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한올바이오파마 반기보고서 (2017.06)
반 기 보 고 서

(제 45 기)

사업연도 2017년 01월 01일 부터
2017년 06월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2017년 8월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 한올바이오파마 주식회사
대 표 이 사 : 윤 재 춘, 박 승 국
본 점 소 재 지 : 대전광역시 대덕구 상서당1길 43(상서동)
(전 화)042-932-5997
(홈페이지) http://www.hanall.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책)상무이사 (성 명)임 성 연
(전 화)02-2204-1922
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 2
1. 회사의 개요 ----------------------- 2
2. 회사의 연혁 ----------------------- 4
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 6
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 7
5. 의결권 현황 ----------------------- 8
6. 배당에 관한 사항 등 ----------------------- 9
II. 사업의 내용 ----------------------- 10
1. 사업의 개요 ----------------------- 10
2. 주요 제품 및 서비스에 관한 사항 ----------------------- 15
3. 주요 원재료 등에 관한 사항 ----------------------- 16
4. 생산 및 설비에 관한 사항 ----------------------- 17
5. 매출에 관한 사항 ----------------------- 20
6. 수주현황 ----------------------- 22
7. 시장위험과 위험관리 ----------------------- 22
8. 파생상품 등 풋백옵션 등 거래현황 ----------------------- 25
9. 경영상의 주요계약 등 ----------------------- 25
10. 연구개발활동 ----------------------- 26
11. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항 ----------------------- 29
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 38
1. 요약재무정보 ----------------------- 38
2. 연결재무제표 ----------------------- 40
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 45
4. 재무제표 ----------------------- 85
5. 재무제표 주석 ----------------------- 90
6. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 127
IV. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- 135
1. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- 135
2. 내부회계관리제도에 관한 사항 ----------------------- 135
V. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 136
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 137
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 137
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 139
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ----------------------- 142
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 143
1. 최대주주 및 그 특수관계인의 주식소유 현황 ----------------------- 143
2. 주식분포상황 ----------------------- 144
3. 소액주주현황 ----------------------- 145
4. 주식사무 ----------------------- 145
5. 주가 및 주식거래 실적 ----------------------- 147
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 148
1. 임원 및 직원의 현황 ----------------------- 148
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 149
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 152
X. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- 155
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 156
1. 공시사항의 진행, 변경상황 ----------------------- 156
2. 주주총회 의사록 요약 ----------------------- 156
3. 우발채무 등 ----------------------- 158
4. 제재 현황 ----------------------- 159
5. 작성기준일 이후에 발생한 주요사항 ----------------------- 159
6. 중소기업기준 검토표 등 --------------------- 159
7. 직접금융 자금의 사용 --------------------- 159
8. 외국지주회사의 자회사 현황 --------------------- 159
9. 합병등의 사후정보 ------------------------ 159
10. 녹색경영 ------------------------ 159
【 전문가의 확인 】 ------------------------ 160
1. 전문가의 확인 ------------------------ 160
2. 전문가와의 이해관계 ------------------------ 160
1. 회사의 개요

1. 연결대상 종속회사 개황(연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

HPI,INC.	2007.08.29	1 Church St. Suite #103Rockville, MD. 20850 USA	해외임상시험	110	지분율50%초과	X

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

주] 당사는 당기 중 연결대상회사의 변동사항이 없습니다.

나. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭 당사의 명칭은 '한올바이오파마 주식회사'라고 표기합니다. 또한 영문으로는 HANALL BIOPHARMA CO., LTD. 라고 표기합니다

다. 설립일자 및 존속기간 당사는 1973년 11월 20일에 항생제 등 의약품의 제조, 판매 등을 주 영업목적으로 설립되었으며, 1989년 12월 28일에 발행주식을 한국증권선물거래소가 개설하는 유가증권시장에상장한 주권상장법인입니다. 라. 본점의 주소, 전화번호 및 홈페이지주 소 : 대전광역시 대덕구 상서당1길 43(상서동)전 화 : 042-932-5997홈페이지 : http://www.hanall.co.kr

마. 중소기업 해당여부중소기업기본법 제2조 및 중소기업기본법 시행령 제3조에 의거 중소기업에 해당되지 않습니다.

바. 주요사업의 내용1) 지배회사 당사는 합성의약품과 바이오의약품의 연구개발 및 제조, 판매를 주요 사업으로 하고 있습니다. 기타의 자세한 사항은 동 보고서의 'Ⅱ.사업의 내용'을 참조하시기 바랍니다.2) 종속회사① HPI,INC. 미국 현지법인으로서 당사가 개발한 신약의 해외임상 진행 및 라이센싱 아웃업무

사. 계열회사에 관한 사항당사는 2015년 9월 7일 공정위 기업결합 승인 후 대웅그룹으로 편입된 계열회사이며2017년 6월 30일 현재 대웅그룹은 27개의 국내외 계열회사를 보유하고 있습니다. 자세한 내용은 본문 'IX. 계열회사 등에 관한 사항'을 참조하시기 바랍니다.

아. 신용평가에 관한 사항

평가일	평가대상유가증권 등	평가대상 유가증권의신용등급	평가회사(신용평가등급범위)	평가구분

2010.02.09	회사채	BB+	한신정평가주식회사 ( AAA ～ D )	예비평정

2011.01.28	회사채	BB+	한신정평가주식회사 ( AAA ～ D )	예비평정
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경 1) 1973. 11. 20. 대전광역시 중구 대흥동 36-10 2) 1982. 02. 27. 대전광역시 대덕구 상서동 400-1 3) 2013. 07. 09. 대전광역시 대덕구 상서당1길 43 (도로명주소 변경) 나. 경영진의 중요한 변동 1) 1973. 11. 20. 대표이사 김병태 취임 2) 1989. 12. 18. 대표이사 김병태 사임 3) 1989. 12. 18. 대표이사 윤원태 취임 4) 1992. 03. 12. 대표이사 윤원태 사임 5) 1992. 03. 12. 대표이사 김충환 취임 6) 1992. 11. 09. 대표이사 김충환 사임 7) 1992. 11. 09. 대표이사 권중무 취임 8) 1994. 10. 25. 대표이사 권중무 사임 9) 1994. 10. 25. 대표이사 배동운 취임 10) 1998. 10. 13. 대표이사 배동운 사임 11) 1998. 10. 13. 대표이사 박노중 취임 12) 2001. 03. 17. 대표이사 박노중 사임 13) 2001. 03. 17. 대표이사 한만영, 김규상 취임(각자 대표 취임) 14) 2002. 10. 15. 대표이사 김규상 사임 15) 2002. 11. 15. 대표이사 한만영 16) 2003. 03. 17. 대표이사 한만영, 김성욱 취임(각자 대표 취임) 17) 2004. 08. 25. 각자 대표이사 한만영 사임 18) 2004. 08. 25. 대표이사 김성욱 19) 2005. 03. 18. 대표이사 김성욱 연임 20) 2007. 03. 16. 대표이사 김성욱 연임 21) 2009. 03. 20. 대표이사 김성욱 연임 22) 2011. 03. 25. 대표이사 김성욱 연임 23) 2013. 03. 22. 대표이사 박승국 각자대표로 추가선임 24) 2014. 03. 28. 대표이사 김성욱, 박승국 연임 25) 2015. 03. 27. 대표이사 김성욱 사임 26) 2015. 03. 27. 대표이사 박승국 27) 2015. 07. 30. 공동대표이사 윤재춘 취임 (공동대표이사 윤재춘, 공동대표이사 박승국) 28) 2017. 03. 24. 공동대표이사 박승국 연임※ 2015년 7월 30일 이사회결의를 통하여 단독대표이사 체제에서 공동대표이사 체제로 변경 되었습니다. 다. 최대주주의 변동 2015. 07. 30. 최대주주 김성욱 → (주)대웅제약으로 변경 (최대주주 특수관계인의 지분매각 완료 및 제3자배정 유상증자) 라. 상호의 변경 1) 1973. 11. 20. 선경제약(주) 창립 2) 1978. 06. 14. 주식회사 한올(선경그룹의 계열사라는 오해 불식하기 위해 변경) 3) 1987. 10. 02. 한올제약주식회사 4) 2010. 03. 19. 한올바이오파마주식회사

마. 경영활동과 관련한 중요한 사항의 발생내용

- 2011.03 보건의료산업 북미시장 진출을 위한 '콜럼버스프로젝트' 사업 선정 - 2011.12 신주인주권부사채 발행 - 2012.06 혁신형 제약기업 선정 - 2012.11 제3자배정 유상증자 (유한양행) 발행 - 2013.07 신주인주권부사채 전액 상환 - 2013.08 2013 대한민국 산업 브랜드 대상 수상 - 2014.10 2014 대한민국 신약 대상 수상 - 2014.12 2014 세종나눔 봉사 대상 수상 - 2015.05 (주)대웅제약과의 경영권 매각 계약 체결 - 2015.07 제3자배정 유상증자 (대웅제약) 발행 - 2015.09 (주)대웅제약과의 기업결합 승인 (공정거래위원회) - 2015.09 차입금 전액 상환 (단기차입금 148억, 장기차입금 30억)
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2017년 06월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2012.02.10	주식매수선택권행사	보통주	5,000	500	3,140	-

2012.05.07	주식매수선택권행사	보통주	50,000	500	3,640	-

2012.05.07	주식매수선택권행사	보통주	30,000	500	3,490	-

2012.06.12	주식매수선택권행사	보통주	30,000	500	3,110	-

2012.09.13	주식매수선택권행사	보통주	15,000	500	5,590	-

2012.11.21	유상증자(제3자배정)	보통주	3,744,500	500	7,910	(주)유한양행

2012.11.30	주식매수선택권행사	보통주	11,000	500	4,950	-

2013.02.05	주식매수선택권행사	보통주	60,000	500	4,630	-

2013.02.05	주식매수선택권행사	보통주	10,000	500	4,950	-

2013.02.05	주식매수선택권행사	보통주	5,000	500	4,870	-

2013.03.08	신주인수권행사	보통주	439,238	500	6,830	KDB산업은행

2013.04.10	주식매수선택권행사	보통주	20,000	500	4,870	-

2013.04.10	주식매수선택권행사	보통주	19,000	500	4,950	-

2013.04.10	주식매수선택권행사	보통주	5,000	500	4,630	-

2013.04.30	주식매수선택권행사	보통주	20,000	500	5,590	-

2013.05.13	주식매수선택권행사	보통주	20,000	500	4,870	-

2013.05.13	주식매수선택권행사	보통주	5,000	500	5,590	-

2015.06.02	신주인수권행사	보통주	231,018	500	6,493	우리종합금융

2015.07.30	유상증자(제3자배정)	보통주	9,500,000	500	5,960	(주)대웅제약- 보호예수 (15.08.17~16.08.16)

2016.03.29	신주인수권행사	보통주	705,882	500	6,375	김성욱 외 2인

주] 기업공시서식 작성기준에 근거, 최근 5사업연도 자본금 변동사항입니다.
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2017년 06월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	60,000,000	-	60,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	52,240,638	-	52,240,638	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	52,240,638	-	52,240,638	-

Ⅴ. 자기주식수	1,132,767	-	1,132,767	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	51,107,871	-	51,107,871	-

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2017년 06월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주식	1,207,767	-	75,000	-	1,132,767	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주식	-	-	-	-	-	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주식	-	-	-	-	-	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주식	1,207,767	-	75,000	-	1,132,767	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주식	-	-	-	-	-	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주식	-	-	-	-	-	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주식	-	-	-	-	-	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주식	-	-	-	-	-	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주식	1,207,767	-	75,000	-	1,132,767	-

기타주식	-	-	-	-	-	-

※ 2017년 3월 7일 자기주식처분결정(주식매수선택권행사)에 따라 45,000주가 처분되었습니다.2017년 5월 29일 자기주식처분결정(주식매수선택권행사)에 따라 30,000주가 처분되었습니다.작성기준일 이후 2017년 8월 1일 자기주식처분결정(주식매수선택권행사)에 따라69,000주가 처분되었습니다. 보고서 제출일 현재 당사의 자기주식수는 1,063,767주입니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2017년 06월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	52,240,638	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	1,132,767	자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	51,107,871	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제44기	제43기	제42기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	2,026	-7,077	-12,658

(별도)당기순이익(백만원)	2,057	-7,126	-12,791

(연결)주당순이익(원)	40	-159	-314

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제45기 반기(당기)	삼정회계법인	해당사항 없음	해당사항 없음

제44기(전기)	삼정회계법인	적정	해당사항 없음

제43기(전전기)	안진회계법인	적정	해당사항 없음

2. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제45기 반기(당기)	삼정회계법인	반기 및 연간 별도재무제표,반기 및 연간 연결재무제표,내부회계관리제도의 운용검토	85,000,000	-

제44기(전기)	삼정회계법인	반기 및 연간 별도재무제표,반기 및 연간 연결재무제표,내부회계관리제도의 운용검토	85,000,000	1,122

제43기(전전기)	안진회계법인	반기 및 연간 별도재무제표,반기 및 연간 연결재무제표,내부회계관리제도의 운용검토	85,000,000	1,064

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제45기 반기(당기)	-	-	-	-	-

제44기(전기)	-	-	-	-	-

제43기(전전기)	-	-	-	-	-

- 당사는 최근 3 사업연도 중 외부감사인과 체결한 비감사용역이 없습니다.2. 내부회계관리제도당사의 외부감사인은 2016년 12월 31일의 내부회계관리제도의 운영실태평가보고서에 대하여 검토를 실시하였습니다. 그 결과, 상기 경영진의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다고 종합의견을 표명하였습니다.
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

- 기업공시서식 작성기준에 따라 분, 반기 보고서의 본 항목을 기재하지 않았습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회의 구성 개요2017년 06월 30일 현재 당사의 이사회는 8인 (5명의 사내이사와 3명의 사외이사)의 이사로 구성되어 있으며, 이사회 내의 위원회는 별도로 설치되어 있지 않습니다.각 이사의 주요 이력 및 업무분장은 『Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항』을 참조 하시기 바랍니다.

나. 이사회의 구성에 관한 사항1. 이사회의 권한 내용

1) 이사회는 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사 경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요한 사항을 의결한다.2) 이사회는 이사의 직무의 집행을 감독한다.2. 사외이사 현황

성 명	주 요 경 력	최대주주등과의 이해관계	대내외 교육 참여현황	비 고

조성종	- 세무사 조성종 회계사무소 - ㈜대웅제약 (기획과장,생산관리과장,감사과장)- 대구세무서, 대구지방국세청	없음	없음	감사위원

김진형	- 삼도회계법인 파트너 - ㈜대웅제약 - 안진회계법인	없음	없음	감사위원

김성섭	- 충남대학교 신약전문대학원 원장 - 충남대학교 신약전문대학원 부교수 - 영인프런티어 연구소장 - 에이앤알쎄라퓨틱스 대표이사 - LG생명과학팀장	없음	없음	감사위원

다. 이사회의 운영에 관한 사항 1. 이사회 운영규정의 주요내용

1) 이사회 운영규정의 주요내용

① 이사회는 이사로 구성하며 당 회사 업무의 중요사항을 결의한다. 이사회는 이사회의 회무처리를 위하여 간사1인을 둔다.② 이사회는 대표이사가 소집한다. ③ 간사는 회의일 5일전까지 각 이사에게 서면이나 전자문서 또는 구두로 소집내용 을 통지하여야한다. 다만, 긴급을 요하는 경우에는 회의일 1일전까지 통보할 수 있다. 그러나 이사 전원의 동의가 있을 때에는 소집절차를 생략할 수 있다.

2) 이사회 결의 방법① 이사회의 결의는 이사 과반수의 출석과 출석이사의 과반수로 한다.② 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사하지 못한다.3) 이사회의 의사록 간사는 이사회의 의사에 대하여 의사록을 작성하고 의장과 출석한 이사가 기명날인 또는 서명을 하여 회사에 비치한다.

2. 이사회의 주요활동내역

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	비 고

1	2017.02.02	2016년 사업연도 재무제표 승인의 건 (감사전)	가결	-

2	2017.03.07	제44기 정기주주총회 개최의 건주식매수선택권 행사에 따른 자기주식 처분 결정의 건감사위원회의 내부회계관리제도 운영 실태 및 평가 보고의 건2016년 사업연도 재무제표 승인의 건 (감사후)	가결	-

3	2017.03.24	공동대표이사 박승국 재선임의 건지배인 해임 및 지배인 신규선임의 건	가결	-

4	2017.05.29	주식매수선택권 행사에 따른 자기주식 처분 결정의 건	가결	-

3. 이사회에서의 사외이사의 주요활동내역

회차	개최일자	의안내용	사외이사 등의 성명

조성종(출석률: 100%)	김진형(출석률: 75%)	김성섭(출석률: 50%)

찬 반 여 부

1	2017.02.02	2016년 사업연도 재무제표 승인의 건 (감사전)	찬성	찬성	-

2	2017.03.07	제44기 정기주주총회 개최의 건주식매수선택권 행사에 따른 자기주식 처분 결정의 건감사위원회의 내부회계관리제도 운영 실태 및 평가 보고의 건2016년 사업연도 재무제표 승인의 건 (감사후)	찬성	찬성	-

3	2017.03.24	공동대표이사 박승국 재선임의 건지배인 해임 및 지배인 신규선임의 건	찬성	불참	불참

4	2017.05.29	주식매수선택권 행사에 따른 자기주식 처분 결정의 건	찬성	찬성	찬성

주] * 2017년 정기주주총회(17.03.24)에서 사외이사 김성섭 선임

4. 이사회내의 위원회 구성현황

위원회명	구성	성명	설치목적 및 권한사항	비 고

-	-	-	-	-

- 해당사항 없음.

라. 이사의 독립성당사의 각 이사는 이사회의 추천으로 주주총회에서 선임되었으며, 추천인 및 선임배경은 다음과 같습니다.

성 명	추천인	선임배경	활동분야	회사와의거래	최대주주등과의이해관계	비 고

1	윤재춘	이사회	당사 업무 총괄 및 대외적 업무를안정적으로 수행하기 위함	전부문	없음	없음	-

2	박승국	이사회	당사 업무 총괄 및 대외적 업무를안정적으로 수행하기 위함	전부문	없음	없음	-

3	김성욱	이사회	R 연구분야 업무를 안정적으로 수행하기 위함	R	없음	없음	-

4	이종욱	이사회	전사 경영전반에 대한 업무를 안정적으로 수행하기 위함	-	없음	대표이사부회장	-

5	이봉용	이사회	전사 경영전반에 대한 업무를 안정적으로 수행하기 위함	-	없음	이사	-

6	조성종	이사회	당사 경영의 투명성 제고	사외이사겸감사위원	없음	없음	-

7	김진형	이사회	당사 경영의 투명성 제고	사외이사겸감사위원	없음	없음	-

8	김성섭	이사회	당사 경영의 투명성 제고	사외이사겸감사위원	없음	없음	-
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사기구 관련 사항

1) 감사위원회의 설치- 당사는 2017년 06월 30일 현재 감사위원 3명으로 구성된 감사위원회를 두고 있으며, 사외이사인 감사위원 3명(조성종, 김진형, 김성섭)이 회사의 감사업무를 담당 하고 있습니다.2) 감사위원회의 구성 (당사 정관 제39조의 2) ① 당 회사는 감사에 갈음하여 감사위원회를 둔다.

② 감사위원회는 3인 이상의 이사로 구성한다.

③ 위원의 3분의 2 이상은 사외이사이어야 하고, 사외이사가 아닌 위원은 상법 제 542조의10 제2항의 요건을 갖추어야 한다.

④ 사외이사인 감사위원회 위원의 선임에는 의결권 있는 발행주식 총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 대하여는 의결권을 행사 하지 못한다.

⑤ 사외이사가 아닌 감사위원회 위원을 선임하거나 해임할 때에는 의결권을 행사할 최대주주와 그 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 합계가 의결권 있는 발행주식 총수의 100분의 3을 초과하는 경우 그 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 못한다. ⑥ 감사위원회는 그 결의로 위원회를 대표할 자를 선정하여야 한다. 이 경우 위원장은 사외이사이어야 한다.

나. 감사위원회의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부

- 감사위원회의 직무 (당사 정관 제39조의 3)

① 감사위원회는 당 회사의 회계와 업무를 감사한다.

② 감사위원회는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 서면에 적어 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자를 말한다. 이하 같다.)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다. ③ 제②항의 청구를 하였는데도 이사가 지체없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사위원회가 이사회를 소집할 수 있다. ④ 감사위원회는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다. ⑤ 감사위원회는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 회사가 지체없이 보고를 아니할 때 또는 그 보 고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다. ⑥ 감사위원회는 외부감사인의 선임에 있어 이를 승인한다. ⑦ 감사위원회는 제①항 내지 제⑥항 외에 이사회가 위임한 사항을 처리한다. ⑧ 감사위원회는 결의에 대하여 이사회는 재결의 할 수 없다. ⑨ 감사위원회는 회사의 비용으로 전문가의 도움을 구할 수 있다. 다. 감사위원회의 인적사항

성 명	주 요 경 력	최대주주등과의 이해관계	대내외 교육 참여현황	비 고

조성종	- 세무사 조성종 회계사무소 - ㈜대웅제약 (기획과장,생산관리과장,감사과장)- 대구세무서, 대구지방국세청	없음	없음	감사위원

김진형	- 삼도회계법인 파트너 - ㈜대웅제약 - 안진회계법인	없음	없음	감사위원

김성섭	- 충남대학교 신약전문대학원 원장 - 충남대학교 신약전문대학원 부교수 - 영인프런티어 연구소장 - 에이앤알쎄라퓨틱스 대표이사 - LG생명과학팀장	없음	없음	감사위원

주] * 2017년 정기주주총회(17.03.24)에서 사외이사 김성섭 선임 라. 감 사위원회 위원의 독립성

선출기준의 주요내용	선출기준의 충족여부	관련 법령 등

- 3명 이상의 이사로 구성	충족 (3명)	상법 제415조의2 제2항

- 사외이사가 위원의 3분의 2 이상	충족 (전원 사외이사)

- 위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가	충족 (조성종, 김진형)	상법 제542조의11 제2항

- 감사위원회의 대표는 사외이사	충족

- 그 밖의 결격요건(최대주주의 특수관계자 등)	충족 (해당사항 없음)	상법 제542조의11 제3항

마. 감사위원회의 주요활동 내역

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	사외이사 등의 성명

조성종(출석률: 100%)	김진형(출석률: 75%)	김성섭(출석률: 50%)

찬반여부

1	2017.02.02	2016년 사업연도 재무제표 승인의 건 (감사전)	가결	찬성	찬성	-

2	2017.03.07	제44기 정기주주총회 개최의 건주식매수선택권 행사에 따른 자기주식 처분 결정의 건감사위원회의 내부회계관리제도 운영 실태 및 평가 보고의 건2016년 사업연도 재무제표 승인의 건 (감사후)2016년 사업연도 재무제표를 이사회에서 승인하는 건에 대한 동의의 건	가결	찬성	찬성	-

3	2017.03.24	공동대표이사 박승국 재선임의 건지배인 해임 및 지배인 신규선임의 건	가결	찬성	불참	불참

4	2017.05.29	주식매수선택권 행사에 따른 자기주식 처분 결정의 건	가결	찬성	찬성	찬성
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도- 반기보고서 작성기준일 현재 당사는 집중투표제, 서면투표제 또는 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다. 나. 소수주주권의 행사여부- 반기보고서 작성기준일 현재 당사는 소수주주권이 행사되지 않았습니다. 다. 경영권 경쟁해당- 반기보고서 작성기준일 현재 당사는 경영지배권에 관하여 경쟁이 없습니다.
1. 임원 및 직원의 현황

임원 현황

(기준일 : 2017년 06월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

윤재춘	남	1959.10	공동대표이사	등기임원	상근	전부문	㈜대웅 대표이사	-	-	1년11개월	2018년 07월 29일

박승국	남	1963.03	공동대표이사	등기임원	상근	전부문	㈜대웅제약바이오연구소장	55,100	-	10년1개월	2020년 03월 23일

김성욱	남	1968.05	부회장	등기임원	상근	R	한올바이오파마(주)대표이사	3,852,827	-	16년11개월	2020년 03월 23일

이문재	남	1962.09	이사	미등기임원	상근	공장관리	녹십자	-	-	10년10개월	-

손범규	남	1968.11	이사	미등기임원	상근	영업기획	한올바이오파마	-	-	25년2개월	-

김민정	여	1975.07	이사	미등기임원	상근	특허	한미약품	-	-	6년8개월	-

임성연	남	1968.07	상무	미등기임원	상근	재무기획부문	㈜대웅제약	-	-	1년11개월	-

김기범	남	1975.03	이사	미등기임원	상근	개발부문	㈜대웅제약	300	-	1년11개월	-

이종욱	남	1949.03	이사	등기임원	비상근	-	㈜대웅제약 대표이사	-	-	1년11개월	2018년 07월 29일

이봉용	남	1955.09	이사	등기임원	비상근	-	㈜대웅제약 연구본부장	-	-	1년11개월	2018년 07월 29일

조성종	남	1958.08	사외이사	등기임원	비상근	사외이사겸감사위원	세무사 조성종 회계사무소	-	-	1년11개월	2018년 07월 29일

김진형	남	1977.09	사외이사	등기임원	비상근	사외이사겸감사위원	삼도회계법인파트너	-	-	1년3개월	2019년 03월 17일

김성섭	남	1963.04	사외이사	등기임원	비상근	사외이사겸감사위원	충남대학교신약전문대학원 원장	-	-	3개월	2020년 03월 23일

직원 현황

(기준일 : 2017년 06월 30일 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

관리사무직	남	156	-	0	-	156	10년	4,298,436	27,554	-

관리사무직	여	49	-	1	-	50	5년5개월	1,059,694	21,194	-

생산직	남	42	-	8	-	50	13년7개월	1,374,503	27,490	-

생산직	여	58	-	4	-	62	12년1개월	1,200,919	19,370	-

합 계	305	-	13	-	318	10년2개월	7,933,552	24,948	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	5	1,500,000	-

사외이사	3	-	사외이사 겸 감사위원

감사위원회 위원 또는 감사위원	3	-	사외이사 겸 감사위원

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

6	254,308	42,385	-

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	242,308	80,769	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	3	12,000	4,000	-

감사위원회 위원	-	-	-	사외이사 겸 감사위원

감사	-	-	-	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

-해당사항 없습니다.

2. 산정기준 및 방법(단위 : 천원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

-해당사항 없습니다.

및 행사현황>

(단위 : 천원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 - - - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 - - - (기준일 : 2017년 06월 30일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 손범규 미등기임원 2014.02.26 신주교부자기주식교부차액보상중택1 보통주 25,000 25,000 - - 2017.02.26~2018.02.25 4,040 김민정 미등기임원 2014.02.26 신주교부자기주식교부차액보상중택1 보통주 20,000 20,000 - - 2017.02.26~2018.02.25 4,040 유상희 - 2014.05.08 신주교부자기주식교부차액보상중택1 보통주 30,000 30,000 - - 2017.05.08~2018.05.07 4,390 홍성우 - 2014.05.08 신주교부자기주식교부차액보상중택1 보통주 5,000 - - 5,000 2017.05.08~2018.05.07 4,390 구자성 - 2014.07.30 신주교부자기주식교부차액보상중택1 보통주 2,000 - 2,000 - 2017.07.30~2018.07.29 4,020 주1] 2014년이후 상기 작성된 인원외 39명에게 78,000주가 부여되었습니다.주2] 2017년 3월 09일 주식매수선택권 45,000주가 행사되었습니다. 2017년 5월 30일 주식매수선택권 30,000주가 행사되었습니다.작성기준일 이후 2017년 8월 4일 주식매수선택권 69,000주가 행사 되었습니다.주3] 보고서 제출일 현재 주식매수선택권 미행사 주식 수는 없습니다. 주4] 작성기준일(2017.06.30) 현재 종가: 13,050원
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 계열회사에 관한 사항1) 기업집단의 명칭: 대웅그룹2) 기업집단의 소속회사의 명칭

(2017년 6월 30일 현재)

구분	회사명	주업종	비고

상장법인	(주)대웅	지주회사(기타서비스업)	지주회사

(주)대웅제약	의약품제조 및 판매	자회사

한올바이오파마(주)	의약품제조 및 판매	손자회사

비상장법인	대웅바이오(주)	원료의약품 제조 및 판매	자회사

(주)대웅생명과학	식품 가공업 및 판매업	〃

(주)대웅경영개발원	경영 및 산업연수사업	〃

(주)산웅개발	용역업	〃

(주)대웅엔지니어링	공무, 시설관리 용역업	〃

(주)팜팩	의약외품의 포장업	〃

(주)대웅개발	부동산 임대 및 공급업	〃

(주)IDS	통신관련 기기의 제조 및 판매업	〃

㈜HR그룹	리더십교육, 코칭, HR컨설팅, 솔루션	〃

(주)힐리언스	생활습관병 예방 및 연구업	손자회사

DAEWOONG PHARM PHILIPPINES,INCORPORATED	의약품 수출입 및 판매	〃

Beijing Daewoong Pharmaceutical R Center Co., Ltd.
(북경대웅위업의약과기유한공사)	의약품 연구개발, 기술이전, 기술개발	〃

Daewoong Pharmaceutical(Thailand)Co.,Ltd	의약품 수출입 및 판매	〃

Daewoong America	의약품 수출입 및 판매	〃

PT. Daewoong Pharmaceutical(Indonesia)Co.Ltd	의약품 수출입 및 판매	〃

사천대웅생물기술유한공사	연구개발	〃

Daewoong pharmaceutical hongkong pvt.,ltd	지주회사	〃

Daewoong Pharmaceutical India Pvt.,Ltd	의약품 수출입 및 판매	〃

Daewoong Pharmaceutical Japan Co., Ltd.	의약품 판매	〃

HPI,INC	해외임상 진행 및 라이센싱아웃 업무	증손자회사

선마을영농조합	생활습관병 예방연구	〃

농업회사법인 대웅낙원	농지임대 및 매매	〃

요녕대웅제약유한공사	의약품 제조 및 판매	〃

PT. DAEWOONG INFION	의약품 제조 및 판매	〃

계	27개사	-	-

주) 2015년 5월 29일 (주)대웅제약은 이사회 결의를 통해 한올바이오파마(주)의 주식 취득을 결정하였으며, 7월 30일 구주매입 및 3자배정 유상증자를 통해 15,500,000주(취득후 지분율 30.1%)를 취득하여 공정위 기업결합 승인 후 한올바이오파마(주)를 계열회사로 편입하였습니다.

3) 계열회사간 출자현황

4) 공정거래법상의 규제내용 등- 공정거래법상 상호출자제한, 출자총액제한 및 채무보증제한에 해당되지 않습니다.

5) 계열회사간 임원의 겸직현황

겸직임원	겸직회사	비고

직책	성명	회사명	직책

공동대표이사	윤재춘	(주)대웅	대표이사	-

등기이사	김성욱	HPI, INC.	대표이사	-

등기이사	이종욱	(주)대웅제약	대표이사	-

등기이사	이봉용	(주)대웅제약	부사장	-

타법인출자 현황

(기준일 : 2017년 06월 30일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

HPI, INC.	2007.09.14	해외임상시험	187	200,000	100	75	-	-	-	200,000	100	75	126	26

휴마시스	2002.03.11	투자	500	83,082	1.70	104	-	-	-	83,082	1.70	104	21,869	333

Immuno MET	2015.08.24	투자	1,100	433,333	14.25	1,100	-	-	-	433,333	14.25	1,100	5,953	-3,061

합 계	-	-	1,279	-	-	-	-	-	1,279	27,948	-2,702
X. 이해관계자와의 거래내용

- 해당사항이 없습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행,변경상황

신고일자	제 목	신 고 내 용	신고사항의 진행상황

2016.03.10	조회공시요구(현저한시황변동)	요구내용: 현저한 시황변동 관련 공시규정상 공시대상 존재 여부답변: 미확정 - 신규시설투자 검토 - 신약 파이프라인 라이센스 아웃 추진	2016.04.08 미확정 재공시2016.04.27 신규시설투자2016.10.07 미확정 재공시2017.04.06 미확정 재공시1. 당사는 현저한 시황변동 관련 공시규정상 공시대상 존재 여부 관련하여 신규시설투자 검토 및 신약 파이프라인 라이센스 아웃 추진 중이나 확정된 사항은 없다고 공시한 바 있음. 2. 이후 신규시설투자를 결정하여 해당사항을 2016.03.09 조회공시 요구에 대한 답변으로 공시 하였으나 신약 파이프라인 라이센스 아웃 추진 건은 현재까지 미확정인 상태로 추후 구체적인 내용이 확정되는 시점에 재공시 예정임.

2016.06.13	조회공시요구(현저한시황변동)	요구내용: 현저한 시황변동 관련 공시규정상 공시대상 존재 여부답변: 중요 공시대상 없음

2016.10.07	조회공시요구(현저한시황변동)	요구내용: 현저한 시황변동 관련 공시규정상 공시대상 존재 여부답변: 미확정 - 신약 파이프라인 라이센스 아웃 추진

2017.04.06	기타 경영사항(자율공시)	요구내용: 현저한 시황변동 관련 공시규정상 공시대상 존재 여부답변: 미확정 - 신약 파이프라인 라이센스 아웃 추진

2. 주주총회 의사록 요약

주주총회	안 건	결 의 내 용

제44기정기주주총회(2017.3.24)	제1호 의안이사선임의 건(사내이사 2명, 사외이사 1명) - 제1-1호: 사내이사 후보 김성욱 - 제1-2호: 사내이사 후보 박승국 - 제1-3호: 사외이사 후보 김성섭	제1-1호: 사내이사 후보 김성욱 원안대로 승인제1-2호: 사내이사 후보 박승국 원안대로 승인제1-3호: 사외이사 후보 김성섭 원안대로 승인

제2호 의안감사위원회 위원 선임의 건(사외이사1명)	제2호 의안 원안대로 승인- 김성섭 감사위원

제3호 의안이사 보수한도 승인의 건	제3호 의안 원안대로 승인(이사보수 한도액 1,500,000,000원)

제43기정기주주총회(2016.3.18)	제1호 의안이사선임의 건(사외이사1명)	제1호 의안 원안대로 승인- 김진형 사외이사

제2호 의안감사위원회 위원 선임의 건(사외이사1명)	제2호 의안 원안대로 승인- 김진형 감사위원

제3호 의안이사 보수한도 승인의 건	제3호 의안 원안대로 승인(이사보수 한도액 1,500,000,000원)

제4호 의안정관일부 변경의 건	제4호 의안 원안대로 승인

임시주주총회(2015.7.30)	제1호 의안 정관 일부 변경의 건	제1호 의안 원안대로 승인

제2호 의안 이사선임의 건	제2호 의안 원안대로 승인- 사내이사 4명 (이종욱, 윤재춘, 백승호, 이봉용) - 사외이사 1명 (조성종)

제3호 의안 감사위원회 위원 선임의 건	제3호 의안 원안대로 승인- 김홍철감사위원, 조성종감사위원

제42기 정기주주총회(2015.3.27)	제1호 의안 제42기 재무제표(이익잉여금 처분계산서 포함) 및 연결 재무제표 보고	제1호 의안 제42기 재무제표 원안대로 정상 보고

제2호 의안 정관 일부 변경의 건	제2호 의안 원안대로 승인

제3호 의안 이사선임의 건(사내이사 1, 사외이사 3명)	제3호 의안 원안대로 승인- 김성민사내이사, 이세용사외이사 사철기사외이사, 김홍철사외이사

제4호 의안 감사위원회 위원 선임의 건	제4호 의안 원안대로 승인- 이세용감사위원, 사철기감사위원

제5호 의안 이사 보수한도 승인의 건	제5호 의안 원안대로 승인(이사보수 한도액 1,500,000,000원)

제6호 의안 주식매수선택권 부여 승인의 건	제6호 의안 원안대로 승인(유상희 외 41명 / 115,000주)

3. 우발채무등 (연결기준) (1) 당반기말 현재 연결실체의 계류중인 소송사건은 없습니다. (2) 당반기말 현재 연결실체가 금융기관 등과 체결한 주요약정사항은 다음과 같습니다.

(단위 : 천원,천USD)

금융기관	약정내용	통화	금액

㈜신한은행	수입신용장	USD	1,000

㈜신한은행	전자방식외담대	KRW	400,000

㈜하나은행	수입신용장	USD	1,000

㈜하나은행	구매론	KRW	2,000,000

합 계	USD	2,000

KRW	2,400,000

(3) 당기말 현재 연결실체가 타인에게 제공한 지급보증은 없습니다.(4) 당기말 현재 연결실체가 금융기관에 제공한 담보내역은 없습니다.(5) 당기말 현재 연결실체가 타인으로부터 제공받은 보증의 내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 천원)

제공자	보증금액	보증내용

서울보증보험	82,300	계약이행보증 등

견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황(기준일 : ) (단위 : )

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

- 해당사항 없음.

4. 제재현황 - 해당사항 없음. 5. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 - 해당사항 없음. 6. 중소기업기준 검토표 - 해당사항 없음. 7. 직접금융 자금의 사용 1) 공모자금의 사용내역- 해당사항 없음.

사모자금의 사용내역

(기준일 : 2017년 06월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

제3자 배정유상증자	2015년 07월 30일	56,620	차입금상환: 17,800R 연구비용: 18,800공장등 투자: 20,000	차입금상환: 17,800R 연구비용: 18,800공장등 투자: 20,000	-

8. 외국지주회사의 자회사 현황- 해당사항 없음.

9. 합병등의 사후정보- 해당사항 없음. 10. 녹색경영- 해당사항 없음.
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음.
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음.