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미래에셋증권 분기보고서 (2023.03)
분 기 보 고 서

(제 55 기 1분기)

사업연도 2023년 01월 01일 부터
2023년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2023년 5월 15일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 미래에셋증권 주식회사
대 표 이 사 : 최현만, 이만열
본 점 소 재 지 : 서울특별시 중구 을지로5길 26
(수하동, 미래에셋센터원빌딩 이스트타워)
(전 화) 02-1588-6800
(홈페이지) https://securities.miraeasset.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영혁신본부장 (성 명) 김도현
(전 화) 02-1588-6800
목 차

I. 회사의 개요 1. 회사의 개요 2. 회사의 연혁 3. 자본금 변동사항 4. 주식의 총수 등 5. 정관에 관한 사항 II. 사업의 내용 1. 사업의 개요 2. 영업의 현황 3. 파생상품거래 현황 4. 영업설비 5. 재무건전성 등 기타 참고사항III. 재무에 관한 사항 1. 요약재무정보 2. 연결재무제표 3. 연결재무제표 주석 4. 재무제표 5. 재무제표 주석 6. 배당에 관한 사항 7. 증권의 발행을 통한 자금조달에 관한 사항 8. 기타 재무에 관한 사항 IV. 이사의 경영진단 및 분석의견V. 회계감사인의 감사의견 등 1. 외부감사에 관한 사항 2. 내부통제에 관한 사항 VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 1. 이사회에 관한 사항 2. 감사제도에 관한 사항 3. 주주총회 등에 관한 사항VII. 주주에 관한 사항VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 1. 임원 및 직원 등의 현황 2. 임원의 보수 등IX. 계열회사 등에 관한 사항X. 대주주 등과의 거래내용XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 1. 공시내용의 진행 및 변경상황 2. 우발채무 등에 관한 사항 3. 제재 등과 관련된 사항 4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항 XII. 상세표 1. 연결대상 종속회사 현황(상세) 2. 기업집단에 소속된 회사(상세) 3. 타법인출자 현황(상세) 4. 투자매매업무 - 증권거래현황(상세) 5. 투자매매업무 - 장내파생상품거래현황(상세) 6. 투자중개업무 - 금융투자상품의 위탁매매 및 수수료 현황(상세) 7. 투자일임업무 - 투자운용 인력현황(상세) 8. 신탁업무 - 재무제표(상세) [전문가의 확인] 1. 전문가의 확인 2. 전문가와의 이해관계
1. 회사의 개요

※ 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
2. 회사의 연혁

※ 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
3. 자본금 변동사항

※ 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
4. 주식의 총수 등

※ 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
5. 정관에 관한 사항

※ 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
1. 사업의 개요

미래에셋증권은 글로벌 투자전문기업으로서 고객의 니즈에 맞는 전문화된 금융서비스를 제공하여 고객의 성공적 자산운용과 평안한 노후를 위해 기여하고자 합니다.

국내를 넘어 Global Top-tier IB가 되는 것을 목표로 하며, 주요 비즈니스는 크게 해외사업(Global Business), 투자은행(Investment Banking), 트레이딩(Sales Trading), 자산관리(Wealth Management), 자기자본 투자(Principal Investment), 총 5개 분야로 구성되어 있습니다.

1. 해외사업(Global Business)

미래에셋증권은 미국, 홍콩, 베트남, 인도네시아 등 전세계 10개 지역에 진출하여 국내 최대 규모의 글로벌 네트워크를 만들었습니다. 철저한 현지화 전략을 통한 안정적 수익구조 및 지속가능한 경영 시스템을 확보 하고자 합니다. 선진국에서는 IB, Trading 등 코어 비즈니스 집중을 통한 확고한 성장모델을 구축하고, 신흥국에서는 Digitalization 등을 통한 차별화된 로컬 종합증권사 비즈니스 모델을 지속 확대하여 대한민국 금융 수출에 앞장서고 있습니다.

2. 투자은행(Investment Banking)

미래에셋증권은 기업공개(IPO), 비상장주식(Pre-IPO), 메자닌, 유상증자, 회사채, 인수금융, 프로젝트파이낸싱(PF) 등 기업들의 다양한 니즈에 맞는 최적의 금융솔루션과 국내외 부동산, 인프라(에너지) 등 우량 대체자산 관련 투자금융솔루션을 제공합니다. 또한, 기업 사업구조 개편, 지배구조 및 재무구조 개선을 위한 솔루션 제안 등 컨설팅 비즈니스 확대를 통해 신규 수익원을 지속 창출하며, 해외법인과의 협업을 통해 해외 프로젝트 발굴 및 국내외 투자자 유치를 확대 합니다.

3. 트레이딩(Sales Trading)

미래에셋증권은 고객들의 다양한 투자 니즈에 대응하여 국내외 주식, 채권, 선물, 외환, 파생상품 및 장외상품 등 여러 금융상품을 연계 운용하며, 국내외 투자자 대상 트레이딩, 대차거래, 파이낸싱 및 ETF 지정참가회사(AP), 유동성공급(LP) 등 시장조성업무 등을 통해 안정적이면서 꾸준한 운용성과를 창출하고 있습니다. 또한, 포트폴리오 운용 효율성을 위해 신기술을 접목한 자체 알고리즘 매매 시스템을 운영하고 있습니다. 향후 탄소배출권 운용 및 시장조성 참여, 신성장분야 Pre-IPO 투자, 비상장주식, 블럭딜 등 운용 대상의 다변화를 추진하여 안정적인 수익을 확보하고자 합니다.

4. 자산관리(Wealth Management)

미래에셋증권은 고객동맹 정신을 바탕으로 우수한 상품을 선별하고, 고객의 투자목적과 성향에 부합하는 다양한 형태의 금융투자상품을 공급합니다. 업계 최대규모의 해외주식과 연금자산을 관리하고 있으며, 랩어카운트를 통하여 고객의 투자수익률 향상을 위한 차별화된 자산관리 서비스 및 모바일 플랫폼을 통해 고객경험을 중심으로 소비·생활과 투자가 연계된 금융 서비스를 제공합니다.

OCIO 신규 시장 개척에도 앞장서고 있으며, OCIO플랫폼을 구축하여 운용역량을 바탕으로 연기금, 공공기관, 일반법인 등 공적·민간 등에 고객 맞춤형 서비스를 제공합니다.

5. 자기자본 투자(Principal Investment)

미래에셋증권은 국내 최대 규모의 자기자본과 체계적 리스크관리를 기반으로, 장기적으로 경쟁력있는 글로벌 기업과 우량자산, 혁신성장산업에 투자하여 '투자를 통한 성장의 선순환'을 추구합니다.

각 사업부문별 운영이익은 다음과 같습니다.

55(당)기 1분기>

(단위: 백만원)

구 분	WM	IB	Sales Trading	PI 및 기타	조정	합 계

영업수익	408,026	167,495	6,621,291	(231,976)	(99,417)	6,865,419

이자수익	151,589	29,753	930,577	(207,369)	(1,166)	903,384

비이자수익	256,437	137,742	5,690,714	(24,607)	(98,251)	5,962,035

영업비용	(284,171)	(135,938)	(6,542,214)	340,368	38,234	(6,583,721)

이자비용	(82,124)	(35,892)	(917,697)	213,772	1,282	(820,659)

비이자비용	(202,047)	(100,046)	(5,624,517)	126,596	36,952	(5,763,062)

영업이익	123,855	31,557	79,077	108,392	(61,183)	281,698

영업외손익	(9)	428	35	(75,343)	87,755	12,866

법인세비용차감전손익	123,846	31,985	79,112	33,049	26,572	294,564

법인세비용	(23,681)	(6,116)	(15,127)	(6,319)	(5,081)	(56,324)

분기순이익	100,165	25,869	63,985	26,730	21,491	238,240

※ 연결재무제표 기준

※ 주요 종속회사에 대해서는 동 보고서 'II. 사업의 내용'-'2. 영업의 현황'- [주요종속회사에 관한 사항] 을 참조하시기 바랍니다.
1. 요약재무정보

1) 요약연결재무정보(단위 : 백만원)

구 분	제55기 1분기말	제54기말	제54기초

현금및현금성자산	2,196,566	2,847,880	3,796,551

당기손익-공정가치측정금융자산	38,562,536	39,179,063	42,566,516

기타포괄손익-공정가치측정금융자산	15,659,900	15,913,019	13,306,111

상각후원가측정금융자산	54,569,198	40,906,990	41,549,459

관계기업투자자산	2,124,577	2,491,075	2,080,367

유형자산	541,148	536,724	434,534

투자부동산	3,933,040	3,910,114	4,000,788

무형자산	477,215	480,002	500,110

기타자산	589,086	687,323	562,328

자산총계	118,653,266	106,952,190	108,796,764

당기손익-공정가치측정금융부채	15,386,381	14,963,605	12,555,939

예수부채	9,692,514	9,650,956	14,550,891

차입부채	55,514,048	52,059,468	50,330,077

발행사채	6,995,451	8,685,790	7,911,389

충당부채	28,312	26,193	19,157

기타부채	19,851,535	10,466,863	12,664,383

부채총계	107,468,241	95,852,875	98,031,836

자본금	4,101,961	4,101,961	4,101,961

자본잉여금	2,157,531	2,159,664	2,159,466

이익잉여금	4,737,790	4,750,492	4,425,603

자본조정	(289,126)	(371,993)	(441,125)

기타포괄손익누계액	326,000	337,345	415,865

비지배지분	150,869	121,846	103,158

자본총계	11,185,025	11,099,315	10,764,928

(2023.01.01~ 2023.03.31)	(2022.01.01~ 2022.12.31)	(2021.01.01~ 2021.12.31)

영업수익	6,865,419	19,161,175	13,152,002

영업비용	6,583,721	18,325,615	11,666,526

영업이익	281,698	835,560	1,485,476

영업외손익	12,866	13,685	156,708

법인세비용차감전손익	294,564	849,245	1,642,184

당기순이익	238,240	706,131	1,183,438

지배기업소유주지분순이익	236,730	685,925	1,152,716

비지배지분순이익	1,510	20,206	30,722

총포괄이익	579,835	628,670	1,605,175

지배기업소유주지분총포괄이익	578,194	608,525	1,574,318

비지배지분총포괄이익	1,641	20,145	30,857

기본 및 희석주당이익(보통주)	384	1,108	1,803

기본 및 희석주당이익(2우선주)	384	1,108	1,803

당기 연결에 포함된 회사의 수	129	127	117

(*) 연결실체의 관계기업인 미래에셋생명보험이 기업회계기준서 제1117호를 최초 적용함에 따라 전환일(2022년 1월 1일) 이후 연결재무제표에 미치는 효과를 고려하여 과거기간의 요약연결재무정보를 재작성하였습니다.

2) 요약재무정보(단위 : 백만원)

구 분	제55기 1분기	제54기	제53기

현금및현금성자산	698,204	1,312,897	1,084,370

당기손익-공정가치측정금융자산	32,219,750	33,707,999	38,103,587

기타포괄손익-공정가치측정금융자산	15,526,352	15,779,931	13,243,406

상각후원가측정금융자산	26,436,558	17,741,167	22,218,935

종속기업투자자산	6,652,437	6,370,947	6,837,586

관계기업투자자산	936,115	936,971	1,013,593

유형자산	226,135	228,219	175,704

투자부동산	242,717	242,879	246,740

무형자산	469,730	472,603	492,470

기타자산	633,276	735,125	607,773

자산총계	84,041,274	77,528,738	84,024,164

당기손익-공정가치측정금융부채	13,889,336	14,145,247	12,519,884

예수부채	9,446,936	9,484,178	14,354,386

차입부채	28,545,002	29,182,051	29,869,297

발행사채	6,365,391	7,901,003	7,346,433

충당부채	28,381	28,390	18,481

기타부채	16,433,897	7,692,288	10,334,038

부채총계	74,708,943	68,433,157	74,442,519

자본금	4,101,961	4,101,961	4,101,961

자본잉여금	2,159,367	2,159,367	2,159,168

이익잉여금	3,331,731	3,365,687	3,330,269

자본조정	(276,241)	(362,891)	(432,045)

기타포괄손익누계액	15,513	(168,543)	422,292

자본총계	9,332,331	9,095,581	9,581,645

종속 ·관계 ·공동기업 투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

(2023.01.01~ 2023.03.31)	(2022.01.01~ 2022.12.31)	(2021.01.01~ 2021.12.31)

영업수익	6,202,467	16,761,431	11,812,883

영업비용	5,889,392	16,213,041	10,254,146

영업이익	313,075	548,390	1,558,737

영업외손익	(87,694)	4,818	(380,767)

법인세비용차감전순이익	225,381	553,208	1,177,970

당기순이익	176,118	397,574	825,165

총포괄이익	360,174	(193,262)	945,609

기본 및 희석주당이익(보통주)	285	642	1,291

기본 및 희석주당이익(2우선주)	285	642	1,291
6. 배당에 관한 사항

1. 배당에 관한 회사의 정책당사는 지속성장 및 주주환원의 예측가능성과 일관성 유지 등을 위하여 중장기 주주환원정책을 추진하고자 2021년 8월 이사회 결의를 거쳐 주주환원을 향후 3년간 조정 당기순이익의 30% 이상 유지할 것을 공시 하였습니다. (수시공시의무관련사항 (2021.08.26))이에 2022년에 자기주식 매입 및 소각 등 주주환원정책을 실시하였습니다. 2022년 1월 자기주식 보통주 2,000만주 이익소각을 완료하였고, 2022년 상반기 중 보통주 1,000만주 자사주 매입을 하였습니다. 2023년에도 지속적으로 주주환원정책을 실시하여 2023년 2월 자기주식 보통주 1,000만주 이익소각을 완료하였습니다. 2022년 결산 배당금 총액(약 1,234억원)과 2023년 2월 실시한 자기주식 소각 금액(약 867억원)의 총액은 약 2,101억원으로 주주환원정책에 따른 총액은 조정 당기순이익(연결재무제표 지배주주 기준) 대비 약 33%입니다.

당사의 배당 등 주주환원정책은 주주가치 제고와 주주환원 확대를 최우선 목표로, 배당가능이익의 범위 내에서 당해년도 이익수준, 경영환경 등을 종합적으로 고려하여 그 수준을 결정하고 있습니다. 연간 배당 규모는 매년 초 이사회에서 결정한 후, 정기주주총회 개최 전 공시를 통하여 주주에게 안내하고 있습니다. 당사는 제54기 정기주주총회(2023.03.23)에서 정관을 개정하여 배당액이 확정된 이후에 배당을 받을 주주가 결정될 수 있도록 배당절차를 개선하였습니다. 개선된 절차는 FY2023 결산 배당부터 적용될 예정입니다. 앞으로도 사업 환경 변화 등을 감안하여, 주주가치 제고를 위한 주주환원정책을 적극적으로 시행할 수 있도록 지속적으로 노력하겠습니다.

2. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제55기 1분기	제54기	제53기

주당액면가액(원)	5,000	5,000	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	236,730	639,453	1,152,716

(별도)당기순이익(백만원)	176,118	397,574	825,165

(연결)주당순이익(원)	384	1,033	1,803

현금배당금총액(백만원)	-	123,424	188,137

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	19.3	16.3

현금배당수익률(%)	보통주	-	3.1	3.4

1우선주	-	5.2	5.6

2우선주	-	5.3	6.2

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

1우선주	-	-	-

2우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	200	300

1우선주	-	220	330

2우선주	-	200	300

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

1우선주	-	-	-

2우선주	-	-	-

주1) 연결당기순이익은 지배기업소유주지분 순이익임.주2) 1우선주는 '미래에셋증권우' 이며, (구)정관 하에서 발행한 주식이므로 (구)정관에 의거하여 배당함주3) 2우선주는 '미래에셋증권2우B'임.

3. 과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	9	2.9	3.1

주1) 상기 평균 배당수익률은 보통주(미래에셋증권) 기준임 주2) 우선주 평균 배당수익률 - 미래에셋증권우 : 최근 3년간 5.0%, 최근 5년간 5.2% - 미래에셋증권2우B : 최근 3년간 5.2%, 최근 5년간 5.5%
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적

- 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2023년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

회사채	제56-1회 무기명식 이권부 무보증사채	2021년 03월 09일	채무상환자금	150,000	채무상환자금	150,000	-

회사채(사회적채권)	제56-2회 무기명식 이권부 무보증사채	2021년 03월 09일	사회적 채권 투자	100,000	사회적 채권 투자	100,000	-

회사채	제56-3회 무기명식 이권부 무보증사채	2021년 03월 09일	채무상환자금	50,000	채무상환자금	50,000	-

회사채	제57-1회 무기명식 이권부 무보증사채	2022년 01월 25일	채무상환자금	290,000	채무상환자금	290,000	-

회사채	제57-2회 무기명식 이권부 무보증사채	2022년 01월 25일	채무상환자금	150,000	채무상환자금	150,000	-

회사채	제57-3회 무기명식 이권부 무보증사채	2022년 01월 25일	채무상환자금	60,000	채무상환자금	60,000	-

회사채	제58-1회 무기명식 이권부 무보증사채	2022년 03월 03일	채무상환자금	420,000	채무상환자금	420,000	-

회사채	제58-2회 무기명식 이권부 무보증사채	2022년 03월 03일	채무상환자금	30,000	채무상환자금	30,000	-

회사채	제59회 무기명식 이권부 무보증사채	2022년 04월 28일	채무상환자금	30,000	채무상환자금	30,000	-

회사채	제60회 무기명식 이권부 무보증사채	2022년 05월 04일	채무상환자금	20,000	채무상환자금	20,000	-

회사채	제61회 무기명식 이권부 무보증사채	2022년 06월 09일	채무상환자금	460,000	채무상환자금	460,000	-

회사채	제62회 무기명식 이권부 무보증사채	2022년 12월 13일	채무상환자금	20,000	채무상환자금	20,000	-

회사채	제63회 무기명식 이권부 무보증사채	2022년 12월 14일	채무상환자금	20,000	채무상환자금	20,000	-

회사채	제64-1회 무기명식 이권부 무보증사채	2023년 02월 16일	채무상환자금	110,000	채무상환자금	110,000	-

회사채	제64-2회 무기명식 이권부 무보증사채	2023년 02월 16일	채무상환자금	230,000	채무상환자금	230,000	-

주) 2021.03.09. 발행된 제56-2회 무기명식 이권부 무보증사채는 ESG채권(사회적채권)으로, 사회적 채권 투자를 위하여 발행되었으며, 당초 계획대로 사회적 채권 투자 목적으로 사용되었습니다. 본 ESG채권의 구체적인 자금사용내역은 당사의 홈페이지 및 한국거래소의 사회책임투자(SRI)채권 전용 세그먼트에 게시된 ESG채권 사후보고서를 참고하시기 바랍니다.
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

※ 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기 및 반기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
2. 내부통제에 관한 사항

※ 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
1. 이사회에 관한 사항

※ 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
2. 감사제도에 관한 사항

※ 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
3. 주주총회 등에 관한 사항

※ 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
2. 임원의 보수 등

※ 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

※ 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
X. 대주주 등과의 거래내용

1. 대주주 등에 대한 신용공여 등

법인명	Mirae Asset Securities (HK) Limited

관계	계열회사

신용공여의 주체 및 형태	주체 : 미래에셋증권형태 : 해외 현지법인에 대한 증권의 대여

신용공여 개시일	2022.10.13	신용공여 종료일	2023.10.12

신용공여 목적	해외 현지법인의 영업력 강화 및 확대

신용공여 금액	HKD 641,068,000(원화기준 : 약 1,064억원(2023.03.31 환율 기준))

금리(수수료)	0.1~0.5%/연	주요 특별약정	-

이사회 결의일	2022.08.25

근거법규	자본시장법 제34조 제2항, 77조의3 제9항

2. 대주주와의 자산양수도 등 - 해당사항 없음

3. 대주주와의 영업거래

[2023.03.31. 기준] (단위 : 백만원)

법인명	관계	거래내역

종류	매수	매도	합계

미래에셋자산운용	계열회사	수익증권	1,054,312	1,413	1,055,724

채무증권	878,576	1,154,003	2,032,579

소계	1,932,887	1,155,416	3,088,303

주) 상기 거래내역에는 계열회사가 운용하는 수익증권과의 거래가 포함되어 있음

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래- 해당사항 없음※ 그 밖에 당사와 당사의 대주주 및 특수관계인과의 거래현황은 동 보고서 'III.재무에 관한 사항'의 '3.연결재무제표 주석'의 '48. 특수관계자와의 거래', '5.재무제표 주석'의 '47. 특수관계자와의 거래' 내용을 참고하시기 바랍니다.
1. 공시내용 진행 및 변경사항

- 해당사항 없음
3. 제재 등과 관련된 사항

※ 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항

※ 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
1. 연결대상 종속회사 현황(상세)

※ 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
2. 계열회사 현황(상세)

※ 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
3. 타법인출자 현황(상세)

※ 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
4. 투자매매업무 - 증권거래현황(상세)

(단위 : 백만원)

구 분	매수	매도	합계	잔액	평가손익

지분증권	주식	유가증권시장	3,319,958	3,565,154	6,885,112	130,658	(42,296)

코스닥시장	793,300	865,952	1,659,252	17,440	(364)

코넥스시장	-	-	-	572	53

기타	3,407	3,034	6,441	904,871	12,969

소계	4,116,665	4,434,140	8,550,805	1,053,541	(29,638)

신주인수권증서	유가증권시장	46	18	64	-	-

코스닥시장	-	96	96	1,680	66

코넥스시장	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-

소계	46	114	160	1,680	66

기타	유가증권시장	-	-	-	-	-

코스닥시장	-	-	-	-	-

코넥스시장	-	-	-	-	-

기타	128,125	133,997	262,122	12,770	286

소계	128,125	133,998	262,123	12,770	286

계	4,244,836	4,568,252	8,813,088	1,067,991	(29,286)

채무증권	국채,지방채	국고채	17,647,385	17,617,577	35,264,962	2,105,717	24,949

국민주택채권	436,461	461,408	897,869	80,506	1,383

기타	1,011,986	1,042,113	2,054,099	133,362	3,324

소계	19,095,832	19,121,098	38,216,930	2,319,585	29,656

특수채	통화안정증권	5,652,313	5,298,440	10,950,753	1,224,445	952

예금보험공사채	29,251	-	29,251	78,940	153

토지개발채권	-	-	-	-	-

기타	2,291,716	1,202,628	3,494,344	3,582,222	26,031

소계	7,973,280	6,501,068	14,474,348	4,885,607	27,136

금융채	산금채	1,049,169	1,623,357	2,672,526	1,446,307	1,535

중기채	99,137	129,350	228,487	218,370	151

은행채	2,848,356	5,268,016	8,116,372	8,248,341	24,188

여전채	2,235,933	2,211,724	4,447,657	2,068,045	5,995

종금채	-	-	-	-	-

기타	85,984	106,062	192,046	86,718	-

소계	6,318,579	9,338,509	15,657,088	12,067,781	31,869

회사채	2,081,496	1,996,880	4,078,376	6,402,619	20,029

기업어음증권	38,822,582	38,875,891	77,698,473	1,363,931	7,641

기타	4,974,376	5,091,990	10,066,366	924,954	44,760

계	79,266,145	80,925,436	160,191,581	27,964,477	161,091

집합투자증권	ETF	7,229,500	7,743,774	14,973,274	4,165,879	269,032

기타	47,406	60,010	107,416	1,602,323	13,424

계	7,276,906	7,803,784	15,080,690	5,768,202	282,456

투자계약증권	-	-	-	-	-

외화증권	지분증권	281,890	215,886	497,776	395,856	21,505

채무증권	국채,지방채	2,391,440	2,166,153	4,557,593	429,965	603

특수채	141,217	113,695	254,912	30,599	402

금융채	1,078,807	1,060,183	2,138,990	348,112	2,632

회사채	746,312	736,465	1,482,777	270,938	1,368

기업어음증권	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-

소계	4,357,776	4,076,496	8,434,272	1,079,614	5,005

집합투자증권	375,263	416,404	791,667	351,642	16,872

투자계약증권	-	-	-	-	-

파생결합증권	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-

계	5,014,929	4,708,786	9,723,715	1,827,112	43,382

파생결합증권	ELS	70,896	58,963	129,859	370,733	23,579

ELW	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	34,010	1,270

계	70,896	58,963	129,859	404,743	24,849

기타증권	-	-	-	-	-

합계	95,873,712	98,065,221	193,938,933	37,032,525	482,492
5. 투자매매업무 - 장내파생상품거래현황(상세)

(단위 : 백만원)

구 분	거래금액	잔액	평가손익

투기	헤지	기타	합계	자산	부채

선물	국내	상품선물	금	-	465	-	465	-	-	-

돈육	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	465	-	465	-	-	-

금융선물	금리선물	국채3년	9,542,352	28,468,243	-	38,010,595	-	-	408

국채5년	-	-	-	-	-	-	-

국채10년	913,369	8,933,483	-	9,846,852	-	-	749

통안증권	-	-	-	-	-	-	-

기타	2,906	-	-	2,906	-	-	-

소계	10,458,627	37,401,727	-	47,860,354	-	-	1,158

통화선물	미국달러	2,086,995	2,598,780	-	4,685,775	-	-	(635)

엔	-	65,430	-	65,430	-	-	(5)

유로	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	2,086,995	2,664,210	-	4,751,205	-	-	(640)

지수선물	KOSPI200	1,380,439	10,053,749	-	11,434,188	-	-	4,011

KOSTAR	841,742	1,430,376	-	2,272,118	-	-	(2,859)

기타	245,124	85,534	-	330,658	-	-	106

소계	2,467,304	11,569,659	-	14,036,963	-	-	1,258

개별주식	2,001,891	589,957	-	2,591,848	-	-	(1,790)

기타	-	-	-	-	-	-	-

계	17,014,817	52,225,552	-	69,240,369	-	-	(15)

기타	-	-	-	-	-	-	-

국내계	17,014,817	52,226,017	-	69,240,834	-	-	(15)

해외	상품선물	농산물	-	14,906	-	14,906	-	18	(18)

비철금속,귀금속	-	123,628	-	123,628	156	662	(506)

에너지	-	1,176,427	-	1,176,427	2,180	711	1,622

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	1,314,961	-	1,314,961	2,336	1,391	1,099

금융선물	통화	-	669,646	-	669,646	4	1,957	(1,953)

금리	951,871	19,771,533	-	20,723,404	77	3,120	(3,042)

주가지수	3,907	12,696,621	-	12,700,528	29,104	71,014	3,344

개별주식	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	955,779	33,137,799	-	34,093,578	29,185	76,091	(1,651)

기타	-	-	-	-	-	-	-

해외계	955,779	34,452,760	-	35,408,539	31,521	77,481	(553)

선물계	17,970,595	86,678,777	-	104,649,372	31,521	77,481	(567)

옵션	국내	지수옵션	KOSPI200	302,987	202,635	-	505,622	15,553	21,800	(8,400)

기타	1,258	27,471	-	28,729	-	-	-

소계	304,245	230,105	-	534,350	15,553	21,800	(8,400)

개별주식	13,826	168	-	13,994	366	169	11

통화	미국달러	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

국내계	318,071	230,273	-	548,344	15,919	21,969	(8,389)

해외	주가지수	-	103,120	-	103,120	16,637	54,512	64,204

개별주식	-	-	-	-	-	-	-

금리	-	-	-	-	-	-	-

통화	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

해외계	-	103,120	-	103,120	16,637	54,512	64,204

옵션계	318,071	333,393	-	651,464	32,556	76,481	55,816

기타	국내	-	-	-	-	-	-	-

해외	-	-	-	-	-	-	-

기타계	-	-	-	-	-	-	-

합계	18,288,666	87,012,170	-	105,300,836	64,077	153,962	55,249

※ 별도재무제표 기준
6. 투자중개업무 - 금융투자상품의 위탁매매 및 수수료 현황(상세)

(단위 : 백만원)

구 분	매수	매도	합계	수수료

지분증권	주식	유가증권시장	70,517,598	70,541,291	141,058,889	42,243

코스닥시장	68,949,608	68,301,553	137,251,161	48,558

코넥스시장	21,503	18,154	39,657	19

기타	269,164	242,941	512,105	382

소계	139,757,873	139,103,939	278,861,812	91,202

신주인수권증서	유가증권시장	3,086	4,605	7,691	4

코스닥시장	-	-	-	-

코넥스시장	-	-	-	-

기타	-	-	-	-

소계	3,086	4,605	7,691	4

기타	유가증권시장	-	-	-	-

코스닥시장	-	-	-	-

코넥스시장	-	-	-	-

기타	-	-	-	-

소계	-	-	-	-

지분증권합계	139,760,959	139,108,544	278,869,503	91,206

채무증권	채권	장내	336,471	565,051	901,522	991

장외	11,728,287	6,788,144	18,516,431	-

소계	12,064,758	7,353,195	19,417,953	991

기업어음	장내	-	-	-	-

장외	50,108,630	45,591,838	95,700,468	-

소계	50,108,630	45,591,838	95,700,468	-

기타	장내	-	-	-	-

장외	-	-	-	-

소계	-	-	-	-

채무증권합계	62,173,388	52,945,033	115,118,421	991

집합투자증권	-	-	-	-

투자계약증권	-	-	-	-

파생결합증권	ELS	-	-	-	-

ELW	731,314	725,117	1,456,431	311

기타	350,139	325,779	675,918	146

파생결합증권합계	1,081,453	1,050,896	2,132,349	457

외화증권	9,472,175	8,921,558	18,393,733	42,127

기타증권	15,524	22,309	37,833	81

증권계	212,503,499	202,048,340	414,551,839	134,862

선물	국내	37,101,130	37,309,512	74,410,642	2,351

해외	28,552,135	28,325,346	56,877,481	2,210

소계	65,653,265	65,634,858	131,288,123	4,561

옵션	장내	국내	998,762	989,475	1,988,237	2,676

해외	34,182	27,637	61,819	208

소계	1,032,944	1,017,112	2,050,056	2,884

장외	국내	-	-	-	-

해외	-	-	-	-

소계	-	-	-	-

옵션합계	1,032,944	1,017,112	2,050,056	2,884

선도	국내	-	-	-	-

해외	-	-	-	-

소계	-	-	-	-

기타 파생상품	-	-	-	-

파생상품합계	66,686,209	66,651,970	133,338,179	7,445

합계	279,189,708	268,700,310	547,890,018	142,307
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음