eddmpython/dartlab-data huggingface dataset:
미래에셋증권 반기보고서 (2025.06)
반 기 보 고 서

(제 57 기 반기)

사업연도 2025년 01월 01일 부터
2025년 06월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2025년 08월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 미래에셋증권 주식회사
대 표 이 사 : 김미섭, 허선호
본 점 소 재 지 : 서울특별시 중구 을지로5길 26(수하동, 미래에셋센터원빌딩 이스트타워)
(전 화) 02-1588-6800
(홈페이지) https://securities.miraeasset.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영혁신본부장 (성 명) 김 도 현
(전 화) 02-1588-6800
1. 사업의 개요

미래에셋증권은 글로벌 투자전문기업으로서 고객의 니즈에 맞는 전문화된 금융서비스를 제공하여 고객의 성공적 자산운용과 평안한 노후를 위해 기여하고자 합니다.

국내를 넘어 Global Top-tier IB가 되는 것을 목표로 하며, 주요 비즈니스는 크게 해외사업(Global Business), 투자은행(Investment Banking), 트레이딩(Sales Trading), 자산관리(Wealth Management), 자기자본 투자(Principal Investment), 총 5개 분야로 구성되어 있습니다. 1. 해외사업(Global Business) 미래에셋증권은 미국, 홍콩, 인도, 베트남, 인도네시아를 비롯한 전 세계 11개 지역에 진출하여 18개(실제 영업법인 기준) 해외법인과 3개 사무소를 운영하는 등 국내 최대 규모의 글로벌 네트워크를 보유하고 있으며, 철저한 현지화 전략을 통해 지역별 특성에 맞는 지속가능한 비즈니스 모델을 구축하여 글로벌 투자회사로 도약하고 있습니다.

미국, 홍콩, 유럽 등 선진 마켓에서는 ETF 비즈니스를 중심으로 Sales Trading 사업을 체계적으로 강화해 나가고 있으며, 인도 등 이머징 마켓에서는 현지 주요 증권사로서의 입지를 확보한 상태이고, AI, IT, Digital 혁신 및 철저한 현지화 전략을 통해 WM비즈니스 중심의 장기적 성장 기반을 지속적으로 구축해 나가고 있습니다. 또한 오랜 해외 진출 경험으로 축적된 노하우와 글로벌 네트워크를 활용해 전 세계 다양한 신성장 산업 내 혁신기업에 대한 투자도 지속하고 있습니다.

2. 투자은행(Investment Banking)미래에셋증권은 기업공개(IPO), 비상장주식(Pre-IPO), 메자닌, 유상증자, 회사채, 인수금융, 프로젝트파이낸싱(PF) 등 기업들의 다양한 니즈에 맞는 최적의 금융솔루션과 국내외 부동산, 인프라(에너지) 등 우량 대체자산 관련 투자금융솔루션을 제공합니다.또한, 기업 사업구조 개편, 지배구조 및 재무구조 개선을 위한 솔루션 제안 등 컨설팅 비즈니스 확대를 통해 신규 수익원을 지속 창출하며, 해외법인과의 협업을 통해 해외 프로젝트발굴 및 국내외 투자자 유치를 확대하고 있습니다. 3. 트레이딩(Sales Trading)미래에셋증권은 고객들의 다양한 투자 니즈에 대응하여 국내외 주식, 채권, 선물, 외환, 파생상품 및 장외상품 등 여러 금융상품을 연계 운용하며, 국내외 투자자 대상 트레이딩, 대차거래, 파이낸싱 및 ETF 지정참가회사(AP), 유동성공급(LP) 등 시장조성업무 등을 통해 안정적이면서 꾸준한 운용성과를 창출하고 있습니다.또한, 포트폴리오 운용 효율성을 위해 신기술을 접목한 자체 알고리즘 매매 시스템을 운영하고 있습니다. 향후 탄소배출권 운용 및 시장조성 참여, 신성장분야 Pre-IPO 투자, 비상장주식, 블럭딜 등 운용 대상의 다변화를 추진하여 안정적인 수익을 확보하고자 합니다. 4. 자산관리(Wealth Management)미래에셋증권은 고객동맹 정신을 바탕으로 우수한 상품을 선별하고, 고객의 투자목적과 성향에 부합하는 다양한 형태의 금융투자상품을 공급합니다. 업계 최대규모의 해외주식과연금자산을 관리하고, 고객의 투자수익률 향상을 위해 차별화된 자산관리서비스를 제공합니다. 모바일 플랫폼에서는 다양한 AI 기반의 서비스를 제공하여 고객의 투자의사결정을 지원합니다. OCIO 운용역량을 바탕으로 연기금, 공공기관, 일반법인 등 공공·민간 고객에 맞춤형 서비스를 제공합니다. 5. 자기자본 투자(Principal Investment)미래에셋증권은 국내 최대 규모의 자기자본과 체계적 리스크관리를 기반으로, 장기적으로경쟁력있는 글로벌 기업과 우량자산, 혁신성장산업에 투자하여 '투자를 통한 성장의 선순환'을 추구하고 있습니다.각 사업부문별 운영이익은 다음과 같습니다. (당)기 반기>

(단위: 백만원)

구 분	WM	IB	Sales Trading	PI 및 기타	조정	합 계

영업수익	1,192,757	235,942	12,078,585	574,246	(334,012)	13,747,518

이자수익	408,403	38,611	2,842,087	(304,361)	(14,877)	2,969,863

비이자수익	784,354	197,331	9,236,498	878,607	(319,135)	10,777,655

영업비용	(757,080)	(180,266)	(11,710,620)	(457,494)	204,571	(12,900,889)

이자비용	(176,683)	(41,945)	(2,779,220)	231,229	21,161	(2,745,458)

비이자비용	(580,397)	(138,321)	(8,931,400)	(688,723)	183,410	(10,155,431)

영업이익	435,677	55,676	367,965	116,752	(129,441)	846,629

영업외손익	129	(10,194)	6	10,453	19,269	19,663

법인세비용차감전손익	435,806	45,482	367,971	127,205	(110,172)	866,292

법인세비용	(101,726)	(10,616)	(85,892)	(29,692)	25,716	(202,210)

반기순이익	334,080	34,866	282,079	97,513	(84,456)	664,082

주) 연결재무제표 기준
1. 요약재무정보

1) 요약연결재무정보(단위 : 백만원)

구 분	제 57기 반기말	제 56기	제 55기

현금및현금성자산	2,601,802	1,932,473	1,750,886

당기손익-공정가치측정금융자산	58,658,901	55,234,547	44,782,872

기타포괄손익-공정가치측정금융자산	12,814,454	17,578,414	16,087,748

상각후원가측정금융자산	58,976,674	55,129,654	58,103,697

관계기업투자자산	1,791,659	1,625,844	2,052,877

유형자산	529,911	534,368	518,737

투자부동산	3,591,621	3,680,095	3,724,529

무형자산	733,274	760,852	506,878

기타자산	649,733	700,751	678,724

자산총계	140,348,029	137,176,998	128,206,948

당기손익-공정가치측정금융부채	12,050,758	11,905,764	14,151,425

예수부채	13,691,059	12,229,684	10,926,684

차입부채	73,554,910	77,117,375	67,894,577

발행사채	7,973,989	7,744,289	6,976,336

충당부채	28,737	26,417	71,642

기타부채	20,629,537	15,889,761	16,917,782

부채총계	127,928,990	124,913,290	116,938,446

자본금	4,101,961	4,101,961	4,101,961

자본잉여금	2,157,082	2,157,082	2,157,854

이익잉여금	5,849,553	5,471,507	4,850,033

자본조정	(223,233)	(360,146)	(359,066)

기타포괄손익누계액	370,522	729,949	359,810

비지배지분	163,154	163,355	157,910

자본총계	12,419,039	12,263,708	11,268,502

(2025.01.01~ 2025.06.30)	(2024.01.01~ 2024.12.31)	(2023.01.01~ 2023.12.31)

영업수익	13,747,518	22,242,328	20,359,463

영업비용	12,900,889	21,054,251	19,838,427

영업이익	846,629	1,188,077	521,036

영업외손익	19,663	36,382	(146,872)

법인세비용차감전손익	866,292	1,224,459	374,164

당기순이익	664,082	925,470	333,238

지배기업소유주지분순이익	662,030	921,609	322,416

비지배지분순이익	2,052	3,861	10,822

총포괄이익	303,999	1,256,685	718,785

지배기업소유주지분총포괄이익	302,187	1,252,560	707,898

비지배지분총포괄이익	1,812	4,125	10,887

기본 및 희석주당이익(보통주)	1,129원	1,545원	524원

기본 및 희석주당이익(2우선주)	1,129원	1,545원	524원

당기 연결에 포함된 회사의 수	138	134	127

(*) 연결실체의 관계기업인 미래에셋생명보험의 회계정책 변경효과 등을 고려하여 제 55기말 요약연결재무정보를 재작성함주) '전기 연결에 포함된 회사의 수'는 특정금전신탁 1개사를 포함함

2) 요약재무정보(단위 : 백만원)

구 분	제 57기 반기말	제 56기	제 55기

현금및현금성자산	1,429,218	866,266	456,988

당기손익-공정가치측정금융자산	48,233,603	45,034,190	37,119,517

기타포괄손익-공정가치측정금융자산	12,785,909	17,548,504	15,998,257

상각후원가측정금융자산	28,923,109	23,097,136	23,558,642

종속기업투자자산	6,328,892	6,241,078	6,295,007

관계기업투자자산	1,108,251	850,134	885,307

유형자산	125,541	128,184	211,785

투자부동산	155,965	158,207	238,286

무형자산	475,867	477,770	474,698

기타자산	765,516	764,872	726,038

자산총계	100,331,871	95,166,341	85,964,525

당기손익-공정가치측정금융부채	10,182,583	10,282,305	12,466,611

예수부채	13,495,545	12,081,520	10,698,576

차입부채	41,867,740	43,771,092	33,699,728

발행사채	7,357,319	7,215,689	6,365,124

충당부채	27,710	27,763	71,755

기타부채	17,137,118	11,875,535	13,194,408

부채총계	90,068,015	85,253,904	76,496,202

자본금	4,101,961	4,101,961	4,101,961

자본잉여금	2,159,367	2,159,367	2,159,367

이익잉여금	3,878,370	3,837,219	3,393,527

자본조정	(215,857)	(352,770)	(346,181)

기타포괄손익누계액	340,015	166,660	159,649

자본총계	10,263,856	9,912,437	9,468,323

종속 ·관계 ·공동기업 투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

(2025.01.01~ 2025.06.30)	(2024.01.01~ 2024.12.31)	(2023.01.01~ 2023.12.31)

영업수익	10,164,735	16,590,937	16,672,038

영업비용	9,565,751	15,666,751	16,165,039

영업이익	598,984	924,186	506,999

영업외손익	(160,637)	3,886	(274,219)

법인세비용차감전순이익	438,347	928,072	232,780

당기순이익	324,719	699,130	237,915

총포괄이익	498,074	706,142	566,107

기본 및 희석주당이익(보통주)	554원	1,172원	386원

기본 및 희석주당이익(2우선주)	554원	1,172원	386원
6. 배당에 관한 사항

1. 배당에 관한 회사의 정책 당사는 지속성장 및 주주환원의 예측가능성과 일관성 유지 등을 위하여 중장기 주주환원정책을 실시하고 있습니다. 2024년 2월에는 주주환원을 향후 3년간 조정 당기순이익의 35% 이상 유지(자기주식 소각보통주 1,500만주 및 2우선주 100만주 포함)할 것을 공시 하였습니다. (수시공시의무관련사항 (2024.02.22)) 2024년 결산 배당금 총액 (약 1,467억원)과 2024년 11월과 2025년 2월 실시한 자기주식소각금액의 총액은 약 3,670억원으로 조정 당기순이익(연결재무제표 지배주주 기준) 대비 39.8%입니다.당사의 배당 등 주주환원정책은 주주가치 제고와 주주환원 확대를 최우선 목표로, 배당가능이익범위 내에서 당해년도 이익수준, 경영환경 등을 종합적으로 고려하여 그 수준을 결정하고 있습니다. 연간 배당 규모는 매년 초 이사회에서 결정한 후, 정기 주주총회 개최 전공시를 통하여 주주에게 안내하고 있습니다. 당사는 제54기 정기 주주총회(2023.03.23)에서 정관을 개정하여 배당액이 확정된 이후에 배당을 받을 주주가 결정될 수 있도록 배당절차를 개선하였습니다.앞으로도 시장 및 사업환경 변화를 감안한 주주환원정책으로 주주가치 제고를 위한 노력을 지속하고, '기업 밸류업 프로그램' 등을 통해 투자자 및 이해관계자와 적극적으로 소통하겠습니다.

2. 배당관련 예측가능성 제공에 관한 사항

가. 정관상 배당절차 개선방안 이행 가부

구분	현황 및 계획

정관상 배당액 결정 기관	주주총회

정관상 배당기준일을 배당액 결정 이후로 정할 수 있는지 여부	가능

배당절차 개선방안 이행 관련 향후 계획	-

나. 배당액 확정일 및 배당기준일 지정 현황

구분	결산월	배당여부	배당액 확정일	배당기준일	배당 예측가능성 제공여부	비고

제54기	2022.12	○	2023.03.23	2022.12.31	X	-

제55기	2023.12	○	2024.03.26	2024.03.29	○	-

제56기	2024.12	○	2025.03.27	2025.03.31	○	-

3. 기타 참고사항(배당 관련 정관의 내용 등)

당사는 제54기 정기주주총회(2023.03.23)에서 정관을 개정하여 배당액이 확정된 이후에 배당을 받을 주주가 결정될 수 있도록 배당절차를 개선하였습니다.

제44조 (이익배당)② 회사는 이사회결의로 제1항의 배당을 받을 주주를 확정하기 위한 기준일을 정할 수 있으며, 기준일을 정한 경우 그 기준일의 2주 전에 이를 공고하여야 한다.2023.03.23>제45조 (중간배당)① 회사는 사업연도 중 1회에 한하여 이사회 또는 이사회로부터 위임을 받은 위원회의 결의로 일정한 날(이하 "기준일")을 정하여 그 날의 주주에게 「상법」제462조의3에 따른 중간 배당을 할 수 있으며, 기준일을 정한 경우 그 기준일의 2주 전에 이를 공고하여야 한다.2023.03.23>
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적

1. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2025년 06월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

회사채	제64-1회 무기명식 이권부 무보증사채	2023.02.16	채무상환자금 (회사채 상환)	110,000	채무상환자금 (회사채 상환)	110,000	-

회사채	제64-2회 무기명식 이권부 무보증사채	2023.02.16	채무상환자금 (회사채 상환)	230,000	채무상환자금 (회사채 상환)	230,000	-

회사채	제65-1회 무기명식 이권부 무보증사채	2023.05.09	채무상환자금 (회사채 상환)	130,000	채무상환자금 (회사채 상환)	130,000	-

회사채	제65-2회 무기명식 이권부 무보증사채	2023.05.09	채무상환자금 (회사채 상환)	120,000	채무상환자금 (회사채 상환)	120,000	-

회사채	제66-1회 무기명식 이권부 무보증사채	2023.06.22	채무상환자금 (회사채 상환)	150,000	채무상환자금 (회사채 상환)	150,000	-

회사채	제66-2회 무기명식 이권부 무보증사채	2023.06.22	채무상환자금 (회사채 상환)	70,000	채무상환자금 (회사채 상환)	70,000	-

회사채	제7회 무보증 선순위 해외 일반채권	2023.07.26	채무상환자금 (외화채 상환)	515,760	채무상환자금 (외화채 상환)	515,760	-

회사채	제67-1회 무기명식 이권부 무보증사채	2023.09.14	채무상환자금 (회사채 상환)	60,000	채무상환자금 (회사채 상환)	60,000	-

회사채	제67-2회 무기명식 이권부 무보증사채	2023.09.14	채무상환자금 (회사채 상환)	120,000	채무상환자금 (회사채 상환)	120,000	-

회사채	제67-3회 무기명식 이권부 무보증사채	2023.09.14	채무상환자금 (회사채 상환)	30,000	채무상환자금 (회사채 상환)	30,000	-

회사채	제67-3회 무기명식 이권부 무보증사채	2023.12.08	채무상환자금 (회사채 상환)	30,000	채무상환자금 (회사채 상환)	30,000	-

회사채	제69-1회 무기명식 이권부 무보증사채	2024.01.17	채무상환자금 (회사채 상환)	50,000	채무상환자금 (회사채 상환)	50,000	-

회사채	제69-2회 무기명식 이권부 무보증사채	2024.01.17	채무상환자금 (회사채 상환)	340,000	채무상환자금 (회사채 상환)	340,000	-

회사채	제69-3회 무기명식 이권부 무보증사채	2024.01.17	채무상환자금 (회사채 상환)	30,000	채무상환자금 (회사채 상환)	30,000	-

회사채	제8-1회 무보증 선순위 해외 일반채권	2024.01.26	채무상환자금 (외화채 상환)	400,710	채무상환자금 (외화채 상환)	400,710	-

회사채	제8-2 무보증 선순위 해외 일반채권	2024.01.26	채무상환자금 (외화채 상환)	400,710	채무상환자금 (외화채 상환)	400,710	-

회사채	제70회 무기명식 이권부 무보증사채	2024.02.15	채무상환자금 (회사채 상환)	130,000	채무상환자금 (회사채 상환)	130,000	-

회사채	제71회 무기명식 이권부 무보증사채	2024.04.05	채무상환자금 (CP 상환)	160,000	채무상환자금 (CP 상환)	160,000	-

회사채	제72회 무기명식 이권부 무보증사채	2024.06.03	채무상환자금 (회사채 상환)	210,000	채무상환자금 (회사채 상환)	210,000	-

회사채	제73회 무기명식 이권부 무보증 후순위사채	2024.06.20	채무상환자금 (CP 상환)	370,000	채무상환자금 (CP 상환)	370,000	-

회사채	제9회 무보증 선순위 해외 일반채권	2024.07.30	외화투자용 (해외자회사 증자대금 및 기타외화투자)	553,840	외화투자용 (해외자회사 증자대금 및 기타외화투자)	553,840	-

회사채	제74-1회 무기명식 이권부 무보증사채	2025.01.20	채무상환자금 (회사채 상환)	170,000	채무상환자금 (회사채 상환)	170,000	-

회사채	제74-2회 무기명식 이권부 무보증사	2025.01.20	채무상환자금 (회사채 상환)	130,000	채무상환자금 (회사채 상환)	130,000	-

회사채	제75회 무기명식 이권부 무보증사채	2025.02.27	채무상환자금 (CP,단기사채 상환)	130,000	채무상환자금 (CP,전자단기사채 상환)	130,000	-

회사채	제10회 무보증 선순위 해외 일반채권	2025.03.06	외화투자용 (해외자회사 증자대금 및 기타외화투자)	576,640	외화투자용 (해외자회사 증자대금 및 기타외화투자)	576,640	-

회사채	제76회 무기명식 이권부 무보증사채	2025.04.29	채무상환자금 (회사채,CP, 단기사채 상환)	210,000	채무상환자금 (회사채,CP, 단기사채 상환)	210,000	-

회사채	제77회 무기명식 이권부 무보증사채	2025.06.13	채무상환자금 (회사채,CP 상환)	200,000	채무상환자금 (회사채,CP 상환)	200,000	-
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

※ 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기 및 반기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
2. 내부통제에 관한 사항

1. 감사위원회의 내부통제의 유효성에 대한 감사 결과 - 해당사항 없음 2. 회계감사인의 내부회계관리제도 이외의 내부통제구조의 평가 - 해당사항 없음

3. 내부회계관리제도 1) 내부회계관리제도의 문제점 또는 개선방안 등- 해당사항 없음2) 경영진의 내부회계 관리제도 효과성 평가 결과

사업연도	구분	운영실태 보고서보고일자	평가 결론	중요한취약점	시정조치계획 등

제 57기 반기(당반기)	내부회계관리제도	-	-	-	-

연결내부회계관리제도	-	-	-	-

제 56기(전기)	내부회계관리제도	2025년 02월 20일	중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있다고 판단	해당사항없음	해당사항없음

연결내부회계관리제도	2025년 02월 20일	중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있다고 판단	해당사항없음	해당사항없음

제 55기(전전기)	내부회계관리제도	2024년 02월 22일	중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있다고 판단	해당사항없음	해당사항없음

연결내부회계관리제도	2024년 02월 22일	중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있다고 판단	해당사항없음	해당사항없음

3) 감사위원회의 내부회계관리제도 효과성 평가 결과

사업연도	구분	평가보고서보고일자	평가 결론	중요한취약점	시정조치계획 등

제 57기 반기(당반기)	내부회계관리제도	-	-	-	-

연결내부회계관리제도	-	-	-	-

제 56기(전기)	내부회계관리제도	2025년 02월 20일	중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있다고 판단	해당사항없음	해당사항없음

연결내부회계관리제도	2025년 02월 20일	중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있다고 판단	해당사항없음	해당사항없음

제 55기(전전기)	내부회계관리제도	2024년 02월 22일	중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있다고 판단	해당사항없음	해당사항없음

연결내부회계관리제도	2024년 02월 22일	중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있다고 판단	해당사항없음	해당사항없음

4) 감사인의 내부회계관리제도 감사의견(검토결론)

사업연도	구분	감사인	유형(감사/검토)	감사의견 또는검토결론	지적사항	회사의대응조치

제 57기 반기(당반기)	내부회계관리제도	-	-	-	-	-

연결내부회계관리제도	-	-	-	-	-

제56기(전기)	내부회계관리제도	삼정회계법인	감사	적정의견	해당사항없음	해당사항없음

연결내부회계관리제도	삼정회계법인	감사	적정의견	해당사항없음	해당사항없음

제55기(전전기)	내부회계관리제도	삼정회계법인	감사	적정의견	해당사항없음	해당사항없음

연결내부회계관리제도	삼정회계법인	감사	적정의견	해당사항없음	해당사항없음

4. 내부회계관리·운영조직 1) 내부회계관리·운영조직 인력 및 공인회계사 보유현황

소속기관또는 부서	총 원	내부회계담당인력의 공인회계사 자격증보유비율	내부회계담당인력의평균경력월수

내부회계담당인력수(A)	공인회계사자격증소지자수(B)	비율(B/A*100)

감사위원회	3	3	-	0.00	28

이사회	7	7	-	0.00	26

회계처리 및 내부회계관리제도운영부서	18	18	12	66.67	87

전산운영부서	10	3	-	0.00	32

자금운영부서	13	13	-	0.00	35

감사부서	8	2	-	0.00	44

2) 회계담당자의 경력 및 교육실적

직책(직위)	성명	회계담당자등록여부	경력(단위:년, 개월)	교육실적(단위:시간)

근무연수	회계관련경력	당기	누적

회계담당임원	임용석	등록	16년 7개월	24년 11개월	7	79

내부회계관리자	상동	상동	상동	상동	7	79

회계담당직원	박순국	등록	11년 10개월	19년	6	71
X. 대주주 등과의 거래내용

1. 대주주 등에 대한 신용공여 등 -해당사항 없음 2. 대주주와의 자산양수도 등 -해당사항 없음

3. 대주주와의 영업거래

[2025.06.30 기준] (단위 : 백만원)

법인명	관계	거래내역

종류	매수	매도	합계

미래에셋자산운용	계열회사	수익증권	5,257,638	202,684	5,460,322

채무증권	1,244,140	1,833,270	3,077,410

소계	6,501,778	2,035,954	8,537,732

주) 상기 거래내역에는 계열회사가 운용하는 수익증권과의 거래가 포함되어 있음 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 -해당사항 없음
1. 공시내용 진행 및 변경사항

-해당사항 없음
3. 제재 등과 관련된 사항

1. 제재 현황 가. 수사, 사법기관의 제재현황 - 해당사항 없음. 나. 행정기관의 제재현황 1) 금융감독당국의 제재현황

일 자	제재기관	대상자(직윈/현직여부/근속연수)	처벌 또는 조치내용	금전적 제재금액	사유	근거법령	이행현황	재발방지대책

2021.06.09	금융감독원	미래에셋증권	경고	-	대량보유, 소유주식 보고의무 위반	자본시장법 제147조 제1항, 제173조 제1항, 제428 조 제5항	업무프로세스 변경	업무프로세스 개선

2022.11.15	금융감독원	미래에셋증권	과태료	15백만원	공매도 제한 위반	자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제180조 제1항 공매도 제한 위반 사실에 대해 동 법 제449조	과태료 납부	업무지도 및 관리감독 강화

2023.11.30	금융감독원	미래에셋증권	과태료	30백만원	불건전 인수행위 금지 위반	자본시장법 제71조 제7호, 제449조 제1항 제29호, 자본시장법 시행령 제68조 제5항 제4호 마목, 제390조, [별표22], 금융투자업규정 제4-19조 제5호, 검사 및 제재에 관한 규정 제20조 제1항, 제3항	과태료 납부	재발방지 교육 실시

2024.04.25	금융감독원	이사대우/전직/20년	견책(상당)	-	불건전 인수행위 금지 위반	자본시장법 제71조 제7호, 자본시장법 시행령 제68 조 제5항 제4호 마목, 금융투자업규정 제4-19조 제5호	견책(상당)	재발방지 교육 실시

2024.05.31	금융위원회	미래에셋증권	과태료	50백만원	금융투자상품 판매시 판매과정 녹취의무 위반	자본시장법 제71조 제7호, 제449조 제1항 제29호, 구)자본 시장법 시행령 제68조 제5 항 제2의2호, 검사 및 제재에 관 한 규정 제20조 제1항, 제3항, [별표3],[별표6]	과태료 납부	재발방지 교육 실시

2024.07.12	금융위원회	미래에셋증권	과징금	1백만원	공매도 규제 위반	자본시장법 제180조 제1항, 제280조 제2항 1호 나목, 제429 조의3 제1항 제2호, 제430조 제1항, 자본시장조사업무규정 제25조 제3항, [별표] 제2호	과징금 납부	업무지도 및 관리감독 강화

2024.07.26	금융위원회	미래에셋증권	과태료	50백만원	투자자의 위법한 거래 은폐 목적의 부정한 방법 사용금 지 위반	자본시장법 제71조 제7호, 제449조 제1항 제29호, 자본시장법 시행령 제68조 제5항 제 7호, 제390조	과태료 납부	업무지도 및 관리감독 강화

2024.10.07	금융위원회	미래에셋증권	과징금	696백만원	계열회사 임원에 대한 신용 공여 금지 위반	자본시장법 제9조 1항, 제34조 제2항, 제428조 제1항 제3호, 자본시장법 시행령 제2조 제4호, 제38 조 제1항 제4호, 금융회사 지배구조법 제2조 제6호, 금융회사지배구조법 시행령 제3조 제1항 제2호	과징금 납부	업무지도 및 관리감독 강화

2024.10.07	금융위원회	미래에셋증권	과태료	528백만원	업무보고서 제출 의무 위반	자본시장법 제33조 제1항, 제4항, 제449조 제1항 제13호, 제15호의2, 자본시장법 시행령 제36조, 제1항, 금융투자업규정 제3-24조의4 제2항, 금융 투자업규정 시행세칙 제2-8조의3 과태료 납부 업무지도 및 관리감독 강화