한미사이언스 사업보고서 (2021.12)
2. 감사제도에 관한 사항

1) 감사위원 현황- 당사의 감사위원회는 사외이사 2명, 기타비상무이사 1명으로 구성되어 있습니다.- 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

황의인	예	1981년 서울대학교대학원 법학 석사2000년~2009년 특허법인 태평양 대표변리사2011년~2013년 국가지식재산위원회 민간위원現) 법무법인 태평양 변호사	-	-	-

신유철	예	1989년 서울대학교대학원 법학 석사(법경제)1994년~1995년 부산지검 검사 (조세 등)1997년~1998년 인천지검 검사 (경제 등)2011년~2012년 서울남부지검 차장검사(증권금융/경제 등)2013년~2015년 서울중앙지검 1차장검사(경제/조세 등)現) 변호사 신유철 법률사무소 변호사	예	금융기관ㆍ정부ㆍ증권유관기관 등 경력자	1994년~1995년 부산지검 검사 (조세 등)1997년~1998년 인천지검 검사 (경제 등)2011년~2012년 서울남부지검 차장검사 (증권금융/경제 등)2013년~2015년 서울중앙지검 1차장검사 (경제/조세 등)

송재오	-	1970년 한양대학교 기계공학과1978년~2005년 대우건설 플랜트사업 본부장2006년~2008년 (주)한양 대표이사2009년~2014년 성창E(주) 사장2014년~2018년 한미사이언스(주) 감사現) 한미사이언스(주) 감사위원회 위원	-	-	-

2) 감사위원회 위원의 독립성

- 당사는 감사위원의 독립성 확보를 위해 당사 정관 제41조의3에 감사위원회 위원의 2/3 이상은 사외이사로 구성하도록 하는 조항을 두고 있으며, 감사위원회 운영규정을 제정, 운영하고 있습니다.

[2021년 12월 31일 현재]

직명	성명	추천인	선임배경	담당업무(활동분야)	회사와의 거래	최대주주등과의 관계	임기	연임여부(횟수)

사외이사	황의인	이사회	- 회사 경영의 투명성 제고	감사위원	-	-	3년	연임(1회)

사외이사	신유철	이사회	- 회계 및 재무전문가로서 회사 경영의 투명성 제고	감사위원	-	-	3년	-

기타비상무이사	송재오	이사회	- 회사 경영의 투명성 제고	감사위원	-	-	3년	-

※ 당사는 사외이사후보추천위원회 의무 설치 법인에 해당하지 않습니다.

3) 감사위원회의 활동

개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명

황의인(출석률:75%)	신유철(출석률:100%)	송재오(출석률:100%)

2021.02.04.	* 2020년 4분기 재무제표 검토 및 확인* 2020년 내부회계관리제도 운영실태 평가 및 주요 일정에 관한 건* 2020년 4분기 CP관리 운영사항 및 2021년 1분기 계획에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성

2021.04.27.	* 2021년 1분기 재무제표 검토 및 확인
* 2021년 1분기 CP관리 운영사항 및 2021년 2분기 계획에 관한 건
* 2021년 내부회계관리 운영계획에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성

2021.07.29.	* 2021년 2분기 재무제표 검토 및 확인* 2021년 2분기 CP관리ㆍ감사 사항 및 3분기 계획 보고* 2021년 내부회계관리 운영평가 계획* 감사위원회 2021년 운영사항* 기타사항	가결	불참	찬성	찬성

2021.11.04.	* 2021년 3분기 재무제표 검토 및 확인* 컴플라이언스 프로그램(CP) 3분기 활동사항 및 4분기 계획* 2021년 내부회계관리 진행사항 및 주요 일정 보고* 감사위원회 교육 안내(2021년)	가결	찬성	찬성	찬성

4) 감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

-	삼일회계법인한국상장회사협의회	전원	-	- 삼일회계법인 감사위원회 스쿨 온라인 교육- 한국상장회사협의회 내부회계관리제도 온라인 교육※ 온라인 교육 2개 플랫폼 중 선택 수강(완료)

5) 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

재무팀	5	팀장 1명, PL 1명, 팀원 3명 (평균 5년)	이사회 및 감사위원회 업무 수행 지원

법무팀	8	팀장 1명, PL 2명, 팀원 5명 (평균 3년)	감사위원회 업무 수행 지원

6) 준법지원인 등의 인적사항 및 주요 경력

성명	생년월일	주요경력	선임일

남지선	1984.07.	- 서울대학교 경제학과- 사법시험 52회- 사법연수원- 법무법인 넥서스 변호사現) 한미사이언스 법무팀 팀장	2020년 4월 28일

7) 준법지원인 등의 주요 활동내역 및 그 처리결과

주요 활동내역	실시일자	주요 내용

경영활동 전반에 대한 준법준수여부 점검	상시	영업비밀준수, 부정경쟁방지, 부정청탁금지, 공정거래부분 등의 준법 점검 실시

자사주 거래에 관한 준법 점검 실시	분기별	자사주 및 상장 계열회사 주식 거래지침 준수여부 모니터링

준법 교육의 실시	2월, 4월, 6월,8월, 10월, 12월	CP관리위원 대상(본사) 준법 특별교육 실시:개인정보보호법, 표시광고법, 중대재해처벌법, 약사법 개정안 등 주요 사항

3월 10일	hEHS 위원회 대상 중대재해처벌법 법령 교육 실시

4월~6월, 8월	내부통제 수행 담당자 대상 내부획관리 특별 온라인 교육, 오프라인 교육(내부회계관리 운영평가 방법, 신규매출 수익인식 검토 프로세스 등)

5월	자본시장법 및 자사주거래규정 교육 실시(온라인)

8월	전체 임직원 대상 윤리경영 컴플라이언스 온라인 교육

9월, 11월	부패방지경영시스템 운영 및 리스크 평가 방법 교육 온라인 교육 실시(부서별 주요인원 대상)

8월, 9월	성희롱 예방교육 및 직장내 괴롭힘 예방교육 온라인 실시

12월	대표이사 팀장 간담회(본사 팀장 대상 컴플라이언스 교육 실시)

감사 실시 및 개선조치	매월	CP모니터링 실시: 규정 위반자 인사조치관계사 정기감사 실시: 내부 규정에 따른 정기 보고

온라인 정보보안점검	1월~3월	내부정보유출, 침해사고, 이상징후 등을 예방하기 위해 온라인 정보보안상태 및 점검

개인정보보호교육 실시	2월~3월	온라인 개인정보호보호교육 실시

내부통제관련 점검	7월, 10월, 12월	내부통제 변화관리, 자가진단, 설계평가 실시2021년 1월~12월 내부통제 운영평가 실시

윤리경영 실천 서약	4월 1일	대표이사 윤리경영 및 공정거래 자율준수 메시지 전파자율준수의 날 임직원 전체 윤리경영 실천 서약 실시

개인정보처리시스템 점검	8월20일~9월10일	개인정보 취급부서 대상 수준 진단 및 개인정보처리시스템 점검

부패방지경영시스템 운영	11월	전부서 내부심사 실시

협력업체 준법 관리 사항 평가	11월~12월	협력업체(구매, 마케팅, 제조 위탁 등 한미약품 및 한미사이언스 사용 업체 기준)293처 대상 준법관리사항 평가, 부패방지서약 실시, 부패방지방침 전달

자사주거래에 따른 교육 및 준수 서약 징구	11월~12월	전 임직원 대상 자본시장법 및 자사주거래규정 교육 실시 및 준수 서약서 징구

7) 준법지원인 등 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

법무팀	8	팀장 1명, PL 2명, 팀원 5명 (평균 3년)	- 계약검토 및 법률자문- 컴플라이언스 관련 자문- 법령준수 관련 안내 및 교육