대양금속 사업보고서 (2021.12)
2. 감사제도에 관한 사항

당사는 사업보고서 제출일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 주주총회 결의에 의하여 선임된 감사 2명에 의하여 감사업무가 수행됩니다. 감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 제반업무와 관련하여 관련 장부 및 관계서류를 해당부서에 제출을 요구할 수 있습니다. 또한, 필요시 회사로부터 영업에 관한 사항을 보고 받을 수 있으며, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다. 기타 세부내역은 아래를 참조하시기 바랍니다.

(1) 감사기구 관련 사항

(가) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등

당사는 사업보고서 제출일 현재 감사위원회가 설치되어 있지 않으며, 주주총회에서 선임된 감사 2인이 감사업무를 수행하고, 외감법에 의한 내부회계관리제도에 의하여 반기 및 중간평가를 실시하고 있습니다.

(나) 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보 접근을 위한 내부장치 마련 여부① 감사는 회사의 회계와 업무를 감사한다.② 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.③ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니한 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.

(다) 감사의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

정흥춘	- 전) SC제일은행 커머셜 기업 본부장	상근

** 감사의 재임기간 : 22개월** 최근 6년간 근무처 : SC제일은행 커머셜 기업 본부장** 감사의 겸직현황 : 해당없음** 감사의 계열회사 근무경력 : 해당없음- 2월 13일 제1차 임시주주총회 임원선임 이후

성 명	주 요 경 력	비 고

차성원	현) 법무법인 정향 파트너 변호사 현) 로얄컨설팅 대표이사	비상근

** 감사의 재임기간 : 10개월** 최근 6년간 근무처 : 법무법인 정향 파트너 변호사** 감사의 겸직현황 : 해당없음** 감사의 계열회사 근무경력 : 해당없음

- 12월 08일 제2차 임시주주총회 임원선임 이후

성 명	주 요 경 력	비 고

차성원	현) 법무법인 정향 파트너 변호사 현) 로얄컨설팅 대표이사	비상근

조성대	전) 유진저축은행 부사장 전) KB증권 전무이사	상근

** 감사의 재임기간 : 10개월** 최근 6년간 근무처 : 법무법인 정향 파트너 변호사** 감사의 겸직현황 : 해당없음** 감사의 계열회사 근무경력 : 해당없음** 감사의 재임기간 : 1개월** 최근 6년간 근무처 : KB증권 전무이사, 유진저축은행 부사장** 감사의 겸직현황 : 해당없음** 감사의 계열회사 근무경력 : 해당없음(2) 감사위원회(감사)의 주요활동내역 회차 개최일자 의 안 내 용 가결여부 비고 1 2020-01-03 2020년도 제1차 임시주주총회 개최의 건임시주주총회 소집을 위한 명의개서 정지의 건경영인수위원회 구성 관련의 건 가결 - 2 2020-01-16 내부회계관리규정 운영실태 보고의 건 가결 - 3 2020-01-29 2020년도 제1차 임시주주총회 의결사항 정정의 건지배인 선임의 건 가결 - 4 2020-02-10 제47기 재무제표 내부결산 승인의 건 가결 - 주1) 결산일 이후 2월 13일 임시주주총회에서 새로운 감사가 선임되었으며, 기존 감사는 사임서 제출 - 2월 13일 임시주주총회 임원선임 이후 회차 개최일자 의 안 내 용 가결여부 비고 5 2 020-02-13 임시의장 선임의 건대표이사 변경의 건우리은행 신규 기업대출 약정 및 채무상환의 건금전소비대차 약정의 건 가결 - 6 2020-02-20 유 휴 및 불용설비 매각의 건팩토링 한도거래 약정 연장에 관한 건우리은행 신규 기업대출 약정금액 정정의 건 가결 - 7 2020-02-21 금전소비대차 약정의 건 가결 - 8 2020-03-03 제3자 배정 사모 유상증자의 건임원 취임의 건리스크관리위원회 규정 제정의 건리스크관리위원 선임의 건 불참 - 9 2020-03-05 대구은행 신규 기업대출 약정의 건대출금 차입 및 상환의 건 불참 - 10 2020-03-12 제47기 정기주주총회 소집의 건 불참 - 11 2020-03-19 제4기 재무제표 내부결산 정정의 건 불참 - 12 2020-03-25 제3자 배정 사모 유상증자 정정의 건주식매수선택권 부여의 건 불참 - 13 2020-04-10 대구은행 기업대출 약정의 건 불참 - 14 2020-04-29 이사회 규정안 변경의 건 불참 - 15 2020-05-07 단기자금 대여의 건 불참 - 16 2020-05-13 (주)대양금속 제17회 무기명식 이권부 무보증 전환사채 발행의 건 가결 - 17 2020-05-14 (주)대양금속 제17회 무기명식 이권부 무보증 전환사채 발행 정정의 건 가결 - 18 2020-05-26 (주)대양금속 제17회 무기명식 이권부 무보증 전환사채 발행 정정의 건 가결 - 19 2020-05-27 (주)대양금속 제17회 무기명식 이권부 무보증 전환사채 발행 정정의 건 가결 - 20 2020-06-08 단기자금 대여 연장의 건 불참 - 21 2020-06-12 태양광 설비 설치의 건 불참 - 22 2020-07-07 단기자금 대여 연장의 건 불참 - 23 2020-07-30 주식 및 경영권 양수도 계약 체결의 건 불참 - 24 2020-08-10 사모펀드 투자의 건 불참 - 25 2020-08-27 제17회 전환사채 발행후 만기전 사채 취득의 건 가결 - 26 2020-09-24 제17회 전환사채 발행후 만기전 사채 취득의 건 가결 - 27 2020-10-23 비영업자금 운용 투자의 건 불참 - 28 2020-10-29 2020년도 제2차 임시주주총회 개최의 건임시주주총회 소집을 위한 명의개서 정지의 건 불참 - 29 2020-11-23 2020년도 제2차 임시주주총회 개최 정정의 건 불참 - 30 2020-12-07 스테인레스 사업부문 사장 선임관련의 건신규사업 부문, 스텐인레스 사업부문 분리운용 관련의 건대구은행 어음할인 약정의 건 불참 - 31 2020-12-31 주식 및 경영권 양수도 계약 체결의 건 가결 - 주) 2020년 12월 08일 제2차 임시주주총회에서 조성대 감사 신규선임. 이후 이사회는 2020.12.31 제31차 이사회에 참석(출석률 : 100%) - 결산일 이후 2021-01-13 이사 등과 회사간의 거래 승인의 건(가결) 2021-01-15 내부회계관리규정 운영실태 보고의 건(가결) 2021-02-01 제48기 재무제표 내부결산 승인의 건(가결) 2021-02-23 팩토링 한도거래 약정 연장에 관한 건(가결) 2021-03-16 제48기 정기주주총회 소집의 건(가결) 감사위원 현황 성명 사외이사여부 경력 회계ㆍ재무전문가 관련 해당 여부 전문가 유형 관련 경력 차성원 - 현) 법무법인 정향 파트너 변호사 현) 로얄컨설팅 대표이사 - - - 조성대 - 전) 유진저축은행 부사장 전) KB증권 전무이사 - - - 감사 교육 미실시 내역 감사 교육 실시여부 감사 교육 미실시 사유 미실시 감사의 경력과 전문성을 고려하여 감사교육을 실시하여야 하지만, 일정 불일치 등으로 인하여 감사교육을 미실시 하였습니다. 향후 교육내용과 일정을 검토하여 조속한 시일 내 감사 교육이 이루어질 수 있도록 할 예정입니다. 감사 지원조직 현황 부서(팀)명 직원수(명) 직위(근속연수) 주요 활동내역 자금팀 2 팀장1명, 사원 1명(평균 4.5년) 재무사항, 이사회 운영 등 경영전반에 관한 독립적 감사업무 수행 지원 인력운영팀 3 팀장 1명, 사원 2명(평균 6년) 감사의 감사업무 수행을 위한 소모품 등 감사업무 수행 지원 당사는 사업보고서 작성일 현재 선임된 준법지원인이 없습니다. 3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 (1) 집중투표제의 채택여부 당사는 당기말 현재 집중투표제를 채택하고 있지 않습니다. (2) 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부 당사는 2015년중 한국예탁결제원과 위탁 계약을 체결하여 전자투표 및 전자위임장 권유제도를 도입하였습니다. (3) 소수주주권의 행사여부 당사는 당기말 현재 소수주주권의 행사는 없습니다.