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신한투자증권 분기보고서 (2020.09)
분 기 보 고 서

(제 22 기 3분기)

사업연도 2020년 01월 01일 부터
2020년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020 년 11 월 16 일

제출대상법인 유형 : 채권 등 상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 신한금융투자 주식회사
대 표 이 사 : 이 영 창
본 점 소 재 지 : 서울시 영등포구 여의대로 70 신한금융투자타워
(전 화) (02) 3772-1000
(홈페이지) http://www.shinhaninvest.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 부 서 장 (성 명) 이 호 철
(전 화) (02) 3772-4691
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 2
1. 회사의 개요 ----------------------- 2
2. 회사의 연혁 ----------------------- 23
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 28
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 30
5. 의결권 현황 ----------------------- 33
6. 배당에 관한 사항 등 ----------------------- 34
II. 사업의 내용 ----------------------- 36
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 102
1. 요약재무정보 ----------------------- 102
2. 연결재무제표 ----------------------- 106
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 111
4. 재무제표 ----------------------- 193
5. 재무제표 주석 ----------------------- 198
6. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 278
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 317
V. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- 318
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 321
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 321
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 336
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ----------------------- 339
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 341
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 346
1. 임원 및 직원의 현황 ----------------------- 346
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 352
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 355
X. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- 367
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 368
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 381
3. 자본금 변동사항

가.증자(감자)현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

1973.04.02	-	보통주	500,000	1,000	1,000	설 립

1978.03.01	무상증자	보통주	170,000	1,000	-	주주배정

1978.03.20	유상증자(주주배정)	보통주	130,000	1,000	1,000	-

1980.01.17	유상증자(주주배정)	보통주	200,000	1,000	1,000	-

1980.01.24	유상증자(주주배정)	보통주	1,000,000	1,000	1,000	-

1980.01.26	유상증자(주주배정)	보통주	1,000,000	1,000	1,000	-

1981.11.13	무상증자	보통주	250,000	1,000	-	주주배정

1981.11.13	유상증자(주주배정)	보통주	1,750,000	1,000	1,000	-

1982.12.15	유상증자(주주배정)	보통주	2,000,000	1,000	1,000	-

1983.10.17	유상증자(주주배정)	보통주	3,000,000	1,000	1,000	-

1983.10.21	유상증자(주주배정)	보통주	10,000,000	1,000	1,000	-

1986.05.28	주식배당	보통주	800,000	1,000	-	주주배정

1986.10.15	유상증자(주주배정)	보통주	11,200,000	1,000	1,000	-

1986.12.02	유상증자(일반공모)	보통주	8,000,000	1,000	-	-

1987.07.25	-	보통주	-	5,000	5,000	액면병합

1988.03.19	유상증자(주주배정)	보통주	4,000,000	5,000	15,800	-

1988.08.12	유상증자(주주배정)	보통주	6,000,000	5,000	19,300	-

1989.05.11	유상증자(주주배정)	우선주	5,400,000	5,000	37,500	-

1989.05.27	주식배당	보통주	948,821	5,000	-	주주배정

1989.06.16	무상증자	보통주	5,684,646	5,000	-	주주배정

1989.06.16	무상증자	우선주	1,620,000	5,000	-	주주배정

1990.05.26	주식배당	보통주	931,850	5,000	-	주주배정

1990.05.28	주식배당	보통주	977,560	5,000	-	주주배정

1994.09.16	유상증자(주주배정)	보통주	4,200,000	5,000	14,800	-

1995.05.26	주식배당	보통주	1,387,744	5,000	-	주주배정

1998.03.22	유상증자(주주배정)	보통주	3,575,026	5,000	5,000	-

1998.12.22	유상증자(주주배정)	보통주	80,000,000	5,000	1,250	-

1998.12.22	유상증자(제3자배정)	보통주	24,000,000	5,000	1,250	-

2000.01.18	전환권행사	보통주	11,000,000	5,000	1,250	CB

2000.01.29	전환권행사	보통주	7,100,000	5,000	1,250	CB

2000.03.03	전환권행사	보통주	15,000,000	5,000	1,250	CB

2000.03.16	전환권행사	보통주	1,100,000	5,000	1,250	CB

2001.01.30	전환권행사	보통주	800,000	5,000	1,250	CB

2001.07.30	전환권행사	보통주	5,000,000	5,000	1,250	CB

2002.08.05	-	보통주	47,637,680	5,000	5,000	합병신주

2002.12.24	무상감자	보통주	71,766,977	5,000	-	자기주식소각

2002.12.24	무상감자	우선주	3,196,686	5,000	-	자기주식소각

2007.01.25	유상증자(주주배정)	보통주	60,000,000	5,000	5,000	-

2007.05.10	유상증자(주주배정)	보통주	40,000,000	5,000	5,000	-

2016.09.07	유상증자(주주배정)	보통주	50,000,000	5,000	10,000	-

2019.07.26	유상증자(주주배정)	2우선주	48,000,000	5,000	13,750	-

나. 전환사채 등 발행현황 - 해당사항 없음
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수

당사는 2 020년 9월 30일 본 보 고서 작성기준일 현재 발행할 주식의 총수는 6억주이며, 발행 주식의 총수는 보통주 305,576,350 주, 우선주 3,823,314 주, 2우선주 48,000,000주입니다. 당사는 신한금융지주회사의 완전 자회사로 제22기 3분 기 현 재 자기주식 취득 및 처분 현황은 없습니다

나. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주(주)	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	450,000,000	150,000,000	600,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	377,343,327	55,020,000	432,363,327	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	71,766,977	3,196,686	74,963,663	-

1. 감자	71,766,977	3,196,686	74,963,663	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	305,576,350	51,823,314	357,399,664	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	305,576,350	51,823,314	357,399,664	-

(주) 상기 우선주는 우선주, 2우선주로 구성됨 다. 종류주식(명칭) 발행현황 당사는 2020 년 9월 30일 본 보고서 작성기준일 현재 보통주 외에 2종의 우선주를 발행하고 있으며, 잔여재산분배, 상환, 전환 등에 대한 권리는 없습니다. 상세내역은 다음과 같습니다. (1) 우선주

(기준일 : 2020년 09월 30일) (단위 : 원,주)

발행일자(주1)	-

주당 발행가액(액면가액)(주2)	37,500	5,000

발행총액(발행주식수)(주3)	210,600,000,000	7,020,000

현재 잔액(현재 주식수)(주4)	114,699,420,000	3,823,314

주식의내용	이익배당에 관한 사항	1998년 5월 31일 이전에 발행된 의결권 없는 우선주식에 대하여는 보통주식의 배당 보다 액면금액을 기준으로 하여 연 1%를 금전으로 더 배당한다. 다만, 보통주식에 대한 배당을 하지 아니한 경우와주식에 의한 배당을 한 경우에는 이를 적용하지 아니할 수 있다.

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건(전환비율 변동여부 포함)	-

전환청구기간	-

전환으로 발행할주식의 종류	-

전환으로발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	-

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	-

(주1) 우선주 발행일자에 관련된 사항 : 유상증자 1989.05.11 , 무상증자 1989.06.16 , 무상감자 2002.12.24(주2) 주당 발행가액은 유상증자 발행가액임

(주3) 발행총액은 유상증자(발행가액 기준) 및 무상증자 (액면가액 기준)의 합계임(주4) 현재잔액은 무상증자 및 감자(액면가액 기준)를 반영하여 적용함

(2) 2우선주

(기준일 : 2020년 09월 30일) (단위 : 원,주)

발행일자	2019년 07월 26일

주당 발행가액(액면가액)(주1)	13,750	5,000

발행총액(발행주식수)(주2)	660,000,000,000	48,000,000

현재 잔액(현재 주식수)(주2)	660,000,000,000	48,000,000

주식의내용	이익배당에 관한 사항	-우선 배당률 : 3% (보통주식의 배당률이 우선주식의 배당률을 초과하는 경우, 초과분에 대하여 보통주식과 동일한 비율로 참가)- 비누적적 : 보통주보다 우선적으로 지급되어야 할 배당이 당해 연도에 지급되지 않으면 다음 연도에 누적하여 배당을 받을 수 없음. - 참가적 : 보통주식에 대한 추가 배당에 참가할 수 있음.

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건	-

전환청구기간	-

전환으로 발행할주식의 종류	-

전환으로발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	-

기타 투자 판단에 참고할 사항	-

(주1) 주당 발행가액은 유상증자 발행가액임 (주2) 발행총액 및 현재 잔액은 주당발행가액과 주식수 곱의 합계임
5. 의결권 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	305,576,350	-

우선주	51,823,314	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	51,823,314	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	305,576,350	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항 당사는 정관 제 51조 및 제 51조의 2에 배당과 관련된 사항을 규정하고 있으며, 그 내용은 다음과 같습니다.

정 관	내 용

제51조(이익배당)	① 이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다.
② 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다.
③ 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.

제51조의 2(중간배당)	① 회사는 7월 1일 0시 현재의 주주에게 상법 제462조의 3에 의한 중간배당을 할 수 있다. 중간 배당은 금전으로 한다.
② 제1항의 중간배당은 이사회의 결의로 하되, 그 결의는 제1항의 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다.
③ 중간배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각 호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다.
1. 직전결산기의 자본 금 의 액
2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액
3. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액
4. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의준비금
5. 중간배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금
④ 매사업년도 개시일 이후 제1항의 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사 기타의 사유로 신주가 발행되는 경우를 포함한다)에는 중간배당에 관해서는 당해 신주는 직전 사업년도 말에 발행된 것으로 본다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제22기 3분기	제21기	제20기

주당액면가액(원)	5,000	5,000	5,000

(연결)당기순이익(백만원)(주1)	184,609	220,850	251,265

(별도)당기순이익(백만원)	157,774	208,727	245,703

(연결)주당순이익(원)	517	597	812

현금배당금총액(백만원)	-	7,391	20,000

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	3.3	8.0

현금배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

2우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

2우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	-	64

우선주	-	50	114

2우선주	-	150	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

2우선주	-	-	-

( 주 1) (연결)당기순이익은 지배기업 소유주지분 기준임.