미래에셋증권 반기보고서 (2022.06)
1. 이사회에 관한 사항

1. 이사회 개요1) 이사회의 구성이사회는 사내이사 3인(최현만, 이만열, 강성범)과 사외이사 4인(정용선, 성태윤, 이젬마, 석준희), 총 7인의 이사로 구성되어 있습니다. 이사회 의장은 정용선 사외이사이며, 이사회 내에는 감사위원회, 위험관리위원회, 보수위원회, 임원후보추천위원회, ESG위원회가 설치되어 운영 중입니다.

1-1) 사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

7	4	4	-	-

주) 제53기 정기주주총회(2022.03.24) : 성태윤, 석준희 사외이사 신규 선임 및 정용선, 이젬마 사외이사 재선임

2) 이사회 의장에 관한 사항

성명	선임 배경	대표이사겸직여부

정용선사외이사	- 이사회의 독립성 강화 등 투명한 지배구조 정책을 위해 이사회 의장을 사외이사 중에 선임하고 있으며, 사외이사 중 정용선 사외이사가 2022년 제7차 이사회(2022.03.24) 결의를 통해 이사회 의장으로 선임됨. - 정용선 사외이사는 증권감독원, 금융감독원 부원장보, 한국리츠협회 회장을 역임한 금융업, 감사 전문가임. 높은 전문 지식과 풍부한 경험을 보유하여 이사회 의장으로 선임됨.	X

2. 중요 의사결정사항 등[2022.06.30. 기준]

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	이사의 성명(출석률)

최현만(100%)	이만열(100%)	조성일(100%)	정용선(100%)	김성곤(100%)	이젬마(100%)

찬반여부

1차	2022-01-07	공정거래법상 대규모내부거래 변경 승인(案)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2차	2022-01-18	공정거래법 및 금융복합기업집단법 상 대규모내부거래 승인(案)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

3차	2022-01-24	2021년 장기성과보수 지급률 확정 및 지급(案)	가결	주)	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2021년 단기성과보수 지급 보고	-	-	-	-	-	-	-

4차	2022-01-27	FY2021 재무제표 및 영업보고서 승인(案)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

FY2021 결산배당(案)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

자기주식 소각(案)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

자기주식 취득(案)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2022년 사업계획 및 예산 확정(案)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

공정거래법 및 금융복합기업집단법 상 대규모내부거래 승인(案)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

공정거래법 및 금융복합기업집단법 상 대규모내부거래 승인(案)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

그룹 및 소속금융회사 위험한도 설정(案)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2021년 감사결과 보고	-	-	-	-	-	-	-

금융소비자보호실태 자율진단 결과 보고	-	-	-	-	-	-	-

2021년 고난도 금융투자상품 제조 및 판매에 관한 점검보고서	-	-	-	-	-	-	-

금융복합기업집단 내부통제체계 구축현황 보고	-	-	-	-	-	-	-

'21년 그룹위험관리실태 자체 평가 보고	-	-	-	-	-	-	-

그룹협의회 활동 현황 및 그룹위험관리본부 업무계획 보고	-	-	-	-	-	-	-

5차	2022-02-24	제53기 정기주주총회 개최 및 상정의안 결의(案)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

공정거래법 및 금융복합기업집단법 상 대규모내부거래 승인(案)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

제53기 내부회계관리제도 운영실태 보고	-	-	-	-	-	-	-

제53기 감사위원회 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고	-	-	-	-	-	-	-

금융복합기업집단 고객정보 관리체계 구축현황 보고	-	-	-	-	-	-	-

지배구조 및 보수체계 연차보고서 제출 보고	-	-	-	-	-	-	-

6차	2022-03-16	공정거래법 및 금융복합기업집단법 상 대규모내부거래 승인(案)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	이사의 성명(출석률)

최현만(100%)	이만열(100%)	강성범(100%)	정용선(100%)	성태윤(100%)	이젬마(100%)	석준희(100%)

찬반여부

7차	2022-03-24	이사회 의장 선임(案)	가결	찬성	찬성	찬성	주)	찬성	찬성	찬성

이사회 산하 위원회 구성(案)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

8차	2022-03-24	대표이사 선임(案)	가결	주)	주)	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

사외이사 처우(案)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

사내이사 처우(案)	가결	주)	주)	주)	찬성	찬성	찬성	찬성

공정거래법 및 금융복합기업집단법 상 대규모내부거래 승인(案)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

공정거래법 및 금융복합기업집단법 상 대규모내부거래 승인(案)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2021년 자금세탁방지 관련 내부통제활동 보고	-	-	-	-	-	-	-	-

2021년 재산상 이익 제공 현황 및 점검 결과 보고	-	-	-	-	-	-	-	-

2021년 개인신용정보 활용·관리 실태에 대한 자체평가 결과 보고	-	-	-	-	-	-	-	-

9차	2022-04-08	공정거래법 및 금융복합기업집단법 상 대규모내부거래 승인(案)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

10차	2022-04-21	안전 및 보건에 관한 계획(案)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

미국 거점 지배구조 및 기능 개편(案)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

전자단기사채 발행한도 증액(案)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

내부회계관리규정 개정(案)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

공정거래법 및 금융복합기업집단법 상 대규모내부거래 승인(案)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

공정거래법 및 금융복합기업집단법 상 대규모내부거래 승인(案)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

공정거래법 및 금융복합기업집단법 상 대규모내부거래 승인(案)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

공정거래법 및 금융복합기업집단법 상 대규모내부거래 승인(案)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

공정거래법 및 금융복합기업집단법 상 대규모내부거래 승인(案)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

공정거래법 및 금융복합기업집단법 상 대규모내부거래 승인(案)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

공정거래법 및 금융복합기업집단법 상 대규모내부거래 승인(案)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2022년 미래에셋벤처투자 경영계획 보고	-	-	-	-	-	-	-	-

그룹 자본건전성 현황	-	-	-	-	-	-	-	-

그룹 리스크 관리지표 현황	-	-	-	-	-	-	-	-

그룹 주요 투자리스크 모니터링	-	-	-	-	-	-	-	-

그룹내부통제협의회 위원 변경	-	-	-	-	-	-	-	-

11차	2022-05-23	공정거래법 및 금융복합기업집단법 상 대규모내부거래 승인(案)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

12차	2022-05-26	사채 발행(案)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

공정거래법 및 금융복합기업집단법 상 대규모내부거래 승인(案)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

「독점규제 및 공정거래에 관한 법률」 준수 관련 개선과제 추진 보고	-	-	-	-	-	-	-	-

2022년 제1차 금융소비자보호 내부통제위원회 운영결과 보고	-	-	-	-	-	-	-	-

13차	2022-06-10	공정거래법 및 금융복합기업집단법 상 대규모내부거래 승인(案)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

14차	2022-06-23	주요주주와의 거래 승인(案)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

공정거래법 및 금융복합기업집단법 상 대규모내부거래 승인(案)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

그룹위험관리 현황 보고('22.1Q)	-	-	-	-	-	-	-	-

※ 2022년 3월 24일 정기주주총회에서 강성범 사내이사, 성태윤, 석준희 사외이사 신규 선임 / 조성일, 김성곤 사외이사 임기만료 퇴임주) 이사가 안건의 이해관계자에 해당되는 경우에는 이사회규정 제8조에 의거 본인과 관련된 사항에 대해서는 의결권을 행사하지 않음

※ 상법 제398조(이사 등과 회사 간의 거래)에 해당하는 이사회 승인사항

대상회사	관계	결의일자	안건명	거래내용

미래에셋캐피탈	주요주주	2022-06-23	주요주주와의 거래 승인(案)	주식 매매 위탁수수료 취득 건

3. 이사회 내 위원회1) 위원회 구성

[2022.06.30. 기준]

위원회명	구성	소속이사명	설치목적 및 권한사항

임원후보추천위원회	사외이사 3명사내이사 1명	정용선 사외이사(위원장)이젬마 사외이사석준희 사외이사이만열 사내이사	임원(사외이사, 대표이사, 감사위원) 후보 추천 등

보수위원회	사외이사 3명	정용선 사외이사(위원장)성태윤 사외이사석준희 사외이사	경영진, 임직원 및 특정업무 종사자에 대한 보상체계의 설계ㆍ운영의 적정성에 대한 평가와 심의, 보상체계와 재무상황 및 위험과의 연계성 및 『금융회사 지배구조에 관한 법률』 준수 여부 상시점검, 매년 보상체계에 대한 정기적인 평가를 경영진으로부터 독립적으로 실시 등

위험관리위원회	사외이사 2명사내이사 1명	성태윤 사외이사(위원장)이젬마 사외이사이만열 사내이사	회사의 효율적인 리스크관리 및 내부통제체제의 구축을 위한 총괄적인 감독기능 수행 및 통제환경의 조성,
회사의 리스크관리와 관련된 종합적인 정책수립과 감독에 대한 권한과 책임 등

감사위원회	사외이사 3명	정용선 사외이사(위원장)성태윤 사외이사이젬마 사외이사	회사의 전반적인 내부통제시스템의 적정성 구축, 회사의 경영성과를 평가ㆍ개선하기 위해 내부감사 계획을수립ㆍ집행 등

ESG위원회	사외이사 1명사내이사 2명	이젬마 사외이사(위원장)최현만 사내이사강성범 사내이사	환경(Environmental), 사회(Social), 지배구조(Governance) 관련 정책 및 전략 수립ㆍ이행사항 관리

2) 보수위원회 활동내역[2022.06.30. 기준]

회차	개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명(출석률)

조성일(100%)	정용선(100%)	김성곤(100%)

찬반여부

1차	2022-01-24	2021년 단기성과보수 지급(案)	가결	찬성	찬성	찬성

2021년 장기성과보수 지급률 심의(案)	가결	찬성	찬성	찬성

2차	2022-02-24	2022년 단기성과보수 기준(案)	가결	찬성	찬성	찬성

보수체계 연차보고서 승인(案)	가결	찬성	찬성	찬성

회차	개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명(출석률)

정용선(100%)	성태윤(100%)	석준희(100%)

찬반여부

3차	2022-04-21	2022년 단기성과보수 기준 개정(案)	가결	찬성	찬성	찬성

주) 2022년 3월 24일 제7차 이사회에서 위원 변경

3) 위험관리위원회 활동내역[2022.06.30. 기준]

회차	개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명(출석률)

조성일(100%)	이젬마(100%)	이만열(100%)

찬반여부

1차	2022-01-27	2022년 위험액(VaR) 한도 설정(案)	가결	찬성	찬성	찬성

신용공여 한도 변경(案)	가결	찬성	찬성	찬성

우발채무 한도 변경(案)	가결	찬성	찬성	찬성

부동산 한도 변경(案)	가결	찬성	찬성	찬성

해외 대체투자 지역별 한도 변경(案)	가결	찬성	찬성	찬성

동일거래상대방 전사한도 변경(案)	가결	찬성	찬성	찬성

건전성 비율 및 전사한도 사용현황	-	-	-	-

회차	개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명(출석률)

성태윤(100%)	이젬마(100%)	이만열(100%)

찬반여부

2차	2022-04-21	심사일반규정 개정(案)	가결	찬성	찬성	찬성

위험관리운영위원회 위원 변경(案)	가결	찬성	찬성	찬성

유동성리스크 관리현황	-	-	-	-

주) 2022년 3월 24일 제7차 이사회에서 위원 변경

4) ESG위원회 활동내역[2022.06.30. 기준]

회차	개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명(출석률)

이젬마(100%)	최현만(100%)	강성범(100%)

찬반여부

1차	2022-04-21	「ESG 정책 프레임워크」 개정(案)	가결	찬성	찬성	찬성

RE100 이행(案) 보고	-	-	-	-

4. 이사의 독립성1) 이사의 선임이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회(사내이사) 및 임원후보추천위원회(사외이사)가 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다. 이사 선출에 있어서 관련 법령 및 정관, 지배구조내부규범에서 요구하는 자격요건의 충족 여부를 확인하고 있습니다. 사내이사는 상시 관리하는 후보군 중 전문성과 리더쉽 면에서 가장 적합한 인물을 후보로 선정하고, 사외이사는 금융 산업에 대한 이해와 재무, 회계, 법률, 리스크, IT/디지털, 신성장 등 전문 분야에 대한 경력이 풍부하고, 회사 및 최대주주와 이해관계가 없어 독립적인 지위에서 이사와 회사의 경영을 감독할 수 있는 인물을 후보로 선정합니다. 각 이사의 주요경력은 "VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항"을 참고하시기 바랍니다. 이러한 절차에 따라 선임된 이사는 다음과 같습니다.

성명	구분	활동분야(담당업무)	최대주주와의 관계	회사와의 거래	추천인	임기	연임여부	연임회수

최현만	사내이사	대표이사, 이사회, ESG위원회	미래에셋증권(주) 및 계열회사의 등기임원	없음	이사회	2022.03 ~ 2023.03(정기주총일)	O	5회

이만열	사내이사	대표이사, 이사회, 위험관리위원회,임원후보추천위원회	미래에셋증권(주)의 등기임원	없음	이사회	2022.03 ~ 2023.03(정기주총일)	O	1회

강성범	사내이사	이사회, ESG위원회	미래에셋증권(주)의 등기임원	없음	이사회	2022.03 ~ 2023.03(정기주총일)	X	-

정용선	사외이사	이사회, 감사위원회, 보수위원회,임원후보추천위원회	미래에셋증권(주)의 등기임원	없음	임원후보추천위원회	2022.03 ~ 2023.03(정기주총일)	O	3회

성태윤	사외이사	이사회, 감사위원회, 보수위원회	미래에셋증권(주)의 등기임원	없음	임원후보추천위원회	2022.03 ~ 2024.03(정기주총일)	X	-

이젬마	사외이사	이사회, 감사위원회, 위험관리위원회, ESG위원회, 임원후보추천위원회	미래에셋증권(주)의 등기임원	없음	임원후보추천위원회	2022.03 ~ 2023.03(정기주총일)	O	1회

석준희	사외이사	이사회, 보수위원회, 임원후보추천위원회	미래에셋증권(주)의 등기임원	없음	임원후보추천위원회	2022.03 ~ 2024.03(정기주총일)	X	-

※ 사외이사 선임배경

성명	선임 배경

정용선	정용선 사외이사는 증권감독원, 금융감독원 부원장보, 한국리츠협회 회장을 역임한 금융업, 감사 전문가로서, 감사 업무에 대한 높은 전문 지식과 풍부한 경험을 보유하여 회사 경영 및 감사위원회 기능 강화에 기여할 수 있을 것으로 판단되어 2022년 1차 임원후보추천위원회를 통해 사외이사로 추천되었습니다. 이 후, 주주총회 안건에 대한 이사회 심의(2022년 5차 이사회)를 거쳐 제53기 정기 주주총회(2022.03.24)를 통해 이사로 선임되었습니다.

성태윤	성태윤 사외이사는 경제학 박사이며, 한국금융학회 부회장, 국민경제자문회의 거시경제분과 위원 등을 역임하고 현재 연세대학교 경제학부 교수로 재직중인 금융, 경제 전문가입니다. 전문지식과 풍부한 경험을 보유하여 경영의사결정이 보다 효율적으로 이루어지는데 기여할 수 있을 것으로 판단되어 2022년 1차 임원후보추천위원회를 통해 사외이사로 추천되었습니다. 이 후, 주주총회 안건에 대한 이사회 심의(2022년 5차 이사회)를 거쳐 제53기 정기 주주총회(2022.03.24)를 통해 이사로 선임되었습니다.

이젬마	이젬마 사외이사는 재무학 박사이며, 현재 경희대학교 국제대학 교수로 재직중인 재무, 회계 전문가로서, 전문지식과 풍부한 경험을 보유하여 경영의사결정이 보다 효율적으로 이루어지는데 기여할 수 있을 것으로 판단되어 2022년 1차 임원후보추천위원회를 통해 사외이사로 추천되었습니다. 이 후, 주주총회 안건에 대한이사회 심의(2022년 5차 이사회)를 거쳐 제53기 정기 주주총회(2022.03.24)를 통해 이사로 선임되었습니다.

석준희	석준희 사외이사는 전기공학 박사이며, 현재 고려대학교 전기전자공학부 교수로 재직 중인 IT, 신성장 전문가로서, 전문지식과 풍부한 경험을 보유하여 당사의 경영상 의사결정 과정에 도움을 줄 수 있을 것으로 판단되어 2022년 1차 임원후보추천위원회를 통해 사외이사로 추천되었습니다. 이 후, 주주총회 안건에 대한 이사회 심의(2022년 5차 이사회)를 거쳐 제53기 정기 주주총회(2022.03.24)를 통해 이사로 선임되었습니다.

2) 임원후보추천위원회 설치 및 구성현황

[2022.06.30. 기준]

구 분	소속 이사명	직 책

사외이사	정용선	위원장

사외이사	이젬마	-

사외이사	석준희	-

사내이사	이만열	-

주) 사외이사가 임원후보추천위원회 총원의 과반수가 되도록 구성하고, 위원회의 대표는 사외이사로 선임하여, 상법 제542조의8 및 금융회사의 지배구조에 관한 법률 제16조의 구성요건을 충족함.

3) 임원후보추천위원회의 활동내역[2022.06.30. 기준]

회차	개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명(출석률)

정용선(100%)	김성곤 (100%)	이젬마(100%)	이만열(100%)

찬반여부

1차	2022-02-24	사외이사 후보 추천(案)	가결	주1)	찬성	주1)	찬성

감사위원 후보 추천(案)	가결	주1)	찬성	주1)	찬성

회차	개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명(출석률)

정용선(100%)	이젬마 (100%)	석준희(100%)	이만열(100%)

찬반여부

2차	2022-03-24	대표이사 후보 추천(案)	가결	찬성	찬성	찬성	주1)

주1) 위원이 안건의 이해관계자에 해당되는 경우에는 임원후보추천위원회규정 제7조에 의거 본인과 관련된 사항에 대해서는 의결권을 행사하지 않음주2) 2021년 3월 24일 제6차 이사회에서 위원 변경

5. 사외이사의 전문성

1) 사외이사의 직무수행을 보조하기 위한 지원조직

[2022.06.30. 기준]

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

이사회 사무국(경영혁신팀)	5	상무 1명(5년 6개월)이사대우 2명(평균 2년 1개월)선임매니저 2명(평균 5년 6개월)	이사회 및 위원회 회의업무 지원, 경영정보 등 필요자료 제공

2) 사외이사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 사외이사	불참시 사유	주요 교육내용

2022년 01월 27일	내부교육	조성일, 정용선, 김성곤, 이젬마	-	2022년 경제 및 금융시장 전망

2022년 06월 28일	외부교육	정용선, 성태윤, 이젬마, 석준희	-	자금세탁방지 교육

주) "자금세탁방지 교육"은 2022년 6월 28일~ 7월 29일 기간 동안 온라인 교육으로 진행됨