미래에셋증권 분기보고서 (2026.03)
3. 주주총회 등에 관한 사항

1. 투표제도 현황

(기준일 : 2026년 03월 31일 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	배제	미도입	도입

실시여부	-	-	- 제54기 정기주주총회 (2023년 3월 23일) - 제55기 임시주주총회 (2023년 12월 6일) - 제55기 정기주주총회 (2024년 3월 26일) - 제56기 정기주주총회 (2025년 3월 27일) - 제57기 정기주주총회 (2026년 3월 24일)

2. 소수주주권 - 당사는 대상기간 중 소수주주권이 행사된 경우가 없습니다. 3. 경영권 경쟁 - 당사는 대상기간 중 회사 경영지배권에 관하여 경쟁이 있었던 경우가 없습니다. 4. 의결권 현황

(기준일 : 2026년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	559,566,880	-

1우선주	14,075,750	-

2우선주	136,500,000	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	120,105,897	자기주식

1우선주	14,075,750	-

2우선주	136,500,000	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

1우선주	-	-

2우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

1우선주	-	-

2우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

1우선주	-	-

2우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	439,460,983	-

1우선주	-	-

2우선주	-	-

주) 1우선주는 '미래에셋증권우'이며, 2우선주는 '미래에셋증권2우B'임 5. 주식사무

정관 제10조 [신주인수권]	① 회사가 이사회의 결의로 신주를 발행하는 경우 다음 각 호의 방식에 의한다.
1. 주주에게 그가 가진 주식 수에 따라서 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식
2. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서, 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제1호 외의 방법으로 특정한 자(회사의 주주를 포함한다)에게 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식
3. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 제1호 외의 방법으로 불특정 다수인(회사의 주주를 포함한다)에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하고 이에 따라 청약을 한 자에 대하여 신주를 배정하는 방식
② 제1항 제3호의 방식으로 신주를 배정하는 경우에는 이사회의 결의로 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방식으로 신주를 배정하여야 한다.
1. 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 자의 유형을 분류하지 아니하고 불특정 다수의 청약자에게 신주를 배정하는 방식
2. 관련 법령에 따라 우리사주조합원에 대하여 신주를 배정하고 청약되지 아니한 주식까지 포함하여 불특정 다수인에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식
3. 주주에 대하여 우선적으로 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하고 청약되지 아니한 주식이 있는 경우 이를 불특정 다수인에게 신주를 배정받을 기회를 부여하는 방식
4. 투자매매업자 또는 투자중개업자가 인수인 또는 주선인으로서 마련한 수요예측 등 관계 법규에서 정하는 합리적인 기준에 따라 특정한 유형의 자에게 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하는 방식
③ 제1항 제2호 및 제3호에 따라 주주 외의 자에게 신주를 배정하는 경우 상법 제416조 제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 제4조에서 정한 방법으로 공고하여야 한다. 다만, 「자본시장법」 제161조 제1항 제5호에 따라 금융위원회에 제출한 주요사항보고서가 같은 법 제163조에 따라 금융위원회와 거래소에 공시된 경우에는 그러하지 아니하다.
④ 제1항 각 호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다. 다만, 이 경우 신주의 발행가격은 관련 법령에서 정하는 가격 이상으로 하여야 한다.
⑤ 회사가 신주를 배정하는 경우 그 기일까지 신주인수의 청약을 하지 아니하거나 그 가액을 납입하지 아니한 주식이 발생하는 경우에 그 처리방법은 발행가액의 적정성 등 관련 법령에서 정하는 바에 따라 이사회의 결의로 정한다.
⑥ 회사가 신주를 배정하면서 발생하는 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.⑦ 회사가 제1항 제1호에 따라 신주를 배정하는 경우에는 주주에게 신주인수권증서를 발행하여야 한다

정관 제14조의3 [신주인수권부사채의 발행]	① 회사는 사채의 액면총액이 1조2천억원을 초과하지 않는 범위 내에서 다음 각 호의 경우 이사회 또는 이사회로부터 위임 받은 위원회의 결의로 주주 외의 자에게 신주인수권부사채를 발행할 수 있다.
1. 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제10조 제1항 제1호 외의 방법으로 특정한 자(회사의 주주를 포함한다)에게 사채를 배정하기 위하여 사채인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식으로 신주인수권부사채를 발행하는 경우
2. 제10조 제1항 제1호 외의 방법으로 불특정 다수인(회사의 주주를 포함한다)에게 사채인수의 청약을 할 기회를 부여하고 이에 따라 청약을 한 자에 대하여 사채를 배정하는 방식으로 신주인수권부사채를 발행하는 경우
② 제1항 제2호의 방식으로 사채를 배정하는 경우에는 이사회 또는 이사회로부터 위임 받은 위원회의 결의로 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방식으로 사채를 배정하여야 한다.
1. 사채인수의 청약을 할 기회를 부여하는 자의 유형을 분류하지 아니하고 불특정 다수의 청약자에게 사채를 배정하는 방식
2. 주주에 대하여 우선적으로 사채인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하고 청약되지 아니한 사채가 있는 경우 이를 불특정 다수인에게 사채를 배정받을 기회를 부여하는 방식
3. 투자매매업자 또는 투자중개업자가 인수인 또는 주선인으로서 마련한 수요예측 등 관계 법규에서 정하는 합리적인 기준에 따라 특정한 유형의 자에게 사채인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하는 방식
③ 신주인수를 청구할 수 있는 금액은 사채의 액면총액을 초과하지 않는 범위 내에서 이사회 또는 이사회로부터 위임 받은 위원회가 정한다.
④ 신주인수권의 행사로 발행하는 주식은 보통주식 또는 종류주식으로 하고 그 발행가액은 액면금액 또는 그 이상의 가액으로 사채 발행시 이사회 또는 이사회로부터 위임 받은 위원회가 정한다.
⑤ 신주인수권을 행사할 수 있는 기간은 당해 사채발행일 익일부터 그 상환기일의 직전일까지로 한다. 그러나 위 기간 내에서 이사회 또는 이사회로부터 위임 받은 위원회의 결의로써 신주인수권의 행사기간을 조정할 수 있다.
⑥ 신주인수권이 행사된 경우 회사는 행사 전에 지급시기가 도래한 이자에 대하여만 이자를 지급한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	매사업연도 종료 후 3월 이내

주주명부폐쇄기준일	12월 31일	명의개서대리인	한국예탁결제원

주주의 특전	없음	공고게재 홈페이지 주소 (공고게재신문)	https://securities.miraeasset.com/ (매일경제신문, 한국경제신문)

6. 주주총회 의사록 요약1) 정기주주총회

주총일자	의 안	결의내용	비고

54기정기주주총회 (2023.03.23)	- 제1호 의안 : 제54기('22.01.01 ~ '22.12.31) 재무제표 및 이익배당(안) 승인의 건	- 자산총계 : 1,062,133억원- 부채총계 : 958,529억원- 자본총계 : 103,604억원- 세전이익 : 8,263억원- 당기순이익 : 6,597억원	가결

- 제2호 의안 : 이사 선임의 건 제2-1호 : 사내이사 최현만(재선임) 제2-2호 : 사내이사 이만열(재선임) 제2-3호 : 사내이사 김미섭(신규선임) 제2-4호 : 사외이사 이젬마(재선임)	- 사내이사 : 최현만(재선임), 이만열(재선임), 김미섭(신규선임)- 사외이사 : 이젬마(재선임)- 임기 : 제55기 정기주주총회일(2024년 3월 예정) 까지	가결

- 제3호 의안 : 감사위원이 되는 사외이사 선임의 건(후보 정용선)	- 임기 : 제55기 정기주주총회일(2024년 3월 예정)까지	가결

- 제4호 의안 : 사외이사인 감사위원 선임의 건(2명) 제4-1호 : 후보 성태윤 제4-2호 : 후보 이젬마	- 임기 : 제55기 정기주주총회일(2024년 3월 예정)까지	가결

- 제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	- 제55기 : 총 150억원	가 결

- 제6호 의안 : 정관 개정의 건	- 배당액 확정 후 배당 받을 주주가 결정될 수 있도록 배당 절차 개선 : 배당기준일을 주주총회 의결권행사 기준일과 다른 날로 정할 수 있도록 배당기준일 조항을 개정- 중간배당의 배당기준일 공고에 대한 규정 명확화	가결

제55기정기주주총회 (2024.03.26)	- 제1호 의안 : 제55기('23.01.01 ~ '23.12.31) 재무제표 및 이익배당(안) 승인의 건	- 자산총계 : 1,281,773억원- 부채총계 : 1,169,384억원- 자본총계 : 112,389억원- 세전이익 : 3,790억원- 당기순이익 : 3,379억원	가결

- 제2호 의안 : 이사 선임의 건 제2-1호 : 사내이사 김미섭(재선임) 제2-2호 : 사외이사 이젬마(재선임) 제2-3호 : 사외이사 석준희(재선임) 제2-4호 : 사외이사 송재용(신규선임)	- 사내이사 : 김미섭(재선임)- 사외이사 : 이젬마(재선임), 석준희(재선임), 송재용(신규선임)- 김미섭, 이젬마, 석준희 이사 임기 : 제56기 정기주주총회일(2025년 3월 예정)까지- 송재용 이사 임기 : 제57기 정기주주총회일(2026년 3월 예정)까지	가결

- 제3호 의안 : 감사위원이 되는 사외이사 선임의 건(후보 정용선)	- 임기 : 제56기 정기주주총회일(2025년 3월 예정)까지	가결

- 제4호 의안 : 사외이사인 감사위원 선임의 건 제4-1호 : 후보 이젬마(재선임) 제4-2호 : 후보 송재용(신규선임)	- 임기 : 제56기 정기주주총회일(2025년 3월 예정)까지	가결

- 제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	- 제56기 : 총 150억원	가결

제56기정기주주총회 (2025.03.27)	- 제1호 의안 : 제56기('24.01.01 ~ '24.12.31) 재무제표 및 이익배당(안) 승인의 건	- 자산총계 : 1,371,770억원- 부채총계 : 1,249,133억원- 자본총계 : 122,637억원- 세전이익 : 12,245억원- 당기순이익 : 9,255억원	가결

- 제2호 의안 : 이사 선임의 건 제2-1호 : 사내이사 김미섭(재선임) 제2-2호 : 사내이사 허선호(재선임) 제2-3호 : 사내이사 전경남(재선임) 제2-4호 : 사외이사 문홍성(신규선임) 제2-5호 : 사외이사 석준희(재선임)	- 사내이사 : 김미섭(재선임), 허선호(재선임), 전경남(재선임)- 사외이사 : 문홍성(신규선임), 석준희(재선임)- 김미섭, 허선호, 전경남, 석준희 이사 임기 : 제57기 정기주주총회일(2026년 3월 예정)까지- 문홍성 이사 임기 : 제58기 정기주주총회일(2027년 3월 예정)까지	가결

- 제3호 의안 : 감사위원이 되는 사외이사 선임의 건(후보 이젬마)	- 임기 : 제57기 정기주주총회일(2026년 3월 예정)까지	가결

- 제4호 의안 : 사외이사인 감사위원 선임의 건 제4-1호 : 후보 송재용(재선임) 제4-2호 : 후보 문홍성(신규선임)	- 임기 : 제57기 정기주주총회일(2026년 3월 예정)까지	가결

- 제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	- FY2024 : 총 150억 승인, 94.9억 집행- FY2025 : 총 100억 승인	가결

- 제6호 의안 : 정관개정의 건	- 『금융회사의 지배구조에 관한 법률』 개정에 따른 이사회 산하 내부통제위원회 설치 등 개정 사항 반영	가결

57기
정기주주총회
(2026.03.24)	- 제1호 의안 : 제57기(’25.01.01 ~ ’25.12.31) 재무제표 및 이익배당(안) 승인의 건	-자산총계 : 1,502,839억원
-부채총계 : 1,368,057억원
-자본총계 : 134,782억원
-세전이익 : 20,794억원
-당기순이익 : 15,829억원	가결

- 제2호 의안 : 정관 개정의 건
제2-1호 : 집중투표 배제 관련 정관 변경의 건
제2-2호 : 집중투표 배제 이외 정관 변경의 건
제2-3호 : 이사회 산하 위원회 변경의 건	- 2026년 상법 개정에 따라 회사의 정관을 현행 법령 체계에 맞게 개정 사항
- 사규정비 통해 실제 운용되지 않는 운영위원회 삭제하고 산하 위원회인 ESG위원회 명시	가결

- 제3호 의안: 이사 선임의 건
제3-1호 : 사내이사 김미섭(재선임)
제3-2호 : 사내이사 허선호(재선임)
제3-3호 : 사내이사 전경남(재선임)
제3-4호 : 사외이사 석준희(재선임)	- 사내이사 : 김미섭(재선임), 허선호(재선임), 전경남(재선임)
- 사외이사 : 석준희(재선임)
- 김미섭, 허선호, 전경남, 석준희 이사 임기
: 제58기 정기주주총회일(2027년 3월 예정)까지	가결

- 제4호 의안: 감사위원이 되는 사외이사 선임의 건
제4-1호 : 후보 송재용(재선임)
제4-2호 : 후보 안수현(신규선임)	- 송재용 감사위원 임기
: 제58기 정기주주총회일(2027년 3월 예정)까지
- 안수현 감사위원 임기
: 제59기 정기주주총회일(2028년 3월 예정)까지	가결

- 제5호 의안 : 사외이사인 감사위원 선임의 건(후보 문홍성)	- 임기 : 제58기 정기주주총회일(2027년 3월 예정)까지	가결

- 제6호 의안 : 이사보수 한도액 승인	- FY2025 : 총 100억 승인, 48.8억원 집행
- FY2026 : 총 100억 승인	가결

- 제7호 의안 : 사내이사 주식매수선택권 부여 승인의 건	- 사내이사 3명 대상, 보통주식 총 31만주 부여	가결

- 제8호 의안 : 임직원 주식매수선택권 부여 승인의 건
제8-1호 : 임직원 주식매수선택권 부여 승인의 건
제8-2호 : 임직원 주식매수선택권 부여 승인의 건	- 제8-1호 : 임직원 총 16명 대상, 보통주식 총 110만주 부여 (이사회결의일 : 2026.01.26)
- 제8-2호 : 미등기 임원 포함 직원 총 201명 대상, 보통주식 총 369만주 부여(이사회결의일 : 2026.03.04)	가결

주) 상기 표기된 자산 부채 자본 및 당기순이익 금액은 연결기준임

2) 임시주주총회

주총일자	의 안	결의내용	비 고

제55기임시주주총회 (2023.12.06)	- 제1호 의안 : 이사 선임의 건 제1-1호 : 사내이사 허선호(신규선임) 제1-2호 : 사내이사 전경남(신규선임)	- 임기 : 제56기 정기주주총회일(2025년 3월 예정) 까지	가 결

3) 주주행사 의결권에 대한 구체적인 사항 (제57기)

주총
정보	안건	결의
구분	가결
여부	의결권있는
발행주식
총수(A)	(A) 중 의결권 행사 주식수	찬성
주식수	찬성
주식
비율
(%)	반대 기권 등 주식수	반대 기권 등 주식
비율
(%)

57기
정기주주총회
(2026.03.24)	- 제1호 의안 : 제57기(’25.01.01 ~ ’25.12.31) 재무제표 및 이익배당(안) 승인의 건	보통결의	가결	436,049,860	334,343,427	327,582,863	98.0	6,760,564	2.0

- 제2호 의안 : 정관 개정의 건
제2-1호 : 집중투표 배제 관련 정관 변경의 건
제2-2호 : 집중투표 배제 이외 정관 변경의 건
제2-3호 : 이사회 산하 위원회 변경의 건	특별결의	가결	제2-1호: 194,894,301제2-2호: 436,049,860제2-3호: 436,049,860	제2-1호: 93,187,868제2-2호: 334,343,427제2-3호: 334,343,427	제2-1호: 93,048,137 제2-2호: 287,724,049 제2-3호: 333,932,528	99.986.199.9	제2-1호: 139,731제2-2호: 46,619,378제2-3호: 410,899	0.113.90.1

- 제3호 의안: 이사 선임의 건
제3-1호 : 사내이사 김미섭(재선임)
제3-2호 : 사내이사 허선호(재선임)
제3-3호 : 사내이사 전경남(재선임)
제3-4호 : 사외이사 석준희(재선임)	보통결의	가결	436,049,860	334,343,427	제3-1호: 284,168,093제3-2호: 331,164,766제3-3호: 324,151,869제3-4호: 324,129,823	85.099.097.096.9	제3-1호: 50,175,334제3-2호: 3,178,661제3-3호: 10,191,558제3-4호: 10,213,604	15.01.03.03.1

- 제4호 의안: 감사위원이 되는 사외이사 선임의 건
제4-1호 : 후보 송재용(재선임)
제4-2호 : 후보 안수현(신규선임)	보통결의	가결	194,374,780	92,938,980	제4-1호: 92,007,130제4-2호: 92,732,356	99.099.8	제4-1호: 931,850제4-2호: 206,624	1.00.2

- 제5호 의안 : 사외이사인 감사위원 선임의 건(후보 문홍성)	보통결의	가결	194,374,780	92,938,980	86,780,672	93.4	6,158,308	6.6

- 제6호 의안 : 이사보수 한도액 승인	보통결의	가결	435,919,653	334,213,220	288,350,584	86.3	45,862,636	13.7

- 제7호 의안 : 사내이사 주식매수선택권 부여 승인의 건	특별결의	가결	436,049,860	334,343,427	333,084,966	99.6	1,258,461	0.4

- 제8호 의안 : 임직원 주식매수선택권 부여 승인의 건
제8-1호 : 임직원 주식매수선택권 부여 승인의 건
제8-2호 : 임직원 주식매수선택권 부여 승인의 건	특별결의	가결	436,049,860	334,343,427	제8-1호: 333,084,966제8-2호: 333,084,966	99.699.6	제8-1호: 1,258,461제8-2호: 1,258,461	0.40.4

주) 제2-1호 : 개별주주 3% Rule 적용 제4호 및 제5호 : 최대주주 합산 3% Rule 적용