서연 분기보고서 (2020.09)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행·변경상황 당사는 당분기 중 공시사항의 진행 · 변경상황이 없습니 다.

2. 주주총회의사록 요약 최근 3년간 정기 및 임시주주총회의 부의안건 및 결의내용은 다음과 같습니다.

주총일자	부의안건	결 의 내 용	비고

제48기주주총회(2020.03.27)	재무제표(이익잉여금처분계산서 포함)및 연결재무제표 승인	- 현금배당 : 보통주 1주당 50원- 주식배당 : 없음	모든안건원안대로승인

정관 일부 변경의 건	- 이사 임기 관련 사항 명확화

이사 선임의 건	- 사내이사(3명) : 유양석(재선임), 박성정(재선임), 문상천(재선임)- 사외이사(1명) : 이종광(재선임)

감사위원회 위원 선임의 건	- 사외이사 1명

이사 보수한도 승인	- 보수한도액 : 25억원

제47기주주총회(2019.03.29)	재무제표(이익잉여금처분계산서 포함)및 연결재무제표 승인	- 현금배당 : 보통주 1주당 50원- 주식배당 : 없음	모든안건원안대로승인

이사 선임의 건	- 사내이사(3명) : 유양석(재선임), 박성정(재선임), 문상천(재선임)- 사외이사(2명) : 유재만(재선임), 정동창(신규선임)

감사위원회 위원 선임의 건	- 사외이사 2명

정관 일부 변경의 건	- 외감법 개정 및 전자증권법 시행 관련 사항 반영

이사 보수한도 승인	- 보수한도액 : 25억원

제46기주주총회(2018.03.30)	재무제표(이익잉여금처분계산서 포함)및 연결재무제표 승인	- 현금배당 : 보통주 1주당 100원- 주식배당 : 없음	모든안건원안대로승인

이사 선임의 건	- 사내이사(1명) : 문상천(신규선임)- 사외이사(1명) : 이종광(신규선임)

감사위원회 위원 선임의 건	- 사외이사 1명

이사 보수한도 승인	- 보수한도액 : 25억원

3. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건 (1) 지배회사의 사항현재 지배회사에 계류중인 중대한 소송사건은 없습니다.

( 2) 주요 종속회사의 사항 ① (주)서연이화

(단위: 원)

사건의 종류	소송금액	원고	피고	계류법원	비 고

계약무효확인 등 청구(*1)	5,000,000,000	주식회사
서연이화	손영태
손정우
류상순	대구지방법원 경주지원	1심

(*1) (주)서연이화는 2017. 4. 28. 위 대표이사 외 1인의 공갈에 의해 태광공업㈜ 및 태광정밀㈜의 지분 100% 및 경영권을 인수하는 계약을 체결하였고, 그 계약내용에는 당사가 463억원 상당의 위 대표이사 연대보증채무를 인수하는 조항도 포함되어 있었습니다. 위 대표이사 외 1인은 상기 범죄행위로 인해 구속되었습니다.

(주)서연이화는 위 계약이 무효임을 재판상 확인 받고자 계약무효확인 등의 소를 대구지방법원 경주지원에 제기하여 현재 1심 재판 진행 중에 있습니다. 이에 해당 계약과 관련하여 (주)서연이화가 실제로 부담하는 채무는 없을 것으로 판단하고 있습니다. 한편, 대구고등법원 2018노320 선고결과 태광공업㈜ 및 태광정밀㈜의 기존 대표이사 외 1인은 특정경제범죄가중처벌등에관한법률위반(공갈)으로 법정구속 되었습니다. 대법원(2019도 2698)은 2019년 5월 10일 위 기존 대표이사 외 1인의 상고를 모두 기각한다는 판결을 선고하였습니다. (주)서연이화의 연결실체는 기타장기미수채권 165백만RMB의 회수와 관련하여 소송을 제기하여 당분기말 현재 1심이 진행 중에 있으며 이와 관련하여 82.5백만RMB의 대손충당금을 설정하였습니다.

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 보고서 작성기준일 현재 연결실체의 거래약정과 관련하여 견질로 제공된 어음과 수표는 없 습니다. 다. 채무보증 현황 (1) 지배회사의 사항

(단위 : USD, KRW)

채무자	관계	채권자	통화	채무금액	채무보증금액	채무보증기간	비고

기초	기말

Chongqing Hanil seat Co., Ltd.	종속회사	산업은행	USD	-	2,000,000	-	-	-

(주)서연씨엔에프	수출입은행	KRW	-	14,400,000,000	-	-	-

우리은행	KRW	1,400,000,000	2,160,000,000	1,680,000,000	2019.03.20 - 2022.03.15	-

KEB하나은행	KRW	3,000,000,000	3,600,000,000	3,600,000,000	2019.03.13 - 2021.07.01	-

산업은행	KRW	10,000,000,000	12,000,000,000	12,000,000,000	2019.07.01 - 2021.07.01	-

NH농협은행	KRW	1,000,000,000	1,800,000,000	1,200,000,000	2018.07.30 - 2021.06.15	-

SC제일은행	KRW	5,000,000,000	6,500,000,000	6,500,000,000	2020.03.12 - 2021.03.12	-

㈜서연인테크	기업은행	KRW	2,000,000,000	2,400,000,000	2,400,000,000	2019.05.22 - 2021.05.21	-

산업은행	KRW	4,000,000,000	4,800,000,000	4,800,000,000	2019.09.29 - 2021.10.04	-

㈜모베이스전자	-(*1)	신보2019제5차유동화전문 유한회사	KRW	7,000,000,000	7,000,000,000	7,000,000,000	2019.05.30 - 2022.05.30	-

합 계	USD	-	2,000,000	-	-	-

KRW	33,400,000,000	54,660,000,000	39,180,000,000	-	-

(*1) ㈜모베이스전자(舊. ㈜서연전자) 전기 지분 전량매각으로 인하여 종속회사에서 제외되었습니다. ㈜모베이스전자와 관련하여 당사는 상기 지급보증내역 외에 전전기 중 (주)모베이스전자 의 자동차부품 생산 및 공급 계약 (7년 간 총 654억원 규모)의 의무이행에 대한 보증을 제공하였습니다.

( 2) 주요 종속회사의 사항 1) (주)서연이화

(단위: 원, USD, CNY , EUR)

특수관계자구분	담보 및 지급보증액	담보 및 지급 보증내역	제공받은 회사	제공받은회사의 사용내역

여신금액	여신금융기관

종속기업	KRW 8,930,000,000	금융기관차입금	㈜서연오토비전	KRW 7,800,000,000	IBK 기업은행 외

USD 31,000,000	SEOYON E-HWA INTERIOR SYSTEMS ALABAMA, LLC	USD 30,500,000	KEB하나은행 외

USD 20,000,000	SEOYON E-HWA INTERIOR SYSTEMS GEORGIA, INC.	USD 19,900,000	KB국민은행 외

USD 20,000,000	SEOYON E-HWA FABRICACAO DE SISTEMA INTERIOR AUTOMOTIVO BRASIL LTDA	USD 20,000,000	한국수출입은행

USD 49,200,000	SEOYON E-HWA AUTOMOTIVE MEXICO, S. DE R.L. DE C.V.	USD 46,000,000	KDB 산업은행 외

USD 16,800,000	SEOYON E-HWA SUMMIT AUTOMOTIVE ANANTAPURPRIVATE LIMITED	USD 12,617,677	신한은행 외

EUR 9,000,000	EUR 9,000,000	KDB 산업은행

관계기업	USD 5,000,000	BEIJING BHAP SEOYON AUTOMOTIVE TRIM CO., LTD.	USD 5,000,000	한국수출입은행 외

CNY 97,200,000	CNY 81,000,000	신한은행 외

기타특수관계자	CNY 4,984,167	BEIJING HAINACHUAN AUTOMOTIVE PARTS CO,. LTD. (*1)	CNY 4,984,167	북경은행

합계	KRW 8,930,000,000USD 142,000,000EUR 9,000,000CNY 102,184,167	KRW 7,800,000,000USD 134,017,677 EUR 9,000,000CNY 85,984,167

(*1) 관계기업인 BAIC HANIL (Cangzhou) Automotive Trim Co., Ltd.의 북경은행 차입금에 대한 보증처임. 2) (주)서연탑메탈

(단위 : 천USD)

관계	법인명	채권자	통화	채무금액	보증내역	채무보증기간	비고

기초	기말

종속기업	Seoyon Topmetal Mexico S.A. de C.V.	한국수출입은행	USD	-	15,000	-	2015.07.30 ~ 2020.07.02	-

-	3,000	-	2019.12.23 ~ 2020.07.02	-

3) JIANGSU SEOYON E-HWA AUTOMOTIVE PARTS CO., LTD.

(단위 : CNY)

채무자	관계	채권자	통화	채무금액	채무보증금액	채무보증기간	비고

기초	기말

CHANGSHA SEOYON E-HWA AUTOMOTIVE PARTS CO., LTD.	종속회사	공상은행	CNY	150,000,000	-	150,000,000	2020.01.02~2025.10.25	-

4) SEOYON E-HWA INTERIOR SYSTEMS ALABAMA, LLC

(단위 : USD)

채무자	관계	채권자	통화	채무금액	채무보증금액	채무보증기간	비고

기초	기말

SEOYON E-HWA INTERIOR SYSTEMS GEORGIA, INC.	특수관계자	BANK OF HOPE	USD	8,000,000	-	8,000,000	2020.03.23~2021.07.16	-

5) SEOYON E-HWA AUTOMOTIVE SLOVAKIA s.r.o.

(단위 : EUR)

채무자	관계	채권자	통화	채무금액	채무보증금액	채무보증기간	비고

기초	기말

SEOYON E-HWA AUTOMOTIVE POLAND Sp. z o.o.	종속회사	Tatra Banka	EUR	2,571,377	3,999,962	2,571,377	2015.06.01~2022.12.31	-

-	892,000	-	2016.06.28~2020.08.31	-

-	891,777	-	2016.09.30~2020.08.31	-

BNP Paribas Bank	5,809,710	6,857,240	5,809,710	2018.10.08~2023.09.30	-

합 계	EUR	8,381,087	12,640,979	8,381,087	-	-

6) SEOYON E-HWA SUMMIT AUTOMOTIVE INDIA PRIVATE LIMITED

(단위 : EUR, USD)

채무자	관계	채권자	통화	채무금액	채무보증금액	채무보증기간	비고

기초	기말

PINSTAR AUTOMOTIVE INDIA PRIVATE LIMITED	특수관계자	AXIS	USD	2,250,000	3,000,000	2,250,000	2018.02.06~2023.02.05	-

SEOYON E-HWA SUMMIT AUTOMOTIVE ANANTAPUR PRIVATE LIMITED	특수관계자	INDUS IND Bank	USD	3,529,884	3,529,884	3,529,884	2019.01.03~2027.11.17	-

INDUS IND Bank	EUR	3,334,838	3,334,838	3,334,838	2019.05.31~2026.05.30	-

Shinhan Bank	USD	6,798,383	6,739,878	6,798,383	2019.02.28~2027.01.17	-

IDFC Bank	USD	14,285,714	14,285,714	14,285,714	2019.05.24~2026.04.17	-

IDFC Bank	USD	5,714,286	5,714,286	5,714,286	2019.05.24~2024.04.27	-

합 계	EUR	3,334,838	3,334,838	3,334,838	-	-

USD	32,578,267	33,269,762	32,578,267	-	-

라. 담보로 제공된 자산

당분기말 현재 연결실체의 채무를 위하여 담보로 제공되어 있는 자산의 내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)

담보제공자산	장부금액	담보설정금액	차입금종류	차입금액	담보권자

토지,건물,기계장치 등	432,850,601	534,500,425	운영자금/시설자금 등	407,928,964	우리은행 외

마. 그 밖의 우발채무 등 - (주)서연탑메탈 당사의 주요종속회사 (주)서연탑메탈은 매입대금의 지급을 위하여 협력사에 지급된 당사의 지급어음을 협력사가 ㈜신한은행에 할인할 수 있도록 하고 있습니다. 보고기간 종료일 현재 협력사의 지급어음 할인금액 1,199,663천원이며, 연결실체는 동 금액에 대하여 ㈜신한은행에 지급 보증을 제공하고 있습니다. 이 외의 세부내용은 동 보고서의 'Ⅲ. 재무에 관한사항 - 3. 연결재무제표 주석'을 참조하시기 바랍니다.

4. 제 재현황 등 그 밖의 사항

가. 제재현황 (1) 지배회사의 사항 - 회계처리기준 위반 조치에 관한 사항 : 당사는 2017년 7월 26일 금융위원회(증권선물위원회위원장)로부터 지분증권 발행을 위한 2건의 증권신고서(2014년 5월 2일 및 2014년 11월 11일)에 회계처리기준을 위반한 2010년부터 2012년까지의 재무제표를 사용하였다는 이유로 과징금을 부과 받았습니다. 이에 당사는 과징금 부과처분 취소의 소를 제기하였고, 2019년 3월 14일에 과징금부과 취소 처분을 최종 선고 받았습니다.

(2) 주요 종속회사의 사항 - 감사보고서 등에 대한 감리결과 조치 : 종속회사 ㈜서연오토비전은 전전기 중에 과거 제10기(2010.1.1~2010.12.31) 부터 제12기(2012.1.1~2012.12.31)까지의 재무제표 및 연결재무제표를 작성하고 공시함에 있어 [주식회사의 외부감사에 관한 법률]을 위반한 이유로 금융위원회로부터 조치일(2018.04.25)로부터 6개월간 [자본시장과 금융투자업에 관한 법률] 상의 증권발행 불가 조치와 2018 회계연도(2018.01.01~2018.12.31) 및 2019 회계연도(2019.01.01~2019.12.31)의 재무제표에 대하여 지정감사인 조치를 받았습니다.종속회사는 관련 법규 준수를 위해 내부 관리 기준을 강화하고 임직원에 대한 교육을지속적으로 시행하고 있습니다.

나. 합병 등의 사후정보 합 병 등 사업의 결합에 대한 사항은 동 보고서 "Ⅲ. 재무에 관한사항-6.기타 재무에 관한 사항- 나. 합병, 분할, 자산양수도, 영업양수도 등 - 1. 사업결합 " 을 참고하시기 바랍니다.

다. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 (1) 지배회사의 사항 해당사항 없습니다.(2) 주요종속회사의 사항- (주)서연이화

① (주)서연이화는 2020년 10월 20일 이사회 결의를 통해 다음과 같은 사항을 결정하였습니다.

- 해외 JV사 지분 투자의 건

구 분	내용

투자 목자	태국 JV법인 설립

총 자본금	USD 1,000,000

납입 자본금	USD 400,000

지분율	40%

이사회 결의일	2020년 10월 20일

실행일	2020년 12월 31일

② (주)서연이화는 2020년 11월 12일 이사회 결의를 통해 (주)서연이화의 경주공장을 경영합리화 차원에서 8억원에 매각 및 폐쇄 하기로 결정하였습니다.