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서연 분기보고서 (2019.03)
분 기 보 고 서

(제 48 기 1분기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019년 5월 15일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 서연
대 표 이 사 : 유 양 석
본 점 소 재 지 : 경기도 안양시 동안구 부림로170번길 41-22
(전 화) 031-420-3000
(홈페이지) http://seo-yon.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 상무 (성 명) 문상천
(전 화) 031-420-3029
목 차

Ⅰ. 회사의 개요
1. 회사의 개요 2
2. 회사의 연혁 8
3. 자본금 변동사항 20
4. 주식의 총수 등 20
5. 의결권 현황 22
6. 배당에 관한 사항 등 22
Ⅱ. 사업의 내용
1. 사업의 개요 24
2. 주요 제품, 서비스 등 34
3. 주요 원재료 등 35
4. 생산 및 설비에 관한 사항 37
5. 매출에 관한 사항 39
6. 수주상황 41
7. 시장위험과 위험관리 42
8. 파생상품 거래 현황 46
9. 경영상의 주요계약 등 47
10. 연구개발활동 49
11. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항 62
Ⅲ. 재무에 관한 사항
1. 요약재무정보 81
2. 연결재무제표 84
3. 연결재무제표 주석 91
4. 재무제표 158
5. 재무제표 주석 162
6. 기타 재무에 관한 사항 207
Ⅳ. 이사의 경영진단 및 분석의견 229
Ⅴ.감사인의 감사의견 등
1. 회계감사인의 감사의견 230
2. 회계감사인의 변경 231
3. 내부통제에 관한 사항 233
Ⅵ. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항
1. 이사회에 관한 사항 234
2. 감사제도에 관한 사항 235
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 238
Ⅶ. 주주에 관한 사항
1. 최대주주 및 그 특수관계인의 주식소유 현황 239
2. 최근 3년간 최대주주의 변동 현황 239
3. 주식의 분포 303
4. 주식사무 240
5. 주가 및 주식 거래실적 241
Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항
1. 임원 및 직원의 현황 243
2. 임원의 보수 등 244
Ⅸ. 계열회사등에 관한 사항 246
Ⅹ. 이해관계자와의 거래내용
1. 대주주등에 대한 신용공여등 249
2. 대주주(등)와의 지분거래 250
3. 대주주(등)와의 영업거래 251
4. 대주주등 이외의 이해관계자와의 거래내용 252
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항
1. 공시사항의 진행ㆍ변경상황 254
2. 주주총회의사록 요약 254
3. 우발채무 등 255
4. 제재현황 등 그 밖의 사항 260
[전문가의 확인]
1. 전문가의 확인 263
2. 전문가와의 이해관계 263
3. 자본금 변동사항

최근 5사업연도 중 회사의 자본금 변동사항은 다음과 같습니다.

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2014년 06월 30일	-	보통주	27,028,437	500	-	회사분할(*1)

2014년 12월 19일	현물출자	보통주	10,097,588	500	16,225	(*2)

2016년 12월 22일	유상증자(주주배정)	보통주	994,840	500	10,150	(*3)

(*1) 당사는 회사분할로 인해 기존 주식 1주당 0.3142750의 비율로 주식이 병합되어 구주권 제출기간 만료일(2014.06.30) 기준으로 발행주식이 27,028,347주 감소하였습니다. (39,415,853주 → 12,387,416주)
(*2) 당사는 2014년 지주회사의 자회사 주식 소유요건을 충족시키기 위해 한일이화(주)((주)서연이화로 상호변경) 보통주 공개매수를 통한 현물출자 유상증자를 실시하여 발행주식이 10,097,588주 증가하였습니다. (12,387,416주 → 22,485,004주)
(*3) 당사는 자회사 서연씨엔에프와의 분할합병으로 기존 주식 1주당 5.7839578의 비율로 주식이 병합되어 발행주식이 994,840주 증가하였습니다. (22,485,004주 → 23,479,844주)
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수

본 보고서 작성기준일 현재 발행할 주식의 총수는 80,000,000주이며 현재까지 발행한 주식의 총수는 2014년 12월 현물출자 유상증자를 통해 발행한 주식수 10,097,588주를 포함하여 보통주 49,513,441주입니다. 2014년 7월 1일 회사분할로 인해 기존 주식 1주당 0.3142750의 비율로 주식이 병합되어 2014년 6월 30일 기준 발행주식 총수가 22,485,004주로 감소였습니다. 그리고 2016년 12월 22일 서연씨엔에프와의 분할합병으로 인한 유상증자(주주배정)에 따라 994,840주가 증가하여 현재의 유통주식수는 자기주식 1,772,558주를 제외한 21,707,286주입니다. 당사는 보통주 외의 주식은 발행하지 않았습니다. 주식의 총수 현황은 아래와 같습니다.

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	-	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	80,000,000	-	80,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	50,508,281	-	50,508,281	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	27,028,437	-	27,028,437	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	27,028,437	-	27,028,437	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	23,479,844	-	23,479,844	-

Ⅴ. 자기주식수	1,772,558	-	1,772,558	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	21,707,286	-	21,707,286	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	5,500,000	-	-	-	5,500,000	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	1,728,512	-	-	-	1,728,512	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	44,046	-	-	-	44,046	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	1,772,558	-	-	-	1,772,558	-

우선주	-	-	-	-	-	-

※ 자기주식수는 회사분할에 따라 분할전 보유중인 자기주식 5,500,000주가 1주당 0.3142750의 비율로 병합되면서 배정받은 수량(1,728,512주)과 회사분할에 의해 발생된 단주 6,120주 및 당사가 흡수합병하여 소멸된 서연씨엔에프투자부문의 당사 주식 보유분 37,926주를 합한 수량입니다.
5. 의결권 현황

당사 발행주식총수는 보통주 23,479,844주이며, 우선주식은 발행하지 않았습니다. 발행주식 중 회사가 보유하고 있는 자기주식은 1,772,558주이고, 의결권을 행사할 수 있는 주식수는 21,707,286주입니다. 상세내역은 다음과 같습니다.

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	23,479,844	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	1,772,558	자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	21,707,286	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

주요배당지표는 다음과 같습니다.

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제48기 1분기	제47기	제46기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-11,451	-43,187	-22,172

(별도)당기순이익(백만원)	4,555	1,304	3

(연결)주당순이익(원)	-206	-819	-674

현금배당금총액(백만원)	-	1,085	2,171

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-6.1	-14.8

현금배당수익률(%)	-	-	1.4	1.4

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	50	100

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분,반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제48기 1분기(당분기)	안진회계법인	(*1)	-

제47기(전기)	안진회계법인	적정	(*2)

제46기(전전기)	삼정회계법인	적정	(*3)

(*1) 당사는 2018년 제47기 별도재무제표 상 자산총계가 5,000억 미만으로서 분기재무제표 검토대상 법인이 아닙니다.(*2) 제47기 연결/별도 기준 회계감사인의 감사의견은 적정이며, 연결 감사의견에는다음과 같은 기타사항이 있습니다.연결회사의 2017년 12월 31일로 종료되는 보고기간의 연결재무제표는 타감사인이 감사하였으며, 이 감사인의 2018년 3월 22일자 감사보고서에는 적정의견이 표명되었습니다. (*3) 제46기 연결/별도 기준 회계감사인의 감사의견은 적정이며, 연결 감사의견에는다음과 같은 기타사항이 있습니다.연결재무제표에 대한 주석 34에 기술하고 있는 바와 같이 회사는 2016년 11월 29일에 SEOYON INTECH FABRICACAO DE SISTEMA INTERIOR AUTOMOTIVO BRASIL LTDA.에 대한 지배력을 획득하였습니다. 전기 보고기간종료일까지 동 사업결합으로부터 취득한 식별가능순자산 중 일부는 공정가치 평가가 완료되지 않아 잠정금액으로 표시하였으나 제46기 중 지배력 획득일에 존재하던 사실과 상황에 대한 새로운 정보를 입수하여 지배력 획득일에 인식한 식별가능순자산의 잠정금액을 소급하여 조정하였습니다.

나. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제48기(당기)(*1)	안진회계법인	중간기간(반기)재무제표 검토별도재무제표 감사연결재무제표 감사	340	-

제47기(전기)	안진회계법인	중간기간(반기)재무제표 검토별도재무제표 감사연결재무제표 감사	350	9704001,913

제46기(전전기)	삼정회계법인	중간기간(반기)재무제표 검토별도재무제표 감사연결재무제표 감사	95	300200624

(*1) 당사는 2018년(제47기) 별도재무제표 상 자산총계가 5,000억 미만으로서 분기 재무제표 검토대상 법인이 아니기 때문에, 외부감사인으로부터 제48기 1분기 재무제표 검토를 받지 않았습니다. 제48기 감사보수는 연간기준입니다.

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제48기(당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제47기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제46기(전전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

라. 종속회사 감사의견

공시대상기간 동안 회계감사인으로부터 적정 이외의 감사의견을 받은 종속회사는 없습니다.

2. 회계감사인의 변경 가. 회계감사인의 변경 당사는 주식회사의 외부감사에 관한 법률에 의거하여 2018.04.16 금융감독원으로부터 감사인지정을 통보받았습니다. 이에 2018.05.01 안진회계법인을 당해사업년도의 외부감사인으로 선임하였습니다.

나. 종속기업 회계감사인의 변경 공시대상기간 동안 회계감사인을 변경한 종속회사의 내역은 다음과 같습니다.

회사명	변경전 회계감사인	변경후 회계감사인	변경사유	계약체결일

㈜서연전자	삼화회계법인	삼덕회계법인	외부감사인 지정 기간 종료에 따른 외부감사인 변경	2019.02.14

Sanhe SEOYON Top Metal Co.,Ltd.	Langfang Yihua Certified Public Accountants Co., Ltd	BJ P Accounting Corp.	감사계약기간 만료	2018.10.18

Huanghua Seoyon Top Metal Works Co., Ltd	CangZhou Tian Hong Kuai Ji Shi Shi Wu SuoCertified Public Accountants Co., Ltd	BJ P Accounting Corp.	감사계약기간 만료	2018.10.18

㈜서연오토비전	안진회계법인	삼일회계법인	감사인 지정	2018.07.31

SEOYON E-HWA FABRICACAO DE SISTEMA INTERIOR AUTOMOTIVO BRASIL LTDA.	Deloitte(안진회계법인)	PWC(삼일회계법인)	감사계약기간 만료	2018.05.11

Seoyon Top Metal Mexico S.A. de C.V.	-	Service Audit Provider, S.C.	신규 선임	2018.04.30

㈜서연씨엔에프	삼정회계법인	신한회계법인	감사계약기간 만료	2018.04.30

㈜서연인테크	삼정회계법인	신한회계법인	감사계약기간 만료	2018.04.30

Seoyon Intech Fabricacao De Sistema Interior Automotivo Brasil. LTDA.	KPMG BRAZIL	Deloitte BRAZIL	감사계약기간 만료	2018.04.30

우창정기㈜	삼일회계법인	삼화회계법인	감사계약기간 만료	2018.4.30

㈜서연전자	삼일회계법인	삼화회계법인	감사인 지정	2018.04.27

㈜서연인테크	안진회계법인	삼정회계법인	감사계약기간 만료	2017.4.28

㈜서연오토비전	안진회계법인	삼일회계법인	감사계약기간 만료	2017.04.17

㈜서연이화	안진회계법인	삼일회계법인	감사계약기간 만료	2017.04.04

SEOYON E-HWA Interior Systems Georgia Inc.	CKP	KYH	감사계약기간 만료	2017.01.01

3. 내 부통제에 관한 사항 가. 내부회계 관리제도 제47기, 제46기 및 제45기 회계감사인은 당사의 2018년 12월 31일, 2017년 12월 31일, 2016년 12월 31일 현재의 내부회계관리제도를 대상으로 한 내부회계관리제도 운영실태평가보고서를 검토한 결과, 동 보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다는 의견을 표명하였습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회의 구성 개요 보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 사내이사 3명과 사외이사 3명, 총 6명으로구성되어 있으며, 이사회 내에는 1개의 위원회인 감사위원회가 있습니다. 당사의 이사회 의장은 정관 제37조 3항에 따라 감사위원회 위원장으로 선임되었습니다.각 이사의 주요 이력 및 담당업무는 "Ⅷ.임원 및 직원 등에 관한 사항"을 참조하시기 바랍니다.

나. 이 사회 중요 결의 사항 - 당분기 중 이사회의 중요 의결사항은 다음과 같습니다.

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	이사의 성명

유양석(출석률 67%)	박성정(출석률 0%)	문상천(출석률 100%)	조용근(출석률 100%)	유재만(출석률 100%)	이종광(출석률 100%)	정동창(출석률 100%)

찬반여부

1	2019.02.12	제47기 재무제표(별도, 연결)승인의 건	가결	찬성	-	찬성	찬성	찬성	찬성	-

제47기 영업보고서 승인의 건	가결	찬성	-	찬성	찬성	찬성	찬성	-

준법지원인 선임의 건	가결	찬성	-	찬성	찬성	찬성	찬성	-

준법통제기준 개정의 건	가결	찬성	-	찬성	찬성	찬성	찬성	-

2	2019.03.12	제47기 재무제표(별도, 연결) 승인의 건(이익잉여금처분계산서포함)	가결	-	-	찬성	찬성	찬성	찬성	-

제47기 영업보고서 승인의 건	가결	-	-	찬성	찬성	찬성	찬성	-

제47기 현금배당 실시의 건	가결	-	-	찬성	찬성	찬성	찬성	-

제47기 주주총회 전자투표제 도입 승인의 건	가결	-	-	찬성	찬성	찬성	찬성	-

자회사 지급보증 실행의 건	가결	-	-	찬성	찬성	찬성	찬성	-

제47기 주주총회 소집 및 목적사항 승인의 건	가결	-	-	찬성	찬성	찬성	찬성	-

※보고사항- 제47기 내부회계관리제도 평가 보고- 제47기 감사보고서 제출	-	-	-	-	-	-	-	-

3	2019.03.29	대표이사 선임의 건	가결	찬성	-	찬성	찬성	찬성	-	찬성

이사회의장 선임의 건	가결	찬성	-	찬성	찬성	찬성	-	찬성

※ 임기가 만료되는 조용근 사외이사를 대신하여, 정동창 사외이사가 2019년 3월 29일에 개최된 정기주주총회에서 신규선임되었습니다.

다. 이사의 독립성 - 당사의 사외이사는 주주총회에서 선임하고 있으며, 이사회에서 업무 전문성 및 실무경험과 상법 및 상법시행령 등에 제시된 결격사유에 해당되지 않는지를 심사하여 후보자를 추천하고 있습니다. 또한 주주총회소집공고 시 추천인, 최대주주와의 관계, 회사와의 거래 등에 대한 내역을 공시하고 있습니다. - 당사는 상법 제542조8 및 동법시행령 제34조에 따라 최근 사업연도말 자산 총액이 2조 미만으로 사외이사후보추천위원회가 설치되어 있지 않습니다. - 당사의 이사 6명에 대한 각각의 추천인 및 선임배경 등은 다음과 같습니다. (기준일: 2019년 3월 31일)

성 명	추천인	선임배경	활동분야	회사와의거래	임기	연임(횟수)	최대주주 등과의 관계

유양석	이사회	회사의 업무 총괄 및 대외적 업무를안정적으로 수행하기 위함	업무총괄	-	1년	연임(5회)	최대주주 본인

박성정	이사회	회사의 업무 총괄 및 대외적 업무를안정적으로 수행하기 위함	업무총괄	-	1년	연임(2회)	최대주주의 특수관계인

문상천	이사회	회사의 법무 업무에 대한 전문성과 풍부한 실무경험	법 무	-	1년	연임(1회)	-

유재만	이사회	법률자문 전문지식 및 실무경험 풍부	이사회/감사위원회	-	2년	연임(1회)	-

이종광	이사회	회계자문 전문지식 및 실무경험 풍부	이사회/감사위원회	-	2년	-	-

정동창	이사회	회사 경영에 대한 전문성과 풍부한 실무경험	이사회/감사위원회	-	2년	-	-

※ 등기임원의 임기 및 연임 횟수는 2019년 3월 29일에 개최된 정기주주총회에서 선임된 내용을 기재하였습니다.
※ 임기가 만료되는 조용근 사외이사를 대신하여, 정동창 사외이사가 2019년 3월 29일에 개최된 정기주주총회에서 신규선임되었습니다.

라. 사외이사의 전문성 - 당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분,반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회에 관한 사항 당사는 2013년 9월 27일 임시주주총회를 통해 감사위원회를 설치하였으며, 보고서 작성기준일 현재 사외이사 3명으로 구성되어 있습니다. 감사위원회는 회사의 회계 및 업무를 감사하며, 필요 시 영업에 관한 보고를 받을 수 있고, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다. 보고서 작성기준일 현재 감사위원회 위원의 경력 등 주요 인적사항은 다음과 같습니다.

성 명	주 요 경 력	재임기간	사외이사 여부	타회사 겸직현황	회계 재무 전문가 여부	회사와의거래	최대주주 또는 주요주주와의 관계

유재만	서울대학교 법학 학사서울중앙지방검찰청 특수제1부장검사 법무법인 산지 대표변호사現) 법무법인 광장 변호사現) 삼성SDS 사외이사	2015.03.27~	사외이사	삼성SDS사외이사	-	없음	없음

이종광	국민대학교 회계학 박사신한회계법인 회계사감사원 부감사관 現) 김·장 법률사무소 회계사	2018.03.30~	사외이사	-	공인회계사	없음	없음

정동창	University of Surrey MBA 포스코 전무귀뚜라미에너지 대표現) 한국섬유산업연합회 상근부회장	2019.03.29~	사외이사	-	-	없음	없음

※ 임기가 만료되는 조용근 사외이사를 대신하여 정동창 사외이사가 2019년 3월 29일에 개최된 제47기 정기주주총회에서 신규선임 되었습니다.

나. 감사위원회 위원의 독립성 당사는 상법 제542조의11, 제542조의12 등의 관련규정에 의거하여 감사위원회를 설치하였으며 주주총회에서 이사를 선임한 후 선임된 이사 중에서 감사위원을 선임 하였습니다.당사는 감사위원회의 원활한 감사업무를 위하여 위원회는 언제든지 이사에 대하여 영업에 관한 보고를 요구하거나 회사의 재산상태를 조사할 수 있고 업무수행을 위하여 필요한 경우 관계임직원 및 외부감사인을 회의에 참석하도록 요구할 수 있으며 필요하다고 인정할 경우에는 회사의 비용으로 전문가 등에게 자문을 요구할 수 있도록 하고 있습니다. 감사위원회 위원과 당사 등과의 거래내역은 없습니다.

다. 감사위원회의 주요 활동내용- 당분기 중 세부 운영내역은 다음과 같습니다.

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	사외이사 의결여부

조용근 (출석률 100%)	유재만 (출석률 100%)	이종광 (출석률 100%)	정동창(출석률 100%)

1	2019.02.12	감사위원회 직무규정 개정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

내부회계관리규정 개정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

※보고사항- 제47기 내부회계 관리제도 운영실태 보고의 건 - 제47기 재무제표 보고의 건	-	-	-	-	-

2	2019.03.12	제47기 내부회계 관리제도 운영실태 평가보고 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

제47기 감사보고서 제출의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-

3	2019.03.29	감사위원장 선임의 건	가결	-	찬성	찬성	찬성

※ 임기가 만료되는 조용근 사외이사를 대신하여 정동창 사외이사가 2019년 3월 29일에 개최된 제47기 정기주주총회에서 신규선임 되었습니다.

라. 감사위원회 교육 내역 - 당분기 중 감사위원회 교육 내역은 다음과 같습니다.

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2019.02.12	회사(내부교육)	조용근 사외이사유재만 사외이사이종광 사외이사	-	- 외감법 개정사항 및 내부회계관리제도모범규준 개정 사항 - 법령 개정 관련 당사 준법통제기준, 감사위원회직무규정, 내부회계관리제도 개정 배경 및 내용 설명

- 당분기 중 감사위원회 교육 계획은 다음과 같습니다.

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	주요 교육내용

2019.08	회사/외부기관	감사위원 전원	관련 법령 제/개정사항 및 감사 동향 등

2019.11	회사/외부기관	감사위원 전원	관련 법령 제/개정사항 및 감사 동향 등

마. 감사위원회 지원조직

- 당분기 중 감사위원회 지원조직 현황은 다음과 같습니다.

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

감사실	2	상무1명, 차장1명(평균 1년)	법률 자문 및 내부감사 지원 및 실시

재무팀	2	이사1명, 과장1명(평균 5.5년)	회계/재무 자문 및 내부회계관리제도 운영

전산팀	1	부장1명(평균 2.3년)	회계관리시스템 운영

사. 준법지원인에 관한 사항

성 명	선임일	주요경력	비 고

임병후	2019.02.12	학력: 강원대 법학전문대학원경력: 법무법인 일호 변호사	임기 3년

- 준법지원인 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

기획팀	2	차장1명, 과장1명(평균 1.8년)	내부점검/사전검토 사항 등에 대한 업무 지원
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도 당사는 집중투표제, 서면투표제는 채택하고 있지 않으며, 전자투표제도 또한 2014년 주주총회까지는 채택하지 않았으나, 2015년 제43기 정기주주총회, 2017년 제45기 정기주주총회 및 2018년 제46기 정기주주총회에서 이사회의 결의로 전자투표제도를 채택하였으며, 2019년 제47기 정기주주총회에서도 이사회의 결의로 전자투표제도를 채택하였습니다. 나. 소수주주권의 행사여부해당사항 없음. 다. 경영권 경쟁당사는 공시대상기간 중 회사의 경영지배권에 관하여 경쟁이 발생하지 않았습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

유양석	본인	보통주	10,433,348	44.44	10,433,348	44.44	-

박보애	특수관계인	보통주	80,567	0.34	80,567	0.34	-

유경내	특수관계인	보통주	238,849	1.02	238,849	1.02	-

유수경	특수관계인	보통주	37,713	0.16	37,713	0.16	-

유수빈	특수관계인	보통주	24,079	0.10	24,079	0.10	-

계	보통주	10,814,556	46.06	10,814,556	46.06	-

총계	10,814,556	46.06	10,814,556	46.06	-

- 최대주주의 주요경력사항 등은 다음과 같습니다.

최대주주 성 명	직 위	주요경력(최근 5년간)

기간	경력사항	겸직현황

유양석	대표이사 회장	2009년 5월 ~ 2012년 3월	한일이화㈜(現 ㈜서연) 대표이사 부회장	-

2012년 3월 ~ 현재	㈜서연 대표이사 회장

2. 최근 3년간 최대주주의 변동 현황- 해당사항 없습니다.

3. 주식의 분포 본 사항은 사업연도 중 중요한 변동사항이 없으므로 분반기 보고서에서는 작성하지 않습니다.

4. 주식사 무

당사 정관에 규정된 신주인수권의 내용과 주식사무 관련 주요사항은 다음과 같습니다.

정관상 신주인수권의내용	제10조 (신주인수권) ① 본 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다. ② 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각호의 경우에는 주주외의 자에게 이사회의 결의로 신주를 배정할 수 있다.1. 주주우선공모의 방식으로 신주를 발행하는 경우 2. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위내에서 일반공모의 방식으로 신주를 발행하는 경우3. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의7의 규정에 의하여 우리사주조합원에게 신주를 우선배정하는 경우4. 상법 제340조의2 및 제542조의3의 규정에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우5. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위내에서 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우6. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위내에서 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인투자를 위하여 신주를 발행하는 경우7. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위내에서 긴급한 자금의 조달을 위하여 국내외 금융기관 및 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우8. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위내에서 재무구조개선을 위하여 최대주주 및 그 특수관계인에게 신주를 발행하는 경우9. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산ㆍ판매ㆍ자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우③ 제1항 및 제2항의 규정에도 불구하고 이 회사가 독점규제및공정거래에관한법률상의 자회사의 주식을 추가로 취득하기 위하여, 또는 다른 회사를 독점규제및공정거래에관한법률상의 자회사로 만들기 위하여 당해 회사의 주식을 현물출자 받는 경우에는 당해 주식을 소유한 자에게 이사회 결의에 의해 신주를 배정할 수 있다.
④ 제2항 또는 제3항에 따라 주주외의 자에게 신주를 배정하는 경우 상법 제416조 제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다.
⑤ 제2항 제1호,제2호,제5호,제6호,제7호,제8호,제9호 또는 제3항의 방식에 의하여 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
⑥ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	2ㆍ3월중

주주명부폐쇄시기	1월 1일 부터 1월 31일 까지

정관상주권의 종류	1. 현행제8조(주권의 종류) 본 회사가 발행할 주권의 종류는 일주권, 오주권, 십주권, 오십주권, 일백주권, 오백주권, 일천주권, 일만주권의 8종으로 한다. 2. 전자증권법 시행일(2019년 9월 16일) 이후 제8조(주식 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리의 전자등록) 본 회사는 주권 및 신주인수권증서를 발행하는 대신 전자등록기관의 전자등록계좌부에 주식 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리를 전자등록 한다.

명의개서대리인	KEB하나은행 증권대행부 (전화) (02)368-5800

주주의 특전	없 음	공고게재신문	매일경제신문

5. 주 가 및 주식 거래실적 본 사항은 사업연도 중 중요한 변동사항이 없으므로 분반기 보고서에서는 작성하지 않습니다.
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원의 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

유양석	남	1959.02	대표이사	등기임원	상근	총괄	한양대 의과대학 의학박사現) 당사 대표이사	10,433,348	-	본인	2019.03.29~	-

박성정	여	1967.10	부회장	등기임원	상근	총괄	성신여자대학교 교육대학원 사회교육 석사두양산업㈜ 대표이사 사장(㈜서연오토비전으로 상호변경)	-	-	배우자	2019.03.29~	-

문상천	남	1966.01	상 무	등기임원	상근	법무	고려대학교 법학과 졸업고려대경영대학원 MBA금호산업㈜ 법무팀장 /준법지원인아시아나항공㈜ 감사실장現) ㈜서연이화, ㈜서연오토비전, ㈜서연씨엔에프 사내이사	-	-	-	2019.03.29 ~	-

유재만	남	1963.01	사외이사	등기임원	비상근	감사위원	서울대학교 법학 학사서울중앙지방검찰청 특수제1부장검사 법무법인 산지 대표변호사現) 법무법인 광장 변호사現) 삼성SDS 사외이사	-	-	-	2019.03.29 ~	-

이종광	남	1964.03	사외이사	등기임원	비상근	감사위원	국민대학교 회계학 박사신한회계법인 회계사감사원 부감사관 現) 김·장 법률사무소 회계사	-	-	-	2018.03.30 ~	-

정동창	남	1959.03	사외이사	등기임원	비상근	감사위원	University of Surrey MBA 포스코 전무귀뚜라미에너지 대표現) 한국섬유산업연합회 상근부회장	-	-	-	2019.03.29 ~	-

오빈영	남	1958.06	사 장	미등기임원	상근	총괄	고려대학교 경영학과 졸업(주)서연전자 감사	-	-	-	2016.03.02 ~	-

강용석	남	1964.08	상 무	미등기임원	상근	해외사업	부경대학교 기계공학과 졸업(주)서연이화 글로벌지원실장現) 강소서연이화 법인장	-	-	-	2017.01.01 ~	-

김준우	남	1974.05	이 사	미등기임원	상근	재무	중앙대학교 경영학과 졸업딜로이트 안진회계법인 이사	-	-	-	2018.08.01~	-

※ 등기임원의 재직기간은 주주총회에서 최근 선임된 일자를 기재하였습니다.
※ 상기 임기만료일은 당사 정관에 의거하여, 취임 후 최종의 결산기에 관한 정기주주총회 종결시까지로, 최종 결산기의 정기주주총회 일정이 현재 미정인 바 위 임기만료일을 기재하지 않았습니다.

나. 직원의 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 천원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

지주사업	남	24	-	-	-	24	1.9	425,907	17,746	-

지주사업	여	-	-	2	-	2	0.5	20,815	10,408	-

합 계	24	-	2	-	26	1.8	446,722	17,182	-

※ 위 표의 급여는 2019년 1분기 누계금액이며, 당 기간동안 퇴직한 사람의 급여까지 포함한 수치입니다.
※ 1인 평균급여액은 연간지급총액을 퇴직한 사람까지 포함한 인원수로 나눠서 계산하였습니다.

- 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2019.03.31 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	4	87	22	-

※ 1인 평균급여액은 연간지급총액을 퇴직한 사람까지 포함한 인원수로 나눠서 계산하였습니다.
2. 임원의 보수 등

가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황1. 주주총회 승인금액

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사(사외이사 포함)	6	2,500	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

6	220	37	-

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	189	63	사내이사

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	3	31	10	사외이사인 감사위원회 위원

감사	-	-	-	-

나. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황

1. 개인별 보수지급금액이사ㆍ감사에게 지급한 개인별 보수가 5억원 이하이므로 해당사항이 없습니다

2. 산정기준 및 방법상기 관련 해당사항이 없습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

가. 계열회사의 현황

당사는 보고서 작성기준일 현재 당사를 제외하고 58 개 (국내 12개, 해외 46개) 의 계열회사를 가지고 있으며,「독점규제 및 공정거래에 관한 법률」(이하 "공정거래법")상의 출자총액제한 기업집단 또는 상호출자제한, 채무보증제한 기업집단에 해당되지 않습니다.

나. 계통도 보고서 작성기준일 현재 당사가 속한 계열회사의 주요 계통도는 다음과 같습니다.

다. 타법인출자 현황

(기준일 : 2019년 03월 31일 ) (단위 : 천원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

(주)서연탑메탈(상장)	1987.02.05	지분참여	100,000	4,369,000	37.5	18,909,614	-	-	-	4,369,000	37.5	18,909,614	124,155,667	-4,201,350

(주)서연인테크(비상장)	1994.05.10	지분참여	83,000	762,660	84.02	19,585,271	-	-	-	762,660	84.02	19,585,271	63,881,012	-1,695,193

(주)서연씨엔에프(비상장)	1997.06.13	지분참여	790,000	340,000	100	15,387,452	-	-	-	340,000	100	15,387,452	87,973,486	2,202,842

(주)지산소프트(비상장)	2010.10.18	지분참여	1,523,200	320,000	40,00	1,523,200	-	-	-	320,000	40	1,523,200	3,364,037	766,937

(주)서연전자(상장)	2011.12.21	지분참여	60,163,759	13,533,192	50.12	60,163,759	-	-	-	13,533,192	50.12	60,163,759	521,893,192	-2,389,672

(주)서연이화(상장)	2014.07.02	지분참여	79,446,360	13,162,996	48.7	190,599,559	-	-	-	13,162,996	48.7	190,599,559	1,091,946,930	-8,117,231

SEOYON CHINA CO., LTD.(비상장)	2016.08.29	지분참여	844,950	-	100	844,950	-	-	-	-	100	844,950	696,513	-66,349

Seoyon America Corporation(비상장)	2017.10.10	지분참여	1,101,018	1,000	100	1,101,018	-	-	-	1,000	100	1,101,018	10,504,857	871,237

Seoyon Europe Cooperatief U.A.(비상장)	2018.02.26	지분참여	-	-	100	-	-	-	-	-	100	397,702	1,848,384	39,346

합 계	32,488,848	-	308,114,823	-	-	-	32,488,848	-	308,512,525	1,906,264,078	-12,589,433

※ BEIJING SEOYON TRADING CO., LTD.의 상호가 2017년 SEOYON CHINA CO., LTD.로 변경되었습니다. ※ 당사는 2017년 10월 10일 Seoyon America Corporation의 지분 100%를 인수하였습니다.※ 당사는 2018년 2월 26일 Seoyon Europe Cooperatief U.A.의 자본금을 납입하였습니다.

[구분 : 기타법인]

(기준일 : 2019년 3월 31일) (단위 : 천원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도 재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순이익

수량	금액

울산방송(비상장)	1996.12.13	지분참여	300,000	60,000	1.00	300,000	-	-	-	60,000	1.00	300,000	57,682,303	(1,564,065)

(주)조선방송(비상장)	2011.01.28	지분참여	2,000,000	400,000	0.65	1,521,031	-	-	-	400,000	0.65	1,521,031	270,716,353	3,276,762

합 계	460,000	-	1,821,031	-	-	-	460,000	-	1,821,031	328,398,656	1,712,697

라. 계열회사 간 임원 겸직 현황

소속	성명	직위	겸직현황

㈜서연	문상천	상무(등기임원)	㈜서연이화 경영기획실장/감사실장 (등기임원)

㈜서연오토비전 총괄 (등기임원)

㈜서연씨엔에프 총괄 (등기임원)
1. 전문가의 확인

해당사항 없음.
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없음.