미래에셋증권 분기보고서 (2018.09)
2. 회사의 연혁

[지배회사 "미래에셋대우(주)" 에 관한 사항] 가. 제재현황

1) 당사 기관 제재현황[2018. 09. 30. 기준]

제재일자	처벌 또는 조치내용	사유 및 근거 법령	이행현황	재발방지 대책

2013.01.10	과태료 413.9백만원	금융기관 현지법인의 역외금융회사 등에 대한 해외직접 투자 신고 위반(금융기관의 해외진출에 관한 규정 제7조 제3항)	완료	법규준수

2013.01.25	과징금 446백만원	소액채권 신고수익률 관련 부당 공동행위(독점규제 및 공정거래에 관한 법률 제19조 제1항 제1호 등)	완료	법규준수

2013.10.10	과징금 2,000백만원	증권신고서 중요사항 거짓기재 등 신고·공시의무 위반 (자본시장법 제119조 제1항, 제125조 제1항)	과징금 납부 (행정소송 진행 중)	기업공개 관련 내부프로세스 개선

2014.01.17	과태료 50백만원	매매주문 수탁 부적정관련 (자본시장법 제71조 제7호)	과태료 납부	재발방지 교육실시

2014.02.20	과태료 25백만원	우월적 지위를 남용한 보험모집 관련 비용의 부당 전가 (보험업법 제100조)	완료	유의사항 공지 및 임직원 교육 강화

2014.02.20	과태료 37.5백만원	우월적 지위를 남용한 보험모집 관련 비용의 부당 전가 (보험업법 제100조)	완료	유의사항 공지 및 임직원 교육 강화

2014.03.12	기관경고	대표주관회사의 인수업무처리 부적정 (자본시장법 제71조 제7호)	업무프로세스 변경	업무프로세스 변경

2014.08.05	기관주의	소액채권 신고시장가격 제출과정에서의 불건전 영업행위 (자본시장법 제71조 제7호)	업무프로세스 변경	유의사항 공지

2015.01.13	과태료 5백만원	금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률 위반 (금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률 제7조 및 제8조)	과태료 납부	재발방지 교육실시

2015.05.27	벌금 50백만원	독점규제 및 공정거래에 관한 법률 위반(독점규제 및 공정거래에 관한 법률 제70조, 제66조 제1항 제9호,제19조 제1항 제1호)	완료	업무프로세스 변경

2015.10.02	과태료 9백만원	공매도 제한 위반 (자본시장법 제180조 제1항)	과태료 납부	재발방지 교육실시

2016.05.30	과태료 50백만원	투자일임재산 상호 간 거래 제한 회피 목적 신탁계약 등 이용행위 금지 위반(자본시장법 제98조 제2항 제10호 및 동법 시행령 제99조 제4항 제5호)	과태료 납부	업무프로세스 변경

2016.06.02	기관주의	투자일임재산 상호 간 거래 금지 위반(자본시장법 제98조 제2항 제5호, 제10호 및 동법 시행령 제99조 제4항 제5호)	업무프로세스 변경	업무프로세스 변경

2016.12.27	과징금312백만원	증권신고서 등 중요사항 거짓기재(자본시장법 제119조 제1항, 제5항, 제122조 제3항, 제123조 제1항, 제125조 제1항)	과징금 납부	법규준수

2017.02.10	과태료 37.5백만원	부당한 재산상 이익의 제공 및 수령금지 위반(자본시장법 제71조제7호 및 동법 시행령 제68조 제5항 제3호)	과태료 납부	유의사항 공지 및 임직원 교육 강화

2017.03.24	기관주의	증권 모집 관련 청약 권유절차 위반(자본시장법 제124조 제2항)	업무프로세스 변경	유의사항 공지

2017.03.24	과징금 2,000백만원	증권 모집 관련 청약 권유절차 위반(자본시장법 제124조 제2항)	과징금 납부	재발방지 교육실시

2017.05.18	기관경고	부당한 재산상 이익 수령금지 위반(자본시장법 제98조 제2항 제10호)자기이익 도모행위 금지 위반(자본시장법 제98조 제2항 제4호)	업무프로세스 변경	업무프로세스 변경

2017.05.18	과태료 50백만원	부당한 재산상 이익 수령금지 위반(자본시장법 제98조 제2항 제10호)	과태료 납부	업무프로세스 변경

2017.09.04	과태료 50백만원	IT시스템 통합 관련 통제 및 프로그램 관리 불철저(전자금융거래법 제21조 및 전자금융감독규정 제7조,제14조,제29조) 비상대책 등의 수립운용 불철저 (전자금융거래법 제21조 및 전자금융감독규정 제7조, 제23조)	과태료 납부	임직원 교육 강화

2017.12.27	기관주의과태료325.2백만원	설명내용 확인 의무 위반(자본시장법 제47조 제2항, 동 시행령 제52조 및 제53조)부당권유의 금지 위반(자본시장법 제49조)투자광고 방법 및 절차 위반(자본시장법 제57조 제2항 및 제6항, 동시행령 제60조 제1항 및 제3항, 금융투자업 규정 제4-12조 제1항)	과태료 납부	유의사항 공지 및 임직원 교육 강화

2018.04.12	과징금 385,680,009원	차명계좌에 대한 과징금을 원천징수하여 납부하지 아니함(이건희 차명계좌에 대한 과징금으로 삼성으로부터 전액 입금받아 납부 처리함)금융실명거래 및 비밀보장에 관한 법률 부칙 제6조 제3항	과징금 납부	업무지도 및 관리감독 강화

2018.07.27	과태료 50백만원	퇴직연금 운용현황의 통지 위반(근로자퇴직급여 보장법 제25조)	과태료 납부	유의사항 공지 및 임직원 교육 강화

2) 임직원(이사, 감사, 업무집행지시자, 집행임원 및 중요한 직원)에 대한 제재

[2018. 09. 30. 기준]

제재일자	직위	전현직	근속연수	조치내용	사유 및 근거법령	재발방지대책	비고

2013.05.24	이사대우	현직	2	견책	자기 인수증권의 투자일임재산 편입금지 위반(자본시장법 제98조 제2항 제2호 등)	완료	법규준수

2014.06.02	이사	현직	12	견책	임직원의 금융투자상품 매매제한 위반 (자본시장법 제63조)	재발방지교육 실시	-

2014.09.03	상무	현직	21	견책	소액채권 신고시장가격 제출과정에서의 불건전 영업행위 (자본시장법 제71조 제7호)	업무프로세스 변경 및 유의사항 공지	-

2014.10.24	이사대우	현직	9	견책	금융사기 관련 내부통제 부적정 (자본시장법 제28조 등)	완료	법규준수

2014.12.12	상무	현직	26	견책	금융자회사의 부당 예금모집 및 자금사용 제한에 영향력 행사 등 (금융지주회사법 제50조)	재발방지교육 실시	-

2016.03.04	상무	현직	29	감봉3월	미공개정보 이용금지 위반 (자본시장법법 제174조 3항)	재발방지교육 실시	-

2016.04.25	상무	현직	13	견책	신탁재산 상호 간 거래 금지 위반 (자본시장법 제108조 제5호 등)	완료	법규준수

2016.07.22	상무	현직	28	견책	투자일임재산 상호 간 거래금지 위반 (자본시장법 제98조 제2항 제5호, 10호)신탁재상 상호 간 거래금지 위반 (자본시장법 제108조 5호)	업무프로세스 변경 및 재발방지교육 실시	-

2016.07.22	상무	현직	17	견책	투자일임계약상 수수료 외 대가 수취금지 위반 (자본시장법 제98조 제1항 제4호)사후 이익제공 금지 위반 (자본시장법 제 55조 4호)	업무프로세스 변경 및 재발방지교육 실시	-

2016.07.22	전무	현직	29	견책	투자일임계약상 수수료 외 대가 수취금지 위반 (자본시장법 제98조 제1항 제4호)사후 이익제공 금지 위반 (자본시장법 제 55조 4호)	업무프로세스 변경 및 재발방지교육 실시	-

2017.03.24	상무	현직	14	감봉3월	증권 모집 관련 청약 권유절차 위반 (자본시장법 제124조 제2항)	재발방지교육 실시	-

2017.03.24	상무	현직	9	견책	증권 모집 관련 청약 권유절차 위반 (자본시장법 제124조 제2항)	재발방지교육 실시	-

2017.05.18	상무	현직	27	감봉3월(이의신청진행중)	부당한 재산상 이익 수령금지 위반(자본시장법 제98조 제2항 제10호)자기이익 도모행위 금지 위반 (자본시장법 제98조 제2항 제4호)	업무프로세스 변경 및재발방지교육 실시	-

2017.05.18	상무	현직	28	견책	부당한 재산상 이익 수령금지 위반(자본시장법 제98조 제2항 제10호)자기이익 도모행위 금지 위반 (자본시장법 제98조 제2항 제4호)	업무프로세스 변경 및재발방지교육 실시	-

2017.12.27	상무	현직	7	감봉3월	설명내용 확인 의무 위반(자본시장법 제47조 제2항 및 동 시행령 제52조 및 제53조)부당권유의 금지 위반(자본시장법 제49조)	재발방지교육 실시

2017.12.27	상무보	현직	25	견책	설명내용 확인 의무 위반(자본시장법 제47조 제2항, 동 시행령 제52조 및 제53조)	재발방지교육 실시

3) 단기매매차익과 관련하여 증권선물위원회로부터 제재조치를 받은 사실- 해당사항 없음

4) 상장 또는 공시와 관련하여 한국거래소 등으로부터 제재조치를 받은 사실

[2018. 09. 30. 기준]

제재일자	처벌 및 조치내용	사유 및 근거법령	이행현황	재발방지대책

2013.07.18	회원주의	공정거래질서를 저해하는 허수성주문 수탁 (한국거래소 시장감시규정 제4조 제1항 및 제3항))	-	불공정거래 예방관련 compliance 교육강화유관부서 대상 재발방지 교육 실시

2013.11.27	회원주의	자기주식매매호가 제출의무 규정 년간4회 위반 코스닥시장 업무규정 제10조 1항 위반	-	법규준수

2014.04.25	회원경고	계좌설정 규정 및 회원의 금지행위 규정 위반 (한국거래소 유가증권시장업무규정 제77조 제1항 및 제2항) (한국거래소 시장감시규정 제3조 제5호)	-	Compliance 교육강화 및 재발방지 교육 실시

2015.09.21	회원경고	공매도호가의 제한 업무규정 위반(코스닥시장업무규정 제9조의2 제1항)	-	Compliance 교육강화 및 재발방지 교육 실시

2017.08.30	회원주의	허수성주문등의 수탁 (시장감시규정 제4조 제1항 제5호 및 제9호와 관련한 동 조 제3항)	-	법규준수

2018.06.27	회원주의	위탁증거금 징수특례 관련 거래소 업무규정 위반(유가증권시장 업무규정 제89조 제1항 및 코스닥시장 업무규정 제42조 제5항 위반)	-	전산수정 및 법규준수

[주요종속회사에 관한 사항] - 해당사항 없음

나. 개인정보 유출 관련 위험관리 사항

1) 개인정보 유출 위험 관리현황 (가) 고객정보 접근 권한 통제 - 고객정보를 조회할 수 있는 시스템은 직급, 직무, 개인별로 권한을 차등 부여하여 통제하고 있음 - IT외주인력은 개발 또는 테스트 시스템에만 접근할 수 있는 권한을 부여 하고, 운영시스템 접근은 차단하고 있음

(나) 전산자료의 암호화 등 - 당사의 단말기를 통하여 생성, 수정되는 모든 전산자료는 암호화하여 보관되고 있음 (다) 개인정보 반출 관리 - 개인정보가 포함된 자료를 인쇄하거나 이메일 등을 통하여 외부로 반출 하고자 하는 경우 지점장 또는 본부장 등 개인정보 관리시스템상 개인정보 반출 승인 권한자의 승인을 득하여야 함

2) 개인정보보호 관련 점검 및 교육 - 개인정보보호와 관련한 정기 ·수시 점검활동 및 임직원 교육을 수행하고 있음

다. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 - 해당사항 없음