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신한투자증권 분기보고서 (2022.03)
분 기 보 고 서

(제 24기 1분기)

사업연도 2022년 01월 01일 부터
2022년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2022 년 5 월 16 일

제출대상법인 유형 : 채권 등 상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 신한금융투자 주식회사
대 표 이 사 : 이영창 김상태
본 점 소 재 지 : 서울시 영등포구 여의대로 70 신한금융투자타워
(전 화) (02) 3772 - 1000
(홈페이지) http://www.shinhaninvest.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 부 서 장 (성 명) 이 호 철
(전 화) (02) 3772-3575
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 2
1. 회사의 개요 ----------------------- 2
2. 회사의 연혁 ----------------------- 13
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 18
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 19
5. 정관에 관한 사항 ----------------------- 22
II. 사업의 내용 ----------------------- 23
1. 사업의 개요 ----------------------- 23
2. 영업의 현황 ----------------------- 25
3. 파생상품거래 현황 ----------------------- 48
4. 영업설비 ----------------------- 50
5. 재무건전성 등 기타 참고사항 ----------------------- 52
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 67
1. 요약재무정보 ----------------------- 67
2. 연결재무제표 ----------------------- 71
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 77
4. 재무제표 ----------------------- 163
5. 재무제표 주석 ----------------------- 168
6. 배당에 관한 사항 ----------------------- 255
7. 증권의 발행을 통한 자금조달에 관한 사항 ----------------------- 257
7-1. 증권의 발행을 통한 자금조달 실적 ----------------------- 257
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적 ----------------------- 274
8. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 276
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 281
V. 회계감사인의 감사의견 등 ----------------------- 282
1. 외부감사에 관한 사항 ----------------------- 282
2. 내부통제에 관한 사항 ----------------------- 284
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 286
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 286
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 297
3. 주주총회 등에 관한 사항 ----------------------- 301
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 306
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 312
1. 임원 및 직원 등의 현황 ----------------------- 312
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 322
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 324
X. 대주주 등과의 거래내용 ----------------------- 327
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 328
1. 공시내용 진행 및 변경사항 ----------------------- 328
2. 우발부채 등에 관한 사항 ----------------------- 328
3. 제재 등과 관련된 사항 ----------------------- 334
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항 ----------------------- 341
XII. 상세표 ----------------------- 344
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 383
3. 자본금 변동사항

가. 자본금 변동추 이(단위 : 원, 주)

종류	구분	24기 1분기(2022년 1분기 말)	23기(2021년말)	22기(2020년말)	21기(2019년말)	20기(2018년말)

보통주	발행주식총수	305,576,350	305,576,350	305,576,350	305,576,350	305,576,350

액면금액	5,000	5,000	5,000	5,000	5,000

자본금	1,527,881,750,000	1,527,881,750,000	1,527,881,750,000	1,527,881,750,000	1,527,881,750,000

우선주	발행주식총수	51,823,314	51,823,314	51,823,314	51,823,314	3,823,314

액면금액	5,000	5,000	5,000	5,000	5,000

자본금	259,116,570,000	259,116,570,000	259,116,570,000	259,116,570,000	19,116,570,000

기타	발행주식총수	-	-	-	-	-

액면금액	-	-	-	-	-

자본금	-	-	-	-	-

합계	자본금	1,786,998,320,000	1,786,998,320,000	1,786,998,320,000	1,786,998,320,000	1,546,998,320,000

(주) 상기 우선주는 우선주, 2우선주로 구성됨 나. 전환사채 등 발행현황 - 해당사항 없음
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 당사는 2 022년 3월 31 일 본 보 고서 작성기준일 현재 발행할 주식의 총수는 6억주이며, 발행 주식의 총수는 보통주 305,576,350 주, 우선주 3,823,314 주, 2우선주 48,000,000주입니다. 당사는 신한금융지주회사의 완전 자회사 로 제24기 1분기 현 재 자기주식 취득 및 처분 현황은 없습니다 . 나. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주(주)	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	450,000,000	150,000,000	600,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	377,343,327	55,020,000	432,363,327	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	71,766,977	3,196,686	74,963,663	-

1. 감자	71,766,977	3,196,686	74,963,663	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	305,576,350	51,823,314	357,399,664	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	305,576,350	51,823,314	357,399,664	-

(주) 상기 우선주는 우선주, 2우선주로 구성됨 다. 종류주식(명칭) 발행현황 당 사는 2022 년 3월 31일 본 보고서 작성기준일 현재 보통주 외에 2종의 우선주를 발행하고 있으며, 잔여재산분배, 상환, 전환 등에 대한 권리는 없습니다. 상세내역은 다음과 같습니다. (1) 우선주

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 원,주)

발행일자(주1)	-

주당 발행가액(액면가액)(주2)	37,500	5,000

발행총액(발행주식수)(주3)	210,600,000,000	7,020,000

현재 잔액(현재 주식수)(주4)	114,699,420,000	3,823,314

주식의내용	이익배당에 관한 사항	1998년 5월 31일 이전에 발행된 의결권 없는 우선주식에 대하여는 보통주식의 배당 보다 액면금액을 기준으로 하여 연 1%를 금전으로 더 배당한다. 다만, 보통주식에 대한 배당을 하지 아니한 경우와주식에 의한 배당을 한 경우에는 이를 적용하지 아니할 수 있다.

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건(전환비율 변동여부 포함)	-

전환청구기간	-

전환으로 발행할주식의 종류	-

전환으로발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	-

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	-

(주1) 우선주 발행일자에 관련된 사항 : 유상증자 1989.05.11 , 무상증자 1989.06.16 , 무상감자 2002.12.24(주2) 주당 발행가액은 유상증자 발행가액임

(주3) 발행총액은 유상증자(발행가액 기준) 및 무상증자 (액면가액 기준)의 합계임(주4) 현재잔액은 무상증자 및 감자(액면가액 기준)를 반영하여 적용함

(2) 2우선주

(기준일 : 2022년 03월 31일 ) (단위 : 원,주)

발행일자	2019년 07월 26일

주당 발행가액(액면가액)(주1)	13,750	5,000

발행총액(발행주식수)(주2)	660,000,000,000	48,000,000

현재 잔액(현재 주식수)(주2)	660,000,000,000	48,000,000

주식의내용	이익배당에 관한 사항	-우선 배당률 : 3% (보통주식의 배당률이 우선주식의 배당률을 초과하는 경우, 초과분에 대하여 보통주식과 동일한 비율로 참가)- 비누적적 : 보통주보다 우선적으로 지급되어야 할 배당이 당해 연도에 지급되지 않으면 다음 연도에 누적하여 배당을 받을 수 없음. - 참가적 : 보통주식에 대한 추가 배당에 참가할 수 있음.

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건	-

전환청구기간	-

전환으로 발행할주식의 종류	-

전환으로발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	-

기타 투자 판단에 참고할 사항	-

(주1) 주당 발행가액은 유상증자 발행가액임 (주2) 발행총액 및 현재 잔액은 주당발행가액과 주식수 곱의 합계임
5. 정관에 관한 사항

가. 정관에 관한 사항 2022년 당사의 정관 변경이 있었습니다. 당사의 최근 정관 개정일은 2022년 03월 22일입니다. (2022년 03월 임시주주총회 의결)

나. 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2018년 11월 21일	제20기 임시주총	감사위원회의 직무와 외부감사인의 선임	주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 개정

2019년 03월 26일	제21기 정기주총	주식, 신주인수권증서에 표시되어야 할권리 및 채권의 전자등록	주식, 사채 등의 전자등록에 관한 법률 시행령 개정

2019년 05월 10일	제21기 임시주총	우선주식의 수와 내용	이사회 결의에 따라 누적적/비누적적 우선주 중 선택적으로 발행할 수 있도록 정비

2021년 12월 22일	제23기 임시주총	이사 임기에 대한 명확한 용어 정의와ESG위원회 신설 반영	정관과 관련 법령 간 정합성 제고 및 위원회 개폐 등의 반영을 위해 정관을 개정

2022년 03월 22일	제24기 임시주총	복수 대표이사 선임에 대한 내용 및문구 정비	각자 대표체제 운영에 관한 사항 반영 및 중복 표현 삭제 목적