서연 분기보고서 (2018.09)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행·변경상황 당사는 당기 중 공시사항의 진행 변경상황이 없습니다.

2. 주주총회의사록 요약 최근 3년간 정기 및 임시주주총회의 부의안건 및 결의내용은 다음과 같습니다.

주총일자	부의안건	결 의 내 용	비고

제46기주주총회(2018.03.30)	재무제표(이익잉여금처분계산서 포함)및 연결재무제표 승인	- 현금배당 : 보통주 1주당 100원- 주식배당 : 없음	모든안건원안대로승인

이사 선임의 건	- 사내이사(1명) : 문상천(신규선임)- 사외이사(1명) : 이종광(신규선임)

감사위원회 위원 선임의 건	- 사외이사 1명

이사 보수한도 승인	- 보수한도액 : 25억원

제45기주주총회(2017.03.24)	재무제표(이익잉여금처분계산서 포함)및 연결재무제표 승인	- 현금배당 : 보통주 1주당 150원- 주식배당 : 없음	모든안건원안대로승인

이사 선임의 건	- 사내이사(3명) : 유양석(재선임),박성정(재선임), 임영철(재선임)- 사외이사(3명) : 조용근(재선임),유재만(재선임), 황인태(재선임)

감사위원회 위원 선임의 건	- 사외이사 3명

이사 보수한도 승인	- 보수한도액 : 25억원

제44기주주총회(2016.03.25)	재무제표(이익잉여금처분계산서 포함)및 연결재무제표 승인	- 현금배당 : 보통주 1주당 150원- 주식배당 : 없음	모든안건원안대로승인

이사 보수한도 승인	- 보수한도액 : 25억원

3. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건 1) 지배회사의 사항현재 지배회사에 계류중인 중대한 소송사건은 없습니다.

2) 주요 종속회사의 사항-서연이화 (1) 계류중인 소송사건

당반기말 현재 진행중인 소송사건 2건이 존재하며 그 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

사건의 종류	소송금액	원고	피고	계류법원	비고

임금	1,614,970	강복식 외 400명	연결회사 등	울산지방법원	1심

소송비용 상환청구(*1)	200,001	장수호	연결회사	서울고등법원	2심

(*1) 상기 소송비용 상환청구 소송 건과 관련하여 당사 측이 서울중앙지방법원 1심에서 2017년 12월 21일 승소 판결을 받았으며, 원고 측이 서울고등법원에 항소하였으나 2018년 7월 20일 항소 기각되었으며, 2018년 8월 5일 대법원 상고하여 진행 중에 있습니다. (2) 연결회사는 2017년 4월 28일자로 태광공업(주) 및 태광정밀(주)의 기존 주주로부터 해당 회사들의 지분 100% 및 경영권을 인수하기로하는 계약서에 서명하였습니 다. 해당 계약서에는 지분 및 경영권 인수 건 이외에 당사가 463억원 상당의 연대보증채무를 인수하는 조항들이 포함되어 있으나 연결회사가 궁박한 상태에서 강박에 의해 체결한 해당 지분 및 경영권 인수 계약이 법률적으로 무효임을 확인하였으므로 해당 계약 조항과 관련하여 당반기말 현재 연결회사가 실제로 부담하는 채무는 없을 것으로 판단하고 있습니다. 연결회사는 상기와 관련하여 2017년 5월 12일 태광공업(주) 및 태광정밀(주)의 기존 대표이사 외 1인을 특정경제범죄 가중처벌등에 관한 법률 위반(공갈)혐의로 고소하여 2017년 9월 1일 검찰에서 기소하였으며, 2018년 7월 5일 대구지방법원은 위 기존대표이사 외 1인 모두를 유죄로 판결하였습니다. 한편, 2018년 7월 11일에 위 기존대표이사 외 1인 및 검찰은 항소한 상태이며, 최종 결과와 그 영향은 보고기간 종료일 현재 예측할 수 없습니다.

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 보고서 작성기준일 현재 연결회사의 거래약정과 관련하여 견질로 제공된 어음과 수표는 없 습니다. 다. 채무보증 현황 (1) 지배회사의 사항

(단위 : USD 외)

채무자	관계	채권자	통화	채무금액	채무보증금액	채무보증기간	비고

기초	기말

CHONGQING HANIL SEAT CO.,LTD.	종속회사	산업은행	USD	4,000,000	5,000,000	4,000,000	2018.08.12 - 2019.08.12	-

CNY	-	10,000,000	-	2017.12.08 - 2018.07.30	-

SEOYON CNFT OTOMOTIVSANAYI VE TICARET LIMITED SIRKETI	수출입은행	USD	2,500,000	2,500,000	2,500,000	2017.10.10 - 2018.10.10	-

우리은행	USD	2,700,000	3,240,000	3,240,000	2018.05.26 - 2019.05.24	-

(주)서연씨엔에프	수출입은행	KRW	7,500,000,000	9,000,000,000	9,000,000,000	2018.06.27 - 2019.06.27	-

국민은행	KRW	3,000,000,000	3,300,000,000	3,300,000,000	2018.09.28 - 2019.09.28	-

KRW	3,000,000,000	3,300,000,000	3,300,000,000	2016.12.28 - 2019.06.15	-

우리은행	KRW	2,430,000,000	2,916,000,000	2,916,000,000	2017.10.27 - 2018.10.26	-

KRW	180,000,000	216,000,000	216,000,000	2017.02.14 - 2022.03.31	-

KRW	370,000,000	444,000,000	444,000,000	2017.02.14 - 2023.03.31	-

KEB하나은행	KRW	3,000,000,000	6,000,000,000	3,600,000,000	2018.03.12 - 2019.03.12	-

산업은행	KRW	10,000,000,000	12,000,000,000	12,000,000,000	2018.06.29 - 2019.06.29	-

NH농협은행	KRW	3,000,000,000	3,600,000,000	3,600,000,000	2018.07.30 - 2021.06.15	-

SC제일은행	KRW	6,000,000,000	-	7,200,000,000	2018.03.31 - 2019.03.31	-

㈜서연인테크	기업은행	KRW	2,500,000,000	-	3,000,000,000	2018.05.21 - 2019.05.21	-

산업은행	KRW	4,000,000,000	4,800,000,000	4,800,000,000	2018.09.29 - 2019.09.29	-

합 계	USD	9,200,000	10,740,000	9,740,000	-	-

CNY	-	10,000,000	-	-	-

KRW	44,980,000,000	45,576,000,000	53,376,000,000	-	-

(2) 주요종속회사의 사항 -서연이화(단위 : USD, CNY)

채무자	관계	채권자	통화	채무금액	채무보증금액	채무보증기간	비고

기초	기말

SEOYON E-HWA Interior Systems Alabama, L.L.C.	종속회사	KEB하나은행	USD	10,000,000	10,000,000	10,000,000	2018.06.12 - 2019.06.11	-

9,500,000	10,000,000	10,000,000	2018.04.01 - 2019.03.31	-

9,000,000	10,000,000	9,000,000	2018.09.14 - 2019.09.07	-

국민은행	10,000,000	10,000,000	10,000,000	2018.03.28 - 2019.03.22	-

SEOYON E-HWA Interior Systems Georgia Inc.	종속회사	KEB하나은행	USD	0	8,000,000	0	-	-

국민은행	3,000,000	15,000,000	15,000,000	2018.06.04 - 2019.06.05	-

SEOYON E-HWA FABRICACAO DE SISTEMA INTERIOR AUTOMOTIVO BRASIL LTDA.	종속회사	씨티은행	USD	10,000,000	12,000,000	12,000,000	2017.09.30 - 2018.10.02	-

5,000,000	6,000,000	6,000,000	2018.08.12 - 2019.02.15	-

한국수출입은행	USD	10,000,000	10,000,000	10,000,000	2017.12.22 - 2018.12.22	-

10,000,000	10,000,000	10,000,000	2018.03.29 - 2019.03.28	-

LIAONING SEOYON E-HWA Automotive Parts Co., Ltd.	종속회사	한국수출입은행	USD	2,500,000	2,500,000	2,500,000	2017.11.30 - 2018.11.30	-

SEOYON E-HWA Automotive Mexico S. de R.L. de C.V.	종속회사	한국산업은행	USD	20,000,000	20,000,000	20,000,000	2018.04.26 - 2021.04.25	-

한국수출입은행	10,000,000	10,000,000	10,000,000	2015.11.27 - 2018.11.27	-

BANCO NACIONAL DE MEXICO,S.A.	10,000,000	12,000,000	12,000,000	2017.12.16 - 2018.12.16	-

BEIJING BHAP SEOYON AUTOMOTIVE TRIM CO.,LTD. (舊. BEIJING SEOYON AUTOMOTIVE TRIM CO., LTD. )	관계회사	신한은행	CNY	0	60,000,000	0	-	-

KEB하나은행	40,000,000	84,000,000	84,000,000	2017.11.30 - 2018.11.29	-

SC은행	33,000,000	0	USD6,000,000	2018.06.27 - 2019.06.26

BEIJING HAINACHUAN AUTOMOTIVE PARTS CO,.LTD.(주1)	기타	북경은행	CNY	14,479,682	0	17,479,682	2018.03.19 - 2021.03.18	-

합 계	USD	119,000,000	145,500,000	142,500,000	-	-

CNY	87,479,682	144,000,000	101,479,682	-	-

관계회사인 BAIC HANIL(CANGZHOU) AUTOMOTIVE TRIM CO., LTD.의 북경은행 차입금에 대한 보증처임.

- 서연전자

(단위 : EUR, USD, CNY 외)

채무자	관계	채권자	통화	채무금액	채무보증금액	채무보증기간	비고

기초	기말

Seoyon Electronics Poland	계열회사	한국수출입은행	EUR	7,300,000	7,300,000	7,300,000	2017.12.29 ~ 2018.12.29	-

Seoyon Electronics Poland	국민은행	EUR	3,000,000	3,000,000	3,000,000	2017.11.12 ~ 2018.11.13	-

Seoyon Electronics Poland	국민은행	EUR	900,000	950,000	900,000	2018.08.23 ~ 2019.08.23	-

Seoyon Electronics Poland	신한은행	EUR	1,500,000	1,500,000	1,500,000	2018.09.21 ~ 2019.09.22	-

소주서연압주유한공사	신한은행	CNY	3,000,000	3,000,000	3,000,000	2018.09.08 ~ 2019.08.28	-

소주서연전자	기업은행	CNY	15,000,000	18,000,000	18,000,000	2017.12.14 ~ 2018.12.14	-

합 계	EUR	12,700,000	12,750,000	12,700,000	-	-

CNY	18,000,000	21,000,000	21,000,000	-	-

- 우창정기(단위 : CNY 외)

채무자	관계	채권자	통화	채무금액	채무보증금액	채무보증기간	비고

기초	기말

소주서연전자	계열회사	강소서연이화기차식건유한공사	CNY	88,000,000	-	88,000,000	2018.06.21 ~ 2019. 06. 20	-

합 계	CNY	88,000,000	-	88,000,000	-	-

- 서 연인테크(단위 : USD 외)

채무자	관계	채권자	통화	채무금액	채무보증금액	채무보증기간	비고

기초	기말

JIANGSU SEOYON INTECH AUTO INTERIOR CO.,LTD.	계열회사	한국수출입은행	USD	2,000,000	3,000,000	2,000,000	2018.09.11~2019. 09. 10	-

SICHUAN SEOYON INTECH AUTO INTERIOR CO.,LTD.	한국수출입은행	USD	3,000,000	3,000,000	3,000,000	2017.11.29~2018. 11. 29	-

합 계	USD	5,000,000	6,000,000	5,000,000	-	-

- 서연탑메탈(단위 : USD 외)

채무자	관계	채권자	통화	채무금액	채무보증금액	채무보증기간	비고

기초	기말

SEOYON TOP METALMEXICO S.A. de C.V.	계열회사	한국수출입은행	USD	15,000,000	15,000,000	15,000,000	2015.07.30~2020.07.30	-

3,000,000	3,000,000	3,000,000	2017.12.23~2018.12.23

합 계	USD	18,000,000	18,000,000	18,000,000	-	-

- SEOYON E-HWA Automotive Slovakia s.r.o.

(단위 : EUR)

채무자	관계	채권자	통화	채무금액	채무보증금액	채무보증기간	비고

기초	기말

SEOYON E-HWA AUTOMOTIVE Poland Sp. z o.o.	종속회사	Tatra Banka	EUR	4,857,113	5,714,264	4,857,113	2015.06.01~2022.12.31	-

1,900,000	2,656,000	1,900,000	2016.06.28~2020.08.31	-

1,899,525	2,655,336	1,899,525	2016.09.30~2020.08.31	-

합 계	EUR	8,656,638	11,025,600	8,656,638	-	-

- SEOYON E-HWA AUTOMOTIVE INDIA PRIVATE LIMITED

(단위 : INR)

채무자	관계	채권자	통화	채무금액	채무보증금액	채무보증기간	비고

기초	기말

PINSTAR AUTOMOTIVE INDIA PRIVATE LIMITED	종속회사	신한은행	INR	14,000,000	14,000,000	14,000,000	2018.06.13~2019.06.12	-

26,000,000	26,000,000	26,000,000	2018.06.13~2019.06.12	-

AXIS	USD	3,000,000	3,000,000	3,000,000	2018.02.06~2023.02.05	-

합 계	INR	40,000,000	40,000,000	40,000,000	-	-

USD	3,000,000	3,000,000	3,000,000	-	-

- (주)서연오토비전(단위 : USD)

채무자	관계	채권자	통화	채무금액	채무보증금액	채무보증기간	비고

기초	기말

SEOYON E-HWA INTERIOR SYSTEMS MANUFACTURING, INC.	종속회사	KEB NEWYORK	USD	0	3,600,000	0	2017.11.18~2018.11.17	6월 1일상환 완료

KDB 산업은행	3,000,000	3,600,000	3,600,000	2016.09.09~2019.09.09	-

합 계	USD	3,000,000	7,200,000	3,600,000	-	-

- SEOYON E-HWA AUTOMOTIVE Poland Sp. z o.o.

(단위 : EUR)

채무자	관계	채권자	통화	채무금액	채무보증금액	채무보증기간	비고

기초	기말

SEOYON E-HWA AUTOMOTIVE SLOVAKIA s.r.o	종속회사	Tatra Banka	EUR	5,850,000	0	5,850,000	2018.07.21~2023.06.30	-

합 계	EUR	5,850,000	0	5,850,000	-	-

라. 그 밖의 우발채무 등동 보고서의 "Ⅲ. 재무에 관한사항 - 3.연결재무제표 주석의 19.차입금 및 30.우발부채 및 약정사항"을 참조하시기 바랍니다.

4. 제 재현황 등 그 밖의 사항

가. 제재현황 (1) 서울동부지방검찰청의 당사 임원의 배임혐의 기소의 건[임원의 제재현황]서울동부지방검찰청은 현재 당사 대표이사 외 1명의 임원에 대하여 2010년 10월경 당사의 해외계열사인 중국 강소한일의 지분 81%를 매각하는 과정에서 실제 매각가격과 검찰이 주장하는 시가의 차액이 상당하여 당사에 손해를 끼쳤다는 혐의로 배임죄[특경법(배임,조세), 외감법 등 병합심리]로 기소(2013.03.21 금융감독원 전자공시시스템의 "횡령·배임혐의발생" 및 "회계처리기준위반에따른검찰고발등조치결과" 참조)하였고, 이후 2심판결 결과, 무죄판결 및 외감법위반 관련 벌금 4,000만원을 받았습니다.(2016.02.04 금융감독원 전자공시시스템의 "횡령·배임혐의 사실 확인(자율공시)" 및 "회계처리기준위반에따른검찰고발등조치결과" 참조). 이후 2016.10.13 검찰상고기각, 대법원 판결에서 무죄판결 및 외감법위반 관련 벌금 4,000만원을 받았습니다. (2016.10.14 금융감독원 전자공시시스템의 "횡령·배임혐의 사실 확인(자율공시)" 및 "회계처리기준위반에따른검찰고발등조치결과" 참조) - 임원의 배임혐의 관련 대응 보고서 제출일 현재 해당임원은 위 재판 절차를 통하여 검찰이 주장하는 시가는 적정한 가격이라고 볼 수 없고, 당사는 평가기관의 주식가치 평가보고서상의 평가금액을 고려해 매각가격을 결정한 것으로서, 해당 지분 매각은 합리적인 경영판단에 따라 적정 가격에 이루어진 거래임을 소명하고자 적극적으로 대응하여 , 2심 판결결과 무죄판결 및 외감법위반 관련 벌금 4,000만원을 받았고, 대법원 판결에서 무죄판결 및 외감법위반 관련 벌금 4,000만원을 받았습니다 .(2) 회계처리기준 위반 조치에 관한 사항당사는 2017.7.26 금융위원회(증권선물위원회위원장)로부터 제38기(2009.1.1.~2009.12.31)부터 제41기(2012.1.1.~2012.12.31)까지의 제무제표를 작성하고 공시하는데 있어 회계처리기준 위반 등을 이유로「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제429조1항에 의하여 과징금을 부과 받았으며, 「주식회사의 외부감사에관한 법률」 제16조2항 및「외부감사 및 회계 등에 관한 규정」 제55조에 의하여 감사인 지정 2년 의 조치를 받았습니다. 이에 회사는 과징금 부과처분 취소의 소를 제기하였고 2018년 6월 7일 과징금부과 취소 처분을 선고 받았습니다.

나. 합병 등의 사후정보 합 병등 사업의 결합에 대한 사항은 동 보고서"Ⅲ. 재무에 관한사항-6.기타 재무에 관한 사항- 나. 중요한 자산양수도 결정- 1. 사업결합 " 을 참고하시기 바랍니다.