미래에셋증권 사업보고서 (2025.12)
3. 제재 등과 관련된 사항

1. 제재 현황 가. 수사,사법기관의 제재현황 - 해당사항 없음 나. 행정기관의 제재현황 1) 금융감독당국의 제재현황

[회사에 대한 제재현황]

일 자	제재기관	대상자	처벌 또는조치내용	금전적제재금액	사 유 및 근거법령	이행현황	재발방지대책

2021.06.09	금융감독원	미래에셋증권	경고	-	대량보유 소유주식 보고 의무위반 - 자본시장법 제147조 제1항, 제173조 제1항, 제426 조 제5항	업무 프로세스 개선	업무지도 및 관리감독 강화

2022.11.15	금융감독원	미래에셋증권	과태료	15백만원	공매도 제한 위반 - 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제180, 제499조 - 자본시장법 시행령 제208조, 제390조 - 자본시장조사업무규정 제26조	과태료 납부	업무지도 및 관리감독 강화

2023.11.30	금융감독원	미래에셋증권	과태료	30백만원	불건전 인수행위 금지 위반
- 자본시장법 제71조 제7호, 제449조 제1항 제29호
- 자본시장법 시행령 제68조 제5항, 제390조 - 금융투자업규정 제4-19조 제5호 - 금융기관 검사 및 제재에 관한 규정 제20조	과태료 납부	업무지도 및 관리감독 강화

2024.05.31	금융위원회	미래에셋증권	과태료	50백만원	금융투자상품 판매시 판매과정 녹취의무 위반 - 자본시장법 제71조 제7호, 제449조 제1항 제29호 - 자본시장법 시행령 제68조 제5항 제7호 - 금유기관 검사 및 제재에 관한 규정 제20조 제1항, 제3항	과태료 납부	업무지도 및 관리감독 강화

2024.07.12	금융감독원	미래에셋증권	과징금	1백만원	공매도 규제 위반 - 자본시장법 제180조 제1항, 제280조 제2항 1호 나목 - 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제429조의 3 제1항 제2호, 제430조 제1항 - 자본시장조사업무규정 제25조 제3항 [별표] 제2호	과징금 납부	업무지도 및 관리감독 강화

2024.07.26	금융위원회	미래에셋증권	과태료	50백만원	투자자의 위법한 거래 은폐목적의 부정한 방법 사용금지 위반 - 자본시장법 제71조 제7호, 제449조 제1항 제29호 - 자본시장법 시행령 제68조 제5항 제 7호, 제390조	과태료 납부	업무지도 및 관리감독 강화

2024.10.07	금융위원회	미래에셋증권	과징금	696백만원	계열회사 임원에 대한 신용공여 금지 위반 - 자본시장법 제9조 1항, 제34조 제2항, 제428조 제 1항 제3호, - 자본시장법 시행령 제2조 제4호, 제38조 제1항 제4호 - 금융회사 지배구조법 제2조 제6호 - 금융회사지배 구조법 시행령 제3조 제1항 제2호	과징금 납부	업무지도 및 관리감독 강화

2024.10.07	금융위원회	미래에셋증권	과태료	528백만원	유동성비율 유지의무 및 업무보고서 제출의무 위반 - 자본시장법 제33조 제1항, 제4항, 제449조 제1항 제13호, 제15호의2, - 자본시장법 시행령 제36조 제1항 - 금융투자업규정 제3-24조의4 제2항 - 금융투자업규정 시행세칙 제2-8조의3 과태료 납부 업무지도 및 관리감독 강화 2024.11.26 금융감독원 미래에셋증권 기관주의 - 유동성비율 유지의무 및 업무보고서 제출의무 위반 - 자본시장법 제33조 제1항, 제3항 - 금융투자업규정 제3-24조의4 - 금융투자업규정 시행세칙 제2-8조 의3 - 자본시장법 제33조 제1항, 제4항 - 자본시장법 시행령제36조제1항 업무프로세스 개선 업무지도 및 관리감독 강화 2024.12.10 금융위원회 미래에셋증권 과태료 15백만원 공매도 순보유잔고 보고 및 공시의무 위반 - 자본시장법 제180조의2, 제180조의3 - 자본시장법 시행령 제449조 제1항 제39호의2, 제39호의4 - 자본시장법 시행령 제390조 - 자본시장조사 업무규정 제26조 제1항 과태료 납부 업무지도 및 관리감독 강화 2025.02.11 금융위원회 미래에셋증권 과태료 93.5백만원 외국환거래법 및 금융회사 등의 해외진출에 관한 규정 위반 - 외국환거래법 제20조 제1항 - 금융회사 등의 해외진출에 관한 규정 제7조 5항 과태료 납부 업무프로세스 강화 2025.02.20 금융위원회 미래에셋증권 과태료 2,260백만원 1.투자일임업자의 불건전 영업행위 금지 위반 등2.신탁업자 불건전 영업행위 금지 위반 등 - 자본시장법 제98조 및 제108조 과태료 납부 업무프로세스 강화 2025.03.31 금융감독원 미래에셋증권 기관경고 - 1.투자일임업자의 불건전 영업행위 금지 위반 등2.신탁업자 불건전 영업행위 금지 위반 등 -자본시장법 제98조 및 제108조 업무프로세스 개선 업무프로세스 강화 2025.05.16 금융위원회 미래에셋증권 과태료 39.6백만원 전자금융거래 변경약관 게시 및 이용자 통지 위반 - 전자금융거래법 제24조 제3항, 제51조 제3항 제8조 과태료 납부 업무지도 및 관리감독 강화 2025.09.19 금융위원회 미래에셋증권 과태료 61.8백만원 퇴직연금 계약내용 준수의무 위반 1)사용자 계좌로의 퇴직급여 지급 2)사전지정운용방법 운용개시 지연 3)퇴직연금 중도인출 기준 위반 - 근로자퇴직급여 보장법 제17조, 제28조, 제33조- 근로자퇴직급여보장법 제21조의3, 제33조, 동법 시행령 제9조- 근로자퇴직급여 보장법 제22조, 제33조, 동법 시행령 제14조, 제18조 과태료 납부 업무지도 및 관리감독 강화 2025.10.01 금융위원회 미래에셋증권 과태료 76백만원 전자금융거래의 안전성 확보의무 위반 - 전자금융거래법 제21조 제2항 - 전자금유감독규정 제7조 제25조 제29조 제6호 제36조 제1항, 제2항 과태료 납부 업무지도 및 관리감독 강화 2025.10.23 금융위원회 미래에셋증권 과태료 45.6백만원 개인신용정보 안전보호 및 누설통지 위무 위반 - 신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률 제19조 제1항, 제39조의4, 제42조의2, 제52조, 동법 시행령 제16조, 제34조의2, 제35조의 3, 제38조 - 신용정보업 감독규정 제20조 과태료 납부 업무지도 및 관리감독 강화 2025.10.28 금융감독원 미래에셋증권 기관주의 - 1.전자금융거래의 안전성 확보의무 위반2.개인신용정보 안전보호 및 누설통지 위무 위반- 전자금융거래법 제21조 제2항- 전자금융감독규정 제7조 제25조 제29조 제6호 제36조 제1항, 제2항- 신용정보의 이용 및 보호에 관한 법률 제19조 제1항, 제39조의4, 제42조의2, 제52조 동법 시행령 제16조, 제34조의2, 제35조의 3, 제38조- 신용정보업 감독규정 제20조 업무프로세스 개선 업무지도 및 관리감독 강화