삼성전기 분기보고서 (2020.03)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행ㆍ변경상황 해당사항 없음 2. 주주총회 의사록 요약

일 자	안 건	결의 내용

제47기 주주총회(2020.03.18)	- 제1호 의안 : 제47기(2019.1.1 ~ 2019.12.31) 재무제표(이익잉여금처분 계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건 - 제2호 의안 : 이사 선임의 건 (사외이사 3인 : 유지범 재선임, 김준경, 여윤경 신규선임) (사내이사 2인 : 경계현, 강봉용 신규선임) - 제3호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건 (사외이사 2인 : 김준경, 여윤경 신규선임)- 제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 (보수한도 : 110억원)
- 제5호 의안 : 정관 일부 변경의 건
(「주식·사채 등의 전자등록에 관한 법률」시행에 따른 개정,
공고방법 개정)	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인
원안대로 승인

제46기 주주총회(2019.03.20)	- 제1호 의안 : 제46기(2018.1.1 ~ 2018.12.31) 재무제표(이익잉여금처분 계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건 - 제2호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 (보수한도 : 110억원)	원안대로 승인원안대로 승인

제45기 주주총회(2018.03.23)	- 제1호 의안 : 제45기(2017.1.1 ~ 2017.12.31) 재무제표(이익잉여금처분 계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건 - 제2호 의안 : 이사 선임의 건 (사외이사 1인 : 김용균 신규선임) (사내이사 3인 : 이윤태 재선임, 허강헌, 이병준 신규선임) - 제3호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건 (사외이사 1인 : 김용균 신규선임)- 제4호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건 (보수한도 : 110억원)	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인

3. 우발채무 등 (1) 중요한 소송사건

구분	내용

소제기일	- 2014년 8월 7일 최초 소장 접수

소송 당사자	- 원고 : Cygnus Electronics Corp 및 일반 소비자 9명
- 피고 : 삼성전기 주식회사 등

소송의 내용	- '05년부터 가격 담합에 의한 Tantal 가격 인상 및 유지 (캐나다 경쟁법 위반, 불법 행위, 부당 이득)로 인한 손해 배상 및 기타 법이 허용한 구제

소송가액	- 미정

진행상황	- 소송 병합 중

향후 소송일정 및 대응방안	- Tolling Agreement(소송 정지협정) 체결 및 조기 종결을 위해 지속적으로 원고 측과 협의 진행 예정

향후 소송결과에 따라회사에 미치는 영향	- 소송의 최종결과가 당사의 재무제표에 미칠 영향을 현재로서는 예측할 수 없습니다

(2) 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황공시서류 작성기준일 현재 당해 회사 또는 타인을 위하여 제공된 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표는 없습니다. (3) 채무보증 현 황 : 해당사항 없음. 4. 제재현황 등 그밖의 사항 ( 1) 제 재 현황 - 당사 또는 회사의 임직원이 공시대상기간 중에 회사의 업무 수행과 관련하여 형사처벌을 받거나 상법, 외감법, 공정거래법, 조세관련법, 환경관련법 등 국내외의 금융,조세 및 환경관련 법령을 위반하여 형사처벌이나 행정상의 조치를 받은 사실이 없습니다.- 과거 3사업연도 및 이번 사업연도 공시서류 작성기준일까지 증권선물위원회 (금융감독원장)로부터 통보받은 단기매매차익 발생은 없습니다.(2 ) 작성기준일 이후 발생한 주요사항 : 해당사항 없음.(3) 합병 등 의 사후 정보 - 중요한 자산양수도

내 용	삼성물산 보유주식 매각

거 래 선	장내매도

주요사항 제출일	-

이사회 결의일	2018년 9월 20일

자산양수도 가액	6,100억원 (삼성물산주식회사 : 5,000,000주 매각)

주요 내용 및 재무제표에 미치는 영향	당사의 경영권에 미치는 영향은 없으며, 본 매각을 통한 재무구조의 개선 기대

※ 기타 자세한 사항은 전자공시시스템의 공시사항을 참조하시기 바랍니다. - 중요한 영업양수도

내 용	PLP (Panel Level Package) 사업양도

영업양수자	삼성전자(주)

이사회 결의일	2019년 4월 30일

양도 일자	2019년 6월 01일

양도 가액	7,850억원

주요 내용 및 재무제표에 미치는 영향	주력 사업에 대한 경영역량 집중 및 경영 효율화를 통한 사업경쟁력 강화

※ 기타 자세한 사항은 전자공시시스템의 공시사항을 참조하시기 바랍니다. (4 ) 녹색경영 글로벌 환경경영시스템을 기반으로 저탄소 녹색경영을 추진하고 있으며 국내사업장 은 「환경기술 및 환경산업 지원법」제16조의2에 의거 녹색기업 지정 및 「저탄소 녹색성장 기본법」제42조 제6항에 따른 관리업체에 해당됩니다.관련사항은 'II. 사업의 내용 11. 그 밖의 투자의사결정에 필요한 사항 나.환경물질의 배출 또는 환경보호와 관련된 사항'을 참조하시기 바랍니다.(5 ) 정부의 인증 및 그 취소에 관한 사항 - AEO(Authorized Economic Operator, 수출입 안전관리 우수 공인업체)

① 인증기관 : 관세청

② 유효기간 : 2017. 07. 15 ~ 2022. 07. 14 ③ 근거법령 : 관세법 제 255조의2

④ 주요 내용

"AEO(Authorized Economic Operator : 수출입 안전관리 우수 공인업체)" 란 수출입업체, 운송인, 창고업자, 관세사 등 무역과 관련된 업체들 중 관세당국이 법규준수, 안전관리 수준 등에 대한 심사를 실시하고 공인한 업체를 의미합니다.

당사는 관세청으로부터 수출입업체로써 기업경영안전성, 법규준수도, 기업경영시스템, 물리적 접근통제 및 보안, 화물취급절차보안, 인적자원 보안, 파트너협력사항에 대하여 서면심사 및 현장심사를 거쳐 2010년 최초인증을 받았으며, 2017년 7월 AEO 최고등급인 "AAA" 를 재취득 하였습니다.

- 가족친화 인증①인증기관 : 여성가족부② 유효기간 : 2018. 12. 10 ~ 2021. 11. 30 ③ 근거법령 : 「가족친화 사회환경의 조성 촉진에 관한 법률」 제15조④ 주요 내용 당 인증은 가족친화 사회환경의 조성을 촉진하기 위하여 가족친화제도를 모범적으로운영하고 있는 기업 또는 공공기관을 대상으로 하는 인증 제도입니다. 당사는 다양한 가족친화제도를 운영함으로써 임직원들의 일과 가정생활의 균형을 추구하고 있으며, 정부의 가족친화경영 확산에 적극 참여하여 가족친화 직장문화 조성 및 근로자와 가족 구성원의 삶의 질 향상을 위한 노력 등 우수한 가족친화경영 운영체제를 구축하고 가족친화제도를 모범적으로 운영함으로써 근로자의 삶의 질과 국가경쟁력 향상에 기여하여 여성가족부로부터 2013년 최초 인증에 이어 2018년 12월 가족친화기업 재인증을 득하였습니다. ⑤ 주요 제도 소개 ㆍ근로자 본인 건강관리 및 생애주기별 지원 : 건강검진프로그램, 건강관리시설 운영(사내병원), 단체보장성보험, 임직원 및 가족 의료비 지원, 음주문화 및 금연 캠페인, 생애주기별 상담프로그램 운영, 무료 재무설계 및 세무/법무상담, 경력 개발센터 운영ㆍ근로자 본인 및 배우자 출산지원 : 모성보호를 위한 각종 휴가제도 및 배우자 출산휴가제도, 출산휴가 전 마미휴직제도, 모성보호 유축실ㆍ휴게실 운영, 출산경조금 및 축하선물, 임산부 전용 주차장ㆍ근로자 자녀양육 및 교육지원 : 육아기 근로시간 단축제도, 직장 보육시설 운영, 학자금 지원, 취학자녀 선물지급, 수능 격려선물 지급, 자녀 교육 특강 및 상담 프로그램 ㆍ가족관계증진 및 여가생활 지원 : 가족돌봄 직제도, 장기기증휴가, 화사데이 운영, 가족초청행사 (어린이날 행사, 한울림축제, 가족캠프 等), 복지포탈 블루베리 운영, 장기근속 포상 및 휴가, 휴양시설 및 워터파크, 주말농장, 임직원 자녀 체육교실, 월별 테마여행, 휴가 사진 공모전, 경조사비 지원, 상조 서비스 지원, 지역사회 및 장애인을 위한 사회공헌 활동, 인공관절시술 프로그램(6) 보호예수 현황당사가 발행한 주식에 대하여 증권신고서 면제 등의 사유로 예탁결제원, 한국증권금융 등에 보호예수 중인 주식은 없습니다.