신한투자증권 사업보고서 (2021.12)
2. 연결재무제표

연 결 재 무 상 태 표

제23(당)기 2021년 12월 31일 현재
제22(전)기 2020년 12월 31일 현재
신한금융투자주식회사와 그 종속기업 (단위 : 백만원)

과 목	주석	제23(당)기	제22(전)기

자산

I. 현금및상각후원가측정예치금	4,26,27,28	3,108,505	3,418,793

II. 당기손익-공정가치측정금융자산	5,26,27,28	28,241,223	26,779,574

III. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산	6,26,27,28	1,361,298	2,636,280

IV. 관계기업에대한투자자산	7	731,316	784,339

V. 상각후원가측정대출채권	8,26,27,28	5,215,521	4,738,127

VI. 유형자산	9	183,203	156,185

VII. 무형자산	10	85,534	63,022

VIII. 투자부동산	11	433,103	440,473

IX. 이연법인세자산	30	164,138	904

X. 당기법인세자산	30	89	-

XI. 기타금융자산	12,26,27,28	4,816,345	7,543,958

XII. 기타자산	13	106,529	70,778

자산총계	44,446,804	46,632,433

부채

I. 예수부채	14,26,27,28	3,594,669	3,751,006

II. 당기손익-공정가치측정금융부채	15,26,27,28	9,417,656	10,016,283

III. 차입부채	16,26,27,28	20,181,075	19,600,249

IV. 충당부채	17	388,218	162,895

V. 당기법인세부채	30	149,886	46,796

VI. 기타금융부채	18,26,27,28	5,337,129	8,404,069

VII. 기타부채	19	352,682	277,043

부채총계	39,421,315	42,258,341

자본

I. 자본금	37	1,786,998	1,786,998

II. 신종자본증권	37	300,024	-

III. 자본잉여금	37	667,635	667,635

IV. 자본조정	37	1,550	1,976

V. 기타포괄손익누계액	37	152,020	102,221

VI. 이익잉여금	37	2,116,718	1,814,596

VII. 비지배지분	37	544	666

자본총계	5,025,489	4,374,092

부채와자본총계	44,446,804	46,632,433

"별첨된 주석은 본 연결재무제표의 일부입니다."

연 결 포 괄 손 익 계 산 서

제23(당)기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지
제22(전)기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지
신한금융투자주식회사와 그 종속기업 (단위 : 백만원)

과 목	주석	제23(당)기	제22(전)기

Ⅰ. 영업수익	7,592,350	9,290,965

1. 수수료수익	20	813,068	713,124

2. 당기손익-공정가치측정금융상품관련이익	26	5,348,644	6,786,707

3. 기타포괄손익-공정가치측정금융상품관련이익	26	8,450	14,651

4. 이자수익	21	669,530	701,830

(1) 당기손익-공정가치측정금융상품이자수익	341,348	382,678

(2) 유효이자율적용이자수익	328,182	319,152

5. 신용손실충당금환입액	26	2,264	-

6. 외환거래이익	22	685,489	1,034,651

7. 기타의영업수익	24	64,905	40,002

Ⅱ. 영업비용	7,006,716	8,916,326

1. 수수료비용	20	173,099	142,075

2. 당기손익-공정가치측정금융상품관련손실	26	4,970,767	6,868,535

3. 기타포괄손익-공정가치측정금융상품관련손실	26	19,287	7,263

4. 이자비용	21	221,668	268,506

5. 신용손실충당금전입액	26	82,399	111,797

6. 외환거래손실	22	792,996	919,760

7. 판매비와관리비	23	734,454	592,351

8. 기타의영업비용	24	12,046	6,039

Ⅲ. 영업이익	585,634	374,639

Ⅳ. 영업외수익	25	148,640	78,670

Ⅴ. 영업외비용	25	318,749	250,314

Ⅵ. 법인세비용차감전순이익	415,525	202,995

Ⅶ. 법인세비용	30	94,863	48,464

Ⅷ. 당기순이익	320,662	154,531

Ⅸ. 기타포괄손익	45,338	(7,321)

후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 있는 항목:

1. 기타포괄손익- 공정가치측정금융상품평가손익	(10,527)	5,463

2. 지분법자본변동	7,686	(355)

3. 해외사업환산손익	34,452	(19,904)

4. 법인세효과	(4,267)	2,101

후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 없는 항목:

1. 기타포괄손익- 공정가치측정금융상품평가손익	26,345	17,101

2. 당기손익-공정가치측정지정금융부채의 2. 자기신용위험 조정	(1,526)	(9,689)

3. 법인세효과	(6,825)	(2,038)

Ⅹ. 총포괄이익	366,000	147,210

당기순이익의 귀속	320,662	154,531

1. 지배기업소유지분	320,784	154,772

2. 비지배기업소유지분	(122)	(241)

총포괄이익의 귀속	366,000	147,210

1. 지배기업소유지분	366,122	147,451

2. 비지배기업소유지분	(122)	(241)

"별첨된 주석은 본 연결재무제표의 일부입니다."

연 결 자 본 변 동 표

제23(당)기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지
제22(전)기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지
신한금융투자주식회사와 그 종속기업 (단위 : 백만원)

과 목	자본금	신종자본증권	연결자본잉여금	연결자본조정	연결기타포괄손익누계액	연결이익잉여금	비지배지분	총 계

Ⅰ. 2020년 1월 1일 (전기초)	1,786,998	-	667,635	425	99,433	1,681,158	907	4,236,556

총포괄이익:

1. 당기순이익	-	-	-	-	-	154,772	(241)	154,531

2. 기타포괄손익	-	-	-	-	2,788	(13,943)	-	(11,155)

(1) 기타포괄손익-공정가치측정 금융상품평가손익	-	-	-	-	16,343	-	-	16,343

(2) 지분법자본변동	-	-	-	-	(257)	-	-	(257)

(3) 해외사업환산손익	-	-	-	-	(16,382)	-	-	(16,382)

(4) 당기손익-공정가치측정지정 금융부채의 자기신용위험 조정	-	-	-	-	3,084	(13,943)	-	(10,859)

소유주와의 거래 등:

1. 연차배당	-	-	-	-	-	(7,391)	-	(7,391)

2. 주식선택권의 변동	-	-	-	1,551	-	-	-	1,551

Ⅱ. 2020년 12월 31일 (전기말)	1,786,998	-	667,635	1,976	102,221	1,814,596	666	4,374,092

Ⅲ. 2021년 1월 1일 (당기초)	1,786,998	-	667,635	1,976	102,221	1,814,596	666	4,374,092

총포괄이익:

1. 당기순이익	-	-	-	-	-	320,784	(122)	320,662

2. 기타포괄손익	-	-	-	-	49,799	(6,153)	-	43,646

(1) 기타포괄손익-공정가치측정 금융상품평가손익	-	-	-	-	11,468	-	-	11,468

(2) 지분법자본변동	-	-	-	-	5,572	-	-	5,572

(3) 해외사업환산손익	-	-	-	-	29,404	-	-	29,404

(4) 당기손익-공정가치측정지정 금융부채의 자기신용위험 조정	-	-	-	-	3,355	(6,153)	-	(2,798)

소유주와의 거래 등:

1. 신종자본증권의 발행	-	300,024	-	-	-	-	-	300,024

2. 연차배당	-	-	-	-	-	(7,391)	-	(7,391)

3. 신종자본증권 이자	-	-	-	-	-	(5,118)	-	(5,118)

4. 주식선택권의 변동	-	-	-	(426)	-	-	-	(426)

Ⅳ. 2021년 12월 31일 (당기말)	1,786,998	300,024	667,635	1,550	152,020	2,116,718	544	5,025,489

"별첨된 주석은 본 연결재무제표의 일부입니다."

연 결 현 금 흐 름 표

제23(당)기 2021년 1월 1일부터 2021년 12월 31일까지
제22(전)기 2020년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지
신한금융투자주식회사와 그 종속기업 (단위 : 백만원)

과 목	제23(당)기	제22(전)기

Ⅰ. 영업활동으로 인한 현금흐름	(2,429,349)	(2,264,448)

1. 법인세비용차감전순이익	415,525	202,995

2. 손익조정사항	(495,026)	(466,827)

(1) 이자수익	(669,530)	(701,830)

(2) 이자비용	221,668	268,506

(3) 배당수익	(47,164)	(33,503)

3. 현금의 유출입이 없는 손익항목	43,291	12,712

(1) 당기손익-공정가치측정금융상품평가손익	(382,364)	(115,638)

(2) 당기손익-공정가치측정금융상품처분손익	(6,169)	(33,302)

(3) 기타포괄손익-공정가치측정금융자산처분손익	10,837	(7,388)

(4) 신용손실충당금전입	80,135	111,797

(5) 외화환산손익	107,219	(102,405)

(6) 감가상각비	29,292	24,302

(7) 무형자산상각비	9,717	7,664

(8) 종업원관련비용	19,913	1,524

(9) 기타영업손익	1,573	2,077

(10) 영업외손익	173,138	124,081

4. 자산ㆍ부채의 증감	(2,709,724)	(2,422,761)

(1) 상각후원가측정예치금	53,939	(251,455)

(2) 당기손익-공정가치측정금융상품	(1,647,257)	(3,925,591)

(3) 상각후원가측정대출채권	(519,763)	(253,525)

(4) 기타금융자산	2,714,792	(5,140,319)

(5) 기타자산	(35,671)	(12,376)

(6) 예수부채	(224,263)	2,052,912

(7) 충당부채	(2,348)	-

(8) 기타금융부채	(3,106,160)	5,064,091

(9) 기타부채	57,007	43,502

5. 법인세의납부	(167,719)	(41,057)

6. 이자의수취	663,534	676,134

7. 이자의지급	(211,670)	(258,143)

8. 배당금의수취	32,440	32,499

Ⅱ. 투자활동으로 인한 현금흐름	1,347,317	9,016

1. 당기손익-공정가치측정금융자산의 처분	809,265	1,178,165

2. 당기손익-공정가치측정금융자산의 취득	(763,198)	(672,944)

3. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 처분	3,673,136	5,001,299

4. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 취득	(2,385,688)	(4,924,826)

5. 관계기업에대한투자자산의 처분	174,096	124,890

6. 관계기업에대한투자자산의 취득	(85,927)	(431,494)

7. 유형자산의 처분	1,707	1,537

8. 유형자산의 취득	(39,265)	(23,638)

9. 무형자산의 처분	767	-

10. 무형자산의 취득	(37,576)	(14,367)

11. 투자부동산의 처분	-	7,461

12. 투자부동산의 취득	-	(237,067)

Ⅲ. 재무활동으로 인한 현금흐름	682,234	2,964,054

1. 차입부채의 증가	4,854,451	6,121,025

2. 차입부채의 감소	(4,452,083)	(3,142,267)

3. 리스부채의 상환	(8,112)	(7,313)

4. 배당금의 지급	(12,046)	(7,391)

5. 신종자본증권의 발행	300,024	-

Ⅳ. 외화표시 현금및현금성자산에 대한 환율변동효과	80,506	(99,657)

Ⅴ. 현금및현금성자산의 증가(감소) (Ⅰ＋Ⅱ＋Ⅲ + Ⅳ)	(319,292)	608,965

Ⅵ. 기초의 현금및현금성자산	1,317,975	709,010

Ⅶ. 기말의 현금및현금성자산	998,683	1,317,975

"별첨된 주석은 본 연결재무제표의 일부입니다."