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동구바이오제약 분기보고서 (2018.09)
분 기 보 고 서

(제 36 기)

사업연도 2018년 01월 01일 부터
2018년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2018년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : (주)동구바이오제약
대 표 이 사 : 조 용 준
본 점 소 재 지 : 서울특별시 송파구 법원로 114, B동 14층 (문정동, 엠스테이트)
(전 화) 02-2684-5421
(홈페이지) http://www.dongkoo.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 전무이사 (성 명) 홍 성 훈
(전 화) 02-2684-5421
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 3
1. 회사의 개요 ----------------------- 3
2. 회사의 연혁 ----------------------- 5
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 6
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 7
5. 의결권 현황 ----------------------- 8
6. 배당에 관한 사항 등 ----------------------- 9
II. 사업의 내용 ----------------------- 11
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 53
1. 요약재무정보 ----------------------- 53
2. 연결재무제표 ----------------------- 54
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 54
4. 재무제표 ----------------------- 54
5. 재무제표 주석 ----------------------- 59
6. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 97
IV. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- 106
V. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 108
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 109
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 109
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 116
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ----------------------- 119
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 120
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 123
1. 임원 및 직원의 현황 ----------------------- 123
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 126
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 128
X. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- 130
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 131
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 135
1. 전문가의 확인 ----------------------- 135
2. 전문가와의 이해관계 ----------------------- 135
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황 - 당사는 2017년 12월말 기준으로 연결대상 종속회사 1사(Dongkoo Bio Japan Co., Ltd.)가 있었으나, 2018년 3월 28일자로 동사의 특별청산이 완료됨에 따라 보고서 작성기준일 현재 연결대상 종속회사는 없습니다. 나. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장	2018년 02월 13일	부	해당사항 없음

다. 회사의 법적·상업적 명칭 - 당사의 명칭은 주식회사 동구바이오제약 입니다. 영문으로는 Dongkoo Bio Co., Ltd.로 표기합니다. 라. 설립일자 및 존속기간 - 당사는 1983년 6월 27일 완제의약품제조 및 판매를 목적으로 설립되었으며, 2018년 2월 코스닥시장에 상장하여 매매가 개시되었습니다. 마. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지

구분	내용

본점소재지	서울특별시 송파구 법원로 114, B동 14층 (문정동, 엠스테이트)

전화번호	02-2684-5421

홈페이지	http://www.dongkoo.com

바. 중소기업 해당여부

- 중소기업 해당여부를 판단하는 평균매출액의 산정기준이 중소기업기본법과 조세특례제한법이 달라, 중소기업기본법 상으로는 유예기간(2019년 12월 31일까지)이 적용되어 본 보고서 작성기준일 현재 중소기업에 해당하나, 조세특례제한법 상으로는 2017년 12월 31일자로 중소기업에서 탈피하여 중소기업에 해당하지 않습니다. 사. 주요 사업의 내용 당사는 지난 1983년 설립하여 전문의약품 생산 및 판매를 주요 사업으로 영위하고 있습니다. 피부과와 비뇨기과 치료제 부문의 오랜 강점을 살려 다년간 피부과 시장 처방 1위를 지속하고 있으며, 비뇨기과 처방시장에서도 상위권을 점유하고 있습니다. 또한, 다양한 제형에 대한 제조 기술력을 바탕으로 CMO(생산대행: contract manufacturing organization) 사업을 영위하고 있습니다.당사는 단순한 제약사에 머무르지 않고 "Total Healthcare Leader"를 지향하는 회사로 거듭나기 위해 지난 2014년 기존 ㈜동구제약의 사명을 ㈜동구바이오제약으로 변경하고 바이오 사업분야로 진출하였습니다. 그 일환으로 2015년 세계 최초 줄기세포 추출키트 "SmartX"를 출시하여 KFDA 및 FDA, CE 인증 등을 획득하여 줄기세포 시장에 진출하였고, 2016년 하반기에는 줄기세포 배양액 화장품 "Cell Bloom"을 런칭하여 코슈메슈티컬 분야에 진입하여 사업을 영위하고 있습니다.

아. 계 열회사에 관한 사항 - 계열회사의 총수 : 2

회사명	설립일	지분구조	주요사업	상장여부

(주)노바셀테크놀로지	2000.06.23	당사 27.3%	의약품 및 화장품 연구개발	비상장

(주)디앤디파마텍	2014.12.28	당사 7.9%	의약품 연구개발	비상장

자. 신용평가에 관한 사항 - 해당사항 없음
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경

일자	주소	비고

2011년 10월	서울특별시 구로구 고척로 222 (고척동)	도로명 주소 전환

2016년 11월	서울특별시 송파구 법원로 114, B동 14층 (문정동, 엠스테이트)	본사 이전

나. 경영진의 중요한 변동 - 당사의 최근 3사업연도 중 경영진의 중요한 변동은 다음과 같습니다.

일자	변경 전	변경 후	비고

대표이사	등기이사	감사	대표이사	등기이사	감사

2016.03.28	조용준이경옥	김창현현병택(사외이사)	송성호	조용준이경옥	김도형홍성훈(사외이사)	송성호	-

2017.03.29	조용준이경옥	김도형홍성훈(사외이사)	송성호	조용준이경옥	김도형김홍영홍성훈(기타비상무이사)양윤석(사외이사)최동진(사외이사)	김영환	내부통제 강화

2017.07.10	조용준이경옥	김도형김홍영홍성훈(기타비상무이사)양윤석(사외이사)최동진(사외이사)	김영환	조용준	김도형김홍영홍성훈(기타비상무이사)양윤석(사외이사)최동진(사외이사)	김영환	단독대표 전환

2017.08.18	조용준	김도형김홍영홍성훈(기타비상무이사)양윤석(사외이사)최동진(사외이사)	김영환	조용준	김도형김홍영홍성훈(기타비상무이사)문인수(사외이사)하성화(사외이사)이연주(사외이사)	-	내부통제 강화

2018.03.27	조용준	김도형김홍영홍성훈(기타비상무이사)문인수(사외이사)하성화(사외이사)이연주(사외이사)	-	조용준	김도형홍성훈김용우문인수(사외이사)하성화(사외이사)이연주(사외이사)	-	조용준 재선임홍성훈 신규선임김용우 신규선임

다. 주요 연혁 - 최근 3사업연도의 주요 연혁은 다음과 같습니다.

일자	주요 연혁	비고

2016.01	하이서울브랜드 신규선정

2016.03	SmartX(줄기세포추출키트) CE인증 취득

2016.06	자랑스러운 중소기업인(대표이사) 선정	중소기업중앙회

2016.11	본사이전(구로구 고척동 => 송파구 문정동)

코스메슈티컬 브랜드 'CELL BLOOM' 런칭

2017.01	하이서울브랜드 재선정

2017.04	ICT융합 스마트공장 추진업체 선정	경기창조경제혁신센터

2017.10	직무발명보상 우수기업 선정	특허청/한국발명진흥회

2017.12	대한민국 중소기업인대회 석탑산업훈장(대표이사) 수훈	중소벤처기업부

가족 친화 우수기업 선정	여성가족부

2018.02	코스닥시장 상장

2018.03	(주)디앤디파마텍 지분취득(7.9%)

2018.05	R 확장 이전(판교)
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2016년 01월 13일	전환권행사	우선주	444,436	500	-	우선주 전환권 행사, 부호(-)

2016년 01월 13일	전환권행사	보통주	666,654	500	-	우선주 전환권 행사

2016년 12월 05일	전환권행사	우선주	906,660	500	-	우선주 전환권 행사, 부호(-)

2016년 12월 05일	전환권행사	보통주	1,342,847	500	-	우선주 전환권 행사

2017년 03월 14일	전환권행사	우선주	360,000	500	-	우선주 전환권 행사, 부호(-)

2017년 03월 14일	전환권행사	보통주	514,285	500	-	우선주 전환권 행사

2017년 05월 19일	유상증자(제3자배정)	보통주	280,355	500	5,000	제3자배정

2018년 02월 08일	유상증자(일반공모)	보통주	1,981,194	500	16,000	코스닥 시장 상장공모
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주식	종류주식	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	75,000,000	25,000,000	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	9,606,000	2,372,920	11,978,920	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	2,000	2,372,920	2,374,920	-

1. 감자	2,000	-	2,000	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	661,824	661,824	-

4. 기타	-	1,711,096	1,711,096	전환권행사

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	9,604,000	-	9,604,000	-

Ⅴ. 자기주식수	26,000	-	26,000	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	9,578,000	-	9,578,000	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	26,000	-	-	-	26,000	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	26,000	-	-	-	26,000	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	26,000	-	-	-	26,000	-

우선주	-	-	-	-	-	-

다. 피투자회사의 당사 지분보유 여부 - 당사가 10%를 초과하여 보유하고 있는 (주)노바셀테크놀로지는 당사의 지분을 보유하고 있지 않습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주식	9,604,000	-

종류주식	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주식	26,000	자기주식

종류주식	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주식	-	-

종류주식	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주식	-	-

종류주식	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주식	-	-

종류주식	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주식	9,578,000	-

종류주식	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항

- 당사의 정관상 배당에 관한 사항은 다음과 같습니다.

구 분	내 용

신주배당기산일	제10조의3(신주의 배당기산일) 당 회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업년도의 직전영업년도말에 발행된 것으로 본다.

이익금의처분	제44조(이익금의 처분) 당 회사는 매 사업년도말의 처분전이익잉여금을 다음과 같이 처분한다 1. 이익준비금 2. 기타의 법정준비금 3. 배당금 4. 임의적립금 5. 기타의 이익잉여금 처분액

이익배당	제45조(이익의 배당) ① 이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다. ② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 종류주식을 발행한 때에는 각각 그와 같은 종류의 주식으로 할 수 있다. ③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다. ④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다.

배당금소멸시효	제46조(배당금지급청구권의 소멸시효) ① 배당금 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다. ② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 이 회사에 귀속한다.

나. 최근 3사업년도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당분기	전기	전전기

제36기 3분기	제35기	제34기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-	10,943	10,913

(별도)당기순이익(백만원)	4,128	10,955	10,923

(연결)주당순이익(원)	446	1,482	1,872

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

- 전기까지 연결대상회사였던 Dongkoo Bio ma Japan Co., Ltd.에 대한 특별청산이 완료되어 당기부터 연결대상회사에서 제외됨에 따라, 당 분기 (연결)주당순이익은 (별도)주당순이익을 기재하였습니다.
1. 요약재무정보

당사의 재무제표는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 의해 작성되었습니다.

주식회사 동구바이오제약	(단위: 백만원)

사업연도	제 36 기 3분기	제 35 기	제 34 기

구분	2018년 3분기말(감사받지 않은 재무제표)	2017년말	2016년말

회계처리기준	K-IFRS	K-IFRS	K-IFRS

[유동자산]	62,978	44,517	32,184

당좌자산	47,985	32,371	21,524

재고자산	14,993	12,146	10,660

[비유동자산]	43,589	31,076	33,126

투자자산	10,809	1,759	2,181

유형자산	30,570	28,237	29,581

무형자산	1,809	975	1,002

기타비유동자산	401	105	362

자산총계	106,566	75,593	65,311

[유동부채]	30,997	34,580	41,280

[비유동부채]	3,290	3,269	1,986

부채총계	34,288	37,849	43,266

[자본금]	4,802	3,881	3,414

[자본잉여금]	42,569	13,087	8,820

[기타자본]	(795)	(688)	(868)

[이익잉여금]	25,702	21,535	10,679

자본총계	72,279	37,745	22,045

부채와 자본총계	106,566	75,593	65,311

매출액	77,373	101,124	87,363

영업이익(손실)	5,238	13,326	10,565

당기순이익(손실)	4,128	10,943	10,913

기본주당순손익(원/주)	446	1,482	1,872

주1) 당사는 제 35기(전기) 및 제34기(전전기)는 종전 기준서인 K-IFRS 1018호에 따라 작성되었으며, 제 36기(당기)는 2018년 1월 1일을 최초도입일로 기업회계기준서 제1115호'고객과의 계약에서 생기는 수익'과 기업회계기준서 제1109호 '금융상품'에 따라 작성하였습니다. 주2) 당사는 당기 중 종속기업이었던 DONGKOO BIO JAPAN CO.,LTD.(이하 "종속기업")에 대한 지배력을 상실하였습니다. 당분기의 재무제표는 지배력 상실 이전까지의 성과를 반영하고 있으며, 비교표시되는 전분기 재무제표는 종속기업의 경영성과를 포함하고 있습니다.
2. 연결재무제표

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
3. 연결재무제표 주석

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제36기 3분기(당기)	한영회계법인	-	해당사항 없음

제35기(전기)	삼정회계법인	적정	해당사항 없음

제34기(전전기)	안진회계법인	적정	해당사항 없음

2. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제36기 3분기(당기)	한영회계법인	외부감사(반기검토 및 기말감사)	70	-

제35기(전기)	삼정회계법인	외부감사(기말감사)	63	1,502

제34기(전전기)	안진회계법인	외부감사(기말감사)	90	1,109

주) 상기 제36기 3분기(당기)는 당기(제36기)의 내용을 기재하였습니다.

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

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- 해당사항 없음. 4. 회계감사인의 변경 당사 의 전기 감사인이었던 삼정회계법인은 지정감사인 이었으므로, 계약갱신 불가로인해 당기부터 3사업연도의 외부감사인을 2018년 4월 감사위원회의 의결에 따라 한영회계법인으로 변경하였습니다. 5. 내부통제에 관한 사항 감사위원회는 2017사업연도(제35기)에 대한 회사의 회계 및 업무 진행에 관한 감사를 수행하였으며, 그 결과 당사의 내부통제는 효과적으로 운영되고 있는 것으로 판단된다는 의견을 표명하였습니다. 6. 내부회계관리제도 당사는 전기까지 내부회계관리제도 구축 및 운영 대상법인이 아니었으나, 2018년 2월 코스닥시장에 상장함에 따라 당기부터는 내부회계관리제도를 운영하고 있습니다.
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분기 및 반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 설치여부, 구성방법 등

당사는 상법 제415조의2에 따른 감사위원회를 설치하고 있으며, 감사위원회는 사외이사 3명으로 구성되어 있습니다.

나. 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

성 명	주요경력	사외이사여부

문인수	연세대학교 경영학 학사('88)연세대학교 경영대학원 석사('91)삼일회계법인('91)한국장기신용은행('91~'98)KMPG삼정회계법인('99~'06)現, 다산회계법인 이사(공인회계사)('11~)	사외이사

하성화	고려대학교 법학 학사('98)고려대학교 대학원('02)게임문화재단 이사('14~)한국저작원위원회 전문강사('16~)現, 법무법인화현 파트너 변호사('07~)	사외이사

이연주	중앙대학교 법학 학사('01)일본 교토대학 법과대학원('13)법무법인수호('05~'07)법무법인지평지성('07~'11)법무법인율촌('11~'13)現, 법무법인충정 변호사('13~)	사외이사

다. 감사위원회의 독립성당사 정관에서 정한 감사위원회의 구성방법은 아래와 같습니다.

조항	내용

제41조의2(감사위원회의 구성)	①회사는 감사에 갈음하여 제40조의2의 규정에 의한 감사위원회를 둔다.
②감사위원회는 3인 이상의 이사로 구성하고, 총 위원의 3분의 2 이상은 사외이사이어야한다.
③최대주주, 최대주주의 특수관계인, 그 밖에 「상법 시행령」 제38조 제1항이 정하는 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 합계가 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 경우 그 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 사외이사가 아닌 감사위원회 위원의 선임 및 해임에 있어서는 의결권을 행사하지 못한다.
④감사위원회는 필요한 경우 회사의 비용으로 전문가의 조력을 구할 수 있다.

제41조의4(감사위원회의 직무 등)	①감사위원회는 이 회사의 회계와 업무를 감사한다.
②감사위원회는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.
③감사위원회는 「주식회사의 외부감사에 관한 법률」에 따라 감사인을 선임한다.
④감사위원회는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산 상태를 조사할 수 있다.
⑤감사위원회는 제1항 내지 제4항 외에 이사회가 위임한 사항을 처리한다.
⑥감사위원회는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
⑦제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사위원회가 이사회를 소집할 수 있다.

또한 당사는 감사위원회 직무규정을 제정하여 감사위원회의 감사업무에 필요한 경영정보접근에 대한 내부장치를 마련하고 있습니다.

조항	내용

제6조(직무와 권한)	① 위원회는 이사의 직무의 집행을 감사한다.
② 위원회는 다음 각 호의 권한을 행사할 수 있다.
1. 이사 등에 대한 영업의 보고 요구 및 회사의 업무 재산상태 조사
2. 자회사에 대한 영업보고 요구 및 업무와 재산상태에 관한 조사
3. 임시주주총회의 소집 청구
4. 회사의 비용으로 전문가의 조력을 받을 권한
5. 감사위원 해임에 관한 의견진술
6. 이사의 보고 수령
7. 이사의 위법행위에 대한 유지청구
8. 이사 회사간 소송에서의 회사 대표
9. 회계부정에 대한 내부신고 고지가 있을 경우 그에 대한 사실과 조치내용 확인 및 신고고지자의 신분 등에 관한 비밀유지와 신고·고지자의 불이익한 대우 여부 확인
10. 재무제표(연결재무제표 포함)의 이사회 승인에 대한 동의
③ 위원회는 다음 각 호의 사항을 요구할 수 있으며, 그 요구를 받은 자는 특별한 사유가 없는 한 이에 응하여야 한다.
1. 회사내 모든 정보에 대한 사항
2. 관계자의 출석 및 답변
3. 창고, 금고, 장부 및 관계서류, 증빙, 물품 등에 관한 사항
4. 그 밖에 감사업무 수행에 필요한 사항
④ 위원회는 각 부서의 장에게 임직원의 부정행위가 있거나 중대한 과실이 있을 때에는 지체 없이 보고할 것을 요구할 수 있다. 이 경우 위원회는 지체 없이 특별감사에 착수하여야 한다.

라. 감사위원회(감사위원인 사외이사)의 주요활동 내역

회차	개최일자	의 안 내 용	감사위원회(감사) 참석여부(참석/찬성)

1	2018-01-05	코스닥 시장 상장을 위한 신주모집 및 구주매출 승인의 건R 이전 및 임대차계약 체결의 건	(참석/찬성)

2	2018-02-02	우리사주조합원 대출 법인연대보증 승인의 건	(참석/찬성)

3	2018-03-05	제35기 정기주주총회 소집의 건타법인((주)디앤디파마텍) 주식 취득의 건영업본부 이전 및 사무실 임차의 건복리후생 규정 개정의 건	(참석/찬성)

4	2018-03-12	제35기 결산 재무제표 승인의 건	(참석/찬성)

5	2018-03-27	대표이사 재선임의 건	(참석/찬성)

6	2018-05-29	공장 시설증설 및 기존설비 Upgrade의 건	(참석/찬성)

7	2018-06-08	산업은행 운영자금 대환의 건	(참석/찬성)

8	2018-06-27	제1호 의안: 부패방지방침 제정의 건제2호 의안: 위임전결규정 개정의 건제3호 의안: 감사위원회 직무규정 개정의 건제4호 의안: 보상위원회 운영규정 개정의 건제5호 의안: 투명경영위원회 운영규정 개정의 건	(참석/찬성)

9	2018-08-31	제1호 의안: 사규관리규정 개정의 건제2호 의안: 이사회운영규정 개정의 건제3호 의안: 인사규정 개정의 건제4호 의안: 교육훈련 및 연수생 관리규정 개정의 건제5호 의안: 복무규정 개정의 건제6호 의안: 법인카드 관리규정 개정의 건제7호 의안: 공정거래자율준수 규정 개정의 건제8호 의안: 내부신고제도 운영규정 개정의 건	(참석/찬성)

10	2018-09-04	여신 연장의 건(한국씨티은행)	(참석/찬성)
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 채택여부

- 당사는 집중투표제를 채택하고 있지 않습니다. 나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부- 당사는 서면투표제 또는 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다. 다. 소수주주권의 행사여부- 공시대상기간 중 소수주주권이 행사된 경우가 없습니다. 라. 경영권 경쟁 - 공시대상기간 중 회사의 경영지배권에 관하여 경쟁이 있었던 경우가 없습니다.
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

조용준	남	1966년 06월	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	고려대학교 경영학 학사('89) 고려대학교 경영대학원 석사('92) (주)동구바이오제약('91~) 現,(주)동구바이오제약 대표이사('05~) 現, 한국제약협동조합 이사장('13~)	2,661,960	-	27년 8개월	2021.03.27

김도형	남	1973년 01월	부사장	등기임원	상근	사업총괄	서강대학교 경영학과 졸업('99)
KAIST 기술경영학 석사 졸업('01)
Accenture(액센츄어) ('01~'02)
SK Telecom('03~'12)
SK E('12~'13)
㈜동구바이오제약 부장, 이사('13~`15)㈜노바셀테크놀로지 사내이사('15~'17)
現, ㈜동구바이오제약 부사장('15~)	125,770	-	4년 10개월	2019.03.27

홍성훈	남	1974년 05월	전무	등기임원	상근	전략기획본부장	연세대학교 경영학 학사('02) 삼일회계법인(공인회계사)('01~'06) (주)큐더스('06~'08) 스틱인베스트먼트('08~'10) 알케이캐피탈('10~'11) 이스트브릿지파트너스 전무이사('11~18)(주)동구바이오제약 사외/기타비상무이사(''16~18)現, (주)동구바이오제약 전략기획본부장('18~)	-	-	2년 6개월	2021.03.27

김용우	남	1974년 10월	상무	등기임원	상근	경영지원본부장	숭실대학교 정보통신전자공학부 학사
에스아이지테크(`06~`14)
바클레이즈은행(`15~'17)
現, (주)동구바이오제약 경영지원본부장('18~)	-	-	9개월	2021.03.27

문인수	남	1965년 05월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	연세대학교 경영학 학사('88) 연세대학교 경영대학원 석사('91) 삼일회계법인('91) 한국장기신용은행('91~'98) KMPG삼정회계법인('99~'06) 現, 다산회계법인 이사(공인회계사)('11~)	-	-	1년 2개월	2020.08.17

하성화	남	1974년 12월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	고려대학교 법학 학사('98) 고려대학교 대학원('02) 게임문화재단 이사('14~) 한국저작원위원회 전문강사('16~) 現, 법무법인화현 파트너 변호사('07~)	-	-	1년 2개월	2020.08.17

이연주	여	1976년 09월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	중앙대학교 법학 학사('01) 일본 교토대학 법과대학원('13) 법무법인수호('05~'07) 법무법인지평지성('07~'11) 법무법인율촌('11~'13) 現, 법무법인충정 변호사('13~)	-	-	1년 2개월	2020.08.17

김종문	남	1964년 01월	전무	미등기임원	상근	생산/연구부문장	서울대학교 대학원 약학과 석사('91)서울대학교 대학원 약학과 박사('95)한국과학기술연구원(KIST)('96~'97)일본 Suntory 생물유기과학연구소('97~'99)한국한의학연구원('99~'01)일성신약('02~'06)부광약품('06~'15)부광메디카('15~'18)現, (주)동구바이오제약 생산/연구부문장('18~)	-	-	7개월	-

정병찬	남	1973년 07월	상무	미등기임원	상근	영업마케팅본부장	중앙대학교 약학 학사(약사)('98) 고려대학교 대학원(MBA)('14~'16) 한국얀센('98~'16) 안트로젠('16~'17) 現, (주)동구바이오제약 영업마케팅본부장('17~)	-	-	1년 2개월	-

남성화	여	1969년 08월	이사	미등기임원	상근	개발실장	덕성여대 약학 학사(한국/미국 약사)('93) 일동제약('93~'95) 동광제약('97~'99) (주)동구바이오제약('11~) 現, (주)동구바이오제약 개발실장('15~)	6,400	-	7년 8개월	-

김윤식	남	1970년 04월	이사	미등기임원	상근	R	경북대학교 수의학 학사('94) 대원제약('96~'04) LG생명과학('04~'08) 동부하이텍('08~'09) (주)동구바이오제약('09~) 現, (주)동구바이오제약 R('15~)	5,900	-	9년 5개월	-

나. 직원 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

전체	남	151	-	1	-	152	3.4	2,530	16	-

전체	여	80	-	30	-	110	4.8	1,260	11	-

합 계	231	-	31	-	262	4.0	3,790	14	-

주1) 상기 급여총액은 2018년 1월 1일부터 2018년 9월 30일까지의 누계 금액입니다. 연중 퇴직자 및 임원은 제외하였습니다.주2) 상기 급여는 기본급과 상여금만 합산하여 산정하였습니다.
2. 임원의 보수 등

보수현황>가. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	7명	2,000,000	-

주1) 상기 인원수는 등기이사의 수 입니다.

나. 보수지급금액(1) 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

7	865,545	123,649	-

주1) 상기내용은 보고서 제출일 현재의 임원을 기준으로 작성하였습니다 .

(2) 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	4	811,545	202,886	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	3	54,000	18,000	-

감사	-	-	-	-

주1) 보수총액은 등기임원에 한하여 2018년 1월~9월까지 지급총액 기준이며, 1인당 평균보수액은 2018년 1월~9월까지의 보수총액을 등기임원의 수로 단순평균하여 산출하였습니다. 다. 이사ㆍ감사의 보수지급기준등기이사와 감사의 경우 주주총회에서 승인 받은 금액 내에서 직급과 업무를 고려하여 연봉을 책정하고 있으며, 해당 연봉의 1/12을 매월 지급하고 있습니다. 라. 이사ㆍ감사 개인별 보수현황당사는 이사 및 감사의 개인별 보수 지급액이 5억원 이상에 해당하는 자가 없습니다.

보수현황>(1) 개인별 보수지급금액(단위 : )

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-

-	-

(2) 산정기준 및 방법(단위 : )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

-	근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황 가. 계열회사의 현황

당사는 보고서 작성기준일 현재 2개의 계열회사를 보유하고 있습니다.

구분	회사명	업종

국내법인	(주)노바셀테크놀로지	의약품 및 화장품 연구개발

국내법인	(주)디앤디파마텍	의약품 연구개발

나. 계열사간의 업무조정이나 이해관계를 조정하는 기구 또는 조직이 있는 경우 그 현황 - 해당사항 없음. 다. 계열회사 중 회사의 경영에 직접 또는 간접적으로 영향을 미치는 회사가 있는 경우 그 회사명과 내용

회사명	내용	비고

(주) 노바셀테크놀로지	당사 R 센터장인 김윤식이사는 (주)노바셀테크놀로지의 기타비상무이사로서 연구개발 부문에 직/간접적으로 참여하고 있습니다.

(주) 디앤디파마텍	당사의 조용준 대표이사와 김도형 부사장은 (주)디앤디파마텍의 사외이사 및 공동대표이사로서 경영에 직/간접적으로 참여하고 있습니다.

라. 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황

(기준일 : 2018년 09월 30일)

성명	회사명	직위	비고

조용준	(주)디앤디파마텍	사외이사	비상근

김도형	(주)디앤디파마텍	공동대표이사	상근

김윤식	(주)노바셀테크놀로지	기타비상무이사	비상근

2. 타법인출자 현황

당사의 타법인 출자현황은 다음과 같습니다.8

(기준일 : 2018년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

(주)노바셀테크놀로지	2012.04.02	기술성투자	7,095	1,975,000	31.2	-	-	-	-	1,975,000	27.3	-	995	-1,648

(주)디앤디파마텍	2018.03.21	기술성투자	3,138	-	-	-	30,536	3,138	-44	30,536	7.9	3,094	48	8

합 계	1,975,000	-	-	30,536	3,138	-	2,005,536	-	3,094	1,043	-1,640

주1) 상기 (주)노바셀테크놀로지 의 최 초취득금액은 2012년 4월 취득금액 5,000백만원에 2016년 10월 당시 투자회사였던 KDBC산은캐피탈의 풋옵션 행사에 따라 추가 취득한 2,095백만원의 합계 금액입니다.주2) 최근사업연도 재무현황의 기준은 2017년 입니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등

가. 가지급금 및 대여금(증권 대여 포함) 내역 2018년 09월 30일 현재 대주주 등에 대한 대여금 내역은 아래와 같습니다.

(단위 : 천원)

대상	관계	목적	종류	2018년 3분기

기초	증가	감소	기말

Dongkoo Bio Japan Co., Ltd.	자회사	운영자금	대여금	164,196	-	164,196	-

주1) Dongkoo Bio Japan Co., Ltd. 는 특별청산이 완료됨에 따라, 해당 대여금은 제각처리하였습니다.

2. 대주주와의 자산양수도, 영업거래 - 해당사항 없음.

3. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

가. 채무보증 내역1) 우리사주조합 취득자금 대출 지급보증

(단위 : 천원)

채무자	채권자	채무금액	채무보증금액	채무보증기간	기타

우리사주조합원	한국증권금융	6,005,568	6,621,184	2018.02.05 ~ 2021.02.05	-
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음.
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음.