미래에셋증권 분기보고서 (2016.09)
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경

일 자	변동내역	비 고

설 립 시	서울시 중구 명동2가 2-20 한송BD	-

1977.11.25	서울시 중구 명동2가 31-1 제일BD	-

1984.12.26	서울시 영등포구 국제금융로 56	-

2016.11.14	서울특별시 중구 을지로5길 26
(수하동, 미래에셋센터원빌딩 이스트타워)	-

나. 경영진의 중요한 변동(대표이사를 포함한 1/3이상 변동)

일 자	변동내역	비 고

2005. 03. 23	남궁훈ㆍ장범식 사외이사 및 감사위원 사임, 한부환ㆍ오호수 일시이사 선임	-

2005. 05. 27	한부환ㆍ오호수ㆍ오용석 사외이사 선임김영록 사외이사 아닌 감사위원 선임, 한부환 사외이사인 감사위원 선임	-

2006. 05. 26	오호수·유관희 사외이사 사임노희진·한정기 사외이사 선임	-

2007. 05. 25	손복조 대표이사 사장 퇴임 김성태 대표이사 사장 취임 오용석·한부환 사외이사 사임 이윤우 사내이사, 김준영·김동기 사외이사 선임	-

2007. 12. 24	이사회의장 변경(김성태 → 이윤우)	-

2008. 06. 05	김영록 상근감사위원, 한정기 사외이사, 노희진 사외이사 퇴임박용만·강성진 사외이사 선임, 도명국 상근감사위원 선임	-

2009. 06. 05	김성태 대표이사 사장 사임임기영 대표이사 사장 선임김준영 사외이사, 김동기 사외이사 퇴임고상곤 사외이사, 박재하 사외이사 선임	-

2009. 11. 03	이사회 의장 변경(이윤우=>임기영)	-

2009. 12. 17	이윤우 사내이사 사임	-

2009. 12. 18	김진호 비상무이사 선임	-

2010. 06. 01	강성진 사외이사, 박재하 사외이사, 박용만 사외이사 퇴임류해성 사외이사, 오찬석 사외이사, 홍성일 사외이사 선임	-

2010. 11. 16	도명국 상근감사위원 퇴임, 윤승한 상근감사위원 선임	-

2011. 06. 01	고상곤 사외이사 퇴임, 박진규 사외이사 선임	-

2011. 10. 27	김진호 비상무이사 퇴임	-

2012. 06. 29	임기영 대표이사 사장 퇴임홍성일 사외이사 ,류해성 사외이사, 오찬석 사외이사 퇴임김기범 대표이사 사장 선임윤만호 비상무이사, 김상우 사외이사, 강정호 사외이사, 조기상 사외이사 선임	-

2013.06.21	박진규 사외이사 퇴임, 신호주 사외이사 선임	-

2013.10.25	윤만호 비상무이사 사임	-

2013.11.15	윤승한 감사 퇴임, 구동현 비상무이사 선임	-

2014.03.25	김상우 사외이사, 조기상 사외이사 퇴임강정호 사외이사 재선임이창원 상근감사위원, 조대환 사외이사, 황장수 사외이사 선임	-

2014.07.31	김기범 대표이사 사임 구동현 대표이사 직무대행 선임이사회 의장 변경 (김기범 => 강정호)	-

2014.12.12	홍성국 대표이사 사장 선임	-

2014.12.31	구동현 비상무이사 사임	-

2015.01.30	조대환 사외이사 사임	-

2015.03.27	강정호 사외이사 퇴임신호주 사외이사 재선임전영삼 기타비상무이사, 변환철 사외이사, 안동현 사외이사 선임이사회 의장 변경 (강정호 -> 홍성국)	-

2015.10.30	안동현 사외이사 사임	-

2016.02.03	전영삼 기타비상무이사 사임	-

2016.02.05	김병일 사외이사 선임	-

2016.03.25	황건호 사외이사 선임
신호주 사외이사ㆍ황장수 사외이사 퇴임	-

2016.05.13	이창원 상근감사위원 사임	-

다. 최대주주의 변동

일 자	구 분	변 동 내 역	비 고

1979. 10. 19	-	학교법인 대우학원 [지분율 44.9%]	-

1982. 04. 28	최대주주 변경	대우실업(주) [지분율 13.94%]	-

1983. 03. 31	최대주주 변경	(주)대우 [지분율 15.24%]	-

1984. 03. 31	최대주주 변경	김우중 [지분율 17.27%]	-

1987. 03. 31	지분율 변경	김우중 [지분율 15.38%]	-

1988. 03. 31	지분율 변경	김우중 [지분율 11.63%]	-

1989. 03. 31	지분율 변경	김우중 [지분율 11.03%]	-

1990. 03. 31	최대주주 변경	대우투자금융 [지분율 6.50%]	-

1991. 03. 31	최대주주 변경	대우전자 [지분율 6.57%]	-

1994. 09. 30	최대주주 변경	대우중공업 [지분율 8.93%]	-

1999. 08. 30	최대주주 변경	제일은행 외 8개사	-

2000. 05. 16	최대주주 변경	한국산업은행 [지분율 22.76%]	-

2001. 11. 01	지분율 변경	전환사채 전환으로 보유 지분 변경 한국산업은행 [지분율 39.09%]	-

2009. 10. 28	최대주주 변경	산은금융지주 주식회사 [지분율 39.09%]	-

2011. 11. 16	최대주주 지분율변경	산은금융지주 [지분율 36.45%]	유상증자

2012. 02. 07	최대주주 지분율변경	산은금융지주 [지분율 43.00%]	장내매수

2014. 12. 31	최대주주 변경	한국산업은행 [지분율 43.00%]	-

2016. 04. 07	최대주주 변경	미래에셋증권 [지분율 43.00%]	-

라. 상호의 변경

변경일자	변경전상호	변경후상호	변경사유

2016. 05. 13	대우증권주식회사	미래에셋대우주식회사	미래에셋 그룹 편입에 따라 상호 변경

마. 회사가 화의, 회사정리절차 및 이에 준하는 절차를 밟은 경우 -해당사항 없습니다.

바. 회사가 합병 등을 한 경우 그 내용

합병일자	합병상대방	내 용

1983. 12. 19	삼보증권주식회사	합병비율 1:1 합병 후 자본금 160억원총 지점수 22개 → 50개

주) 당사는 2016년 11월 4일 주주총회를 통해 미래에셋증권 주식회사와 합병계약이 승인되었으며 2016년 12월 29일을 합병기일로 합병이 진행될 예정입니다. 사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화

변 동 내 역

2009년 2월 자본시장과금융투자업에관한 법률의 시행에 따라 '증권업'에서 '금융투자업'으로 주된 사업이 변경됨

아. 사업목적의 중요한 변동

일 자	변 동 내 역	비 고

1970. 10. 02	재무부 장관으로부터 증권업허가 취득	-

1971. 12.	증권매매에 따른 금전의 대부 및 유가증권의 대여영업허가 취득	-

1984. 03. 29	재무부로부터 회사채 지급보증업무 및 CP 할인매출업무 인가 획득	-

1984. 06. 20	사업목적에 CD 업무, 어음 및 채권관리구좌 업무, 유가증권대여 및 차입의 중개업무 등 추가	-

1984. 10. 04	재무부로부터 사채모집수탁업무 인가 획득	-

1996. 04. 24	사업목적 사항 추가 외자도입 및 해외투자 주선 업무 증권 및 금융에 의한 연수 업무 간행물 및 도서출판 업무	-

1999. 05. 29	사업목적 사항 추가 증권업과 관련된 전산시스템 또는 소프트웨어의 대여판매 등 업무 고객의 투자자금환전을 위한 대외지급수단의 매매 및 환위험 회피를 위한 선물환 거래	-

2000. 05. 03	사업목적사항추가 인터넷 등 전자상거래를 통한 상품 및 제품매매업 영상물등의 제작 및 판매업, 인터넷방송국업 기업의 홍보, 광고대행업, 벤쳐기업투자와 관련된 일체의 사업	-

2001. 05. 26	사업목적사항추가 부동산투자회사등의 금융관련업무 인터넷등 전자상거래를 통한 상품매매업 및 결제업무 위성방송업, 투자자문 및 일임업무	-

2002. 06. 01	사업목적사항변경1항 : 유가증권의 대차거래와 그 중개, 주선 또는 대리 업무 유가증권 및 지분의 평가업무 유가증권거래와 관련한 대리인 업무 기업의 경영 구조조정 및 금융에 대한 상담 및 조력업무 모집외의 방법으로 발행되는 유가증권의 인수업무와 그 중개, 주선 또는 대리업무 대출채권의 매매 및 그와 관련된 거래와 그 중개, 주선 또는 대리업무 유가증권의 보호예수업무 자산유동화에관한 법률에 의한 자산관리자의 업무와 유동화전문회사업무의 수탁2항 : 부동산투자회사등의 금융관련업무 및 부동산 투자업무, 부동산투자신탁업무 외국환의 매매와 매매, 교환, 대여의 중개 및 파생금융상품의 중개 또는 이와 관련된 업무 장외파생상품거래와 그 거래의 중개, 주선 또는 대리	-

2003. 06. 17	사업목적사항변경1항 : 유가증권 담보대출 Wrap Account 업무2항 : 어음 및 채무증서의 발행,할인,매매,중개,인수 및 보증 설비 또는 운전자금의 투융자 부동산투자회사등의 금융관련업무 및 부동산투자, 자문 또는 중개업무, 부동산투자신탁업무 외자도입 및 해외투자, 기타 국제금융의 주선과 외자의 차입 및 전대 프로젝트 파이낸스 업무	-

2005. 05. 27	사업목적사항추가 1항 : 간행물ㆍ도서 또는 전자문서의 방법으로 행하는 광고대행업무 기업의 매수ㆍ합병의 중개ㆍ주선 또는 대리, 기업의 경영ㆍ구조조정 및 금융에 대한 상담 및 조력업무등을 수행하는 과정에서 고객이 보유한 부동산의 임대ㆍ매매의 중 개 또는 자문업무 유가증권 가치분석 등 투자정보 판매업무 제휴 금융기관을 통한 대출의 중개ㆍ주선 또는 대리 보험대리점 업무 퇴직연금 또는 개인퇴직계좌의 운용관리 및 자산관리업무 2항 : 주권 및 이를 기초로하는 지수를 대상으로 하는 선물업 신탁업	-

2009 .02 .04	금융투자업 신고에 대한 인가가. 1-1-1 투자매매업 증권나. 1-21-1 투자매매업 주권기초 장내파생상품다. 1-3-1 투자매매업 장외파생상품라. 2-1-1 투자중개업 증권마. 2-21-1 투자중개업 주권기초 장내파생상품바. 2-3-1 투자중개업 장외파생상품사. 4-1-1 신탁업 모든 신탁자산금융투자업 신고에 대한 등록가. 5-0-1 투자자문업나. 6-0-1 투자일임업	-

2009.05.22	자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 40조 및 제41조에 따른 겸영 및 부수업무 신고가. 기업금융업무와 관련한 대출업무, 3개월 이내의 프로젝트파이낸싱 대출업무나. 신용카드 등의 모집대행 관련 업무다. 상법상 자산유동화 목적 SPC의 자산관리자 및 업무수탁 관련 업무	-

2009.06.26	자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 40조 및 제41조에 따른 겸영 및 부수업무 신고가. 대출의 중개, 주선 또는 대리업무	-

2009.07.21	자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 40조 및 제41조에 따른 겸영 및 부수업무 신고가. 국가 또는 공공단체 대리의 업무나. 투자자가 예탁한 투자자예탁금으로 수행하는 자금이체업무다. 지급보증 업무	-

2009.12.02	가. 1-2-1 투자매매업 장내파생상품나. 2-2-1 투자중개업 장내파생상품	-

2010.01.21	자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 40조 및 제41조에 따른 겸영 및 부수업무 신고가. 투자자계좌에 속한 증권, 금전 등에 대한 제3자 담보권의 관리업무

2010.04.12	자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 40조 및 제41조에 따른 겸영 및 부수업무 신고 가. 프로젝트파이낸싱 등 관련 자금관리 및 대리사무

2011.08.04	자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 40조 및 제41조에 따른 겸영 및 부수업무 신고 가. 리서치 자료의 판매

2011.09.23	자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 40조 및 제41조에 따른 겸영 및 부수업무 신고 가. 사회공헌활동을 위한 상업용 출판 부수업무

2011.12.12	자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제 50조 1항에 따른 전담중개업무 기준 충족 통보	-

2013.10.30	자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 77조 2에 따른 종합금융투자사업자의 지정	-

2014.03.14	자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 40조 및 제41조에 따른 겸영 및 부수업무 신고가. 금지금의 매매 및 중개업무	-

2014.03.25	자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 40조 및 제41조에 따른 겸영 및 부수업무 신고 가. K-IFRS 계리평가 서비스	-

2014.11.15	자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 40조 및 제41조에 따른 겸영 및 부수업무 신고 가. 투자일임업자의 운용수수료 및 성과보수 징수 및 투자일임보고서 발송 대행	-

2015.07.28	자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제 40조 및 제41조에 따른 겸영 및 부수업무 신고 가. 역외투자자문ㆍ일임업자 등 지원업무	-

자. 종속회사의 연혁

회사의 명칭	주요사업의 내용	회사의 연혁

Daewoo Securities (America) Inc.	유가증권의 위탁매매 및 고유재산매매	1984.09.28 뉴욕사무소 개설1992.12.01 미국현지법인 설립
2016년 5월 자본금 USD 1억달러 증자(현재 총자본금 USD 1.12억)

Daewoo Securities (Europe) Ltd.	유가증권의 위탁매매 및 고유재산매매, 인수 및 주선	1986.06.27 런던사무소개설1991.05.03 런던현지법인 설립2016년 5월 자본금 USD 6,000만달러 증자(현재 총자본금 USD 7,836만)

Daewoo Securities (Hong Kong) Ltd.	유가증권의 위탁매매 및 고유재산매매, 인수 및 주선	- 1988년 10월 대우증권 홍콩사무소 개소- 1994년 9월 대우증권 홍콩현지법인으로 전환 (자본금 USD 1,000만)- 1995년 3월 홍콩 SFC로부터 Dealer Investment License를 획득- 2010년 4월 자본금 USD 3,000만 증자- 2010년 12월 자본금 USD 6,000만 증자 (총자본금 USD 1억)- 2011년 12월 자본금 USD 1억 증자(총자본금 USD 2억)- 2012년 2월 홍콩 SFC(증권선물위원회)로부터 기업금융자문업(Type6) 자산운용업(Type9) 인가- 2012년 5월 자본금 USD 1억 증자(현재 총자본금 USD 3억) - 2013년 12월 23일 자본금 USD 100만 출자하여 South Mountain Asset Management Ltd를 설립 - 2014년 2월 28일 자본금 USD 1.5억 현물출자하여 KDB Daewoo Investment Asia Ltd.를 설립

Daewoo Investment Advisory (BEIJING) Co.,Ltd	IB사업 관련 자문업	2011.08.12 설립

Daewoo Securities (Singapore) Pte. Ltd.	유가증권의 위탁매매	2012.07.12 설립

Daewoo Securities (Mongolia) LLC	IB사업 관련 업무	2013.06.24 설립

PT. Daewoo Securities Indonesia	Brokerage, IB사업 관련 업무	- 2002.12월 구 eTrading 설립 - 20007.07월 대우증권 최초 지분투자 (19.9%)- 2008.07월(누적 26.5%)지분 투자, 2010.6월(누적 38.35%) 추가 지분 투자 - 2013.08월 대우증권 경영권 확보(누적 80%) - 2014.10월 Underwriting License 취득 - 2015.3월 잔여지분 취득 (누적 99%)

Daewoo Investment Asia Ltd.	투자매매업	2014.02.28 설립

South Mountain Asset Management Ltd	집합투자업	2013.12.23 설립

엠에이디더블유이피 주식회사	기타금융업	2013.09.03 설립

수익증권 9개- 학교인프라사모특별자산투자신탁- KDB 사모증권투자신탁 제 DW-2호 [주식]- KDB Daewoo Alpha Trust- 대우글로벌케이그로쓰 사모투자전문회사- INMARK미국전문투자형사모투자신탁제2호- 미래에셋맵스프런티어미국전문투자형사모부동산투자신탁7호(파생형)- 멀티에셋더웨이멀티스트래티지전문투자형사모투자신탁제1호- 멀티에셋올웨이즈글로벌매크로전문투자형사모투자신탁제1호- 교보악사orange전문투자형사모투자신탁Class C	사모펀드 공모펀드 사모펀드사모투자회사 사모펀드사모펀드 사모펀드 사모펀드 사모펀드	2006.06.20 설립 2011.08.26 설립2013.05.21 설립2015.07.20 설립2016.04.05 설립2016.06.28 설립2016.07.01 설립 2016.07.01 설립 2016.08.23 설립

※ 특정금전신탁 14개는 연결대상이지만 종속회사의 연혁에서 제외하였습니다.

차. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용

일 자	내 용	비 고

2014.02.28	KDB Daewoo Investment Asia Ltd. 설립

2014.04.10	노부스 캐피탈(Novus Aviation Capital)과 전략적 MOU 체결

2014.04.24	몽골현지법인 MNT 27억 증자

2014.09.25	더블유에셋(W-Asset)과 전략적 업무 제휴

2014.10.08	자회사 믿음주식회사 청산

인도네시아 현지법인 언더라이팅(Underwriting) 라이선스 취득

2014.10.20	베스트로(Bestro)와 업무협약 체결

2014.12.31	통합산업은행 출범 및 당사 최대주주 변경(산은금융지주→한국산업은행)

2015.03.04	AT에셋과 업무협약 체결

2015.03.10	롯데-산업은행-KDB대우증권-코스모 글로벌투자파트너십 PEF'의 업무집행사원으로서 해외공동투자 업무협약 체결

중국 교통은행 서울지점과 업무협약 체결

2015.03.25	금융감독원과 '금융교육 토탈네트워크' 업무협약 체결

2015.04.14	한국핀테크포럼과 MOU 체결

2015.05.21	교육부 한국외대와 업무 협약 체결

2015.06.17	한국세무사고시회와 업무 협약 체결

2015.07.20	한솔교육해피너스와 전략적 업무 제휴

2015.09.17	디셈버앤컴퍼니, AIM과 업무 협약 체결

2015.10.07	쿼터백랩과 업무협약 체결

2015.10.07	KKR과 PEFㆍ헤지펀드 업무협약 체결

2015.10.14	Data Analytics와 업무협약 체결

2015.10.19	IFA와 업무협약 체결

2015.10.22	Value System과 업무협약 체결

2015.10.22	South Mountain Asset Management Limited 영업개시

2015.12.09	브이아이피투자자문과 투자권유 업무위수탁 계약 체결

2015.12.16	프리베서비스코리아와 업무협약 체결

2016.04.07	당사 최대주주 미래에셋증권으로 변경

2016.05.13	미래에셋대우로 사명 변경

2016.05.26	뉴욕현지법인 USD 1억 증자

2016.05.26	런던현지법인 USD 6천만 증자

2016.08.17	바이오헬스케어협회와 업무협약 체결

2016.09.08	엔터플과 업무협약 체결