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미래에셋증권 반기보고서 (2023.06)
반 기 보 고 서

(제 55 기 반기)

사업연도 2023년 01월 01일 부터
2023년 06월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2023년 8월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 미래에셋증권 주식회사
대 표 이 사 : 최현만, 이만열
본 점 소 재 지 : 서울특별시 중구 을지로5길 26
(수하동, 미래에셋센터원빌딩 이스트타워)
(전 화) 02-1588-6800
(홈페이지) https://securities.miraeasset.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영혁신본부장 (성 명) 김도현
(전 화) 02-1588-6800
목 차

I. 회사의 개요 1. 회사의 개요 2. 회사의 연혁 3. 자본금 변동사항 4. 주식의 총수 등 5. 정관에 관한 사항 II. 사업의 내용 1. 사업의 개요 2. 영업의 현황 3. 파생상품거래 현황 4. 영업설비 5. 재무건전성 등 기타 참고사항III. 재무에 관한 사항 1. 요약재무정보 2. 연결재무제표 3. 연결재무제표 주석 4. 재무제표 5. 재무제표 주석 6. 배당에 관한 사항 7. 증권의 발행을 통한 자금조달에 관한 사항 8. 기타 재무에 관한 사항 IV. 이사의 경영진단 및 분석의견V. 회계감사인의 감사의견 등 1. 외부감사에 관한 사항 2. 내부통제에 관한 사항 VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 1. 이사회에 관한 사항 2. 감사제도에 관한 사항 3. 주주총회 등에 관한 사항VII. 주주에 관한 사항VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 1. 임원 및 직원 등의 현황 2. 임원의 보수 등IX. 계열회사 등에 관한 사항X. 대주주 등과의 거래내용XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 1. 공시내용의 진행 및 변경상황 2. 우발채무 등에 관한 사항 3. 제재 등과 관련된 사항 4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항 XII. 상세표 1. 연결대상 종속회사 현황(상세) 2. 기업집단에 소속된 회사(상세) 3. 타법인출자 현황(상세) 4. 투자매매업무 - 증권거래현황(상세) 5. 투자매매업무 - 장내파생상품거래현황(상세) 6. 투자중개업무 - 금융투자상품의 위탁매매 및 수수료 현황(상세) 7. 투자일임업무 - 투자운용 인력현황(상세) 8. 신탁업무 - 재무제표(상세) [전문가의 확인] 1. 전문가의 확인 2. 전문가와의 이해관계
1. 사업의 개요

미래에셋증권은 글로벌 투자전문기업으로서 고객의 니즈에 맞는 전문화된 금융서비스를 제공하여 고객의 성공적 자산운용과 평안한 노후를 위해 기여하고자 합니다.

국내를 넘어 Global Top-tier IB가 되는 것을 목표로 하며, 주요 비즈니스는 크게 해외사업(Global Business), 투자은행(Investment Banking), 트레이딩(Sales Trading), 자산관리(Wealth Management), 자기자본 투자(Principal Investment), 총 5개 분야로 구성되어 있습니다.

1. 해외사업(Global Business)

미래에셋증권은 미국, 홍콩, 베트남, 인도네시아 등 전세계 10개 지역에 진출하여 국내 최대 규모의 글로벌 네트워크를 만들었습니다. 철저한 현지화 전략을 통한 안정적 수익구조 및 지속가능한 경영 시스템을 확보 하고자 합니다. 선진국에서는 IB, Trading 등 코어 비즈니스 집중을 통한 확고한 성장모델을 구축하고, 신흥국에서는 Digitalization 등을 통한 차별화된 로컬 종합증권사 비즈니스 모델을 지속 확대하여 대한민국 금융 수출에 앞장서고 있습니다.

2. 투자은행(Investment Banking)

미래에셋증권은 기업공개(IPO), 비상장주식(Pre-IPO), 메자닌, 유상증자, 회사채, 인수금융, 프로젝트파이낸싱(PF) 등 기업들의 다양한 니즈에 맞는 최적의 금융솔루션과 국내외 부동산, 인프라(에너지) 등 우량 대체자산 관련 투자금융솔루션을 제공합니다. 또한, 기업 사업구조 개편, 지배구조 및 재무구조 개선을 위한 솔루션 제안 등 컨설팅 비즈니스 확대를 통해 신규 수익원을 지속 창출하며, 해외법인과의 협업을 통해 해외 프로젝트 발굴 및 국내외 투자자 유치를 확대 합니다.

3. 트레이딩(Sales Trading)

미래에셋증권은 고객들의 다양한 투자 니즈에 대응하여 국내외 주식, 채권, 선물, 외환, 파생상품 및 장외상품 등 여러 금융상품을 연계 운용하며, 국내외 투자자 대상 트레이딩, 대차거래, 파이낸싱 및 ETF 지정참가회사(AP), 유동성공급(LP) 등 시장조성업무 등을 통해 안정적이면서 꾸준한 운용성과를 창출하고 있습니다. 또한, 포트폴리오 운용 효율성을 위해 신기술을 접목한 자체 알고리즘 매매 시스템을 운영하고 있습니다. 향후 탄소배출권 운용 및 시장조성 참여, 신성장분야 Pre-IPO 투자, 비상장주식, 블럭딜 등 운용 대상의 다변화를 추진하여 안정적인 수익을 확보하고자 합니다.

4. 자산관리(Wealth Management)

미래에셋증권은 고객동맹 정신을 바탕으로 우수한 상품을 선별하고, 고객의 투자목적과 성향에 부합하는 다양한 형태의 금융투자상품을 공급합니다. 업계 최대규모의 해외주식과 연금자산을 관리하고 있으며, 랩어카운트를 통하여 고객의 투자수익률 향상을 위한 차별화된 자산관리 서비스 및 모바일 플랫폼을 통해 고객경험을 중심으로 소비·생활과 투자가 연계된 금융 서비스를 제공합니다.

OCIO 신규 시장 개척에도 앞장서고 있으며, OCIO플랫폼을 구축하여 운용역량을 바탕으로 연기금, 공공기관, 일반법인 등 공적·민간 등에 고객 맞춤형 서비스를 제공합니다.

5. 자기자본 투자(Principal Investment)

미래에셋증권은 국내 최대 규모의 자기자본과 체계적 리스크관리를 기반으로, 장기적으로 경쟁력있는 글로벌 기업과 우량자산, 혁신성장산업에 투자하여 '투자를 통한 성장의 선순환'을 추구합니다.

각 사업부문별 운영이익은 다음과 같습니다.

55(당)기 반기>

(단위: 백만원)

구 분	WM	IB	Sales Trading	PI 및 기타	조정	합 계

영업수익	862,722	332,559	10,073,953	(290,055)	(136,239)	10,842,940

이자수익	321,296	56,555	1,968,362	(415,527)	(1,362)	1,929,324

비이자수익	541,426	276,004	8,105,591	125,472	(134,877)	8,913,616

영업비용	(606,317)	(290,777)	(9,953,057)	417,550	28,018	(10,404,583)

이자비용	(178,970)	(64,281)	(1,922,161)	403,026	1,664	(1,760,722)

비이자비용	(427,347)	(226,496)	(8,030,896)	14,524	26,354	(8,643,861)

영업이익	256,405	41,782	120,896	127,495	(108,221)	438,357

영업외손익	(53)	1,023	48	(136,652)	164,134	28,500

법인세비용차감전손익	256,352	42,805	120,944	(9,157)	55,913	466,857

법인세비용	(48,188)	(8,046)	(22,734)	1,721	(10,511)	(87,758)

반기순이익	208,164	34,759	98,210	(7,436)	45,402	379,099

※ 연결재무제표 기준

※ 주요 종속회사에 대해서는 동 보고서 'II. 사업의 내용'-'2. 영업의 현황'- [주요종속회사에 관한 사항] 을 참조하시기 바랍니다.
1. 요약재무정보

1) 요약연결재무정보(단위 : 백만원)

구 분	제55기 반기말	제54기말	제54기초

현금및현금성자산	2,269,437	2,847,880	3,796,551

당기손익-공정가치측정금융자산	41,579,575	39,179,063	42,566,516

기타포괄손익-공정가치측정금융자산	16,388,752	15,913,019	13,306,111

상각후원가측정금융자산	53,810,213	40,906,990	41,549,459

관계기업투자자산	2,192,779	2,491,075	2,080,367

유형자산	536,665	536,724	434,534

투자부동산	3,875,797	3,910,114	4,000,788

무형자산	505,525	480,002	500,110

기타자산	589,701	687,323	562,328

자산총계	121,748,444	106,952,190	108,796,764

당기손익-공정가치측정금융부채	14,944,347	14,963,605	12,555,939

예수부채	10,257,437	9,650,956	14,550,891

차입부채	62,643,901	52,059,468	50,330,077

발행사채	7,281,848	8,685,790	7,911,389

충당부채	27,177	26,193	19,157

기타부채	15,284,677	10,466,863	12,664,383

부채총계	110,439,387	95,852,875	98,031,836

자본금	4,101,961	4,101,961	4,101,961

자본잉여금	2,157,854	2,159,664	2,159,466

이익잉여금	4,870,302	4,750,492	4,425,603

자본조정	(289,126)	(371,993)	(441,125)

기타포괄손익누계액	312,436	337,345	415,865

비지배지분	155,630	121,846	103,158

자본총계	11,309,057	11,099,315	10,764,928

(2023.01.01~ 2023.06.30)	(2022.01.01~ 2022.12.31)	(2021.01.01~ 2021.12.31)

영업수익	10,842,940	19,161,175	13,152,002

영업비용	10,404,583	18,325,615	11,666,526

영업이익	438,357	835,560	1,485,476

영업외손익	28,500	13,685	156,708

법인세비용차감전손익	466,857	849,245	1,642,184

당기순이익	379,099	706,131	1,183,438

지배기업소유주지분순이익	369,242	685,925	1,152,716

비지배지분순이익	9,857	20,206	30,722

총포괄이익	705,749	628,670	1,605,175

지배기업소유주지분총포괄이익	697,142	608,525	1,574,318

비지배지분총포괄이익	8,607	20,145	30,857

기본 및 희석주당이익(보통주)	598	1,108	1,803

기본 및 희석주당이익(2우선주)	598	1,108	1,803

당기 연결에 포함된 회사의 수	130	127	117

(*) 연결실체의 관계기업인 미래에셋생명보험이 기업회계기준서 제1117호를 최초 적용함에 따라 전환일(2022년 1월 1일) 이후 연결재무제표에 미치는 효과를 고려하여 과거기간의 요약연결재무정보를 재작성하였습니다.

2) 요약재무정보(단위 : 백만원)

구 분	제55기 반기	제54기	제53기

현금및현금성자산	998,434	1,312,897	1,084,370

당기손익-공정가치측정금융자산	34,758,960	33,707,999	38,103,587

기타포괄손익-공정가치측정금융자산	16,268,495	15,779,931	13,243,406

상각후원가측정금융자산	23,895,753	17,741,167	22,218,935

종속기업투자자산	6,423,152	6,370,947	6,837,586

관계기업투자자산	931,007	936,971	1,013,593

유형자산	221,319	228,219	175,704

투자부동산	240,491	242,879	246,740

무형자산	472,916	472,603	492,470

기타자산	645,583	735,125	607,773

자산총계	84,856,110	77,528,738	84,024,164

당기손익-공정가치측정금융부채	13,535,239	14,145,247	12,519,884

예수부채	10,013,250	9,484,178	14,354,386

차입부채	32,737,650	29,182,051	29,869,297

발행사채	6,506,654	7,901,003	7,346,433

충당부채	27,487	28,390	18,481

기타부채	12,714,571	7,692,288	10,334,038

부채총계	75,534,851	68,433,157	74,442,519

자본금	4,101,961	4,101,961	4,101,961

자본잉여금	2,159,367	2,159,367	2,159,168

이익잉여금	3,384,811	3,365,687	3,330,269

자본조정	(276,241)	(362,891)	(432,045)

기타포괄손익누계액	(48,639)	(168,543)	422,292

자본총계	9,321,259	9,095,581	9,581,645

종속 ·관계 ·공동기업 투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

(2023.01.01~ 2023.06.30)	(2022.01.01~ 2022.12.31)	(2021.01.01~ 2021.12.31)

영업수익	9,117,741	16,761,431	11,812,883

영업비용	8,673,166	16,213,041	10,254,146

영업이익	444,575	548,390	1,558,737

영업외손익	(161,760)	4,818	(380,767)

법인세비용차감전순이익	282,815	553,208	1,177,970

당기순이익	229,199	397,574	825,165

총포괄이익	349,104	(193,262)	945,609

기본 및 희석주당이익(보통주)	371	642	1,291

기본 및 희석주당이익(2우선주)	371	642	1,291
6. 배당에 관한 사항

1. 배당에 관한 회사의 정책당사는 지속성장 및 주주환원의 예측가능성과 일관성 유지 등을 위하여 중장기 주주환원정책을 추진하고자 2021년 8월 이사회 결의를 거쳐 주주환원을 향후 3년간 조정 당기순이익의 30% 이상 유지할 것을 공시 하였습니다. (수시공시의무관련사항 (2021.08.26))이에 2022년에 자기주식 매입 및 소각 등 주주환원정책을 실시하였습니다. 2022년 1월 자기주식 보통주 2,000만주 이익소각을 완료하였고, 2022년 상반기 중 보통주 1,000만주 자사주 매입을 하였습니다. 2023년에도 지속적으로 주주환원정책을 실시하여 2023년 2월 자기주식 보통주 1,000만주 이익소각을 완료하였습니다. 2022년 결산 배당금 총액(약 1,234억원)과 2023년 2월 실시한 자기주식 소각 금액(약 867억원)의 총액은 약 2,101억원으로 주주환원정책에 따른 총액은 조정 당기순이익(연결재무제표 지배주주 기준) 대비 약 33%입니다.

당사의 배당 등 주주환원정책은 주주가치 제고와 주주환원 확대를 최우선 목표로, 배당가능이익의 범위 내에서 당해년도 이익수준, 경영환경 등을 종합적으로 고려하여 그 수준을 결정하고 있습니다. 연간 배당 규모는 매년 초 이사회에서 결정한 후, 정기주주총회 개최 전 공시를 통하여 주주에게 안내하고 있습니다. 당사는 제54기 정기주주총회(2023.03.23)에서 정관을 개정하여 배당액이 확정된 이후에 배당을 받을 주주가 결정될 수 있도록 배당절차를 개선하였습니다. 개선된 절차는 FY2023 결산 배당부터 적용될 예정입니다. 앞으로도 사업 환경 변화 등을 감안하여, 주주가치 제고를 위한 주주환원정책을 적극적으로 시행할 수 있도록 지속적으로 노력하겠습니다.

2. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제55기 반기	제54기	제53기

주당액면가액(원)	5,000	5,000	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	369,242	639,453	1,152,716

(별도)당기순이익(백만원)	229,199	397,574	825,165

(연결)주당순이익(원)	598	1,033	1,803

현금배당금총액(백만원)	-	123,424	188,137

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	19.3	16.3

현금배당수익률(%)	보통주	-	3.1	3.4

1우선주	-	5.2	5.6

2우선주	-	5.3	6.2

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

1우선주	-	-	-

2우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	200	300

1우선주	-	220	330

2우선주	-	200	300

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

1우선주	-	-	-

2우선주	-	-	-

주1) 연결당기순이익은 지배기업소유주지분 순이익임.주2) 1우선주는 '미래에셋증권우' 이며, (구)정관 하에서 발행한 주식이므로 (구)정관에 의거하여 배당함주3) 2우선주는 '미래에셋증권2우B'임.

3. 과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	9	2.9	3.1

주1) 상기 평균 배당수익률은 보통주(미래에셋증권) 기준임 주2) 우선주 평균 배당수익률 - 미래에셋증권우 : 최근 3년간 5.0%, 최근 5년간 5.2% - 미래에셋증권2우B : 최근 3년간 5.2%, 최근 5년간 5.5%
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적

- 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2023년 06월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

회사채	제56-1회 무기명식 이권부 무보증사채	2021년 03월 09일	채무상환자금	150,000	채무상환자금	150,000	-

회사채(사회적채권)	제56-2회 무기명식 이권부 무보증사채	2021년 03월 09일	사회적 채권 투자	100,000	사회적 채권 투자	100,000	-

회사채	제56-3회 무기명식 이권부 무보증사채	2021년 03월 09일	채무상환자금	50,000	채무상환자금	50,000	-

회사채	제57-1회 무기명식 이권부 무보증사채	2022년 01월 25일	채무상환자금	290,000	채무상환자금	290,000	-

회사채	제57-2회 무기명식 이권부 무보증사채	2022년 01월 25일	채무상환자금	150,000	채무상환자금	150,000	-

회사채	제57-3회 무기명식 이권부 무보증사채	2022년 01월 25일	채무상환자금	60,000	채무상환자금	60,000	-

회사채	제58-1회 무기명식 이권부 무보증사채	2022년 03월 03일	채무상환자금	420,000	채무상환자금	420,000	-

회사채	제58-2회 무기명식 이권부 무보증사채	2022년 03월 03일	채무상환자금	30,000	채무상환자금	30,000	-

회사채	제59회 무기명식 이권부 무보증사채	2022년 04월 28일	채무상환자금	30,000	채무상환자금	30,000	-

회사채	제60회 무기명식 이권부 무보증사채	2022년 05월 04일	채무상환자금	20,000	채무상환자금	20,000	-

회사채	제61회 무기명식 이권부 무보증사채	2022년 06월 09일	채무상환자금	460,000	채무상환자금	460,000	-

회사채	제62회 무기명식 이권부 무보증사채	2022년 12월 13일	채무상환자금	20,000	채무상환자금	20,000	-

회사채	제63회 무기명식 이권부 무보증사채	2022년 12월 14일	채무상환자금	20,000	채무상환자금	20,000	-

회사채	제64-1회 무기명식 이권부 무보증사채	2023년 02월 16일	채무상환자금	110,000	채무상환자금	110,000	-

회사채	제64-2회 무기명식 이권부 무보증사채	2023년 02월 16일	채무상환자금	230,000	채무상환자금	230,000	-

회사채	제65-1회 무기명식 이권부 무보증사채	2023년 05월 09일	채무상환자금	130,000	채무상환자금	130,000	-

회사채	제65-2회 무기명식 이권부 무보증사채	2023년 05월 09일	채무상환자금	120,000	채무상환자금	120,000	-

회사채	제66-1회 무기명식 이권부 무보증사채	2023년 06월 22일	채무상환자금	150,000	채무상환자금	150,000	-

회사채	제66-2회 무기명식 이권부 무보증사채	2023년 06월 22일	채무상환자금	70,000	채무상환자금	70,000	-

주) 2021.03.09. 발행된 제56-2회 무기명식 이권부 무보증사채는 ESG채권(사회적채권)으로, 사회적 채권 투자를 위하여 발행되었으며, 당초 계획대로 사회적 채권 투자 목적으로 사용되었습니다. 본 ESG채권의 구체적인 자금사용내역은 당사의 홈페이지 및 한국거래소의 사회책임투자(SRI)채권 전용 세그먼트에 게시된 ESG채권 사후보고서를 참고하시기 바랍니다.
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

※ 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기 및 반기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
2. 내부통제에 관한 사항

1. 감사위원회의 내부통제의 유효성에 대한 감사 결과- 해당사항 없음 2. 내부회계관리제도(1) 내부회계관리제도의 문제점 또는 개선방안 등- 해당사항 없음(2) 회계감사인의 내부회계관리제도에 대한 감사의견

사업연도	회계감사인	감사의견

제54기	삼일회계법인	회사의 내부회계관리제도는 2022년 12월 31일 현재 「내부회계관리제도 설계 및 운영 개념체계」에 따라 중요성의 관점에서 효과적으로 설계 및 운영되고 있음

제53기	삼일회계법인	회사의 내부회계관리제도는 2021년 12월 31일 현재 「내부회계관리제도 설계 및 운영 개념체계」에 따라 중요성의 관점에서 효과적으로 설계 및 운영되고 있음

제52기	삼일회계법인	회사의 내부회계관리제도는 2020년 12월 31일 현재 「내부회계관리제도 설계 및 운영 개념체계」에 따라 중요성의 관점에서 효과적으로 설계 및 운영되고 있음

3. 회계감사인의 내부회계관리제도 이외의 내부통제구조의 평가- 해당사항 없음
X. 대주주 등과의 거래내용

1. 대주주 등에 대한 신용공여 등[2023.06.30. 기준]

법인명	Mirae Asset Securities (HK) Limited

관계	계열회사

신용공여의 주체 및 형태	주체 : 미래에셋증권형태 : 해외 현지법인에 대한 증권의 대여

신용공여 개시일	2022.10.13	신용공여 종료일	2023.10.12

신용공여 목적	해외 현지법인의 영업력 강화 및 확대

신용공여 금액	HKD 0

금리(수수료)	0.1~0.5%/연	주요 특별약정	-

이사회 결의일	2022.08.25

근거법규	자본시장법 제34조 제2항, 77조의3 제9항

주) 1분기말(2023.03.31) 기준 신용공여 금액은 HKD 641,068,000임. 2분기 중 신용공여 금액이 감소하여 2023.04.13 기준 신용공여 금액은 HKD 0임.

2. 대주주와의 자산양수도 등 - 해당사항 없음

3. 대주주와의 영업거래

[2023.06.30. 기준] (단위 : 백만원)

법인명	관계	거래내역

종류	매수	매도	합계

미래에셋자산운용	계열회사	수익증권	3,270,862	6,595	3,277,457

채무증권	1,512,495	3,221,854	4,734,349

소계	4,783,357	3,228,450	8,011,807

주) 상기 거래내역에는 계열회사가 운용하는 수익증권과의 거래가 포함되어 있음

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래- 해당사항 없음※ 그 밖에 당사와 당사의 대주주 및 특수관계인과의 거래현황은 동 보고서 'III.재무에 관한 사항'의 '3.연결재무제표 주석'의 '48. 특수관계자와의 거래', '5.재무제표 주석'의 '47. 특수관계자와의 거래' 내용을 참고하시기 바랍니다.
1. 공시내용 진행 및 변경사항

- 해당사항 없음
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항

1. 작성 기준일 이후 발생한 주요사항- 해당사항 없음 2. 개인정보 유출 관련 위험관리 사항

1) 개인정보 유출 위험 관리현황 (가) 고객정보 접근 권한 통제 - 고객정보를 조회할 수 있는 시스템은 직급, 직무, 개인별로 권한을 차등 부여하여 통제하고 있음 - IT외주인력은 개발 또는 테스트 시스템에만 접근할 수 있는 권한을 부여 하고, 운영시스템 접근은 차단하고 있음

(나) 전산자료의 암호화 등 - 당사의 단말기를 통하여 생성, 수정되는 모든 전산자료는 암호화하여 보관되고 있음 (다) 개인정보 반출 관리 - 개인정보가 포함된 자료를 인쇄하거나 이메일 등을 통하여 외부로 반출 하고자 하는 경우 지점장 또는 본부장 등 개인정보 관리시스템상 개인정보 반출 승인 권한자의 승인을 득하여야 함

2) 개인정보보호 관련 점검 및 교육 - 개인정보보호와 관련한 정기 ·수시 점검활동 및 임직원 교육을 수행하고 있음

3. 금융회사의 예금자 보호 등에 관한 사항

- 투자자예탁금 등 별도예치제도

[2023년 6월 30일 기준] (단위 : 백만원, %)

구 분	별도예치대상금액	별도예치금액	예치비율	비 고

증권금융	은 행

위탁자저축자예수금	6,712,039	6,718,500	-	100.10%	-

장내파생상품거래예수금	248,623	254,000	-	102.16%	-

집합투자증권투자자예수금	195,879	201,000	-	102.61%	-

기타투자자예수금(외화 등)	2,349,951	1,037,112	1,312,839	100.00%	-

합 계	9,506,492	8,210,612	1,312,839	100.18%	-

※ 이 외에 예금자 보호 등에 관한 사항은 "Ⅱ. 사업의 내용 - 5. 재무건전성 등 기타 참고사항 - 5. 기타사항 - 가. 예탁자산의 현황 및 보호에 관한 사항"을 참조하시기 바랍니다.
4. 투자매매업무 - 증권거래현황(상세)

(단위: 백만원)

구 분	매수	매도	합계	잔액	평가손익

지분증권	주식	유가증권시장	7,532,404	7,889,094	15,421,498	(6,358)	(42,904)

코스닥시장	1,733,440	1,905,170	3,638,610	(38,961)	7,029

코넥스시장	1	-	1	534	13

기타	6,419	3,580	9,999	912,452	2,240

소계	9,272,264	9,797,844	19,070,108	867,667	(33,622)

신주인수권증서	유가증권시장	187	158	345	-	-

코스닥시장	706	604	1,310	1,847	(8)

코넥스시장	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-

소계	893	762	1,655	1,847	(8)

기타	유가증권시장	-	-	-	-	-

코스닥시장	-	-	-	-	-

코넥스시장	-	-	-	-	-

기타	137,524	144,032	281,556	12,427	420

소계	137,524	144,032	281,556	12,427	420

계	9,410,681	9,942,638	19,353,319	881,941	(33,210)

채무증권	국채,지방채	국고채	42,053,933	42,493,459	84,547,392	1,615,463	1,339

국민주택채권	807,190	868,429	1,675,619	45,762	395

기타	1,953,965	1,988,668	3,942,633	128,951	1,847

소계	44,815,088	45,350,556	90,165,644	1,790,176	3,581

특수채	통화안정증권	11,840,922	11,122,865	22,963,787	1,581,629	(2,474)

예금보험공사채	69,160	60,161	129,321	59,034	155

토지개발채권	-	-	-	-	-

기타	5,622,965	3,666,213	9,289,178	4,553,599	16,609

소계	17,533,047	14,849,239	32,382,286	6,194,262	14,290

금융채	산금채	2,443,768	2,902,059	5,345,827	1,669,181	(986)

중기채	3,080,070	4,193,014	7,273,084	2,335,529	1,405

은행채	7,895,602	8,352,461	16,248,063	6,781,787	8,125

여전채	4,253,184	3,961,130	8,214,314	2,335,605	4,190

종금채	-	-	-	-	-

기타	201,029	221,141	422,170	126,413	1

소계	17,873,653	19,629,805	37,503,458	13,248,515	12,735

회사채	4,953,126	4,462,899	9,416,025	6,769,564	22,210

기업어음증권	77,879,826	77,962,238	155,842,064	1,652,267	5,499

기타	10,879,553	10,879,127	21,758,680	1,061,190	77,942

계	173,934,293	173,133,864	347,068,157	30,715,974	136,257

집합투자증권	ETF	17,290,720	17,475,225	34,765,945	4,644,233	274,052

기타	102,540	244,664	347,204	1,461,453	(52,404)

계	17,393,260	17,719,889	35,113,149	6,105,686	221,648

투자계약증권	-	-	-	-	-

외화증권	지분증권	292,212	217,995	510,207	529,825	54,144

채무증권	국채,지방채	5,573,868	5,185,130	10,758,998	592,211	(121)

특수채	246,924	243,972	490,896	5,034	28

금융채	1,801,631	1,664,127	3,465,758	428,178	1,362

회사채	1,025,448	1,113,058	2,138,506	177,295	867

기업어음증권	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-

소계	8,647,871	8,206,287	16,854,158	1,202,718	2,136

집합투자증권	368,483	405,330	773,813	446,054	12,905

투자계약증권	-	-	-	-	-

파생결합증권	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-

계	9,308,566	8,829,612	18,138,178	2,178,597	69,185

파생결합증권	ELS	111,332	147,040	258,372	321,114	20,393

ELW	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	38,460	567

계	111,332	147,040	258,372	359,574	20,960

기타증권	-	-	-	-	-

합계	210,158,132	209,773,043	419,931,175	40,241,772	414,840
5. 투자매매업무 - 장내파생상품거래현황(상세)

(단위: 백만원)

구 분	거래금액	잔액	평가손익

투기	헤지	기타	합계	자산	부채

선물	국내	상품선물	금	-	619	-	619	-	-	-

돈육	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	619	-	619	-	-	-

금융선물	금리선물	국채3년	20,151,168	56,015,778	-	76,166,946	-	-	2,136

국채5년	-	-	-	-	-	-	-

국채10년	2,038,173	18,076,635	-	20,114,808	-	-	(268)

통안증권	-	-	-	-	-	-	-

기타	2,906	-	-	2,906	-	-	-

소계	22,192,247	74,092,413	-	96,284,660	-	-	1,868

통화선물	미국달러	3,756,893	5,738,335	-	9,495,228	-	-	(922)

엔	-	196,511	-	196,511	-	-	(2)

유로	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	3,756,893	5,934,846	-	9,691,739	-	-	(924)

지수선물	KOSPI200	2,862,185	22,322,384	-	25,184,569	-	-	559

KOSTAR	2,795,992	4,613,249	-	7,409,241	-	-	(874)

기타	486,184	136,434	-	622,618	-	-	94

소계	6,144,361	27,072,067	-	33,216,428	-	-	(221)

개별주식	4,198,857	1,401,796	-	5,600,653	-	-	(1,202)

기타	-	-	-	-	-	-	-

계	36,292,358	108,501,122	-	144,793,480	-	-	(479)

기타	-	-	-	-	-	-	-

국내계	36,292,358	108,501,741	-	144,794,099	-	-	(479)

해외	상품선물	농산물	-	37,428	-	37,428	266	3	263

비철금속,귀금속	-	268,602	-	268,602	526	57	469

에너지	-	2,513,526	-	2,513,526	616	877	(295)

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	2,819,556	-	2,819,556	1,408	937	437

금융선물	통화	-	1,265,205	-	1,265,205	184	809	(626)

금리	2,309,540	29,004,451	-	31,313,991	2,747	3,076	(329)

주가지수	6,070,237	18,213,660	-	24,283,897	37,432	12,928	24,504

개별주식	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	8,379,777	48,483,316	-	56,863,093	40,363	16,813	23,549

기타	-	-	-	-	-	-	-

해외계	8,379,777	51,302,872	-	59,682,649	41,771	17,750	23,986

선물계	44,672,135	159,804,613	-	204,476,748	41,771	17,750	23,507

옵션	국내	지수옵션	KOSPI200	501,692	421,633	-	923,325	20,133	17,727	608

기타	5,598	54,455	-	60,053	88	169	(92)

소계	507,290	476,088	-	983,378	20,221	17,896	516

개별주식	28,581	338	-	28,919	331	193	43

통화	미국달러	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

국내계	535,871	476,426	-	1,012,297	20,552	18,089	560

해외	주가지수	32,825	108,941	-	141,766	13,469	13,534	58,796

개별주식	-	-	-	-	-	-	-

금리	-	-	-	-	-	-	-

통화	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

해외계	32,825	108,941	-	141,766	13,469	13,534	58,796

옵션계	568,696	585,367	-	1,154,063	34,021	31,623	59,355

기타	국내	-	-	-	-	-	-	-

해외	-	-	-	-	-	-	-

기타계	-	-	-	-	-	-	-

합계	45,240,831	160,389,980	-	205,630,811	75,792	49,373	82,862

※ 별도재무제표 기준
6. 투자중개업무 - 금융투자상품의 위탁매매 및 수수료 현황(상세)

(단위: 백만원)

구 분	매수	매도	합계	수수료

지분증권	주식	유가증권시장	161,279,097	161,211,625	322,490,722	97,618

코스닥시장	141,415,421	140,761,651	282,177,072	100,034

코넥스시장	50,473	44,522	94,995	42

기타	800,965	759,699	1,560,664	830

소계	303,545,956	302,777,497	606,323,453	198,524

신주인수권증서	유가증권시장	14,116	12,906	27,022	10

코스닥시장	-	-	-	-

코넥스시장	-	-	-	-

기타	-	-	-	-

소계	14,116	12,906	27,022	10

기타	유가증권시장	-	-	-	-

코스닥시장	-	-	-	-

코넥스시장	-	-	-	-

기타	-	-	-	-

소계	-	-	-	-

지분증권합계	303,560,072	302,790,403	606,350,475	198,534

채무증권	채권	장내	641,626	1,127,857	1,769,483	2,015

장외	26,547,902	11,465,008	38,012,910	-

소계	27,189,528	12,592,865	39,782,393	2,015

기업어음	장내	-	-	-	-

장외	103,893,676	96,231,388	200,125,064	-

소계	103,893,676	96,231,388	200,125,064	-

기타	장내	-	-	-	-

장외	-	-	-	-

소계	-	-	-	-

채무증권합계	131,083,204	108,824,253	239,907,457	2,015

집합투자증권	-	-	-	-

투자계약증권	-	-	-	-

파생결합증권	ELS	-	-	-	-

ELW	1,380,931	1,364,862	2,745,793	562

기타	797,013	760,699	1,557,712	287

파생결합증권합계	2,177,944	2,125,561	4,303,505	849

외화증권	18,148,907	18,253,797	36,402,704	73,269

기타증권	38,870	50,576	89,446	186

증권계	455,008,997	432,044,590	887,053,587	274,853

선물	국내	68,832,756	68,766,239	137,598,995	4,432

해외	56,583,235	56,963,721	113,546,956	4,070

소계	125,415,991	125,729,960	251,145,951	8,502

옵션	장내	국내	1,713,485	1,701,009	3,414,494	4,672

해외	51,488	43,228	94,716	401

소계	1,764,973	1,744,237	3,509,210	5,073

장외	국내	-	-	-	-

해외	-	-	-	-

소계	-	-	-	-

옵션합계	1,764,973	1,744,237	3,509,210	5,073

선도	국내	-	-	-	-

해외	-	-	-	-

소계	-	-	-	-

기타 파생상품	-	-	-	-

파생상품합계	127,180,963	127,474,197	254,655,160	13,575

합계	582,189,960	559,518,787	1,141,708,747	288,428
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