요한 사항을 의결한다.2) 이사회는 이사의 직무의 집행을 감독한다.

마. 이사회의 운영에 관한 사항1. 이사회 운영규정의 주요내용

1) 이사회 운영규정의 주요내용

① 이사회는 이사로 구성하며 당 회사 업무의 중요사항을 결의한다. 이사회는 이사회의 회무처리를 위하여 간사1인을 둔다.② 이사회는 대표이사가 소집한다. ③ 간사는 회의일 5일전까지 각 이사에게 서면이나 전자문서 또는 구두로 소집내용 을 통지하여야한다. 다만, 긴급을 요하는 경우에는 회의일 1일전까지 통보할 수 있다. 그러나 이사 전원의 동의가 있을 때에는 소집절차를 생략할 수 있다.

2) 이사회 결의 방법① 이사회의 결의는 이사 과반수의 출석과 출석이사의 과반수로 한다.② 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못한다.3) 이사회의 의사록 간사는 이사회의 의사에 대하여 의사록을 작성하고 의장과 출석한 이사가 기명날인 또는 서명을 하여 회사에 비치한다.

바. 이사의 독립성당사의 각 이사는 이사회의 추천으로 주주총회에서 선임되었으며, 추천인 및 선임배경은 다음과 같습니다.

성 명	추천인	선임배경	활동분야	회사와의거래	최대주주등과의이해관계	임기	연임여부	연임횟수

1	윤재춘	이사회	당사 업무 총괄 및 대외적 업무를안정적으로 수행하기 위함	전부문	없음	없음	2018.03.23~(3년)	연임	1

2	박승국	이사회	당사 업무 총괄 및 대외적 업무를안정적으로 수행하기 위함	전부문	없음	없음	2017.03.24~(3년)	연임	2

3	김성욱	이사회	R 연구분야 업무를 안정적으로 수행하기 위함	R	없음	없음	2017.03.24~(3년)	연임	6

4	이봉용	이사회	전사 경영전반에 대한 업무를 안정적으로 수행하기 위함	-	없음	고문	2018.03.23~(3년)	연임	1

5	조성종	이사회	당사 경영의 투명성 제고	사외이사겸감사위원	없음	없음	2018.03.23~(3년)	연임	1

6	김진형	이사회	당사 경영의 투명성 제고	사외이사겸감사위원	없음	없음	2016.03.18~(3년)	신규	-

7	김성섭	이사회	당사 경영의 투명성 제고	사외이사겸감사위원	없음	없음	2017.03.24~(3년)	신규	-

※ 임기시작일은 주주총회 개최일입니다. 사. 사외이사 현황

성 명	주 요 경 력	최대주주등과의이해관계	대내외 교육 참여현황	비 고

조성종	- 영남대학교 정치외교학과 졸업- 대구세무서, 대구지방국세청- 세무사 조성종 회계사무소 대표	없음	없음	감사위원

김진형	- 서울시립대학교 경영학과 졸업- 안진회계법인- 삼도회계법인 파트너	없음	없음	감사위원

김성섭	- 서울대학교 미생물학과 졸업- 서울대학교대학원 미생물학과 (석사)- Cornell Univ. Molecular Biology Ph. D- University of California Berkeley, Postdoc- LG Life Sciences- 충남대학교 신약전문대학원 원장	없음	없음	감사위원

사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	사외이사 교육 실시하지 않음
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사기구 관련 사항

1) 감사위원회의 설치- 당사는 2018년 12월 31일 현재 감사위원 3명으로 구성된 감사위원회를 두고 있으며, 사외이사인 감사위원 3명(조성종, 김진형, 김성섭)이 회사의 감사업무를 담당하고 있습니다. 2) 감사위원회의 구성 (당사 정관 제39조의 2) ① 당 회사는 감사에 갈음하여 감사위원회를 둔다.

② 감사위원회는 3인 이상의 이사로 구성한다.

③ 위원의 3분의 2 이상은 사외이사이어야 하고, 사외이사가 아닌 위원은 상법 제 542조의10 제2항의 요건을 갖추어야 한다.

④ 사외이사인 감사위원회 위원의 선임에는 의결권 있는 발행주식 총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 대하여는 의결권을 행사 하지 못한다.

⑤ 사외이사가 아닌 감사위원회 위원을 선임하거나 해임할 때에는 의결권을 행사할 최대주주와 그 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 합계가 의결권 있는 발행주식 총수의 100분의 3을 초과하는 경우 그 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못한다. ⑥ 감사위원회는 그 결의로 위원회를 대표할 자를 선정하여야 한다. 이 경우 위원장은 사외이사이어야 한다.

나. 감사위원회의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부

- 감사위원회의 직무 (당사 정관 제39조의 3)

① 감사위원회는 당 회사의 회계와 업무를 감사한다.

② 감사위원회는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 서면에 적어 이사 (소집권자가 있는 경우에는 소집권자를 말한다. 이하 같다.)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다. ③ 제②항의 청구를 하였는데도 이사가 지체없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사위원회가 이사회를 소집할 수 있다. ④ 감사위원회는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다. ⑤ 감사위원회는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 회사가 지체없이 보고를 아니할 때 또는 그 보 고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다. ⑥ 감사위원회는 외부감사인의 선임에 있어 이를 승인한다. ⑦ 감사위원회는 제①항 내지 제⑥항 외에 이사회가 위임한 사항을 처리한다. ⑧ 감사위원회는 결의에 대하여 이사회는 재결의 할 수 없다. ⑨ 감사위원회는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다.

다. 감사위원회의 인적사항 및 사외이사 여부

성 명	근 무 경 력	최대주주등과의 이해관계	추천인	타회사겸직 현황	대내외 교육 참여현황	비 고

조성종	('96년~현재) 세무사 조성종 회계사무소 대표	없음	이사회	없음	없음	감사위원장

김진형	('13~현재) 삼도회계법인 파트너	없음	이사회	없음	없음	감사위원

김성섭	('12~현재) 충남대학교 신약전문대학원 원장	없음	이사회	엔지노믹스감사	없음	감사위원

라. 감 사위원회 위원의 독립성

선출기준의 주요내용	선출기준의 충족여부	관련 법령 등

- 3명 이상의 이사로 구성	충족 (3명)	상법 제415조의2 제2항

- 사외이사가 위원의 3분의 2 이상	충족 (전원 사외이사)

- 위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가	충족 (조성종, 김진형)	상법 제542조의11 제2항

- 감사위원회의 대표는 사외이사	충족 (조성종)

- 그밖의 결격요건(최대주주의 특수관계자 등)	충족 (해당사항 없음)	상법 제542조의11 제3항

마. 감사위원회의 주요활동 내역

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	사외이사 등의 성명

조성종(출석률: 80%)	김진형(출석률: 80%)	김성섭(출석률: 60%)

찬반여부

1	2018.01.31	2017년 사업연도 재무제표 승인의 건 (감사전)주식매수선택권 부여의 건	가결	찬성	찬성	불참

2	2018.03.08	제45기 정기주주총회 개최의 건감사위원회의 내부회계관리제도 운영 실태 및 평가 보고의 건ImmunoMET(미국법인)투자의 건2017년 사업연도 재무제표 승인의 건 (감사후)2017년 사업연도 재무제표를 이사회에서 승인하는 건에 대한 동의의 건	가결	찬성	찬성	찬성

3	2018.03.23	공동대표이사 윤재춘 재선임의 건이사회 의장 선임의 건	가결	불참	찬성	불참

4	2018.07.25	2018년 상반기 재무제표 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

5	2018.11.02	2018년 3분기 재무제표 승인의 건	가결	찬성	불참	찬성

※ 2019년 3월 6일 감사위원회는 외부감사인으로부터 2018년 재무제표 (별도 및 연결)에 대하여 보고 받았습니다.

감사위원회 교육 미실시 내역

감사위원회 교육 실시여부	감사위원회 교육 미실시 사유

미실시	감사위원회 교육 실시하지 않음

- 사업보고서 작성기준일 현재 당사는 감사위원회 지원조직이 없습니다.

- 사업보고서 작성기준일 현재 당사는 준법지원인 지원조직이 없습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도- 사업보고서 작성기준일 현재 당사는 집중투표제, 서면투표제 또는 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다. 나. 소수주주권의 행사여부- 사업보고서 작성기준일 현재 당사는 소수주주권이 행사되지 않았습니다. 다. 경영권 경쟁해당- 사업보고서 작성기준일 현재 당사는 경영지배권에 관하여 경쟁이 없습니다.
1. 임원 및 직원의 현황

임원 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

윤재춘	남	1959.10	공동대표이사	등기임원	상근	전부문	서울디지털대학교 경영학 졸업KAIST테크노경영대학원 경영학 졸업㈜대웅 대표이사	-	-	최대주주가 출자한 법인의임원	3년5개월	2021년 03월 22일

박승국	남	1963.03	공동대표이사	등기임원	상근	전부문	서울대학교 생화학 졸업한국과학기술원(KAIST)대학원 분자생물학 졸업 (석사)한국과학기술원(KAIST)대학원 분자생물학 졸업 (박사)㈜대웅제약 바이오연구소장	55,100	-	최대주주가 출자한 법인의임원	11년7개월	2020년 03월 23일

김성욱	남	1968.05	부회장	등기임원	상근	R	연세대학교 치과대학 치의학과 졸업건국대학교 정보통신대학원 e-bisiness 졸업한올바이오파마㈜ 대표이사	1,652,827	-	최대주주가 출자한 법인의임원	18년5개월	2020년 03월 23일

손범규	남	1968.11	이사	미등기임원	상근	영업지원	건국대학교 생화학과 졸업한올바이오파마 영업본부	-	-	-	26년8개월	-

김민정	여	1975.07	이사	미등기임원	상근	특허	부산대학교 제약학과 졸업한미약품 특허법무팀	-	-	-	8년2개월	-

임성연	남	1968.07	상무	미등기임원	상근	재무기획부문	홍익대학교 경영학 졸업KAIST테크노경영대학원 경영학 졸업㈜대웅제약	-	-	-	3년5개월	-

김장호	남	1967.05	공장장	미등기임원	상근	생산부문	강릉대학교 화학 졸업(주)대웅제약 생산센터,중국공장	-	-	-	3개월	-

김기범	남	1975.03	이사	미등기임원	상근	개발부문	서울대학교 약학 졸업서울대학교대학원 약물학 졸업㈜대웅제약	300	-	-	3년5개월	-

안혜경	여	1971.10	센터장	미등기임원	상근	R	중앙대학교 생물학 졸업서울대학교 자연과학대학원 (생물학) 졸업대웅제약 바이오연구소한올바이오파마㈜ 바이오연구소 센터장	2,930	-	-	8년7개월	-

신민재	남	1981.04	담당임원	미등기임원	상근	R	성균관대학교 약학대학 졸업성균관대학교 약학대학원 졸업Johns Hopkins Univ. MBA한올바이오파마㈜ 해외법인(미국) 담당임원	3,172	-	-	12년10개월	-

이봉용	남	1955.09	이사	등기임원	비상근	-	서울대학교 약학과 졸업서울대학교대학원 약품화학 석사뉴욕주립대학교대학원 의약화학 박사㈜대웅제약 연구본부장	-	-	최대주주가 출자한 법인의임원	3년5개월	2021년 03월 22일

조성종	남	1958.08	사외이사	등기임원	비상근	사외이사겸감사위원	영남대학교 정치외교학과 졸업대구세무서, 대구지방국세청세무사 조성종 회계사무소 대표	-	-	-	3년5개월	2021년 03월 22일

김진형	남	1977.09	사외이사	등기임원	비상근	사외이사겸감사위원	서울시립대학교 경영학과 졸업안진회계법인삼도회계법인 파트너	-	-	-	2년9개월	2019년 03월 17일

김성섭	남	1963.04	사외이사	등기임원	비상근	사외이사겸감사위원	서울대학교 미생물학과 졸업서울대학교대학원 미생물학과 (석사)Cornell Univ. Molecular Biology Ph. DUniversity of California Berkeley, PostdocLG Life Sciences충남대학교 신약전문대학원 원장	-	-	-	1년9개월	2020년 03월 23일

주1] 2019년 3월 17일 임기만료인 김진형 사외이사는 2019년 3월 22일 제46기 정기주주총회에서 재선임되었습니다.주2] 2021년 3월 22일 임기만료인 이봉용 사외이사는 일신상의 사유로 2019년 1월 10일 중도퇴임하였습니다.

직원 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

관리사무직	남	154	-	3	-	157	10년5개월	10,139,218	64,581	-

관리사무직	여	44	-	2	-	46	6년7개월	2,378,285	51,702	-

생산직	남	43	-	11	-	54	13년	3,001,554	55,584	-

생산직	여	57	-	1	-	58	14년3개월	2,595,254	44,746	-

합 계	298	-	17	-	315	11년1개월	18,114,311	57,506	-

미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	7	832,778	118,968	-
2. 임원의 보수 등

가. 임원의 현황당사는 상법 제388조 및 당사 정관 제38조에 의거하여 이사와 감사의 보수 한도를 주주총회의 결의로서 정하고 있습니다. 이사와 감사의 보수결정을 위한 의안은 동일건으로 2018년 3월 23일 제45기 정기주주총회에서 이사의 보수한도액을 1,500,000천원으로 정한 바 있습니다.

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	4	1,500,000	-

사외이사	3	-	사외이사 겸 감사위원

감사위원회 위원 또는 감사위원	3	-	사외이사 겸 감사위원

주1] 상법 제 388조 및 당사 정관 제 38조의 규정에 근거하였으며 이사 및 사외이사(감사위원 겸) 통합 1,500,000천원입니다.2. 보수지급금액

2-1. 이사ㆍ감사 전체(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

6	686,472	114,412	-

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	662,472	220,824	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	3	24,000	8,000	-

감사위원회 위원	-	-	-	사외이사 겸 감사위원

감사	-	-	-	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

-해당사항 없습니다.

2. 산정기준 및 방법(단위 : 원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

-해당사항 없습니다.

나. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황및 행사현황>

(단위 : 천원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 1 45,002 - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 1 45,002 - * 공정가치 산출방법 및 주요가정 구 분 사용된 방법 및 가정 사용된 방법 및 가정 부여일 2017.12.19 2018.01.31 행사가격 주당 14,400원 주당 33,700원 무위험이자율 2.22% 2.50% 권리부여일의 주가 14,200원 41,600원 주가변동성 0.5825 0.6211 기대행사기간 4년 4년 공정가치 6,541원 22,784원 (기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 박승국 등기임원 2017.12.19 신주교부자기주식교부차액보상중택1 보통주 6,880 - - 6,880 2020.12.19~2022.12.18 14,400 안혜경 미등기임원 2017.12.19 신주교부자기주식교부차액보상중택1 보통주 4,350 - - 4,350 2020.12.19~2022.12.18 14,400 신민재 미등기임원 2017.12.19 신주교부자기주식교부차액보상중택1 보통주 4,350 - - 4,350 2020.12.19~2022.12.18 14,400 박승국 등기임원 2018.01.31 신주교부자기주식교부차액보상중택1 보통주 18,010 - - 18,010 2021.01.31~2023.01.31 33,700 안혜경 미등기임원 2018.01.31 신주교부자기주식교부차액보상중택1 보통주 12,230 - - 12,230 2021.01.31~2023.01.31 33,700 신민재 미등기임원 2018.01.31 신주교부자기주식교부차액보상중택1 보통주 12,230 - - 12,230 2021.01.31~2023.01.31 33,700 주1] 보고서 제출일 현재 주식매수선택권 미행사 주식 수 총 99,480주입니다. 주2] 작성기준일(2018.12.31) 현재 종가: 36,200원
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 계열회사에 관한 사항1) 기업집단의 명칭: 대웅그룹2) 기업집단의 소속회사의 명칭 (2018년 12월 31일 현재)

구분	회사명	주업종	비고

상장법인	(주)대웅	지주회사(기타서비스업)	지주회사

(주)대웅제약	의약품제조 및 판매	자회사

한올바이오파마(주)	의약품제조 및 판매	손자회사

비상장법인	대웅바이오(주)	원료의약품 제조 및 판매	자회사

(주)대웅생명과학	식품 가공업 및 판매업	〃

(주)대웅경영개발원	경영 및 산업연수사업	〃

(주)산웅개발	용역업	〃

(주)대웅이엔지	공무, 시설관리 용역업	〃

(주)팜팩	의약외품의 포장업	〃

(주)대웅개발	부동산 임대 및 공급업	〃

(주)아이디에스앤트러스트	통신관련 기기의 제조 및 판매업	〃

㈜에이치알그룹	리더십교육, 코칭, HR컨설팅, 솔루션	〃

(주)일루미네이드	3D프린터, 광학기계	〃

㈜에스티에이치이솔루션	구강위생용품 개발 및 판매	〃

(주)힐리언스	생활습관병 예방 및 연구업	손자회사

(주)엠디웰아이엔씨	환자식 제조판매	〃

농업회사법인(주)대웅낙원	농지임대 및 매매	〃

다나아데이터㈜	응용소프트웨어 개발 및 공급업	〃

Daewoong Pharma PHILIPPINES INC.	의약품 수출입 및 판매	해외법인

북경대웅위업의약과기유한공사	의약품 연구개발, 기술이전, 기술개발	〃

Daewoong Pharmaceutical(Thailand)Co.,Ltd	의약품 수출입 및 판매	〃

Daewoong America, Inc.	의약품 수출입 및 판매	〃

PT. Daewoong Pharmaceutical(Indonesia)Co.Ltd	의약품 수출입 및 판매	〃

사천대웅생물기술유한공사	연구개발	〃

DAEWOONG PHARMACEUTICAL HONGKONG	지주회사	〃

Daewoong Pharmaceutical India Pvt.,Ltd	의약품 수출입 및 판매	〃

Daewoong Pharmaceutical Japan Co., Ltd.	의약품 판매	〃

HPI,INC	해외임상 진행 및 라이센싱아웃 업무	〃

요녕대웅제약유한공사	의약품 제조 및 판매	〃

PT. DAEWOONG INFION	의약품 제조 및 판매	〃

계	30개사	-	-

주] 2015년 5월 29일 (주)대웅제약은 이사회 결의를 통해 한올바이오파마(주)의 주식 취득을 결정하였으며, 7월 30일 구주매입 및 3자배정 유상증자를 통해 15,500,000주(취득후 지분율 30.1%)를 취득하여 공정위 기업결합 승인 후 한올바이오파마(주)를 계열회사로 편입하였습니다.

3) 계열회사간 출자현황

4) 공정거래법상의 규제내용 등- 공정거래법상 상호출자제한, 출자총액제한 및 채무보증제한에 해당되지 않습니다.

5) 계열회사간 임원의 겸직현황

겸직임원	겸직회사	비고

직책	성명	회사명	직책

공동대표이사	윤재춘	(주)대웅	대표이사	-

등기이사	김성욱	HPI, INC.	대표이사	-

등기이사	이봉용	(주)대웅제약	고문	-

타법인출자 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

HPI, INC.	2007.09.14	해외임상시험	187	200,000	100%	75	-	-	-	200,000	100.0%	75	133	-33

휴마시스	2002.03.11	투자	500	352,267	1.34%	747	-	-	-266	352,267	1.34%	481	34,294	-853

Immuno MET	2015.08.24	투자	1,100	433,333	10.98%	530	-	-	3,453	433,333	10.70%	3,983	7,700	-5,261

합 계	985,600	-	1,352	-	-	3,187	985,600	4,539	42,127	-6,147
X. 이해관계자와의 거래내용

- 해당사항이 없습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행,변경상황- 해당사항 없음.

2. 주주총회 의사록 요약

주주총회	안 건	결 의 내 용

제46기정기주주총회(2019.3.22)	제1호 의안이사선임의 건(사내이사 1명, 사외이사 1명)- 제1-1호: 사내이사 후보 임성연 - 제1-2호: 사외이사 후보 김진형	제1-1호: 사내이사 후보 임성연 원안대로 승인제1-2호: 사외이사 후보 김진형 원안대로 승인

제2호 의안감사위원회 위원 선임의 건(사외이사1명)	제2호 의안 원안대로 승인- 김진형 감사위원

제3호 의안이사 보수한도 승인의 건	제3호 의안 원안대로 승인(이사보수 한도액 1,500,000,000원)

제4호 의안정관일부 변경의 건	제4호 의안 원안대로 승인

제45기정기주주총회(2018.3.23)	제1호 의안이사선임의 건(사내이사 2명, 사외이사 1명)- 제1-1호: 사내이사 후보 윤재춘 - 제1-2호: 사내이사 후보 이봉용 - 제1-3호: 사외이사 후보 조성종	제1-1호: 사내이사 후보 윤재춘 원안대로 승인제1-2호: 사내이사 후보 이봉용 원안대로 승인제1-3호: 사외이사 후보 조성종 원안대로 승인

제2호 의안감사위원회 위원 선임의 건(사외이사1명)	제2호 의안 원안대로 승인- 조성종 감사위원

제3호 의안이사 보수한도 승인의 건	제3호 의안 원안대로 승인(이사보수 한도액 1,500,000,000원)

제4호 의안주식매수선택권 부여 승인의 건	제4호 의안 원안대로 승인

제5호 의안정관일부 변경의 건	제5호 의안 원안대로 승인

제44기정기주주총회(2017.3.24)	제1호 의안이사선임의 건(사내이사 2명, 사외이사 1명)- 제1-1호: 사내이사 후보 김성욱 - 제1-2호: 사내이사 후보 박승국 - 제1-3호: 사외이사 후보 김성섭	제1-1호: 사내이사 후보 김성욱 원안대로 승인제1-2호: 사내이사 후보 박승국 원안대로 승인제1-3호: 사외이사 후보 김성섭 원안대로 승인

제2호 의안감사위원회 위원 선임의 건(사외이사1명)	제2호 의안 원안대로 승인- 김성섭 감사위원

제3호 의안이사 보수한도 승인의 건	제3호 의안 원안대로 승인(이사보수 한도액 1,500,000,000원)

3. 우발채무등 (연결기준)(1) 보건복지부의 약가인하 처분에 관한 집행정지 및 행정처분 취소소송 ① 소송의 진행내역 - 2018년 3월 26일 (월): 복지부 약가인하 품목 고시 (시행일: 4월 1일) - 2018년 3월 26일 (월): 약가인하 집행정지신청 완료 - 2018년 3월 28일 (수): 심문기일통지서 수령, 임시긴급효력정지신청 완료 - 2018년 4월 16일 (월): 약가인하처분 집행정지 결정 - 2018년 8월 23일 (목): 약가인하처분 소송 1차 변론기일

- 2018년 9월 11일 (화): 약가인하처분 소종 2차 변론기일

② 영업 및 재무에 미치는 영향: 소송 진행 중이므로 알 수 없음.(2) 당기말 현재 연결실체가 금융기관 등과 체결한 주요약정사항은 다음과 같습니다.

(원화단위 : 천원, 외화단위 : USD)

금융기관	약정종류	?화	한도금액	실행금액

㈜신한은행	전자방식외담대	KRW	400,000	306,505

KEB하나은행	구매론	KRW	2,000,000	12,980

㈜신한은행	수입신용장	USD	1,000,000	-

KEB하나은행	수입신용장	USD	1,000,000	-

합 계	KRW	2,400,000	319,485

USD	2,000,000	-

(3) 당기말 현재 당사가 타인에게 제공한 지급보증은 없습니다.(4) 당기말 현재 당사가 금융기관에 제공한 담보내역은 없습니다.(5) 당기말 현재 당사가 타인으로부터 제공받은 보증의 내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 천원)

제공자	보증금액	보증내용

서울보증보험㈜	5,735	계약이행보증 등

견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 :2018년 12월 31일 ) (단위 : 원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

4. 제재현황

- 해당사항 없음. 5. 작성기준일 이후 발생한 주요사항- 해당사항 없음. 6. 중소기업기준 검토표- 해당사항 없음. 7. 직접금융 자금의 사용1) 공모자금의 사용내역- 해당사항 없음.

사모자금의 사용내역

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

제3자 배정유상증자	2015년 07월 30일	차입금상환R 연구비용공장등 투자	56,620	차입금상환R 연구비용공장등 투자	56,620	-

8. 외국지주회사의 자회사 현황- 해당사항 없음.

9. 합병등의 사후정보- 해당사항 없음. 10. 녹색경영- 해당사항 없음.
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음.
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음.