대양금속 반기보고서 (2022.06)
2. 감사제도에 관한 사항

당사는 반기보고서 제출일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 주주총회 결의에 의하여 선임된 감사 2명에 의하여 감사업무가 수행됩니다. 감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 관련 장부 및 관계서류를 해당부서에 제출을 요구할 수 있습니다. 또한, 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다. 기타 세부내역은 아래를 참조하시기 바랍니다.

(1) 감사기구 관련 사항

(가) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등

당사는 반기보고서 제출일 현재 감사위원회가 설치되어 있지 않으며, 주주총회에서 선임된 감사 2인이 감사업무를 수행하고, 외감법에 의한 내부회계관리제도에 의하여 반기 및 중간평가를 실시하고 있습니다.

(나) 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보 접근을 위한 내부장치 마련 여부① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.② 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.③ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니한 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.

(다) 감사의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

차성원	현) 법무법인 정향 파트너 변호사 현) 로얄컨설팅 대표이사	비상근

조성대	전) 유진저축은행 부사장 전) KB증권 전무이사	상근

** 감사의 재임기간 : 16개월** 최근 6년간 근무처 : 법무법인 정향 파트너 변호사** 감사의 겸직현황 : 해당없음** 감사의 계열회사 근무경력 : 해당없음** 감사의 재임기간 : 7개월** 최근 6년간 근무처 : KB증권 전무이사, 유진저축은행 부사장** 감사의 겸직현황 : 해당없음** 감사의 계열회사 근무경력 : 해당없음(2) 감사위원회(감사)의 주요활동내역 회차 개최일자 의 안 내 용 가결여부 비고 1 2021-01-13 이사 등과 회사간의 거래 승인의 건 가결 조성대감사 참석 2 2021-01-15 내부회계관리규정 운영실태 보고의 건 가결 조성대감사 참석 3 2021-02-01 제48기 재무제표 내부결산 승인의 건 가결 조성대감사 참석 4 2021-02-23 팩토링 한도거래 약정 연장에 관한 건 가결 조성대감사 참석 5 2021-03-02 이사 등과 회사간의 거래 승인의 건 가결 조성대감사 참석 6 2021-03-16 제48기 정기주주총회 소집 결의의 건 가결 조성대감사 참석 7 2021-03-30 특수관계자에 대한 금전대여 결정의 건 가결 조성대감사 참석차성원감사 참석 8 2021-04-12 대구은행 기업대출 연장 및 대환 등에 관한 건 가결 조성대감사 참석 9 2021-04-27 제17회 발행 사모 전환사채권 재매각 관련의 건 가결 조성대감사 참석 10 2021-06-10 제17회 발행 사모 전환사채권 재매각 관련의 건(주)대양금속 제18회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 발행의 건 가결 조성대감사 참석 11 2021-06-17 (주)대양홀딩스컴퍼니에 대한 금전대여 연장의 건 가결 조성대감사 참석 12 2021-06-28 타법인주식 등 취득 결정의 건 가결 조성대감사 참석 - 결산일 이후 회차 개최일자 의 안 내 용 가결여부 비고 13 2021-07-01 (주)대양금속 제18회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 발행 정정의 건 가결 조성대감사 참석 14 2021-07-09 제19회 무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채 발행의 건 가결 조성대감사 참석 15 2021-08-06 이사 등과 회사간의 거래 승인의 건 가결 조성대감사 참석 2021-08-06 이사회 운영규정 개정의 건 가결 조성대감사 참석 감사위원 현황 성명 사외이사여부 경력 회계ㆍ재무전문가 관련 해당 여부 전문가 유형 관련 경력 차성원 - 현) 법무법인 정향 파트너 변호사 현) 로얄컨설팅 대표이사 - - - 조성대 - 전) 유진저축은행 부사장 전) KB증권 전무이사 - - - 감사 교육 미실시 내역 감사 교육 실시여부 감사 교육 미실시 사유 미실시 감사의 경력과 전문성을 고려하여 감사교육을 실시하여야 하지만, 일정 불일치 등으로 인하여 감사교육을 미실시 하였습니다. 향후 교육내용과 일정을 검토하여 조속한 시일 내 감사 교육이 이루어질 수 있도록 할 예정입니다. 감사 지원조직 현황 부서(팀)명 직원수(명) 직위(근속연수) 주요 활동내역 자금팀 2 팀장1명, 사원 1명(평균 4.8년) 재무사항, 이사회 운영 등 경영전반에 관한 독립적 감사업무 수행 지원 인력운영팀 3 팀장 1명, 사원 2명(평균 6.3년) 감사의 감사업무 수행을 위한 소모품 등 감사업무 수행 지원 당사는 반기보고서 작성일 현재 선임된 준법지원인이 없습니다. 3. 주주총회 등에 관한 사항 1. 투표제도 현황 (기준일 : 2021년 06월 30일 ) 투표제도 종류 집중투표제 서면투표제 전자투표제 도입여부 배제 미도입 도입 실시여부 - - 필요시 실시 2. 소수주주권 행사내역- 해당사항 없음 3. 경영권 경쟁- 해당사항 없음 4. 의결권 현황 (기준일 : 2021년 06월 30일 ) (단위 : 주) 구 분 주식의 종류 주식수 비고 발행주식총수(A) 보통주 30,402,368 주1) 우선주 12,750,000 - 의결권없는 주식수(B) 보통주 4,663 - 우선주 - - 정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C) 보통주 - - 우선주 - - 기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D) 보통주 - - 우선주 - - 의결권이 부활된 주식수(E) 보통주 - - 우선주 - - 의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E) 보통주 30,397,705 - 우선주 12,750,000 주2) 주1) 제 17회 전환사채관련 2021년 5월 31일, 동년 6월 03일, 6월 09일, 6월 17일, 6월 18일 보통주로 전환청구되어 합계 836,429주 주식수가 증가함 주2) 제47기 정기주주총회(2020.03.27)에서 제무제표 승인의 건(종류주식, 우선주 무배당 결의-배당하지 않는다는 결의)이 가결되어 이후 소집되는 총회부터 그 우선적 배당을 한다는 결의가 있는 총회의 종료시까지 상기 의결권 있음- 결산일 이후 (단위 : 주) 구 분 주식의 종류 주식수 비고 발행주식총수(A) 보통주 30,959,988 주1) 우선주 12,750,000 - 의결권없는 주식수(B) 보통주 4,663 - 우선주 - - 정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C) 보통주 - - 우선주 - - 기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D) 보통주 - - 우선주 - - 의결권이 부활된 주식수(E) 보통주 - - 우선주 - - 의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E) 보통주 30,955,325 - 우선주 12,750,000 주2) 주1) 제 17회 전환사채관련 2021년 5월 31일, 동년 6월 03일, 6월 09일, 6월 17일, 6월 18일, 7월 19일, 7월 20일 보통주로 전환청구 되어 합계 1,394,049주 주식수가 증가함 주2) 제47기 정기주주총회(2020.03.27)에서 제무제표 승인의 건(종류주식, 우선주 무배당 결의-배당하지 않는다는 결의)이 가결되어 이후 소집되는 총회부터 그 우선적 배당을 한다는 결의가 있는 총회의 종료시까지 상기 의결권 있음 6. 주주총회에 관한 사항1) 주주총회의사록 요약 주총일자 안 건 결 의 내 용 비 고 제48기주주총회( 정기 ) 각호의안 :1. 재무제표 승인의 건2. 이사 선임의 건3. 정관 일부 변경의 건4. 이사 보수한도 승인의 건5. 감사 보수한도 승인의 건6. 주식매수선택권 부여 승인의 건 원안대로 승인가결원안대로 승인가결원안대로 승인가결원안대로 승인가결원안대로 승인가결원안대로 승인가결 개최일자: 2021.03.31 제48기주주총회( 임시 ) 각호의안 :1. 이사 선임의 건2. 감사 선임의 건3. 정관 일부 변경의 건 원안대로 승인가결원안대로 승인가결원안대로 승인가결 개최일자: 2020.12.08 제47기주주총회( 정기 ) 각호의안 :1. 재무제표 승인의 건(무배당 결의)2. 정관 일부변경의 건3. 이사 선임의 건4. 이사 보수한도 승인의 건5. 감사 보수한도 승인의 건 원안대로 승인가결원안대로 승인가결원안대로 승인가결원안대로 승인가결원안대로 승인가결 개최일자: 2020.03.27 제48기주주총회( 임시 ) 각호의안 :1. 이사 선임의 건(사내 3, 사외 1)2. 감사 선임의 건 원안대로 승인가결 개최일자: 2020.02.13 제47기주주총회( 임시 ) 각호의안 :1. 이사 선임의 건 원안대로 승인가결 개최일자: 2019.12.13 제47기주주총회( 임시 ) 각호의안 :1. 이사 선임의 건 원안대로 승인가결 개최일자: 2019.08.01 제46기주주총회( 정기 ) 각호의안 :1. 제46기 재무제표 승인의 건2. 이사 선임의 건3. 정관 일부변경의 건4. 이사 보수한도 승인의 건5. 감사 보수한도 승인의 건 원안대로 승인가결원안대로 승인가결원안대로 승인가결원안대로 승인가결원안대로 승인가결 개최일자: 2019.03.27 2) 표결 내역- 해당사항 없음3) 의사진행 이의제기- 해당사항 없음