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광동제약 분기보고서 (2019.09)
분 기 보 고 서

(제 47 기 3분기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 광동제약주식회사
대 표 이 사 : 최성원
본 점 소 재 지 : 서울특별시 서초구 서초중앙로 85
(전 화) (02)6006-7777
(홈페이지) http://www.ekdp.com/
작 성 책 임 자 : (직 책) 부장 (성 명) 이병규
(전 화) (02)6006-7731
2. 회사의 연혁

공시대상기 간( 2014. 01. 01 ~ 201 9. 09. 30) 중 회사의 주된 변동내역은 다음과 같습니다.

[지배회사의 연혁] 가. 본점소재지 및 그 변경

- 서울특별시 서초구 서초중앙로 85 (변경내용 없음)

나. 경영진의 중요한 변동 2016년 3월 25일 정기 주주총회 에서 이종갑, 양홍석 사외 이사가 신규 선임되었습 니다. 2017년 3월 17일 정기주주총회에서 원도희 감사가 사임하고 박주형 감사가 신규 선임되었습니다. 2018년 12월 27일 이종갑 사외이사가 중도퇴임하였으며, 2019년 1월 30 일 임시주주총회에서 이상원 사외이사가 신규로 선임되었습니다. 2019년 3월 29일 정기주주총회에서 조민식 사외이사가 신규로 선임되었습니다. 2019년 4월1일 모과균 사장이 일신상의 이유로 퇴임하였습니다.

다. 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용

- 2014.10 CI 선포식 - 2015.03 코리아이플랫폼(주) 종속회사 편입 - 2015.07 백신사업 부 신설 - 2016.06 콘트라브서방정 발매 - 2017.06 안양물류센터 준공(소재지 : 경기도 안양시 박달동) - 2017.11 제주개발공사 국내소매용 위탁판매계약(재계약) 체결 - 2018.01 베링거잉겔하임 고혈압치료제 Pritor 허가권/판매권 계약 체결 - 2018.12 한국먼디파마 베타딘 제품군 등 판매대행 계약 체결 - 2019.05 (주)광동지엘에스, (주)애플에셋 흡수합병 - 2019.05 케이디인베스트먼트(주) 설립

[종속회사의 연혁]

회사명	주요사업의 내용	회사의 연혁	주소

(주)가산	식품첨가물제조, 도소매	2008.06 유상증자(자본금 총액 : 23억원)	경기도 안성시 원곡면 지산길 55-153

연변광동제약유한공사	한약재농축액제품의 가공과판매	2009.06 합작법인 설립(지분율 : 광동제약50%, 투자금액 16억원)	Liangshui Town, Tumen City, Jilin Province,China

2013.01 유상증자(총투자 금액 19.3억원)

2017.01 유상증자(총투자 금액 31.3억원)

2018.02 유상증자(총투자 금액 47.3억원)

2019.09 유상증자(총투자 금액 49.9억원)

Kwangdong Vina Co.,Ltd.	석재업	2010.09 법인설립(최대주주 : 광동GLS, 투자금액 17억원)	51- Ky Dong, Thanh Khe Dong, Thanh Khe Distric, Da Nang City, Vietnam

2011.07 유상증자(총투자 금액 22.6억원)

2015.06 유상증자(총투자 금액 24.5억원)

2019.05 최대주주 변경(최대주주 : 광동GLS → 광동제약)

코리아이플랫폼(주)	소모성자재구매대행	2015.03 지분취득 및 주요종속회사 편입(취득주식수:4,106,759주,지분율:56%)	서울시 서초구 강남대로 331에서 서울시 강남구 개포로 619로 이전

2015.09 본점소재지 변경

2017.03 지분 추가취득(취득주식수:393,937주,총지분율:62.7%)

2019.06 지분 추가취득(취득주식수:138,815주,총지분율:64.6%)

연태애매락상무유한공사	상품도매업	2008.07 법인 설립(코리아이플랫폼미화 85만달러 출자, 지분율:100%)	33 Changjiang Road, Kaifaqu(Etdz),Yantai City, Shang Dong, China

2011.10 유상증자(미화100만달러 출자)

2017.03 연태청정상무유항공사에서연태애매락상무유한공사로 상호 변경

소주애매락상무유한공사	상품도매업	2012.03 법인 설립(연태청정상무유한공사50만RMB 출자, 지분율:100%)	8 Suzhoudadaoxi, Gongyeyuanqu,Suzhou City, Jiangsu, China

2017.02 소주가류애매낙상무유항공사에서소주애매락상무유한공사로 상호 변경

광동 실업연변유한공사	제조, 도소매업	2017.06 법인설립 자본금 출자(광동제약미화 20만달러 출자, 지분율:100%)	Liangshui Town, Tumen City, Jilin Province,China

2017.09 강다실업연변유한공사에서 광동실업연변유한공사로 상호 변경

2019.05 유상증자(미화 10,412달러)

케이디인베스트먼트(주)	금융업,서비스업	2019.05 법인 설립(광동제약 200억원 출자,지분율:100%)	서울시 강남구 테헤란로 420

케이디바이오투자조합1호	신기술사업투자업	2019.09 조합 설립(광동제약 25억원 출자,지분율:83.3%. 케이디인베스트먼트 5억원 출자, 지분율:16.7%)	서울시 강남구 테헤란로 420
3. 자본금 변동사항

당사는 최근 5사업연도내 자본금 변동사항이 없습니다.

증자(감자)현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

-	-	-	-	-	-	-
4. 주식의 총수 등

당사는 2019년 09월 30일 본 보고서 작성기준일 현재 발행할 주식의 총수는 200,000,000주이며, 현재까지 발 행한 주식의 총수는 보통주 52,420,851주이며, 자기주식 12 ,840,239 주를 차감한 유통주식수는 39,580,612 주 입 니 다. 당사는 보통주 외의 주식은 발행하지 않았습니다.

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	200,000,000	-	200,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	52,420,851	-	52,420,851	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	52,420,851	-	52,420,851	-

Ⅴ. 자기주식수	12,840,239	-	12,840,239	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	39,580,612	-	39,580,612	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	12,240,239	600,000	-	-	12,840,239	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	12,240,239	600,000	-	-	12,840,239	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	12,240,239	600,000	-	-	12,840,239	-

우선주	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	52,420,851	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	12,840,239	자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	39,580,612	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항 당사는 배당을 주주에 대한 이익반환의 기본형태로 보고, 회사의 이익규모, 미래성장을 위한 투자재원 확보, 재무구조의 건전성 유지 등의 요인을 종합적으로 고려하여결정하고 있습니다. 당사는 지속적인 주주가치 증대를 위해 핵심사업에 대한 경쟁력 확보 및 안정적 수익 창출을 통하여, 기업 내부의 재무구조 개선 및 주주의 배당요구를 동시에 충족시킬 수 있는 배당 수준을 유지해 나갈 계획입니다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제46기	제45기	제44기

주당액면가액(원)	1,000	1,000	1,000

(연결)당기순이익(백만원)	21,974	23,083	27,900

(별도)당기순이익(백만원)	22,992	23,850	29,169

(연결)주당순이익(원)	551	572	692

현금배당금총액(백만원)	3,214	3,246	3,246

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	14.8	14.1	11.6

현금배당수익률(%)	보통주	1.2	0.9	0.9

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	80	80	80

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

※ 제46기 주당순이익 계산근거 : 지배기업지분순이익/가중평균유통보통주식수 = 22,345,018,971원/ 40,566,477주 = 551원
1. 요약재무정보

가. 요약연결재무정보(단위 : 백만원)

구 분	제 47 기 3분기	제 46 기	제 45 기

(2019년09월말)	(2018년12월말)	(2017년12월말)

[유동자산]	497,125	459,082	449,406

ㆍ현금 및 현금성자산	70,947	67,483	47,602

ㆍ단기금융 및 투자자산	30,752	53,197	52,082

ㆍ매출채권 및 기타채권	231,086	215,372	228,085

ㆍ재고자산	134,048	114,471	114,062

ㆍ기타유동자산	30,292	8,559	7,575

[비유동자산]	264,920	272,975	273,294

ㆍ장기금융자산및기타비유동채권	100,664	80,330	70,765

ㆍ유형자산	139,601	170,069	174,353

ㆍ투자부동산	5,005	850	891

ㆍ무형자산	19,650	21,726	27,285

자산총계	762,045	732,057	722,700

[유동부채]	272,182	271,353	280,545

[비유동부채]	44,020	29,865	25,854

부채총계	316,202	301,218	306,399

[자본금]	52,421	52,421	52,421

[연결자본잉여금]	52,723	52,144	52,144

[연결자본조정]	(52,870)	(48,719)	(45,935)

[연결기타포괄손익누계액]	754	(71)	2,020

[연결이익잉여금]	366,955	349,545	331,239

[소수주주지분]	25,860	25,519	24,412

자본총계	445,843	430,839	416,301

(2019.01.01~2019.09.30)	(2018.01.01~2018.12.31)	(2017.01.01~2017.12.31)

매출액	920,993	1,180,220	1,141,566

영업이익	35,111	33,945	35,737

연결총 당기 순이익	21,269	21,974	23,083

지배회사지분순이익	20,597	22,345	23,196

소수주주지분순이익	672	(371)	(113)

주당순이익 (단위 : 원)	519	551	572

연결에 포함된 회사수	9개	9개	10개

[()는 부(-)의 수치임]

※ 제45기(전전기)는 종전 기준서인 K-IFRS 제1018호에 따라 작성되었으며, 제46기(전기) 및 제47기(당기)는 새로운 기준서인 K-IFRS 제1115호에 따라 작성되었습니다. 나. 요약재무정보

(단위 : 백만원)

구 분	제 47 기 3분기	제 46 기	제 45 기

(2019년09월말)	(2018년12월말)	(2017년12월말)

[유동자산]	345,161	293,836	286,125

ㆍ현금 및 현금성자산	36,478	30,661	30,592

ㆍ단기금융자산 및 투자자산	24,901	39,546	37,946

ㆍ매출채권 및 기타채권	126,821	108,715	105,950

ㆍ재고자산	127,116	106,520	104,262

ㆍ기타유동자산	29,845	8,394	7,375

[비유동자산]	284,700	295,323	297,970

ㆍ장기금융자산 및 기타비유동채권	148,610	130,003	126,002

ㆍ유형자산	128,989	161,806	167,846

ㆍ투자부동산	4,325	145	152

ㆍ무형자산	2,776	3,369	3,970

자산총계	629,861	589,159	584,095

[유동부채]	174,580	163,782	178,585

[비유동부채]	39,196	26,611	20,764

부채총계	213,776	190,393	199,349

[자본금]	52,421	52,421	52,421

[자본잉여금]	54,565	49,801	49,801

[자본조정]	(52,843)	(48,695)	(45,909)

[기타포괄손익누계액]	675	(198)	2,044

[이익잉여금]	361,267	345,438	326,389

자본총계	416,085	398,767	384,746

종속ㆍ관계ㆍ공동기업 투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

(2019.01.01~2019.09.30)	(2018.01.01~2018.12.31)	(2017.01.01~2017.12.31)

매출액	560,122	697,078	688,537

영업이익	34,043	33,754	36,867

당기 순이익	19,043	22,992	23,850

주당순이익 (단위 : 원)	480	567	588

[()는 부(-)의 수치임] ※ 제45기(전전기)는 종전 기준서인 K-IFRS 제1018호에 따라 작성되었으며, 제46기(전기) 및 제47기(당기)는 새로운 기준서인 K-IFRS 제1115호에 따라 작성되었습니다.
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분,반기보고서의 경우 본 항목을 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제47기 3분기(당기)	삼정회계법인	-	-

제46기(전기)	삼정회계법인	적정의견	해당사항 없음

제45기(전전기)	삼정회계법인	적정의견	해당사항 없음

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제47기 3분기(당기)	삼정회계법인	개별 및 연결재무제표 감사, 분.반기 재무제표검토 및 내부회계관리제도 검토	230백만원	1,420시간

제46기(전기)	삼정회계법인	개별 및 연결재무제표 감사, 분.반기 재무제표검토 및 내부회계관리제도 검토	130백만원	2,960시간

제45기(전전기)	삼정회계법인	개별 및 연결재무제표 감사, 분.반기 재무제표검토 및 내부회계관리제도 검토	120백만원	2,344시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제47기 3분기(당기)	-	-	-	-	-

제46기(전기)	2018.03.22	판교제2테크노밸리사업계획서 작성 지원	2018.03.22-2018.04.18	100백만원	-

제45기(전전기)	-	-	-	-	-
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회의 구성 개요(1) 이사회의 구성에 관한 사항

보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 2명의 사내이사 및 3명 의 사외이사 등 총 5 명 으로 구성되어 있으며, 이사회의 의장은 당사의 정관 및 이사회 결의에 따라 대표이사 최성원이 담당하고 있습니다. 또한 이사회 내에 위원회를 두고 있지 않습니다.

이사회 의장 성명	대표이사의 이사회 의장 겸직여부	이사회 의장 선임 사유주요 활동내역

최성원	겸직	당사의 정관 및 이사회규정, 당사 경영현안에 대한 높은 이해, 다년간 의장수행경험으로 관계법령 및 절차 숙지

각 이사의 주요 이력 및 담당업무는『Ⅷ.임원 및 직원 등에 관한 사항』을 참조하시기 바랍니다.

나. 중요 의결사항 등 당기 중의 이사회의 중요 의결사항은 다음과 같습니다.

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	사내이사	사외이사

최성원(출석률:100%)	김현식 (출석률: 0%)	모과균(출석률:100%)	천세영(출석률:100%)	양홍석 (출석률 78%)	이상원 (출석률 100%)	조민식 (출석률 100%)

제1회	2019.01.25	-신규 지점 설립에 관한 건	가결	찬성	미출석	찬성	-(이사 선임2019.01.30)	미출석	-(이사 선임2019.01.30)	-(이사 선임2019.03.29)

제2회	2019.02.14	①내부회계관리제도 보고의 건②제 46기 재무제표 및 자회사와의 연결재무제표 승인의 건	"	찬성	(퇴임:2019.01.31)	찬성	찬성	찬성	찬성	-

제3회	2019.02.28	①주식매수선택권 부여 승인의 건②내부회계관리규정 일부 변경의 건③전자투표제도 도입 승인의 건④제46기 정기주주총회 소집에 관한 건(일시:2019.03.29)⑤자회사 설립의 건	"	찬성	-	찬성	찬성	찬성	찬성	-

제4회	2019.03.15	①수입신용장 한도 재약정의 건②대출약정서 체결의 건③자회사 흡수합병의 건(종속회사 "(주)광동지엘에스"와 "(주)애플에셋" 흡수합병)	"	찬성	-	찬성	찬성	찬성	찬성	-

제5회	2019.03.29	①대표이사 선임의 건②R(구로동) 신규지점 설치의 건③신기술사업금융회사 설립 및 출자 승인의 건	"	찬성	-	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

제6회	2019.04.18	① 운영자금 대환의 건 ② 자회사 (종속회사 "(주)광동지엘에스"와 "(주)애플에셋")와의 합병 승인의 건	"	찬성	-	(퇴임:2019.04.01)	찬성	미출석	찬성	찬성

제7회	2019.05.21	①준법지원인 선임의 건 ② 자회사 (종속회사 "(주)광동지엘에스"와 "(주)애플에셋")와의 합병 보고의 건	"	찬성	-	-	찬성	찬성	찬성	찬성

제8회	2019.06.20	-운영자금 대환의 건	"	찬성	-	-	찬성	찬성	찬성	찬성

제9회	2019.08.27	-운영자금 신규 차입의 건	"	찬성	-	-	찬성	찬성	찬성	찬성

다. 이사의 독립성 당사의 이사 5명에 대한 각각의 추천인 및 선임배경 등은 다음과 같습니다.

이사	추천인	선임배경	활동분야	회사와의 거래	최대주주와의 관계

최성원	이사회	당사의 업무 총괄 및 대외적 업무를 안정적으로 수행하기 위함	업무총괄	-	본인

천세영	이사회	당사의 의약품개발 총괄 및 대외적 업무을 안정적으로 수행하기 위함	개발총괄	-	-

양홍석	이사회	경영에 대한 학문적 지식을 바탕으로 한 경영자문을 받기 위함	경영자문	-	-

이상원	이사회	경영에 대한 학문적 지식을 바탕으로 한 경영자문을 받기 위함	경영자문	-	-

조민식	이사회	경영에 대한 학문적 지식을 바탕으로 한 경영자문을 받기 위함	경영자문	-	-

라. 사외이사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

경영기획팀	2	팀장1명,차장1명(평균 15.11년)	이사회 관련 업무 지원

마. 사외이사 교육실시 현황사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	교육을 대신하여 이사회 개최 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하며,사내 주요 현안 및 요청사항 등에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

최춘식	경북대 회계학과 졸업(82.02)경북대 대학원 경영학과 졸업(84.02)공인회계사(84.02)세동회계법인 이사(전)한국공인회계사회 조세정책 연구위원(전)한국공인회계사회 홍보출판위원(전)

박주형	미국 피츠버그 대학교 경영대학원(MBA, 이학박사)미국 클레어몬트 대학원(정보과학 박사학위 수료)한국국방과학연구소(연구원)(전)쉥커코리아 이사(전)티스퓨쳐코리아 대표이 사 (전)

가-1. 감사 교육실시 현황감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	교육을 대신하여 이사회 개최 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하며,사내 주요 현안 및 요청사항 등에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다.

가-2. 감사 지원조직 현황감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

회계팀	7	팀장1명,과장1명,대리1명,계장2명,사원2명(평균 4.5년)	감사 업무지원

나. 감사의 독립성 당사는 감사의 원활한 감사업무를 위하여 감사는 언제든지 이사에 대하여 영업에 관한 보고를 요구하거나 회사의 재산상태를 조사할 수 있고 업무수행을 위하여 필요한 경우 관계임직원 및 외부감사인을 회의에 참석하도록 요구할 수 있으며 필요하다고 인정할 경우에는 회사의 비용으로 전문가 등에게 자문을 요구할 수 있도록 하고 있습니다.

다. 감사의 주요활동내역

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	비고

최춘식(출석률:89%)	박주형 (출석률: 78% )

제1회	2019.01.25	-신규 지점 설립에 관한 건	가결	미출석	미출석

제2회	2019.02.14	①내부회계관리제도 보고의 건②제 46기 재무제표 및 자회사와의 연결재무제표 승인의 건	"	출석	출석

제3회	2019.02.28	①주식매수선택권 부여 승인의 건②내부회계관리규정 일부 변경의 건③전자투표제도 도입 승인의 건④제46기 정기주주총회 소집에 관한 건(일시:2019.03.29)⑤자회사 설립의 건	"	출석	출석

제4회	2019.03.15	①수입신용장 한도 재약정의 건②대출약정서 체결의 건③자회사 흡수합병의 건 (종속회사 "(주)광동지엘에스"와 "(주)애플에셋" 흡수합병)	"	출석	미출석

제5회	2019.03.29	①대표이사 선임의 건②R(구로동) 신규지점 설치의 건③신기술사업금융회사 설립 및 출자 승인의 건	"	출석	출석

제6회	2019.04.18	① 운영자금 대환의 건 ② 자회사 (종속회사 "(주)광동지엘에스"와 "(주)애플에셋")와의 합병 승인의 건	"	출석	출석

제7회	2019.05.21	①준법지원인 선임의 건 ② 자회사 (종속회사 "(주)광동지엘에스"와 "(주)애플에셋")와의 합병 보고의 건	"	출석	출석

제8회	2019.06.20	-운영자금 대환의 건	"	출석	출석

제9회	2019.08.27	-운영자금 신규 차입의 건	"	출석	출석

라. 준법지원인 등 당사는 2019년 5월 이사회 결의로 준법지원인을 선임하였으며, 그 임기는 상법 제 542조의 13 ⑥에 따라 3년입니다.

성명	주요경력	비고

김영목	2000.12.01 ~ 2010.03.07 / 광동제약(주) 여신지원팀
2010.03.08 ~ 현재 / 광동제약(주) 윤리경영실 상무	법무부서10년이상 근무

준법지원인 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

경영진단팀	2	팀장1명,과장1명(평균 2.1년)	- 윤리경영 정책수립 및 Infra 구축- 준법교육 및 가이드 수립 등 법적 리스크 예방 및 개선활동
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도 당사는 전자투표제를 도입하여 제46기 정기주주총회(2019.03.29)시 채택하여 진행하였으며 집중투표제와 서면투표제는 채택하고 있지 않습니다. 나. 소수주주권의 행사여부 당사는 공시대상 기간 중 소수주주권이 행사되지 않았습니다.다. 경영권 경쟁 당사는 공시대상 기간 중 경영권 경쟁이 발생하지 않았습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

최성원	본인	보통주	3,455,604	6.59	3,455,604	6.59	-

박일희	친인척	보통주	675,937	1.29	675,937	1.29	-

손현주	친인척	보통주	250,000	0.48	250,000	0.48	-

최윤석	친인척	보통주	250,000	0.48	250,000	0.48	-

최행선	친인척	보통주	23,000	0.04	23,000	0.04	-

최지선	친인척	보통주	58,430	0.11	58,430	0.11	-

최지원	친인척	보통주	50,000	0.10	50,000	0.10	-

이강남	친인척	보통주	198,283	0.38	198,283	0.38	-

광동생활건강	기타	보통주	1,600,000	3.05	1,600,000	3.05	-

가산문화재단	기타	보통주	2,621,042	5.00	2,621,042	5.00	-

모과균	계열사임원	보통주	58,758	0.11	58,758	0.11	-

김현식	계열사임원	보통주	52,489	0.10	52,489	0.10	-

박상영	임원	보통주	4,599	0.01	4,599	0.01	-

김영목	임원	보통주	4,309	0.01	4,309	0.01	-

이석	임원	보통주	4,179	0.01	4,179	0.01	-

김현정	임원	보통주	4,179	0.01	4,179	0.01	-

박희만	임원	보통주	3,199	0.01	3,199	0.01	-

이채주	임원	보통주	3,198	0.01	3,198	0.01	-

이재육	임원	보통주	3,199	0.01	3,199	0.01	-

구준모	임원	보통주	0	0	3,198	0.01	신규선임

김민수	임원	보통주	0	0	3,199	0.01	신규선임

설상현	임원	보통주	0	0	4,179	0.01	신규선임

염기선	임원	보통주	0	0	3,199	0.01	신규선임

이강주	임원	보통주	0	0	3,245	0.01	신규선임

정재용	임원	보통주	0	0	2,558	0.00	신규선임

최해형	임원	보통주	0	0	3,199	0.01	신규선임

이인재	임원	보통주	13,616	0.03	0	0	퇴임

계	보통주	9,334,021	17.81	9,343,182	17.82	-

기타	-	-	-	-	-

※ 최대주주의 주요경력 및 개요

최대주주 성명	직위	주요경력(최근 5년간)

기간	경력사항	겸임현황

최성원	사장	2005년03월~2013년07월	사장	-

대표이사 사장	2013년07월~2015년03월	대표이사 취임	-

대표이사 부회장	2015년03월~현재	부회장 승진	-

※ 최대주주등의 주식에 대한 주요계약 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성명(명칭)	최대주주와의관계	주식등의종류	주식수	지분율	계약상대방	계약의 종류	비고

최성원	본인	보통주	400,000	0.76	우리은행	주식담보제공	차입금 담보

최성원	본인	보통주	500,000	0.95	신한은행	주식담보제공	차입금 담보

광동생활건강	특수관계인	보통주	1,000,000	1.91	신한은행	주식담보제공	차입금 담보

2. 주식 소유현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	최성원	3,455,604	6.59	-

FIDELITY PURITAN TRUST	5,500,000	10.49	-

우리사주조합	637,224	1.22	-

## 소액주주현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	21,659	99.92	21,947,934	41.87	-

3. 주식사무 당사 정관상의 신주인수권 내용 및 주식의 사무에 관련된 주요사항은 다음과 같습니다.

정관상 신주인수권의 내용	신주인수권부 사채의 액면총액이 500억원내에서 발행가능. 신주인수권 행사로 발행하는 주식은 보통주식 또는 우선주식으로하고 발행시 이사회가 정함.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	3월內

주주명부폐쇄시기	매년 1월 1일부터 1월 31일까지

주권의 종류	1주권, 5주권, 10주권, 50주권, 100주권, 500주권,1,000주권,10,000주권 (8종)

명의개서대리인	국민은행 증권대행부

주주의 특전	없음	공고게재신문	매일경제신문

4. 최근 6개월 간의 주가 및 주식 거래실적

당사 주식의 최근 6개월간 주가 및 거래량은 다음과 같습니다.

(단위 : 원, 천주)

종 류	2019.09	2019.08	2019.07	2019.06	2019.05	2019.04

보통주	최고	7,350	7,420	7,840	9,450	7,450	8,410

최저	6,710	5,900	6,610	6,760	6,630	6,930

월간거래량	1,977	3,677	10,010	40,591	2,552	5,593
1. 임원 및 직원의 현황

임원 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

최성원	남	1969.12	대표이사부회장	등기임원	상근	총괄	서울대 경영학,게이오대 경영대학원	3,455,604	-	최대주주본인	27.2년	2022.03.28

천세영	남	1963.10	전무	등기임원	상근	개발	중앙대학원 약학과 前 안국약품 전무	-	-	당사 임원	1.3년	2022.01.29

양홍석	남	1969.06	이사	등기임원	비상근	사외이사	서울대 경영학과現 서울대학교 교수	-	-	당사 임원	3.6년	2022.03.28

이상원	남	1969.09	이사	등기임원	비상근	사외이사	서울대 법학대학서울고등법원 판사	-	-	당사 임원	0.9년	2022.01.29

조민식	남	1966.08	이사	등기임원	비상근	사외이사	서울대 경영대삼정KPMG헬스케어사업본부장	-	-	당사 임원	0.7년	2022.03.28

최춘식	남	1960.01	감사	등기임원	상근	감사	경북대 경영대학원	-	-	당사 임원	17.6년	2020.03.17

박주형	남	1966.12	감사	등기임원	상근	감사	피츠버그대학교 경영대학원 前티스퓨쳐코리아 대표이 사	-	-	당사 임원	2.7년	2020.03.17

박일희	여	1942.01	명예부회장	미등기임원	비상근	경영자문	前가산의료재단광동한방병원 이사장	675,937	-	최대주주친인척	6.2년	-

박상영	남	1963.02	전무	미등기임원	상근	홍보	중앙대 대학원 신문학,前수도약품 부사장	4,599	-	당사 임원	8.6년	-

문성규	남	1962.08	전무	미등기임원	상근	공장장	경희대 약학과前 휴온스 전무, 종근당 이사	-	-	당사 임원	4.3년	-

구영태	남	1963.07	전무	미등기임원	상근	개발	한양대 생화학/분자생물학前풀무원식문화연구원센터장	-	-	당사 임원	2.8년	-

박원호	남	1966.02	상무	미등기임원	상근	백신영업	충북대 농학과前GSK 이사	-	-	당사 임원	4.3년	-

양동훈	남	1968.11	상무	미등기임원	상근	에치칼	경희대 대학원(의학과)前한사랑 가정의학과 의원	-	-	당사 임원	2.10년	-

김영목	남	1962.11	상무	미등기임원	상근	관리	국민대 금융법학대학원	4,309	-	당사 임원	18.10년	-

이석	남	1961.12	상무	미등기임원	상근	유통영업	단국대 사회복지대학원	4,179	-	당사 임원	12.0년	-

김현정	여	1968.04	이사	미등기임원	상근	의약품개발	동덕여대 약학과	4,179	-	당사 임원	28.7년	-

박희만	남	1962.08	이사	미등기임원	상근	병원영업	강원대 생물학과	3,199	-	당사 임원	20.7년	-

김건우	남	1968.11	이사	미등기임원	상근	유통영업	고려대 경영대학원前 웅진식품 상무	-	-	당사 임원	3.7년	-

신경찬	남	1969.02	이사	미등기임원	상근	생산지원	아주대학교 산업공학과前웅진그룹 인사팀	-	-	당사 임원	5.6년	-

이재육	남	1965.02	이사	미등기임원	상근	OTC영업	경남대학교 교육학과	3,199	-	당사 임원	26.9년	-

이채주	남	1972.04	이사	미등기임원	상근	기획,관리	서울대학교 언론정보학과	3,198	-	당사 임원	10.0년	-

배기룡	남	1977.09	이사	미등기임원	상근	개발	중앙대학교 약학과 前 GSK 사업개발 이사 前 T BIO FAB 상무	-	-	당사 임원	2.7년	-

김재현	남	1970.11	이사	미등기임원	상근	품질관리	서울대학교 대학원 약학과 前 콜마파마 이사 前 삼아제약 이사	-	-	당사 임원	0.9년	-

최해형	남	1968.06	이사	미등기임원	상근	경영지원	고려대학교 금속공학과	3,199	-	당사 임원	6.1년	-

설상현	남	1974.03	이사	미등기임원	상근	재무관리	서울대학교 경영학과	4,179	-	당사 임원	16.7년	-

이강주	남	1970.09	이사	미등기임원	상근	OTC영업	경기대학교 경영학과	3,245	-	당사 임원	14.0년	-

김민수	남	1967.09	이사	미등기임원	상근	DTC영업	영남대학교 농화학과	3,199	-	당사 임원	28.0년	-

염기선	남	1968.03	이사	미등기임원	상근	생수영업	인천대학교 체육행정학과	3,199	-	당사 임원	14.5년	-

정재용	남	1968.03	이사	미등기임원	상근	유통영업	경일대학교 공업화학과	2,558	-	당사 임원	13.3년	-

구준모	남	1970.09	이사	미등기임원	상근	유통기획	경기대학교 경영학과	3,198	-	당사 임원	11.6년	-

※ 겸직현황

성명	직명	겸직현황	비고

최성원	부회장	연변광동제약 이사	-

직원 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

전사	남	824	-	3	-	827	8.6	39,191	47	-

전사	여	177	-	5	-	182	8.0	5,856	32	-

합 계	1,001	-	8	-	1,009	8.5	45,047	45	-

미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	23	2,446	106	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	5	2,500	사외이사 포함

감사	2	200	-

※ 이사에 대한 주주총회 승인금액은 등기임원을 대상으로 함.

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

7	696	94	-

※2019년 4월 1일자로 등기이사 한 명이 중도 퇴임하여 1인당 평균보수액을 산정함에 있어 이를 반영하여 산정하였습니다.

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	2	566	241	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	3	78	26	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	2	52	26	-

※2019년 4월 1일자로 등기이사 1명이 중도 퇴임하여 1인당 평균보수액을 산정함에 있어 이를 반영하여 산정하였습니다.

보수현황>

1. 개인별 보수지급금액 : "해당사항 없음"

(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법 : "해당사항 없음"

(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액 : "해당사항 없음"

(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법 : "해당사항 없음"

(단위 : 백만원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

및 행사현황>

(단위 : 원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 - - - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 - - - (기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 박상영외 21명 미등기임원 2019.02.28 차액보상형 보통주 475,000 0 0 475,000 2021.03.01~2029.02.28 7,260

(1) 행사가격 이사회 결의일 전 2개월, 1개월 및 1주일간의 종가를 거래량으로 가중산술 평균값을 산술평균한 가격과 주식의 권면가액 중 높은 가액.(2) 부여방법 차액보상형으로 차액을 현금 또는 자기주식으로 지급. (3) 주식매수선택권의 부여일 이후 행사일 이전에 유무상증자, 주식배당, 전환사채 또는 신주인수권부사채의 발행, 주식분할과 병합,합병 등으로 인하여 주식가치에 중대한 변화가 발생하는 경우 행사가격 및 수량의 조정에 관한 사항은 이사회 결의에 의함. (4) 이사회에서 정하지 아니한 사항은 관련 법규, 정관 및 주식매수선택권부여 계약서 등에 의함. (5) 주식매수선택권 부여계약 체결에 관한 일체의 권한은 대표이사에게 위임. (6) 주당공정가치 1) 산정방법: 공정가액접근법 (옵션가격결정모형 중 이항모델 Binomial Tree Model 적용) 2) 공정가치 산정 가정 - 평가기준일 종가 : 7,420원 - 기대행사기간: 8년 - 무위험이자율: 1.99% (주식매수선택권(스톡옵션) 잔존만기에 해당하는 평가기준일 국고채 SPOT RATE CURVE값) - 예상주가변동성: 10.10%
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 관계회사 등 투자지분 현황

- (주)가산 : 당사가 총자본금 2,300백만원에 2,300백만원(지분율 100%) 출자. - 연변광동제약유한공사 : 당사가 총자본금 9,953백만원에 4,991백 만 원 (지분율 50%) 출자. - 코리아이플랫폼(주) : 당사가 주식수 4,736천주 매입으로 지분율 64.6% 취득. - 광동 실업연변유한공사 : 당사가 총자본금 USD 210,412에 USD 210,412(지 분율 100%) 출자. - 케 이디인베스트먼트(주) : 당사가 총자본금 20,000백만원에 20,000백만원(지분 율 100%) 출자. - 케이디바이오투자조합1호 : 당사가 총자본금 3,000백만원에 2,500백만원(지분율 83%) 및 케이디인베스트먼트가 500백만원(지분율 17%) 출자.

2. 타법인출자 현황공정거래법상 상호출자제한, 출자총액제한 및 채무보증제한 대상이 아님.

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 천주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

애플에셋(비상장)	2000.01.25	관계회사	65	800	100.0	7,700	-800	-7,700	-	-	-	-	-	-

광동GLS(비상장)	2000.03.25	"	1,000	1,600	100.0	8,000	-1,600	-8,000	-	-	-	-	-	-

가산(비상장)	2007.07.27	"	100	230	100.0	2,300	-	-	-	230	100.0	2,300	7,079	273

연변광동제약(비상장)	2009.09.30	"	1,600	-	50.0	4,726	-	266	-	-	50.0	4,992	17,287	685

코리아이플랫폼(비상장)	2015.03.17	"	40,738	4,597	62.7	42,493	139	486	-	4,736	64.6	42,979	141,908	2,149

광동 실업연변유한공사(비상장)	2017.06.08	"	225	-	100.0	225	-	12	-	-	100.0	237	31	-108

KD인베스트먼트(비상장)	2019.05.07	"	20,000	-	-	-	4,000	20,000	-	4,000	100.0	20,000	-	-

KD바이오투자조합1호(비상장)	2019.09.24	"	2,500	-	-	-	25	2,500	-	25	83.3	2,500	-	-

씨엘팜(비상장)	2011.05.06	투자목적	2,000	84	11.0	-	-	-	-	84	11.0	-	24,191	640

비트로시스(비상장)	2017.07.31	"	1,005	670	9.4	1,005	-	-	-	670	9.4	1,005	8,419	-425

가이아바이오투자조합(비상장)	2018.09.03	"	2,000	-	32.8	2,000	-	-	-	-	32.8	2,000	6,060	-40

Oxford CancerBiomarkers Limited(비상장)	2019.05.20	사업관련	3,036	-	-	-	1	3,036	-	1	11.5	3,036	1,127	-1,178

합 계	7,981	-	68,449	1,765	10,600	-	9,746	-	79,049	206,102	1,996

※ 주석사항에 표기된 매도가능증권 내역중 당해 법인에 대한 출자비율이 5.0%미만인 법 인은 기재하지 않았음. ※ 최근사업연도 재무현황은 2018년도 결산기준임.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등 "해당사항 없음"2. 대주주와의 자산양수도 등 "해당사항 없음"3. 대주주와의 영업거래 "해당사항 없음"4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 "해당사항 없음"
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비고

제46기주주총회(19.03.29)	1.제46기 재무제표, 이익잉여금 처분계산서(안) 및 연결재무제표 승인의 건2. 정관 일부 변경의 건3. 이사 선임의 건4. 이사보수 한도액 승인의 건5. 감사보수 한도액 승인의 건6. 주식매수선택권 부여 승인의 건	주식수 24,618,787주(46.96%) 참석 하여 1호의안은 원안대로 승인 가결함. 2호의안 정관 일부 변경의 건은 원안대로 승인 가결함. 3호의안 이사 선임의 건은 임기만료되는 최성원 사내이사, 양홍석 사외이사의 재선임 및 조민식 사외이사의 신규선임에 대한 이사회의 추천안에 대하여 승인가결하고 선임된 이사는 취임을 승낙함. 4호의안이사보수한도는 25억원으로, 5호의안 감사보수한도는 2억원으로 승인 가결함. 6호의안 주식매수선택권은 원안대로 승인 가결함.

제45기주주총회(18.03.16)	1.제45기 재무제표, 이익잉여금 처분계산서(안) 및 연결재무제표 승인의 건2. 이사 선임의 건3. 이사보수 한도액 승인의 건4. 감사보수 한도액 승인의 건	주식수 24,768,953주(47.25%) 참석 하여 1호의안은 원안대로 승인 가결함. 2호의안 임기만료되는 모과균 사내이사의 재선임에 대한 이사회의 추천안에 대하여 승인가결하고 선임된 사내이사는 취임을 승낙함. 3호의안 이사보수한도는 60억원으로, 4호의안 감사보수한도는 2억원으로 승인 가결함.

2. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일) (단위 : 원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행

금융기관(은행제외)

법 인

기타(개인)

3. 외국지주회사의 자회사 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일) (단위 : 원)

구 분	A지주회사	B법인	C법인	D법인	...	연결조정	연결 후 금액

매출액	( )

내부 매출액	( )	( )	( )	( )	( )	-

순 매출액	-

영업손익	( )

계속사업손익	( )

당기순손익	( )

자산총액	( )

부채총액	( )

자기자본	( )

자본금	( )

감사인	-

감사ㆍ검토 의견	-

비 고

4. 합병 등의 사후정보가. 합병의 내역 - (주)광동지엘에스 및 (주)애플에셋 합병 - 합병방법 / 형태 : 흡수합병 / 소규모 합병 - 합병배경 : 합병회사가 피합병회사를 종속회사로 유지함에 따른 자원낭비 제거 및 비용절감을 통한 경영을 효율성을 제고하고 경쟁력을 강화하고 기 업 가치와 주주가치를 제고하기 위함 - 이사회결의일 : 2019년 03월 15일 - 합병종료일 : 2019년 05월 31일나. 합병등 전후의 재무사항 비교표

(단위 : 백만원)

대상회사	계정과목	예측	실적	비고

1차연도	2차연도	1차연도	2차연도

실적	괸리율	실적	괸리율

광동GLS	매출액	-	-	-	-	-	-

영업이익	-	-	-	-	-	-

당기순이익	-	-	-	-	-	-

애플에셋	매출액	-	-	-	-	-	-

영업이익	-	-	-	-	-	-

당기순이익	-	-	-	-	-	-

※「자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령」 제176조의5 제7항 제2호 나목 단서는 다른 회사의 발행주식 총수를 소유하고 있는 회사가 그 다른회사를 합병하면서 신주를 발행하지 않은 경우에는 합병가액의 적정성에 대한 외부평가기관의 평가를 요구하지 않는 것으로 규정하고 있는 바, 본건 합병은 이에 해당하므로 위 규정에 따라 외부평가기관의 평가를 거치지 아니하였습니다. 이 때문에 예측치를 별도로 기재하지 않습니다.※ 합병 후 피합병 법인이 소멸됨에 따라 실적정보는 별도 산출되지 아니하여 기재하지 않습니다.
1. 전문가의 확인

"해당사항 없음"
2. 전문가와의 이해관계

"해당사항 없음"