eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
서연 사업보고서 (2020.12)
사 업 보 고 서

(제 49 기)

사업연도 2020년 01월 01일 부터
2020년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2021년 3월 18일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 서연
대 표 이 사 : 유 양 석
본 점 소 재 지 : 경기도 안양시 동안구 부림로170번길 41-22
(전 화) 031-420-3000
(홈페이지) http://seo-yon.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 전무 (성 명) 문상천
(전 화) 031-420-3029
목 차

Ⅰ. 회사의 개요
1. 회사의 개요
2. 회사의 연혁
3. 자본금 변동사항
4. 주식의 총수 등
5. 의결권 현황
6. 배당에 관한 사항 등
7. 정관에 관한 사항 등
Ⅱ. 사업의 내용
1. 사업의 개요
2. 주요 제품, 서비스 등
3. 주요 원재료 등
4. 생산 및 설비에 관한 사항
5. 매출에 관한 사항
6. 수주상황
7. 시장위험과 위험관리
8. 파생상품 거래 현황
9. 경영상의 주요계약 등
10. 연구개발활동
11. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항
Ⅲ. 재무에 관한 사항
1. 요약재무정보
2. 연결재무제표
3. 연결재무제표 주석
4. 재무제표
5. 재무제표 주석
6. 기타 재무에 관한 사항
Ⅳ. 이사의 경영진단 및 분석의견
1. 예측정보에 대한 주의 사항
2. 개 요
3. 재무상태 및 영업실적
4. 유동성 및 자금조달과 지출
5. 부외 거래
6. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항
Ⅴ. 감사인의 감사의견 등
1. 회계감사인의 감사의견 등
2. 회계감사인의 변경
3. 내부통제에 관한 사항
Ⅵ. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항
1. 이사회에 관한 사항
2. 감사제도에 관한 사항
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항
Ⅶ. 주주에 관한 사항
1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황
2. 주식의 분포
3. 주식사무
4. 주가 및 주식 거래실적
Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항
1. 임원 및 직원 등의 현황
2. 임원의 보수 등
Ⅸ. 계열회사 등에 관한 사항
Ⅹ. 이해관계자와의 거래내용
1. 대주주 등에 대한 신용공여등
2. 대주주(등)와의 자산양수도 등
3. 대주주(등)와의 영업거래
4. 대주주 등 이외의 이해관계자와의 거래내용
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항
1. 공시사항의 진행ㆍ변경상황
2. 주주총회의사록 요약
3. 우발채무 등
4. 제재현황 등 그 밖의 사항
[전문가의 확인]
1. 전문가의 확인
2. 전문가와의 이해관계
3. 자본금 변동사항

가. 최근 5사업연도 중 회사의 자본금 변동사항

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2016년 12월 22일	유상증자(주주배정)	보통주	994,840	500	10,150	(*1)

(*1) 당사는 자회사 서연씨엔에프와의 분할합병으로 기존 주식 1주당 5.7839578의 비율로 주식이 병합되어 발행주식이 994,840주 증가하였습니다. (22,485,004주 → 23,479,844주)
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황 본 보고서 작성기준일 현재 발행할 주식의 총수는 80,000,000주이며 현재까지 발행한 주식의 총수는 2014년 12월 현물출자 유상증자를 통해 발행한 주식수 10,097,588주를 포함하여 보통주 49,513,441주입니다. 2014년 7월 1일 회사분할로 인해 기존 주식 1주당 0.3142750의 비율로 주식이 병합되어 2014년 6월 30일 기준 발행주식 총수가 22,485,004주로 감소였습니다. 그리고 2016년 12월 22일 서연씨엔에프와의 분할합병으로 인한 유상증자(주주배정)에 따라 994,840주가 증가하여 현재의 유통주식수는 자기주식 1,772,558주를 제외한 21,707,286주입니다. 당사는 보통주 외의 주식은 발행하지 않았습니다. 주식의 총수 현황은 아래와 같습니다.

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	-	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	80,000,000	-	80,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	50,508,281	-	50,508,281	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	27,028,437	-	27,028,437	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	27,028,437	-	27,028,437	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	23,479,844	-	23,479,844	-

Ⅴ. 자기주식수	1,772,558	-	1,772,558	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	21,707,286	-	21,707,286	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	1,728,512	-	-	-	1,728,512	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	1,728,512	-	-	-	1,728,512	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	44,046	-	-	-	44,046	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	1,772,558	-	-	-	1,772,558	-

우선주	-	-	-	-	-	-

※ 자기주식수는 회사분할에 따라 분할 전 보유중인 자기주식 5,500,000주가 1주당 0.3142750의 비율로 병합되면서 배정받은 수량(1,728,512주)과 회사분할에 의해 발생된 단주 6,120주 및 당사가 흡수합병하여 소멸된 서연씨엔에프투자부문의 당사 주식 보유분 37,926주를 합한 수량입니다.
5. 의결권 현황

당사 발행주식총수는 보통주 23,479,844주이며, 우선주식은 발행하지 않았습니다. 발행주식 중 회사가 보유하고 있는 자기주식은 1,772,558주이고, 의결권을 행사할 수 있는 주식수는 21,707,286주입니다. 상세내역은 다음과 같습니다.

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	23,479,844	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	1,772,558	자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	21,707,286	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 회사의 정책

당사는 배당에 관해 정관에 명시하고 있으며 그 내용은 다음과 같습니다.

- 제45조(이익배당) ① 이익의 배당은 금전, 주식 및 기타의 재산으로 할 수 있다. ② 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다. - 제46조(배당금 지급청구권의 소멸시효) ① 배당금의 지급청구권은 이를 5년간 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다. ② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 본 회사에 귀속한다 당사는 상기 정관에 의거, 이사회 결의 및 주주총회 결의를 통하여 배당을 실시하고 있으며 회사의 성장 및 주주가치 제고를 위해 아래 사항들을 종합적으로 고려하여 전략적 배당정책을 수립하고 있습니다.- 경영환경 및 사업실적- 향후 투자계획을 반영한 현금흐름- 동종업계 배당성향 배당수준은 경영상황에 따라 유동적이나, 주주가치 제고를 위해 연결당기순이익 적자 등 불리한 경영상황에도 불구하고 배당가능이익 내에서 지속적으로 배당을 실시하고 있습니다. COVID19와 미중 무역갈등 장기화에 따라 경영환경의 불확실성이 클 것으로 전망되는 가운데, 당사는 현재 배당수준을 유지하되 경영 전망 및 사업계획 등을 고려하여 안정적인 배당 정책을 추진할 계획입니다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제49기	제48기	제47기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-5,361	-59,975	-17,783

(별도)당기순이익(백만원)	4,815	-40,965	1,304

(연결)주당순이익(원)	-247	-2,763	-819

현금배당금총액(백만원)	1,085	1,085	1,085

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-20.2	-1.8	-6.1

현금배당수익률(%)	-	0.5	1.7	1.4

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	50	50	50

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

※ 상기 표의 당기 현금배당금은 정기주주총회 승인 전 금액으로 향후 정기주주총회에서 부결되거나 수정이 발생한 경우 정정보고서를 통해 그 내용 및 사유 등을 반영할 예정입니다.※ 연결 당기순이익, 연결 현금배당성향은 K-IFRS 연결재무제표 지배기업 소유주지분 당기순이익 기준입니다.※ 상기 실적에는 전기의 종속회사 및 종속회사의 사업부 매각에 따른 중단영업효과가 반영되어 있습니다.

다. 과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	32	1.2	1.3

※ 상기 연속 배당횟수는 최초 상장년도인 1989년부터 2020년 결산까지의 결산배당 횟수를 계산한 수치입니다.※ 상기 자료는 제49기(2020년) 결산배당을 포함하고 있습니다. 제49기 결산배당은 정기주주총회 승인 전으로, 향후 정기주주총회에서 부결되거나 수정이 발생한 경우 정정보고서를 통해 그 내용 및 사유 등을 반영할 예정입니다※ 상기 평균 배당수익률은 해당기간 동안의 배당수익률을 단순평균한 값입니다.
7. 정관에 관한 사항

가. 정관의 최근 개정일 사업보고서에 첨부된 정관의 최근 개정일은 2020년 3월 27일이며 제49기 정기주주총회(2021년 3월 26일 개최 예정) 안건 중 정관 변경 안건이 포함되어 있으며 향후 정기주주총회 결과에 따라 변경될 수 있습니다. 정관 변경 안건에 관한 사항은 관련 공시를 참조하시기 바랍니다. (관련 공시 : 2021-03-11 주주총회소집공고)

나. 정관 변경 이력 공시 대상 기간 중 당사의 정관 변경 이력은 아래와 같습니다.

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2019.03.29	제47기 정기주주총회	- 주식, 사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리의 전자등록 등- 감사위원회의 외부감사인의 선임권	전자증권제도 도입에 따른 변경 및 외부감사법 개정 반영 등

2020.03.27	제48기 정기주주총회	- 이사의 임기 관련 조항	이사의 임기를 3년 내에서 주주총회에서 정할 수 있게 하고, 이사의 임기 만료일을 정기주총일에 연동시키기 위한 개정
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 감사의견 등 가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제49기(당기)	대주회계법인	적정	-	종속기업투자주식 및 현금창출단위 손상

제48기(전기)	안진회계법인	적정	-	종속기업투자주식 및 현금창출단위 손상

제47기(전전기)	안진회계법인	적정	-	-

※ 당사는 2019년 제49기 별도재무제표 상 자산총계가 5,000억 미만으로서 분기재무제표 검토대상 법인이 아닙니다.

나. 감사용역 체결현황(단위 : 백만원, 시간)

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제49기(당기)	대주회계법인	중간기간(반기) 재무제표 검토별도 및 연결재무제표 감사	200	2,548	200	2,340

제48기(전기)	안진회계법인	중간기간(반기) 재무제표 검토별도 및 연결재무제표 감사	340	2,900	340	3,077

제47기(전전기)	안진회계법인	중간기간(반기) 재무제표 검토별도 및 연결재무제표 감사	350	3,165	350	3,283

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제49기(당기)	-	-	-	-	-

제48기(전기)	-	-	-	-	-

제47기(전전기)	-	-	-	-	-

라. 종속회사 감사의견

공시대상기간 동안 회계감사인으로부터 적정 이외의 감사의견을 받은 종속회사는 없습니다.

마. 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2020.02.13	감사위원회 3인 및업무수행이사 외 1인	대면협의	2019년 회계감사 진행 경과 보고 및 핵심감사사항 논의

2	2020.03.25	감사위원회 3인 및업무수행이사 외 1인	서면협의	2019년 회계감사 수행 결과 등

3	2020.11.26	감사위원회 3인 및업무수행이사 외 1인	서면협의	2020년 회계감사 수행 계획 등

4	2021.03.10	감사위원회 3인 및업무수행이사 외 1인	서면협의	2020년 회계감사 진행 경과 보고 및 핵심감사사항 논의

※ 내부감사기구와 2020년 2월 및 3월 논의한 감사인은 안진회계법인이며 이후 논의한 감사인은 대주회계법인입니다. 2. 회계감사인의 변경

가. 회계감사인의 변경 당사는 주식회사의 외부감사에 관한 법률에 의거하여 2018년 4월 16일 금융감독원으로부터 감사인지정을 통보받았습니다. 이에 2018년 5월 1일, 안진회계법인을 전전기와 전기의 외부감사인으로 선임하였습니다. 또한 당사는 지정이 종료되는 안진회계법인을 대신하여 2020년 2월 13일 감사위원회 결의를 통해 대주회계법인을 제49기부터 제51기(2020.01.01~2022.12.31)까지의 외부감사인으로 선임하였습니다.

나. 주요 종속기업 회계감사인의 변경 공시대상기간 동안 회계감사인을 변경한 종속회사의 내역은 다음과 같습니다.

(기준일: 2020년 12월 31일)

회사명	변경전 회계감사인	변경후 회계감사인	변경사유	계약체결일

SEOYON E-HWA AUTOMOTIVE MEXICO, S. DE R.L. DE C.V.	Doowoo Accounting Logistic S de RL de CV	KwangJeong Accounting Firm	감사품질 향상	2020.07.20

SEOYON E-HWA AUTOMOTIVE POLAND Sp. z o.o.	Pricewaterhouse Coopers Polska	Deloitte Polska	모기업(서연이화슬로박)과 감사인 통일	2020.07.01

㈜서연오토비전	삼일회계법인	대주회계법인	감사인 지정 만료	2020.02.14

㈜서연이화(*1)	삼일회계법인	대주회계법인	감사인 지정	2019.11.25

㈜서연씨엔에프	삼정회계법인	신한회계법인	감사계약기간 만료	2018.04.30

㈜서연인테크	삼정회계법인	신한회계법인	감사계약기간 만료	2018.04.30

(*1) 외감법 제17조 등에 따라 ㈜서연이화가 외부감사인을 자유수임 할 수 있는 기간 6년이 종료되어 증선위에서 대주회계법인으로 지정받았습니다.

3. 내 부통제에 관한 사항 대표이사 및 내부회계관리자는 2020년 내부회계관리제도 운영실태를 평가하였으며 재무적인 중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있음을 확인하였습니다. 외부감사인은 2020년 내부회계관리제도에 대한 검토를 하였으며, 검토결과 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하다고 의견을 표명하였습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회의 구성 개요 보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 사내이사 3명과 사외이사 3명, 총 6명으로구성되어 있으며, 이사회 내에는 1개의 위원회인 감사위원회가 있습니다. 당사의 이사회 의장은 정관 제37조 제3항에 따라 감사위원회 위원장으로 선임되었습니다. 각 이사의 주요 이력 및 담당업무는 'Ⅷ.임원 및 직원 등에 관한 사항'을 참조하시기 바랍니다.

가-1. 사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

6	3	1	-	-

※ 상기 사외이사 변동현황은 제48기 정기주주총회(2020.03.27) 결과입니다.

나. 이 사회 중요 결의 사항

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	이사의 성명

유양석(출석률 40%)	박성정(출석률 20%)	문상천(출석률 100%)	유재만(출석률 100%)	이종광(출석률 100%)	정동창(출석률 100%)

찬반여부

1	2020.02.13	제48기 재무제표(별도, 연결)승인의 건	가결	-	-	찬성	찬성	찬성	찬성

제48기 영업보고서 승인의 건	가결	-	-	찬성	찬성	찬성	찬성

※보고받은 사항- 제48기 내부회계관리제도 운영실태보고 - 준법 점검 결과 보고	-	-	-	-	-	-	-

2	2020.03.12	제48기 재무제표(별도, 연결) 승인의 건(이익잉여금처분계산서포함)	가결	-	-	찬성	찬성	찬성	찬성

제48기 영업보고서 승인의 건	가결	-	-	찬성	찬성	찬성	찬성

제48기 주주총회 전자투표제 도입 승인의 건	가결	-	-	찬성	찬성	찬성	찬성

제48기 주주총회 소집 및 목적사항 승인의 건	가결	-	-	찬성	찬성	찬성	찬성

※보고받은 사항- 제48기 내부회계관리제도 평가 보고- 제48기 감사보고서 제출	-	-	-	-	-	-	-

3	2020.03.26	제48기 재무제표(별도, 연결) 승인의 건(이익잉여금처분계산서포함)(*1)	가결	-	-	찬성	찬성	찬성	찬성

제48기 영업보고서 승인의 건(*1)	가결	-	-	찬성	찬성	찬성	찬성

※보고받은 사항 - 제48기 감사보고서 제출 (수정)	-	-	-	-	-	-	-

4	2020.03.27	대표이사 선임의 건	가결	찬성	-	찬성	찬성	찬성	찬성

5	2020.06.26	자회사 지급보증의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

(*1) 당사는 COVID-19의 영향으로 인하여 제48기 외부감사인의 감사보고서를 지연 수령하였습니다. 이에 따라 재무제표와 영업보고서의 정정에 대한 승인을 제 3차 이사회에서 진행하였습니다.

다. 이사의 독립성 당사의 사외이사는 주주총회에서 선임하고 있으며, 이사회에서 업무 전문성 및 실무경험과 관련 법령과 정관 등에 제시된 결격사유에 해당되지 않는지를 심사하여 후보자를 추천하고 있습니다. 또한 주주총회소집공고 시 추천인, 최대주주와의 관계, 회사와의 거래 등에 대한 내역을 공시하고 있습니다. 당사는 상법 제542조8 및 동법시행령 제34조에 따라 최근 사업연도말 자산 총액이 2조 미만으로 사외이사후보추천위원회가 설치되어 있지 않습니다. 당사의 이사 6명에 대한 각각의 추천인 및 선임배경 등은 다음과 같습니다. (기준일: 2020년 12월 31일)

성 명	추천인	선임배경	활동분야	회사와의거래	임기	연임(횟수)	최대주주 등과의 관계

유양석	이사회	회사의 업무 총괄 및 대외적 업무를안정적으로 수행하기 위함	업무총괄	-	1년	연임(6회)	최대주주 본인

박성정	이사회	회사의 업무 총괄 및 대외적 업무를안정적으로 수행하기 위함	업무총괄	-	1년	연임(3회)	최대주주의 배우자

문상천	이사회	회사의 그룹기획, 법무, 감사 업무에 대한 전문성과 풍부한 실무경험	경영기획	-	1년	연임(2회)	당사 등기임원

유재만	이사회	법률자문 전문지식 및 실무경험 풍부	이사회/감사위원회	-	2년	연임(2회)	당사 등기임원

이종광	이사회	회계자문 전문지식 및 실무경험 풍부	이사회/감사위원회	-	2년	연임(1회)	당사 등기임원

정동창	이사회	회사 경영에 대한 전문성과 풍부한 실무경험	이사회/감사위원회	-	2년	-	당사 등기임원

※ 제48기 정기주주총회(2020.03.27)에서 사내이사 3명(유양석, 박성정, 문상천)과 이종광 사외이사인 감사위원이 재선임되었습니다.

라. 사외이사의 전문성

(1) 사외이사 직무수행 지원조직당사는 사외이사 직무수행 보조를 위해 하기 조직을 운영하고 있으며 회계사 등 전문인력이 배치되어 있습니다.

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

재무팀	4	상무 1명, 차장 1명, 대리 2명 (평균 2.9년)	- 주주총회, 이사회 운영 지원- 사외이사 교육 및 직무수행 지원- 이사회 안건 분석

(2) 사외이사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 사외이사	불참시 사유	주요 교육내용

2020.02.13	회사(내부교육)	유재만 사외이사이종광 사외이사정동창 사외이사	-	- 상법시행령 개정 배경 및 내용 설명 및 당사에 미치는 영향

2020.07.24	삼정KPMG(온라인교육)	유재만 사외이사이종광 사외이사정동창 사외이사	-	- 법규 제개정에 따른 감사위원회 활동 변화- 감사위원회 활동 사례와 시사점
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회에 관한 사항 당사는 2013년 9월 27일 임시주주총회를 통해 감사위원회를 설치하였으며, 보고서 작성기준일 현재 사외이사 3명으로 구성되어 있습니다. 감사위원회는 회사의 회계 및 업무를 감사하며, 필요 시 영업에 관한 보고를 받을 수 있고, 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다. 보고서 작성기준일 현재 감사위원회 위원의 경력 등 주요 인적사항은 다음과 같습니다.

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

유재만	예	서울대학교 법학 학사서울중앙지방검찰청 특수제1부장검사 법무법인 산지 대표변호사現) 법무법인 광장 변호사現) 삼성SDS 사외이사	-	-	-

이종광	예	국민대학교 회계학 박사신한회계법인 회계사감사원 부감사관 現) 김·장 법률사무소 회계사	예	공인회계사(관련 자격업무 5년 이상 종사)	-공인회계사-안건회계법인 1987~1991-신한회계법인 1992~1994-감사원 제6국제5과 1995~1996-감사원 제1국제2과 1997-2000-김·장 법률사무소 2000~ 현재

정동창	예	University of Surrey MBA 포스코 전무귀뚜라미에너지 대표現) 한국섬유산업연합회 상근부회장	-	-	-

나. 감사위원회 위원의 독립성 당사는 상법 제542조의11, 제542조의12 등의 관련규정에 의거하여 감사위원회를 설치하였으며 주주총회에서 이사를 선임한 후 선임된 이사 중에서 감사위원을 선임 하였습니다.당사는 감사위원회의 원활한 감사업무를 위하여 위원회는 언제든지 이사에 대하여 영업에 관한 보고를 요구하거나 회사의 재산상태를 조사할 수 있고 업무수행을 위하여 필요한 경우 관계임직원 및 외부감사인을 회의에 참석하도록 요구할 수 있으며 필요하다고 인정할 경우에는 회사의 비용으로 전문가 등에게 자문을 요구할 수 있도록 하고 있습니다. 감사위원회 위원과 당사 등과의 거래내역은 없습니다.

다. 감사위원회의 주요 활동내용 당기 중 세부 운영내역은 다음과 같습니다.

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	사외이사 의결여부

유재만 (출석률 100%)	이종광 (출석률 100%)	정동창(출석률 100%)

1	2020.02.13	외부감사인 선임규정 수립의 건	가결	찬성	찬성	찬성

외부감사인 후보평가 및 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성

외부감사인과의 커뮤니케이션 (2019년 핵심감사사항 등)	-	-	-	-

※보고받은 사항- 제48기 내부회계 관리제도 운영실태 보고의 건 - 제48기 재무제표 보고의 건	-	-	-	-

2	2020.03.12	제48기 내부회계 관리제도 운영실태 평가보고서 제출	-	-	-	-

제48기 감사보고서 제출	-	-	-	-

3	2020.03.26	제48기 감사보고서 제출(수정)(*1)	-	-	-	-

4	2020.11.26	외부감사인과의 커뮤니케이션 (2020년 회계감사 수행계획 등)	-	-	-	-

(*1) 당사 는 COVID-19의 영향으로 인하여 제48기 외부감사인의 감사보고서를 지연 수령하였습니다. 이에 따라 당사의 감사위원회는 재무제표 등의 변동사항을 반영하여 제 3차 이사회 개최 시 감사보고서를 재제출하였습니다.

라. 감사위원회 교육 내역 당기 중 감사위원회 교육 내역은 다음과 같습니다.

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2020.02.13	회사(내부교육)	유재만 사외이사이종광 사외이사정동창 사외이사	-	- 상법시행령 개정 배경 및 내용 설명 및 당사에 미치는 영향

2020.07.24	삼정KPMG(온라인교육)	유재만 사외이사이종광 사외이사정동창 사외이사	-	- 법규 제개정에 따른 감사위원회 활동 변화- 감사위원회 활동 사례와 시사점

마. 감사위원회 지원조직 당기말 감사위원회 지원조직 현황은 다음과 같습니다.

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

감사팀	2	전무 1명, 부장 1명(평균 2.6년)	법률 자문 및 내부감사 지원 및 실시

내부회계관리제도 지원조직	4	상무 1명, 차장 1명, 대리 2명 (평균 2.9년)	내부회계관리제도 운영

바. 준법지원인에 관한 사항 당기말 준법지원인 현황은 다음과 같습니다.

성 명	선임일	주요경력	비 고

임병후	2019.02.12	학력: 강원대 법학전문대학원경력: 법무법인 일호 변호사	임기 3년

당기말 준법지원인 지원조직 현황은 다음과 같습니다.

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

기획팀	2	부장 1명, 차장 1명(평균 4.1년)	정책 수립 및 교육훈련프로그램 진행 등준법지원 활동 지원
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도 당사는 집중투표제, 서면투표제는 채택하고 있지 않으며, 2018년 제46기 정기주주총회 및 2019년 제47기 정기주주총회에서 이사회의 결의로 전자투표제도를 채택하였으며, 2020년 제48기 정기주주총회에서도 이사회의 결의로 전자투표제도를 채택하였습니다. 당사는 주주총회 소집공고 시 전자적 방법으로 의결권을 행사할 수 있다는 내용을 공고하고 있습니다. 나. 소수주주권의 행사여부 해당사항 없습니다. 다. 경영권 경쟁 당사는 공시대상기간 중 회사의 경영지배권에 관하여 경쟁이 발생하지 않았습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황 가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

유양석	본인	보통주	10,433,348	44.44	10,433,348	44.44	-

박보애	특수관계인	보통주	80,567	0.34	30,000	0.13	-

유경내	특수관계인	보통주	238,849	1.02	238,849	1.02	-

유수경	특수관계인	보통주	37,713	0.16	37,713	0.16	-

유수빈	특수관계인	보통주	24,079	0.10	24,079	0.10	-

계	보통주	10,814,556	46.06	10,763,989	45.84	-

총계	10,814,556	46.06	10,763,989	45.84	-

나. 최대주주의 주요경력사항 등

최대주주 성 명	직 위	주요경력(최근 5년간)

기간	경력사항	겸직현황

유양석	대표이사 회장	2012년 3월 ~ 현재	㈜서연 대표이사 회장	-

2. 주식의 분포가. 주식 소유현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	유양석	10,433,348	44.44%	-

(주)서연	1,772,558	7.55%	자기주식

우리사주조합	-	-	-

나. 소액주주 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	19,810	19,818	99.96	10,018,297	21,707,286	46.15	-

※ 소액주주는 결산일 현재 의결권 있는 발행주식 총수의 100분의 1에 미달하는 주식을 소유한 주주이며 총발행주식수는 의결권 있는 발행주식 총수입니다.

3. 주식사 무 당사 정관에 규정된 신주인수권의 내용과 주식사무 관련 주요사항은 다음과 같습니다.

정관상 신주인수권의내용	제10조 (신주인수권) ① 본 회사의 주주는 신주발행에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다. ② 제1항의 규정에도 불구하고 다음 각호의 경우에는 주주외의 자에게 이사회의 결의로 신주를 배정할 수 있다.1. 주주우선공모의 방식으로 신주를 발행하는 경우 2. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위내에서 일반공모의 방식으로 신주를 발행하는 경우3. 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의7의 규정에 의하여 우리사주조합원에게 신주를 우선배정하는 경우4. 상법 제340조의2 및 제542조의3의 규정에 의하여 주식매수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우5. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위내에서 주식예탁증서(DR) 발행에 따라 신주를 발행하는 경우6. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위내에서 경영상 필요로 외국인투자촉진법에 의한 외국인투자를 위하여 신주를 발행하는 경우7. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위내에서 긴급한 자금의 조달을 위하여 국내외 금융기관 및 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우8. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위내에서 재무구조개선을 위하여 최대주주 및 그 특수관계인에게 신주를 발행하는 경우9. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위내에서 사업상 중요한 기술도입, 연구개발, 생산ㆍ판매ㆍ자본제휴를 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우③ 제1항 및 제2항의 규정에도 불구하고 이 회사가 독점규제및공정거래에관한법률상의 자회사의 주식을 추가로 취득하기 위하여, 또는 다른 회사를 독점규제및공정거래에관한법률상의 자회사로 만들기 위하여 당해 회사의 주식을 현물출자 받는 경우에는 당해 주식을 소유한 자에게 이사회 결의에 의해 신주를 배정할 수 있다.
④ 제2항 또는 제3항에 따라 주주외의 자에게 신주를 배정하는 경우 상법 제416조 제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다.
⑤ 제2항 제1호,제2호,제5호,제6호,제7호,제8호,제9호 또는 제3항의 방식에 의하여 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.
⑥ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	2ㆍ3월중

주주명부폐쇄시기	1월 1일 부터 1월 31일 까지

정관상주권의 종류	※ 전자증권법 시행 이후 주권 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리가 의무적으로 전자등록되어 주권의 종류라는 구분이 없어짐. 제8조(주식 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리의 전자등록) 본 회사는 주권 및 신주인수권증서를 발행하는 대신 전자등록기관의 전자등록계좌부에 주식 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리를 전자등록 한다.

명의개서대리인	KEB하나은행 증권대행부 (전화) (02)368-5800

주주의 특전	없 음	공고게재신문	매일경제신문

4. 주 가 및 주식 거래실적

당사 주식의 최근 6개월간의 주가와 거래실적은 다음과 같습니다.

(단위 : 원, 주)

종 류	'20.07	'20.08	'20.09	'20.10	'20.11	'20.12

보통주	주가	최고	8,470	13,800	8,470	10,050	13,900	12,000

최저	6,200	6,760	6,200	7,810	10,600	9,320

평균	7,425	10,324	7,425	9,436	12,268	11,480

거래량	최고(일)	25,616,658	28,784,318	25,616,658	15,407,118	31,275,639	13,480,785

최저(일)	446,598	1,913,418	446,598	183,767	757,724	461,897

월간거래량	99,178,365	151,275,694	99,178,365	66,913,848	156,112,975	48,559,584

※ 주가는 해당 일자의 종가 기준입니다.
1. 임원 및 직원 등의 현황

가. 임원의 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

유양석	남	1959.02	대표이사	등기임원	상근	총괄	한양대 의과대학 의학박사現) 당사 대표이사	10,433,348	-	본인	2006.03.17~	2021.03.26

박성정	여	1967.10	부회장	등기임원	상근	총괄	성신여자대학교 교육대학원 사회교육 석사前)㈜서연오토비전 대표이사 사장現) 당사 부회장	-	-	배우자	2015.03.27~	2021.03.26

문상천	남	1966.01	전 무	등기임원	상근	경영기획	고려대학교 법학과 졸업고려대경영대학원 MBA前)금호산업㈜ 법무팀장 /준법지원인前) 아시아나항공㈜ 감사실장現) 당사 경영기획 담당 전무現) ㈜서연이화, ㈜서연오토비전, ㈜서연씨엔에프 사내이사	-	-	당사등기임원	2018.03.30~	2021.03.26

유재만	남	1963.01	사외이사	등기임원	비상근	감사위원	서울대학교 법학 학사前)서울중앙지방검찰청 특수제1부장검사前)법무법인 산지 대표변호사現) 법무법인 광장 변호사現) 삼성SDS 사외이사現) 당사 사외이사	-	-	당사등기임원	2014.07.02 ~	2021.03.26

이종광	남	1964.03	사외이사	등기임원	비상근	감사위원	국민대학교 회계학 박사前)신한회계법인 회계사前)감사원 부감사관 現) 김ㆍ장 법률사무소 회계사現) 당사 사외이사	-	-	당사등기임원	2018.03.30~	-

정동창	남	1959.03	사외이사	등기임원	비상근	감사위원	University of Surrey MBA 前)포스코 전무前)귀뚜라미에너지 대표前)한국섬유산업연합회 상근부회장現) 당사 사외이사	-	-	당사등기임원	2019.03.29 ~	2021.03.26

오빈영	남	1959.06	사 장	미등기임원	상근	총괄	고려대학교 경영학과 졸업前)하나금융투자 전무前)㈜서연전자 사장現)㈜서연이화 사장	-	-	당사미등기임원	2016.03.02 ~	-

임국관	남	1962.02	상 무	미등기임원	상근	국내사업	울산공업전문대학 졸업前)㈜서연전자 Mg공장장	-	-	당사미등기임원	2019.02.01~	-

김준우	남	1974.05	상 무	미등기임원	상근	재무	중앙대학교 경영학과 졸업前)딜로이트 안진회계법인 이사	-	-	당사미등기임원	2018.08.01~	-

※ 등기임원의 재직기간 시작일은 최초 선임된 주주총회의 승낙서 제출일자입니다.※ 임원의 계열회사 겸직현황은 'IX. 계열회사 등에 관한 사항'을 참고하여 주시기 바랍니다.※ 상기 임기만료일은 당사 정관에 의거하여, 취임 후 임기 내의 최종의 결산기에 관한 정기주주총회 종결시까지로, 최종 결산기의 정기주주총회 일정이 현재 미정인 바 위 임기만료일을 기재하지 않았습니다.

가-1. 등기임원 선임 후보자 및 해임 대상자 현황

(기준일 : 2021년 03월 18일

구분	성명	성별	출생년월	사외이사후보자해당여부	주요경력	선ㆍ해임예정일	최대주주와의관계

선임	유양석	남	1959.02	사내이사	한양대 의과대학 의학박사現) 당사 대표이사	2021.03.26	본인

선임	문상천	남	1966.01	사내이사	고려대학교 법학과 졸업고려대경영대학원 MBA前)금호산업㈜ 법무팀장 /준법지원인前) 아시아나항공㈜ 감사실장現) 당사 경영기획 담당 전무現) ㈜서연이화, ㈜서연오토비전, ㈜서연씨엔에프 사내이사	2021.03.26	당사 등기임원

선임	오빈영	남	1959.06	사내이사	고려대학교 경영학과 졸업前)하나금융투자 전무前)㈜서연전자 사장現)㈜서연이화 사장	2021.03.26	당사 미등기임원

선임	정동창	남	1959.03	사외이사(감사위원회 위원)	University of Surrey MBA 前)포스코 전무前)귀뚜라미에너지 대표前)한국섬유산업연합회 상근부회장現) 당사 사외이사	2021.03.26	당사 등기임원

선임	박요찬	남	1961.11	사외이사(감사위원회 위원)	서울대학교 사법학과 졸업서울시립대학교 세무대학원 세무학 박사前) 대통령비서실 정무비서관前) 삼성물산 법률 고문現) 대한변호사협회 세제위원회 위원장現) 법무법인큰솔 대표변호사現) 동구바이오제약 사외이사	2021.03.26	-

※ 보고서 제출일 이후 개최 예정인 제49기 정기주주총회의 안건으로 정기주주총회에서 부결되거나 수정이 발생한 경우 정정보고서를 통해 그 내용 및 사유 등을 반영할 예정입니다. ※ 기존 등기임원인 박성정 사내이사, 유재만 사외이사는 제49기 정기주주총회 종결 시 임기가 만료됩니다.

나. 직원의 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 천원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

지주사업	남	17	-	-	-	17	3.4	1,265,318	74,430	-	-	-	-

지주사업	여	1	-	-	-	1	1.5	52,290	52,290	-

합 계	18	-	-	-	18	3.3	1,317,607	73,200	-

※ 상기 직원 수는 작성기준일 현재 국내에 근무하는 직원 및 미등기임원 기준이며, 공시서식 작성기준에 따라 관할세무서에 제출하는 근로소득지급명세서의 근로소득 기준입니다.

다. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	3	271	90	-

※ 상기 임원 수는 작성기준일 현재 국내에 근무하는 미등기임원 기준이며, 급여자료는 동 인원에 대해 공시서식작성기준에 따라 관할세무서에 제출하는 근로소득지급명세서의 근로소득 기준입니다.
2. 임원의 보수 등

보수현황>가. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사(사외이사 포함)	6	2,500	-

나. 보수지급금액(1) 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

6	1,062	177	-

(2) 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	945	315	사내이사

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	3	117	39	사외이사인 감사위원회 위원

감사	-	-	-	-

5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황>

개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

※ 이사에게 지급한 개인별 보수가 5억원 이하이므로 해당사항이 없습니다.

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

※ 이사에게 지급한 개인별 보수가 5억원 이하이므로 해당사항이 없습니다.
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음