메리츠증권 사업보고서 (2025.12)
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2025년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	-	-	2,000,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	685,730,579	150,598,497	836,329,076	(주2)

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	88,550,000	111,847,818	200,397,818	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	88,550,000	-	88,550,000	자기주식 소각

3. 상환주식의 상환	-	94,448,208	94,448,208	(주1)

4. 기타	-	17,399,610	17,399,610	우선주의 보통주 전환

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	597,180,579	38,750,679	635,931,258	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	597,180,579	38,750,679	635,931,258	-

Ⅶ. 자기주식 보유비율	-	-	-	-

주1) 전환상환우선주(RCPS) 상환 내역 - 전환상환우선주(RCPS) 제1차 (13,804,345주) 2018년 7월 30일 상환 - 전환상환우선주(RCPS) 제2차 (15,434,781주) 2019년 7월 01일 상환 - 전환상환우선주(RCPS) 제3차 (6,513,432주) 2021년 6월 29일 상환 - 전환상환우선주(RCPS) 제4차 (21,739,130주) 2021년 6월 29일 상환 - 전환상환우선주(RCPS) 제5차 (8,695,652주) 2022년 12월 29일 상환 - 전환상환우선주(RCPS) 제6차 (5,434,782주) 2022년 12월 29일 상환 - 전환상환우선주(RCPS) 제7차 (7,608,695주) 2022년 12월 29일 상환 - 전환상환우선주(RCPS) 제8차 (15,217,391주) 2022년 12월 29일 상환주2) 발행한 보통주 주식 총수는 685,730,579주이며, 전환상환우선주(RCPS)의 보통주 전환(RCPS 제3차 17,438,481주 보통주 전환)에 따른 주식수 및 제3자배정 유상증자(메리츠금융지주 58,651,026주), 주주배정 유상증자(메리츠금융지주 4,000,000주), 2025년 12월 12일 발행된 전환우선주 38,750,679주 반영됨

나. 자기주식 취득 및 처분 현황 - 해당사항 없음

다. 자기주식 직접 취득ㆍ처분 이행현황

(기준일 : 2025년 12월 31일 ) (단위 : 원, %)

구 분	예정기간	예정금액(A)	이행금액(B)	이행률(B/A)	결과보고일

시작일	종료일

직접 처분	2023.03.30	2023.03.30	275,250,745,836	275,250,745,836	100	-

- 상기 내역은 상법 제341조의2에 따른 특정목적에 의한 자기주식 취득(합병, 영업전부양수, 단주처리, 주식매수청구권 등)의 경우이며, 이는 자본시장법에 따라 취득한 자기주식이 아니므로 자기주식처분결과보고서 공시 의무 없음- 자세한 사항은 2023.03.29 주요사항보고서(자기주식처분결정) 공시를 참고해 주시기 바랍니다. .

라. 자기주식 신탁계약 체결ㆍ해지 이행현황

(기준일 : 2025년 12월 31일 ) (단위 : 억원, %, 회)

구 분	계약기간	계약금액(A)	취득금액(B)	이행률(B/A)	매매방향 변경	결과보고일

시작일	종료일	횟수	일자

신탁 체결	2022.03.17	2023.03.16	1,000	998	99.8	-	-	2023.03.16

마. 자기주식 소각현황(단위 : 원, 주)

소각일	소각방법	주식종류	소각수량	소각금액

2023.03.31	이익소각	보통주	21,860,000	109,482,023,640

- 자세한 사항은 2023.03.29 주식소각결정 공시를 참고해 주시기 바랍니다. * 직접취득(2013.05.29~2013.06.28) : 6,200,000주, 취득금액 97.1억원 * 신탁계약에 의한 취득(2022.03.17~2023.03.16) : 15,660,000주, 취득금액 997.7억원

바. 자기주식 보유현황 1. 자기주식 보유현황 - 해당사항 없음 2. 자기주식 취득ㆍ처분ㆍ소각 관련 단기(6개월) 계획 - 해당사항 없음 3. 자기주식 취득ㆍ처분ㆍ소각 단기 계획 이행 현황

- 해당사항 없음 4. 자기주식 취득ㆍ처분ㆍ소각 관련 장기 계획 - 해당사항 없음

5. 기타 투자자 보호를 위해 필요한 사항

- 해당사항 없음

사. 종류주식(명칭) 발행현황 - 전환우선주식

(단위 : 원)

발행일자	2025년 12월 12일

주당 발행가액(액면가액)	12,903	1,000

발행총액(발행주식수)	500,000,011,137	38,750,679

현재 잔액(현재 주식수)	500,000,011,137	38,750,679

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	2055년 12월 12일

이익배당에 관한 사항	본건 주식은 이익배당에 관하여 비참가적,누적적 우선주로서, 본건 주식의 주주는 배당이 실시되고 남은 이익이 있을 때 참가하여 배당받을 수 없고(비참가적), 본건 주식을 보유하는 동안 우선배당률에 따른 배당을 누적적으로 우선 배당 받는다. (회계연도의 법률상 배당가능이익 범위 내에서 본건 주식에대하여 누적된 금액을 포함하여 우선적 배당이 전액 결의되고 지급된이후에 법률상 배당가능이익 범위 내에서 보통주식에 대한 배당이 결의될 수 있음)(누적적)

잔여재산분배에 관한 사항	당사 정관 제8조의 2
(잔여재산분배에 관한 우선주식)
① 본 회사는 종류주식을 발행하는경우, 회사의 청산시 잔여재산으로주당 발행가액 및 미지급된 배당금을 합한 금액의 한도내에서 발행시이사회가 정한 비율에 따른 금원을우선 분배받을 권리가 있는 주식으로 발행할 수 있다.
② 잔여재산분배에 관한 우선주식은 발행시 이사회의 결의에 의하여, 참가적 또는 비참가적인 것으로 할 수 있다

상환에관한 사항	상환권자	없음

상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	주주

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	본건 주식의 주주는 정해진 기간 내에 본건 주식의 전부 또는 일부를 발행회사의 보통주식으로 전환할 수 있으며, 본건 주식 1주를 보통주 1주로 전환할 수 있음

발행이후 전환권행사내역	N

전환청구기간	2026.12.12 ~ 2055.12.11

전환으로 발행할주식의 종류	메리츠증권(주) 기명식 보통주

전환으로발행할 주식수	38,750,679

의결권에 관한 사항	무의결권부

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	주주간계약 : 당사의 최대주주인(주)메리츠금융지주(이하 "대주주")와 SPC(넥스라이즈제일차 주식회사)(이하 "투자자")는 본건우선주식을 대상으로 한 투자자의 Put Option 등을 포함하여 다음의 내용으로주주간계약을 체결.1) 계약 효력발생일 및 종결일 : 2025년 12월 11일로부터 효력이 발생하여, 주식매수청구권 행사에 따른거래종결 시점에 종료함.2) 행사 주체 : 투자자3) 행사 기간 : 2027년 10월 12일부터 2030년 11월 11일까지4) 행사 대상 : 본건 우선주식의 일부 또는 전부5) 투자자는 대주주에 대하여 투자자와 대주주간 체결한 계약에서 정한 방식에 따라 풋옵션 프리미엄을 지급함.6) 대주주의 풋옵션 부여 목적 : 자회사 경영관리 및 이에 부수하는 업무 등을 목적으로 함.

※ 참고 : 2025.11.25 주요사항보고서(유상증자결정) 공시