신한투자증권 반기보고서 (2021.06)
2. 연결재무제표

반 기 연 결 재 무 상 태 표

제23(당)기 반기 2021년 06월 30일 현재
제22(전)기 2020년 12월 31일 현재
신한금융투자주식회사와 그 종속기업 (단위: 백만원)

과 목	주석	제23(당)기 반기	제22(전)기

자산

I. 현금및상각후원가측정예치금	4,18,19	2,805,146	3,418,793

II. 당기손익-공정가치측정금융자산	5,18,19	27,520,316	26,779,574

III. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산	6,18,19	1,843,800	2,636,280

IV. 관계기업에대한투자자산	7	724,837	784,339

V. 상각후원가측정대출채권	8,18,19	5,074,153	4,738,127

VI. 유형자산	158,117	156,185

VII. 무형자산	64,414	63,022

VIII. 투자부동산	9	436,367	440,473

IX. 이연법인세자산	58,017	904

X. 당기법인세자산	2,898	-

XI. 기타금융자산	10,18,19	6,266,440	7,543,958

XII. 기타자산	102,746	70,778

자산총계	45,057,251	46,632,433

부채

I. 예수부채	11,18,19	3,595,220	3,751,006

II. 당기손익-공정가치측정금융부채	12,18,19	9,258,130	10,016,283

III. 차입부채	13,18,19	19,073,135	19,600,249

IV. 충당부채	14	178,056	162,895

V. 당기법인세부채	100,206	46,796

VI . 기타금융부채	18,19	7,586,411	8,404,069

VII . 기타부채	257,358	277,043

부채총계	40,048,516	42,258,341

자본

I. 자본금	28	1,786,998	1,786,998

II. 신종자본증권	28	300,024	-

III. 자본잉여금	28	667,635	667,635

IV. 자본조정	28	914	1,976

V. 기타포괄손익누계액	28	126,512	102,221

VI. 이익잉여금	28	2,126,057	1,814,596

VII. 비지배지분	28	595	666

자본총계	5,008,735	4,374,092

부채와자본총계	45,057,251	46,632,433

"첨부된 주석은 본 반기연결재무제표의 일부입니다."

반 기 연 결 포 괄 손 익 계 산 서

제23(당)기 반기 2021년 1월 1일부터 2021년 6월 30일까지
제22(전)기 반기 2020년 1월 1일부터 2020년 6월 30일까지
신한금융투자주식회사와 그 종속기업 (단위: 백만원)

과 목	주석	제23(당)기 반기	제22(전)기 반기

3개월	누적	3개월	누적

Ⅰ. 영업수익	1,457,634	4,185,166	1,258,389	6,087,080

1. 수수료수익	15	200,350	421,771	161,753	308,262

2. 당기손익-공정가치측정금융상품관련이익	18	922,979	3,023,941	726,431	4,788,312

3. 기타포괄손익-공정가치측정금융상품관련이익	18	3,127	6,871	4,195	10,245

4. 이자수익	16	159,478	327,446	169,593	351,395

(1)당기손익-공정가치측정금융상품이자수익	78,812	164,236	93,245	192,603

(2)유효이자율적용이자수익	80,666	163,210	76,348	158,792

5. 신용손실충당금환입액	18	11,437	15,163	-	-

6. 외환거래이익	115,192	333,621	170,839	594,936

7. 기타의영업수익	45,071	56,352	25,578	33,930

Ⅱ. 영업비용	1,257,738	3,782,825	1,136,072	5,906,761

1. 수수료비용	15	47,100	90,372	39,011	73,557

2. 당기손익-공정가치측정금융상품관련손실	18	869,764	2,858,619	670,965	4,737,315

3. 기타포괄손익-공정가치측정금융상품관련손실	18	810	4,136	1,984	2,529

4. 이자비용	16	43,430	96,006	74,702	145,818

5. 신용손실충당금전입액	18	769	7,520	80,776	91,296

6. 외환거래손실	106,975	359,355	120,868	575,929

7. 판매비와관리비	17	184,930	357,546	147,318	277,621

8. 기타의영업비용	3,960	9,271	448	2,696

Ⅲ. 영업이익	199,896	402,341	122,317	180,319

Ⅳ. 영업외수익	38,931	74,700	26,369	38,846

Ⅴ. 영업외비용	32,208	51,337	133,691	141,728

Ⅵ. 법인세비용차감전순이익	206,619	425,704	14,995	77,437

Ⅶ. 법인세비용	22	51,913	102,895	4,704	20,505

Ⅷ. 반기순이익	154,706	322,809	10,291	56,932

Ⅸ. 기타포괄손익	(3,541)	21,370	12,985	30,320

후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 있는 항목:

1. 기타포괄손익-공정가치측정금융상품평가손익	18	(8,495)	(13,613)	8,828	8,784

2. 지분법자본변동	7	1,023	4,385	-	-

3. 해외사업환산손익	(301)	16,171	(5,730)	19,360

4. 법인세효과	2,018	(94)	(349)	(6,594)

후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 없는 항목:

1. 기타포괄손익-공정가치측정금융상품평가손익	5,125	21,479	14,122	12,117

2. 당기손익-공정가치측정지정금융부채의 자기신용위험 조정	18	(2,071)	(1,450)	(4)	(20)

3. 법인세효과	(840)	(5,508)	(3,882)	(3,327)

Ⅹ. 반기총포괄이익	151,165	344,179	23,276	87,252

반기순이익의 귀속	154,706	322,809	10,291	56,932

1. 지배기업소유지분	154,743	322,879	10,441	57,093

2. 비지배기업소유지분	(37)	(70)	(150)	(161)

반기총포괄이익의 귀속	151,165	344,179	23,276	87,252

1. 지배기업소유지분	151,202	344,249	23,425	87,413

2. 비지배기업소유지분	(37)	(70)	(149)	(161)

"첨부된 주석은 본 반기연결재무제표의 일부입니다."

반 기 연 결 자 본 변 동 표

제23(당)기 반기 2021년 1월 1일부터 2021년 6월 30일까지
제22(전)기 반기 2020년 1월 1일부터 2020년 6월 30일까지
신한금융투자주식회사와 그 종속기업 (단위: 백만원)

과목	자본금	신종자본증권	자본잉여금	자본조정	기타포괄손익누계액	이익잉여금	비지배지분	총계

Ⅰ. 2020년 1월 1일 (전기초)	1,786,998	-	667,635	425	99,433	1,681,158	907	4,236,556

반기총포괄이익:

1. 반기순이익	-	-	-	-	-	57,093	(161)	56,932

2. 기타포괄손익	-	-	-	-	33,702	(4,665)	-	29,037

(1) 기타포괄손익-공정가치측정 금융상품평가손익	-	-	-	-	15,136	-	-	15,136

(2) 해외사업환산손익	-	-	-	-	15,197	-	-	15,197

(3) 당기손익-공정가치측정지정 금융부채의 자기신용위험 조정	-	-	-	-	3,369	(4,665)	-	(1,296)

소유주와의 거래 등:

1. 연차배당	-	-	-	-	-	(7,391)	-	(7,391)

2. 주식선택권의 변동	-	-	-	1,738	-	-	-	1,738

Ⅱ. 2020년 6월 30일 (전반기말)	1,786,998	-	667,635	2,163	133,135	1,726,195	746	4,316,872

Ⅲ. 2021년 1월 1일 (당기초)	1,786,998	-	667,635	1,976	102,220	1,814,598	665	4,374,092

반기총포괄이익:

1. 반기순이익	-	-	-	-	-	322,879	(70)	322,809

2. 기타포괄손익	-	-	-	-	24,292	(4,029)	-	20,263

(1) 기타포괄손익-공정가치측정 금융상품평가손익	-	-	-	-	5,703	-	-	5,703

(2) 지분법자본변동	-	-	-	-	3,180	-	-	3,180

(3) 해외사업환산손익	-	-	-	-	13,539	-	-	13,539

(4) 당기손익-공정가치측정지정 금융부채의 자기신용위험 조정	-	-	-	-	1,870	(4,029)	-	(2,159)

소유주와의 거래 등:

1. 연차배당	-	-	-	-	-	(7,391)	-	(7,391)

2. 주식선택권의 변동	-	-	-	(1,062)	-	-	-	(1,062)

3. 신종자본증권의 발행	-	300,024	-	-	-	-	-	300,024

Ⅳ. 2021년 6월 30일 (당반기말)	1,786,998	300,024	667,635	914	126,512	2,126,057	595	5,008,735

"첨부된 주석은 본 반기연결재무제표의 일부입니다."

반 기 연 결 현 금 흐 름 표

제23(당)기 반기 2021년 1월 1일부터 2021년 6월 30일까지
제22(전)기 반기 2020년 1월 1일부터 2020년 6월 30일까지
신한금융투자주식회사와 그 종속기업 (단위: 백만원)

과 목	제23(당)기 반기	제22(전)기 반기

Ⅰ. 영업활동으로 인한 현금흐름	(631,283)	(488,862)

1. 법인세비용차감전순이익	425,704	77,437

2. 손익조정사항	(267,540)	(234,512)

(1) 이자수익	(327,446)	(351,395)

(2) 이자비용	96,006	145,818

(3) 배당수익	(36,100)	(28,935)

3. 현금의 유출입이 없는 손익항목	(194,694)	(426,153)

(1) 당기손익-공정가치측정금융상품평가손익	(224,799)	(581,536)

(2) 당기손익-공정가치측정금융상품처분손익	(4,104)	(11,202)

(3) 기타포괄손익-공정가치측정금융자산처분손익	(2,735)	(7,715)

(4) 신용손실충당금전입(환입)	(7,643)	91,296

(5) 외화환산손익	37,234	(8,945)

(6) 감가상각비	13,701	11,958

(7) 무형자산상각비	3,985	3,828

(8) 종업원관련비용	1,111	424

(9) 기타영업손익	1,347	377

(10) 영업외손익	(12,791)	75,362

4. 자산ㆍ부채의 증감	(721,955)	(83,909)

(1) 상각후원가측정예치금	599,712	(1,072,891)

(2) 당기손익-공정가치측정금융상품	(1,213,278)	(301,806)

(3) 상각후원가측정대출채권	(309,340)	(316,838)

(4) 기타금융자산	1,271,003	(4,442,017)

(5) 기타자산	(31,969)	(22,676)

(6) 예수부채	(185,116)	1,293,490

(7) 충당부채	(2,445)	-

(8) 기타금융부채	(828,031)	4,766,703

(9) 기타부채	(22,491)	12,126

5. 법인세의납부	(115,802)	(38,632)

6. 이자의수취	318,073	329,407

7. 이자의지급	(96,668)	(143,278)

8. 배당금의수취	21,599	30,778

Ⅱ. 투자활동으로 인한 현금흐름	860,075	(236,023)

1. 당기손익-공정가치측정금융자산의 처분	400,897	590,779

2. 당기손익-공정가치측정금융자산의 취득	(410,763)	(471,715)

3. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 처분	2,267,747	2,648,506

4. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 취득	(1,458,373)	(2,658,609)

5. 관계기업등에대한투자자산의 처분	122,701	41,338

6. 관계기업등에대한투자자산의 취득	(49,699)	(138,514)

7. 유형자산의 처분	1,678	41

8. 유형자산의 취득	(8,770)	(4,885)

9. 무형자산의 처분	761	40

10. 무형자산의 취득	(6,104)	(5,734)

11. 투자부동산의 취득	-	(237,270)

Ⅲ. 재무활동으로 인한 현금흐름	(306,295)	1,256,402

1. 차입부채의 증가	1,786,087	3,010,411

2. 차입부채의 감소	(2,380,542)	(1,743,143)

3. 리스부채의 상환	(4,473)	(3,475)

4. 배당금의 지급	(7,391)	(7,391)

5. 신종자본증권의 발행	300,024	-

Ⅳ. 외화표시 현금및현금성자산에 대한 환율변동효과	32,318	10,292

Ⅴ. 현금및현금성자산의 증가(감소) (Ⅰ＋Ⅱ＋Ⅲ + Ⅳ)	(45,185)	541,809

Ⅵ. 기초의 현금및현금성자산	1,317,975	709,010

Ⅶ. 반기말의 현금및현금성자산	1,272,790	1,250,819

"첨부된 주석은 본 반기연결재무제표의 일부입니다."