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신한투자증권 분기보고서 (2021.09)
분 기 보 고 서

(제 23기 3분기)

사업연도 2021년 01월 01일 부터
2021년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2021 년 11 월 15일

제출대상법인 유형 : 채권 등 상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 신한금융투자 주식회사
대 표 이 사 : 이 영 창
본 점 소 재 지 : 서울시 영등포구 여의대로 70 신한금융투자타워
(전 화) (02) 3772 - 1000
(홈페이지) http://www.shinhaninvest.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 부 서 장 (성 명) 이 호 철
(전 화) (02) 3772-3575
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 2
1. 회사의 개요 ----------------------- 2
2. 회사의 연혁 ----------------------- 13
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 17
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 18
5. 정관에 관한 사항 ----------------------- 21
II. 사업의 내용 ----------------------- 22
1. 사업의 개요 ----------------------- 22
2. 영업의 현황 ----------------------- 22
3. 파생상품거래 현황 ----------------------- 44
4. 영업설비 ----------------------- 46
5. 재무건전성 등 기타 참고사항 ----------------------- 48
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 63
1. 요약재무정보 ----------------------- 63
2. 연결재무제표 ----------------------- 67
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 72
4. 재무제표 ----------------------- 160
5. 재무제표 주석 ----------------------- 165
6. 배당에 관한 사항 ----------------------- 255
7. 증권의 발행을 통한 자금조달에 관한 사항 ----------------------- 257
7-1. 증권의 발행을 통한 자금조달 실적 ----------------------- 257
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적 ----------------------- 303
8. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 304
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 309
V. 회계감사인의 감사의견 등 ----------------------- 310
1. 외부감사에 관한 사항 ----------------------- 310
2. 내부통제에 관한 사항 ----------------------- 312
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 314
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 314
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 327
3. 주주총회 등에 관한 사항 ----------------------- 330
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 335
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 340
1. 임원 및 직원 등의 현황 ----------------------- 340
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 349
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 350
X. 대주주 등과의 거래내용 ----------------------- 353
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 354
1. 공시내용 진행 및 변경사항 ----------------------- 354
2. 우발부채 등에 관한 사항 ----------------------- 354
3. 제재 등과 관련된 사항 ----------------------- 360
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항 ----------------------- 366
XII. 상세표 ----------------------- 369
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 412
3. 자본금 변동사항

가. 자본금 변동추 이(단위 : 원, 주)

종류	구분	당기말	22기(2020년말)	21기(2019년말)	20기(2018년말)	19기(2017년말)

보통주	발행주식총수	305,576,350	305,576,350	305,576,350	305,576,350	305,576,350

액면금액	5,000	5,000	5,000	5,000	5,000

자본금	1,527,881,750,000	1,527,881,750,000	1,527,881,750,000	1,527,881,750,000	1,527,881,750,000

우선주	발행주식총수	51,823,314	51,823,314	51,823,314	3,823,314	3,823,314

액면금액	5,000	5,000	5,000	5,000	5,000

자본금	259,116,570,000	259,116,570,000	259,116,570,000	19,116,570,000	19,116,570,000

기타	발행주식총수	-	-	-	-	-

액면금액	-	-	-	-	-

자본금	-	-	-	-	-

합계	자본금	1,786,998,320,000	1,786,998,320,000	1,786,998,320,000	1,546,998,320,000	1,546,998,320,000

(주) 상기 우선주는 우선주, 2우선주로 구성됨

나. 전환사채 등 발행현황 - 해당사항 없음
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 당사는 2 021년 9월 30 일 본 보 고서 작성기준일 현재 발행할 주식의 총수는 6억주이며, 발행 주식의 총수는 보통주 305,576,350 주, 우선주 3,823,314 주, 2우선주 48,000,000주입니다. 당사는 신한금융지주회사의 완전 자회사 로 제23기 3분기 현 재 자기주식 취득 및 처분 현황은 없습니다 .

나. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주(주)	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	450,000,000	150,000,000	600,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	377,343,327	55,020,000	432,363,327	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	71,766,977	3,196,686	74,963,663	-

1. 감자	71,766,977	3,196,686	74,963,663	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	305,576,350	51,823,314	357,399,664	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	305,576,350	51,823,314	357,399,664	-

(주) 상기 우선주는 우선주, 2우선주로 구성됨 다. 종류주식(명칭) 발행현황 당 사는 2021 년 9월 30일 본 보고서 작성기준일 현재 보통주 외에 2종의 우선주를 발행하고 있으며, 잔여재산분배, 상환, 전환 등에 대한 권리는 없습니다. 상세내역은 다음과 같습니다. (1) 우선주

(기준일 : 2021년 09월 30일 ) (단위 : 원,주)

발행일자(주1)	-

주당 발행가액(액면가액)(주2)	37,500	5,000

발행총액(발행주식수)(주3)	210,600,000,000	7,020,000

현재 잔액(현재 주식수)(주4)	114,699,420,000	3,823,314

주식의내용	이익배당에 관한 사항	1998년 5월 31일 이전에 발행된 의결권 없는 우선주식에 대하여는 보통주식의 배당 보다 액면금액을 기준으로 하여 연 1%를 금전으로 더 배당한다. 다만, 보통주식에 대한 배당을 하지 아니한 경우와주식에 의한 배당을 한 경우에는 이를 적용하지 아니할 수 있다.

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건(전환비율 변동여부 포함)	-

전환청구기간	-

전환으로 발행할주식의 종류	-

전환으로발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	-

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	-

(주1) 우선주 발행일자에 관련된 사항 : 유상증자 1989.05.11 , 무상증자 1989.06.16 , 무상감자 2002.12.24(주2) 주당 발행가액은 유상증자 발행가액임

(주3) 발행총액은 유상증자(발행가액 기준) 및 무상증자 (액면가액 기준)의 합계임(주4) 현재잔액은 무상증자 및 감자(액면가액 기준)를 반영하여 적용함

(2) 2우선주

(기준일 : 2021년 09월 30일) (단위 : 원,주)

발행일자	2019년 07월 26일

주당 발행가액(액면가액)(주1)	13,750	5,000

발행총액(발행주식수)(주2)	660,000,000,000	48,000,000

현재 잔액(현재 주식수)(주2)	660,000,000,000	48,000,000

주식의내용	이익배당에 관한 사항	-우선 배당률 : 3% (보통주식의 배당률이 우선주식의 배당률을 초과하는 경우, 초과분에 대하여 보통주식과 동일한 비율로 참가)- 비누적적 : 보통주보다 우선적으로 지급되어야 할 배당이 당해 연도에 지급되지 않으면 다음 연도에 누적하여 배당을 받을 수 없음. - 참가적 : 보통주식에 대한 추가 배당에 참가할 수 있음.

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건	-

전환청구기간	-

전환으로 발행할주식의 종류	-

전환으로발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	-

기타 투자 판단에 참고할 사항	-

(주1) 주당 발행가액은 유상증자 발행가액임 (주2) 발행총액 및 현재 잔액은 주당발행가액과 주식수 곱의 합계임
5. 정관에 관한 사항

가. 정관에 관한 사항 2021년 3분기 당사의 정관 변경은 없었습니다. 당사의 최근 정관 개정일은 2019년 5월 10일입니다. (2019년 5월 임시주주총회 의결)

나. 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2018.11.21	임시주총	감사위원회의 직무와 외부감사인의 선임	주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 개정

2019.03.26	정기주총	주식, 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리 및 채권의 전자등록	주식, 사채 등의 전자등록에 관한 법률 시행령 개정

2019.05.10	임시주총	우선주식의 수와 내용	이사회 결의에 따라 누적적/비누적적 우선주 중 선택적으로 발행할 수 있도록 정비
1. 사업의 개요

금융투자업은 자금의 수요자(기업, 정부)가 자금의 공급자(투자자)에게 증권을 발행하여 제공하고 필요한 자금을 지원받는 직접금융 방식의 금융산업입니다. 증권의 인수(Underwriting), 투자자의 증권 매매를 수행하는 위탁매매(Brokerage), 고유자금으로 증권을 사고 파는 자기매매(Dealing), 기타 부수/겸영 업무(투자자문, 일임, 신탁 등)를 주요 사업으로 영위하고 있습니다.

금융투자업은 계절적인 변화에는 큰 영향을 받지 않으나, 경기 상황 및 글로벌 경제 상황에 따라 증권 시장의 변동성에 수익 영향을 크게 받고 있습니다. 특히 국내 금융투자업자의 경우 다른 나라와 비교해 위탁매매(Brokerage)가 수익에서 차지하는 비중이 압도적으로 높아, 주식시장 거래대금 증감에 가장 큰 영향을 받습니다.

당사는 신한금융지주회사의 자회사로서, 계열사인 신한은행, 신한카드, 신한라이프, 신한자산운용 등과 광범위한 네트워크와 금융업종간 장벽을 뛰어넘는 다양한 서비스를 제공하고 있습니다. IB 연계영업, FNA(신한은행 연계 증권계좌)및 글로벌 FNA, 그룹사 DB를 활용한 공동마케팅 등 새로운 시너지 분야를 지속적으로 창출하고 있습니다.