한미사이언스 분기보고서 (2020.09)
2. 감사제도에 관한 사항

1) 감사위원회 위원 현황 - 당사의 감사위원회는 사외이사 2명, 기타비상무이사 1명으로 구성되어 있습니다.- 감사위원회 위원의 인적사항

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

황의인	예	1981년 서울대학교대학원 법학 석사2000년~2009년 특허법인 태평양 대표변리사2011년~2013년 국가지식재산위원회 민간위원現) 법무법인 태평양 변호사	-	-	-

신유철	예	1989년 서울대학교대학원 법학 석사(법경제)1994년~1995년 부산지검 검사 (조세 등)1997년~1998년 인천지검 검사 (경제 등)2011년~2012년 서울남부지검 차장검사(증권금융/경제 등)2013년~2015년 서울중앙지검 1차장검사(경제/조세 등)現) 변호사 신유철 법률사무소 변호사	예	금융기관ㆍ정부ㆍ증권유관기관 등 경력자	1994년~1995년 부산지검 검사 (조세 등)1997년~1998년 인천지검 검사 (경제 등)2011년~2012년 서울남부지검 차장검사 (증권금융/경제 등)2013년~2015년 서울중앙지검 1차장검사 (경제/조세 등)

송재오	-	1970년 한양대학교 기계공학과1978년~2005년 대우건설 플랜트사업 본부장2006년~2008년 (주)한양 대표이사2009년~2014년 성창E(주) 사장2014년~2018년 한미사이언스(주) 감사現) 한미사이언스(주) 감사위원회 위원	-	-	-

2) 감사위원회 위원의 독립성 - 당사는 감사의 독립성 확보를 위해 당사 정관 제41조의3에 감사위원회 위원의 2/3 이상은 사외이사로 구성하도록 하는 조항을 두고 있으며, 감사위원회 운영규정을 제정, 운영하고 있습니다.

[2020년 9월 30일 현재]

직명	성명	추천인	선임배경	담당업무(활동분야)	회사와의 거래	최대주주등과의 관계	임기	연임여부(횟수)

사외이사	황의인	이사회	- 회사 경영의 투명성 제고	사외이사	-	-	3년	연임(1회)

사외이사	신유철	이사회	- 회계 및 재무전문가로서 회사 경영의 투명성 제고	사외이사	-	-	3년	-

기타비상무이사	송재오	이사회	- 회사 경영의 투명성 제고	기타비상무이사	-	-	3년	-

* 당사는 사외이사후보추천위원회 의무 설치 법인에 해당되지 않습니다. 3) 감사위원회의 활동

개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명

황의인(출석률:100%)	신유철(출석률:100%)	송재오(출석률:100%)

2020.2.7.	* 2020년 내부회계관리제도 주요 변화 설명회* 2019년 4분기 재무제표에 관한 건* 2019년 4분기 감사 및 CP관리 결과, 2020년 1분기 감사 및 CP관리 계획에 관한 건* 2020년 내부회계관리제도 연간계획(교육, 성과평가 포함) 등의 수립에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성

2020.2.7.	* 내부회계관리제도 운영실태 평가	가결	찬성	찬성	찬성

2020.4.28.	* 내부회계관리제도 고도화 프로젝트 경과보고 및 내부회계(통제) 변화사항 교육(삼일회계법인)* 2020년 1분기 재무제표에 관한 건* 2020년 1분기 감사 및 CP관리 결과, 2020년 2분기 감사 및 CP관리 계획에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성

2020.7.29.	* 2020년 2분기 재무제표 검토 및 확인* 2020년 내부회계관리제도 운영보고* 2020년 감사위원회 운영보고* 2020년 내부감사 운영보고* 2020년 2분기 CP관리 결과 및 2020년 3분기 CP관리 계획 보고	가결	찬성	찬성	찬성

2020.10.30.	* 2020년 3분기 재무제표 검토 및 확인* 2020년 3분기 내부회계 진행사항 및 4분기 주요 일정* 2020년 3분기 CP관리, 감사 결과 및 4분기 CP관리, 감사 계획	가결	찬성	찬성	찬성

4) 감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2020년 02월 07일	한미사이언스	전원 참석	-	2020년 내부회계관리제도 주요 변화 설명회

2020년 04월 28일	삼일회계법인	전원 참석	-	내부회계(통제) 변화사항 교육

5 ) 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

재무팀	6	팀장 1명, PL 2명, 팀원 3명 (평균 6년)	이사회 및 감사위원회 업무 수행 지원

법무팀	7	팀장 1명, PL 1명, 팀원 5명 (평균 2년)	감사 업무 수행 지원

6) 준법지원인 등의 인적사항 및 주요 경력

성명	생년월일	주요경력	선임일

남지선	1984.07.	- 서울대학교 경제학과- 사법시험 52회- 사법연수원- 법무법인 넥서스 변호사現) 한미사이언스 법무팀 팀장	2020년 4월 28일

7) 준법지원인 등의 주요 활동내역 및 그 처리결과

주요 활동내역	실시일자	주요 내용

회사 경영활동 전반에 대한 준법여부 점검	상시	영업비밀준수, 부정경쟁방지, 부정청탁금지, 공정거래분야 등 준법점검 실시

자사주 거래에 관한 준법점검 실시	분기별	자사주 및 상장 계열회사 주식 거래지침 준수 여부 모니터링: 미준수자에게 경고 및 통보, 사규 교육 및 준수서약 진행

윤리규범 제정	1분기	임직원 기본윤리 및 법규 준수를 위한 내부 기본 지침서 제정

개인정보보호교육(온라인)	1분기	개인정보보호법 준수를 위한 온라인 교육 실시

성희롱예방교육	1월 8일	사내 성희롱 예방을 위한 교육 실시

Anti-Phishing 훈련 진행	1분기	보안 침해사고 예방을 위한 임직원 교육 및 훈련

윤리경영 실천 서약	4월	대표이사 윤리경영 및 공정거래 자율준수 메시지 전파, 임직원 전체 윤리경영 실천 서약 실시

내부감사 규정 개정	4월	내부회계 및 CP관리 요구사항 반영 개선

준법 교육의 실시	1월, 3월, 5월, 7월, 9월	CP관리위원 대상(본사) 준법 교육의 실시
※ 9월: 코로나 2.5단계로 교육자료 배포로 대체

6월 11일	신입사원(비영업) 대상 준법일반교육 실시

1월~9월	외부감사법 관련 내부통제관리 사항 교육 실시 (내부통제 수행부서 대상)

성희롱예방교육(온라인)	8월	온라인 사내 성희롱 예방교육 실시

직장 내 괴롭힘 예방 교육(온라인)	8월	온라인 직장 내 괴롭힘 예방교육 실시

정보보안교육	6월 11일	비영업부 신입사원 대상 정보보안교육 실시

보안규정개정	9월	사내 보안규정 개정

주식거래교육(온라인)	8월	주식거래(미공개 정보관리 및 특정증권 거래규정, 자본시장법) 관련 온라인 교육 실시

8) 준법지원인 등 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

법무팀	7	팀장 1명, PL 1명, 팀원 5명 (평균 2년)	- 계약검토 및 법률자문- 컴플라이언스 관련 자문- 법령 준수 관련 안내 및 교육