미래에셋증권 반기보고서 (2023.06)
3. 주주총회 등에 관한 사항

1. 투표제도 현황

(기준일 : 2023년 06월 30일 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	배제	미도입	도입

실시여부	-	-	제54기('22년도)정기주주총회

2. 소수주주권- 당사는 대상기간 중 소수주주권이 행사된 경우가 없습니다. 3. 경영권 경쟁- 당사는 대상기간 중 회사 경영지배권에 관하여 경쟁이 있었던 경우가 없습니다.

4. 의결권 현황

(기준일 : 2023년 06월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	605,316,408	-

1우선주	14,075,750	-

2우선주	140,000,000	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	136,134,608	자기주식

1우선주	14,075,750	-

2우선주	140,000,000	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

1우선주	-	-

2우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

1우선주	-	-

2우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

1우선주	-	-

2우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	469,181,800	-

1우선주	-	-

2우선주	-	-

주) 1우선주는 '미래에셋증권우'이며, 2우선주는 '미래에셋증권2우B'임

5. 주식사무

정관 제10조 [신주인수권]	① 회사가 이사회의 결의로 신주를 발행하는 경우 다음 각 호의 방식에 의한다.
1. 주주에게 그가 가진 주식 수에 따라서 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식
2. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서, 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제1호 외의 방법으로 특정한 자(회사의 주주를 포함한다)에게 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식
3. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 제1호 외의 방법으로 불특정 다수인(회사의 주주를 포함한다)에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하고 이에 따라 청약을 한 자에 대하여 신주를 배정하는 방식
② 제1항 제3호의 방식으로 신주를 배정하는 경우에는 이사회의 결의로 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방식으로 신주를 배정하여야 한다.
1. 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 자의 유형을 분류하지 아니하고 불특정 다수의 청약자에게 신주를 배정하는 방식
2. 관련 법령에 따라 우리사주조합원에 대하여 신주를 배정하고 청약되지 아니한 주식까지 포함하여 불특정 다수인에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식
3. 주주에 대하여 우선적으로 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하고 청약되지 아니한 주식이 있는 경우 이를 불특정 다수인에게 신주를 배정받을 기회를 부여하는 방식
4. 투자매매업자 또는 투자중개업자가 인수인 또는 주선인으로서 마련한 수요예측 등 관계 법규에서 정하는 합리적인 기준에 따라 특정한 유형의 자에게 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하는 방식
③ 제1항 제2호 및 제3호에 따라 주주 외의 자에게 신주를 배정하는 경우 상법 제416조 제1호, 제2호, 제2호의2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 제4조에서 정한 방법으로 공고하여야 한다. 다만, 「자본시장법」 제161조 제1항 제5호에 따라 금융위원회에 제출한 주요사항보고서가 같은 법 제163조에 따라 금융위원회와 거래소에 공시된 경우에는 그러하지 아니하다.
④ 제1항 각 호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다. 다만, 이 경우 신주의 발행가격은 관련 법령에서 정하는 가격 이상으로 하여야 한다.
⑤ 회사가 신주를 배정하는 경우 그 기일까지 신주인수의 청약을 하지 아니하거나 그 가액을 납입하지 아니한 주식이 발생하는 경우에 그 처리방법은 발행가액의 적정성 등 관련 법령에서 정하는 바에 따라 이사회의 결의로 정한다.
⑥ 회사가 신주를 배정하면서 발생하는 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.⑦ 회사가 제1항 제1호에 따라 신주를 배정하는 경우에는 주주에게 신주인수권증서를 발행하여야 한다

정관 제14조의3[신주인수권부 사채의 발행]	① 회사는 사채의 액면총액이 1조2천억원을 초과하지 않는 범위 내에서 다음 각 호의 경우 이사회 또는 이사회로부터 위임 받은 위원회의 결의로 주주 외의 자에게 신주인수권부사채를 발행할 수 있다.
1. 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제10조 제1항 제1호 외의 방법으로 특정한 자(회사의 주주를 포함한다)에게 사채를 배정하기 위하여 사채인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식으로 신주인수권부사채를 발행하는 경우
2. 제10조 제1항 제1호 외의 방법으로 불특정 다수인(회사의 주주를 포함한다)에게 사채인수의 청약을 할 기회를 부여하고 이에 따라 청약을 한 자에 대하여 사채를 배정하는 방식으로 신주인수권부사채를 발행하는 경우
② 제1항 제2호의 방식으로 사채를 배정하는 경우에는 이사회 또는 이사회로부터 위임 받은 위원회의 결의로 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방식으로 사채를 배정하여야 한다.
1. 사채인수의 청약을 할 기회를 부여하는 자의 유형을 분류하지 아니하고 불특정 다수의 청약자에게 사채를 배정하는 방식
2. 주주에 대하여 우선적으로 사채인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하고 청약되지 아니한 사채가 있는 경우 이를 불특정 다수인에게 사채를 배정받을 기회를 부여하는 방식
3. 투자매매업자 또는 투자중개업자가 인수인 또는 주선인으로서 마련한 수요예측 등 관계 법규에서 정하는 합리적인 기준에 따라 특정한 유형의 자에게 사채인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하는 방식
③ 신주인수를 청구할 수 있는 금액은 사채의 액면총액을 초과하지 않는 범위 내에서 이사회 또는 이사회로부터 위임 받은 위원회가 정한다.
④ 신주인수권의 행사로 발행하는 주식은 보통주식 또는 종류주식으로 하고 그 발행가액은 액면금액 또는 그 이상의 가액으로 사채 발행시 이사회 또는 이사회로부터 위임 받은 위원회가 정한다.
⑤ 신주인수권을 행사할 수 있는 기간은 당해 사채발행일 익일부터 그 상환기일의 직전일까지로 한다. 그러나 위 기간 내에서 이사회 또는 이사회로부터 위임 받은 위원회의 결의로써 신주인수권의 행사기간을 조정할 수 있다.
⑥ 신주인수권이 행사된 경우 회사는 행사 전에 지급시기가 도래한 이자에 대하여만 이자를 지급한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	매사업연도 종료 후 3월 이내

주주명부폐쇄기준일	12월 31일

명의개서대리인	한국예탁결제원

주주의 특전	없음	공고게재 홈페이지 주소(공고게재신문)	https://securities.miraeasset.com/(매일경제신문, 한국경제신문)

6. 주주총회 의사록 요약- 정기주주총회

주총일자	안 건	결의내용	비 고

제52기 정기주주총회2021.03.24	제1호 의안 : 제52기('20.01.01 ~ '20.12.31) 재무제표 및 이익배당(안) 승인의 건	- 자산총계 : 1,309,470억원 부채총계 : 1,216,007억원 자본총계 : 93,463억원 세전이익 : 11,402억원 당기순이익 : 8,343억원	가 결

제2호 의안 : 이사 선임의 건 제2-1호 : 사내이사 최현만(재선임) 제2-2호 : 사내이사 이만열(신규선임) 제2-3호 : 사내이사 김재식(신규선임) 제2-4호 : 사외이사 조성일(재선임)	- 이사의 임기 만료일은 제53기 정기주주총회일(2022년 3월 예정) 까지로 함.- 사내이사 : 최현만(재선임) 이만열(신규선임) 김재식(신규선임)- 사외이사 : 조성일(재선임)	가 결

제3호 의안 : 감사위원이 되는 사외이사 선임의 건(후보 정용선)	- 사외이사(정용선)의 임기는 제53기 정기주주총회일(2022년 3월 예정) 까지로 함.	가 결

제4호 의안 : 사외이사인 감사위원 선임의 건(2명) 제4-1호 : 후보 조성일 제4-2호 : 후보 이젬마	- 감사위원(조성일, 이젬마)의 임기는 제53기 정기주주총회일 (2022년 3월 예정)까지로 함.	가 결

제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	- 제52기 : 총 150억 승인, 66.8억 집행- 제53기 : 총 150억 승인	가 결

제6호 의안 : 정관 개정의 건	- 브랜드 파워 강화와 기업 이미지 제고를 위한 상호 변경- 상법 개정에 따른 한국상장회사협의회의 표준정관 개정사항 반영	가 결

제53기 정기주주총회2022.03.24	제1호 의안 : 제53기('21.01.01 ~ '21.12.31) 재무제표 및 이익배당(안) 승인의 건	- 자산총계 : 1,086,418억원 부채총계 : 980,318억원 자본총계 : 106,100억원 세전이익 : 16,422억원 당기순이익 : 11,527억원	가 결

제2호 의안 : 이사 선임의 건 제2-1호 : 사내이사 최현만(재선임) 제2-2호 : 사내이사 이만열(재선임) 제2-3호 : 사내이사 강성범(신규선임) 제2-4호 : 사외이사 이젬마(재선임) 제2-5호 : 사외이사 성태윤(신규선임) 제2-6호 : 사외이사 석준희(신규선임)	- 최현만, 이만열, 강성범, 이젬마 이사의 임기만료일은 제54기 정기주주총회일(2023년 3월 예정)까지이며, 성태윤, 석준희 이사의 임기만료일은 제55기 정기주주총회일(2024년 3월 예정)까지로 함. - 사내이사 : 최현만(재선임) 이만열(재선임) 강성범(신규선임)- 사외이사 : 이젬마(재선임) 성태윤(신규선임) 석준희(신규선임)	가 결

제3호 의안 : 감사위원이 되는 사외이사 선임의 건(후보 정용선)	- 사외이사(정용선)의 임기는 제54기 정기주주총회일(2023년 3월 예정) 까지로 함.	가 결

제4호 의안 : 사외이사인 감사위원 선임의 건(2명) 제4-1호 : 후보 이젬마 제4-2호 : 후보 성태윤	- 감사위원(이젬마, 성태윤)의 임기는 제54기 정기주주총회일 (2023년 3월 예정)까지로 함.	가 결

제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	- 제53기 : 총 150억 승인, 64.9억 집행- 제54기 : 총 150억 승인	가 결

제54기 정기주주총회2023.03.23	제1호 의안 : 제54기('22.01.01 ~ '22.12.31) 재무제표 및 이익배당(안) 승인의 건	- 자산총계 : 1,062,133억원 부채총계 : 958,529억원 자본총계 : 103,604억원 세전이익 : 8,263억원 당기순이익 : 6,597억원	가 결

제2호 의안 : 이사 선임의 건 제2-1호 : 사내이사 최현만(재선임) 제2-2호 : 사내이사 이만열(재선임) 제2-3호 : 사내이사 김미섭(신규선임) 제2-4호 : 사외이사 이젬마(재선임)	- 이사의 임기 만료일은 제55기 정기주주총회일(2024년 3월 예정) 까지로 함.- 사내이사 : 최현만(재선임) 이만열(재선임) 김미섭(신규선임)- 사외이사 : 이젬마(재선임)	가 결

제3호 의안 : 감사위원이 되는 사외이사 선임의 건(후보 정용선)	- 사외이사(정용선)의 임기는 제55기 정기주주총회일(2024년 3월 예정) 까지로 함.	가 결

제4호 의안 : 사외이사인 감사위원 선임의 건(2명) 제4-1호 : 후보 성태윤 제4-2호 : 후보 이젬마	- 감사위원(성태윤, 이젬마)의 임기는 제55기 정기주주총회일 (2024년 3월 예정)까지로 함.	가 결

제5호 의안 : 이사 보수한도 승인의 건	- 제54기 : 총 150억 승인, 74.3억 집행- 제55기 : 총 150억 승인	가 결

제6호 의안 : 정관 개정의 건	- 배당액이 확정된 이후 배당을 받을 주주가 결정될 수 있도록 배당 절차 개선 : 배당기준일을 주주총회 의결권행사 기준일과 다른 날로 정할 수 있도록 배당기준일 조항을 개정- 중간배당의 배당기준일 공고에 대한 규정 명확화	가 결

주) 상기 표기된 자산 부채 자본 및 당기순이익 금액은 연결기준임.