네이처셀 분기보고서 (2016.03)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

단기매매차익 발생 및 환수현황 (단위 : 건, 원) 증권선물위원회(금융감독원장)으로부터 통보받은단기매매차익 현황 단기매매차익 환수 현황 단기매매차익 미환수 현황 건수 1 - 1 총액 2,024,942 - 2,024,942 단기매매차익 미환수 현황 (단위 : 원) 차익취득자와 회사의 관계 단기매매차익발생사실통보일 단기매매차익 통보금액 환수금액 미환수금액 반환청구여부 반환청구조치계획 제척기간 공시여부 차익 취득시 작성일 현재 임원 - 2012년 11월 22일 2,024,942 0 2,024,942 청구 당사는 해당인에게 차익금액을 반환하도록 조치할 예정입니다. - 여 합 계 ( 1 건) 2,024,942 0 2,024,942 ※ 해당 법인의 주주(주권 외의 지분증권이나 증권예탁증권을 소유한 자를 포함)는 그 법인으로 하여금 단기매매차익을 얻은 자에게 단기매매차익의 반환청구를 하도록 요구할 수 있으며, 그 법인이 요구를 받은 날부터 2개월 이내에 그 청구를 하지 아니하는 경우에는 그 주주는 그 법인을 대위(代位)하여 청구할 수 있다(자본시장법시행령 제197조)

공모자금의 사용내역

(기준일 : 2016년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	신고서상 자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

제6회 무보증 공모 신주인수권부사채	2012년 06월 20일	999	운영자금 : 999	운영자금 : 999	-

소액공모(일반공모)	2012년 07월 02일	999	운영자금 : 983기타비용(발행제비용) : 16	운영자금 : 983기타비용(발행제비용) : 16	-

소액공모(제3자배정)	2015년 02월 23일	999	운영자금 : 996발행제비용 : 3	운영자금 : 996발행제비용 : 3	-

사모자금의 사용내역

(기준일 : 2016년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

제4회 무보증 사모 분리형 신주인수권부사채	2012년 04월 10일	1,200	운영자금 : 1,200	운영자금 : 1,200	-

제7회 무보증 사모 분리형 신주인수권부사채	2012년 09월 20일	500	운영자금 : 500	운영자금 : 500	-

제8회 무보증 사모 분리형 신주인수권부사채	2012년 10월 17일	800	운영자금 : 800	운영자금 : 800	-

제9회 무보증 사모 분리형 신주인수권부사채	2013년 04월 01일	1,500	운영자금 : 1,500	운영자금 : 1,500	-

제3자배정유상증자	2013년 10월 31일	3,890	운영자금 : 3,890	운영자금 : 3,890	-

제1회 무기명 무보증 사모전환사채	2015년 03월 13일	2,300	운영자금 : 2,300	운영자금 : 2,300	-

제3자배정유상증자	2015년 04월 30일	15,000	운영자금 : 2,000타법인증권취득 : 13,000	운영자금 : 2,000타법인증권취득 : 13,000	-

주주총회의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제45기주주총회(2016.03.25)	제1호 의안 : 제45기(2015.01.01 ~ 2015.12.31) 재무제표 승인의 건
제4호 의안 : 이사보수한도 승인의 건
제5호 의안 : 감사보수한도 승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

2016 임시주주총회(2016.01.29)	제1호 의안 : 정관 변경의 건
제2호 의안 : 대표이사 선임의 건
제3호 의안 : 주식매수선택권 부여 승인의 건
제4호 의안 : 라정찬 보유의 줄기세포 기술 특허 매수의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

2015 임시주주총회(2015.09.11)	제1호 의안 : 이사선임의 건
제1-1호 의안 : 사외이사 선임의 건(서유현)
제1-2호 의안 : 사외이사 선임의 건(신원재)
제1-3호 의안 : 사내이사 선임의 건(라정찬)
제2호 의안 : 주식매수선택권 부여 승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제44기주주총회(2015.03.13)	제1호 의안 : 제44기(2014.01.01 ~ 2014.12.31) 재무제표 승인의 건
제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건
주주제안의안 : 사업목적 변경(삭제) 현행 회사의 사업목적과 관련이 없는 보일러 관련 사업을 정관에서 삭제하는 안건을 주주가 긴급발의하여 이의가 없음을 확인한 후 상정하여 출석주주 만장일치로 가결 제3호 의안 : 이사선임의 건
제3-1호 의안 : 사내이사 선임의 건(김주선)
제3-2호 의안 : 사내이사 선임의 건(반은종)
제3-3호 의안 : 사외이사 선임의 건(이상희)
제4호 의안 : 이사보수한도 승인의 건
제5호 의안 : 감사보수한도 승인의 건
제6호 의안 : 주식매수선택권 부여 승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인주주긴급발의로 승인원안대로 승인원안대로 승인주주긴급발의로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인	주주긴급발의로 사외이사 후보자 변경, 승인

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제43기주주총회(2014.03.27)	제1호 의안 : 제43기(2013.01.01 ~ 2013.12.31) 재무제표 승인의 건
제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건
제2-1호 의안 : 사업목적 추가 (주주제안)
제2-2호 의안 : 기타사항 변경
제3호 의안 : 이사선임의 건
제3-1호 의안 : 사내이사 선임의 건
제3-2호 의안 : 사내이사 재선임의 건 (주주제안)
제3-3호 의안 : 사외이사 선임의 건 (주주제안)
제4호 의안 : 이사보수한도 승인의 건
제5호 의안 : 감사보수한도 승인의 건
제6호 의안 : 주식매수선택권 부여 승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인미상정미상정원안대로 승인원안대로 승인원안대로 승인	-제3-2, 제3-3의안은 주주제안철회로 미상정되었습니다.

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제42기주주총회(2013.03.29)	제1호 의안 : 제42기 재무상태표, 손익계산서, 이익잉여금(또는 결손금)처분계산서 승인의 건제2호 의안 : 정관일부 변경의 건2-1호 의안 : 이사회제안2-2호 의안 : 주주제안제3호 의안 : 이사선임의 건3-1호 의안 : 사내이사 라정찬, 사내이사 김남수, 사외이사 박일용 선임의 건(이사회 추천)3-2호 의안 : 사내이사 김지택, 사내이사 이익환, 사외이사 전광식, 사외이사 노희진 선임의 건(주주제안)제4호 의안 : 감사선임의 건4-1호 의안 : 감사 이건개 선임의 건(이사회 추천)4-2호 의안 : 감사 하종배 선임의 건(주주제안)제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건제6호 의안 : 감사 보수한도 승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인미상정원안대로 승인미상정원안대로 승인미상정원안수정 승인원안수정 승인	- 주주의 긴급동의로 정관일부 변경의 건 상정 후 승인-주주제안에 의한 제2-2, 제3-2, 제4-2호 의안은 주주제안철회로 미상정