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미래에셋증권 분기보고서 (2023.09)
분 기 보 고 서

(제 55 기 3분기)

사업연도 2023년 01월 01일 부터
2023년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2023년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 미래에셋증권 주식회사
대 표 이 사 : 김 미 섭
본 점 소 재 지 : 서울특별시 중구 을지로5길 26
(수하동, 미래에셋센터원빌딩 이스트타워)
(전 화) 02-1588-6800
(홈페이지) https://securities.miraeasset.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영혁신본부장 (성 명) 김도현
(전 화) 02-1588-6800
목 차

I. 회사의 개요 1. 회사의 개요 2. 회사의 연혁 3. 자본금 변동사항 4. 주식의 총수 등 5. 정관에 관한 사항 II. 사업의 내용 1. 사업의 개요 2. 영업의 현황 3. 파생상품거래 현황 4. 영업설비 5. 재무건전성 등 기타 참고사항III. 재무에 관한 사항 1. 요약재무정보 2. 연결재무제표 3. 연결재무제표 주석 4. 재무제표 5. 재무제표 주석 6. 배당에 관한 사항 7. 증권의 발행을 통한 자금조달에 관한 사항 8. 기타 재무에 관한 사항 IV. 이사의 경영진단 및 분석의견V. 회계감사인의 감사의견 등 1. 외부감사에 관한 사항 2. 내부통제에 관한 사항 VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 1. 이사회에 관한 사항 2. 감사제도에 관한 사항 3. 주주총회 등에 관한 사항VII. 주주에 관한 사항VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 1. 임원 및 직원 등의 현황 2. 임원의 보수 등IX. 계열회사 등에 관한 사항X. 대주주 등과의 거래내용XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 1. 공시내용의 진행 및 변경상황 2. 우발채무 등에 관한 사항 3. 제재 등과 관련된 사항 4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항 XII. 상세표 1. 연결대상 종속회사 현황(상세) 2. 기업집단에 소속된 회사(상세) 3. 타법인출자 현황(상세) 4. 투자매매업무 - 증권거래현황(상세) 5. 투자매매업무 - 장내파생상품거래현황(상세) 6. 투자중개업무 - 금융투자상품의 위탁매매 및 수수료 현황(상세) 7. 투자일임업무 - 투자운용 인력현황(상세) 8. 신탁업무 - 재무제표(상세) [전문가의 확인] 1. 전문가의 확인 2. 전문가와의 이해관계
1. 회사의 개요

※ 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
2. 회사의 연혁

※ 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
3. 자본금 변동사항

※ 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
4. 주식의 총수 등

※ 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
5. 정관에 관한 사항

※ 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
1. 사업의 개요

미래에셋증권은 글로벌 투자전문기업으로서 고객의 니즈에 맞는 전문화된 금융서비스를 제공하여 고객의 성공적 자산운용과 평안한 노후를 위해 기여하고자 합니다.

국내를 넘어 Global Top-tier IB가 되는 것을 목표로 하며, 주요 비즈니스는 크게 해외사업(Global Business), 투자은행(Investment Banking), 트레이딩(Sales Trading), 자산관리(Wealth Management), 자기자본 투자(Principal Investment), 총 5개 분야로 구성되어 있습니다.

1. 해외사업(Global Business)

미래에셋증권은 미국, 홍콩, 베트남, 인도네시아 등 전세계 11개 지역에 진출하여 국내 최대 규모의 글로벌 네트워크를 만들었습니다. 철저한 현지화 전략을 통한 안정적 수익구조 및 지속가능한 경영 시스템을 확보 하고자 합니다. 선진국에서는 IB, Trading 등 코어 비즈니스 집중을 통한 확고한 성장모델을 구축하고, 신흥국에서는 Digitalization 등을 통한 차별화된 로컬 종합증권사 비즈니스 모델을 지속 확대하여 대한민국 금융 수출에 앞장서고 있습니다.

2. 투자은행(Investment Banking)

미래에셋증권은 기업공개(IPO), 비상장주식(Pre-IPO), 메자닌, 유상증자, 회사채, 인수금융, 프로젝트파이낸싱(PF) 등 기업들의 다양한 니즈에 맞는 최적의 금융솔루션과 국내외 부동산, 인프라(에너지) 등 우량 대체자산 관련 투자금융솔루션을 제공합니다. 또한, 기업 사업구조 개편, 지배구조 및 재무구조 개선을 위한 솔루션 제안 등 컨설팅 비즈니스 확대를 통해 신규 수익원을 지속 창출하며, 해외법인과의 협업을 통해 해외 프로젝트 발굴 및 국내외 투자자 유치를 확대 합니다.

3. 트레이딩(Sales Trading)

미래에셋증권은 고객들의 다양한 투자 니즈에 대응하여 국내외 주식, 채권, 선물, 외환, 파생상품 및 장외상품 등 여러 금융상품을 연계 운용하며, 국내외 투자자 대상 트레이딩, 대차거래, 파이낸싱 및 ETF 지정참가회사(AP), 유동성공급(LP) 등 시장조성업무 등을 통해 안정적이면서 꾸준한 운용성과를 창출하고 있습니다. 또한, 포트폴리오 운용 효율성을 위해 신기술을 접목한 자체 알고리즘 매매 시스템을 운영하고 있습니다. 향후 탄소배출권 운용 및 시장조성 참여, 신성장분야 Pre-IPO 투자, 비상장주식, 블럭딜 등 운용 대상의 다변화를 추진하여 안정적인 수익을 확보하고자 합니다.

4. 자산관리(Wealth Management)

미래에셋증권은 고객동맹 정신을 바탕으로 우수한 상품을 선별하고, 고객의 투자목적과 성향에 부합하는 다양한 형태의 금융투자상품을 공급합니다. 업계 최대규모의 해외주식과 연금자산을 관리하고 있으며, 랩어카운트를 통하여 고객의 투자수익률 향상을 위한 차별화된 자산관리 서비스 및 모바일 플랫폼을 통해 고객경험을 중심으로 소비·생활과 투자가 연계된 금융 서비스를 제공합니다.

OCIO 신규 시장 개척에도 앞장서고 있으며, OCIO플랫폼을 구축하여 운용역량을 바탕으로 연기금, 공공기관, 일반법인 등 공적·민간 등에 고객 맞춤형 서비스를 제공합니다.

5. 자기자본 투자(Principal Investment)

미래에셋증권은 국내 최대 규모의 자기자본과 체계적 리스크관리를 기반으로, 장기적으로 경쟁력있는 글로벌 기업과 우량자산, 혁신성장산업에 투자하여 '투자를 통한 성장의 선순환'을 추구합니다.

각 사업부문별 운영이익은 다음과 같습니다.

55(당)기 3분기>

(단위: 백만원)

구 분	WM	IB	Sales Trading	PI 및 기타	조정	합 계

영업수익	1,334,346	441,518	14,288,539	(502,843)	(146,013)	15,415,547

이자수익	493,068	83,917	3,110,481	(632,285)	(1,604)	3,053,577

비이자수익	841,278	357,601	11,178,058	129,442	(144,409)	12,361,970

영업비용	(908,095)	(390,774)	(14,099,124)	550,032	43,830	(14,804,131)

이자비용	(276,235)	(94,458)	(3,024,376)	604,606	1,967	(2,788,496)

비이자비용	(631,860)	(296,316)	(11,074,748)	(54,574)	41,863	(12,015,635)

영업이익	426,251	50,744	189,415	47,189	(102,183)	611,416

영업외손익	(5,404)	2,537	51	(359,472)	282,200	(80,088)

법인세비용차감전손익	420,847	53,281	189,466	(312,283)	180,017	531,328

법인세비용	(59,686)	(7,557)	(26,871)	44,289	(25,529)	(75,354)

분기순손익	361,161	45,724	162,595	(267,994)	154,488	455,974

※ 연결재무제표 기준

※ 주요 종속회사에 대해서는 동 보고서 'II. 사업의 내용'-'2. 영업의 현황'- [주요종속회사에 관한 사항] 을 참조하시기 바랍니다.
1. 요약재무정보

1) 요약연결재무정보(단위 : 백만원)

구 분	제55기 3분기말	제54기말	제54기초

현금및현금성자산	2,619,715	2,847,880	3,796,551

당기손익-공정가치측정금융자산	43,679,791	39,179,063	42,566,516

기타포괄손익-공정가치측정금융자산	17,474,799	15,913,019	13,306,111

상각후원가측정금융자산	57,392,585	40,906,990	41,549,459

관계기업투자자산	2,138,764	2,491,075	2,080,367

유형자산	527,065	536,724	434,534

투자부동산	3,827,677	3,910,114	4,000,788

무형자산	506,588	480,002	500,110

기타자산	643,304	687,323	562,328

자산총계	128,810,288	106,952,190	108,796,764

당기손익-공정가치측정금융부채	15,109,229	14,963,605	12,555,939

예수부채	10,291,206	9,650,956	14,550,891

차입부채	67,600,328	52,059,468	50,330,077

발행사채	7,512,039	8,685,790	7,911,389

충당부채	22,303	26,193	19,157

기타부채	16,781,454	10,466,863	12,664,383

부채총계	117,316,559	95,852,875	98,031,836

자본금	4,101,961	4,101,961	4,101,961

자본잉여금	2,157,854	2,159,664	2,159,466

이익잉여금	4,947,750	4,750,492	4,425,603

자본조정	(289,126)	(371,993)	(441,125)

기타포괄손익누계액	418,816	337,345	415,865

비지배지분	156,474	121,846	103,158

자본총계	11,493,729	11,099,315	10,764,928

(2023.01.01~ 2023.09.30)	(2022.01.01~ 2022.12.31)	(2021.01.01~ 2021.12.31)

영업수익	15,415,547	19,161,175	13,152,002

영업비용	14,804,131	18,325,615	11,666,526

영업이익	611,416	835,560	1,485,476

영업외손익	(80,087)	13,685	156,708

법인세비용차감전손익	531,329	849,245	1,642,184

당기순이익	455,974	706,131	1,183,438

지배기업소유주지분순이익	446,690	685,925	1,152,716

비지배지분순이익	9,284	20,206	30,722

총포괄이익	890,421	628,670	1,605,175

지배기업소유주지분총포괄이익	880,969	608,525	1,574,318

비지배지분총포괄이익	9,452	20,145	30,857

기본 및 희석주당이익(보통주)	724	1,108	1,803

기본 및 희석주당이익(2우선주)	724	1,108	1,803

당기 연결에 포함된 회사의 수	129	127	117

(*) 연결실체의 관계기업인 미래에셋생명보험이 기업회계기준서 제1117호를 최초 적용함에 따라 전환일(2022년 1월 1일) 이후 연결재무제표에 미치는 효과를 고려하여 과거기간의 요약연결재무정보를 재작성하였습니다.

2) 요약재무정보(단위 : 백만원)

구 분	제55기 3분기	제54기	제53기

현금및현금성자산	1,248,129	1,312,897	1,084,370

당기손익-공정가치측정금융자산	36,431,764	33,707,999	38,103,587

기타포괄손익-공정가치측정금융자산	17,360,647	15,779,931	13,243,406

상각후원가측정금융자산	23,897,093	17,741,167	22,218,935

종속기업투자자산	6,324,066	6,370,947	6,837,586

관계기업투자자산	916,055	936,971	1,013,593

유형자산	211,243	228,219	175,704

투자부동산	239,476	242,879	246,740

무형자산	473,691	472,603	492,470

기타자산	711,498	735,125	607,773

자산총계	87,813,662	77,528,738	84,024,164

당기손익-공정가치측정금융부채	13,527,745	14,145,247	12,519,884

예수부채	10,050,429	9,484,178	14,354,386

차입부채	34,086,747	29,182,051	29,869,297

발행사채	6,914,919	7,901,003	7,346,433

충당부채	22,874	28,390	18,481

기타부채	13,878,705	7,692,288	10,334,038

부채총계	78,481,419	68,433,157	74,442,519

자본금	4,101,961	4,101,961	4,101,961

자본잉여금	2,159,367	2,159,367	2,159,168

이익잉여금	3,380,773	3,365,687	3,330,269

자본조정	(276,241)	(362,891)	(432,045)

기타포괄손익누계액	(33,617)	(168,543)	422,292

자본총계	9,332,243	9,095,581	9,581,645

종속 ·관계 ·공동기업 투자주식의 평가방법	원가법	원가법	원가법

(2023.01.01~ 2023.09.30)	(2022.01.01~ 2022.12.31)	(2021.01.01~ 2021.12.31)

영업수익	12,523,646	16,761,431	11,812,883

영업비용	11,992,514	16,213,041	10,254,146

영업이익	531,132	548,390	1,558,737

영업외손익	(285,788)	4,818	(380,767)

법인세비용차감전순이익	245,344	553,208	1,177,970

당기순이익	225,160	397,574	825,165

총포괄이익	360,088	(193,262)	945,609

기본 및 희석주당이익(보통주)	365	642	1,291

기본 및 희석주당이익(2우선주)	365	642	1,291
6. 배당에 관한 사항

1. 배당에 관한 회사의 정책당사는 지속성장 및 주주환원의 예측가능성과 일관성 유지 등을 위하여 중장기 주주환원정책을 추진하고자 2021년 8월 이사회 결의를 거쳐 주주환원을 향후 3년간 조정 당기순이익의 30% 이상 유지할 것을 공시하였습니다. (수시공시의무관련사항 (2021.08.26))이에 2022년에 자기주식 매입 및 소각 등 주주환원정책을 실시하였습니다. 2022년 1월 자기주식 보통주 2,000만주 이익소각을 완료하였고, 2022년 상반기 중 보통주 1,000만주 자사주 매입을 하였습니다. 2023년에도 지속적으로 주주환원정책을 실시하여 2023년 2월 자기주식 보통주 1,000만주 이익소각을 완료하였습니다. 2022년 결산 배당금 총액(약 1,234억원)과 2023년 2월 실시한 자기주식 소각 금액(약 867억원)의 총액은 약 2,101억원으로 주주환원정책에 따른 총액은 조정 당기순이익(연결재무제표 지배주주 기준) 대비 약 33%입니다. 또한, 지속적인 주주가치 제고를 위해 2023년 10월 자사주 취득을 이사회에서 결의하여 자사주 취득을 진행하고 있습니다. (주요사항보고서(자기주식취득결정), 2023.10.18)

당사의 배당 등 주주환원정책은 주주가치 제고와 주주환원 확대를 최우선 목표로, 배당가능이익의 범위 내에서 당해년도 이익수준, 경영환경 등을 종합적으로 고려하여 그 수준을 결정하고 있습니다. 연간 배당 규모는 매년 초 이사회에서 결정한 후, 정기주주총회 개최 전 공시를 통하여 주주에게 안내하고 있습니다. 당사는 제54기 정기주주총회(2023.03.23)에서 정관을 개정하여 배당액이 확정된 이후에 배당을 받을 주주가 결정될 수 있도록 배당절차를 개선하였습니다. 개선된 절차는 FY2023 결산 배당부터 적용될 예정입니다. 앞으로도 사업 환경 변화 등을 감안하여, 주주가치 제고를 위한 주주환원정책을 적극적으로 시행할 수 있도록 지속적으로 노력하겠습니다.

2. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제55기 3분기	제54기	제53기

주당액면가액(원)	5,000	5,000	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	446,690	639,453	1,152,716

(별도)당기순이익(백만원)	225,160	397,574	825,165

(연결)주당순이익(원)	724	1,033	1,803

현금배당금총액(백만원)	-	123,424	188,137

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	19.3	16.3

현금배당수익률(%)	보통주	-	3.1	3.4

1우선주	-	5.2	5.6

2우선주	-	5.3	6.2

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

1우선주	-	-	-

2우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	200	300

1우선주	-	220	330

2우선주	-	200	300

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

1우선주	-	-	-

2우선주	-	-	-

주1) 연결당기순이익은 지배기업소유주지분 순이익임.주2) 1우선주는 '미래에셋증권우' 이며, (구)정관 하에서 발행한 주식이므로 (구)정관에 의거하여 배당함주3) 2우선주는 '미래에셋증권2우B'임.

3. 과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	9	2.9	3.1

주1) 상기 평균 배당수익률은 보통주(미래에셋증권) 기준임 주2) 우선주 평균 배당수익률 - 미래에셋증권우 : 최근 3년간 5.0%, 최근 5년간 5.2% - 미래에셋증권2우B : 최근 3년간 5.2%, 최근 5년간 5.5%
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적

- 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2023년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

회사채	제56-1회 무기명식 이권부 무보증사채	2021.03.09	채무상환자금	150,000	채무상환자금	150,000	-

회사채 (사회적채권)	제56-2회 무기명식 이권부 무보증사채	2021.03.09	사회적 채권 투자	100,000	사회적 채권 투자	100,000	-

회사채	제56-3회 무기명식 이권부 무보증사채	2021.03.09	채무상환자금	50,000	채무상환자금	50,000	-

회사채	제57-1회 무기명식 이권부 무보증사채	2022.01.25	채무상환자금	290,000	채무상환자금	290,000	-

회사채	제57-2회 무기명식 이권부 무보증사채	2022.01.25	채무상환자금	150,000	채무상환자금	150,000	-

회사채	제57-3회 무기명식 이권부 무보증사채	2022.01.25	채무상환자금	60,000	채무상환자금	60,000	-

회사채	제58-1회 무기명식 이권부 무보증사채	2022.03.03	채무상환자금	420,000	채무상환자금	420,000	-

회사채	제58-2회 무기명식 이권부 무보증사채	2022.03.03	채무상환자금	30,000	채무상환자금	30,000	-

회사채	제59회 무기명식 이권부 무보증사채	2022.04.28	채무상환자금	30,000	채무상환자금	30,000	-

회사채	제60회 무기명식 이권부 무보증사채	2022.05.04	채무상환자금	20,000	채무상환자금	20,000	-

회사채	제61회 무기명식 이권부 무보증사채	2022.06.09	채무상환자금	460,000	채무상환자금	460,000	-

회사채	제62회 무기명식 이권부 무보증사채	2022.12.13	채무상환자금	20,000	채무상환자금	20,000	-

회사채	제63회 무기명식 이권부 무보증사채	2022.12.14	채무상환자금	20,000	채무상환자금	20,000	-

회사채	제64-1회 무기명식 이권부 무보증사채	2023.02.16	채무상환자금	110,000	채무상환자금	110,000	-

회사채	제64-2회 무기명식 이권부 무보증사채	2023.02.16	채무상환자금	230,000	채무상환자금	230,000	-

회사채	제65-1회 무기명식 이권부 무보증사채	2023.05.09	채무상환자금	130,000	채무상환자금	130,000	-

회사채	제65-2회 무기명식 이권부 무보증사채	2023.05.09	채무상환자금	120,000	채무상환자금	120,000	-

회사채	제66-1회 무기명식 이권부 무보증사채	2023.06.22	채무상환자금	150,000	채무상환자금	150,000	-

회사채	제66-2회 무기명식 이권부 무보증사채	2023.06.22	채무상환자금	70,000	채무상환자금	70,000	-

회사채	제67-1회 무기명식 이권부 무보증사채	2023.09.14	채무상환자금	60,000	채무상환자금	60,000	-

회사채	제67-2회 무기명식 이권부 무보증사채	2023.09.14	채무상환자금	120,000	채무상환자금	120,000	-

회사채	제67-3회 무기명식 이권부 무보증사채	2023.09.14	채무상환자금	30,000	채무상환자금	30,000	-

주) 2021.03.09. 발행된 제56-2회 무기명식 이권부 무보증사채는 ESG채권(사회적채권)으로, 사회적 채권 투자를 위하여 발행되었으며, 당초 계획대로 사회적 채권 투자 목적으로 사용되었습니다. 본 ESG채권의 구체적인 자금사용내역은 당사의 홈페이지 및 한국거래소의 사회책임투자(SRI)채권 전용 세그먼트에 게시된 ESG채권 사후보고서를 참고하시기 바랍니다.
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

※ 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기 및 반기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
2. 내부통제에 관한 사항

※ 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
1. 이사회에 관한 사항

※ 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
2. 감사제도에 관한 사항

※ 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
3. 주주총회 등에 관한 사항

※ 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
2. 임원의 보수 등

※ 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

※ 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
X. 대주주 등과의 거래내용

1. 대주주 등에 대한 신용공여 등[2023.09.30. 기준]

법인명	Mirae Asset Securities (HK) Limited

관계	계열회사

신용공여의 주체 및 형태	주체 : 미래에셋증권형태 : 해외 현지법인에 대한 증권의 대여

신용공여 개시일	2022.10.13	신용공여 종료일	2023.10.12

신용공여 목적	해외 현지법인의 영업력 강화 및 확대

신용공여 금액	HKD 0

금리(수수료)	0.1~0.5%/연	주요 특별약정	-

이사회 결의일	2022.08.25

근거법규	자본시장법 제34조 제2항, 77조의3 제9항

주) 1분기말(2023.03.31) 기준 신용공여 금액은 HKD 641,068,000임. 2분기 중 신용공여 금액이 감소하여 2023.04.13 이후 신용공여 금액은 HKD 0임.

2. 대주주와의 자산양수도 등 - 해당사항 없음

3. 대주주와의 영업거래

[2023.09.30. 기준] (단위 : 백만원)

법인명	관계	거래내역

종류	매수	매도	합계

미래에셋자산운용(주)	계열회사	수익증권	5,383,978	7,694	5,391,672

채무증권	2,107,494	4,466,369	6,573,864

소계	7,491,473	4,474,063	11,965,535

주) 상기 거래내역에는 미래에셋자산운용(주)가 운용하는 수익증권과의 거래가 포함되어 있음

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래- 해당사항 없음※ 그 밖에 당사와 당사의 대주주 및 특수관계인과의 거래현황은 동 보고서 'III.재무에 관한 사항'의 '3.연결재무제표 주석'의 '48. 특수관계자와의 거래', '5.재무제표 주석'의 '48. 특수관계자와의 거래' 내용을 참고하시기 바랍니다.
1. 공시내용 진행 및 변경사항

- 주요경영사항신고내용의 진행상황

신고일자	제목	신고내용	신고사항의 진행상황

2023.10.18	주요사항보고서(자기주식취득결정)	취득예정주식수 : 10,000,000주취득예정기간 : 2023.10.19 ~ 2024.01.18취득목적 : 주주가치 제고	주식취득 중
3. 제재 등과 관련된 사항

※ 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항

※ 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
1. 연결대상 종속회사 현황(상세)

※ 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
2. 계열회사 현황(상세)

※ 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
3. 타법인출자 현황(상세)

※ 기업공시서식 작성 기준에 따라 분기보고서의 본 항목은 기재를 생략합니다.
4. 투자매매업무 - 증권거래현황(상세)

(단위: 백만원)

구 분	매수	매도	합계	잔액	평가손익

지분증권	주식	유가증권시장	11,278,973	11,983,306	23,262,279	(279,987)	(1,486)

코스닥시장	3,210,716	3,488,642	6,699,358	(20,330)	6,396

코넥스시장	20	-	20	518	(21)

기타	10,522	3,580	14,102	911,734	10,278

소계	14,500,231	15,475,528	29,975,759	611,935	15,167

신주인수권증서	유가증권시장	930	698	1,628	17	7

코스닥시장	1,101	1,186	2,287	1,374	(292)

코넥스시장	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-

소계	2,031	1,884	3,915	1,391	(285)

기타	유가증권시장	-	-	-	-	-

코스닥시장	-	-	-	-	-

코넥스시장	-	-	-	-	-

기타	343,771	353,578	697,349	10,256	462

소계	343,771	353,578	697,349	10,256	462

계	14,846,033	15,830,990	30,677,023	623,582	15,344

채무증권	국채,지방채	국고채	57,657,993	57,596,854	115,254,847	2,095,308	(9,969)

국민주택채권	1,116,691	1,187,240	2,303,931	38,082	445

기타	3,158,858	3,134,116	6,292,974	189,299	1,486

소계	61,933,542	61,918,210	123,851,752	2,322,689	(8,038)

특수채	통화안정증권	18,024,676	17,464,951	35,489,627	1,422,666	(928)

예금보험공사채	69,160	60,161	129,321	59,365	312

토지개발채권	-	-	-	-	-

기타	8,052,512	5,632,481	13,684,993	5,008,222	10,972

소계	26,146,348	23,157,593	49,303,941	6,490,253	10,356

금융채	산금채	4,791,554	4,981,077	9,772,631	1,943,283	(2,456)

중기채	5,157,149	6,515,842	11,672,991	2,099,317	(1,453)

은행채	13,440,465	12,937,038	26,377,503	7,745,158	(1,941)

여전채	7,001,264	6,403,826	13,405,090	2,644,160	3,020

종금채	-	-	-	-	-

기타	251,579	251,807	503,386	146,715	(39)

소계	30,642,011	31,089,590	61,731,601	14,578,633	(2,869)

회사채	6,508,421	6,045,006	12,553,427	6,759,207	(8,037)

기업어음증권	111,119,138	111,389,422	222,508,560	1,421,734	3,517

기타	14,868,868	14,783,972	29,652,840	1,151,553	109,894

계	251,218,328	248,383,793	499,602,121	32,724,069	104,823

집합투자증권	ETF	26,337,087	26,541,490	52,878,577	4,543,519	143,991

기타	174,152	271,345	445,497	1,501,846	(52,458)

계	26,511,239	26,812,835	53,324,074	6,045,365	91,533

투자계약증권	-	-	-	-	-

외화증권	지분증권	690,426	558,184	1,248,610	489,259	38,499

채무증권	국채,지방채	7,001,949	6,613,544	13,615,493	599,124	(204)

특수채	294,307	285,925	580,232	10,668	(120)

금융채	2,239,981	2,094,526	4,334,507	447,079	2,838

회사채	1,132,517	1,246,069	2,378,586	154,051	1,102

기업어음증권	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-

소계	10,668,754	10,240,064	20,908,818	1,210,922	3,616

집합투자증권	684,894	653,534	1,338,428	412,961	8,745

투자계약증권	-	-	-	-	-

파생결합증권	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-

계	12,044,074	11,451,782	23,495,856	2,113,142	50,860

파생결합증권	ELS	163,465	246,962	410,427	262,677	10,876

ELW	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	36,121	974

계	163,465	246,962	410,427	298,798	11,850

기타증권	-	-	-	-	-

합계	304,783,139	302,726,362	607,509,501	41,804,956	274,410
5. 투자매매업무 - 장내파생상품거래현황(상세)

(단위: 백만원)

구 분	거래금액	잔액	평가손익

투기	헤지	기타	합계	자산	부채

선물	국내	상품선물	금	-	4,153	-	4,153	-	-	-

돈육	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	4,153	-	4,153	-	-	-

금융선물	금리선물	국채3년	27,213,746	75,898,091	-	103,111,837	-	-	(171)

국채5년	-	-	-	-	-	-	-

국채10년	3,554,321	24,364,221	-	27,918,542	-	-	77

통안증권	-	-	-	-	-	-	-

기타	2,906	-	-	2,906	-	-	-

소계	30,770,972	100,262,312	-	131,033,284	-	-	(93)

통화선물	미국달러	5,439,486	8,985,607	-	14,425,093	-	-	6

엔	-	290,230	-	290,230	-	-	(9)

유로	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	5,439,486	9,275,837	-	14,715,323	-	-	(3)

지수선물	KOSPI200	4,373,674	33,558,249	-	37,931,923	-	-	(50)

KOSTAR	6,202,915	8,254,549	-	14,457,464	-	-	(699)

기타	842,768	143,290	-	986,058	-	-	91

소계	11,419,357	41,956,088	-	53,375,445	-	-	(659)

개별주식	6,654,998	2,327,460	-	8,982,458	-	-	2,366

기타	-	-	-	-	-	-	-

계	54,284,813	153,821,696	-	208,106,509	-	-	1,612

기타	-	-	-	-	-	-	-

국내계	54,284,813	153,825,850	-	208,110,663	-	-	1,611

해외	상품선물	농산물	-	93,849	-	93,849	-	49	(49)

비철금속,귀금속	-	386,155	-	386,155	512	56	455

에너지	-	3,174,147	-	3,174,147	280	700	(462)

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	3,654,151	-	3,654,151	791	805	(55)

금융선물	통화	-	1,686,234	-	1,686,234	1,082	10	1,071

금리	3,030,377	40,103,653	-	43,134,030	2,958	1,683	1,275

주가지수	8,220,855	25,241,226	-	33,462,081	32,338	15,638	16,700

개별주식	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	11,251,232	67,031,113	-	78,282,345	36,378	17,332	19,046

기타	-	-	-	-	-	-	-

해외계	11,251,232	70,685,264	-	81,936,496	37,170	18,137	18,991

선물계	65,536,046	224,511,113	-	290,047,159	37,170	18,137	20,603

옵션	국내	지수옵션	KOSPI200	720,400	594,190	-	1,314,590	23,037	13,149	10,519

기타	9,395	90,580	-	99,975	57	28	2

소계	729,795	684,770	-	1,414,565	23,095	13,177	10,521

개별주식	48,045	465	-	48,510	245	225	(66)

통화	미국달러	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

소계	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

국내계	777,839	685,235	-	1,463,074	23,340	13,402	10,455

해외	주가지수	34,222	161,357	-	195,579	13,718	12,868	20,337

개별주식	-	-	-	-	-	-	-

금리	-	-	-	-	-	-	-

통화	-	-	-	-	-	-	-

기타	-	-	-	-	-	-	-

해외계	34,222	161,357	-	195,579	13,718	12,868	20,337

옵션계	812,062	846,591	-	1,658,653	37,057	26,270	30,792

기타	국내	-	-	-	-	-	-	-

해외	-	-	-	-	-	-	-

기타계	-	-	-	-	-	-	-

합계	66,348,107	225,357,705	-	291,705,812	74,227	44,406	51,395

※ 별도재무제표 기준
6. 투자중개업무 - 금융투자상품의 위탁매매 및 수수료 현황(상세)

(단위 : 백만원)

구 분	매수	매도	합계	수수료

지분증권	주식	유가증권시장	267,404,917	265,571,094	532,976,011	158,073

코스닥시장	224,878,789	225,163,211	450,042,000	157,157

코넥스시장	78,441	70,420	148,861	67

기타	1,044,449	986,167	2,030,616	1,071

소계	493,406,596	491,790,892	985,197,488	316,368

신주인수권증서	유가증권시장	26,969	27,505	54,474	29

코스닥시장	-	-	-	-

코넥스시장	-	-	-	-

기타	-	-	-	-

소계	26,969	27,505	54,474	29

기타	유가증권시장	-	-	-	-

코스닥시장	-	-	-	-

코넥스시장	-	-	-	-

기타	-	-	-	-

소계	-	-	-	-

지분증권합계	493,433,565	491,818,397	985,251,962	316,397

채무증권	채권	장내	976,016	1,672,918	2,648,934	2,986

장외	41,366,477	16,860,521	58,226,998	-

소계	42,342,493	18,533,439	60,875,932	2,986

기업어음	장내	-	-	-	-

장외	148,172,201	139,249,487	287,421,688	-

소계	148,172,201	139,249,487	287,421,688	-

기타	장내	-	-	-	-

장외	-	-	-	-

소계	-	-	-	-

채무증권합계	190,514,694	157,782,926	348,297,620	2,986

집합투자증권	-	-	-	-

투자계약증권	-	-	-	-

파생결합증권	ELS	-	-	-	-

ELW	2,011,361	1,986,599	3,997,960	803

기타	1,316,533	1,268,895	2,585,428	444

파생결합증권합계	3,327,894	3,255,494	6,583,388	1,247

외화증권	30,549,973	29,990,405	60,540,378	99,723

기타증권	49,573	61,172	110,745	239

증권계	717,875,699	682,908,394	1,400,784,093	420,592

선물	국내	105,076,674	104,604,179	209,680,853	6,632

해외	96,509,581	96,362,154	192,871,735	6,029

소계	201,586,255	200,966,333	402,552,588	12,661

옵션	장내	국내	2,531,508	2,516,896	5,048,404	6,961

해외	68,291	58,604	126,895	573

소계	2,599,799	2,575,500	5,175,299	7,534

장외	국내	-	-	-	-

해외	-	-	-	-

소계	-	-	-	-

옵션합계	2,599,799	2,575,500	5,175,299	7,534

선도	국내	-	-	-	-

해외	-	-	-	-

소계	-	-	-	-

기타 파생상품	-	-	-	-

파생상품합계	204,186,054	203,541,833	407,727,887	20,195

합계	922,061,753	886,450,227	1,808,511,980	440,787
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