신한투자증권 분기보고서 (2022.09)
2. 연결재무제표

분 기 연 결 재 무 상 태 표

제24(당)기 3분기 2022년 09월 30일 현재
제23(전)기 2021년 12월 31일 현재
신한투자증권주식회사(구:신한금융투자주식회사)와 그 종속기업 (단위: 백만원)

과 목	주석	제24(당)기 3분기	제23(전)기

자산

I. 현금및상각후원가측정예치금	4,18,19	5,644,108	3,108,505

II. 당기손익-공정가치측정금융자산	5,18,19	27,452,484	28,241,223

III. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산	6,18,19	2,188,756	1,361,298

IV. 관계기업에대한투자자산	7	663,132	731,316

V. 상각후원가측정대출채권	8,18,19	5,389,815	5,215,521

VI. 유형자산	105,054	183,203

VII. 무형자산	85,261	85,534

VIII. 투자부동산	9	117,346	433,103

IX. 이연법인세자산	283,426	164,138

X. 당기법인세자산	31	89

XI. 기타금융자산	10,18,19	7,219,291	4,816,345

XII. 기타자산	223,997	106,529

자산총계	49,372,701	44,446,804

부채

I. 예수부채	11,18,19	3,615,835	3,594,669

II. 당기손익-공정가치측정금융부채	12,18,19	10,421,595	9,417,656

III. 차입부채	13,18,19	20,888,122	20,181,075

IV. 충당부채	14	393,783	388,218

V. 당기법인세부채	195,514	149,886

VI. 기타금융부채	18,19	8,031,366	5,337,129

VII. 기타부채	278,165	352,682

부채총계	43,824,380	39,421,315

자본

I. 자본금	28	1,786,998	1,786,998

II. 신종자본증권	28	300,024	300,024

III. 자본잉여금	28	667,635	667,635

IV. 자본조정	28	1,680	1,550

V. 기타포괄손익누계액	28	212,970	152,020

VI. 이익잉여금	28	2,578,555	2,116,718

VII. 비지배지분	28	459	544

자본총계	5,548,321	5,025,489

부채와자본총계	49,372,701	44,446,804

"별첨 주석은 본 분기연결재무제표의 일부입니다."

분 기 연 결 포 괄 손 익 계 산 서

제24(당)기 3분기 2022년 1월 1일부터 2022년 9월 30일까지
제23(전)기 3분기 2021년 1월 1일부터 2021년 9월 30일까지
신한투자증권주식회사(구:신한금융투자주식회사)와 그 종속기업 (단위: 백만원)

과 목	주석	제24(당)기 3분기	제23(전)기 3분기

3개월	누적	3개월	누적

Ⅰ. 영업수익	3,694,381	9,534,534	2,006,491	6,191,657

1. 수수료수익	15	138,634	547,818	194,236	616,007

2. 당기손익-공정가치측정금융상품관련이익	18	2,763,658	7,134,183	1,408,668	4,432,609

3. 기타포괄손익-공정가치측정금융상품관련이익	18	39	39	925	7,796

4. 이자수익	16	240,422	663,740	169,141	496,587

(1)당기손익-공정가치측정금융상품이자수익	116,809	338,627	92,009	256,245

(2)유효이자율적용이자수익	123,613	325,113	77,132	240,342

5. 신용손실충당금환입액	18	506	1,668	5,904	21,067

6. 외환거래이익	524,237	1,108,314	225,144	558,764

7. 기타의영업수익	26,885	78,772	2,473	58,827

Ⅱ. 영업비용	3,644,817	9,248,447	1,869,124	5,651,948

1. 수수료비용	15	39,541	117,319	34,432	124,805

2. 당기손익-공정가치측정금융상품관련손실	18	2,584,655	6,792,822	1,308,895	4,167,514

3. 기타포괄손익-공정가치측정금융상품관련손실	18	3,406	5,299	3,337	7,473

4. 이자비용	16	138,712	336,466	52,520	148,526

5. 신용손실충당금전입액	18	3,408	10,690	456	7,976

6. 외환거래손실	695,784	1,437,214	293,790	653,145

7. 판매비와관리비	17	170,125	533,899	174,713	532,259

8. 기타의영업비용	9,186	14,738	981	10,250

Ⅲ. 영업이익	49,564	286,087	137,367	539,709

Ⅳ. 영업외수익	463,884	531,965	23,427	98,127

Ⅴ. 영업외비용	4,625	57,613	102,402	153,740

Ⅵ. 법인세비용차감전순이익	508,823	760,439	58,392	484,096

Ⅶ. 법인세비용	22	127,526	190,144	13,789	116,684

Ⅷ. 분기순이익	381,297	570,295	44,603	367,412

Ⅸ. 기타포괄손익	19,937	60,549	14,735	36,105

후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 있는 항목:

1. 기타포괄손익-공정가치측정금융상품평가손익	18	(9,907)	(47,218)	(2,092)	(15,705)

2. 지분법자본변동	7	-	(7,333)	996	5,381

3. 해외사업환산손익	31,406	51,870	13,090	29,260

4. 법인세효과	1,778	13,852	(756)	(849)

후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 없는 항목:

1. 기타포괄손익-공정가치측정금융상품평가손익	(4,188)	71,093	4,997	26,476

2. 당기손익-공정가치측정지정금융부채의 자기신용위험 조정	18	(419)	(2,986)	(173)	(1,623)

3. 법인세효과	1,267	(18,729)	(1,327)	(6,835)

Ⅹ. 분기총포괄이익	401,234	630,844	59,338	403,517

분기순이익의 귀속	381,297	570,295	44,603	367,412

1. 지배기업소유지분	381,305	570,380	44,628	367,508

2. 비지배기업소유지분	(8)	(85)	(25)	(96)

분기총포괄이익의 귀속	401,234	630,844	59,338	403,517

1. 지배기업소유지분	401,242	630,929	59,363	403,613

2. 비지배기업소유지분	(8)	(85)	(25)	(96)

"별첨 주석은 본 분기연결재무제표의 일부입니다."

분 기 연 결 자 본 변 동 표

제24(당)기 3분기 2022년 1월 1일부터 2022년 9월 30일까지
제23(전)기 3분기 2021년 1월 1일부터 2021년 9월 30일까지
신한투자증권주식회사(구:신한금융투자주식회사)와 그 종속기업 (단위: 백만원)

과목	자본금	신종자본증권	자본잉여금	자본조정	기타포괄손익누계액	이익잉여금	비지배지분	총계

Ⅰ. 2021년 1월 1일 (전기초)	1,786,998	-	667,635	1,976	102,220	1,814,598	665	4,374,092

분기총포괄이익:

1. 분기순이익	-	-	-	-	-	367,508	(96)	367,412

2. 기타포괄손익	-	-	-	-	39,332	(4,450)	-	34,882

(1) 기타포괄손익-공정가치측정 금융상품평가손익	-	-	-	-	7,809	-	-	7,809

(2) 지분법자본변동	-	-	-	-	3,902	-	-	3,902

(3) 해외사업환산손익	-	-	-	-	25,572	-	-	25,572

(4) 당기손익-공정가치측정지정 금융부채의 자기신용위험 조정	-	-	-	-	2,049	(4,450)	-	(2,401)

소유주와의 거래 등:

1. 연차배당	-	-	-	-	-	(7,391)	-	(7,391)

2. 신종자본증권 배당	-	-	-	-	-	(2,787)	-	(2,787)

3. 주식선택권의 변동	-	-	-	(1,045)	-	-	-	(1,045)

4. 신종자본증권의 발행	-	300,024	-	-	-	-	-	300,024

Ⅱ. 2021년 9월 30일 (전분기말)	1,786,998	300,024	667,635	931	141,552	2,167,478	569	5,065,187

Ⅲ. 2022년 1월 1일 (당기초)	1,786,998	300,024	667,635	1,550	152,020	2,116,718	544	5,025,489

분기총포괄이익:

1. 분기순이익	-	-	-	-	-	570,380	(85)	570,295

2. 기타포괄손익	-	-	-	-	60,950	(553)	-	60,397

(1) 기타포괄손익-공정가치측정 금융상품평가손익	-	-	-	-	17,270	-	-	17,270

(2) 지분법자본변동	-	-	-	-	(5,317)	-	-	(5,317)

(3) 해외사업환산손익	-	-	-	-	50,761	-	-	50,761

(4) 당기손익-공정가치측정지정 금융부채의 자기신용위험 조정	-	-	-	-	(1,764)	(553)	-	(2,317)

소유주와의 거래 등:

1. 연차배당	-	-	-	-	-	(100,000)	-	(100,000)

2. 신종자본증권 배당	-	-	-	-	-	(7,990)	-	(7,990)

3. 주식선택권의 변동	-	-	-	130	-	-	-	130

Ⅳ. 2022년 9월 30일 (당분기말)	1,786,998	300,024	667,635	1,680	212,970	2,578,555	459	5,548,321

"별첨 주석은 본 분기연결재무제표의 일부입니다."

분 기 연 결 현 금 흐 름 표

제24(당)기 3분기 2022년 1월 1일부터 2022년 9월 30일까지
제23(전)기 3분기 2021년 1월 1일부터 2021년 9월 30일까지
신한투자증권주식회사(구:신한금융투자주식회사)와 그 종속기업 (단위: 백만원)

과 목	제24(당)기 3분기	제23(전)기 3분기

Ⅰ. 영업활동으로 인한 현금흐름	160,289	(1,267,820)

1. 법인세비용차감전순이익	760,439	484,096

2. 손익조정사항	(386,398)	(389,150)

(1) 이자수익	(663,740)	(496,587)

(2) 이자비용	336,466	148,526

(3) 배당수익	(59,124)	(41,089)

3. 현금의 유출입이 없는 손익항목	9,997	(116,025)

(1) 당기손익-공정가치측정금융상품평가손익	74,057	(298,299)

(2) 당기손익-공정가치측정금융상품처분손익	(974)	(1,191)

(3) 기타포괄손익-공정가치측정금융자산처분손익	5,260	(323)

(4) 신용손실충당금전입(환입)	9,022	(13,091)

(5) 외화환산손익	334,189	110,723

(6) 감가상각비	26,671	21,113

(7) 무형자산상각비	12,094	6,511

(8) 종업원관련비용	2,100	2,128

(9) 기타영업손익	(1,079)	1,992

(10) 영업외손익	(451,343)	54,412

4. 자산ㆍ부채의 증감	(280,636)	(1,447,720)

(1) 상각후원가측정예치금	(1,891,305)	695,385

(2) 당기손익-공정가치측정금융상품	1,800,163	(1,017,047)

(3) 상각후원가측정대출채권	(123,683)	(385,773)

(4) 기타금융자산	(2,366,823)	(379,163)

(5) 기타자산	(117,468)	(15,326)

(6) 예수부채	(148,700)	(382,877)

(7) 충당부채	(2,544)	(2,359)

(8) 기타금융부채	2,646,160	35,478

(9) 기타부채	(76,436)	3,962

5. 법인세의납부	(268,826)	(153,092)

6. 이자의수취	597,685	477,011

7. 이자의지급	(330,685)	(149,977)

8. 배당금의수취	58,713	27,037

Ⅱ. 투자활동으로 인한 현금흐름	(7,664)	1,175,713

1. 당기손익-공정가치측정금융자산의 처분	496,158	565,003

2. 당기손익-공정가치측정금융자산의 취득	(583,040)	(589,469)

3. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 처분	380,821	2,908,085

4. 기타포괄손익-공정가치측정금융자산의 취득	(1,180,478)	(1,730,758)

5. 관계기업등에대한투자자산의 처분	253,515	139,000

6. 관계기업등에대한투자자산의 취득	(173,471)	(72,867)

7. 유형자산의 처분	464	1,679

8. 유형자산의 취득	(14,837)	(29,709)

9. 무형자산의 처분	650	763

10. 무형자산의 취득	(12,378)	(16,014)

11. 투자부동산의 처분	230,148	-

12. 매각예정비유동자산의 처분	594,784	-

Ⅲ. 재무활동으로 인한 현금흐름	160,810	18,504

1. 차입부채의 증가	3,497,404	3,608,962

2. 차입부채의 감소	(3,221,444)	(3,876,980)

3. 리스부채의 상환	(10,072)	(6,111)

4. 신종자본증권의 발행	-	300,024

5. 연차배당	(100,000)	(7,391)

6. 신종자본증권배당	(5,078)	-

Ⅳ. 외화표시 현금및현금성자산에 대한 환율변동효과	85,593	71,505

Ⅴ. 현금및현금성자산의 증가(감소) (Ⅰ＋Ⅱ＋Ⅲ + Ⅳ)	399,028	(2,098)

Ⅵ. 기초의 현금및현금성자산	998,683	1,317,975

Ⅶ. 분기말의 현금및현금성자산	1,397,711	1,315,877

"별첨 주석은 본 분기연결재무제표의 일부입니다."