한미사이언스 반기보고서 (2024.06)
2. 감사제도에 관한 사항

1) 감사위원 현황

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

신유철	예	2010년 서울중앙지검 형사1부장(감찰)2011년 서울남부지검 차장검사(증권금융, 경제, 형사)2012년 광주지검 순천지청장2013년 서울고검 송무부장(검사장, 국가송무)2013년 서울중앙지검 1차장검사(공정거래, 경제, 조세, 의약, 형사)2015년 전주지검 검사장2015년 수원지검 검사장2017년~2018년 서울서부지검 검사장現) 변호사 신유철 법률사무소 변호사	예	금융기관ㆍ정부ㆍ증권유관기관 등 경력자	1994년~1995년 부산지검 검사 (조세 등)1997년~1998년 인천지검 검사 (경제 등)2011년~2012년 서울남부지검 차장검사 (증권금융/경제 등)2013년~2015년 서울중앙지검 1차장검사 (경제/조세 등)

김용덕	예	2010년~2011년 서울고등법원 수석부장판사2012년~2018년 대법관2019년~2020년 서울대학교 법학전문대학원 초빙교수 2020년~2021년 2020 Business Law Institute 겸 변호사 김용덕 법률사무소現) 김앤장법률사무소 기업법연구소장	-	-	-

곽태선	예	1997년~2013년 SEI에셋코리아자산운용 대표이사 사장2013년~2016년 베어링자산운용 한국법인 대표이사 사장2017년~2018년 베어링자산운용 한국법인 이사現) 법률사무소 에스앤엘파트너스 선임미국변호사	-	-	-

2) 감사위원회 위원의 독립성- 당사는 감사위원의 독립성 확보를 위해 당사 정관 제41조의3에 감사위원회 위원의 2/3 이상은 사외이사로 구성하도록 하는 조항을 두고 있으며, 감사위원회 운영규정을 제정, 운영하고 있습니다.

(2024년 6월 30일 현재)

직명	성명	추천인	선임배경	담당업무(활동분야)	회사와의 거래	최대주주등과의 관계	임기	연임여부(횟수)

사외이사	신유철	이사회	- 회계 및 재무전문가로서 회사 경영의 투명성 제고	감사위원	-	-	3년	연임(1회)

사외이사	김용덕	이사회	- 회사 경영의 투명성 제고	감사위원	2021.02~2022.01 법률고문위촉계약	-	3년	-

사외이사	곽태선	이사회	- 회사 경영의 투명성 제고	감사위원	-	-	3년	-

※ 당사는 사외이사후보추천위원회 의무 설치 법인에 해당하지 않습니다.

3) 감사위원회의 활동(2024년 6월 30일 현재)

개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명

신유철(출석률:100%)	김용덕(출석률:100%)	곽태선(출석률:100%)

2024.02.02.	- 외부감사인과 감사위원회 대면 회의(안진회계법인)- 2023년 재무제표 검토 및 확인- 2023년 4분기 컴플라이언스(CP, 감사) 활동사항 및 2024년 1분기 계획에 관한 건- 한미사이언스 내부회계관리 운영사항- 감사위원회 교육 안내	보고	출석	출석	출석

2024.03.11.	- 외부감사인과 감사위원회 대면 회의(안진회계법인)- 2023년 영업보고(주요 실적) 검토- 내부회계 관리 사항 보고: 내부회계관리제도 운영 개요, 내부회계관리제도 운영 점검 결과- 감사인 수행 비감사업무 용역 사전 동의	보고	출석	출석	출석

2024.05.03.	- 외부감사인과 감사위원회 대면 회의(안진회계법인)- 2024년 1분기 재무제표 검토 및 확인- 2024년 1분기 컴플라이언스(CP, 감사) 활동사항 및 2024년 2분기 계획에 관한 건- 내부회계관리제도 보고 : 2023년 운영 결과 및 2024년 운영 계획, Scoping, 변화관리 등- 감사위원회 운영 일정 (연간 보고일정, 감사위원회 2024년 교육 안내)	보고	출석	출석	출석

4) 감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

-	삼일회계법인 Audit Committee School 온라인 교육	3	-	- 핵심 감사사항으로 살펴보는 주요 회계 이슈- 부정예방을 위한 체크포인트- ESG공시제도: IFRS S1, S2 등

5) 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

자금그룹	6	그룹장 1명, 팀원 5명 (평균 6년 6개월)	이사회 및 감사위원회 업무 수행 지원

컴플라이언스팀	11	상무이사 1명, 파트장 2명, 팀원 8명 (평균 10년 9개월)	내부회계관리 운영 및 감사, 컴플라이언스 관련 업무

6) 준법지원인의 인적사항 및 주요경력

성명	출생년월	주요경력	선임일

남지선	1984.07.	- 서울대학교 경제학과- 사법시험 52회- 사법연수원- 법무법인 넥서스 변호사現) 한미사이언스 법무팀 팀장	2023년 3월 9일

7) 준법지원인 등의 주요 활동내역 및 그 처리결과

주요 활동내역	일시 /빈도	주요내용	비고

경영활동 전반에 대한 준법준수여부 점검	상시	영업비밀준수 , 부정경쟁방지 , 부정청탁금지 , 공정거래부분 등의 준법 점검 실시	점검결과 특이사항 없었음

자사주 거래에 관한 준법 점검 실시	분기별	자사주 및 상장 계열회사 주식 거래지침 공지 및 준수여부 모니터링	점검결과 특이사항 없었음

준법 교육의 실시	1 월	- 신입사원 대상 컴플라이언스 교육
- 경력입사자 대상 법무 ( 준법일반 ) 및 정보보호 교육

3 월	- 신입사원 대상 컴플라이언스 교육 ( 내근 )
- 신입사원 대상 법무 ( 준법일반 ) 및 정보보호 교육

4 월	- 주요 통제수행부서 대상 내부회계관리 교육
- 신입사원 대상 컴플라이언스 교육 ( 내근 )
- 경력입사자 대상 법무 ( 준법일반 ) 및 정보보호 교육

5 월	- 주요 통제수행부서 대상 내부회계관리 교육

6 월	- 주요 통제수행부서 대상 내부회계관리 교육
- 신입사원 대상 컴플라이언스 교육 ( 내근 )
- 신입사원 대상 법무 ( 준법일반 ) 및 정보보호 교육
- 내부심사원 교육

내부통제관련 점검	1 분기	2023 년 3 차 운영평가 ( 점검 ) 실시 내부 프로세스 개선

감사 실시 및 개선조치	매월	CP 모니터링 실시 감사 실시	점검결과 특이사항 없었음

사규 제 · 개정 절차 등 교육	2 월	사규 제 · 개정 절차 및 계약체결 승인절차 관련 유의사항 안내

법무 뉴스레터 발간	5 월	중요 법령 및 정책 , 법무이슈 관련 정보 안내

개인정보보호교육	2 월	임직원 대상 개인정보보호 교육 실시

정보보안 관련 훈련	3 월	악성메일 대응훈련 및 관련 교육 이행

6 월	악성메일 대응훈련 및 관련 교육 이행

정보보호활동	3~4 월	개인정보처리 수탁사 실태 점검 실시	점검결과 특이사항 없었음

6 월	저장매체 안전성 확보 조치 (디가우징 ) 실시

8) 준법지원인 등 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

법무팀	10	이사 1 명 , 그룹장 2 명 ,
팀원 7 명 ( 평균 2 년 10 개월 )	- 계약검토 및 법률자문
- 컴플라이언스 관련 자문
- 법령준수 관련 안내 및 교육