참엔지니어링 사업보고서 (2019.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

가. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제42기정기주주총회(2015.03.30)	제1호의안 : 임시의장 선임의 건제2호의안 : 제 42기 재무제표 승인의 건제3호의안 : 정관변경 승인의 건제4호의안 : 이사 보수한도 승인의 건제5호의안 : 감사 보수한도 승인의 건제6호의안 : 이사 해임 승인의 건제7호의안 : 이사 신규선임의 건	제1호의안 : 부결제2호의안 : 원안대로 가결제3호의안 : 원안대로 가결제4호의안 : 원안대로 가결제5호의안 : 원안대로 가결제6호의안 : 부결제7호의안 : 일부가결	감사보고영업보고

제43기임시주주총회(2015.05.12)	제1호의안 : 이사 선임의 건제2호의안 : 감사위원회 위원 선임의 건제3호의안 : 이사 해임의 건	제1호의안 : 원안대로 가결제2호의안 : 원안대로 가결제3호의안 : 원안대로 가결	-

제43기정기주주총회(2016.03.30)	제1호의안 : 제 43기 재무제표 승인의 건제2호의안 : 이사 선임의 건제3호의안 : 감사위원회 위원 선임의 건제4호의안 : 이사 보수한도 승인의 건	제1호의안 : 원안대로 가결제2호의안 : 원안대로 가결제3호의안 : 원안대로 가결제4호의안 : 원안대로 가결	감사보고영업보고외부감사인 선임보고

제44기정기주주총회(2017.03.30)	제1호의안 : 제 44기 재무제표 승인의 건제2호의안 : 정관 일부 변경의 건제3호의안 : 이사 선임의 건제4호의안 : 감사 선임의 건제5호의안 : 이사 보수한도 승인의 건제6호의안 : 감사 보수한도 승인의 건	제1호의안 : 원안대로 가결제2호의안 : 원안대로 가결제3호의안 : 원안대로 가결제4호의안 : 원안대로 가결제5호의안 : 원안대로 가결제6호의안 : 원안대로 가결	감사보고영업보고외부감사인 선임보고

제45기임시주주총회(2017.12.22)	제1호의안 : 이사 선임의 건(김규동 사내이사)	제1호의안 : 원안대로 가결	-

제45기정기주주총회(2018.03.23)	제1호의안 : 제 45기 재무제표 승인의 건제2호의안 : 이사 보수한도 승인의 건제3호의안 : 감사 보수한도 승인의 건	제1호의안 : 원안대로 가결제2호의안 : 원안대로 가결제3호의안 : 원안대로 가결	감사보고영업보고

제46기정기주주총회(2019.03.29)	제1호의안 : 제 46기 재무제표 승인의 건제2호의안 : 정관 일부 변경의 건제3호의안 : 이사 선임의 건제4호의안 : 이사 보수한도 승인의 건제5호의안 : 감사 보수한도 승인의 건	제1호의안 : 원안대로 가결제2호의안 : 원안대로 가결제3호의안 : 원안대로 가결제4호의안 : 원안대로 가결제5호의안 : 원안대로 가결	감사보고영업보고내부회계관리제도 운영실태보고
외부감사인 선임보고

제47기정기주주총회(2019.03.30)	제1호의안 : 제 47기 재무제표 승인의 건제2호의안 : 사내이사 선임의 건 (손정민 후보자)제3호의안 : 감사 선임의 건 (권무혁 후보자)제4호의안 : 이사 보수한도 승인의 건제5호의안 : 감사 보수한도 승인의 건	제1호의안 : 원안대로 가결제2호의안 : 원안대로 가결제3호의안 : 원안대로 가결제4호의안 : 원안대로 가결제5호의안 : 원안대로 가결	감사보고영업보고내부회계관리제도 운영실태보고

나. 우발부채 등

(1) 보고기간종료일 현재 특수관계자 등에게 제공한 보증 등의 내역은 없습니다.

(2) 보고기간종료일 현재 연결회사의 주요 약정사항은 다음과 같습니다.

(단위:천원, USD)

구분	금융기관	통화	한도금액

일반자금대출약정	하나은행	KRW	900,000

산업은행	KRW	11,000,000

엠에스저축은행	KRW	6,000,000

바로저축은행	KRW	10,000,000

무역금융대출약정	기업은행	KRW	1,130,000

내국환거래약정	저축은행중앙회	KRW	10,000,000

콜차입약정(*)	저축은행중앙회	KRW	21,558,065

수표	저축은행중앙회	KRW	4,500,000

합계	KRW	65,088,065

(*) 저축은행중앙회와 지준예치금의 95%를 한도로 하는 콜차입 약정이며, 상기 한도 금액은 보고기간종료일 현재 지준예치금의 95% 중 지준담보금액을 제외한 금액입니다.(3) 보고기간종료일 현재 연결회사의 납품계약 및 입찰보증, 계약이행등과 관련하여 타인으로부터 제공받은 보증의 내용은 다음과 같습니다.

(단위:천원,USD)

보증제공기관	통화	한도금액	보증금액	보증내용

기업은행	USD	5,513,925	5,334,975	납품계약이행보증

한국수출입은행	USD	2,135,000	2,135,000	납품계약이행보증

자본재공제조합(*1)	USD	-	1,084,825	납품계약이행보증

국민은행	USD	1,145,500	1,119,000	납품계약이행보증

한국무역보험공사(*2)	USD	-	492,525	납품계약이행보증

서울보증보험(*3)	KRW	-	11,622,595	납품계약이행보증 등

기술보증기금	KRW	-	850,000	대출약정보증

한국무역보험공사	KRW	-	300,000	대출약정보증

합 계	USD	8,794,425	10,166,325	-

KRW	-	12,772,595

(*1)당기말 현재 해당 지급보증 (USD 1,084,825)는 기업은행의 납품계약이행보증과 관련하여 해당 금융기관에 담보제공되어 있습니다.(*2) 당기말 현재 해당 지급보증 (USD 492,525)는 국민은행의 납품계약이행보증과 관련하여 해당 금융기관에 담보제공되어 있습니다. (*3) 당기말 현재 해당 지급보증 중 일부(USD 1,869,193)는 한국수출입은행 지급보증과 관련하여 해당 금융기관에 담보제공되어 있습니다

(4) 보고기간종료일 현재 연결회사의 자산유동화 대출관련 약정은 다음과 같습니다.

케이디비씨이제일차 유한회사

연결회사는 자산유동화를 위하여 2017년 11월 21일자로 연결회사가 보유하는 신용판매대금채권을 산업은행에 금전채권신탁하고 본건 신탁의 제1종 수익권을 발행하여 케이디비씨이제일차 유한회사에 양도하였으며, 위 채권-에 대한 제2종 수익권을 취득하였습니다. 채권에 대한 수익권은 2018년 2월 24일부터 만기인 2020년 11월 24일까지 매분기 균등 분할상환됩니다. 수익권의 권리 및 의무수익권은 만기시 원금과 이자 및 케이디비씨이제일차 유한회사에서 발생한 운용제비용에 대한 청구권을 가지며, 연결회사가 보유하고 있는 제2종 수익권은 제1종 수익권이 가지는 청구권을 제외한 나머지 부분에 대하여 청구권을 가지고 있습니다.

한편, 연결회사는 상기 자산유동화대출 관련하여 다음과 같은 보증 등을 제공하고 있습니다.

(단위:천원)

구분	제공 받은 회사	금융기관	설정금액

담보제공(주1)	케이디비씨이제일차 유한회사	산업은행	6,000,000

(*1) 당사가 보유한 토지, 건물, 기계장치 및 종속기업주식이 담보로 제공되어 있습니다 (주석 14참조).

(5) 보고기간말 현재 연결회사가 연체 대출채권의 회수를 위하여 담보재산의 압류 또는 경매 등 대출채권 회수를 위한 법적절차를 진행 중인 대출채권은 56건이고 금액은 6,624,780천원(여신잔액)입니다.견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : ) (단위 : )

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

신용보강 제공 현황(단위 : )

발행회사(SPC)	증권종류	PF 사업장구분	발행일자	발행금액	미상환잔액	신용보강유형	조기상환조항

-	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-	-

장래매출채권 유동화 현황(단위 : )

발행회사(SPC)	기초자산	증권종류	발행일자	발행금액	미상환잔액

-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-

장래매출채권 유동화채무 비중(단위 : )

당기말	전기말	증감

금액(A)	(비중,%)	금액(B)	(비중,%)	(A-B)

유동화채무	-	-	-	-	-

총차입금	-	-	-	-	-

매출액	-	-	-	-	-

매출채권	-	-	-	-	-

다. 계류중인 소송(1) 보고기간 종료일 현재 연결회사의 계류중인 소송사건은 원고 6건(소송가액 12,367백만원),피고 3건(소송가액 594만원)이며, 지배기업 전 경영진의 업무상 횡령 및 배임 관련하여 진행중이었던 형사사건 1건은 2019.7.5 일자 항소심 판결이 확정되어 사건 종결되었습니다. 현재 소송이 진행 중이며 향후 결과 및 연결재무제표에 미칠 영향을 보고서일 현재 합리적으로 예측할 수 없어 세부내역을 공시하지 않았습니다.

구분	일자	사건번호	내용	원고	피고	결과 및 대책

전 경영진 횡령.배임 형사 소송	2018년 8월23일.	2018노2279	특정경제범죄가중처벌등에 관한법률위반 및 조세범처벌법위반 등	-	한인수 외	종결

회사에 관한 소송
(대표소송)	2015년 02월 26일	2015가합1966	한인수 외 2인은 횡령 등으로 원고에게고의 과실로 회사에 끼친 손해 5억원을 배상하라.	참엔지니어링(주)	한인수	1심 선고(2020.01.09) - 원고 승피고 2심 항소 (2020.01.29)

부가가치세 등 부과 처분
취소(행정소송)	2019년 02월 28일	2019누37228	부가가치세등 부과 처분 취소	참엔지니어링(주)	용인세무서장	1심 선고 원고 패소
(2019.01.17.)
2심 항소 판결(2019.10.23)- 원고 일부 승, 일부 기각원고 대법원 상고 (2019.11.21)

(2) 제재현황

일자	조치기관	조치대상자	처벌 또는 조치내용	사유 및 근거법령	처벌 또는 조치에 대한 회사의 이행현황	재발방지를 위한
회사의 대책	비고

2019.07.05	수원지방검찰청	참엔지니어링(주)	법인 : 벌금 1억원	전 대표이사의 조세범처벌법위반에 따른
제18조(양벌규정)에 의한 처벌조치	판결 확정에 따른 벌금 납부 완료	임직원 준법 강화 프로그램	-

(*) 2019. 7. 5. 2심 재판 선고일로, 최종적으로 원심과 같이 벌금 1억원의 처벌을 받게 되었습니다. 이후 1억원의 벌금은 납부 완료하여 사건은 종결되었습니다.

라. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

유상증자(3자배정)	51	2019년 08월 09일	운영자금	1,779,988,320	운영자금	1,779,988,320	-

마. 보호예수 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

보통주	1,631,520	2019년 08월 22일	2020년 08월 21일	1년	제3자배정 유상증자	52,437,510