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미래에셋증권 분기보고서 (2022.09)
분 기 보 고 서

(제 54 기 3분기)

사업연도 2022년 01월 01일 부터
2022년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2022년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 미래에셋증권 주식회사
대 표 이 사 : 최현만, 이만열
본 점 소 재 지 : 서울특별시 중구 을지로5길 26
(수하동, 미래에셋센터원빌딩 이스트타워)
(전 화) 02-1588-6800
(홈페이지) https://securities.miraeasset.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영혁신본부장 (성 명) 김도현
(전 화) 02-1588-6800
목 차

I. 회사의 개요 1. 회사의 개요 2. 회사의 연혁 3. 자본금 변동사항 4. 주식의 총수 등 5. 정관에 관한 사항 II. 사업의 내용 1. 사업의 개요 2. 영업의 현황 3. 파생상품거래 현황 4. 영업설비 5. 재무건전성 등 기타 참고사항III. 재무에 관한 사항 1. 요약재무정보 2. 연결재무제표 3. 연결재무제표 주석 4. 재무제표 5. 재무제표 주석 6. 배당에 관한 사항 7. 증권의 발행을 통한 자금조달에 관한 사항 8. 기타 재무에 관한 사항 IV. 이사의 경영진단 및 분석의견V. 회계감사인의 감사의견 등 1. 외부감사에 관한 사항 2. 내부통제에 관한 사항 VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 1. 이사회에 관한 사항 2. 감사제도에 관한 사항 3. 주주총회 등에 관한 사항VII. 주주에 관한 사항VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 1. 임원 및 직원 등의 현황 2. 임원의 보수 등IX. 계열회사 등에 관한 사항X. 대주주 등과의 거래내용XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 1. 공시내용의 진행 및 변경상황 2. 우발채무 등에 관한 사항 3. 제재 등과 관련된 사항 4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항 XII. 상세표 1. 연결대상 종속회사 현황(상세) 2. 기업집단에 소속된 회사(상세) 3. 타법인출자 현황(상세) 4. 투자매매업무 - 증권거래현황(상세) 5. 투자매매업무 - 장내파생상품거래현황(상세) 6. 투자중개업무 - 금융투자상품의 위탁매매 및 수수료 현황(상세) 7. 투자일임업무 - 투자운용 인력현황(상세) 8. 신탁업무 - 재무제표(상세) [전문가의 확인] 1. 전문가의 확인 2. 전문가와의 이해관계
1. 회사의 개요

※ 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
2. 회사의 연혁

※ 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
3. 자본금 변동사항

※ 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
4. 주식의 총수 등

※ 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
5. 정관에 관한 사항

※ 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
1. 사업의 개요

미래에셋증권은 글로벌 투자전문기업으로서 고객의 니즈에 맞는 전문화된 금융서비스를 제공하여 고객의 성공적 자산운용과 평안한 노후를 위해 기여하고자 합니다.

국내를 넘어 Global Top-tier IB가 되는 것을 목표로 하며, 주요 비즈니스는 크게 해외사업(Global Business), 투자은행(Investment Banking), 트레이딩(Sales Trading), 자기자본 투자(Principal Investment), 자산관리(Wealth Management), 총 5개 분야로 구성되어 있습니다.

1. 해외사업(Global Business)

미래에셋증권은 미국, 홍콩, 베트남, 인도네시아 등 전세계 10개 지역에 진출하여 국내 최대 규모의 글로벌 네트워크를 만들었습니다. 철저한 현지화 전략을 통한 안정적 수익구조 및 지속가능한 경영 시스템을 확보 하고자 합니다. 선진국에서는 IB, Trading 등 코어 비즈니스 집중을 통한 확고한 성장모델을 구축하고, 신흥국에서는 Digitalization 등을 통한 차별화된 로컬 종합증권사 비즈니스 모델을 지속 확대하여 대한민국 금융 수출에 앞장서고 있습니다.

2. 투자은행(Investment Banking)

미래에셋증권은 기업공개(IPO), 비상장주식(Pre-IPO), 메자닌, 유상증자, 회사채, 인수금융, 프로젝트파이낸싱(PF) 등 기업들의 다양한 니즈에 맞는 최적의 금융솔루션과 국내외 부동산, 인프라(에너지) 등 우량 대체자산 관련 투자금융솔루션을 제공합니다. 또한, 기업 사업구조 개편, 지배구조 및 재무구조 개선을 위한 솔루션 제안 등 컨설팅 비즈니스 확대를 통해 신규 수익원을 지속 창출하며, 해외법인과의 협업을 통해 해외 프로젝트 발굴 및 국내외 투자자 유치를 확대 합니다.

3. 트레이딩(Sales Trading)

미래에셋증권은 고객들의 다양한 투자 니즈에 대응하여 국내외 주식, 채권, 선물, 외환, 파생상품 및 장외상품 등 여러 금융상품을 연계 운용하며, 국내외 투자자 대상 트레이딩, 대차거래, 파이낸싱 및 ETF 지정참가회사(AP), 유동성공급(LP) 등 시장조성업무 등을 통해 안정적이면서 꾸준한 운용성과를 창출하고 있습니다. 또한, 포트폴리오 운용 효율성을 위해 신기술을 접목한 자체 알고리즘 매매 시스템을 운영하고 있습니다. 향후 탄소배출권 운용 및 시장조성 참여, 신성장분야 Pre-IPO 투자, 비상장주식, 블럭딜 등 운용 대상의 다변화를 추진하여 안정적인 수익을 확보하고자 합니다.

4. 자산관리(Wealth Management)

미래에셋증권은 고객동맹 정신을 바탕으로 우수한 상품을 선별하고, 고객의 투자목적과 성향에 부합하는 다양한 형태의 금융투자상품을 공급합니다. 업계 최대규모의 해외주식과 연금자산을 관리하고 있으며, 랩어카운트를 통하여 고객의 투자수익률 향상을 위한 차별화된 자산관리 서비스 및 모바일 플랫품을 통해 고객경험을 중심으로 소비·생활과 투자가 연계된 금융 서비스를 제공합니다.

OCIO 신규 시장 개척에도 앞장서고 있으며, OCIO플랫폼을 구축하여 운용역량을 바탕으로 연기금, 공공기관, 일반법인 등 공적·민간 등에 고객 맞춤형 서비스를 제공합니다.

5. 자기자본 투자(Principal Investment)

미래에셋증권은 국내 최대 규모의 자기자본과 체계적 리스크관리를 기반으로, 장기적으로 경쟁력있는 글로벌 기업과 우량자산, 혁신성장산업에 투자하여 '투자를 통한 성장의 선순환'을 추구합니다.

각 사업부문별 운영이익은 다음과 같습니다.

54(당)기 3분기>

(단위: 백만원)

구 분	WM	IB	Sales Trading	PI 및 기타	조정	합 계

영업수익	1,154,228	668,646	16,636,155	(899,939)	(80,831)	17,478,259

이자수익	422,772	89,863	1,128,518	(301,894)	(2,806)	1,336,453

비이자수익	731,456	578,783	15,507,637	(598,045)	(78,025)	16,141,806

영업비용	(817,902)	(499,362)	(16,553,060)	1,063,933	83,838	(16,722,553)

이자비용	(190,064)	(78,607)	(985,127)	320,573	3,366	(929,859)

비이자비용	(627,838)	(420,755)	(15,567,933)	743,360	80,472	(15,792,694)

영업이익	336,326	169,284	83,095	163,994	3,007	755,706

영업외손익	(847)	(10,718)	24	(31,981)	68,637	25,115

법인세비용차감전손익	335,479	158,566	83,119	132,013	71,644	780,821

법인세비용	(92,675)	(43,803)	(22,961)	(36,468)	(19,792)	(215,699)

분기순이익	242,804	114,763	60,158	95,545	51,852	565,122

※ 연결재무제표 기준

※ 주요 종속회사에 대해서는 동 보고서 'II. 사업의 내용'-'2. 영업의 현황'- [주요종속회사에 관한 사항] 을 참조하시기 바랍니다.
1. 요약재무정보

1) 요약연결재무정보(단위 : 백만원)

구 분	제54기 3분기	제53기	제52기

현금및현금성자산	3,585,930	3,796,551	1,690,792

당기손익-공정가치측정금융자산	40,977,383	42,566,516	41,957,313

기타포괄손익-공정가치측정금융자산	14,565,764	13,306,111	11,170,592

상각후원가측정금융자산	49,648,999	41,549,459	70,796,589

관계기업투자자산	1,744,723	1,888,454	1,576,061

유형자산	547,793	434,534	411,793

투자부동산	4,181,752	4,000,788	2,305,527

무형자산	480,829	500,110	586,596

기타자산	658,692	599,270	451,667

자산총계	116,391,865	108,641,793	130,946,930

당기손익-공정가치측정금융부채	16,633,408	12,555,939	16,598,030

예수부채	10,814,762	14,550,891	12,335,973

차입부채	54,929,041	50,330,077	69,066,074

발행사채	7,747,228	7,911,389	7,949,973

충당부채	26,093	19,157	60,222

기타부채	15,249,870	12,664,381	15,590,377

부채총계	105,400,402	98,031,834	121,600,649

자본금	4,101,961	4,101,961	4,101,961

자본잉여금	2,159,624	2,159,466	2,160,200

이익잉여금	4,470,765	4,282,776	3,326,874

자본조정	(352,948)	(441,125)	(317,927)

기타포괄손익누계액	493,930	403,723	(2,234)

비지배지분	118,131	103,158	77,407

자본총계	10,991,463	10,609,959	9,346,281

(2022.01.01~ 2022.09.30)	(2021.01.01~ 2021.12.31)	(2020.01.01~ 2020.12.31)

영업수익	17,478,259	13,152,002	16,841,670

영업비용	16,722,553	11,666,526	15,724,551

영업이익	755,706	1,485,476	1,117,119

영업외손익	25,114	156,708	23,099

법인세비용차감전손익	780,820	1,642,184	1,140,218

당기순이익	565,122	1,183,438	834,323

지배기업소유주지분순이익	549,025	1,152,716	821,834

비지배지분순이익	16,097	30,722	12,489

총포괄이익	656,782	1,605,175	708,196

지배기업소유주지분총포괄이익	640,352	1,574,318	695,834

비지배지분총포괄이익	16,430	30,857	12,362

기본 및 희석주당이익(보통주)	886	1,803	1,213

기본 및 희석주당이익(2우선주)	886	1,803	1,213

당기 연결에 포함된 회사의 수	122	117	107

2) 요약재무정보(단위 : 백만원)

구 분	제54기 3분기	제53기	제52기

현금및현금성자산	1,498,128	1,084,370	679,681

당기손익-공정가치측정금융자산	35,441,621	38,103,587	38,156,001

기타포괄손익-공정가치측정금융자산	14,424,893	13,243,406	10,770,749

상각후원가측정금융자산	22,543,086	22,218,935	24,661,570

종속기업투자자산	6,468,452	6,837,586	6,966,224

관계기업투자자산	935,098	1,013,593	870,240

유형자산	233,762	175,704	177,626

투자부동산	243,314	246,740	251,497

무형자산	472,780	492,470	578,972

기타자산	749,810	607,773	368,441

자산총계	83,010,944	84,024,164	83,481,001

당기손익-공정가치측정금융부채	15,819,312	12,519,884	16,576,242

예수부채	10,575,922	14,354,386	12,247,252

차입부채	28,341,315	29,869,297	24,409,209

발행사채	6,919,695	7,346,433	7,397,390

충당부채	26,082	18,481	60,121

기타부채	12,290,588	10,334,038	13,819,094

부채총계	73,972,914	74,442,519	74,509,308

자본금	4,101,961	4,101,961	4,101,961

자본잉여금	2,159,327	2,159,168	2,159,168

이익잉여금	3,310,605	3,330,269	2,717,562

자본조정	(343,846)	(432,045)	(308,847)

기타포괄손익누계액	(190,017)	422,292	301,849

자본총계	9,038,030	9,581,645	8,971,693

종속 ·관계 ·공동기업 투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

(2022.01.01~ 2022.09.30)	(2021.01.01~ 2021.12.31)	(2020.01.01~ 2020.12.31)

영업수익	15,917,589	11,812,883	15,195,435

영업비용	15,394,090	10,254,146	14,085,306

영업이익	523,499	1,558,737	1,110,129

영업외손익	(45,335)	(380,767)	(284,450)

법인세비용차감전순이익	478,164	1,177,970	825,679

당기순이익	342,493	825,165	590,731

총포괄이익	(269,817)	945,609	828,256

기본 및 희석주당이익(보통주)	553	1,291	872

기본 및 희석주당이익(2우선주)	553	1,291	872
6. 배당에 관한 사항

1. 배당에 관한 회사의 정책당사는 지속성장 및 주주환원의 예측가능성과 일관성 유지 등을 위하여 중장기 주주환원정책을 추진하고자 2021년 8월 이사회 결의를 거쳐 주주환원을 향후 3년간 조정 당기순이익의 30% 이상 유지할 것을 공시 하였습니다. (수시공시의무관련사항 (2021.08.26))이에 2022년에도 지속적으로 주주환원정책을 실시하고 있습니다. 2022년 1월 자기주식 보통주 2,000만주 이익소각을 완료하였고, 2022년 상반기 중 보통주 1,000만주 자사주 매입을 완료하였습니다. 2021년 결산 배당금 총액(약 1,881억원)과 2022년 1월 실시한 자기주식 2,000만주 소각 금액(약 1,740억원)의 총액은 약 3,622억원으로 주주환원정책에 따른 총액은 조정 당기순이익(연결재무제표 지배주주 기준) 대비 약 31.3%입니다.

당사의 배당 등 주주환원정책은 주주가치 제고와 주주환원 확대를 최우선 목표로, 배당가능이익의 범위 내에서 당해년도 이익수준, 경영환경 등을 종합적으로 고려하여 그 수준을 결정하고 있습니다. 연간 배당 규모는 매년 초 이사회에서 결정한 후, 정기주주총회 개최 전 공시를 통하여 주주에게 안내하고 있으며, 최종적으로 정기주주총회 결정 후 1개월 내에 주주에게 지급합니다. 앞으로도 사업 환경 변화 등을 감안하여, 주주가치 제고를 위한 주주환원정책을 적극적으로 시행할 수 있도록 지속적으로 노력하겠습니다.

2. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제54기 3분기	제53기	제52기

주당액면가액(원)	5,000	5,000	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	549,025	1,152,716	821,834

(별도)당기순이익(백만원)	342,493	825,165	590,731

(연결)주당순이익(원)	886	1,803	1,213

현금배당금총액(백만원)	-	188,137	130,124

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	16.3	15.8

현금배당수익률(%)	보통주	-	3.4	2.1

1우선주	-	5.6	4.1

2우선주	-	6.2	4.2

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

1우선주	-	-	-

2우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	300	200

1우선주	-	330	220

2우선주	-	300	200

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

1우선주	-	-	-

2우선주	-	-	-

주1) 연결당기순이익은 지배기업소유주지분 순이익임.주2) 1우선주는 '미래에셋증권우' 이며, (구)정관 하에서 발행한 주식이므로 (구)정관에 의거하여 배당함주3) 2우선주는 '미래에셋증권2우B'임.

3. 과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	8	3.0	2.9

주1) 상기 평균 배당수익률은 보통주(미래에셋증권) 기준임 주2) 우선주 평균 배당수익률 - 미래에셋증권우 : 최근 3년간 5.2%, 최근 5년간 5.0% - 미래에셋증권2우B : 최근 3년간 5.5% (2018년 3월 발행)
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적

- 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2022년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

회사채	제51-1,2,3회 무기명식 이권부 무보증사채	2020년 01월 28일	채무상환자금	500,000	채무상환자금	500,000	-

회사채	제52회 무기명식 이권부 무보증 후순위사채	2020년 02월 25일	단기차입금 중 2월에 만기도래하는 기관간Repo를 중장기 차입금으로 대체	500,000	단기차입금 중 2월에 만기도래하는 기관간Repo를 중장기 차입금으로 대체	500,000	-

회사채	제53-1회 무기명식 이권부 무보증사채	2020년 06월 19일	채무상환자금	130,000	채무상환자금	130,000	-

회사채	제53-2회 무기명식 이권부 무보증사채	2020년 06월 19일	운영자금 500억원 및 채무상환자금 900억원	140,000	운영자금 500억원 및 채무상환자금 900억원	140,000	-

회사채	제54-1회 무기명식 이권부 무보증사채	2020년 09월 25일	채무상환자금	110,000	채무상환자금	110,000	-

회사채	제54-2회 무기명식 이권부 무보증사채	2020년 09월 25일	채무상환자금	20,000	채무상환자금	20,000	-

회사채	제55회 무기명식 이권부 무보증사채	2020년 10월 21일	채무상환자금	100,000	채무상환자금	100,000	-

회사채	제56-1회 무기명식 이권부 무보증사채	2021년 03월 09일	채무상환자금	150,000	채무상환자금	150,000	-

회사채(사회적채권)	제56-2회 무기명식 이권부 무보증사채	2021년 03월 09일	사회적 채권 투자	100,000	사회적 채권 투자	100,000	-

회사채	제56-3회 무기명식 이권부 무보증사채	2021년 03월 09일	채무상환자금	50,000	채무상환자금	50,000	-

회사채	제57-1회 무기명식 이권부 무보증사채	2022년 01월 25일	채무상환자금	290,000	채무상환자금	290,000	-

회사채	제57-2회 무기명식 이권부 무보증사채	2022년 01월 25일	채무상환자금	150,000	채무상환자금	150,000	-

회사채	제57-3회 무기명식 이권부 무보증사채	2022년 01월 25일	채무상환자금	60,000	채무상환자금	60,000	-

회사채	제58-1회 무기명식 이권부 무보증사채	2022년 03월 03일	채무상환자금	420,000	채무상환자금	420,000	-

회사채	제58-2회 무기명식 이권부 무보증사채	2022년 03월 03일	채무상환자금	30,000	채무상환자금	30,000	-

회사채	제59회 무기명식 이권부 무보증사채	2022년 04월 28일	채무상환자금	30,000	채무상환자금	30,000	-

회사채	제60회 무기명식 이권부 무보증사채	2022년 05월 04일	채무상환자금	20,000	채무상환자금	20,000	-

회사채	제61회 무기명식 이권부 무보증사채	2022년 06월 09일	채무상환자금	460,000	채무상환자금	460,000	-

주) 2021.03.09. 발행된 제56-2회 무기명식 이권부 무보증사채는 ESG채권(사회적채권)으로, 사회적 채권 투자를 위하여 발행되었으며, 당초 계획대로 사회적 채권 투자 목적으로 사용되었습니다. 본 ESG채권의 구체적인 자금사용내역은 당사의 홈페이지 및 한국거래소의 사회책임투자(SRI)채권 전용 세그먼트에 게시된 ESG채권 사후보고서를 참고하시기 바랍니다.
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

※ 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기 및 반기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
2. 내부통제에 관한 사항

※ 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
1. 이사회에 관한 사항

※ 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
2. 감사제도에 관한 사항

※ 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
3. 주주총회 등에 관한 사항

※ 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
2. 임원의 보수 등

※ 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

※ 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
X. 대주주 등과의 거래내용

1. 대주주 등에 대한 신용공여 등

법인명	Mirae Asset Securities (Vietnam) JSC

관계	계열회사

신용공여 종류	해외 현지법인에 대한 지급보증

신용공여 개시일	2021.07.07	신용공여 종료일	2022.07.06

신용공여 목적	해외 현지법인의 영업력 강화 및 확대

신용공여 금액	USD 30,000,000 및 VND 250,000,000,000

금리(수수료)	0.23%/연	주요 특별약정	-

이사회 결의일	2021.06.24

근거법규	자본시장법 제34조 제2항 및 동법 시행령 제38조 제2항 2호, 자본시장법 제77조의3 제9항

※ 공시기준일(2022년 9월 30일) 이후 발생한 사항

법인명	Mirae Asset Securities (HK) Limited

관계	계열회사

신용공여의 주체 및 형태	주체 : 미래에셋증권형태 : 해외 현지법인에 대한 증권의 대여

신용공여 개시일	2022.10.13	신용공여 종료일	2023.10.12

신용공여 목적	해외 현지법인의 영업력 강화 및 확대

신용공여 금액	HKD 146,300,000(원화기준 : 약 268억원(2022.10.13 환율 기준))

금리(수수료)	2.0%/연	주요 특별약정	-

이사회 결의일	2022.08.25

근거법규	자본시장법 제34조 제2항 및 제3항

2. 대주주와의 자산양수도 등 - 해당사항 없음

3. 대주주와의 영업거래

[2022.09.30. 기준] (단위 : 백만원)

법인명	관계	거래내역

종류	매수	매도	합계

미래에셋자산운용	계열회사	수익증권	4,349,618	24,798	4,374,415

채무증권	2,296,668	3,433,950	5,730,618

소계	6,646,285	3,458,748	10,105,033

주) 상기 거래내역에는 계열회사가 운용하는 수익증권과의 거래가 포함되어 있음

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래- 해당사항 없음※ 그 밖에 당사와 당사의 대주주 및 특수관계인과의 거래현황은 동 보고서 'III.재무에 관한 사항'의 '3.연결재무제표 주석'의 '48. 특수관계자와의 거래', '5.재무제표 주석'의 '48. 특수관계자와의 거래' 내용을 참고하시기 바랍니다.
1. 공시내용 진행 및 변경사항

- 해당사항 없음
3. 제재 등과 관련된 사항

※ 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항

※ 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
1. 연결대상 종속회사 현황(상세)

※ 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
2. 계열회사 현황(상세)

※ 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
3. 타법인출자 현황(상세)

※ 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
4. 투자매매업무 - 증권거래현황(상세)

(단위 : 백만원)

구 분	매수	매도	합계	잔액	평가손익

지분증권	주식	유가증권시장	8,109,040	8,612,479	16,721,519	314,699	36,973

코스닥시장	1,027,479	1,096,073	2,123,552	(13,296)	10,282

코넥스시장	2,982	2,982	5,964	2,350	316

기타	9,980	13,920	23,900	930,212	22,329

소계	9,149,481	9,725,454	18,874,935	1,233,965	69,900

신주인수권증서	유가증권시장	10,549	11,355	21,904	116	(180)

코스닥시장	2,367	2,022	4,389	2,266	813

코넥스시장	-	-	-	-	-

기타	23	23	46	-	-

소계	12,939	13,400	26,339	2,382	633

기타	유가증권시장	-	-	-	-	-

코스닥시장	-	-	-	-	-

코넥스시장	-	-	-	-	-

기타	334,217	352,253	686,470	24,576	(1,745)

소계	334,217	352,253	686,470	24,576	(1,745)

계	9,496,637	10,091,107	19,587,744	1,260,923	68,788

채무증권	국채,지방채	국고채	46,897,365	46,221,498	93,118,863	2,183,414	(170,152)

국민주택채권	1,359,733	1,364,156	2,723,889	98,521	(2,316)

기타	1,061,350	984,039	2,045,389	118,293	(4,070)

소계	49,318,448	48,569,693	97,888,141	2,400,228	(176,538)

특수채	통화안정증권	12,435,865	12,383,071	24,818,936	675,431	(1,964)

예금보험공사채	107,881	118,805	226,686	68,978	(65)

토지개발채권	2,819	2,975	5,794	64	(1)

기타	3,881,531	4,103,856	7,985,387	2,549,863	(71,295)

소계	16,428,096	16,608,707	33,036,803	3,294,336	(73,325)

금융채	산금채	6,922,163	6,842,966	13,765,129	1,485,009	(7,995)

중기채	1,312,489	1,786,806	3,099,295	344,264	(23)

은행채	17,957,915	18,401,091	36,359,006	10,361,863	(55,383)

여전채	5,193,639	5,519,990	10,713,629	2,206,555	(5,755)

종금채	-	-	-	-	-

기타	200,121	231,617	431,738	101,950	(7)

소계	31,586,327	32,782,470	64,368,797	14,499,641	(69,163)

회사채	7,567,145	5,537,135	13,104,280	6,151,437	(67,229)

기업어음증권	117,081,458	117,184,847	234,266,305	1,460,548	(3,857)

기타	26,010,386	25,784,864	51,795,250	922,465	109,490

계	247,991,860	246,467,716	494,459,576	28,728,655	(280,622)

집합투자증권	ETF	12,809,438	13,466,901	26,276,339	3,027,001	(448,557)

기타	474,591	644,330	1,118,921	1,691,920	120,355

계	13,284,029	14,111,231	27,395,260	4,718,921	(328,202)

투자계약증권	-	-	-	-	-

외화증권	지분증권	429,702	410,808	840,510	388,100	34,450

채무증권	국채,지방채	5,867,273	5,826,917	11,694,190	334,557	(4,184)

특수채	450,612	468,461	919,073	53,384	(2,236)

금융채	2,026,909	2,029,745	4,056,654	480,288	(28,766)

회사채	1,866,028	1,991,342	3,857,370	359,589	(17,279)

기업어음증권	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-

소계	10,210,822	10,316,465	20,527,287	1,227,818	(52,465)

집합투자증권	743,611	876,451	1,620,062	408,146	(1,987)

투자계약증권	-	-	-	-	-

파생결합증권	14	14	28	-	-

기타	-	-	-	-	-

계	11,384,149	11,603,738	22,987,887	2,024,064	(20,002)

파생결합증권	ELS	178,363	74,301	252,664	308,062	(57,081)

ELW	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	14,065	1,032

계	178,363	74,301	252,664	322,127	(56,049)

기타증권	-	-	-	-	-

합계	282,335,038	282,348,093	564,683,131	37,054,690	(616,087)

※ 별도재무제표 기준
5. 투자매매업무 - 장내파생상품거래현황(상세)

(단위 : 백만원)

구 분	거래금액	잔액	평가손익

투기	헤지	기타	합계	자산	부채

선물	국내	상품선물	금	-	60	-	60	-	-	-

돈육	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	60	-	60	-	-	-

금융선물	금리선물	국채3년	20,082,157	55,940,265	-	76,022,422	-	-	(1,693)

국채5년	-	-	-	-	-	-	-

국채10년	2,748,966	21,214,543	-	23,963,509	-	-	(1,558)

통안증권	-	-	-	-	-	-	-

기타	48,595	-	-	48,595	-	-	-

소계	22,879,718	77,154,808	-	100,034,526	-	-	(3,251)

통화선물	미국달러	7,930,885	7,644,418	-	15,575,303	-	-	50

엔	-	39,564	-	39,564	-	-	7

유로	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	7,930,885	7,683,982	-	15,614,867	-	-	57

지수선물	KOSPI200	5,183,084	21,819,652	-	27,002,736	-	-	2,609

KOSTAR	1,954,657	796,672	-	2,751,329	-	-	3,390

기타	1,546,342	168,321	-	1,714,663	-	-	(33)

소계	8,684,083	22,784,645	-	31,468,728	-	-	5,966

개별주식	3,219,568	1,573,117	-	4,792,685	-	-	(1,415)

기타	-	-	-	-	-	-	-

계	42,714,254	109,196,552	-	151,910,806	-	-	1,357

기타	-	-	-	-	-	-	-

국내계	42,714,254	109,196,612	-	151,910,866	-	-	1,357

해외	상품선물	농산물	-	111,846	-	111,846	-	31	(31)

비철금속,귀금속	-	469,472	-	469,472	1,156	46	1,110

에너지	-	2,185,643	-	2,185,643	144	2,029	(2,229)

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	2,766,961	-	2,766,961	1,300	2,106	(1,150)

금융선물	통화	-	2,451,885	-	2,451,885	359	40	319

금리	4,288,757	46,968,796	-	51,257,553	9,742	940	8,802

주가지수	1,551	43,975,913	-	43,977,464	91,163	51,070	40,093

개별주식	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	4,290,308	93,396,594	-	97,686,902	101,264	52,050	49,214

기타	-	-	-	-	-	-	-

해외계	4,290,308	96,163,555	-	100,453,863	102,564	54,156	48,064

선물계	47,004,562	205,360,167	-	252,364,729	102,564	54,156	49,421

옵션	국내	지수옵션	KOSPI200	774,455	616,235	-	1,390,690	120,234	142,411	(23,623)

기타	10,633	59,153	-	69,786	5	37	(6)

소계	785,088	675,388	-	1,460,476	120,239	142,448	(23,629)

개별주식	50,820	338	-	51,158	643	242	220

통화	미국달러	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

국내계	835,908	675,726	-	1,511,634	120,882	142,690	(23,409)

해외	주가지수	-	460,483	-	460,483	4,734	146,112	(169,519)

개별주식	-	-	-	-	-	-	-

금리	-	-	-	-	-	-	-

통화	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

해외계	-	460,483	-	460,483	4,734	146,112	(169,519)

옵션계	835,908	1,136,209	-	1,972,117	125,616	288,802	(192,928)

기타	국내	-	-	-	-	-	-	-

해외	-	-	-	-	-	-	-

기타계	-	-	-	-	-	-	-

합계	47,840,470	206,496,376	-	254,336,846	228,180	342,958	(143,507)

※ 별도재무제표 기준
6. 투자중개업무 - 금융투자상품의 위탁매매 및 수수료 현황(상세)

(단위 : 백만원)

구 분	매수	매도	합계	수수료

지분증권	주식	유가증권시장	239,470,452	235,715,255	475,185,707	148,226

코스닥시장	155,243,327	155,637,135	310,880,462	109,384

코넥스시장	86,594	75,581	162,175	74

기타	959,094	847,864	1,806,958	1,040

소계	395,759,467	392,275,835	788,035,302	258,724

신주인수권증서	유가증권시장	48,054	64,269	112,323	58

코스닥시장	-	-	-	-

코넥스시장	-	-	-	-

기타	-	-	-	-

소계	48,054	64,269	112,323	58

기타	유가증권시장	-	-	-	-

코스닥시장	-	-	-	-

코넥스시장	-	-	-	-

기타	-	-	-	-

소계	-	-	-	-

지분증권합계	395,807,521	392,340,104	788,147,625	258,782

채무증권	채권	장내	1,009,241	1,977,964	2,987,205	2,995

장외	33,232,966	15,592,789	48,825,755	10

소계	34,242,207	17,570,753	51,812,960	3,005

기업어음	장내	-	-	-	-

장외	179,532,255	163,528,835	343,061,090	-

소계	179,532,255	163,528,835	343,061,090	-

기타	장내	-	-	-	-

장외	-	-	-	-

소계	-	-	-	-

채무증권합계	213,774,462	181,099,588	394,874,050	3,005

집합투자증권	-	-	-	-

투자계약증권	-	-	-	-

파생결합증권	ELS	-	-	-	-

ELW	2,121,158	2,089,251	4,210,409	900

기타	1,191,851	1,171,946	2,363,797	370

파생결합증권합계	3,313,009	3,261,197	6,574,206	1,270

외화증권	30,400,880	27,809,084	58,209,964	119,018

기타증권	59,079	101,884	160,963	325

증권계	643,354,951	604,611,857	1,247,966,808	382,400

선물	국내	152,014,061	152,021,962	304,036,023	8,610

해외	118,294,880	118,637,697	236,932,577	6,826

소계	270,308,941	270,659,659	540,968,600	15,436

옵션	장내	국내	3,479,849	3,448,737	6,928,586	7,908

해외	115,873	133,042	248,915	480

소계	3,595,722	3,581,779	7,177,501	8,388

장외	국내	-	-	-	-

해외	-	-	-	-

소계	-	-	-	-

옵션합계	3,595,722	3,581,779	7,177,501	8,388

선도	국내	-	-	-	-

해외	-	-	-	-

소계	-	-	-	-

기타 파생상품	-	-	-	-

파생상품합계	273,904,663	274,241,438	548,146,101	23,824

합계	917,259,614	878,853,295	1,796,112,909	406,224
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