서연 분기보고서 (2019.03)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행·변경상황 가. 지배회사의 사항 당사는 당분기 중 공시사항의 진행 변경상황이 없습니다. 나. 주요 종속회사의 사항 1) 서연전자

신고일자	제목	신고 내용	신고사항의 진행상황

2003.4.16	자기주식취득신탁계약등체결결의	자기주식의 가격안정을 위한 신탁계약 체결결의 신고	- 신탁계약등에의한취득상황보고서 공시 (2003.7.16)- 신탁계약 연장결의(2004.4.16~2005.4.15)- 신탁계약 연장결의(2005.4.15~2006.4.14)- 신탁계약 연장결의(2006.4.15~2007.4.14)- 신탁계약 연장결의(2007.4.15~2008.4.14)- 신탁계약 연장결의(2008.4.15~2009.4.14)- 신탁계약 연장결의(2009.4.15~2010.4.14)- 신탁계약 연장결의(2010.4.15~2011.4.14)- 신탁계약 연장결의(2011.4.15~2012.4.14)- 신탁계약 연장결의(2012.4.15~2013.4.14)- 신탁계약 연장결의(2013.4.15~2014.4.14)- 신탁계약 연장결의(2014.4.16~2015.4.15)- 신탁계약 연장결의(2015.4.16~2016.4.15)- 신탁계약 연장결의(2016.4.16~2017.4.15)- 신탁계약 연장결의(2017.4.14~2018.4.14)- 신탁계약 연장결의(2018.4.16~2019.4.16) - 신탁계약 연장결의(2019.4.16~2020.4.16)

※ ㈜서연전자는 2019. 3. 22일 자사주 신탁계약에 대하여 1년간 연장계약 체결을 이사회를 통하여 결의하였습니다. 자세한 내용은 금융감독원 전자공시시스템(DART) 및 한국거래소(KRX)를 통하여 공시된 "주요사항보고서(자기주식취득신탁계약체결결정)" 공시를 참조하여 주시기 바랍니다.

2. 주주총회의사록 요약 최근 3년간 정기 및 임시주주총회의 부의안건 및 결의내용은 다음과 같습니다.

주총일자	부의안건	결 의 내 용	비고

제47기주주총회(2019.03.29)	재무제표(이익잉여금처분계산서 포함)및 연결재무제표 승인	- 현금배당 : 보통주 1주당 50원- 주식배당 : 없음	모든안건원안대로승인

이사 선임의 건	- 사내이사(3명) : 유양석(재선임), 박성정(재선임), 문상천(재선임)- 사외이사(2명) : 유재만(재선임), 정동창(신규선임)

감사위원회 위원 선임의 건	- 사외이사 2명

정관 일부 변경의 건	- 외감법 개정 및 전자증권법 시행 관련 사항 반영

이사 보수한도 승인	- 보수한도액 : 25억원

제46기주주총회(2018.03.30)	재무제표(이익잉여금처분계산서 포함)및 연결재무제표 승인	- 현금배당 : 보통주 1주당 100원- 주식배당 : 없음	모든안건원안대로승인

이사 선임의 건	- 사내이사(1명) : 문상천(신규선임)- 사외이사(1명) : 이종광(신규선임)

감사위원회 위원 선임의 건	- 사외이사 1명

이사 보수한도 승인	- 보수한도액 : 25억원

제45기주주총회(2017.03.24)	재무제표(이익잉여금처분계산서 포함)및 연결재무제표 승인	- 현금배당 : 보통주 1주당 150원- 주식배당 : 없음	모든안건원안대로승인

이사 선임의 건	- 사내이사(3명) : 유양석(재선임),박성정(재선임), 임영철(재선임)- 사외이사(3명) : 조용근(재선임),유재만(재선임), 황인태(재선임)

감사위원회 위원 선임의 건	- 사외이사 3명

이사 보수한도 승인	- 보수한도액 : 25억원

3. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건 1) 지배회사의 사항현재 지배회사에 계류중인 중대한 소송사건은 없습니다.

2) 주요 종속회사의 사항 (1) 계류중인 소송사건① 당분기말 현재 종속기업인 주식회사 서연이화가 진행중인 소송사건 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 원)

사건의 종류	소송금액	원고	피고	계류법원	비고

계약무효확인 등 청구(*1)	5,000,000,000	주식회사
서연이화	손영태
손정우
류상순	대구지방법원 경주지원	1심

(*1) 연결회사는 2017. 4. 28. 위 대표이사 외 1인의 공갈에 의해 태광공업㈜ 및 태광정밀㈜의 지분 100% 및 경영권을 인수하는 계약을 체결하였고, 그 계약내용에는 당사가 463억 상당의 위 대표이사 연대보증채무를 인수하는 조항도 포함되어 있었으나, 위 대표이사 외 1인은 상기 범죄행위로 인해 구속되었습니다.연결회사는 위 계약이 무효임을 재판상 확인 받고자 계약무효확인 등의 소를 대구지방법원 경주지원에 제기하여 현재 1심 재판 진행 중에 있습니다. 이에 해당 계약과 관련하여 당사가 실제로 부담하는 채무는 없을 것으로 판단하고 있습니다.

한편, 대구고등법원 2018노320 선고결과 태광공업㈜ 및 태광정밀㈜의 기존 대표이사 외 1인은 특정경제범죄가중처벌등에관한법률위반(공갈) 으로 법정구속 되어 작성기준일 현재 수감 중에 있으며, 대법원(2019도 2698)은 2019년 5월 10일 위 기존 대표이사 외 1인의 상고를 모두 기각한다는 판결을 선고하였습니다.② 당분기말과 전기말 현재 종속기업인 SEOYON INTECH FABRICACAO DE SISTEMA INTERIOR AUTOMOTIVO BRASIL LTDA.가 피고로 계류중인 소송사건은 노무소송 등이 있습니다.이 중 패소가능성이 높다고 판단한 소송에 대하여 충당부채를 각각 1,742,074천원과 1,719,783천원을 인식하였습니다.

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 보고서 작성기준일 현재 연결회사의 거래약정과 관련하여 견질로 제공된 어음과 수표는 없 습니다. 다. 채무보증 현황 1) 지배회사의 사항

(단위 : USD 외)

채무자	관계	채권자	통화	채무금액	채무보증금액	채무보증기간	비고

기초	기말

CHONGQING HANIL SEAT CO.,LTD.	종속회사	산업은행	USD	3,500,000	4,000,000	3,500,000	2018.08.12 - 2019.08.12	-

SEOYON CNFT OTOMOTIVSANAYI VE TICARET LIMITED SIRKETI	수출입은행	USD	2,500,000	2,500,000	2,500,000	2017.10.10 - 2019.10.10	-

우리은행	USD	2,700,000	3,240,000	3,240,000	2018.05.26 - 2019.05.24	-

(주)서연씨엔에프	수출입은행	KRW	7,500,000,000	9,000,000,000	9,000,000,000	2018.06.27 - 2019.06.27	-

국민은행	KRW	3,000,000,000	3,300,000,000	3,300,000,000	2018.09.28 - 2019.09.30	-

KRW	500,000,000	1,100,000,000	550,000,000	2016.12.28 - 2019.06.15	-

우리은행	KRW	2,000,000,000	2,916,000,000	2,400,000,000	2019.03.20 - 2022.03.15	-

KRW	117,000,000	140,400,000	140,400,000	2017.02.14 - 2022.03.31	-

KRW	314,500,000	377,400,000	377,400,000	2017.02.14 - 2023.03.31	-

KEB하나은행	KRW	3,000,000,000	3,600,000,000	3,600,000,000	2019.03.13 - 2020.03.12	-

산업은행	KRW	10,000,000,000	12,000,000,000	12,000,000,000	2018.06.29 - 2019.06.29	-

NH농협은행	KRW	2,250,000,000	3,000,000,000	2,700,000,000	2018.07.30 - 2021.06.15	-

SC제일은행	KRW	5,000,000,000	7,200,000,000	6,000,000,000	2019.03.13 - 2020.03.12	-

㈜서연인테크	기업은행	KRW	2,500,000,000	3,000,000,000	3,000,000,000	2018.05.21 - 2019.05.21	-

산업은행	KRW	4,000,000,000	4,800,000,000	4,800,000,000	2018.09.29 - 2019.09.29	-

합 계	USD	8,700,000	9,740,000	9,240,000	-	-

KRW	40,181,500,000	50,433,800,000	47,867,800,000	-	-

2) 주요종속회사의 사항 -서연이화(단위 : USD, CNY)

(단위: USD)

특수관계자구분	지급보증액	지급 보증내역	제공받은 회사	제공받은회사의 사용내역

여신금액	여신금융기관

종속회사	USD 37,000,000	금융기관차입금 등	SEOYON E-HWA Interior Systems Alabama, L.L.C.	USD 38,500,000	KEB하나은행

USD 15,000,000	SEOYON E-HWA Interior Systems Georgia Inc.	USD 3,000,000	KB국민은행

USD 32,000,000	SEOYON E-HWA FABRICACAO DE SISTEMA INTERIOR AUTOMOTIVO BRASIL LTDA.	USD 35,000,000	한국수출입은행 외

USD 2,500,000	LIAONING SEOYON E-HWA Automotive Parts Co., Ltd.	USD 2,500,000	한국수출입은행

USD 42,000,000	SEOYON E-HWA Automotive Mexico S. de R.L. de C.V.	USD 40,000,000	한국산업은행 외

USD 8,400,000	SEOYON E-HWA SUMMIT AUTOMOTIVE ANANTAPURPRIVATE LIMITED	USD 6,740,000	신한은행

기타	CNY 60,000,000	BEIJING BHAP SEOYON AUTOMOTIVE TRIM CO., LTD.(구,BEIJING SEOYON AUTOMOTIVE TRIM CO., LTD.)	CNY 50,000,000	신한은행

USD 6,000,000	CNY 33,000,000	SC제일은행

CNY 48,000,000	CNY 40,000,000	KEB하나은행

CNY 17,479,682	BEIJING HAINACHUAN AUTOMOTIVE PARTS CO,.LTD.(*)	CNY 11,854,682	북경은행

합계	USD 142,900,000CNY 125,479,682	USD 130,740,000CNY 134,854,682

* 관계회사인 BAIC HANIL(CANGZHOU) AUTOMOTIVE TRIM CO., LTD.의 북경은행 차입금에 대한 보증처임.

- 서연전자(단위: 원, EUR, CNY)

채무보증한 회사(법인명)	채무자(법인명)	관계	채권자	통화	채무금액(2019.3.31)

(주)서연전자	Seoyon Electronics Poland	계열회사	한국수출입은행	EUR	7,300,000

(주)서연전자	Seoyon Electronics Poland	계열회사	국민은행	EUR	3,000,000

(주)서연전자	Seoyon Electronics Poland	계열회사	국민은행	EUR	900,000

(주)서연전자	Seoyon Electronics Poland	계열회사	신한은행	EUR	1,500,000

(주)서연전자	소주서연압주유한공사	계열회사	신한은행	CNY	3,000,000

(주)서연전자	소주서연전자과기유한공사	계열회사	기업은행	CNY	13,500,000

- 서 연인테크(단위 : USD 외)

채무자	관계	채권자	통화	채무금액	채무보증금액	채무보증기간	비고

기초	기말

JIANGSU SEOYON INTECH AUTO INTERIOR CO.,LTD.	계열회사	한국수출입은행	USD	2,000,000	3,000,000	2,000,000	2018.09.11 ~ 2019.09.10	1년

SICHUAN SEOYON INTECH AUTO INTERIOR CO.,LTD.	한국수출입은행	USD	3,000,000	3,000,000	3,000,000	2018.11.29 ~ 2019.11.29	1년

합 계	USD	5,000,000	6,000,000	5,000,000	-	-

- 서연탑메탈(단위 : 천 USD)

관계	법인명	채권자	통화	채무금액	보증내역	채무보증기간	비고

기초	증가	감소	기말

종속기업	Seoyon Top MetalMexico S.A. de C.V.	한국수출입은행	USD	11,250	15,000	-	375	11,250	2015.07.30 ~ 2020.07.30	-

3,000	3,000	-	-	3,000	2018.12.23 ~ 2019.12.23

종속기업	Seoyon Top MetalMexico S.A. de C.V.	신한은행멕시코시티지점	USD	3,750	-	375	-	375	2019.01.21~2021.01.21	-

- SEOYON E-HWA Automotive Slovakia s.r.o.

(단위 : EUR)

채무자	관계	채권자	통화	채무금액	채무보증금액	채무보증기간	비고

기초	기말

SEOYON E-HWA AUTOMOTIVE Poland Sp. z o.o.	종속회사	Tatra Banka	EUR	4,285,679	4,571,396	4,285,679	2015.06.01~2022.12.31	-

1,396,000	1,648,000	1,396,000	2016.06.28~2020.08.31	-

1,395,651	1,647,588	1,395,651	2016.09.30~2020.08.31	-

합 계	EUR	7,077,330	7,866,984	7,077,330	-	-

- SEOYON E-HWA AUTOMOTIVE INDIA PRIVATE LIMITED

(단위 : INR)

채무자	관계	채권자	통화	채무금액	채무보증금액	채무보증기간	비고

기초	기말

PINSTAR AUTOMOTIVE INDIA PRIVATE LIMITED	종속회사	신한은행	INR	14,000,000	14,000,000	14,000,000	2018.06.13~2019.06.12	-

26,000,000	26,000,000	26,000,000	2018.06.13~2019.06.12	-

AXIS	USD	3,000,000	3,000,000	3,000,000	2018.02.06~2023.02.05	-

합 계	INR	40,000,000	40,000,000	40,000,000	-	-

USD	3,000,000	3,000,000	3,000,000	-	-

- (주)서연오토비전(단위 : USD)

채무자	관계	채권자	통화	채무금액	채무보증금액	채무보증기간	비고

기초	기말

SEOYON E-HWA INTERIOR SYSTEMS MANUFACTURING, INC.	종속회사	KDB 산업은행	USD	3,000,000	3,600,000	3,600,000	2016.09.09~2019.09.09	-

합 계	USD	3,000,000	3,600,000	3,600,000	-	-

- SEOYON E-HWA AUTOMOTIVE Poland Sp. z o.o.

채무자	관계	채권자	통화	채무금액	채무보증금액	채무보증기간	비고

기초	기말

SEOYON E-HWA AUTOMOTIVE SLOVAKIA s.r.o	종속회사	Tatra Banka	EUR	5,500,000	5,700,000	5,500,000	2018.07.21~2023.06.30	-

합 계	EUR	5,500,000	5,700,000	5,500,000	-	-

라. 그 밖의 우발채무 등동 보고서의 "Ⅲ. 재무에 관한사항 - 3.연결재무제표 주석의 19.차입금 및 30.우발부채 및 약정사항"을 참조하시기 바랍니다.

4. 제 재현황 등 그 밖의 사항

가. 제재현황 (1) 회계처리기준 위반 조치에 관한 사항 당사는 2017년 7월 26일 금융위원회(증권선물위원회위원장)로부터 지분증권 발행을 위한 2건의 증권신고서(2014년 5월 2일 및 2014년 11월 11일)에 회계처리기준을 위반한 2010년부터 2012년까지의 재무제표를 사용하였다는 이유로 과징금을 부과 받았습니다. 이에 회사는 과징금 부과처분 취소의 소를 제기하였고, 2019년 3월 14일에 과징금부과 취소 처분을 최종 선고 받았습니다. (2) 종속회사의 감사보고서 등에 대한 감리결과 조치 종속회사 서연오토비전은 전기 중에 과거 제10기(2010.1.1~2010.12.31) 부터 제12기(2012.1.1~2012.12.31)까지의 재무제표 및 연결재무제표를 작성하고 공시함에 있어 [주식회사의 외부감사에 관한 법률]을 위반한 이유로 금융위원회로부터 조치일(2018.04.25)로부터 6개월간 [자본시장과 금융투자업에 관한 법률] 상의 증권발행 불가 조치와 2018 회계연도(2018.01.01~2018.12.31) 및 2019 회계연도(2019.01.01~20198.12.31)의 재무제표에 대하여 지정감사인 조치를 받았습니다.종속회사는 관련 법규 준수를 위해 내부 관리 기준을 강화하고 임직원에 대한 교육을지속적으로 시행하고 있습니다.

나. 합병 등의 사후정보 합 병등 사업의 결합에 대한 사항은 동 보고서 "Ⅲ. 재무에 관한사항-6.기타 재무에 관한 사항- 나. 중요한 자산양수도 결정- 1. 사업결합 " 을 참고하시기 바랍니다.

다. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 연결회사는 2019년 2월 22일 경영진의 승인에 의거 종속회사 중 삼하서연탑금속기차부품유한공사(Sanhe Seoyon TopMetal Co.,Ltd)의 지분 전액을 6,370백만원에 처분하기로 결의하였고 2019년 4월 30일에 처분할 예정이었으나, 2019년 4월 29일 매각대금 회수지연 관련 이사회를 개최하여 2019년 6월 17일내 매각 완료하기로 경영진의 재승인을 받았습니다. 라. 장래매출채권 유동화 현황 및 채무비중 1) 지배회사의 사항 당사는 당분기 중 장래매출채권 유동화 관련 사항이 없습니다. 2) 주요 종속회사의 사항( 1) 서연전자

- 장래매출채권 유동화 현황(단위 : 백만원)

발행회사(SPC)	기초자산	증권종류	발행일자	발행금액	미상환잔액

에스와이제일차 유한회사	현대모비스(서연전자 매출처) 매출채권	ABL	2018.09.17	10,000	9,667

에스와이제일차 유한회사	현대모비스(서연전자 매출처) 매출채권	ABCP	2018.09.17	30,000	30,000

디에스와이제일차	현대글로비스(서연전자 매출처) 매출채권	ABL	2018.09.27	10,000	7,500

- 장래매출채권 유동화채무 비중(단위 : 백만원)

당분기말	전기말	증감

금액(A)	(비중,%)	금액(B)	(비중,%)	(A-B)

유동화채무	47,167	-	48,750	-	-1,583

총차입금	293,894	16.0%	303,667	16.1	-9,773

매출액	179,169	26.3%	717,991	6.8	-538,821

매출채권	152,754	30.9%	171,057	28.5	-18,303