한미사이언스 분기보고서 (2025.09)
2. 감사제도에 관한 사항

1) 감사위원 현황보고서 작성기준일 현재 당사는 감사위원회를 설치 및 운영하고 있으며, 감사위원회는 3명의 사외이사로 구성되어 감사 업무를 수행하고 있습니다.

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

최현만	예	2016년~2021년 미래에셋증권 대표이사/수석부회장2021년~2023년 미래에셋증권 대표이사 회장2023년~2024년 미래에셋증권 경영 고문2024년~현재 현대글로비스(주) 사외이사 겸 감사위원	예	금융기관ㆍ정부ㆍ증권유관기관 등 경력자	1997년 미래에셋 창립멤버, 자산운용 대표이사1999년~2007년 미래에셋증권 대표이사 사장2007년~2012년 미래에셋증권 대표이사 부회장2012년~2016년 미래에셋생명 대표이사 수석부회장2016년~2021년 미래에셋증권 대표이사 수석부회장2021년~2023년 미래에셋증권 대표이사 회장

김영훈(감사위원회 위원장)	예	2020년~2022년 서울고등법원 고법판사2022년~2023년 광주고등법원 고법판사2023년~2025년 서울고등법원 고법판사2025년~현재 법무법인 린 변호사	-	-	-

신용삼	예	2008년~현재 가톨릭대학교 서울성모병원 교수	-	-	-

2) 감사위원회 위원의 독립성 - 당사는 감사위원의 독립성 확보를 위해 당사 정관 제41조의3에 감사위원회 위원의 2/3 이상은 사외이사로 구성하도록 하는 조항을 두고 있으며, 감사위원회 운영규정을 제정, 운영하고 있습니다.

(2025년 9월 30일 현재)

직명	성명	추천인	선임배경	담당업무(활동분야)	회사와의 거래	최대주주등과의 관계	임기	연임여부(횟수)

사외이사	최현만	이사회	- 자본시장의 경영 경험을 바탕으로 고객 이윤을 중시하는 기업가치를 공유하고,투자자들에게 도움이 되는 이사회 정책 추진에 기여할 것으로 기대되어 선임	감사위원	-	-	3년	-

사외이사	김영훈	이사회	- 법률전문가로서 그룹의 법적 리스크를 사전에 예방하고, 그룹이 추구하는준법경영의 가치를 실현하는 데에 기여할 것으로 기대되어 선임	감사위원	-	-	3년	-

사외이사	신용삼	이사회	- 의학전문가로 그룹의 혁신 신약 및 주요 파이프라인의 발전 및 산학협력에기여할 것으로 판단되어 선임	감사위원	-	-	3년	-

※ 당사는 사외이사후보추천위원회 의무 설치 법인에 해당하지 않습니다.

3) 감사위원회의 활동(2025년 9월 30일 현재)

개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명

신유철(출석률:100%)	김용덕(출석률:0%)	곽태선(출석률:100%)	최현만(출석률:100%)	김영훈(출석률:100%)	신용삼(출석률:100%)

2025.02.06.	- 2024년 4분기 재무제표 검토 및 확인- 2024년 4분기 컴플라이언스(CP, 감사) 활동사항 및 2025년 1분기 계획에 관한 건- 내부회계관리제도 보고- 감사위원회 2025년 교육 안내	보고	출석	불참	출석	-	-	-

2025.03.26.	- 감사위원회 위원장 선임의 건	가결	-	불참	-	찬성	찬성	-

2025.04.25.	- 외부감사인과 감사위원회 대면 회의(안진회계법인)- 2025년 1분기 재무제표 검토 및 확인- 2025년 1분기 컴플라이언스(CP, 감사) 활동사항 및 2025년 2분기 계획에 관한 건- 내부회계관리제도 보고- 감사위원회 2025년 교육 안내- 감사인 수행 비감사업무 용역 사전 동의	보고	-	-	-	출석	출석	출석

2025.07.25.	- 외부감사인과 감사위원회 대면 회의(안진회계법인)- 2025년 2분기 재무제표 검토 및 확인- 2025년 2분기 컴플라이언스(CP, 감사) 활동사항 및 2025년 3분기 계획에 관한 건- 내부회계관리제도 보고- 2025년 감사위원 교육 안내	보고	-	-	-	출석	출석	출석

※ 신유철 사외이사, 김용덕 사외이사, 곽태선 사외이사는 2025년 3월 26일 개최한 당사의 제52기 정기주주총회를 기해 임기 만료로 퇴임하였습니다.
※ 최현만 사외이사, 김영훈 사외이사, 신용삼 사외이사는 2025년 3월 26일 개최한 당사의 제52기 정기주주총회에서 신규선임되었습니다. 이 중 신용삼 사외이사는 교육공무원법상 겸직허가를 받은 날인 2025년 4월 1일부터 그 임기가 시작되었습니다.

4) 감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

-	삼일회계법인 Audit Committee School 온라인 교육	3	-	- 내부회계관리제도 평가
- 연결재무제표 이해를 위한 회계기준
- 감사(위원회)의 법률상 역할과 책임
- 감사위원회 모범규준 핵심 정리

※ 상기 교육은 온라인 교육으로 2025년 중 이수 완료 예정임.

5) 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

자금그룹	7	그룹장 1명, 팀원 6명(평균 7년 5개월)	이사회 및 감사위원회 업무 수행 지원

준법경영실	13	전무이사 1명, 그룹장 2명, 팀원 10명(평균 5년 3개월)	컴플라이언스 관련 업무 및 점검(감사)

6) 준법지원인의 인적사항 및 주요경력

성명	출생년월	주요경력	선임일

권순기	1977년 5월	- 고려대학교 법학과
- 사법시험 44회
- 사법연수원 34기
- 한화그룹 변호사
- 서울서부지방검찰청 검사
現) 한미사이언스 준법경영실 실장	2025년 4월 25일

7) 준법지원인 등의 주요 활동내역 및 그 처리결과

주요 활동내역	일시/빈도	주요내용	비고

경영활동 전반에 대한 준법준수여부 점검	상시	- 영업비밀준수, 부정경쟁방지, 부정청탁금지, 공정거래부분 등의 준법 점검 실시	점검결과 특이사항 없었음

자사주 거래에 관한 준법 점검 실시	분기별	- 자사주 및 상장 계열회사 주식 거래지침 공지 및 준수여부 모니터링	점검결과 특이사항 없었음

준법 교육의 실시	상시	- 준법일반 및 법무업무절차 등 온라인 교육 상시 진행	-

1월	- 의료기기본부 영업부문 신입사원 컴플라이언스 교육
- 의료기기본부 개발/마케팅 그룹 컴플라이언스 교육
- 계열사 컴플라이언스 교육	-

2월	- 의료기기본부 영업/마케팅 전체 컴플라이언스 교육
- 의료기기본부 영업/마케팅 관리자 컴플라이언스 교육
- 본사 경력사원 대상 컴플라이언스 교육	-

3월	- 준법일반 및 법무업무절차 등 교육 (준법의식의 중요성, 법무관리시스템 및 법무업무절차, 계약체결승인 절차 및 사규 관리 프로세스, 나고야의정서 및 H-ABS 시스템, 자사주거래 관련 준수사항)
- 의료기기본부 개발 그룹 컴플라이언스 교육
- 본사 신입사원 대상 컴플라이언스 교육	-

4월	- 의료기기본부 영업/마케팅 전체 컴플라이언스 교육
- 주요 통제수행부서 대상 내부회계 교육	-

5월	- 의료기기본부 마케팅그룹 컴플라이언스 교육
- 주요 통제수행부서 대상 내부회계 교육
- 본사 경력사원 대상 컴플라이언스 교육	-

6월	- 의료기기본부 영업/마케팅 전체 컴플라이언스 교육
- 의료기기본부 영업/마케팅 전체 CP TEST 실시	-

7월	- 의료기기본부 영업 관리자 컴플라이언스 교육
- CSO(판촉영업자) 컴플라이언스 교육
- ISO 37001 / ISO 37301 내부심사원 교육	-

8월	- 의료기기본부 영업/마케팅 전체 컴플라이언스 교육	-

내부통제관련 점검	1분기	- 2024년 3차 운영평가(점검) 실시 내부 프로세스 개선	-

2분기	- 2025년 내부회계 설계평가(점검) 실시 내부 프로세스 개선	-

감사 실시 및 개선조치	매월	- CP모니터링 실시 감사 실시	점검결과 특이사항 없었음

뉴스레터 발간	6월	- 중요 법령과 정책에 대한 정보 안내 (Hanmi Legal Policy Magazine)	-

정보보호 활동 및 교육	1월	- 저장매체 안전성 확보 조치(디가우징) 실시	-

2월	- 신규 입사자 대상 정보보호 집체 교육 실시
- 외부 비인가 AI서비스(딥시크) 선제적 차단 공지	-

3월	- 악성메일 대응훈련 및 관련 교육 이행	-

4월	- SKT 해킹에 따른 보안 유의사항 안내 공지	-

5월	- 신입사원 대상 정보보안 집체 교육 진행	-

6월	- 저장매체 안전성 확보 조치(디가우징) 실시
- 전사 NAC 시스템 업그레이드에 따른 설치 공지 진행
- 악성메일 대응훈련	-

7월	- MS Sharepoint 해킹 사고 관련 안내
- 2025년 정보보호의 날(07/09) 기념 개인정보 및 정보보호 퀴즈 이벤트 진행	-

8월	- 악성메일 대응훈련
- Windows 10 종료에 따른 Windows 11 업그레이드 공지 진행	-

9월	- 전사 임직원 대상 개인정보보호 온라인 교육 진행
- 2025년 개인정보보호의 날 (09/30) 기념 패스워드 변경 캠페인 진행
- 정보보호 관리규정 개정 및 정보보호 선언문 공표	-

8) 준법지원인 등 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

준법경영실	13	전무이사 1명, 그룹장 2명, 팀원 10명(평균 5년 3개월)	- 계약검토 및 법률자문- 컴플라이언스 관련 모니터링 및 자문- 법령준수 관련 안내 및 교육