호텔신라 분기보고서 (2023.09)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

주형환	예	1982 행정고시 (26회)1991 일리노이대 경영학 박사2014 기획재정부 제1차관2016 산업통상자원부 장관2017 미 하와이대학교 교수	예	4호*	1996 ~ 2008 미래기획위원회, 재정경제부, 국제부흥개발은행(IBRD), 미주개발은행, 경제기획원2009 ~ 2011 기획재정부 대외경제국 국장2012 ~ 2013 기획재정부 차관보2013 ~ 2014 대통령비서실 경제수석실 경제금융비서관2014 ~ 2016 기획재정부 제1차관

김준기	예	1997 ~ 현재 서울大 행정대학원 교수2015 ~ 2017 국회예산정책처장(차관급)2020 ~ 현재 한국도로공사 사외이사2021 ~ 현재 한국공기업학회 회장	-	-	-

김현웅	예	1984 제26회 사법시험 합격2006 ~ 2008 서울중앙지방검찰청 특수1부 부장검사, 법무부 감찰기획관2008 ~ 2010 인천/부산고등검찰청 차장검사2010 ~ 2011 제57대 춘천지방검찰청 검사장2011 ~ 2012 제11대 서울서부지방검찰청 검사장2012 ~ 2013 제56대 광주지방검찰청 검사장2013 ~ 2013 제26대 부산고등검찰청 검사장2013 ~ 2015 제57대 법무부 차관2015 ~ 2016 제64대 법무부 장관2020 ~ 현재 법무법인 바른 대표변호사	-	-	-

* 4호: 금융기관/정부/증권유관기관 등 경력자

나. 감사위원회 위원의 독립성당사는 관련법령 및 정관에 따라 위원회의 구성, 운영 및 권한ㆍ책임 등을 감사위원회 규정에 정의하여 감사업무를 수행하고 있습니다.감사위원회 위원은 전원 주주총회의 결의로 선임한 사외이사로 구성하고 있으며,회계ㆍ재무 전문가를 포함하고 있습니다. 또한 감사위원회는 사외이사가 대표를 맡는 등 관련법령의 요건을 충족하고 있습니다.감사위원회의 감사업무 수행은 재무제표 등 회계관련서류 및 회계법인의 감사절차와감사결과를 검토하고 필요한 경우에는 회계법인에 대하여 회계에 관한 장부와 관련서류에 대한 추가 검토를 요청하고 그 결과를 검토합니다. 그리고 감사위원회는 신뢰할 수 있는 회계정보의 작성 및 공시를 위하여 설치한 내부회계관리제도의 운영실태를 내부회계관리자로부터 보고받고 이를 검토합니다. 또한 감사위원회는 업무감사를위하여 이사회 및 기타 중요한 회의에 출석하고 필요할 경우에는 이사로부터 경영위원회의 심의내용과 영업에 관한 보고를 받고 중요한 업무에 관한 회사의 보고에 대해추가검토 및 자료보완을 요청하는 등 적절한 방법을 사용하여 검토합니다.

다. 감사위원회의 활동

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	이사의 성명

김현웅(100%)	김준기(67%)	주형환(67%)

찬반여부

1	2023.02.17	□ 결의 및 보고사항
1. 외부감사인의 감사결과 보고
2. '22년 내부회계관리제도 운영실태 보고 및 평가,
내부감시장치에 대한 의견서 제출의 건
3. 제50기 감사위원회의 감사보고서 제출의 건
4. 제50기 정기주주총회 부의 안건 검토의 건
5. 사회공헌기금 '22년 실적 및 '23년 집행안 보고	-가결가결가결-	-찬성찬성찬성-	-찬성찬성찬성-	-찬성찬성찬성-

2	2023.04.28	□ 결의 및 보고사항
1. 정보보호팀 업무 보고
2. 외부감사인의 감사결과 보고
3. '23년 1분기 사회공헌기금 집행실적 보고	---	---	---	---

3	2023.07.28	□ 결의 및 보고사항
1. 외부감사인의 검토결과 보고
2. 경영진단팀 업무 보고
3.'23년 내부회계관리제도 운영 계획 보고4.'23년 2분기 사회공헌기금 집행실적 보고	----	----	----	----

라. 감사위원회 교육실시 계획- 당사는 내부회계규정 12조에 따라 감사위원회 대상으로 내부회계관리제도 관련 법령 및 운영에 관한 사항을 년 1회 이상 교육 실시 예정입니다.

마. 감사위원회 교육실시 현황 감사위원회에서 경영현황 및 각 안건의 내용을 충분히 설명하고 질의응답을 진행 하였습니다. 아울러, 감사위원회 위원들의 전문적 직무수행이 가능하도록 회사의 사업현황, 외부감사인의 회계감사 결과 및 내부통제에 관한 점검 결과 등을 충실히제공하고 있습니다. 교육에 필요한 내용 및 과정 등에 대해 내부 검토를 진행하고있으며 추후 감사위원회 위원들의 일정 등을 고려하여 교육을 실시할 예정입니다.

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2023년 10월 27일	삼일회계법인	김현웅,김준기,주형환	-	감사위원회 운영 트렌드와 시사점

바. 감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

TR재무그룹	52	부장1명, 차장3명,과장6명, 선임16명, 주임17명, 사원9명 (평균 7.9년)	회계 감사 진행 및 결과 보고,내부회계관리제도 운영 等

사. 준법지원인 등

당사는 보고서 작성 기준일 현재 준법지원인 1명이 활동하고 있습니다.

1) 인적사항 및 주요경력 등

성 명	인적사항 및 주요경력	임 기	비 고

서보형('73년생)	- '97년 고려대 법학 학사- '04년 고려대 법학 석사- '04년 제46회 사법시험 합격- '07년 사법연수원 제36기 수료- '15년 (주)호텔신라 준법지원그룹장- 현재 (주)호텔신라 법무팀장	'21.08.01.~'24.07.31.	상근직

2) 선임기준 및 자격요건 등- 준법지원인은 상법상 결격사유가 없는 자로서 이사회에서 선임합니다.- 상법 제542조의13(준법통제기준 및 준법지원인) 제5항 3목에 의거, 상기인은 준법지원인 자격요건을 충족합니다.

3) 준법지원인 등의 주요 활동내역

점검일시	주요 점검 내용	점검 분야	점검 및 처리 결과

'23.2월	전자상거래법 준수 점검	전자상거래법상 사업자 주요 준수사항	개선 가이드 제공 및 업무 담당자 유의사항 공유

'23.3월	대규모유통업법 준수 점검	대규모유통업법상 사업자 주요 준수 사항	관련부서에 주요 이슈별 법규 준수 가이드 제공

'23.4월	인터넷 면세점 표시광고사항 점검	상품별 부당한 표시·광고, 기타 오인 가능성 있는 표현	개선사항 요청 및 업무 담당자에 가이드 제공

'23.5월	하도급법 준수 점검	하도급법상 주요 준수 사항	부서별 유의사항 및 개선방안 제공

'23.6월	전자상거래법 준수 점검	전자상거래법상 사업자 주요 준수사항	미흡사항 개선 요청 및 업무 담당자 유의사항 교육

'23.6월	계약체결 관련 프로세스 준수 점검	계약검토 요청 프로세스, 계약서 날인본 관리 프로세스	부서별 프로세스 준수 현황 점검 및 미흡사항 개선요청

'23.7월	전자상거래법 준수 점검	전자상거래법상 사업자 주요 준수사항	유의사항 전달 및 준수 가이드 제공

'23.8월	표시광고법령 준수 점검	개별 상품별 표시광고 관련 사업자 주요 준수사항	업무 담당자 대상 준수 가이드 제공

'23.9월	대규모유통업법 준수 점검	대규모유통업법상 사업자 주요 준수사항	주요 이슈 관련 법규 준수 가이드 제공

4) 준법지원인 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

법무팀(법무그룹/Compliance그룹)	11	부장3명, 차장3명과장1명, 대리4명(평균 7.8년)	준법지원 활동 및 컴플라이언스 프로그램 운영 等