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남선알미늄 분기보고서 (2022.09)
분 기 보 고 서

(제 50 기)

사업연도 2022년 01월 01일 부터
2022년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2022년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : (주)남선알미늄
Namsun Aluminum Co., Ltd.
대 표 이 사 : 박귀봉, 정순원
본 점 소 재 지 : 대구광역시 달성군 논공읍 논공중앙로 288
(전 화)053-610-5200
(홈페이지) http://www.namsun.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영혁신실 (성 명) 유병선
(전 화) 053 - 610 - 5200
3. 자본금 변동사항

1) 2008년 11월 13일(자본의 변동 내용) : 2008년 11월 08일을 합병기일로 하여 대우라이프(주)을 흡수합병함에 따라, 자본금 10,964백만원 증가 되었습니다.

2) 2009년 09월 29일(주식수의 변동내용): 2009년 08월 28일 임시주주총회로 하여 액면분할이 확정됨과, 2009년 09월 29일 구주권 제출기간이 종료됨에 따라, 1주당 액면가액이 5,000원에 서 500원으로, 발행주식총수 보통주 9,318,109주 에서 93,181,090주로 증가, 우선주 30,789주에서 307,890주로 증가 되었습니다.3) 2011년 08월 19일(자본의 변동 내용): 2011년 08월 08일 주금 납입과 2011년 08월 09일 등기, 주권교부를 2011년 08월 1 8일 한 후 2011년 08월 19일에 유상증자 주권을 상장 했습니다. 주식수 16,998,000주,자본금 8,499백만원 증가되었습니다.4) 2022년 09월 08일(자본의 변동내용) 2022년 08월 26일 주금 납입과 2022년 08월 30일 등기, 주권교부를 2022년 09월 07일 한 후 2022년 09월 08일에 유상증자 주권을 상장 했습니다. 주식수 18,900,000주,자본금 9,450백만원 증가되었습니다.

자본금 변동추이(단위 : 원, 주)

종류	구분	50기(당분기말)	49기(2021년말)	48기(2020년말)

보통주	발행주식총수	129,079,090	110,179,090	110,179,090

액면금액	500	500	500

자본금	64,539,545,000	55,089,545,000	55,089,545,000

우선주	발행주식총수	307,890	307,890	307,890

액면금액	500	500	500

자본금	153,945,000	153,945,000	153,945,000

합계	발행주식총수	129,386,980	110,486,980	110,486,980

액면금액	500	500	500

자본금	64,693,490,000	55,243,490,000	55,243,490,000
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2022년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	380,000,000	20,000,000	400,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	285,522,020	1,005,110	286,527,130	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	156,442,930	697,220	157,140,150	-

1. 감자	156,442,930	697,220	157,140,150	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	129,079,090	307,890	129,386,980	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	129,079,090	307,890	129,386,980	-

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2022년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

종류주식(명칭) 발행현황 - 당기간 종류주식 발행 사실이 없습니다.

(단위 : 원)

발행일자	2009년 09월 29일

주당 발행가액(액면가액)	500	500

발행총액(발행주식수)	153,945,000	307,890

현재 잔액(현재 주식수)	153,945,000	307,890

주식의내용	존속기간(우선주권리의 유효기간)	-

이익배당에 관한 사항	- 보통주 + 1% 배당조건(액면금액기준)

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환권자	없음

상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환권자	없음

전환조건(전환비율 변동여부 포함)	-

발행이후 전환권행사내역	N

전환청구기간	-

전환으로 발행할주식의 종류	-

전환으로발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	- 무배당시 의결권이 부활하게 됨.의결권 소멸 기준일은 주총에서 배당선언을한 시점

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	-
5. 정관에 관한 사항

당사의 최근 정관 개정일은 2022년 3월 30일이며, 가장 최근에 개최된 제49기 정기주주총회의 안건에는 정관 일부 변경의 건이 포함되어 있습니다.

정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2022년 03월 30일	제49기 정기주주총회	전자증권제도 시행으로 인한 정관 변경	상법 개정안 반영

2019년 03월 29일	제46기 정기주주총회	이사의 임기 변경	책임경영체제 구축을 통한 이익증대
2. 주요 제품 및 서비스

1) 주요 제품 등의 현황(단위 : 천원, %)

사업부문	매출유형	품 목	구체적용도	주요상표등	매출액(비율)

알미늄사업부	상 품	AL조립품외	건축용자재	윈다트	399,626(0.33)

제 품	AL조립품외	건축용자재	〃	5,361,902(4.43)

반 제 품	AL형재	〃	〃	80,021,840(66.05)

공사수익	AL조립품외	〃	-	32,897,989(27.16)

기 타	부재료외	건축 자재외	-	2,456,084(2.03)

합 계	121,137,441(100.00)

(단위 : 천원, %)

사업부문	매출유형	품 목	구체적용도	주요상표등	매출액(비율)

자동차사업부	상 품	범퍼	자동차펌퍼	-	4,014,569(6.17)

제 품	범퍼	자동차펌퍼	-	52,573,382(80.74)

기 타	부재료 외	부재료 외	-	8,526,542(13.09)

합 계	65,114,493(100.00)

2) 주요 제품 등의 가격변동추이(단위 : 원)

사업부문	품 목	제50기	제49기	제48기

알미늄	알루미늄 형재	내 수	7,559	5,846	4,871

수 출	6,048	5,565	5,156

알루미늄 조립품	내 수	24,939	20,451	21,256

수 출	-	-	6,217

자동차	범퍼	내 수	318,074	317,498	286,134

수 출	318,074	317,498	286,134

가. 산출기준

당사의 주요 제품에 대하여 당분기중 총매출액을 총매출수량으로 나누어서 산출하였습니다.

나. 주요 가격변동원인

가격변동의 원인은 다양한 색상,제품으로 구성되어 가격의 차이가 나며, 제품군별 매출구성에 따라 가격이 변동이 됩니다
7. 기타 참고사항

해당사항 없음.
6. 배당에 관한 사항

당사는 정관에 의거하여 배당에 관한 결의를 실시하고 있으며, 배당에 관한 중요한 정책 및 배당의 제한에 관한 사항은 아래와 같습니다.

정관규정	내 용

제42조(이익금의 처분)	본회사는 매 사업년도의 처분전 이익잉여금을 다음과 같이 처분한다.
1. 이익준비금(상법상 이익준비금)
2. 기타의 법정준비금
3. 배당금
4. 임의적립금
5. 기타의 이익잉여금처분액

제43조(이익배당)	① 이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다.
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.
③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 이를 지급한다.

제43조의 2(배당금 지급청구권의 소멸시효)	① 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 항소하지 아니하면 소멸시효가 완성한다.
② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 본회사에 귀속한다.

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제50기	제49기	제48기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	24,583	41,689	10,539

(별도)당기순이익(백만원)	1,727	-6,277	-2,462

(연결)주당순이익(원)	190	377	95

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-
7-1. 증권의 발행을 통한 자금조달 실적

[지분증권의 발행 등과 관련된 사항]

1) 2008년 11월 13일(자본의 변동 내용) :2008년 11월 08일을 합병기일로 하여 대우라이프(주)을 흡수합병함에 따라, 자본금10,964백만원 증가 되었습니다.

2) 2009년 09월 29일(주식수의 변동내용): 2009년 08월 28일 임시주주총회로 하여 액면분할이 확정됨과, 2009년 09월 29일 구주권 제출기간이 종료됨에 따라, 1주당 액면가액이 5,000원에서 500원으로, 발행주식총수 보통주 9,318,109주 에서 93,181,090주으로 증가, 우선주 30,789주에서 307,890주로 증가 되었습니다.3) 2011년 08월 19일(자본의 변동 내용):2011년 08월 08일 주금 납입과 2011년 08월 09일 등기, 주권교부를 2011년 08월 18일 한 후 2011년 08월 19일에 유상증자 주권을 상장 했습니다. 주식수 16,998,000주,자본금 8,499백만원 증가되었습니다.4) 2022년 09월 08일(자본의 변동내용) 2022년 08월 26일 주금 납입과 2022년 08월 30일 등기, 주권교부를 2022년 09월 07일 한 후 2022년 09월 08일에 유상증자 주권을 상장 했습니다. 주식수 18,900,000주,자본금 9,450백만원 증가되었습니다.

증자(감자)현황

(기준일 : 2022년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2008년 11월 13일	-	보통주	2,192,889	5,000	5,000	합병으로 인한 신주발행

2009년 09월 29일	주식분할	보통주	83,862,981	500	-	액면분할

2009년 09월 09일	주식분할	우선주	277,101	500	-	액면분할

2011년 08월 09일	유상증자(주주배정)	보통주	16,998,000	500	561	자본금 8,499백만원 증가

2022년 08월 30일	유상증자(제3자배정)	보통주	18,900,000	500	2,010	자본금 9,450백만원 증가

[채무증권의 발행 등과 관련된 사항]

## 채무증권 발행실적

(기준일 : 2022년 09월 30일 ) (단위 : 천원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면(전자등록)총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 기업어음증권 미상환 잔액

(기준일 : 2022년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 단기사채 미상환 잔액

(기준일 : 2022년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 회사채 미상환 잔액

(기준일 : 2022년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 신종자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2022년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 조건부자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2022년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적

공모자금의 사용내역

(기준일 : 2022년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

-	-	-	-	-	-	-	-

사모자금의 사용내역

(기준일 : 2022년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

-	-	-	-	-	-	-	-

미사용자금의 운용내역

(기준일 : 2022년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

종류	금융상품명	운용금액	계약기간	실투자기간

-	-	-	-	-

계	-	-
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

기업공시서식 작성기준에 따라 반기 또는 분기보고서에는 기재를 생략합니다.
1. 외부감사에 관한 사항

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제50기(당반기)	안경회계법인	-	-	-

제49기(전기)	안경회계법인	적정(연결,별도)	수주산업,손상검토	수주산업,손상검토

제48기(전전기)	안경회계법인	적정(연결,별도)	수주산업,손상검토	수주산업,손상검토

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제50기(당반기)	안경회계법인	- 반기검토- 중간감사(내부관리회계)- 기말감사	170백만	-	-	-

제49기(전기)	안경회계법인	- 반기검토- 중간감사(내부관리회계)- 기말감사	129백만	1,202	129백만	1,202

제48기(전전기)	안경회계법인	- 반기검토- 중간감사(내부관리회계)- 기말감사	117백만	1,159	117백만	1,159

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제50기(당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제49기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제48기(전전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

4. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과를 다음의 표에 따라 기재한다.

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2022년 03월 04일	경영진, 감사	서면회의	기말감사 결과

2	2022년 07월 29일	경영진, 감사	서면회의	반기재무제표에 대한 검토결과
2. 내부통제에 관한 사항

1) 내부통제유효성 감사감사는 2021년 제49기 사업연도에 대한 회사의 회계 및 업무 집행에 관한 감사를 수행하였으며 그 결과 당사의 내부통제는 효과적으로 운영되고 있는 것으로 판단됩니다.2) 내부회계관리제도대표이사 및 내부회계관리자는 2021년 내부회계 관리제도 운영실태를 평가하였으며재무적인 중요성의 관점에서 효과적으로 설계 운영되고 있음을 확인하였습니다. 외부감사인은 2021년 내부회계관리제도에 대한 검토를 하였으며 경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다고 표명하였습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

1) 감사기구 관련 사항

(가) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등

당사 정관 제39조의 2본 회사의 감사는 1명이상 2명이내로 하며, 그 중 1명이상은 상근으로 하여야 한다

(나)감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부

정관 제32조의 2(이사의 보고의무)① 이사는 3월에 1회 이상 업무의 집행상황을 이사회에 보고하여야 한다.② 이사는 회사에 현저하게 손해를 미칠 염려가 있는 사실을 발견한 때에는 즉시 감사에게 이를 보고하여야 한다.정관 제39조의 5(감사의 직무)① 감사는 본회사의 회계와 업무를 감사한다.② 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.③ 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의소집을 청구할 수 있다.④ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다

(다) 감사위원회(감사)의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

정 영 철	1977 오산고등학교 졸업1984 국민대학교 토목공학과 졸업2003 ㈜F.A.M 대표이사 취임2008 ㈜에쉐르상사 전무 취임	-

(2) 감사위원회(감사)의 주요활동내역

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	비고

1차	2022.01.28	1.임원보수 지급 규정 개정2.하나은행 유산스 약정	가결	-

2차	2022.02.15	1. (주)남선홀딩스 대여금 약정2. 2021년 감사전 재무제표 보고	가결	-

3차	2022.03.03	1. 제 49기 재무제표 승인2. 정기 주주총회 개최3. 전자투표제도 시행4. 사내 규정 개정5. 제 49기 주주총회 의결권 위임 활동 계약 진행	가결	-

4차	2022.03.16	1. 사내 규정 개정	가결	-

5차	2022.03.30	1. 임시의장 선임2. 대표이사 선임	가결	-

6차	2022.05.18	1. 대구은행 20억원 여신 재약정2. 농협은행 유산스 재약정3. 사내 규정 개정	가결	-

7차	2022.07.13	1. 우리은행 무역금융 80억원 여신 재약정	가결	-

8차	2022.08.18	1. PVC 중고 압출 설비 투자2. 사내 규정 개정3. 제 3자배정 유상증자 추진 승인의 건	가결	-

9차	2022.09.14	1. 산업은행 유산스 약정 만기 갱신2. 에스엠투자개발 PF리파이낸싱 약정체결의 건	가결	-

(3) 감사위원회(감사) 위원의 독립성당사는 정관규정에 정하는 바와 같이 감사위원회(감사)의 원활한 감사업무를 위하여 위원회는 언제든지 이사에 대하여 영업에 관한 보고를 요구하거나 회사의 재산상태를 조사할 수 있고 업무수행을 위하여 필요한 경우 관계임직원 및 외부감사인을 회의에 참석하도록 요구할 수 있으며 필요하다고 인정할 경우에는 회사의 비용으로 전문가 등에게 자문을 요구할 수 있도록 하고 있습니다.

감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2020년 11월 20일	한국상장회사협의회	정영철	-	내부회계관리제도 실무이슈 해설

2021년 10월 15일	한국상장회사협의회	정영철	-	내부회계관리제도 실무이슈 해설
3. 주주총회 등에 관한 사항

투표제도 현황

(기준일 : 2022년 09월 30일 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	배제	미도입	도입

실시여부	-	-	제49기 정기주총

의결권 현황

(기준일 : 2022년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	129,079,090	-

우선주	307,890	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	307,890	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	307,890	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	129,079,090	-

우선주	307,890	-
1. 임원 및 직원 등의 현황

임원 현황

(기준일 : 2022년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

박귀봉	남	1962년 09월	대표이사	사내이사	상근	경영총괄	- ㈜LG하우시스 장식재사업부 전무- 현) ㈜남선알미늄 대표이사	-	-	계열사임원	2022.03.30 ~ 현재	2024년 03월 30일

정순원	남	1967년 01월	대표이사	사내이사	상근	경영총괄	- 기아(주) 상무(현대차그룹 중국사업본부 실장)- 기아(주) 상무(중국법인 부총경리, 판매/기획본부장)- 현) ㈜남선알미늄 자동차사업부문 대표이사	-	-	계열사임원	2022.03.30 ~ 현재	2024년 03월 30일

우오현	남	1953년 11월	이사	사내이사	비상근	-	- 현) SM그룹회장- 현) ㈜한국중견기업연합회 부회장- ㈜삼라자원개발(파산) 비상무이사광물탐사 및 개발을 목적으로 2013년 설립되었으나, 탐사 결과 해당 지층 광물의 사업성 부재로 판단되어 2015년부터 사업을 중단, 2016년 9월 파산	-	-	계열사임원	2007.03.23 ~ 현재	2023년 03월 30일

김하중	남	1960년 06월	사외이사	사외이사	비상근	-	- 광주지방검찰청 목포지청장
- 국회입법조사 처장- 현) ㈜남선알미늄 사외이사	-	-	계열사임원	2021.03.30 ~ 현재	2023년 03월 30일

정영철	남	1958년 10월	감사	감사	상근	내부감사	- ㈜F.A.M 대표이사- ㈜에쉐르상사 전무- 현) ㈜남선알미늄 감사	-	-	계열사임원	2020.04.21 ~ 현재	2023년 03월 30일

직원 등 현황

(기준일 : 2022년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

알미늄	남	252	-	-	-	252	12	11,892,759	47,193	-	-	-	-

알미늄	여	18	-	-	-	18	8	547,642	30,425	-

자동차	남	228	-	-	-	228	25	9,479,165	41,575	-

자동차	여	6	-	-	-	6	20	165,650	27,608	-

SM정밀기술	남	47	-	-	-	47	3	1,623,053	34,533	-

SM정밀기술	여	3	-	-	-	3	3	66,182	22,061	-

합 계	554	-	-	-	554	-	23,774,451	203,395	-

미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2022년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	8	709,156	88,645	-
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	4	1,500,000	-

감사	1	200,000	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	794,213	158,843	-

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	704,213	234,738	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	36,000	36,000	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	54,000	54,000	-

5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 천원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 천원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1) 기업집단 및 소속 회사의 명칭 가. 기업집단의 명칭: SM그룹 당사는「독점규제 및 공정거래에 관한 법률」상 기업집단 SM그룹에 속한 계열회사입니다. 2022년 분기말 현재 기업집단 SM그룹에는 86개의 계열회사가 있으며, 이 중 상장사는 대한해운㈜, ㈜남선알미늄, ㈜티케이케미칼, (주)에스엠벡셀, 4개사이며 비상장사는 82개사입니다.

가) 계열회사의 현황

- 총계열회사 수 : 상장사 3개 회사, 비상장사 83개 회사

구 분	회사수	회사명

상장사	4	대한해운㈜, ㈜남선알미늄, ㈜티케이케미칼,㈜에스엠벡셀

비상장사	82	㈜델라노체, ㈜에스엠바로코사,㈜삼라농원,㈜삼라마이다스,㈜우방,㈜울산방송,㈜케이알티산업,㈜케이엘홀딩스,㈜태길종합건설,㈜한울코퍼레이션,㈜한통엔지니어링,경남기업㈜,대한상선㈜,대한해운엘앤지㈜,동아건설산업㈜,(주)남선홀딩스,삼환기업,서남바이오에너지㈜,신촌역사㈜, 신촌역사개발㈜, 신화디앤디㈜, ㈜에스엠바로코사부산, 에스엠상선㈜, 에스엠레저산업㈜, 에스엠상선경인터미널㈜, 에스엠스틸㈜, 에스엠신용정보㈜, , 에스엠인더스트리㈜, 에스엠중공업㈜, 에스엠하이플러스㈜, 에스엠화진㈜, 에스엠화진인터내셔널㈜, 우방산업㈜, 우방토건㈜, ㈜에스엠바로코사경인, 케이엘씨에스엠㈜,탑스텐동강시스타㈜, 태초이앤씨㈜, 판교에스디쓰리㈜, 플러스매니지먼트㈜, 한국선박금융㈜, 한덕철광산업㈜, 에스엠에이엠씨투자대부㈜, ㈜호텔탑스텐강릉,(주)나진,(주)코니스,농업회사법인 제주플러스팜(주),에스티엑스건설㈜,에스티엑스건설더블유(주),네움산업개발㈜,새롬성원산업㈜,㈜통,㈜인사이드브릿지코리아,(주)유비씨플러스,재단법인 삼라희망재단, 사단법인 한미동맹친선협회, 재단법인 UBC문화장학재단,재단법인 필의료재단,학교법인 동신교육재단,여주대학교 산학협력단,㈜지코더블유,경인항컨테이너부두관리㈜,창명해운㈜, ADM21 VINA Co.Ltd, WEIHAIADM21 CO.,LTD, ADM COMPANY TECHNO CENTER, KEANGNAM READYMIX PVT LTD, KEANGNAM LANKA(PVT) LTD, Atalanta Shipping Agency(Holding) Ltd, SM Line Corporation(INDIA) Private Limited,SM Line(shanghai) Co., LTD, ENA- DONGAH, SM Logistics(Shanghai) Co.,LTD, SM TKC INDIA PRIVATE LIMITED, SAMRA ROMANIAS.R.L, Samwhan LLC, Samwhan LAO SOLE CO.,LTD, SM VN CO.,LTD, KLBV1 S.A, 화진고신장식재료(곤산)유한공사, 동인고신소료합금유한공사, SM Steel Japan Co.,Ltd

나) 계통도

다) 관련법령상의 규제내용 등 - "독점규제 및 공정거래에 관한 법률" 상 상호출자제한 및 채무보증제한기업집단 ○ 지정시기 : 2021년 5월 1일 ○ 규제내용 요약 - 상호출자의 금지 - 계열사간 채무보증 금지 - 금융ㆍ보험사의 계열사 의결권 제한 - 대규모 내부거래의 이사회 의결 및 공시 - 비상장사 중요사항 공시 - 기업집단 현황 등에 관한 공시라) 계열회사중 회사의 경영에 직접 또는 간접으로 영향력을 미치는 회사가 있는 경우에는 그 회사명과 내용(1) 회사명 : ㈜삼라(2) 주요 사업의 내용 : 부동산 건설 및 분양공급업, 부동산임대업 외□ (주)삼라의 등기임원은 4명으로 구성되어 있습니다.

직명(상근여부)	성명	약력	담당업무

대표이사(상근)	조유선	- ㈜삼라 대표이사	경영총괄

이사 (상근)	최기태	- SM건설사업본부장	경영지원

이사 (비상근)	우오현	- SM그 룹 회장	경영지원

감사(상근)	우기원	- ㈜라도 대표이사	경영지원

마) 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황

직책	성 명	타근무지 현황

직 장 명	직 위	담당업무

회장(사내이사)	우오현	(재)ubc문화장학재단	이사장(상근/등기)	이사장

㈜티케이케미칼	이사(비상근/등기)	경영전반

㈜남선알미늄	이사(비상근/등기)	경영전반

㈜우방	이사(비상근/등기)	경영전반

에스엠하이플러스㈜	이사(비상근/등기)	경영전반

(재)삼라희망재단	이사(비상근/등기)	경영전반

대한해운㈜	이사(비상근/등기)	경영전반

대한상선㈜	이사(비상근/등기)	경영전반

동아건설산업㈜	이사(비상근/등기)	경영전반

경남기업㈜	이사(비상근/등기)	경영전반

에스엠스틸㈜	이사(비상근/등기)	경영전반

㈜울산방송	이사(비상근/등기)	경영전반

우방산업㈜	이사(비상근/등기)	경영전반

㈜삼라	이사(비상근/등기)	경영전반

에스엠상선㈜	이사(비상근/등기)	경영전반

학교법인 동신교육재단	이사(비상근/등기)	경영전반

사내이사	박귀봉	(주)남선알미늄	대표이사(상근/등기)	경영전반

(주)남선홀딩스	대표이사(상근/등기)	경영전반

정순원	(주)남선알미늄	대표이사(상근/등기)	경영전반

(주)남선홀딩스	이사(상근/등기)	경영전반

계열회사 현황(요약)

(기준일 : 2022년 09월 30일 ) (단위 : 사)

기업집단의 명칭	계열회사의 수

상장	비상장	계

SM	4	82	86

※상세 현황은 '상세표-2. 계열회사 현황(상세)' 참조

타법인출자 현황(요약)

(기준일 : 2022년 09월 30일 ) (단위 : 천원)

출자목적	출자회사수	총 출자금액

상장	비상장	계	기초장부가액	증가(감소)	기말장부가액

취득(처분)	평가손익

경영참여	-	2	2	165,107,562	-	39,689,228	204,796,790

일반투자	-	2	2	8,912,452	-	4,089	8,916,541

단순투자	-	-	-	-	-	-	-

계	-	4	4	174,020,014	-	-	213,713,331

※상세 현황은 '상세표-3. 타법인출자 현황(상세)' 참조
X. 대주주 등과의 거래내용

가. 대주주가 제공한 신용공여등

당기 중 특수관계자에게 제공받은 지급보증내역은 없습니다.

나. 대주주와의 자산양수도 - 해당사항 없음

다. 대주주와의 영업거래

(1) 사업연도중에 특정인과 당해 거래를 포함한 거래총액이 일정규모이상인 거래

. 당해 사업연도중에 특정인과 당해 거래를 포함한 거래총액이 일정규모이상인 거래

(단위: 천원)

거래상대방(회사와의 관계)	거래종류	거래기간	거래금액	비율(%)

-	-	-	-	-

※ 최근 사업연도말(2021년) 매출총액의 100분의 5 이상에 해당하는 거래

2. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 당사는 종업원 복지 향상을 목적으로 종업원들에게 자녀학자금제도를 실행하고 있습니다.
1. 공시내용 진행 및 변경사항

1. 주주총회 의사록 요약(기준일 : 2022년 3월 31일)

주총일자	안 건	결의내용

제49기정기주주총회(2022.03.30)	1. 제49기 재무상태표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건2. 정관 일부 변경의건3. 이사 선임의 건 3-1호: 사내이사 박귀봉 선임의 건 3-2호: 사내이사 정순원 선임의 건4. 이사 보수한도 승인의 건5. 감사 보수한도 승인의 건	가결가결가결가결가결가결가결

제48기정기주주총회(2021.03.30)	1. 제48기 재무상태표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건2. 이사 선임의 건 2-1호: 사내이사 우오현 선임의 건 2-2호: 사내이사 장규한 선임의 건 2-3호: 사내이사 박찬홍 선임의 건 2-4호: 사외이사 김하중 선임의 건3. 이사 보수한도 승인의 건4. 감사 보수한도 승인의 건	가결가결가결가결가결가결가결가결

제47기정기주주총회(2020.04.21)	1. 제47기 재무상태표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건2. 이사 선임의 건3. 감사 선임의 건4. 이사 보수한도 승인의 건5. 감사 보수한도 승인의 건	가결
가결
가결가결가결
2. 우발부채 등에 관한 사항

견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

((기준일 :2022년 9월 30일) ) (단위 : 매, 백만원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-
3. 제재 등과 관련된 사항

- 불성실 공시에 대한 제재1) 일자 : 2016.07.132) 처벌 또는 조치기관 : 유가증권시장본부3) 처벌 또는 조치대상자 : 당사4) 처벌 또는 조치내용 : 불성실공시 법인 지정 및 벌금 800만원부과5) 사유 및 근거법령- 사유 : 타인에 대한 채무보증 결정 지연공시('16.06.22)- 근거법령 : 유가증권시장 공시규정 제35조 및 제38조의26) 6) 처벌 또는 조치에 대한 회사의 이행현황: 특이사항 없음.7) 재발방지를 위한 회사의 대책: 당사는 내부정보의 종합관리를 위해 사업부별 담당자를 지정하여 공시책임자 및 공시담당자에게 내부정보를 공유할 수 있도록 조직을 정비하였음.
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항

외국지주회사의 자회사 현황

(기준일 :2022년 9월 30일) ) (단위 : 백만원)

구 분	A지주회사	B법인	C법인	D법인	...	연결조정	연결 후금액

매출액	-	-	-	-	-	-	-

내부 매출액	-	-	-	-	-	-	-

순 매출액	-	-	-	-	-	-	-

영업손익	-	-	-	-	-	-	-

계속사업손익	-	-	-	-	-	-	-

당기순손익	-	-	-	-	-	-	-

자산총액	-	-	-	-	-	-	-

현금및현금성자산	-	-	-	-	-	-	-

유동자산	-	-	-	-	-	-	-

단기금융상품	-	-	-	-	-	-	-

부채총액	-	-	-	-	-	-	-

자기자본	-	-	-	-	-	-	-

자본금	-	-	-	-	-	-	-

감사인	-	-	-	-	-	-	-

감사ㆍ검토 의견	-	-	-	-	-	-	-

비 고	-	-	-	-	-	-	-
1. 연결대상 종속회사 현황(상세)

(단위 : 천원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

주식회사 남선홀딩스	2018.12.27	대구광역시 달성군 논공읍 논공중앙로 288	국내외 투자증권 및 주식소유업	213,647,776	지분율 100% 자회사	여
2. 계열회사 현황(상세)

(기준일 : 2022년 09월 30일 ) (단위 : 사)

상장여부	회사수	기업명	법인등록번호

상장	4	㈜티케이케미칼	110111-3783457

㈜남선알미늄	170111-0005042

㈜에스엠벡셀	176011-0064945

대한해운㈜	110111-0008212

비상장	62	㈜삼라	110111-0002834

에스엠인더스트리㈜	184611-0007779

㈜케이엘홀딩스	200111-0378319

㈜태길종합건설	110111-1629455

에스엠스틸㈜	124311-0028914

에스엠하이플러스㈜	131111-0191187

탑스텐동강시스타㈜	141411-0015082

플러스매니지먼트㈜	220111-0183912

에스엠레저산업㈜	145111-0019557

㈜에스엠바로코사	134511-0041092

㈜에스엠바로코사부산	120111-0216920

㈜에스엠바로코사경인	110111-0280133

동아건설산업㈜	110111-0119762

경남기업㈜	110111-0008262

삼환기업㈜	110111-0020307

판교에스디쓰리㈜	110111-4417469

㈜이엔에이치	135811-0113448

㈜남선홀딩스	170111-0706393

㈜우방	170111-0352732

㈜케이알티산업	110111-6892453

대한해운엘엔지㈜	110111-7545522

대한상선㈜	110111-0356140

케이엘씨에스엠㈜	110111-0211683

한덕철광산업㈜	144911-0003109

한국선박금융㈜	110111-2711376

대림종합건설더블유㈜	144911-0014841

에스엠상선㈜	200111-0026017

에스엠상선경인터미널㈜	120111-0575409

에스엠신용정보㈜	110111-1801277

에스엠에이엠씨투자대부㈜	110111-2217423

㈜삼라마이다스	200111-0069330

에스엠화진㈜	174711-0002646

에스엠화진인터내셔널㈜	174711-0018809

신촌역사㈜	110111-1361429

신촌역사개발㈜	110111-7303491

우방산업㈜	134411-0095083

에스엠중공업㈜	135111-0040869

㈜울산방송	181211-0040788

서남바이오에너지㈜	110111-5162401

신화디앤디㈜	110111-6370574

태초이앤씨㈜	110111-6458271

㈜삼라농원	110111-5126598

㈜한통엔지니어링	110111-0204654

㈜델라노체	120111-0737322

㈜한울코퍼레이션	120111-0751447

우방토건㈜	174811-0037344

케이제이부동산중개법인㈜	200111-0561229

㈜알레스구테대부	110111-6311586

㈜지코더블유	164811-0151691

경인항컨테이너부두관리㈜	120111-1170670

창명해운㈜	110111-0565262

㈜나진	110111-8095964

㈜코니스	110111-8103105

(주)농업회사법인 제주플러스팜	220111-0232537

에스티엑스건설㈜	194111-0009939

에스티엑스건설더블유㈜	194211-0274324

네움산업개발㈜	110111-6514578

새롬성원산업㈜	194211-0004523

㈜통	131211-0033238

㈜인사이드브릿지코리아	285011-0495651

(주)유비씨플러스	230111-0377042
3. 타법인출자 현황(상세)

(기준일 : 2022년 09월 30일 ) (단위 : 천원, 주, %)

법인명	상장여부	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

(주)우방(비상장법인)	비상장	2007년 11월 22일	경영참여	6,637,700	1,327,700	20.91	79,728,336	-	-	11,819,107	1,327,700	20.91	91,547,443	594,927,816	39,831,222

에스엠인더스트리(주)(비상장법인)	비상장	2012년 04월 25일	경영참여	13,516,510	1,075,286	24.73	85,379,226	-	-	27,870,121	1,075,286	24.73	113,249,347	764,955,274	77,545,717

에스엠하이플러스(주)(비상장법인)	비상장	2015년 04월 30일	장기투자증권	3,178,569	91,270	3.13	8,764,524	-	-	4,089	91,270	3.13	8,768,613	1,016,316,173	29,068,815

전문건설공제조합	-	1988년 05월 01일	장기투자증권	147,928	200	-	147,928	-	-	-	200	-	147,928	6,159,723,639	145,147,629

합 계	2,494,456	-	174,020,014	-	-	39,693,317	2,494,456	-	213,713,331	8,535,922,902	291,593,383
1. 전문가의 확인

해당사항 없음.
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없음.
정 정 신 고 (보고)

2022년 11월 14일

1. 정정대상 공시서류 : 3분기 보고서

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2022년 11월 14일

3. 정정사항

항 목	정정사유	정 정 전	정 정 후

요약재무정보	단순오기	-	표참조