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남선알미늄 분기보고서 (2020.03)
분 기 보 고 서

(제 48 기)

사업연도 2020년 01월 01일 부터
2020년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020년 5월 15일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : (주)남선알미늄
Namsun Aluminum Co., Ltd.
대 표 이 사 : 장규한
본 점 소 재 지 : 대구광역시 달성군 논공읍 논공중앙로 288
(전 화)053-610-5200
(홈페이지)http://www.namsun.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영관리본부장 (성 명) 황성재
(전 화) 053 - 610 - 5111
3. 자본금 변동사항

1) 2008년 11월 13일(자본의 변동 내용) :2008년 11월 08일을 합병기일로 하여 대우라이프(주)을 흡수합병함에 따라, 자본금10,964백만원 증가 되었습니다.

2) 2009년 09월 29일(주식수의 변동내용): 2009년 08월 28일 임시주주총회로 하여 액면분할이 확정됨과, 2009년 09월 29일 구주권 제출기간이 종료됨에 따라, 1주당 액면가액이 5,000원에서 500원으로, 발행주식총수 보통주 9,318,109주 에서 93,181,090으로 증가, 우선주 30,789주에서 307,890주로 증가 되었습니다.3) 2011년 08월 19일(자본의 변동 내용):2011년 08월 08일 주금 납입과 2011년 08월 09일 등기, 주권교부를 2011년 08월 18일 한 후 2011년 08월 19일에 유상증자 주권을 상장 했습니다. 주식수 16,998,000주,자본금 8,499백만원 만큼 증가하였습니다

증자(감자)현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2008년 11월 13일	-	보통주	2,192,889	5,000	5,000	합병으로인한신주발행

2009년 09월 29일	주식분할	보통주	83,862,981	500	-	액면분할

2009년 09월 29일	주식분할	우선주	277,101	500	-	액면분할

2011년 08월 09일	유상증자(주주배정)	보통주	16,998,000	500	561	자본금 8,499백만원 증가

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

제××회× ×전환사채	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 미상환 신주인수권부사채 등 발행현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	행사대상주식의 종류	신주인수권 행사가능기간	행사조건	미행사신주인수권부사채	비고

행사비율(%)	행사가액	권면(전자등록)총액	행사가능주식수

제××회× ×신주인수권부사채	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 미상환 전환형 조건부자본증권 발행현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

구분	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	주식전환의사유	주식전환의범위	전환가액	주식전환으로인하여 발행할 주식	비고

종류	수

제××회× ×조건부자본증권	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	380,000,000	20,000,000	400,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	266,622,020	1,005,110	267,627,130	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	156,442,930	697,220	157,140,150	-

1. 감자	156,442,930	697,220	157,140,150	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	110,179,090	307,890	110,486,980	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	110,179,090	307,890	110,486,980	-

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

공개매수	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(a)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

소계(b)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

종류주식(명칭) 발행현황(단위 : 원)

발행일자	2009년 09월 29일

주당 발행가액(액면가액)	500	500

발행총액(발행주식수)	153,945,000	307,890

현재 잔액(현재 주식수)	153,945,000	307,890

주식의내용	이익배당에 관한 사항	- 보통주 + 1% 배당조건(액면금액기준)

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건(전환비율 변동여부 포함)	-

전환청구기간	-

전환으로 발행할주식의 종류	-

전환으로발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	- 무배당시 의결권이 부활하게 됨. 의결권 소멸 기준일은 주총에서 배당선언을 한 시점

기타 투자 판단에 참고할 사항(주주간 약정 및 재무약정 사항 등)	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	110,179,090	-

우선주	307,890	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	307,890	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	307,890	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	110,179,090	-

우선주	307,890	-
6. 배당에 관한 사항 등

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제47기	제46기	제45기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	4,461	14,479	25,221

(별도)당기순이익(백만원)	2,118	8,339	25,376

(연결)주당순이익(원)	40	131	228

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-
1. 요약재무정보

(1)요약연결재무정보(단위 : 천원)

구 분	제48기 1분기	제47기	제46기

[유동자산]	114,860,654	120,272,355	128,965,047

ㆍ현금및현금성자산	19,248,863	27,629,166	13,532,849

ㆍ금융기관예치금	588,397	633,682	366,229

ㆍ매출채권	53,367,206	56,581,136	71,222,270

ㆍ기타채권	10,585,921	10,028,119	10,547,104

ㆍ매도가능금융자산	-	-	-

ㆍ기타금융자산	7,960	7,960	7,960

ㆍ재고자산	23,216,435	16,737,677	16,883,921

ㆍ당기법인세자산	348	-	-

ㆍ미청구공사	4,368,507	3,912,838	5,660,281

ㆍ기타유동자산	3,477,017	4,741,777	10,744,433

[비유동자산]	176,784,195	175,257,306	174,058,024

ㆍ장기금융기관예치금	227,500	197,500	73,500

ㆍ장기매출채권	10,685	10,685	10,685

ㆍ장기기타채권	1,240,259	691,526	673,672

ㆍ장기매도가능금융자산	-	-	-

ㆍ당기손익-공정가치금융자산	3,455,038	3,455,038	3,450,535

ㆍ유형자산	70,280,785	73,576,503	76,005,893

ㆍ투자부동산	4,129,200	4,129,200	4,129,200

ㆍ무형자산	66,155	66,390	67,464

ㆍ관계기업투자	97,374,573	93,130,464	89,647,075

ㆍ기타비유동자산	-	-	-

자산총계	291,644,849	295,529,661	303,023,071

[유동부채]	62,561,488	73,017,541	90,894,784

[비유동부채]	44,483,548	43,411,866	43,408,525

부채총계	107,045,036	116,429,407	134,303,310

[지배기업소유지분]	184,599,813	179,100,254	168,719,761

ㆍ자본금	55,243,490	55,243,490	55,243,490

ㆍ기타불입자본	4,368,345	4,368,345	4,368,345

ㆍ기타자본	(2,580,470)	(3,151,565)	516,347

ㆍ이익잉여금(결손금)	127,568,448	122,639,984	108,591,579

[비지배지분]	-	-	-

자본총계	184,599,813	179,100,254	168,719,761

구 분	(2020.01 ~ 2020.03)	(2019.01 ~ 2019.12)	(2018.01 ~ 2018.12)

매출액	68,776,096	324,782,177	347,834,920

영업이익	2,251,044	11,578,883	9,426,031

연결총당기순이익의 귀속	4,460,906	14,479,409	25,220,519

ㆍ지배기업의 소유주지분	4,460,906	14,479,409	25,220,519

ㆍ비지배지분	-	-	-

연결총포괄이익의 귀속	5,499,559	10,380,493	20,910,230

ㆍ지배기업의 소유주지분	5,499,559	10,380,493	20,910,230

ㆍ비지배지분	-	-	-

기본주당이익(원)	40	131	228

희석주당순이익(손실)	40	131	228

연결에 포함된 회사수	1	1	1

(2) 요약재무정보(단위 : 천원)

구 분	제48기 1분기	제47기	제46기

[유동자산]	122,980,041	128,507,223	128,608,273

ㆍ현금및현금성자산	19,081,243	27,461,933	13,177,203

ㆍ금융기관예치금	588,397	633,682	366,229

ㆍ매출채권	53,367,206	56,581,136	71,222,270

ㆍ기타채권	18,879,706	18,430,280	10,547,104

ㆍ매도가능금융자산	-	-	-

ㆍ기타금융자산	7,960	7,960	7,960

ㆍ재고자산	23,216,435	16,737,678	16,883,921

ㆍ당기법인세자산	-	-	-

ㆍ미청구공사	4,368,507	3,912,838	5,660,281

ㆍ기타유동자산	3,470,587	4,741,716	10,743,304

[비유동자산]	161,335,527	164,052,747	166,341,358

ㆍ장기금융기관예치금	227,500	197,500	73,500

ㆍ장기매출채권	10,685	10,685	10,685

ㆍ장기기타채권	1,240,259	691,526	673,672

ㆍ장기매도가능금융자산	-	-	-

ㆍ당기손익-공정가치금융자산	271,966	271,966	271,966

ㆍ유형자산	70,280,785	73,576,503	76,005,893

ㆍ투자부동산	4,129,200	4,129,200	4,129,200

ㆍ무형자산	66,155	66,390	67,464

ㆍ관계기업투자	-	-	-

ㆍ종속기업투자	85,108,977	85,108,977	85,108,977

ㆍ기타비유동자산	-	-	-

자산총계	284,315,568	292,559,970	294,949,630

[유동부채]	62,288,597	73,,017,831	82,665,705

[비유동부채]	43,554,159	43,184,642	43,408,525

부채총계	105,842,756	116,202,473	126,074,231

ㆍ자본금	55,243,490	55,243,490	55,243,490

ㆍ기타불입자본	4,368,345	4,368,345	4,368,345

ㆍ기타자본	(21,646)	(18,695)	(16,887)

ㆍ이익잉여금(결손금)	118,882,624	116,764,357	109,280,451

자본총계	178,472,813	176,357,497	168,875,400

종속,관계,공동기업 투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

구 분	(2020.01 ~ 2020.03)	(2019.01 ~ 2019.12)	(2018.01 ~ 2018.12)

매출액	68,776,096	324,782,177	347,834,920

영업이익	2,315,044	11,592,894	9,581,679

법인세비용차감전순이익	2,768,431	10,992,748	31,469,883

당기순이익(손실)	2,118,267	8,338,512	25,376,157

기본주당이익(원)	19	75	230

희석주당순이익(손실)	19	75	230
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분,반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제48기(당분기)	안경회계법인	-	수주산업	수주산업

제47기(전기)	안경회계법인	적정(연결,별도)	수주산업	수주산업

제46기(전전기)	안경회계법인	적정(연결,별도)	수주산업	수주산업

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제48기(당분기)	안경회계법인	- 반기검토- 중간감사(내부관리회계)- 기말감사	117백만	-

제47기(전기)	안경회계법인	- 반기검토- 중간감사(내부관리회계)- 기말감사	95백만	1,069

제46기(전전기)	안경회계법인	- 반기검토- 중간감사(내부관리회계)- 기말감사	88백만	1,069

※제 47기 외부 감사실시 세부내용 1)감사대상 업무 - (주)남선알미늄 2019년 1월 ~ 2019년 12월31일 까지의 업무 2)감사참여자 구분별 인원수 및 감사시간

(단위 : 명, 시간)

감사참여자 ＼ 인원수 및 시간	품질관리검토자(심리실 등)	감사업무 담당 회계사	전산감사ㆍ세무ㆍ가치평가 등 전문가	건설계약 등수주산업전문가	합계

담당이사(업무수행이사)	등록공인회계사	수습공인회계사

당기	전기	당기	전기	당기	전기	당기	전기	당기	전기	당기	전기	당기	전기

투입 인원수	2	1	1	1	3	9	3	2	-	-	-	-	9	13

투입시간	분ㆍ반기검토	8	5	54	31	148	171	-	55	-	-	-	-	210	262

감사	16	10	206	42	637	715	-	40	-	-	-	-	859	807

합계	24	15	260	73	785	886	-	95	-	-	-	-	1,069	1,069

3) 주요 감사실시내용

구 분	내 역

전반감사계획(감사착수단계)	수행시기	2019.5.7~2019.5.9	3	일

주요내용	회사와 사업환경에 대한 이해, 업무팀 구성, 중요한 재무제표 왜곡표시위험의 식별과 평가, 감사의 성격/시기/범위 결정, 전문가활용 검토, 감사시 적용할 중요성 결정 등

현장감사주요내용	수행시기	투입인원	주요 감사업무 수행내용

상주	비상주

2019.7.22~2019.7.26	5	일	4	명	1	명	반기재무제표 검토 수행

2019.12.2~2019.12.6	5	일	4	명	1	명	내부통제 이해 및 위험평가

2020.1.1~2020.1.2	2	일	3	명	-	명	재고자산 및 금융자산 실사

2020.2.24~2020.3.4	8	일	4	명	1	명	기말 입증감사 수행

재고자산실사(입회)	실사(입회)시기	2020.1.1~2020.1.2	2	일

실사(입회)장소	남선알미늄 본사 및 구미 공장 등

실사(입회)대상	원재료, 제품, 저장품 및 저장품 등

금융자산실사(입회)	실사(입회)시기	2020.1.1~2020.1.2	2	일

실사(입회)장소	남선알미늄 본사 및 구미 공장 등

실사(입회)대상	현금, 어음, 수표, 유가증권 등

외부조회	금융거래조회	O	채권채무조회	O	변호사조회	O

기타조회	-

지배기구와의커뮤니케이션	커뮤니케이션 횟수	3	회

수행시기	2019.7.26, 2019.12.6, 2020.4.3

외부전문가 활용	감사 활용 내용	-

수행시기	-	-	일

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제48기(당분기)	-	-	-	-	-

제47기(전기)	-	-	-	-	-

제46기(전전기)	-	-	-	-	-

4. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과를 다음의 표에 따라 기재한다.

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2019년 07월 26일	경영진, 감사	대면회의	반기재무제표에 대한 검토결과

2	2019년 12월 06일	경영진, 감사	대면회의	내부통제제도 평가결과 및 감사계획 등

3	2020년 04월 03일	경영진, 감사	대면회의	기말감사 결과
2. 감사제도에 관한 사항

1) 감사기구 관련 사항

(가) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등

당사 정관 제39조의 2본 회사의 감사는 1명이상 2명이내로 하며, 그 중 1명이상은 상근으로 하여야 한다

(나)감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부

정관 제32조의 2(이사의 보고의무)① 이사는 3월에 1회 이상 업무의 집행상황을 이사회에 보고하여야 한다.② 이사는 회사에 현저하게 손해를 미칠 염려가 있는 사실을 발견한 때에는 즉시 감사에게 이를 보고하여야 한다.정관 제39조의 5(감사의 직무)① 감사는 본회사의 회계와 업무를 감사한다.② 감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.③ 감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의소집을 청구할 수 있다.④ 감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다

(다) 감사위원회(감사)의 인적사항

성 명	주 요 경 력	비 고

김 동 열	1962 광주공업고등학교 졸업1968 동국대학교 경제학과 졸업2006 대우라이프㈜ 감사 취임2008 감사 취임	-

(2) 감사위원회(감사)의 주요활동내역

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	비고

정기	2020.02.25	1. 우리은행 운영자금 대출 건	가결	-

임시	2020.02.27	1. 유휴부지(왜관물류센터) 매각 계약 체결	가결	-

정기	2020.03.05	1. 정기주주총회 개최	가결	-

(3) 감사위원회(감사) 위원의 독립성당사는 정관규정에 정하는 바와 같이 감사위원회(감사)의 원활한 감사업무를 위하여 위원회는 언제든지 이사에 대하여 영업에 관한 보고를 요구하거나 회사의 재산상태를 조사할 수 있고 업무수행을 위하여 필요한 경우 관계임직원 및 외부감사인을 회의에 참석하도록 요구할 수 있으며 필요하다고 인정할 경우에는 회사의 비용으로 전문가 등에게 자문을 요구할 수 있도록 하고 있습니다.

감사위원 현황

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

-	-	-	-	-	-

감사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	주요 교육내용

2019년 06월 27일	감사위원회포럼	- 내부회계관리제도 감사의 과제와 대응방안

감사 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

감사팀	2	부장 2명(평균 1년 7개월)	내부감사

해당사항없음.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

1) 투표제도 당사는 집중투표제, 서면투표제를 채택하고 있지 않습니다. 다만, 2020년 4월 21일에 있는 제47기 주주총회에서 상법에 따른 전자투표제와 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령에 따른 전자위임장권유제도를 활용하기로 하였으며, 이 두 제도의 관리업무를 한국예탁결제원에 위탁하였습니다. 주주는 정해진 방법에 따라 주주총회에 참석하지 아니하고 전자투표방식으로 의결권을 행사하거나, 전자위임장을 수여할 수 있습니다. 다만 전자투표를 한 주주는 해당주식에 대하여 그 의결권 행사를 철회하거나 변경하지 못합니다.2) 소수주주권당사는 대상기간중 소수주주권이 행사된 경우가 없습니다.3) 경영권 경쟁당사는 대상기간중 회사의 경영지배권에 관하여 경쟁이 있었던 경우가 없습니다.
1. 임원 및 직원 등의 현황

임원 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

장규한	남	1961년 09월	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	- (주)남선알미늄 자동차사업부문 공장장- (주)남선알미늄 부사장	-	-	계열사임원	10개월	2021년 08월 07일

이상일	남	1960년 12월	이사	등기임원	상근	-	- 대우라이프(주) 대표이사- (주)티케이케미칼 대표이사	2,220	-	계열사임원	12년	2020년 03월 28일

우오현	남	1953년 11월	이사	등기임원	비상근	-	- SM그룹회장- (주)티케이케미칼 대표이사	-	-	등기이사	15년	2021년 03월 28일

김재기	남	1939년 05월	사외이사	등기임원	비상근	-	- 광주은행 상근 감사	-	-	계열사임원	15년	2021년 03월 28일

김동열	남	1944년 05월	감사	등기임원	상근	내부감사	- (주)대우라이프 감사	-	-	계열사임원	12년	2020년 03월 28일

주1) 이상일 사내이사 및 김동열 감사의 임기는 당사의 제47기 정기주주총회의 연회로 인하여 속행일까지로 연장됨.

직원 등 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

알미늄	남	264	-	-	-	264	12	3,482,805	13,192	-	-	-	-

알미늄	여	19	-	-	-	19	8	175,635	9,244	-

자동차	남	271	-	-	-	271	23	3,222,836	11,892	-

자동차	여	4	-	1	-	5	17	48,024	9,605	-

SM정밀기술	남	47	-	-	-	47	1.5	557,705	11,866	-

SM정밀기술	여	2	-	-	-	2	1.3	11,176	5,588	-

합 계	607	-	1	-	608	-	7,498,181	12,333	-

주1) 등기임원 제외임주2) 연간급여총액은 2020년 1월 1일부터 2020년 3월 31일까지의 누계임

주3) 급여총액 : 복리후생, 퇴직급여충당금 제외

미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	13	255,727	19,671	-
2. 임원의 보수 등

당사는 상법 제388조 및 당사 정관에 의거하여 이사의 보수한도를 주주총회의 결의로서 정하고 있으며 2020년 4월 21일 정기주주총회를 통하여 제47기 이사의 보수한도를 1,200백만원, 감사의 보수한도를 200백만원으로 정한바 있습니다.

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	4	1,200,000	-

감사	1	200,000	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

5	212,668	42,534	-

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	175,147	58,382	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	14,520	14,520	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	1	23,001	23,001	-

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 천원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 천원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

및 행사현황>

(단위 : 천원) 구 분 인원수 주식매수선택권의 공정가치 총액 비고 등기이사 - - - 사외이사 - - - 감사위원회 위원 또는 감사 - - - 계 - - - (기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주) 부여받은자 관 계 부여일 부여방법 주식의종류 변동수량 미행사수량 행사기간 행사가격 부여 행사 취소 - - - - - - - - - - -
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 기업집단 및 소속 회사의 명칭 (1) 기업집단의 명칭: SM그룹

(2) 소속회사의 명칭

- 총계열회사 수 : 상장사 3개 회사, 비상장사 71개 회사

구 분	회사수	회사명

상장사	3	대한해운㈜, ㈜남선알미늄, ㈜티케이케미칼

비상장사	71	㈜남선홀딩스, ㈜델라노체 , ㈜라도, ㈜바로코사, ㈜바로코사유통사하, ㈜벡셀, ㈜삼라농원, ㈜삼라마이다스, ㈜에스씨파워텍, ㈜우방, ㈜울산방송, ㈜이엔에이치, ㈜케이알티산업, ㈜케이엘홀딩스, ㈜태길종합건설, ㈜티케이케미칼, ㈜한울코퍼레이션, ㈜한통엔지니어링, 경남기업㈜, 대림종합건설더블유㈜, 대한상선㈜, 대한해운㈜, 동아건설산업㈜, 삼라산업개발㈜, 삼환기업㈜, 서남바이오에너지㈜, 성우종합건설더블유㈜, 신촌역사㈜, 신촌역사개발㈜, 신화디앤디㈜, 에스엠상선㈜, 에스엠레저산업㈜, 에스엠상선경인터미널㈜, 에스엠상선광양터미널㈜, 에스엠스틸㈜, 에스엠신용정보㈜, 에스엠에이엠씨투자대부㈜, 에스엠인더스트리㈜, 에스엠중공업㈜, 에스엠하이플러스㈜, 우방토건㈜, 이코사주류㈜, 케이엘씨에스엠㈜, 코리코엔터프라이스㈜, 탑스텐동강시스타㈜, 태초이앤씨㈜, 판교에스디쓰리㈜, 플러스매니지먼트㈜, 한국선박금융㈜, 한국인프라개발㈜, 한덕철광산업㈜, 재단법인 삼라희망재단, 사단법인 한미동맹친선협회, 재단법인 UBC문화장학재단, 재단법인 필의료재단, GUANGZHOU BEXEL TRADING CO.LTD, SM NAMSUN VINA Co.Ltd, ADM21 VINA Co.Ltd, 위해ADM21 CO.,LTD, ADM COMPANY TECHNO CENTER, KEANGNAM READYMIX PVT LTD, KEANGNAM LANKA(PVT) LTD, SM Line Corporation(INDIA) Private Limited, SM Line Corporation(SG) PTE LTD, ENA- DONGAH, SM Logistics(Shanghai) Co.,LTD, SM TKC INDIA PRIVATE LIMITED, SAMRA ROMANIA, S.R.L, Samwhan Corporation Branch, Samwhan LLC, Samwhan LAO SOLE CO.,LTD, ENA-Dongah

나.계통도

다. 독점규제 및 공정거래에 관한 법률에 의한 상호출자제한, 채무보증제한, 출자총액 제한 대상 해당 여부- 해당 사항 없음. 라. 계열회사중 회사의 경영에 직접 또는 간접으로 영향력을 미치는 회사가 있는 경우에는 그 회사명과 내용(1) 회사명 : ㈜삼라(2) 주요 사업의 내용 : 부동산 건설 및 분양공급업, 부동산임대업 외□ (주)삼라의 등기임원은 4명으로 구성되어 있습니다.

직명(상근여부)	성명	약력	담당업무

대표이사(상근)	박도순	- 삼라산업㈜ 대표이사	경영총괄

이사 (비상근)	우오현	- SM그룹회장- 한국 섬유산업연합회 이사- 한국 중견기업연합회 상근 부회장	그룹경영총괄

이사 (비상근)	조유선	- ㈜우방산업 대표이사	경영지원

이사(비상근)	박흥준	- ㈜경남기업 대표이사	경영지원

마. 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황

직책	성 명	선임시기	타근무지 현황

직 장 명	직 위	담당업무

회장	우오현	2010.03.19	(재)ubc문화장학재단	이사장(상근/등기)	이사장

㈜티케이케미칼	이사(비상근/등기)	경영전반

㈜남선알미늄	이사(비상근/등기)	경영전반

㈜우방	이사(비상근/등기)	경영전반

㈜삼라	이사(비상근/등기)	경영전반

에스엠하이플러스㈜	이사(비상근/등기)	경영전반

(재)삼라희망재단	이사(비상근/등기)	경영전반

대한해운㈜	이사(비상근/등기)	경영전반

대한상선㈜	이사(비상근/등기)	경영전반

동아건설산업㈜	이사(비상근/등기)	경영전반

경남기업㈜	이사(비상근/등기)	경영전반

에스엠스틸㈜	이사(비상근/등기)	경영전반

㈜울산방송	이사(비상근/등기)	경영전반

사내이사	이상일	2011.03.25	㈜티케이케미칼	대표이사(상근/등기)	대표이사

대표이사	장규한	2019.08.07	㈜남선홀딩스	대표이사(상근/등기)	대표이사

타법인출자 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 천원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

(주)우방(비상장법인)	2007년 11월 22일	경영참여	42,163,508	1,327,700	20.77	46,176,974	-	-	3,063,743	1,327,700	20.77	49,240,717	618,376,842	19,173,906

에스엠인더스트리(주)(비상장법인)	2012년 04월 25일	경영참여	46,179,600	1,075,286	24.73	46,953,490	-	-	1,180,365	1,075,286	24.73	48,133,855	363,117,085	13,078,775

에스엠하이플러스(주)(비상장법인)	2015년 04월 30일	장기투자증권	3,178,569	91,270	3.16	3,183,072	-	-	-	91,270	3.16	3,183,072	806,294,100	67,489,138

전문건설공제조합	1988년 05월 01일	장기투자증권	147,928	200	0.00	147,928	-	-	-	200	0.00	147,928	5.536,773,245	145,167,402

전기공사공제조합	2009년 04월 24일	장기투자증권	120,337	400	0.01	120,337	-	-	-	400	0.01	120,337	1,887,928,139	13,909,442

합 계	2,494,856	-	96,581,801	-	-	4,244,108	3,638,204	-	100,825,909	9,212,489,411	258,818,663
X. 이해관계자와의 거래내용

가. 대주주가 제공한 신용공여등

당분기 중 특수관계자에게 제공받은 지급보증내역은 없습니다. 또한, 당사는 에스엠하이플러스㈜와 2012년 8월 부터 통합구매약정을 체결하여 모든 원부재료의 구입을 위탁하고 있습니다 .

나. 대주주와의 자산양수도 - 해당사항 없음

다. 대주주와의 영업거래

(1) 사업연도중에 특정인과 당해 거래를 포함한 거래총액이 일정규모이상인 거래

. 당해 사업연도중에 특정인과 당해 거래를 포함한 거래총액이 일정규모이상인 거래

(단위: 천원)

거래상대방(회사와의 관계)	거래종류	거래기간	거래금액	비율(%)

-	-	-	-	-

※ 최근 사업연도말(2019년) 매출총액의 100분의 5 이상에 해당하는 거래

2. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 당사는 종업원 복지 향상을 목적으로 당사 종업원들에게 자녀학자금제도를 실행하고있습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 제재현황- 불성실 공시에 대한 제재1) 일자 : 2016.07.132) 처벌 또는 조치기관 : 유가증권시장본부3) 처벌 또는 조치대상자 : 당사4) 처벌 또는 조치내용 : 불성실공시 법인 지정 및 벌금 800만원부과5) 사유 및 근거법령- 사유 : 타인에 대한 채무보증 결정 지연공시('16.06.22)- 근거법령 : 유가증권시장 공시규정 제35조 및 제38조의26) 6) 처벌 또는 조치에 대한 회사의 이행현황: 특이사항 없음.7) 재발방지를 위한 회사의 대책: 당사는 내부정보의 종합관리를 위해 사업부별 담당자를 지정하여 공시책임자 및 공시담당자에게 내부정보를 공유할 수 있도록 조직을 정비하였음.2. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2020.03.31) (단위 : 천원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

3. 채무보증현황

(기준일 : 2020.03.31) (단위 : 천원)

구 분	당분기말	전기말

건수	금 액	건수	금 액

하자보수 연대보증	1건	1,547,156	1건	1,547,156

주택분양 연대보증	2건	217,881,076	2건	217,881,076

계	3건	219,428,232	3건	219,428,232

채무보증내용은 다음과 같습니다.

(기준일 : 2020.03.31) (단위 : 천원)

채무자(회사와의 관계)	채권자	채무금액	채무보증금액	채무보증기간	비고

에스엠상선(주)(계열사)	주택도시보증공사	-	1,547,156	2018.08.24 ~ 2028.08.23	하자보수 연대보증

아시아신탁	주택도시보증공사	-	154,643,300	2019.07.17 ~ 2022.10.31	주택분양 연대보증

코리아신탁	주택도시보증공사	-	63,237,776	2019.06.01 ~ 2022.07.31	주택분양 연대보증

계	3건	-	219,428,232	-	-

4. 담보제공현황

- 해당사항없음.당분기말 현재 당사가 체결하고 있는 주요 기타 약정내역(책임준공 및 자금보충)은 재무제표 주석 34. 자금조달약정 및 견질/담보를 참고 부탁드립니다.

5. 그 밖에 우발채무 등1) 보고서 작성기준일 현재 인천 용현동 공동주택 신축사업 시공사인 경남기업(주)과 (주)삼라에 공동시공사와 약정한 책임 분담 비율에 따른 조건 이행에 관한 책임준공 확약체결내역이 있습니다.

신용보강 제공 현황(단위 : 천원)

발행회사(SPC)	증권종류	PF 사업장구분	발행일자	발행금액	미상환잔액	신용보강유형	조기상환조항

-	-	-	-	-	-	-	-

장래매출채권 유동화 현황(단위 : 천원)

발행회사(SPC)	기초자산	증권종류	발행일자	발행금액	미상환잔액

-	-	-	-	-	-

장래매출채권 유동화채무 비중(단위 : )

당분기말	전기말	증감

금액(A)	(비중,%)	금액(B)	(비중,%)	(A-B)

유동화채무	-	-	-	-	-

총차입금	-	-	-	-	-

매출액	--	-	-	-	-

매출채권	-	-	-	-	-

단기매매차익 발생 및 환수현황 (대상기간 : 2020.1.1. ~ 2020.3.31.) (단위 : 건, 원) 증권선물위원회(금융감독원장)으로부터 통보받은단기매매차익 현황 단기매매차익 환수 현황 단기매매차익 미환수 현황 건수 - - - 총액 - - - 단기매매차익 미환수 현황 (대상기간 : 2020.1.1. ~ 2020.3.31.) (단위 : 천원) 차익취득자와 회사의 관계 단기매매차익발생사실통보일 단기매매차익 통보금액 환수금액 미환수금액 반환청구여부 반환청구조치계획 제척기간 공시여부 차익 취득시 작성일 현재 - - - - - - - - - - 합 계 ( - 건) - - - ※ 해당 법인의 주주(주권 외의 지분증권이나 증권예탁증권을 소유한 자를 포함)는 그 법인으로 하여금 단기매매차익을 얻은 자에게 단기매매차익의 반환청구를 하도록 요구할 수 있으며, 그 법인이 요구를 받은 날부터 2개월 이내에 그 청구를 하지 아니하는 경우에는 그 주주는 그 법인을 대위(代位)하여 청구할 수 있다(자본시장법시행령 제197조)

공모자금의 사용내역

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

-	-	-	-	-	-	-	-

사모자금의 사용내역

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

-	-	-	-	-	-	-	-

외국지주회사의 자회사 현황

(기준일 : 2020.03.31) (단위 : 천원)

구 분	A지주회사	B법인	C법인	D법인	...	연결조정	연결 후금액

매출액	-	-	-	-	-	( - )	-

내부 매출액	( - )	( - )	( - )	( - )	( - )	-	-

순 매출액	-	-	-	-	-	-	-

영업손익	-	-	-	-	-	( - )	-

계속사업손익	-	-	-	-	-	( - )	-

당기순손익	-	-	-	-	-	( - )	-

자산총액	-	-	-	-	-	( - )	-

부채총액	-	-	-	-	-	( - )	-

자기자본	-	-	-	-	-	( - )	-

자본금	-	-	-	-	-	( - )	-

감사인	-	-	-	-	-	-	-

감사ㆍ검토의견	-	-	-	-	-	-	-

비 고	-	-	-	-	-	-	-

합병등 전후의 재무사항 비교표

* 합병등(합병, 중요한 영업ㆍ자산양수도, 주식의 포괄적교환ㆍ이전, 분할)

(단위 : 천원)

대상회사	계정과목	예측	실적	비고

1차연도	2차연도	1차연도	2차연도

실적	괴리율	실적	괴리율

XX	매출액	-	-	-	-	-	-	-

영업이익	-	-	-	-	-	-	-

당기순이익	-	-	-	-	-	-	-

보호예수 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

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1. 전문가의 확인

- 해당사항없음.
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항없음.