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동구바이오제약 분기보고서 (2020.09)
분 기 보 고 서

(제 38 기)

사업연도 2020년 01월 01일 부터
2020년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2020년 11월 16일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : (주)동구바이오제약
대 표 이 사 : 조 용 준
본 점 소 재 지 : 서울특별시 송파구 법원로 114, B동 14층(문정동, 엠스테이트)
(전 화) 02-2684-5421
(홈페이지) http://www.dongkoo.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 부사장 (성 명) 박 재 홍
(전 화) 02-2684-5421
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 2
1. 회사의 개요 ----------------------- 2
2. 회사의 연혁 ----------------------- 4
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 5
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 6
5. 의결권 현황 ----------------------- 7
6. 배당에 관한 사항 등 ----------------------- 8
II. 사업의 내용 ----------------------- 10
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 54
1. 요약재무정보 ----------------------- 54
2. 연결재무제표 ----------------------- 55
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 55
4. 재무제표 ----------------------- 55
5. 재무제표 주석 ----------------------- 61
6. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 102
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 110
V. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- 110
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 113
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 113
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 117
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ----------------------- 120
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 122
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 125
1. 임원 및 직원의 현황 ----------------------- 125
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 128
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 132
X. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- 135
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 136
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 139
1. 전문가의 확인 ----------------------- 139
2. 전문가와의 이해관계 ----------------------- 139
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황 - 해당사항 없음

나. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장	2018년 02월 13일	부	해당사항 없음

다. 회사의 법적·상업적 명칭 - 당사의 명칭은 주식회사 동구바이오제약 입니다. 영문으로는 DongKoo Bio Co., Ltd.로 표기합니다. 라. 설립일자 및 존속기간 - 당사는 1983년 6월 27일 완제의약품제조 및 판매를 목적으로 설립되었으며, 2018년 2월에 코스닥시장에 상장하여 매매가 개시되었습니다. 마. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지

구분	내용

본점소재지	서울특별시 송파구 법원로 114, B동 14층 (문정동, 엠스테이트)

전화번호	02-2684-5421

홈페이지	http://www.dongkoo.com

바. 중소기업 해당여부 - 해당사항 없음 사. 주요 사업의 내용 당사는 1983년 설립하여 전문의약품 생산 및 판매를 주요 사업으로 영위하고 있습니다. 피부과와 비뇨기과 치료제 부문의 오랜 강점을 살려 다년간 피부과 시장 처방 1위를 지속하고 있으며, 비뇨기과 처방시장에서도 상위권을 점유하고 있습니다. 또한, 다양한 제형에 대한 제조 기술력을 바탕으로 CMO(생산대행: contract manufacturing organization) 사업을 영위하고 있습니다.당사는 단순한 제약사에 머무르지 않고 "Total Healthcare Leader"를 지향하는 회사로 거듭나기 위해 지난 2014년 기존 ㈜동구제약의 사명을 ㈜동구바이오제약으로 변경하고 바이오 사업분야로 진출하였습니다. 그 일환으로 2015년 세계 최초 줄기세포추출키트 "SmartX"를 출시하여 KFDA 및 FDA, CE 인증 등을 획득하여 줄기세포 시장에 진출하였고, 2016년 하반기에는 줄기세포 배양액 화장품 "Cell Bloom"을 런칭하여 코슈메슈티컬 분야에 진입하여 사업을 영위하고 있습니다.

아. 계열회사에 관한 사항 - 계열회사의 총수 : 2

회사명	설립일	지분구조	주요사업	상장여부

(주)노바셀테크놀로지	2000.06.23	당사 17.5%	의약품 및 화장품 연구개발	비상장

(주)피코이노베이션	2020.07.16	당사 16.4%	창고업	비상장

자. 신용평가에 관한 사항

공시 대상 기간 동안의 신용평가 현황은 다음과 같습니다.

(1) 신용평가

평가일	평가대상유가증권 등	신용등급	평가회사	평가구분

2020-06-24	기업신용등급	A	한국기업데이터	수시평가

(2) 신용등급체계 및 부여 의미

구분	국내신용등급체계	부 여 의 미

기업신용등급	AAA	채무상환능력이 최고 우량한 수준임

AA	채무상환능력이 매우 우량하나, AAA보다는 다소 열위한 요소가 있음

A	채무상환능력이 우량하나, 상위등급에 비해 경기침체 및 환경변화의 영향을 받기 쉬움

BBB	채무상환능력이 양호하나, 장래 경기침체 및 환경약화에 따라 채무상환 능력이 저하될 가능성이 내포되어 있음

BB	채무상환능력은 인정되나, 장래의 경제여건 및 시장환경 변화에 따라 그 안정성면에서는 다소 불안한 요소가 내포되어 있음

B	현재시점에서 채무상환 능력에는 당면 문제는 없으나, 장래의 경제여건 및 시장환경 변화에 따라 그 안정성면에서는 불안한 요소가 있음

CCC	현재시점에서 채무불이행 가능성을 내포하고 있어 투기적임

CC	채무불이행 가능성이 높음

C	채무불이행 가능성이 매우 높음

D	현재 채무불이행 상태에 있음
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경

일자	주소	비고

2016년 11월	서울특별시 송파구 법원로 114, B동 14층 (문정동, 엠스테이트)	본사 이전

나. 경영진의 중요한 변동 - 당사의 최근 3사업연도 중 경영진의 중요한 변동은 다음과 같습니다.

일자	변경 전	변경 후	비고

대표이사	등기이사	감사	대표이사	등기이사	감사

2018.03.27	조용준	김도형김홍영홍성훈(기타비상무이사)문인수(사외이사)하성화(사외이사)이연주(사외이사)	-	조용준	김도형홍성훈김용우문인수(사외이사)하성화(사외이사)이연주(사외이사)	-	조용준 재선임홍성훈 신규선임김용우 신규선임

2019.03.27	조용준	김도형홍성훈김용우문인수(사외이사)하성화(사외이사)이연주(사외이사)	-	조용준	김도형홍성훈김용우문인수(사외이사)하성화(사외이사)이연주(사외이사)	-	김도형 재선임

2019.06.30	조용준	김도형홍성훈김용우문인수(사외이사)하성화(사외이사)이연주(사외이사)	-	조용준	김도형김용우문인수(사외이사)하성화(사외이사)이연주(사외이사)	-	홍성훈 사임

2020.03.24	조용준	김도형김용우문인수(사외이사)하성화(사외이사)이연주(사외이사)	-	조용준	김도형박재홍김용우박요찬(사외이사)최은옥(사외이사)최규진(사외이사)	박재홍 신규선임박요찬 신규선임최은옥 신규선임최규진 신규선임

다. 주요 연혁 - 최근 3사업연도의 주요 연혁은 다음과 같습니다.

일자	주요 연혁	비고

2017.01	하이서울브랜드 재선정

2017.04	ICT융합 스마트공장 추진업체 선정	경기창조경제혁신센터

2017.10	직무발명보상 우수기업 선정	특허청/한국발명진흥회

2017.12	대한민국 중소기업인대회 석탑산업훈장(대표이사) 수훈	중소벤처기업부

가족 친화 우수기업 선정	여성가족부

2018.02	코스닥시장 상장

2018.05	R 확장 이전(판교)

2018.11	벤처 천억기업 수상	중소벤처기업부

2018.11	행복한 중기경영대상 수상	중소기업중앙회/서울경제

2018.12	ISO 37001 인증 획득

2019.01	청년친화강소기업 선정	고용노동부

2019.11	향남공장 생산시설 증설
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2016년 01월 13일	전환권행사	우선주	444,436	500	-	우선주 전환권 행사, 부호(-)

2016년 01월 13일	전환권행사	보통주	666,654	500	-	우선주 전환권 행사

2016년 12월 05일	전환권행사	우선주	906,660	500	-	우선주 전환권 행사, 부호(-)

2016년 12월 05일	전환권행사	보통주	1,342,847	500	-	우선주 전환권 행사

2017년 03월 14일	전환권행사	우선주	360,000	500	-	우선주 전환권 행사, 부호(-)

2017년 03월 14일	전환권행사	보통주	514,285	500	-	우선주 전환권 행사

2017년 05월 19일	유상증자(제3자배정)	보통주	280,355	500	5,000	제3자배정

2018년 02월 08일	유상증자(일반공모)	보통주	1,981,194	500	16,000	코스닥 시장 상장공모
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	75,000,000	25,000,000	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	9,606,000	2,372,920	11,978,920	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	2,000	2,372,920	2,374,920	-

1. 감자	2,000	-	2,000	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	661,824	661,824	-

4. 기타	-	1,711,096	1,711,096	전환권행사

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	9,604,000	-	9,604,000	-

Ⅴ. 자기주식수	173,504	-	173,504	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	9,430,496	-	9,430,496	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	26,000	-	-	-	26,000	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	26,000	-	-	-	26,000	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	147,504	-	-	-	147,504	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	147,504	-	-	-	147,504	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	173,504	-	-	-	173,504	-

우선주	-	-	-	-	-	-

다. 피투자회사의 당사 지분보유 여부 - 당사가 10%를 초과하여 보유하고 있는 (주)노바셀테크놀로지와 (주)피코이노베이션은 당사의 지분을 보유하고 있지 않습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주식	9,604,000	-

종류주식	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주식	173,504	자기주식

종류주식	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주식	-	-

종류주식	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주식	-	-

종류주식	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주식	-	-

종류주식	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주식	9,430,496	-

종류주식	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항

- 당사의 정관상 배당에 관한 사항은 다음과 같습니다.

구 분	내 용

신주배당기산일	제10조의3(신주의 배당기산일) 당 회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업년도의 직전영업년도말에 발행된 것으로 본다.

이익금의처분	제44조(이익금의 처분) 당 회사는 매 사업년도말의 처분전이익잉여금을 다음과 같이 처분한다 1. 이익준비금 2. 기타의 법정준비금 3. 배당금 4. 임의적립금 5. 기타의 이익잉여금 처분액

이익배당	제45조(이익의 배당) ① 이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다. ② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 종류주식을 발행한 때에는 각각 그와 같은 종류의 주식으로 할 수 있다. ③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다. ④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다.

분기배당	제45조의2(분기배당)① 당 회사는 이사회의 결의로 사업연도 개시일로부터 3월, 6월 및 9월의 말일(이하 "분기배당 기준일"이라 한다)의 주주에게 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제165조의 12에 따라 분기배당을 할 수 있다.② 제1항의 이사회 결의는 분기배당 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다.③ 분기배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다. 1. 직전결산기의 자본금의 액 2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액 3. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액 4. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의 준비금 5. 「상법 시행령」제19조에 정한 미실현이익 6. 분기배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금의 합계액④ 사업연도 개시일 이후 분기배당 기준일 이전에 신주를 발행한 경우(준비금의 자본전입, 주식배당, 전환사채의 전환청구, 신주인수권부사채의 신주인수권 행사에 의한 경우를 포함한다)에는 분기배당에 관해서는 당해 신주는 직전사업연도 말에 발행된 것으로 본다. 다만, 분기배당 기준일 후에 발행 된 신주에 대하여는 최근 분기배당 기준일 직후에 발행된 것으로 본다.⑤ 제8조2 제2항의 종류주식에 대한 분기배당은 보통주식과 동일한 배당률을 적용한다.

배당금소멸시효	제46조(배당금지급청구권의 소멸시효) ① 배당금 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다. ② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 이 회사에 귀속한다.

나. 최근 3사업년도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제38기 3분기	제37기	제36기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-	-	-

(별도)당기순이익(백만원)	9,141	15,101	4,569

(연결)주당순이익(원)	969	1,585	489

현금배당금총액(백만원)	-	943	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	6.2	-

현금배당수익률(%)	보통주	-	0.63	-

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	100	-

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

- 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 연결대상 종속회사가 없으므로 (연결)현금배당성향에는 (별도)현금배당성향을 기재하였습니다.
1. 요약재무정보

당사의 재무제표는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 의해 작성되었습니다.

주식회사 동구바이오제약 (단위: 백만원)

사업연도	제 38 기 3분기	제 37 기	제 36 기

구분	2020년 3분기말(감사받지 않은 재무제표)	2019년말	2018년말

회계처리기준	K-IFRS	K-IFRS	K-IFRS

[유동자산]	64,974	71,901	58,806

당좌자산	40,481	54,302	43,875

재고자산	24,493	17,599	14,931

[비유동자산]	78,879	60,824	45,473

투자자산	36,221	19,734	10,777

유형자산	39,018	37,586	31,787

무형자산	2,097	2,001	1,758

사용권자산	859	904	-

기타비유동자산	684	600	1,151

자산총계	143,853	132,725	104,279

[유동부채]	40,854	38,345	28,616

[비유동부채]	8,899	8,728	3,565

부채총계	49,753	47,073	32,181

[자본금]	4,802	4,802	4,802

[자본잉여금]	40,505	40,505	42,503

[기타자본]	(406)	(656)	(661)

[이익잉여금]	49,199	41,002	25,454

자본총계	94,100	85,652	72,098

부채와 자본총계	143,853	132,725	104,279

매출액	105,174	125,235	104,837

영업이익(손실)	7,640	6,461	5,678

당기순이익(손실)	9,141	15,101	4,569

기본주당순손익(원/주)	969	1,585	489

주1) 당사는 전전기 중 종속기업이었던 DONGKOO BIO JAPAN CO.,LTD.(이하 "종속기업")에 대한 지배력을 상실하였습니다. 전전기의 요약재무정보는 지배력 상실 이전까지의 성과를 반영하고 있습니다.주2) 2018회계년도부터는 신규도입되는 K-IFRS 1109호(금융상품) 및 1115호(고객과의 계약에서 생기는 수익)를 적용하 여 작성되었습니다. 주3) 2019회계년도부터는 K-IFRS 제1116호 '리스'기준서를 적용하였습니다. 제36기(전전기)는 종전 기준서에 따라 작성되었습니다.
2. 연결재무제표

- 해당사항 없음
3. 연결재무제표 주석

- 해당사항 없음
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

- 당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분기 및 반기보고서는 본 항목을 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제38기 3분기(당기)	한영회계법인	-	-	금융자산의 공정가치 측정

제37기(전기)	한영회계법인	적정	-	금융자산의 공정가치 측정

제36기(전전기)	한영회계법인	적정	-	-

나. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제38기 3분기(당기)	한영회계법인	외부감사(반기검토 및 기말감사)	110	1,300	66	800

제37기(전기)	한영회계법인	외부감사(반기검토 및 기말감사)	99	1,200	99	1,165

제36기(전전기)	한영회계법인	외부감사(반기검토 및 기말감사)	70	(*1)	70	1,086

(*1) 개정 외감법 시행이전으로 관련 자료 부재로 해당사항 없음

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제38기 3분기(당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제37기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제36기(전전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

라. 회계감사인의 변경 당사는 2018년 4월 감사위원회 결의에 따라 2018~2020사업연도의 외부감사인을 한영회계법인으로 변경하였습니다.

마. 내부통제에 관한 사항

1. 내부통제에 관한 사항감사위원회는 2019사업연도(제37기)에 대한 회사의 회계 및 업무 진행에 관한 감사를 수행하였으며, 그 결과 당사의 내부통제는 효과적으로 운영되고 있는 것으로 판단된다는 의견을 표명하였습니다. 2. 내부회계관리제도당사는 2019년 12월 31일 내부회계관리제도 운영실태 평가결과 당사의 내부회계관리제도는 내부회계관리제도 모범규준에 근거하여 볼 때 중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있다고 판단하고 있고 대표이사 및 내부회계관리자는 이를 2020년 3월 5일 이사회에 보고하였습니다. 이에 대한 당사의 외부감사인 한영회계법인은 경영진의 내부회계관리제도 운영실태평가 보고서에 대한 검토결과, '상기 경영진의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준 제5장 '중소기업에 대한 적용'의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다.'라고 감사보고서에 기술하고 있습니다.

3. 내부통제구조의 평가당사의 외부감사인은 당사의 내부통제구조에 대한 이해 및 평가를 수행하였으며 이와 관련하여 별도의 의견이나 지적사항은 없습니다. 당사는 내부회계관리제도의 효율적인 운영을 위하여 회계정책, 회계처리방침과 절차등이 규정에 따라 공정 타당하게 처리되는지 상시적이고 지속적인 관리감독을 통하여 내부통제장치의 유효성을 확보하고자 노력하고 있습니다.

바. 내부감사기구와 회계감사인과 논의한 결과

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2020년 01월 15일	감사위원회	서면	독립성 관련 서한

2	2020년 03월 05일	감사위원회,한영회계법인 업무수행이사 외 1인	대면	재무제표 및 핵심감사항목에 대한 감사 수행결과

3	2020년 08월 11일	감사위원회,한영회계법인 업무수행이사	서면	반기검토 결과 및 감사계획단계
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 설치여부, 구성방법 등 당사는 상법 제415조의2에 따른 감사위원회를 설치하고 있으며, 감사위원회는 사외이사 3명으로 구성되어 있습니다.

나. 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

박요찬	예	ㆍ서울대학교 법학과ㆍ고려대학교 정책대학원 겸임교수ㆍ한국조세연구원 고문변호사ㆍ삼성물산 법률고문ㆍ現) 대한변호사협회 세제위원회 위원장ㆍ現) 법무법인 큰솔 대표변호사	-	-	-

최은옥	예	ㆍ서울대학교 경영학과ㆍ우리프라이빗에쿼티 대표이사ㆍ영앤진회계법인 고문ㆍ갤럭시자산운용 대표이사 및 고문ㆍ現) 이오세무회계 대표	예	1호 유형(공인회계사)	ㆍ세동회계법인('93~'96)ㆍ세동회계법인('98~'99)ㆍ영앤진회계법인('15~'17)ㆍ現) 이오세무회계 대표

최규진	예	ㆍ서울대학교 약학대학 제약학과ㆍ고려대학교 법무대학원(법학석사)ㆍ서울중앙지방법원, 수원지방법원 판사ㆍ김앤장 법률사무소 변호사ㆍ차의과대학교 겸임교수ㆍ現) 최규진 법률사무소 대표변호사	-	-	-

※ 전문가 유형은 관련법령「상법」제542조의11 제2항 제1호(「상법 시행령」제37조 제2항)에 따른 회계ㆍ재무전문가 유형입니다.

다. 감사위원회의 독립성 당사 정관에서 정한 감사위원회의 구성방법은 아래와 같습니다.

조항	내용

제41조의2(감사위원회의 구성)	①회사는 감사에 갈음하여 제40조의2의 규정에 의한 감사위원회를 둔다.
②감사위원회는 3인 이상의 이사로 구성하고, 총 위원의 3분의 2 이상은 사외이사이어야한다.
③최대주주, 최대주주의 특수관계인, 그 밖에 「상법 시행령」 제38조 제1항이 정하는 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 합계가 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 경우 그 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 사외이사가 아닌 감사위원회 위원의 선임 및 해임에 있어서는 의결권을 행사하지 못한다.
④감사위원회는 필요한 경우 회사의 비용으로 전문가의 조력을 구할 수 있다.

제41조의4(감사위원회의 직무 등)	①감사위원회는 이 회사의 회계와 업무를 감사한다.
②감사위원회는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.
③감사위원회는 「주식회사의 외부감사에 관한 법률」에 따라 감사인을 선임한다.
④감사위원회는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산 상태를 조사할 수 있다.
⑤감사위원회는 제1항 내지 제4항 외에 이사회가 위임한 사항을 처리한다.
⑥감사위원회는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
⑦제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사위원회가 이사회를 소집할 수 있다.

또한 당사는 감사위원회 직무규정을 제정하여 감사위원회의 감사업무에 필요한 경영정보접근에 대한 내부장치를 마련하고 있습니다.

조항	내용

제6조(직무와 권한)	① 위원회는 이사의 직무의 집행을 감사한다.
② 위원회는 다음 각 호의 권한을 행사할 수 있다.
1. 이사 등에 대한 영업의 보고 요구 및 회사의 업무 재산상태 조사
2. 자회사에 대한 영업보고 요구 및 업무와 재산상태에 관한 조사
3. 임시주주총회의 소집 청구
4. 회사의 비용으로 전문가의 조력을 받을 권한
5. 감사위원 해임에 관한 의견진술
6. 이사의 보고 수령
7. 이사의 위법행위에 대한 유지청구
8. 이사 회사간 소송에서의 회사 대표
9. 회계부정에 대한 내부신고 고지가 있을 경우 그에 대한 사실과 조치내용 확인 및 신고고지자의 신분 등에 관한 비밀유지와 신고·고지자의 불이익한 대우 여부 확인
10. 재무제표(연결재무제표 포함)의 이사회 승인에 대한 동의
③ 위원회는 다음 각 호의 사항을 요구할 수 있으며, 그 요구를 받은 자는 특별한 사유가 없는 한 이에 응하여야 한다.
1. 회사내 모든 정보에 대한 사항
2. 관계자의 출석 및 답변
3. 창고, 금고, 장부 및 관계서류, 증빙, 물품 등에 관한 사항
4. 그 밖에 감사업무 수행에 필요한 사항
④ 위원회는 각 부서의 장에게 임직원의 부정행위가 있거나 중대한 과실이 있을 때에는 지체 없이 보고할 것을 요구할 수 있다. 이 경우 위원회는 지체 없이 특별감사에 착수하여야 한다.

라. 감사위원회(감사위원인 사외이사)의 주요활동 내역

회차	개회일자	의 안 내 용	감사위원회(감사) 참석여부(참석/찬성)

1	2020-03-05	제1호 의안: 제37기 정기주주총회 소집의 건제2호 의안: 전자투표제도 도입의 건제3호 의안: 타법인 주식 취득의 건제4호 의안: 투명경영위원회 폐지의 건제5호 의안: 내부거래위원회 폐지의 건제6호 의안: 보상위원회 폐지의 건제7호 의안: 사외이사후보추천위원회 폐지의 건[보고사항]- 내부회계관리제도 운영실태보고	(참석/찬성)

2	2020-03-09	제1호 의안: 제37기 결산 재무제표 승인의 건제2호 의안: 제37기 현금배당 결정의 건[보고사항]- 감사위원회의 내부회계관리제도 평가보고	(참석/찬성)

3	2020-03-24	제1호 의안: 감사위원회 직무규정 개정의 건[보고사항]- 내부회계관리자 변경의 건	(참석/찬성)

4	2020-04-09	제1호 의안: 이사회 운영규정 개정의 건제2호 의안: 관계회사 보통주 일부 양도의 건	(참석/찬성)

5	2020-06-08	제1호 의안: 산업은행 운영자금 대환의 건	(참석/찬성)

6	2020-09-18	제1호 의안: 은행여신에 관한 건	(참석/찬성)

마. 감사위원회 교육 미실시 내역

감사위원회 교육 실시여부	감사위원회 교육 미실시 사유

미실시	- 2020년 11월 코스닥협회에서 주최하는 외부교육(코스닥 내부감사 포럼)을통해 교육을 실시할 예정입니다.

바. 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

준법감사실	3	실장 외 (평균 3.2년)	- 회사 경영활동에 대한 감사업무지원

사. 준법지원인 지원조직 현황- 해당사항 없음
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 채택여부

- 당사는 집중투표제를 채택하고 있지 않습니다. 나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부 - 보고서 작성기준일 현재 당사는 제37기 정기주주총회에 한하여 전자투표 및 전자위임장 제도를 채택하여 운영하였습니다. 서면투표제는 채택하고 있지 않습니다. 다. 소수주주권의 행사여부 - 공시대상기간 중 소수주주권이 행사된 경우가 없습니다. 라. 경영권 경쟁 - 공시대상기간 중 회사의 경영지배권에 관하여 경쟁이 있었던 경우가 없습니다.
2. 임원의 보수 등

보수현황>가. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	7	2,000,000	-

나. 보수지급금액나-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

7	931,030	133,004	-

나-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	4	876,830	219,208	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	3	54,200	18,067	-

감사	-	-	-	-

다. 이사ㆍ감사의 보수지급기준등기이사와 감사위원회 위원의 경우 주주총회에서 승인 받은 금액 내에서 직급과 업무를 고려하여 연봉을 책정하고 있으며, 해당 연봉의 1/12을 매월 지급하고 있습니다. 라. 이사ㆍ감사 등의 개인별 보수현황 당사는 이사, 감사(감사위원회 위원) 및 직원의 개인별 보수 지급액이 5억원 이상에 해당하는 자가 없으며, 주식매수선택권을 부여한 사실 또한 없습니다.

5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 천원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

5억원 이상 중 상위 5명의 개인별 보수현황>

1. 개인별 보수지급금액(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : 천원)

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황가. 계열회사의 현황

당사는 보고서 작성기준일 현재 2개의 계열회사를 보유하고 있습니다.

구분	회사명	업종

국내법인	(주)노바셀테크놀로지	의약품 및 화장품 연구개발

국내법인	(주)피코이노베이션	창고업

나. 계열사간의 업무조정이나 이해관계를 조정하는 기구 또는 조직이 있는 경우 그 현황 - 해당사항 없음 다. 계열회사 중 회사의 경영에 직접 또는 간접적으로 영향을 미치는 회사가 있는 경우 그 회사명과 내용

- 해당사항 없음 라. 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 )

성명	회사명	직위	비고

조용준	(주)피코이노베이션	대표이사	비상근

남성화	(주)노바셀테크놀로지	기타비상무이사	비상근

장준일	(주)노바셀테크놀로지	기타비상무이사	비상근

2. 타 법인출자 현황

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

(주)노바셀테크놀로지	2012년 04월 02일	기술성투자	7,095	1,975,000	26.9	-	-238,095	-	-	1,736,905	17.5	-	1,778	-1,983

(주)디앤디파마텍	2018년 03월 21일	기술성투자	3,138	305,360	3.8	14,213	-	-	683	305,360	3.8	14,896	293,697	-6,420

브릭-오비트 6호 신기술투자조합	2019년 10월 08일	기술성투자	3,000	30	16.9	3,000	-	-	-	30	16.9	3,000	17,727	-75

(주)로보터스	2019년 10월 28일	기술성투자	1,600	192,770	8.9	1,600	-	-	-	192,770	8.9	1,600	6,878	-524

(주)뷰노(주1)	2020년 03월 05일	기술성투자	3,000	-	-	-	204,778	3,000	-	204,778	2.2	3,000	7,453	-5,913

(주)지놈앤컴퍼니(주2)	2020년 04월 24일	기술성투자	3,000	-	-	-	100,000	3,000	1,480	100,000	0.9	4,480	35,145	-84,646

한국투자-브릭인베스트먼트제1호 신기술투자조합(주3)	2020년 08월 04일	기술성투자	2,000	-	-	-	200	2,000	-	200	13.7	2,000	-	-

(주)피코이노베이션(주4)	2020년 09월 25일	사업관련 등	2,000	-	-	-	100,000	2,000	-4	100,000	16.4	1,996	-	-

합 계	2,473,160	-	18,813	166,883	10,000	2,159	2,640,043	-	30,972	362,678	-99,561

주1) AI기술을 이용한 의료용 S/W 개발회사로 당기손익-공정가치측정금융자산(비유동)으로 분류되어 있습니다.주2) 인체 마이크로바이옴 기반의 생물학적 제제 연구, 개발회사로 당기손익-공정가치측정금융자산(비유동)으로 분류되어 있습니다.

주3) 반도체 Precursor, OLED Materials, 이차전지 음극제 개발 및 제조회사로 당기손익-공정가치측정금융자산(비유동)으로 분류되어 있습니다.주4) 당사가 보유한 지분율이 20%미만이나, 피투자회사의 의사결정기구 참여 및 경영진의 상호교류 등 유의적인 영향력을 행사할 수 있는 것으로 판단하여 관계기업투자로 분류하였습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등

- 해당사항 없음 2. 대주주와의 자산양수도, 영업거래

- 해당사항 없음

3. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

(단위 : 천원)

법인명	관 계	구분	용역(연구)과제명	용역(연구)기간	용역(연구)비

(주)노바셀테크놀로지	관계회사	연구용역	FPR2 선택적 펩타이드 리간드 이용 AD 혁신신약 외용제 제형 연구	2019년 4월 1일 ~ 2020년 6월 30일	300,000

주1) 당사는 당기 중 연구용역 관련 수수료 138,785천원(전기 161,215천원)을 기타매출로 인식하였습니다.

4. 채무보증 내역 1) 우리사주조합 취득자금 대출 지급보증

(단위 : 천원)

채무자	채권자	채무금액	채무보증금액	채무보증기간	기타

우리사주조합원	한국증권금융	2,660,744	6,621,184	2018.02.05 ~ 2021.02.05	-
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 주주총회 현황 가. 주주총회 의사록 요약

주총일자	구분	안 건	가결여부

2018-03-27	정기	제1호 의안 : 제35기(2017.1.1~2017.12.31) 재무제표 및 이익잉여금처분계산서(안) 승인의 건제2호 의안 : 이사 선임의 건 제 2-1호 의안 : 사내이사 조용준 선임의 건(재선임) 제 2-2호 의안 : 사내이사 홍성훈 선임의 건(신규선임) 제 2-3호 의안 : 사내이사 김용우 선임의 건(신규선임)제3호 의안 : 이사 보수 한도액 승인의 건	원안대로 가결

2019-03-27	정기	제1호 의안 : 제36기(2018.1.1~2018.12.31) 재무제표 및 이익잉여금처분계산서(안) 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건 제 3-1호 의안 : 사내이사 김도형 선임의 건(재선임)제4호 의안 : 이사 보수 한도 승인의 건	원안대로 가결

2020-03-24	정기	제1호 의안 : 제37기(2019.1.1~2019.12.31) 재무제표 및 이익잉여금처분계산서(안) 승인의 건제2호 의안 : 정관 일부 변경의 건제3호 의안 : 이사 선임의 건 제 3-1호 의안 : 사내이사 박재홍 선임의 건(신규선임) 제 3-2호 의안 : 사외이사 박요찬 선임의 건(신규선임) 제 3-3호 의안 : 사외이사 최은옥 선임의 건(신규선임) 제 3-4호 의안 : 사외이사 최규진 선임의 건(신규선임)제4호 의안 : 감사위원회 위원 선임의 건 제 4-1호 의안 : 감사위원회 위원 박요찬 선임의 건(신규선임) 제 4-2호 의안 : 감사위원회 위원 최은옥 선임의 건(신규선임) 제 4-3호 의안 : 감사위원회 위원 최규진 선임의 건(신규선임)제5호 의안 : 이사 보수 한도 승인의 건제6호 의안 : 임원퇴직금 지급규정 변경의 건	원안대로 가결

2. 우발채무 가. 중요한 소송사건 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

(기준일 : 2020년 09월 30일) (단위 : 천원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황

최근 3사업연도 중에 회사의 사업수행과 관련하여 상법, 자본시장법, 외감법, 공정거래법, 조세관련법 및 환경관련법 등을 위반하여 형사처별이나 행정상의 조치를 받은 내용이 없습니다.

나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 - 해당사항 없음

다. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2020년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

주식공모	-	2018년 02월 08일	시설자금	7,045	시설자금	7,045	-

주식공모	-	2018년 02월 08일	운영자금	8,492	운영자금	8,492	-

주식공모	-	2018년 02월 08일	연구개발비	14,773	연구개발비	14,773	-

라. 외국지주회사의 자회사 현황- 해당사항 없음.
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음