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신한투자증권 분기보고서 (2023.09)
분 기 보 고 서

(제 25 기 3분기)

사업연도 2023년 01월 01일 부터
2023년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2023 년 11 월 14 일

제출대상법인 유형 : 채권 등 상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 신한투자증권 주식회사
대 표 이 사 : 김상태
본 점 소 재 지 : 서울시 영등포구 여의대로 70 신한투자증권타워
(전 화) (02) 3772 - 1000
(홈페이지) https://www.shinhansec.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 부 서 장 (성 명) 이 호 철
(전 화) (02) 3772-4764
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 2
1. 회사의 개요 ----------------------- 2
2. 회사의 연혁 ----------------------- 11
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 15
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 16
5. 정관에 관한 사항 ----------------------- 16
II. 사업의 내용 ----------------------- 18
1. 사업의 개요 ----------------------- 18
2. 영업의 현황 ----------------------- 20
3. 파생상품거래 현황 ----------------------- 43
4. 영업설비 ----------------------- 46
5. 재무건전성 등 기타 참고사항 ----------------------- 47
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 61
1. 요약재무정보 ----------------------- 61
2. 연결재무제표 ----------------------- 64
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 75
4. 재무제표 ----------------------- 157
5. 재무제표 주석 ----------------------- 168
6. 배당에 관한 사항 ----------------------- 247
7. 증권의 발행을 통한 자금조달에 관한 사항 ----------------------- 249
7-1. 증권의 발행을 통한 자금조달 실적 ----------------------- 249
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적 ----------------------- 276
8. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 278
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 283
V. 회계감사인의 감사의견 등 ----------------------- 284
1. 외부감사에 관한 사항 ----------------------- 284
2. 내부통제에 관한 사항 ----------------------- 286
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 288
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 288
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 302
3. 주주총회 등에 관한 사항 ----------------------- 307
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 308
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 313
1. 임원 및 직원 등의 현황 ----------------------- 318
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 330
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 331
X. 대주주 등과의 거래내용 ----------------------- 332
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 333
1. 공시내용 진행 및 변경사항 ----------------------- 333
2. 우발부채 등에 관한 사항 ----------------------- 333
3. 제재 등과 관련된 사항 ----------------------- 333
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항 ----------------------- 338
XII. 상세표 ----------------------- 339
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 339
3. 자본금 변동사항

분기보고서에서는 자본금 변동사항에 대한 내용 기재를 생략함에 따라 관련 내용은2023.08.14.에 제출된 2023년도 반기보고서를 참고하시기 바랍니다.
4. 주식의 총수 등

분기보고서에서는 주식의 총수 등에 대한 내용 기재를 생략함에 따라 관련 내용은2023.08.14.에 제출된 2023년도 반기보고서를 참고하시기 바랍니다.
5. 정관에 관한 사항

가. 정관에 관한 사항2023년 3분기 당사의 정관 변경은 없었습니다. 당사의 최근 정관 개정일은 2022년 09월 06일입니다. (2022년 09월 임시주주총회 의결)

나. 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2018년 11월 21일	제20기 임시주총	감사위원회의 직무와 외부감사인의 선임	주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 개정

2019년 03월 26일	제20기 정기주총	주식, 신주인수권증서에 표시되어야 할권리 및 채권의 전자등록	주식, 사채 등의 전자등록에 관한 법률 시행령 개정

2019년 05월 10일	제21기 임시주총	우선주식의 수와 내용	이사회 결의에 따라 누적적/비누적적 우선주 중 선택적으로 발행할 수 있도록 정비

2021년 12월 22일	제23기 임시주총	이사 임기에 대한 명확한 용어 정의와ESG위원회 신설 반영	정관과 관련 법령 간 정합성 제고 및 위원회 개폐 등의 반영을 위해 정관을 개정

2022년 03월 22일	제24기 임시주총	복수 대표이사 선임에 대한 내용 및문구 정비	각자 대표체제 운영에 관한 사항 반영 및 중복 표현 삭제 목적

2022년 09월 06일	제24기 임시주총	사명, 홈페이지 주소 변경 및경영진 임면 관련 내용	사명 변경과 대표이사 책임 경영강화 및이사회 운영의 효율성 제고 목적

다. 사업목적 현황

구 분	사업목적	사업영위 여부

1	투자매매업	영위

2	투자중개업	영위

3	집합투자업	영위

4	투자자문업	영위

5	투자일임업	영위

6	신탁업	영위
1. 사업의 개요

신한투자증권은 고객의 자산관리 파트너로서 책임 있는 투자를 제공하고, ESG

(Environment, Social, Governance)를 고려한 사회책임 투자활동을 통해 고객과 사회의 가치 창출에 기여하고 있습니다.

신한투자증권은 금융투자업을 영위하고 있으며, 주요 사업으로 증권의 인수(Underwriting), 투자자의 증권 매매를 수행하는 위탁매매(Brokerage), 고유자금으로 증권을 사고 파는 자기매매(Dealing), 기타 부수/겸영 업무(투자자문, 일임, 신탁 등)를 영위하고 있습니다.

사업부문 별로는 크게 자산관리부문, 기관고객그룹, GIB 1,2그룹, GMS 그룹으로 구분하여 비즈니스 별 차별화된 서비스 제공을 통해 다양하고 안정적인 사업 포트폴리오를 구축해 나가고 있습니다.

자산관리부문에서는 개인 및 일반법인 고객 대상으로 자산관리 서비스를 제공하며, 기관고객그룹에서는 기관투자자를 대상으로 주식 및 파생상품 매매, 금융상품을 통한 자산운용 지원 서비스를 제공하고 있습니다. GMS그룹에서는 자기자본 투자와 고객에게 제공 가능한 상품을 소싱하고, GIB 1,2그룹에서는 기업금융업무를 통한 IPO, 유상증자(FO), 채권발행, M 인수금융 등의 기업활동을 지원하는 등 각 사업그룹 별로 차별화된 수익 창출과 고객확보 노력을 지속하고 있습니다. 또한 신한금융지주회사의 자회사로서, 계열사인 신한은행, 신한카드, 신한라이프, 신한자산운용 등과 광범위한 금융 네트워크 형성을 기반으로 IB 연계영업, FNA(신한은행 연계 증권계좌), 계열사 공동마케팅 등 새로운 시너지 분야를 지속적으로 창출하고 있습니다. 이러한 노력을 바탕으로 당사는 2023년 3분기 누적 2,234억의 당기순이익을 시현하였습니다.