한미사이언스 분기보고서 (2022.09)
2. 감사제도에 관한 사항

1) 감사위원 현황- 당사의 감사위원회는 사외이사 3명으로 구성되어 있습니다.- 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

신유철	예	2010년 서울중앙지검 형사1부장(감찰)2011년 서울남부지검 차장검사(증권금융, 경제, 형사)2012년 광주지검 순천지청장2013년 서울고검 송무부장(검사장, 국가송무)2013년 서울중앙지검 1차장검사(공정거래, 경제, 조세, 의약, 형사)2015년 전주지검 검사장2015년 수원지검 검사장2017년~2018년 서울서부지검 검사장現) 변호사 신유철 법률사무소 변호사	예	금융기관ㆍ정부ㆍ증권유관기관 등 경력자	1994년~1995년 부산지검 검사 (조세 등)1997년~1998년 인천지검 검사 (경제 등)2011년~2012년 서울남부지검 차장검사 (증권금융/경제 등)2013년~2015년 서울중앙지검 1차장검사 (경제/조세 등)

김용덕	예	2010년~2011년 서울고등법원 수석부장판사2012년~2018년 대법관2019년~2020년 서울대학교 법학전문대학원 초빙교수2020년~2021년 2020 Business Law Institute 겸 변호사 김용덕 법률사무소現) 김앤장법률사무소 기업법연구소장	-	-	-

곽태선	예	1997년~2013년 SEI에셋코리아자산운용 대표이사 사장2013년~2016년 베어링자산운용 한국법인 대표이사 사장2017년~2018년 베어링자산운용 한국법인 이사現) 법률사무소 에스앤엘파트너스 선임미국변호사	-	-	-

2) 감사위원회 위원의 독립성

- 당사는 감사위원의 독립성 확보를 위해 당사 정관 제41조의3에 감사위원회 위원의 2/3 이상은 사외이사로 구성하도록 하는 조항을 두고 있으며, 감사위원회 운영규정을 제정, 운영하고 있습니다.

(2022년 9월 30일 현재)

직명	성명	추천인	선임배경	담당업무(활동분야)	회사와의 거래	최대주주등과의 관계	임기	연임여부(횟수)

사외이사	신유철	이사회	- 회계 및 재무전문가로서 회사 경영의 투명성 제고	감사위원	-	-	3년	연임(1회)

사외이사	김용덕	이사회	- 회사 경영의 투명성 제고	감사위원	2021.02~2022.01 법률고문위촉계약	-	3년	-

사외이사	곽태선	이사회	- 회사 경영의 투명성 제고	감사위원	-	-	3년	-

※ 당사는 사외이사후보추천위원회 의무 설치 법인에 해당하지 않습니다.

3) 감사위원회의 활동

개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명

황의인(출석률:100%)	송재오(출석률:100%)	신유철(출석률:100%)	김용덕(출석률:100%)	곽태선(출석률:100%)

2022.01.27.	- 2021년 재무제표 검토 및 확인- 2021년 4분기 컴플라이언스(CP, 감사) 관리사항 및 2022년 1분기 계획에 관한 건- 2021년 내부회계관리제도 운영 평가 진행사항 및 주요 내용 보고	보고	출석	출석	출석	-	-

- 외부감사인 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	-

2022.03.08.	- 대표이사 내부회계관리제도 운영실태 보고에 관한 건- 감사위원회 내부회계관리제도 운영실태 평가에 관한 건	보고	출석	출석	출석	-	-

2022.04.27.	- 감사위원회 위원장 선임의 건	가결	-	-	찬성	찬성	찬성

- 2022년 1분기 재무제표 검토 및 확인- 컴플라이언스 프로그램(CP), 감사 1분기 활동사항 및 2분기 계획- 내부회계관리 2022년 운영계획(scoping평가, 적격성평가, 변화관리, 자가진단, 설계평가 포함)- 감사위원회 운영일정(보고일정, 감사위원회 교육 일정)	보고	-	-	출석	출석	출석

2022.07.26.	- 2022년 2분기 재무제표 검토 및 확인
- 외부감사인과 감사위원회 대면 회의
- 2022년 2분기 컴플라이언스(CP, 감사) 관리 사항 및 2022년 3분기 계획에 관한 건
(자율준수편람 제작, CP점검 및 감사활동, 기타 CP관리 사항, 3분기 CP 및 감사 계획 등)
- 2022년 내부회계관리제도 운영 평가 진행사항 및 주요 내용 보고
(내부회계 Scoping, 변화관리 및 설계평가, 하반기 운영평가 계획, 감사위원회 교육 안내 등)
- 2022년 공정거래 자율준수프로그램 운영현황(안내공시) 검토	보고	-	-	출석	출석	출석

※ 황의인 감사위원, 송재오 감사위원: 2022년 3월 24일 개최한 당사의 제49기 정기주주총회를 기해 임기 만료로 퇴임하였습니다.
※ 김용덕 감사위원, 곽태선 감사위원: 2022년 3월 24일 개최한 당사의 제49기 정기주주총회에서 선임되었습니다.

4) 감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

-	삼일회계법인Audit Committee School온라인 교육	-	-	입문교육 및 보수교육 실시- 감사위원회 모범규준 핵심정리- 내부회계관리제도 체크포인트- ESG이해와 이사회 감독가이드 등

※ 상기 교육은 온라인 교육으로, 사외이사 전원 2022년 중 이수 완료 예정임.

5) 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

재무팀	4	팀장 1명, PL 1명, 팀원 2명 (평균 7년 5개월)	이사회 및 감사위원회 업무 수행 지원

법무팀	9	팀장 1명, PL 2명, 팀원 6명 (평균 3년 7개월)	감사위원회 업무 수행 지원

6) 준법지원인의 인적사항 및 주요 경력

성명	출생년월	주요경력	선임일

남지선	1984.07.	- 서울대학교 경제학과- 사법시험 52회- 사법연수원- 법무법인 넥서스 변호사現) 한미사이언스 법무팀 팀장	2020년 4월 28일

7) 준법지원인 등의 주요 활동내역 및 그 처리결과

주요 활동내역	실시일자	주요 내용

경영활동 전반에 대한 준법준수여부 점검	상시	영업비밀준수, 부정경쟁방지, 부정청탁금지, 공정거래부분 등의 준법 점검 실시

자사주 거래에 관한 준법 점검 실시	분기별	자사주 및 상장 계열회사 주식 거래지침 준수여부 모니터링

준법 교육의 실시	2월, 4월, 6월, 8월	CP관리위원회 교육: 지출보고서, 공정경쟁규약, CP관련 이슈, 공직자 이해충돌방지법 등의 법률 제개정의 이해

6월, 9월	신입사원 대상 컴플라이언스, 개인정보보호 교육

2분기	내부회계관리제도의 연간 일정 및 주요 당부사항 (내부통제 수행자 대상)

7월	부패방지경영시스템 내부심사원 양성 및 역량강화 교육

내부통제관련 점검	1월~9월	내부통제 변화관리, 자가진단, 설계평가 실시, 2022년 1월~9월 내부통제 운영평가(점검) 실시

윤리경영 실천 서약	4월 1일	대표이사 윤리경영 및 공정거래 자율준수 메시지 전파
자율준수의 날 임직원 전체 윤리경영 실천 서약 실시

감사 실시 및 개선조치	1월, 2월, 3월	CP모니터링 실시: 규정 위반자 인사조치

온라인 정보보안점검	1월~3월4월~6월7월~9월	내부정보유출, 침해사고, 이상징후 등을 예방하기 위해 온라인 정보보안상태 및 점검

피싱메일 대응훈련 및 관련 교육 이행	1월~2월, 9월	피싱메일 대응 훈련 및 대상자 온라인 교육 진행

개인정보보호교육	2분기	임직원 대상 개인정보보호교육 실시 (온라인)

8) 준법지원인 등 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

법무팀	9	팀장 1명, PL 2명, 팀원 6명(평균 3년 7개월)	- 계약검토 및 법률자문
- 컴플라이언스관련 자문
- 법령준수 관련 안내 및 교육