한미사이언스 사업보고서 (2019.12)
2. 감사제도에 관한 사항

1) 감사위원 현황- 당사의 감사위원회는 사외이사 2명, 기타비상무이사 1명으로 구성되어 있습니다.- 감사위원회 위원의 인적사항

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

황의인	예	1981년 서울대학교대학원 법학 석사2000년~2009년 특허법인 태평양 대표변리사2011년~2013년 국가지식재산위원회 민간위원現) 법무법인 태평양 변호사	-	-	-

신유철	예	1989년 서울대학교대학원 법학 석사(법경제)1994년~1995년 부산지검 검사 (조세 등)1997년~1998년 인천지검 검사 (경제 등)2011년~2012년 서울남부지검 차장검사(증권금융/경제 등)2013년~2015년 서울중앙지검 1차장검사(경제/조세 등)現) 변호사 신유철 법률사무소 변호사	예	금융기관ㆍ정부ㆍ증권유관기관 등경력자	1994년~1995년 부산지검 검사 (조세 등)1997년~1998년 인천지검 검사 (경제 등)2011년~2012년 서울남부지검 차장검사 (증권금융/경제 등)2013년~2015년 서울중앙지검 1차장검사 (경제/조세 등)

송재오	-	1970년 한양대학교 기계공학과1978년~2005년 대우건설 플랜트사업 본부장2006년~2008년 (주)한양 대표이사2009년~2014년 성창E(주) 사장2014년~2018년 한미사이언스(주) 감사現) 한미사이언스(주) 사외이사	-	-	-

2) 감사위원회 위원의 독립성- 당사는 감사의 독립성 확보를 위해 당사 정관 제41조의3에 감사위원회 위원의 2/3 이상은 사외이사로 구성하도록 하는 조항을 두고 있으며, 감사위원회 운영규정을 제정, 운영하고 있습니다.

[2019년 12월 31일 현재]

직명	성명	추천인	선임배경	담당업무(활동분야)	회사와의 거래	최대주주등과의 관계	임기	연임여부(횟수)

사외이사	황의인	이사회	- 회사 경영의 투명성 제고	사외이사	-	-	3년	연임(2회)

사외이사	신유철	이사회	- 회계 및 재무전문가로서 회사 경영의 투명성 제고	사외이사	-	-	3년	2019년 신규선임

기타비상무이사	송재오	이사회	- 회사 경영의 투명성 제고	기타비상무이사	-	-	3년	2019년 신규선임

* 당사는 사외이사후보추천위원회 의무 설치 법인에 해당되지 않습니다. 3) 감사위원회의 활동

개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명

황의인(출석률:100%)	신유철(출석률:100%)	송재오(출석률:100%)

2019.4.30.	* 감사위원회 위원장 선임의 건* 2019년 1분기 재무제표에 관한 건* 2019년 1분기 감사 및 CP관리 결과, 2019년 2분기 감사 및 CP관리 계획에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성

2019.7.30.	* 2019년 2분기 재무제표에 관한 건* 2019년 2분기 감사 및 CP관리 결과, 2019년 3분기 감사 및 CP관리 계획에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성

2019.10.29.	* 2019년 3분기 재무제표에 관한 건* 2019년 3분기 감사 및 CP관리 결과, 2019년 4분기 감사 및 CP관리 계획에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성

2020.2.7.	* 2020년 내부회계관리제도 주요 변화 설명회* 2019년 4분기 재무제표에 관한 건* 2019년 4분기 감사 및 CP관리 결과, 2020년 1분기 감사 및 CP관리 계획에 관한 건* 2020년 내부회계관리제도 연간계획(교육, 성과평가 포함) 등의 수립에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성

2020.2.7.	* 내부회계관리제도 운영실태 평가	가결	찬성	찬성	찬성

4) 감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2019년 02월 25일	한미사이언스	전원 참석	-	신외감법 도입에 따른 내부회계관리규정 개정에 대한 설명회

2019년 07월 30일	삼일회계법인	전원 참석	-	新내부회계관리제도 설명회

2020년 02월 07일	한미사이언스	전원 참석	-	2020년 내부회계관리제도 주요 변화 설명회

5) 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

재무팀	6	팀장 1명, PL 2명, 팀원 3명 (평균 5년)	이사회 등 감사위원회 업무 수행 지원

법무팀	6	팀장 1명, PL 1명, 팀원 4명 (평균3년)	감사 업무 수행 지원

6) 준법지원인 등의 인적사항 및 주요 경력

성명	생년월일	주요경력	선임일

남지선	1984.07.	- 서울대학교 경제학과- 사법시험 52회- 사법연수원- 법무법인 넥서스 변호사現) 한미사이언스 법무팀 팀장	2017.06.20.

7) 준법지원인 등의 주요 활동내역 및 그 처리결과

주요 활동내역	실시일자	주요 내용

회사 경영활동 전반에 대한준법여부점검	상시	영업비밀준수, 부정경쟁방지, 부정청탁금지, 공정거래분야 등 준법점검

자사주 거래에 관한
준법점검 실시	분기별	자사주 및 상장 계열회사 주식 거래지침 준수 여부 모니터링: 미준수자에게 경고 및 통보,사규 교육 및 준수서약 진행

성희롱 예방교육	2019년 1월 3일~16일	사내 성희롱 예방을 위한 교육실시

성희롱 예방교육 (온라인)	2019년 8월 1일~31일	사내 성희롱 예방을 위한 교육실시

개인정보취급자교육	2019년 1월 23~25일	개인정보 취급자 대상 개인정보보호교육 실시

개인정보보호교육(온라인)	2019년 2월 28일	개인정보보호법 준수를 위한 온라인 교육 실시

자율준수 실천 서약	2019년 4월 1일	대표이사 자율준수 메시지 전파 및 전 임직원 공정거래 자율준수 실천 서약 진행

준법 교육 실시	2019년 4월 9일	본사 주요부서 임원/팀장 윤리경영 및 제약산업 불공정행위 사례교육 실시

2019년 5월 10일	공단 협력업체 대상 컴플라이언스 자율준수 프로그램 소개 및 부패방지를 위한 협업사항 안내교육

2019년 7월 1일	신입사원 대상 준법일반교육 실시

2019년 9월 26일	부패방지 경영시스템 내부심사 역량강화 교육

주식거래교육	2019년 5월 15일	주식거래관련 준법의식 함양, 자본시장법 및 불공정거래 위반 방지 교육 실시 (한국거래소 초청)

2019년 11월	주식거래(미공개 정보관리 및 특정증권 거래규정, 자본시장법) 관련 온라인 교육 및 서약 실시

준법통제기준 개정	2019년 4월 30일	표준 준법통제기준 변경에 따른 일부 문구 수정 개정

정기감사 실시 및 개선조치	7회	자회사 업무 프로세스 점검, 표시광고 및 공정거래 관련 프로세스 점검, 협력업체 불공정 거래관리사항 점검 등: 전반적으로 양호하며, 개선 필요사항은 사내 정책 등에 따라 보완

직장 내 괴롭힘 예방교육 (온라인)	2019년 8월 1일~31일	직장 내 괴롭힘 예방 및 준수를 위한 교육 시행

개인정보취급 준수사항 점검	2019년 10월 2일	개인정보취급에 대한 위반사항 존재여부 점검

유럽개인정보보호법(GDPR) 준수 점검	2019년 10월 2일	업무시 프로세스에 따른 준수여부 점검 및 개선

협력업체 준법관리 사항 평가	2019년 11월~12월	협력업체(구매, 마케팅, 임상시험 위탁, 제조 위탁 등) 272처 준법관리사항 평가 및 부패방지서약 실시

8) 준법지원인 등 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

법무팀	6	팀장 1명, PL 1명, 팀원 4명 (평균3년)	- 계약검토 및 법률자문- 컴플라이언스 관련 자문- 법령 준수 관련 안내 및 교육