미래에셋증권 사업보고서 (2025.12)
1. 이사회에 관한 사항

1. 이사회 개요

1) 이사회의 구성2025년 12월 31일 기준 당사의 이사회는 총 7인이며, 사내이사 3인과 사외이사 4인으로 구성되어 있습니다. 송재용 사외이사를 이사회 의장으로 선임하여 이사회 독립성을 확보하고 감독 업무의 투명성을 높이고 있습니다. 이사회를 다양한 분야의 전문가들로 구성하여 활발한 논의를 통해 합리적 의사결정이 이뤄질 수 있도록 하고 있습니다. 또한 이사회는 회사의 지속가능한 발전을 도모하고 주주, 고객 등 이해관계자의 권익을 보호하기 위해 경영진에 대한 견제와 균형의 역할을 충실히 수행하고 있습니다. 이사회 산하에는 감사위원회, 위험관리위원회, 내부통제위원회, 보수위원회, 임원후보추천위원회, ESG위원회가 설치되어 운영 중입니다.

2) 이사회 현황

구분	성명	주요경력	비고

대표이사	김미섭	미래에셋자산운용 대표이사미래에셋증권 Global사업담당대표現 미래에셋증권 대표이사	-

대표이사	허선호	미래에셋증권 경영지원부문대표미래에셋증권 WM사업부 대표現 미래에셋증권 대표이사	-

사내이사	전경남	미래에셋증권 경영지원총괄미래에셋증권 경영지원실 대표現 미래에셋증권 Trading사업부 대표現 미래에셋증권 사내이사	-

사외이사 (감사위원)	송재용	美 컬럼비아대학교 경영대학원 교수연세대학교 경영대학 교수SK디스커버리 사외이사(이사회 의장)現 서울대학교 석좌교수現 (주)대한항공 사외이사	이사회 의장

사외이사 (감사위원)	문홍성	기획재정부 국장 및 외화자금과장대통령 비서실 선임행정관(주)두산 대표이사現 (주)두산 고문現 서울과학기술대학교 기술경영융합대학 산업공학과 특임교수	-

사외이사 (감사위원)	이젬마	美 드폴대학 경영대학 재무학과 초빙교수美 시튼홀대학 경영대학 재무학과 조교수現 경희대학교 국제대학 국제학과 교수現 HMM(주) 사외이사	-

사외이사	석준희	고려대학교 전기전자공학부 조교수美 스탠포드대학교 통계학과 방문교수現 고려대학교 전기전자공학부 교수現 주식회사 메디밸류 사내이사	-

3) 사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

7	4	3	0	0

주) 2025.03.27 제56기 정기주주총회에서 이젬마, 석준희 사외이사가 재선임되었으며, 문홍성 사외이사가 신규 선임됨

4) 이사회 의장에 관한 사항

성명	선임 배경	대표이사 겸직여부

송재용 사외이사	- 이사회의 독립성 강화 등 투명한 지배구조 정책을 위해 이사회 의장을 사외이사 중에 선임하고 있으며, 사외이사 중 송재용 사외이사가 2025년 제4차 이사회(2025.03.27) 결의를 통해 이사회 의장으로 선임됨 - 송재용 사외이사는 한국전략경영학회 회장 역임 및 서울대학교 석좌교수로 재직중인 글로벌 경영, 경제 전문가임. 롯데제과, 한솔제지, SK디스커버리(이사회 의장) 등에서 사외이사직을 수행한 풍부한 경험과 전문성을 보유하여이사회 의장으로 선임됨	X

2. 이사회의 중요 의사결정사항 등[2025.12.31. 기준]

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	이사의 성명(출석률)

김미섭(100%)	허선호(100%)	전경남(100%)	정용선(100%)	송재용(100%)	이젬마(100%)	석준희(100%)

찬반여부

1차	2025-01-23	2025년 사업계획 및 예산 편성(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2025-01-23	2025년 안전 및 보건에 관한 계획(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2025-01-23	인도법인 증자(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2025-01-23	미래에셋네이버아시아그로쓰 사모투자합자회사 출자금분배 승인(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2025-01-23	2025년 그룹 위험부담한도 등 설정 및 관리체계(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2025-01-23	그룹 내부통제ㆍ위험관리 정책 및 기준의 평가ㆍ점검(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2025-01-23	2024년 감사결과 보고	-	-	-	-	-	-	-	-

2025-01-23	미래에셋증권 금융소비자보호실태 자율진단 결과보고	-	-	-	-	-	-	-	-

2025-01-23	금융소비자보호 내부통제위원회 운영결과 보고	-	-	-	-	-	-	-	-

2025-01-23	2025년 금융소비자보호 업무 연간계획	-	-	-	-	-	-	-	-

2차	2025-02-07	FY2024 재무제표 및 영업보고서 승인(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

3차	2025-02-20	제56기 정기주주총회 개최 및 상정의안 결의(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2025-02-20	주주총회 전자투표제도 시행(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2025-02-20	제56기 결산배당 배당기준일 설정(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2025-02-20	자기주식 소각(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2025-02-20	FY2024 자기주식 보고서 승인(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2025-02-20	미래에셋자산운용㈜ 사모투자신탁 신탁약관 변경 동의(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2025-02-20	내부회계관리규정 개정(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2025-02-20	제56기 내부회계관리제도 운영실태 보고	-	-	-	-	-	-	-	-

2025-02-20	제56기 감사위원회 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고	-	-	-	-	-	-	-	-

2025-02-20	2024년 자금세탁방지 관련 내부통제활동 보고	-	-	-	-	-	-	-	-

2025-02-20	2024년 재산상 이익 제공 현황 및 점검 결과 보고	-	-	-	-	-	-	-	-

2025-02-20	FY2024 단기성과보수 지급(안) 보고	-	-	-	-	-	-	-	-

2025-02-20	지배구조 및 보수체계 연차보고서 제출 보고	-	-	-	-	-	-	-	-

2025-02-20	ATS(대체거래소) 도입에 따른 변화와 당사 진행현황 보고	-	-	-	-	-	-	-	-

회차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	이사의 성명(출석률)

김미섭(100%)	허선호(100%)	전경남(100%)	송재용(100%)	문홍성(100%)	이젬마(100%)	석준희(100%)

찬반여부

4차	2025-03-27	이사회 의장 선임(안)	가결	찬성	찬성	찬성	(주1)	찬성	찬성	찬성

2025-03-27	이사회 산하 위원회 구성(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2025-03-27	대표이사 선임(안)	가결	(주1)	(주1)	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2025-03-27	기본규정 개정(안) 이사회 규정, 지배구조내부규범, 금융소비자보호기준	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2025-03-27	내부통제기준 개정(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2025-03-27	내부통제위원회 설치 및 기준 제정(안) -내부통제위원회 규정	수정가결 (주2)	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2025-03-27	금융회사 지배구조에 관한 법률에 따른 책무구조도 마련(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2025-03-27	감사위원회 규정 개정(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2025-03-27	사외이사 처우(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2025-03-27	사내이사 보수결정권한 위임(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2025-03-27	단기성과보수 지급 보고	-	-	-	-	-	-	-	-

2025-03-27	2024년 개인신용정보 활용ㆍ관리 실태에 대한 자체평가 결과 보고	-	-	-	-	-	-	-	-

5차	2025-04-15	미래에셋자산운용㈜사모투자신탁 만기연장 및 추가투자 동의(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

6차	2025-04-24	미래에셋캐티탈㈜의 주식주문 수탁 승인(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2025-04-24	자금세탁방지 및 공중협박자금조달금지에 관한 규정 제정(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2025-04-24	미등기임원 퇴직공로금 지급(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2025-04-24	사내이사 처우 보고	-	-	-	-	-	-	-	-

2025-04-24	책무구조도 시행 준비 경과 및 내부통제 주요 추진 사항 보고	-	-	-	-	-	-	-	-

2025-04-24	금융감독원 검사결과 통보 및 조치요구 보고	-	-	-	-	-	-	-	-

2025-04-24	그룹위험관리 현황 보고('24.4Q)	-	-	-	-	-	-	-	-

7차	2025-05-22	미래에셋자산운용㈜ 사모투자신탁 추가투자 승인(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2025-05-22	미래에셋자산운용㈜ 사모투자신탁 추가투자 추인(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2025-05-22	내부통제정책 제정(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2025-05-22	내부통제위원회규정 개정(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2025-05-22	위험관리정책 제정(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2025-05-22	내부통제기준 개정(안)	-	-	-	-	-	-	-	-

2025-05-22	제57기 1분기 연결재무현황 보고	-	-	-	-	-	-	-	-

2025-05-22	단기성과보수 기준(안)	-	-	-	-	-	-	-	-

8차	2025-06-26	기업가지체고 계획 이행현황 공시(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2025-06-26	미래에셋캐피탈㈜ 투자조합 출자(신탁계정) 승인(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2025-06-26	미래에셋자산운용㈜과 해외주식 자문계약 승인(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2025-06-26	금융복합기업집단 내부통제기준 개정(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2025-06-26	금융회사 지배구조에 관한 법률에 따른 책무구조도 변경(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2025-06-26	책무구조도 시행 준비 경과	-	-	-	-	-	-	-	-

2025-06-26	그룹내부통제협의회 위원 변경 보고	-	-	-	-	-	-	-	-

2025-06-26	그룹위험관리 현황 보고('25.1Q)	-	-	-	-	-	-	-	-

9차	2025-07-17	종합투자계좌(IMA)사업자 지정신청(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2025-07-17	미등기임원 퇴직공로금 지급(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2025-07-17	파생결합사채.증권, 주식워런트증권, 상장지수증권 발행한도예정금액 승인 및 일괄신고서의 제출(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

10차	2025-07-29	미래에셋캐피탈㈜ 투자조합 출자 승인(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2025-07-29	미래에셋캐피탈㈜ 투자조합 출자(신탁계정) 승인(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

11차	2025-08-14	제57기 반기 재무현황 보고	-	-	-	-	-	-	-	-

12차	2025-08-28	자기주식 취득(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2025-08-28	임직원 주식매수선택권 부여(안)	보류(주3)	-	-	-	-	-	-	-

2025-08-28	미래에셋자산운용㈜ 사모투자신탁 신탁 약관 변경 동의(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2025-08-28	주요주주와의 거래 승인(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2025-08-28	금융회사 지배구조에 관한 법률에 따른 책무구조도 변경(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2025-08-28	금융소비자보호위원회 운영결과 보고	-	-	-	-	-	-	-	-

2025-08-28	고난도 상품승인위원회 결과 보고	-	-	-	-	-	-	-	-

2025-08-28	2024년 고난도 금융투자상품 제조 및 판매에 관한 점검보고서	-	-	-	-	-	-	-	-

13차	2025-09-25	금융회사 지배구조에 관한 법률에 따른 책무구조도 변경(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2025-09-25	미래에셋증권 뉴욕법인과 미국주식 중개사 용역 계약변경 승인(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2025-09-25	미래에셋자산운용㈜ 사모투자신탁 추가출자 및 신탁약관 변경동의(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2025-09-25	그룹위험관리 현황 보고('25.2Q)	-	-	-	-	-	-	-	-

2025-09-25	금융소비자보호 거버넌스 운영현황 및 추진계획 보고	-	-	-	-	-	-	-	-

14차	2025-10-23	미래에셋자산운용㈜ 사모투자신탁 추가출자 및 신탁약관 변경동의(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2025-10-23	미래에셋자산운용㈜ 사모투자신탁 신탁약관 변경 동의(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2025-10-23	준법감시인 임면(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2025-10-23	금융회사 지배구조에 관한 법률에 따른 책무구조도 변경(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2025-10-23	책무구조도 및 내부통제 운영 주요사항 보고('25년 3분기)	-	-	-	-	-	-	-	-

2025-10-23	금융소비자보호총괄책임자(CCO) 선임(안)	-	-	-	-	-	-	-	-

15차	2025-10-28	네이버파이낸셜㈜ 포괄적 주식교환에 관한 사전동의 승인(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2025-10-28	주요업무집행책임자 선임(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

16차	2025-11-14	미래에셋자산운용㈜ 사모투자신탁 신탁 약관 변경 동의(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2025-11-14	제57기 3분기 재무현황 및 실적 보고	-	-	-	-	-	-	-	-

17차	2025-11-20	네이버파이낸셜㈜ 포괄적 주식교환에 관한 사전동의 수정 재승인(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

18차	2025-11-27	자기주식 소각(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2025-11-27	사채발행 한도 승인(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2025-11-27	금융회사 지배구조에 관한 법률에 따른 책무구조도 변경(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2025-11-27	정보보호위원회 주요 심의ㆍ의결 사항 보고	-	-	-	-	-	-	-	-

19차	2025-12-23	2026년 사업계획 및 예산 편성(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2025-12-23	미래에셋자산운용㈜과 브랜드 사용료 주요내용변경에 관한 재승인(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2025-12-23	미래에셋자산운용㈜과 브랜드 사용계약 연장 승인(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2025-12-23	금융회사 지배구조에 관한 법률에 따른 책무구조도 변경(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2025-12-23	자금세탁방지 및 공중협박자금조달금지에 관한 규정 개정(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2025-12-23	미래에셋네이버아시아그로쓰 사모투자합자회사 출자금 분배 승인(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2025-12-23	미래에셋자산운용㈜ 사모투자신탁 추가출자 (신탁계정) 및 신탁약관 변경 동의(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2025-12-23	미래에셋자산운용㈜ 사모투자신탁 신탁약관 변경 동의(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2025-12-23	주요주주 등과의 거래 승인(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2025-12-23	미등기임원 퇴직공로금 지급(안)	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2025-12-23	임직원의 법률비용 지원에 관한 규정(안) 보고	-	-	-	-	-	-	-	-

2025-12-23	금융감독원 금융소비자보호실태 자율진단 결과 보고	-	-	-	-	-	-	-	-

2025-12-23	금융소비자보호위원회 운영결과 보고	-	-	-	-	-	-	-	-

2025-12-23	2026년 금융소비자보호 업무 연간계획 보고	-	-	-	-	-	-	-	-

2025-12-23	그룹위험관리협의회 및 그룹내부통제협의회 위원 등 변경	-	-	-	-	-	-	-	-

2025-12-23	그룹위험관리 현황 보고('25.3Q)	-	-	-	-	-	-	-	-

주1) 이사가 안건의 이해관계자에 해당되는 경우에는 이사회 규정 제8조에 의거 본인과 관련된 사항에 대해서는 의결권을 행사하지 않음주2) 수정 가결 : 안건내용 수정 (위원회 개최주기를 반기에서 분기단위로 수정)주3) 보류 : 세부적인 안건 내용 추가검토 필요 ※ 제4차 이사회(2025.03.27)에서 송재용사외이사가 이사회 의장으로 선임됨

※ 상법 제398조(이사 등과 회사 간의 거래)에 해당하는 이사회 승인사항

대상회사	관계	결의일자	안건명	거래내용

미래에셋캐피탈	주요주주	2025.04.24	미래에셋캐피탈(주)의 주식주문 수탁 승인(안)	주식 매매 위탁수수료 취득 건

미래에셋캐피탈	주요주주	2025.08.28	주요주주와의 거래 승인(안)	미래에셋캐피탈의 계열회사인 Miraeasset Finance Company(Vietnam) 매각자문 용역계약 체결

미래에셋캐피탈	주요주주	2025.12.23	주요주주 등과의 거래 승인(안)	주안사옥 임대차 계약 변경체결

3. 이사회 내 위원회 1) 위원회 구성

[2025.12.31. 기준]

위원회명	구성	소속이사명	설치목적 및 권한사항

임원후보 추천위원회	사외이사 2명사내이사 1명	석준희 사외이사(위원장) 이젬마 사외이사 전경남 사내이사	임원(사외이사, 대표이사, 감사위원) 후보 추천 등

보수위원회	사외이사 3명	송재용 사외이사(위원장) 문홍성 사외이사 석준희 사외이사	경영진, 임직원 및 특정업무 종사자에 대한 보상체계의 설계ㆍ운영의 적정성에 대한 평가와 심의, 보상체계와 재무상황 및 위험과의 연계성 및 『금융회사 지배구조에 관한 법률』 준수 여부 상시점검, 매년 보상체계에 대한 정기적인 평가를 경영진으로부터 독립적으로 실시 등

위험관리위원회	사외이사 2명사내이사 1명	송재용 사외이사(위원장) 이젬마 사외이사 허선호 사내이사	회사의 효율적인 리스크관리 및 내부통제체제의 구축을 위한 총괄적인 감독기능 수행 및 통제환경의 조성,
회사의 리스크관리와 관련된 종합적인 정책수립과 감독에 대한 권한과 책임 등

내부통제위원회	사외이사 2명사내이사 1명	문홍성 사외이사(위원장) 석준희 사외이사 김미섭 사내이사	내부통제의 기본방침 및 전략 수립, 임직원의 직업윤리와 준법정신을 중시하는 조직문화의 정착방안 마련, 지배구조 내부규정의 마련 및 변경, 내부통제기준의 제정 및 개정 등을 심의ㆍ의결하며, 책무구조도 대상 임원 및 대표이사의 내부통제 관리업무를 점검ㆍ평가하고 미흡한 사항에 대한 개선요구 권한 등

감사위원회	사외이사 3명	이젬마 사외이사(위원장) 송재용 사외이사 문홍성 사외이사	회사의 전반적인 내부통제시스템의 적정성 구축, 회사의 경영성과를 평가ㆍ개선하기 위해 내부감사 계획을 수립ㆍ집행 등

ESG위원회	사외이사 3명	이젬마 사외이사(위원장) 송재용 사외이사 석준희 사외이사	환경(Environmental), 사회(Social), 지배구조(Governance) 관련 정책 및 전략 수립ㆍ이행사항 관리

2) 보수위원회 활동내역[2025.12.31. 기준]

회차	개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명(출석률)

정용선 (100%)	송재용 (100%)	석준희 (100%)

찬반여부

1차	2025-02-20	FY2024 단기성과보수 지급(안)	가결	찬성	찬성	찬성

FY2024 보수체계 연차보고서 승인(안)	가결	찬성	찬성	찬성

2차	2025-03-06	단기성과보수 기준 변경(안)	가결	찬성	찬성	찬성

2025-03-06	단기성과보수 지급 변경(안)	가결	찬성	찬성	찬성

2025-03-06	보수체계 연차보고서 확정 승인(안)	가결	찬성	찬성	찬성

회차	개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명(출석률)

송재용 (100%)	문홍성 (100%)	석준희 (100%)

찬반여부

3차	2025-03-27	사내이사 처우(안)	가결	찬성	찬성	찬성

4차	2025-04-24	미등기임원 퇴직공로금 지급(안)	가결	찬성	찬성	찬성

5차	2025-05-22	단기성과보수 기준(안)	가결	찬성	찬성	찬성

6차	2025-07-17	미등기임원 퇴직공로금 지급(안)	가결	찬성	찬성	찬성

7차	2025-12-23	미등기임원 퇴직공로금 지급(안)	가결	찬성	찬성	찬성

3) 위험관리위원회 활동내역[2025.12.31. 기준]

회차	개최일자	의안내용	가결 여부	이사의 성명(출석률)

송재용(100%)	이젬마(100%)	김미섭(100%)

찬반여부

1차	2025-01-23	2025년 위험액(VaR) 한도 설정(案)	가결	찬성	찬성	찬성

2025년 전사 투자한도 설정(案)	가결	찬성	찬성	찬성

회차	개최일자	의안내용	가결 여부	이사의 성명(출석률)

송재용(100%)	이젬마(100%)	허선호(100%)

찬반여부

2차	2025-03-27	해외 현지법인간 지급보증 한도 변경(案)	가결	찬성	찬성	찬성

외화 관련 리스크관리 체계	-	-	-	-

3차	2025-05-22	위험관리정책 제정(안)	-	-	-	-

4차	2025-06-26	리스크관리본부 업무 현황	-	-	-	-

동일거래상대방 신용등급별·상품유형별 한도 변경	-	-	-	-

5차	2025-09-25	미국 하와이 Hyatt Regency Waikiki 호텔 추가 투자 및 만기연장의 건	가결	찬성	찬성	찬성

6차	2025-11-04	F사의 T사 경영권 지분 인수를 위한 장/단기대출(인수금융 포함) 및 PRS 제공 목적 주선용 LOC 발급	보류(주1)	-	-	-

위험관리운영위원회 및 투자심사운영위원회 위원 선임(안)	가결	찬성	찬성	찬성

7차	2025-11-07	F사의 T사 경영권 지분 인수를 위한 장·단기 대출(인수금융 포함) 및 PRS 제공 목적 주선용 LOC 발급 - 제2025-6차 위험관리위원회 제1호 안건 속개-	가결	찬성	찬성	찬성

8차	2025-11-27	위험관리일반규정 개정(안)	가결	찬성	찬성	찬성

심사일반규정 개정(안)	가결	찬성	찬성	찬성

위기상황 분석 결과	-	-	-	-

대체투자자산 스트레스 테스트	-	-	-	-

전담중개 신용공여 한도초과 내역	-	-	-	-

9차	2025-12-23	대체투자자산 스트레스 테스트 (재보고)	-	-	-	-

리스크관리본부 업무 현황	-	-	-	-

위험관리운영위원회 및 투자심사운영위원회 개최 결과	-	-	-	-

주1) 투자조건 및 리스크 분석 자료 추가하여 차기 위험관리위원회에서 재심의 하기로 함 4) 내부통제위원회 활동내역

[2025.12.31. 기준]

회차	개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명(출석)

문홍성(100%)	석준희(100%)	김미섭(100%)

찬반여부

1차	2025-04-24	내부통제위원회 운영(안)	-	-	-	-

자금세탁방지 및 공중협박자금조달금지에 관한 규정 제정(안)	-	-	-	-

2차	2025-05-22	내부통제기준 개정(안)	가결	찬성	찬성	찬성

내부통제정책 제정(안)	-	-	-	-

내부통제위원회규정 개정(안)	-	-	-	-

3차	2025-06-26	금융회사 지배구조에 관한 법률에 따른 책무구조도 변경(안)	가결	찬성	찬성	찬성

책무구조도 시행 준비 경과	-	-	-	-

4차	2025-07-17	책무구조도 시범운영 결과 및 준법감시체제 보고	-	-	-	-

5차	2025-08-28	금융회사 지배구조에 관한 법률에 따른 책무구조도 변경(안)	가결	찬성	찬성	찬성

책무구조도 운영 주요사항 및 내부통제협의회 주요사항 보고	-	-	-	-

6차	2025-09-25	금융회사 지배구조에 관한 법률에 따른 책무구조도 변경(안)	가결	찬성	찬성	찬성

책무구조도 운영 주요사항 및 내부통제협의회 주요사항 보고	-	-	-	-

7차	2025-10-22	금융회사 지배구조에 관한 법률에 따른 책무구조도 변경(안)	가결	찬성	찬성	찬성

책무구조도 운영 주요사항 및 내부통제협의회 주요사항 보고	-	-	-	-

8차	2025-11-27	금융회사 지배구조에 관한 법률에 따른 책무구조도 변경(안)	가결	찬성	찬성	찬성

책무구조도 운영 주요사항 및 내부통제협의회 주요사항 보고	-	-	-	-

화재 예방 및 UPS 점검 보고	-	-	-	-

전산센터 전원설비 및 재해복구체계 점검 결과 보고	-	-	-	-

9차	2025-12-23	자금세탁방지 및 공중협박자금조달금지에 관한 규정 제정(안)	가결	찬성	찬성	찬성

금융회사 지배구조에 관한 법률에 따른 책무구조도 변경(안)	가결	찬성	찬성	찬성

책무구조도 운영 주요사항 및 내부통제협의회 주요사항 보고	-	-	-	-

주) 내부통제위원회는 제56기 정기주주총회(2025.03.27)에서 정관 개정에 근거하여 설치됨5) ESG위원회 활동내역

[2025.12.31. 기준]

회차	개최일자	의안내용	가결 여부	이사의 성명(출석률)

이젬마(100%)	송재용(100%)	석준희(100%)

찬반여부

1차	2025-06-26	「환경 사회 정책 선언문」 개정(案)	가결	찬성	찬성	찬성

이중 중대성 평가 수행(案)	가결	찬성	찬성	찬성

2차	2025-12-23	「ESG정책 프레임워크」 개정(案)	가결	찬성	찬성	찬성

2025년도 ESG 경영성과 보고	-	-	-	-

4. 이사의 독립성 1) 이사의 선임

이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회(사내이사) 및 임원후보추천위원회(사외이사)가 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다. 이사 선출에 있어서 관련 법령 및 정관, 지배구조내부규범에서 요구하는 자격요건의 충족 여부를 확인하고 있습니다. 사내이사는 상시 관리하는 후보군 중 전문성과 리더쉽 면에서 가장 적합한 인물을 후보로 선정합니다. 사외이사는 금융 산업에 대한 이해와 재무/회계, 법률/감사, IT/디지털, 신성장 등 전문 분야에 대한 경력이 풍부하고, 회사 및 최대주주와 이해관계가 없어 독립적인 지위에서 이사와 회사의 경영을 감독할 수 있는 인물을 후보로 선정합니다. 이러한 절차에 따라 선임된 이사는 다음과 같습니다.

성명	구분	활동분야(담당업무)	최대주주와의 관계	회사와의 거래	추천인	임기	연임여부	연임회수

김미섭	사내이사	대표이사, 이사회, 내부통제위원회	미래에셋증권(주)의등기임원	없음	이사회	2025.03 ~ 2026.03(정기주총일)	O	2회

허선호	사내이사	대표이사, 이사회, 위험관리위원회	미래에셋증권(주)의등기임원	없음	이사회	2025.03 ~ 2026.03(정기주총일)	O	1회

전경남	사내이사	이사회, 임원후보추천위원회,	미래에셋증권(주)의등기임원	없음	이사회	2025.03 ~ 2026.03(정기주총일)	O	1회

송재용	사외이사	이사회, 감사위원회, 보수위원회, 위험관리위원회, ESG위원회	미래에셋증권(주)의등기임원	없음	임원후보추천위원회	2024.03 ~ 2026.03(정기주총일)	X	-

문홍성	사외이사	이사회, 감사위원회, 보수위원회내부통제위원회	미래에셋증권(주)의등기임원	없음	임원후보추천위원회	2025.03 ~ 2027.03(정기주총일)	X	-

이젬마	사외이사	이사회, 감사위원회, 위험관리위원회임원후보추천위원회, ESG위원회	미래에셋증권(주)의등기임원	없음	임원후보추천위원회	2025.03 ~ 2026.03(정기주총일)	O	4회

석준희	사외이사	이사회, 임원후보추천위원회, 보수위원회,ESG위원회, 내부통제위원회	미래에셋증권(주)의등기임원	없음	임원후보추천위원회	2025.03 ~ 2026.03(정기주총일)	O	2회

※ 사외이사 선임배경

성명	선임 배경

송재용	송재용 사외이사는 경영학 박사이며, 현재 서울대학교 석좌교수로 재직중인 글로벌 경영/경제 전문가입니다. 경영학 분야의 다양한 연구와 주요기업에서 활동하며 쌓은 균형 잡힌 시각을 경영진에 제공하여 회사 기업가치 제고 및 전체 주주이익 증진에 기여할 수 있을 것으로 판단되어 2024년 1차 임원후보추천위원회를 통해 사외이사로 추천되었습니다. 이 후, 주주총회 안건에 대한 이사회 심의(2024년 4차 이사회)를 거쳐 제55기 정기 주주총회(2024.03.26)를 통해 이사로 선임되었습니다

문홍성	문홍성 사외이사는 경제학 박사이며, 20년간 기획재정부, 국제통화기금(IMF) 등 공직에서 다양한 역할을 수행하며, (주)두산에서 잔략지원실장, 대표이사 등을 역임한 경영/경제 전문가입니다. 풍부한 경험과 네트워크를 바탕으로 회사 기업가치 제고 및 주주 이익 증진에 기여할 수 있을 것으로 판단되어 2025년 1차 임원후보추천위원회를 통해 사외이사로 추천되었습니다. 이 후, 주주총회 안건에 대한 이사회 심의(2025년 3차 이사회)를 거쳐 제56기 정기 주주총회(2025.03.27)를 통해 이사로 선임되었습니다.

이젬마	이젬마 사외이사는 재무학 박사이며, 현재 경희대학교 국제대학 교수로 재직중인 재무, 회계 전문가로서, 전문지식과 풍부한 경험을 보유하여 경영의사결정이 보다 효율적으로 이루어지는데 기여할 수 있을 것으로 판단되어 2025년 1차 임원후보추천위원회를 통해 사외이사로 추천되었습니다. 이 후, 주주총회 안건에 대한 이사회 심의(2025년 3차 이사회)를 거쳐 제56기 정기 주주총회(2025.03.27)를 통해 이사로 선임되었습니다.

석준희	석준희 사외이사는 전기공학 박사이며, 현재 고려대학교 전기전자공학부 교수로 재직 중인 IT, 신성장 전문가로서, 전문지식과 풍부한 경험을 보유하여 당사의 경영상 의사결정 과정에 도움을 줄 수 있을 것으로 판단되어 2025년 1차 임원후보추천위원회를 통해 사외이사로 추천되었습니다. 이 후, 주주총회 안건에 대한 이사회 심의(2025년 3차 이사회)를 거쳐 제56기 정기 주주총회(2025.03.27)를 통해 이사로 선임되었습니다.

2) 임원후보추천위원회 설치 및 구성현황

[2025.12.31. 기준]

구 분	소속 이사명	직 책

사외이사	석준희	위원장(주)

사외이사	이젬마	-

사내이사	전경남	-

주) 제4차 이사회(2025.03.27)에서 임원후보추천위원회 위원장으로 선임됨※ 사외이사가 임원후보추천위원회 총원의 과반수가 되도록 구성하고, 위원회의 대표는 사외이사로 선임하여, 상법 제542조의8 및 금융회사의 지배구조에 관한 법률 제16조의 구성요건을 충족함

3) 임원후보추천위원회의 활동내역[2025.12.31. 기준]

회차	개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명(출석률)

정용선 (100%)	석준희 (100%)	전경남 (100%)

찬반여부

1차	2025-02-20	사외이사 후보 추천(안)	가결	찬성	(주1)	찬성

감사위원 후보 추천(안)	가결	찬성	찬성	찬성

대표이사 후보 추천(안)	가결	찬성	찬성	찬성

주1) 위원이 안건의 이해관계자에 해당되는 경우에는 임원후보추천위원회규정 제7조에 의거 본인과 관련된 사항에 대해서는 의결권을 행사하지 않음

5. 사외이사의 전문성 1) 사외이사의 직무수행을 보조하기 위한 지원조직

[2025.12.31. 기준]

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

경영혁신부문 (이사회 담당)	5	전무 1명(2년 1개월) 상무 1명(1개월) 수석매니저 3명(평균 3년 6개월)	이사회 및 위원회 회의업무 지원, 경영정보 등 필요자료 제공, 사외이사 교육 지원

2) 사외이사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 사외이사	불참시 사유	주요 교육내용

2025.06.02	외부교육	송재용, 문홍성, 이젬마, 석준희	-	자금세탁방지 교육

2025.08.28	외부교육	송재용, 문홍성, 이젬마, 석준희	-	상법 개정 주요사항 설명회

2025.11.27	외부교육	송재용, 문홍성, 이젬마, 석준희	-	금융보안 안내 프로그램

주) "자금세탁방지 교육"은 2025.06.02 ~ 2025.06.27 기간동안 온라인 교육으로 진행함