엠엑스로보틱스 사업보고서 (2019.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행ㆍ변경상황

(기준일 : 2019년 12월 31일 )

신고일자	제목	신고내용	신고사항의 진행사항

2015.03.18	자기주식 처분 결정	- 처분예정주식수 : 328,706주- 처분목적 : CAPEX 자금확보 및 거래유동성 활성화	2015.03.24자기주식 처분 결과보고 완료

2015.03.30	단일판매ㆍ공급계약체결	Distribution Equipment System- 계약금액 : 27,623,771,885 (USD 25,017,000)- 계약기간 : 2015.03.27 ~ 2017.10.30- 계약일자 : 2015.03.27- 계약상대방 : (주)엠프론티어- 판매/공급지역 : 미국	2017.10.30완료보고

2015.03.31	단일판매ㆍ공급계약체결	CEAT Automated Handing System Project- 계약금액 : 16,022,500,000(USD 14,500,000)- 계약기간 : 2015.03.31 ~ 2016.07.30- 계약일자 : 2015.03.31- 계약상대방 : CEAT Limited- 판매/공급지역 : 인도	2016.07.20완료보고

2016.03.11	자기주식 취득 결정	- 취득예정주식수 : 498,339주- 취득목적 : 자기주식의 가격안정	2016.06.08자기주식 취득 결과보고 완료

2016.11.28	자기주식 처분 결정	- 처분예정주식수 : 499,452주- 처분목적 : 운영자금 조달 및 최대주주변경	2017.01.10자기주식 처분 결과보고 완료

2016.11.28	유상증자 결정	- 신주 발행주식총수 :4,670,255주- 증자방식 : 제3자배정 유상증자- 제3자배정 대상자 : SK주식회사- 제3자배정 대상자 선정경위 : 최대주주변경으로 인해 회사가 영위하는 사업분야와 향후 추진할 사업과 관련하여 다방면의 시너지 효과를 예상함	2017.01.10유상증자 결과보고 완료

2017.01.12	단일판매ㆍ공급계약체결	MRF Tire Handling Automation System- 계약금액 : 35,635,169,366(USD 29,728,180)- 계약기간 : 2017.01.09 ~ 2020.06.30- 계약일자 : 2017.01.11- 계약상대방 : MRF Limited- 판매/공급지역 : 인도	진행 중

2017.04.17	단일판매ㆍ공급계약체결	주식회사 연우 인천공장 물류자동화 시스템 구축공사- 계약금액 : 6,900,000,000- 계약기간 : 2017.04.14 ~ 2018.02.14- 계약일자 : 2017.04.14- 계약상대방 : 주식회사 연우- 판매/공급지역 : 대한민국	2018.02.14완료보고

2017.06.05	단일판매ㆍ공급계약체결	SK건설(SK케미칼 울산공장)자동화창고 구축공사- 계약금액 : 6,430,000,000- 계약기간 : 2017.06.05 ~ 2018.01.31- 계약일자 : 2017.06.05- 계약상대방 : SK건설(주)- 판매/공급지역 : 대한민국	2018.01.31완료보고

2017.09.15	단일판매ㆍ공급계약체결	Chicago Cold Storage ASRS Project- 계약금액 : 11,262,712,500- 계약기간 : 2017.09.15 ~ 2019.06.30- 계약일자 : 2017.09.15- 계약상대방 : SMC US,INC.- 판매/공급지역 : 미국	2019.06.24완료보고

2017.12.12	단일판매ㆍ공급계약체결	SK하이닉스 M14 Ph-2B 대응용 자동화 자재 창고 구축공사- 계약금액 : 4,066,000,000- 계약기간 : 2017.12.05 ~ 2019.10.31- 계약일자 : 2017.12.11- 계약상대방 : SK하이닉스(주)- 판매/공급지역 : 대한민국	2019.10.29완료보고

2018.06.25	단일판매ㆍ공급계약체결	링룽타이어 광서공장 완제품자동창고 및 물류자동화 프로젝트- 계약금액 : 20,146,094,000- 계약기간 : 2018.06.22 ~ 2020.05.15- 계약일자 : 2018.06.22- 계약상대방 : SAFE-RUN MACHINERY(SUZHOU) Co., LTD- 판매/공급지역 : 중국	진행 중

2018.06.27	단일판매ㆍ공급계약체결	SK하이닉스 M15 대응 원자재 자동화 창고 구축공사- 계약금액 : 5,002,000,000- 계약기간 : 2018.06.27 ~ 2019.05.31- 계약일자 : 2018.06.27- 계약상대방 : SK하이닉스(주)- 판매/공급지역 : 대한민국	2019.05.31완료보고

2018.06.28	신규시설투자등	반도체 DRAM Test Infra 구축을 위한 설비투자- 투자금액 : 1,000,000,000- 투자기간 : 2018.07.01 ~ 2020.03.31- 투자지역 : 경기도 평택시	진행 중

2018.08.01	단일판매ㆍ공급계약체결	SK하이닉스 청주 P MVP Conveyor 시스템 공급 공사- 계약금액 : 6,990,000,000- 계약기간 : 2018.07.31 ~ 2019.05.31- 계약일자 : 2018.07.31- 계약상대방 : SK하이닉스(주)- 판매/공급지역 : 대한민국	2019.05.31완료보고

2018.08.03	단일판매ㆍ공급계약체결	SK하이닉스 M15 부품 자동화 장고 구축- 계약금액 : 3,665,000,000- 계약기간 : 2018.08.01 ~ 2019.01.31- 계약일자 : 2018.08.03- 계약상대방 : SK하이닉스(주)- 판매/공급지역 : 대한민국	2019.01.14완료보고

2018.08.03	단일판매ㆍ공급계약체결	SK하이닉스 M14 부품 자동화 장고 구축- 계약금액 : 2,940,000,000- 계약기간 : 2018.08.01 ~ 2019.08.31- 계약일자 : 2018.08.03- 계약상대방 : SK하이닉스(주)- 판매/공급지역 : 대한민국	2019.08.31완료보고

2018.08.06	단일판매ㆍ공급계약체결	현대모비스 울산 수출물류센터자동화- 계약금액 : 4,310,000,000- 계약기간 : 2018.08.06 ~ 2020.03.31- 계약일자 : 2018.08.03- 계약상대방 : SK주식회사- 판매/공급지역 : 대한민국	진행 중

2018.09.17	단일판매ㆍ공급계약체결	HPCL-M|TTAL ENERGY L|M|TED 자동화창고 구축- 계약금액 : 88,241,302,800- 계약기간 : 2018.08.28 ~ 2020.06.28- 계약일자 : 2018.09.14- 계약상대방 : HPCL-M|TTAL ENERGY L|M|TED- 판매/공급지역 : 인도	진행 중

2019.02.14	단일판매ㆍ공급계약체결	MRF TCC GT Project- 계약금액 : 7,623,992,994- 계약기간 : 2019.02.06 ~ 2020.03.15- 계약일자 : 2019.02.14- 계약상대방 : MRF Limited- 판매/공급지역 : 인도	진행 중

2019-06-17	단일판매ㆍ공급계약체결	SK하이닉스 P NAND TDBI 물류장치 구축- 계약금액 : 11,500,000,000- 계약기간 : 2019.06.14 ~ 2020.05.30- 계약일자 : 2019.06.14- 계약상대방 : SK하이닉스(주)- 판매/공급지역 : 대한민국	진행 중

2019-06-19	단일판매ㆍ공급계약체결	400KTA Ulsan PP Project- 계약금액 : 21,495,000,000- 계약기간 : 2019.06.19 ~ 2020.11.30- 계약일자 : 2019.06.19- 계약상대방 : 울산PP 주식회사(Ulsan PP Co.,Ltd.)- 판매/공급지역 : 대한민국	진행 중

2019-06-28	단일판매ㆍ공급계약체결	Ulsan PP Project- 계약금액 : 13,384,000,000- 계약기간 : 2019.06.28 ~ 2020.11.30- 계약일자 : 2019.06.28- 계약상대방 : SK건설(주)- 판매/공급지역 : 대한민국	진행 중

나. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안건	결의내용

제48기 정기주총(2020.03.24)	제1호의안 : 제48기 재무제표 및 연결재무제표 승인(현금배당 주당 70원)의 건제2호의안 : 정관 일부 변경의 건제3호의안 : 이사 선임의 건제4호의안 : 감사 선임의 건 제5호의안 : 이사보수한도 승인의 건제6호의안 : 감사보수한도 승인의 건제7호의안 : 임원 퇴직금 지급규정 개정의 건	- 1호~7호의안 : 원안대로 승인 가결

제47기 정기주총(2019.03.25)	제1호의안 : 제47기 재무제표 및 연결재무제표 승인(현금배당 주당 50원)의 건제2호의안 : 이사 선임의 건제3호의안 : 이사보수한도 승인의 건제4호의안 : 감사보수한도 승인의 건	- 1호~4호의안 : 원안대로 승인 가결

제46기 정기주총(2018.03.23)	제1호의안 : 제46기 재무제표 및 연결재무제표 승인(현금배당 주당 50원)의 건제2호의안 : 정관 일부 변경의 건제3호의안 : 이사 선임의 건제4호의안 : 이사보수한도 승인의 건제5호의안 : 감사보수한도 승인의 건제6호의안 : 임원 퇴직금 지급규정 개정의 건	- 1호~6호의안 : 원안대로 승인 가결

제45기 정기주총(2017.03.28)	제1호의안 : 제45기 재무제표 및 연결재무제표 승인(현금배당 주당 50원)의 건제2호의안 : 정관 일부 변경의 건제3호의안 : 이사 선임의 건제4호의안 : 이사보수한도 승인의 건제5호의안 : 감사보수한도 승인의 건	- 1호~5호의안 : 원안대로 승인 가결

임시주주총회(2017.01.10)	제1호의안 : 정관 일부 변경의 건 제2호의안 : 이사 선임의 건 제3호의안 : 감사 선임의 건	- 1호~3호의안 : 원안대로 승인 가결

제44기 정기주총(2016.03.29)	제1호의안 : 제44기 재무제표[이익잉여금처분계 산서(안)포함] 및 연결재무제표 승인 및 현금배당 주당 100원의 건 제2호의안 : 정관 일부 변경의 건제3호의안 : 이사 선임의 건제4호의안 : 이사보수한도 승인의 건제5호의안 : 감사보수한도 승인의 건	- 1호~5호의안 : 원안대로 승인 가결

제43기 정기주총(2015.03.27)	제1호의안 : 제43기 재무제표[이익잉여금처분계 산서(안)포함] 및 연결재무제표 승인의 건 제1-1호:현금배당에 관한건제 2호의안 : 사외이사 선임의 건제 3호의안 : 감사 선임의 건제 4호의안 : 이사보수한도 승인의 건제 5호의안 : 감사 보수한도 승인의 건	- 1호~5호의안 : 원안대로 승인 가결

2. 우발채무 등

가. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2019년 12월 31일) (단위 : 원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

- 해당사항 없음

나. 그 밖의 우발채무 등 (1) 금융기관 약정사항 보고서 작성기준일 현재 금융기관과의 주요 약정사항은 다음과 같습니다(원화단위:천원).

제공자	보증 및 약정내용	한도액	사용액	미사용액

IBK기업은행	기업당좌대출	300,000	-	300,000

외화지급보증(USD)	USD 5,661,218	USD 5,661,218	-

외화지급보증(INR)	INR 300,000,000.00	INR 300,000,000.00	-

KEB하나은행	외상채권담보대출	6,000,000	-	6,000,000

원화지급보증	18,915,600	7,093,350	11,822,250

외화지급보증(USD)	USD 28,470,293	USD 28,470,293	-

신한은행	일반자금대출	5,000,000	-	5,000,000

합 계	30,215,600	7,093,350	23,122,250

USD 34,131,511	USD 34,131,511	-

INR 300,000,000.00	INR 300,000,000.00	-

(2) 소송내역 당기말 현재 연결회사가 피고로 계류 중인 소송사건으로는 구상금 청구소송 1건(13,864백만원)이 있으며, 해당소송은 2020년 1월 17일 서울중앙지방법원에서 원고의 항소를 기각하였습니다.

3. 제재현황 등

제재조치일	조치기관	조치대상자	조치내용	사유 및 근거법령	조치에 대한
이행현황	재발방지를위한 대책

2017.9.13	금융위	㈜에스엠코어	과징금 부과
(40,000,000원)	계약수익 과대계상 /「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」제429조 제1항의 규정 위반	과태료 납부
(40,000,000원)	- 시스템 및 프로세스 개선 등의 노력을 통한 재발 방지- 업무지도 및 관리감독 강화

2019.1.4	마포구청	㈜에스엠코어	과징금 부과
(21,025,000원)	직접시공위반 /「건설산업기본법」제82조 제2항 제2호의 규정위반	과태료 납부
(21,025,000원)	- 담당자별 관련법 숙지하여 업무 능력 강화 및 재발 방지

4. 합병등의 사후정보

가. 합병일자(주)에스엠코어는 2018년 11월 1일(합병기일)을 기준일로 하여 (주)포인트코드를 흡수합병하였습니다.

나. 합병 당사회사 개요

구 분	합병회사	피합병회사

법인명	주식회사 에스엠코어	주식회사 포인트코드

합병후 존속 여부	존속	소멸

대표이사	권순욱, 이준영(각자 대표이사)	권순욱

주소	본사	서울 마포구 마포대로 20
(마포동, 다보빌딩) 14층	서울 마포구 마포대로 20
(마포동, 다보빌딩) 6층

연락처	02-2090-9200	02-3453-0013

설립연월일	1972년 4월 13일	2000년 02월 24일

납입자본금(주1)	10,000백만원	990백만원

발행주식의 종류 및 수(주1)	보통주 20,000,000주	보통주 1,980,000주

액면금액	500원	500원

자산총액(주2)	98,590백만원	2,773백만원

결산기	12월	12월

(주1) 소액공모공시서류 제출일 법인등기부등본상 내용입니다(주2) 2017년 12월 31일 현재의 한국채택국제회계기준에 의한 감사보고서상 별도재무제표의 자산총액입니다. 다. 합병등의 배경주식회사 에스엠코어가 가진 물류자동화 사업수행 역량과 주식회사 포인트코드가 가진 자동화 관련 SI 및 SW 개발역량을 결함함으로써, 물류시스템 전 분야에 걸친 자체 컨설팅 역량을 내재화하고 일원화된 사업구조를 통한 기업의 경쟁력을 강화하여 주주가치 극대화 하고자 합니다.라. 법적형태(주)에스엠코어는 (주)포인트코드를 흡수합병하여 (주)에스엠코어는 존속하고 (주)포인트코드는 소멸 되었습니다. 마. 합병가액 및 비율

(단위: 원)

구분	합병회사	피합병회사

(주)에스엠코어	(주)포인트코드

기준시가(주1)	13,141	해당사항 없음

본질가치(주2)	해당사항 없음	724

- 자산가치	3,684	909

- 수익가치	해당사항 없음	600

상대가치	해당사항 없음	해당사항 없음

합병가액	13,141	724

합병비율(주3)	1	0.0550756

(주1) 자본시장과금융투자업에관한법률시행령 제176조의5에 의하여 주권상장법인인주식회사 에스엠코어의 주당 합병가액은 기준시가로 평가하였습니다. (주2) 증권의발행및공시등에관한규정 제5-13조 및 동규정 시행세칙 제4조 내지 제8조를 적용하여 자산가치와 수익가치를 각각 1과 1.5의 비율로 가중산술평균하여 산정하였으며, 자산가치 및 수익가치는 원단위 이하를 절사하지 않았습니다. (주3) 주식수 산정을 위한 합병비율은 소수점 8째자리에서 반올림한 0.0550756 로 적용하였습니다. 바. 일정

구 분	일 정

합병회사주식회사 에스엠코어	피합병회사주식회사 포인트코드

이사회 결의일	2018년 8월 22일	2018년 8월 22일

합병계약일	2018년 8월 24일	2018년 8월 24일

주주명부폐쇄기간	시작일	2018년 9월 8일	2018년 9월 8일

종료일	2018년 9월 12일	2018년 9월 12일

합병반대의사통지 일자	시작일	2018년 9월 8일	2018년 9월 13일

종료일	2018년 9월 21일	2018년 9월 27일

주주총회 소집통지 일자	-	2018년 9월 13일

주주총회 일자	-	2018년 9월 28일

주식매수청구권행사기간	시작일	-	2018년 9월 29일

종료일	-	2018년 10월 18일

채권자이의 제출기간	시작일	2018년 9월 29일	2018년 9월 29일

종료일	2018년 10월 30일	2018년 10월 30일

합병기일	2018년 11월 1일

합병종료보고 총회일(이사회결의일)	2018년 11월 1일

합병등기 일자	2018년 11월 2일

합병신주 교부일	2018년 11월 14일

합병신주 상장일	2018년 11월 15일

사. 합병에 대한 회계처리

합병으로 취득한 ㈜포인트코드의 자산과 부채는 동일지배하의 합병으로 합병시점의 회사 연결재무제표상 계상된 장부금액으로 인식되었으며, 지불한 이전대가와 인수한 순자산 장부금액과의 차이 271,151백만원은 기타자본구성요소로 반영하였습니다.

합병으로 인수된 ㈜포인트코드의 주요 자산과 부채의 장부금액은 다음과 같습니다(단위:천원).

구 분	금 액

이전대가

기존 보유지분의 장부금액	272,347

지분상품(*)	16,973

이전대가 합계	289,320

취득한 자산과 인수한 부채의 계상액

현금 및 현금성자산	81,338

매출채권 및 기타채권	449,281

유형자산	31,850

무형자산	141,590

기타자산	41,000

매입채무 및 기타채무	(236,350)

기타부채	(490,540)

인수한 순자산 장부금액	18,169

투자차액(기타자본구성요소)	271,151

합 계	289,320

(*) 회사의 보통주식 33,946주를 발행하였습니다.