한올바이오파마 사업보고서 (2015.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행,변경상황- 해당사항 없음.

2. 주주총회 의사록 요약

주주총회	안 건	결 의 내 용

제43기정기주주총회(2016.3.18)	제1호 의안이사선임의 건(사외이사1명)	제1호 의안 원안대로 승인- 김진형 사외이사

제2호 의안감사위원회 위원 선임의 건(사외이사1명)	제2호 의안 원안대로 승인- 김진형 감사위원

제3호 의안이사 보수한도 승인의 건	제3호 의안 원안대로 승인(이사보수 한도액 1,500,000,000원)

제4호 의안정관일부 변경의 건	제4호 의안 원안대로 승인

임시주주총회(2015.7.30)	제1호 의안 정관 일부 변경의 건	제1호 의안 원안대로 승인

제2호 의안 이사선임의 건	제2호 의안 원안대로 승인- 사내이사 4명 (이종욱, 윤재춘, 백승호, 이봉용) - 사외이사 1명 (조성종)

제3호 의안 감사위원회 위원 선임의 건	제3호 의안 원안대로 승인- 김홍철감사위원, 조성종감사위원

제42기 정기주주총회(2015.3.27)	제1호 의안 제42기 재무제표(이익잉여금 처분계산서 포함) 및 연결 재무제표 보고	제1호 의안 제42기 재무제표 원안대로 정상 보고

제2호 의안 정관 일부 변경의 건	제2호 의안 원안대로 승인

제3호 의안 이사선임의 건(사내이사 1, 사외이사 3명)	제3호 의안 원안대로 승인- 김성민사내이사, 이세용사외이사 사철기사외이사, 김홍철사외이사

제4호 의안 감사위원회 위원 선임의 건	제4호 의안 원안대로 승인 - 이세용감사위원, 사철기감사위원

제5호 의안 이사 보수한도 승인의 건	제5호 의안 원안대로 승인(이사보수 한도액 1,500,000,000원)

제6호 의안 주식매수선택권 부여 승인의 건	제6호 의안 원안대로 승인(유상희 외 41명 / 115,000주)

제41기 정기주주총회(2014.3.28)	제1호 의안 제41기 재무제표(이익잉여금 처분계산서 포함) 및 연결재무제표 보고	제1호 의안 제41기 재무제표 원안대로 정상 보고

제2호 의안 정관 일부 변경의 건	제2호 의안 원안대로 승인

제3호 의안 이사선임의 건(사내이사 2명)	제3호 의안 원안대로 승인(1) 재선임 김성욱,박승국 사내이사

제4호 의안 이사 보수한도 승인의 건	제4호 의안 원안대로 승인(이사보수 한도액 1,000,000,000원)

제5호 의안 주식매수선택권 부여 승인의 건	제5호 의안 원안대로 승인(박승국 외 32명 / 357,000주)

제40기 정기주주총회(2013.3.22)	제1호 의안 제40기 재무제표(이익잉여금 처분계산서 포함) 및 연결 재무제표 보고	제1호 의안 제40기 재무제표 원안대로 정상 보고

제2호 의안 정관 일부 변경의 건	제2호 의안 원안대로 승인수정제안 의안 이사의 임기 2년에서 3년으로 수정제안 의안 승인

제3호 의안 이사선임의 건	제3호 의안 원안대로 승인(1) 신규선임 김성진, 이한수 사내이사 육종인, 김재교 사외이사

제4호 의안 감사위원회 위원의 선임 건	제4호 의안 원안대로 승인(1) 신규선임 육종인, 김재교 감사위원

제5호 의안 이사 보수한도 승인의 건	제5호 의안 원안대로 승인(이사보수 한도액 1,000,000,000원)

제6호 의안 주식매수선택권 부여 승인의 건	제6호 의안 원안대로 승인(이근우 외 2명 / 45,000주)

3. 우발채무등 (연결기준) (1) 당기말 현재 연결실체의 계류중인 소송사건은 없습니다. (2) 당기말 현재 연결실체가 금융기관 등과 체결한 주요약정사항은 다음과 같습니다.

(단위 : 천원,천USD)

금융기관	약정내용	통화	금액

㈜신한은행	당좌차월	KRW	800,000

㈜신한은행	어음할인	KRW	2,000,000

㈜신한은행	수입신용장	USD	1,000

㈜신한은행	전자방식외담대	KRW	400,000

㈜하나은행	구매론	KRW	3,000,000

한국산업은행	수입신용장	USD	2,000

㈜아이비케이캐피탈	어음할인	KRW	5,000,000

합 계	USD	3,000

KRW	11,200,000

(3) 당기말 현재 연결실체가 타인에게 제공한 지급보증은 없습니다.(4) 당기말 현재 연결실체가 금융기관에 제공한 담보내역은 없습니다.(5) 당기말 현재 연결실체가 타인으로부터 제공받은 보증의 내역은 다음과 같습니다.

(단위 : 천원)

제공자	보증금액	보증내용

서울보증보험	112,200	계약이행보증 등

견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황(기준일 : ) (단위 : )

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

- 해당사항 없음.

4. 제재현황

일자	내용	사유	근거법령	회사의 이행현황	대책

2013.01.25	세무조사로 인한 124백만원 과세	법인세 부분조사에 의한 과세	법인세법	고지세액 납부	사내교육 강화

2013.03.11	과징금 53백만원해당품목 판매업무금지 1개월	약사법 위반	(구) 약사법 제 38조, 제 47조	과징금 납부	사내교육 강화

5. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 - 2016년 1월 7일에 개최된 이사회에서 Immunomet Therapeutics Inc.주식 100,000주를 추가 취득하기로 결정하였으며, 2016년 2월 5일에 USD 500,000를 납부하고 주식취득을 완료하였습니다.- 임직원의 주식매수선택권 행사에 따라 2016년 3월 4일부터 2016년 3월 10일까지 자기주식 25,000주를 228,250천원에 처분하였습니다.- 사외이사겸 감사위원인 김홍철이사가 일신상의 사유로 중도퇴임하였습니다.(16.03.02) 6. 중소기업기준 검토표 - 해당사항 없음. 7. 직접금융 자금의 사용 1) 공모자금의 사용내역- 해당사항 없음.

2) 사모자금의 사용내역사모자금의 사용내역

(기준일 : 2015년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

신주인수권부사채	2011년 12월 29일	9,000	차입금상환: 6,000임상시험: 2,865발행제비용: 135	차입금상환: 6,000임상시험: 2,865발행제비용: 135	-

제3자 배정유상증자	2012년 11월 21일	29,619	R 연구비용: 29,619	R 연구비용: 29,619	-

제3자 배정유상증자	2015년 07월 30일	56,620	차입금상환: 17,800R 연구비용: 18,800공장등 투자: 20,000	차입금상환: 17,800R 연구비용: 18,800공장등 투자: 20,000	-

- 제3자 배정 유상증자(56,620백만원)의 실제자금사용현황은 사용예정금액 포함임.

8. 외국지주회사의 자회사 현황- 해당사항 없음.

9. 합병등의 사후정보- 해당사항 없음. 10. 녹색경영- 해당사항 없음.