호텔신라 사업보고서 (2020.12)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

김원용	예	1985 텍사스주립대 정치커뮤니케이션학 박사2003 이화여대 디지털미디어학부 교수2015 미래사회연구소 소장	-	-	-

문재우*	예	1975 공인회계사 합격
2003 원광대 경영학 박사2010 손해보험협회 회장 2013 법무법인 율촌 고문	예	1호 및 4호	- 75年 공인회계사 합격, 85年 미국공인회계사 자격 취득
- 77年 ~ 90年 재무부 이재국, 증권국, 세제국
- 95年 ~ 01年 재정경제원
- 02年 ~ 03年 금융감독위원회 기획행정실 실장
- 03年 ~ 03年 대통령직인수위원회 경제1분과위원회 전문위원
- 04年 ~ 05年 증권선물위원회 상임위원
- 05年 ~ 07年 금융감독위원회 상임위원
- 07年 ~ 10年 금융감독원 감사

오영호	예	1980년 서울대 화학공학 학사1979년 행정고시 (23회)2007년 제8대 산업자원부 제1차관2009년 한국무역협회 상근부회장
2011년 대한무역투자진흥공사(KOTRA) 사장
2014년 한국공학한림원 회장	-	-	-

나. 감사위원회 위원의 독립성 당사는 관련법령 및 정관에 따라 위원회의 구성, 운영 및 권한ㆍ책임 등을 감사위원회 규정에 정의하여 감사업무를 수행하고 있습니다. 감사위원회 위원은 전원 주주총회의 결의로 선임한 사외이사로 구성하고 있으며, 회계ㆍ재무 전문가를 포함하고 있습니다. 또한 감사위원회는 사외이사가 대표를 맡는 등 관련법령의 요건을 충족하고 있습니다. 감사위원회의 감사업무 수행은 재무제표 등 회계관련서류 및 회계법인의 감사절차와감사결과를 검토하고 필요한 경우에는 회계법인에 대하여 회계에 관한 장부와 관련서류에 대한 추가 검토를 요청하고 그 결과를 검토합니다. 그리고 감사위원회는 신뢰할 수 있는 회계정보의 작성 및 공시를 위하여 설치한 내부회계관리제도의 운영실태를 내부회계관리자로부터 보고받고 이를 검토합니다. 또한 감사위원회는 업무감사를 위하여 이사회 및 기타 중요한 회의에 출석하고 필요할 경우에는 이사로부터 경영위원회의 심의내용과 영업에 관한 보고를 받고 중요한 업무에 관한 회사의 보고에 대해 추가검토 및 자료보완을 요청하는 등 적절한 방법을사용하여 검토합니다. 다. 감사위원회의 활동

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	이사의 성명

김원용(100%)	문재우(100%)	오영호(100%)

찬반여부

1	2020.02.21	□ 결의 및 보고사항1. 외부감사인의 감사결과 보고2. '19년 내부회계관리제도 운영실태 보고 및 내부감시장치에 대한 의견서 제출의 건3. 제47기 감사위원회의 감사보고서 제출의 건4. 제47기 정기주주총회 부의 의안 검토의 건5. 사회공헌기금'19년 실적 및'20년 집행안 보고	-가결가결가결-	-찬성찬성찬성-	-찬성찬성찬성-	-찬성찬성찬성-

2	2020.04.24	□ 결의 및 보고사항1. 외부감사인의 검토결과 보고2. '20년 1분기 사회공헌기금 집행실적 보고	--	--	--	--

3	2020.07.29	□ 결의 및 보고사항1. 외부감사인의 검토결과 보고2. '20년 내부회계관리제도 운영 계획의 건3. '20년 2분기 사회공헌기금 집행실적 보고	---	---	---	---

4	2020.10.30	□ 결의 및 보고사항1. 개인정보 관리 현황 보고2. '20년 내부회계관리제도 1차 운영평가 보고3. 외부감사인의 검토결과 보고4. '21년 핵심감사사항(KAM) 선정안 보고5. '20년 3분기 사회공헌기금 집행실적 보고	-----	-----	-----	-----

라 . 감사위원회 교 육 실시 계획 - 당사는 내부회계규정 12조에 따라 감사위원회 대상으로 내부회계관리제도 관련 법령 및 운영에 관한 사항을 년 1회 이상 교육 실시 예정 입니다. 마. 감사위원회 교육 실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2021년 07월 29일	삼일회계법인	김원용, 오영호, 문재우	-	감사위원회와 지배구조 관련

바 . 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

TR재무그룹	55	수석1명, 차장3명,과장5명,선임15명, 주임15명, 사원16명 (평균7.6년)	회계 감사 진행 및 결과 보고, 내부회계관리제도 운영 等

사. 준법지원인 등 당사는 보고서 작성 기준일 현재 준법지원인 1명이 활동하고 있습니다.

1) 인적사항 및 주요경력 등

성 명	인적사항 및 주요경력	임 기	비 고

서보형('73년생)	- '97년 고려대 법학 학사 - '04년 고려대 법학 석사 - '04년 제46회 사법시험 합격 - '07년 사법연수원 제36기 수료 - '15년 (주)호텔신라 준법지원그룹장 - 현재 (주)호텔신라 법무팀장	'18.08.01.~'21.07.31.	상근직

2) 선임기준 및 자격요건 등 - 준 법지원인은 상법상 결격사유가 없는 자로서 이사회에서 선임합니다. - 상법 제542조의13(준법통제기준 및 준법지원인) 제5항 3목에 의거, 상기인은 준법지원인 자격요건을 충족합니다.3) 준법지원인 등의 주요 활동내역

점검일시	주요 점검 내용	점검 분야	점검 및 처리 결과

'20.2월	준법 관련 업무프로세스, 공정거래 관련 자가 점검	공정거래, 업무프로세스 등	전반적으로 양호하며,일부 개선 필요사항은교육 및 가이드라인 제공 등의방식으로 보완함

'20.3월	인터넷 면세점 표시광고사항 점검	상품 광고 內 허위·과장 등

'20.4월	인터넷 면세점 전자상거래법 준수 점검 Ⅰ	계약체결 前後 고객 정보 제공

부서장 등 대상 법령 자가 점검	공정거래법, 대규모유통업법, 표시광고법, 전자상거래법 등

'20.5월	인터넷 면세점 전자상거래법 준수 점검 Ⅱ	청약철회권 행사 제한, 온라인 완결서비스 제공 등

'20.6월	대규모유통업법 준수 점검	대규모유통업법상 사업자 주요 준수 사항

계약체결 관련 프로세스 준수 점검	계약검토 요청 프로세스, 계약서 날인본 관리 프로세스

'20.7월	하도급법 준수 점검	하도급법상 주요 준수 사항

'20.8월	전자상거래법 준수 점검	전자상거래법상 사업자 주요 준수 사항

'20.9월	표시광고법 준수 점검	표시광고 관련 사업자 주요 준수 사항

'20.11월	대규모유통업법 준수 점검	대규모유통업법상 사업자 주요 준수 사항

'20.12월	계약체결 관련 프로세스 준수 점검	계약검토 요청 프로세스, 계약서 날인본 관리 프로세스

4) 준법지원인 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

법무팀 (법무그룹/Compliance그룹)	10	부장1명, 차장 4명, 과장3명, 대리 1명, 주임1명 (평균6.4년)	준법지원 활동 및 컴플라이언스 프로그램 운영 等