미래에셋증권 분기보고서 (2016.09)
2. 연결재무제표

요 약 분 기 연 결 재 무 상 태 표
제 48(당) 기 3분기 2016년 0 9월 30일 현재
제 47(전) 기 3분기 2015년 12월 31일 현재
미래에셋대우 주식회사(구: 대우증권 주식회사)와 그 종속기업 (단위: 백만원)

과목	주석	제48(당)기 3분기말	제47(전)기말

자 산

I. 현금및예치금	5,10,23,24,25,39,45	3,450,042	3,796,483

II. 단기매매금융자산	6,23,24,25,39,44,45	16,003,921	13,864,898

III. 당기손익인식지정금융자산	7,23,24,25,45	4,012,404	4,006,662

IV. 파생상품자산	8,24,25,39,45	985,032	629,667

V. 매도가능금융자산	9,23,24,25,39,44,45	6,279,665	7,685,649

VI. 대출채권	10,24,25,39,44,45	2,625,510	3,054,041

VII. 관계기업투자	11,44	26,917	32,441

VIII. 유형자산	12	248,653	248,509

IX. 투자부동산	13	54,404	54,755

X. 무형자산	14	67,724	72,887

XI. 확정급여자산	20	5,056	5,854

XII. 당기법인세자산	45,676	46,767

XIII. 이연법인세자산	37	635	17,211

XIV. 기타자산	10,15,24,25,39,45	2,703,363	1,326,116

자 산 총 계	36,509,002	34,841,940

부 채

I. 단기매매금융부채	16,24,25,45	386,494	365,444

II. 당기손익인식지정금융부채	17,24,25,45	10,638,141	11,720,832

III. 파생상품부채	8,24,25,39,45	1,351,944	1,435,855

IV. 예수부채	18,24,25,39,45	3,200,119	3,040,711

V. 차입부채	19,24,25,45	12,011,769	11,212,633

VI. 사채	19,24,25,45	1,512,954	1,319,398

VII. 확정급여부채	20	330	189

VIII. 충당부채	21	17,383	32,286

IX. 당기법인세부채	761	537

X. 이연법인세부채	37	18,302	-

XI. 기타부채	22,24,25,39,45	2,977,303	1,328,755

부 채 총 계	32,115,500	30,456,640

자 본

I. 지배기업소유주지분	4,392,835	4,384,609

1. 자본금	26	1,703,883	1,703,883

2. 자본잉여금	26	660,084	660,085

3. 자본조정	26,40	(108,777)	(117,137)

4. 기타포괄손익누계액	26	83,476	121,807

5. 이익잉여금 (대손준비금 적립액) (대손준비금 환입(적립)예정액)	26,27	2,054,169(19,556)457	2,015,971(13,701)(5,855)

II. 비지배지분	667	691

자 본 총 계	4,393,502	4,385,300

부채와자본총계	36,509,002	34,841,940

주석 참조

요 약 분 기 연 결 포 괄 손 익 계 산 서
제 48(당) 기 누적 3분기 2016년 7월 1일부터 2016년 9월 30일까지
제 48(당) 기 누적3분기 2016년 1월 1일부터 2016년 9월 30일까지
제 47(전) 기 누적 3분기 2015년 7월 1일부터 2015년 9월 30일까지
제 47(전) 기 누적3분기 2015년 1월 1일부터 2015년 9월 30일까지
미래에셋대우 주식회사(구: 대우증권 주식회사)와 그 종속기업 (단위: 백만원)

과목	주석	제48(당)기 3분기	제47(전)기 3분기

3개월	누적	3개월	누적

I. 영업수익	1,693,698	4,114,411	2,437,807	4,749,126

1. 수수료수익	28,39	134,245	374,437	149,230	444,581

2. 단기매매금융자산처분 및 평가이익	29,39	67,200	204,110	111,794	309,843

3. 단기매매금융부채상환 및 평가이익	29,39	8,550	19,292	14,498	36,834

4. 당기손익인식지정금융자산처분 및 평가이익	30	120,312	131,033	36,897	105,582

5. 당기손익인식지정금융부채상환 및 평가이익	30	90,066	205,212	912,759	1,065,884

6. 파생상품거래 및 평가이익	31,39	1,044,632	2,387,995	863,113	1,803,714

7. 매도가능금융자산관련이익	32	13,289	50,607	7,461	97,275

8. 이자수익	33,39	143,608	453,887	159,609	497,045

9. 기타의영업수익	35,39	71,796	287,838	182,446	388,368

II. 영업비용	1,630,491	3,928,523	2,355,966	4,371,099

1. 수수료비용	28,39	17,239	50,793	16,223	51,569

2. 단기매매금융자산처분 및 평가손실	29,39	68,393	167,781	114,128	217,126

3. 단기매매금융부채상환 및 평가손실	29,39	12,443	29,511	13,405	36,118

4. 당기손익인식지정금융자산처분 및 평가손실	30	12,656	23,503	174,372	181,938

5. 당기손익인식지정금융부채상환 및 평가손실	30	604,935	741,565	121,435	550,891

6. 파생상품거래 및 평가손실	31,39	542,838	1,914,843	1,658,464	2,432,822

7. 매도가능금융자산관련손실	32	6,964	27,812	3,616	14,551

8. 이자비용	33,39	55,516	179,873	60,590	191,991

9. 판매비와관리비	34,39	141,886	408,446	136,997	456,346

10. 기타의영업비용	35,39	167,621	384,396	56,736	237,747

III. 영업이익	63,207	185,888	81,841	378,027

IV. 영업외수익	36	6,008	15,234	3,398	9,885

V. 영업외비용	36	1,998	7,387	14,861	17,240

VI. 법인세비용차감전순이익	67,217	193,735	70,378	370,672

VII. 법인세비용	37	15,372	44,473	14,919	85,781

VIII. 분기순이익 (대손준비금 반영후 조정이익 : 당 분기 : 3 누적 149,719 백만원, 3개월 0 51,194 백만원 전분기 : 3 누적 284,164백만원, 3개월 0 56,952백만원 )	27	51,845	149,262	55,459	284,891

1. 지배기업소유주지분 순이익	51,801	149,213	55,445	284,902

2. 비지배지분 순이익(손실)	44	49	14	(11)

IX. 기타포괄손익	(53,375)	(38,404)	34,510	20,809

1. 후속적으로 당기손익으로 재분류될 수 있는 항목

(1) 매도가능금융자산평가손익	9,26	(17,563)	6,934	14,737	(12,751)

(2) 지분법자본변동	11,26	(1,194)	(1,252)	1,070	1,631

(3) 해외사업장외화환산손익	26	(39,448)	(43,426)	23,382	30,973

(4) 포괄손익에대한법인세효과	26,37	4,830	(660)	(4,679)	956

X. 분기총포괄손익	(1,530)	110,858	89,969	305,700

1. 지배기업소유주지분 총포괄손익	(1,496)	110,882	89,947	305,716

2. 비지배지분 총포괄손익	(34)	(24)	22	(16)

XI . 주당이익

기본 및 희석주당이익(단위 : 원)	38	160	462	172	869

주 석 참조

요 약 분 기 연 결 자 본 변 동 표
제 48(당) 기 3분기 2016년 1월 1일부터 2016년 9월 30일까지
제 47(전) 기 3분기 2015년 1월 1일부터 2015년 9월 30일까지
미래에셋대우 주식회사(구: 대우증권 주식회사)와 그 종속기업 (단위: 백만원)

과목	지배기업소유주지분	비지배지분	총계

연결자 본 금	연결자본잉여금	연결자본조정	연결기타포괄손익누계액	연결이익잉여금	소계

2015년 1월 1일(전기초)	1,703,883	660,085	(125,888)	127,828	1,801,174	4,167,082	7,177	4,174,259

분기총포괄손익 :

분기순이익	-	-	-	-	284,902	284,902	(11)	284,891

기타포괄손익	-	-	-	20,814	-	20,814	(5)	20,809

소계	-	-	-	20,814	284,902	305,716	(16)	305,700

소유주와의 거래 등 :

배당금지급	-	-	-	(84,050)	(84,050)	-	(84,050)

자기주식의 처분	-	-	3,451	-	-	3,451	-	3,451

비지배지분추가취득	-	-	(5,775)	-	-	(5,775)	(6,474)	(12,249)

기타	-	-	9,684	-	-	9,684	-	9,684

소계	-	-	7,360	-	(84,050)	(76,690)	(6,474)	(83,164)

2015년 9월 30일(전분기말)	1,703,883	660,085	(118,528)	148,642	2,002,026	4,396,108	687	4,396,795

2016년 1월 1일(당기초)	1,703,883	660,085	(117,137)	121,807	2,015,971	4,384,609	691	4,385,300

분기총포괄손익 :

분기순이익	-	-	-	-	149,213	149,213	49	149,262

기타포괄손익	-	-	-	(38,331)	(38,331)	(73)	(38,404)

소계	-	-	-	(38,331)	149,213	110,882	(24)	110,858

소유주와의 거래 등 :

배당금지급	-	-	-	-	(111,015)	(111,015)	(111,015)

자기주식의 처분	-	-	4,066	-	-	4,066	4,066

기타	-	(1)	4,294	-	-	4,293	4,293

소계	-	(1)	8,360	-	(111,015)	(102,656)	(102,656)

2016년 9월 30일(당분기말)	1,703,883	660,084	(108,777)	83,476	2,054,169	4,392,835	667	4,393,502

주석 참조

요 약 분 기 연 결 현 금 흐 름 표
제 48(당) 기 3분기 2016년 1월 1일부터 2016년 9월 30일까지
제 47(전) 기 3분기 2015년 1월 1일부터 2015년 9월 30일까지
미래에셋대우 주식회사(구: 대우증권 주식회사)와 그 종속기업 (단위: 백만원)

과목	제48(당)기 3분기	제47(당)기 3분기

I. 영업활동으로 인한 현금흐름	(1,924,482)	(509,487)

1. 법인세비용차감전순이익	193,735	370,672

2. 손익조정사항	(349,540)	(503,674)

이자수익	(453,887)	(497,045)

이자비용	179,873	191,991

배당금수익	(42,470)	(55,017)

단기매매금융자산평가손익	(33,289)	(18,697)

당기손익인식지정금융자산평가손익	(83,791)	134,614

파생상품평가손익	(244,141)	709,094

매도가능금융자산처분관련손익	(37,784)	(66,952)

매도가능금융자산손상차손	14,989	7,056

대출채권처분손실	3,608	-

대손충당금전입(환입)액	17	(648)

종속기업투자처분손익	2,496	-

지분법평가손익	(375)	(830)

유형자산처분손익	(711)	32

유형자산감가상각비	10,272	10,907

투자부동산감가상각비	866	900

무형자산처분손익	(1,908)	(64)

무형자산상각비	9,015	8,737

무형자산손상차손	-	12,511

기타자산대손충당금전입(환입)액	1,161	254

단기매매금융부채평가손익	1,092	(4,942)

당기손익인식지정금융부채관련손익	231,117	(839,932)

외환환산손익	80,871	(100,012)

퇴직급여	923	921

충당부채전입(환입)액	(3,031)	353

주식보상비용	7,664	3,605

기타	7,883	(510)

3. 영업활동으로 인한 자산 부채의 변동	(2,073,781)	(717,536)

예치금	734,644	(29,885)

단기매매금융자산	(2,175,382)	(1,787,644)

당기손익인식지정금융자산	78,049	(905,059)

파생상품자산	(111,351)	(856,714)

대출채권	350,417	(941,811)

기타자산	(1,381,576)	(1,133,394)

단기매매금융부채	19,959	256,132

당기손익인식지정금융부채	(1,313,808)	1,695,867

파생상품부채	(83,913)	976,804

예수부채	160,673	931,429

퇴직급여부채	37	(464)

충당부채	(13,111)	(290)

기타부채	1,661,581	1,077,493

4. 이자수취액	464,082	482,993

5. 이자지급액	(196,673)	(189,177)

6. 배당금수취액	45,973	60,026

7. 법인세지급액	(8,278)	(12,791)

II. 투자활동으로 인한 현금흐름	1,472,998	643,291

1. 매도가능금융자산의 처분	14,563,536	10,767,394

2. 매도가능금융자산의 취득	(13,177,567)	(10,110,759)

3. 종속기업및관계기업의 처분	102,395	-

4. 종속기업및관계기업의 취득	-	(20)

5. 유형자산의 처분	914	34

6. 유형자산의 취득	(10,012)	(7,362)

7. 무형자산의 처분	3,862	1,738

8. 무형자산의 취득	(4,717)	(6,076)

9. 보증금의 감소	4,018	6,233

10. 보증금의 증가	(9,431)	(7,891)

III. 재무활동으로 인한 현금흐름	894,364	155,832

1. 차입부채의 순증감	812,307	(106,795)

2. 사채의 발행	1,013,679	55,657,926

3. 사채의 상환	(820,607)	(55,299,000)

4. 배당금의 지급	(111,015)	(84,050)

5. 비지배주주지분의 취득	-	(12,249)

IV. 현금 및 현금성자산의 환율변동효과	(32,292)	29,383

V. 현금 및 현금성자산의 증감(I+Ⅱ+Ⅲ+Ⅳ)	410,588	319,019

VI. 기초의 현금및현금성자산	512,486	356,765

VII. 분기말의 현금및현금성자산(주석5)	923,074	675,784

주석 참조