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동구바이오제약 분기보고서 (2018.03)
분 기 보 고 서

(제 36 기)

사업연도 2018년 01월 01일 부터
2018년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2018년 05월 15일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : (주)동구바이오제약
대 표 이 사 : 조 용 준
본 점 소 재 지 : 서울특별시 송파구 법원로 114, B동 14층(문정동,엠스테이트)
(전 화)02-2684-5421
(홈페이지) http://www.dongkoo.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 전무이사 (성 명) 홍 성 훈
(전 화) 02-2684-5421
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 3
1. 회사의 개요 ----------------------- 3
2. 회사의 연혁 ----------------------- 5
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 8
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 9
5. 의결권 현황 ----------------------- 11
6. 배당에 관한 사항 등 ----------------------- 11
II. 사업의 내용 ----------------------- 13
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 62
1. 요약재무정보 ----------------------- 62
2. 연결재무제표 ----------------------- 62
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 63
4. 재무제표 ----------------------- 63
5. 재무제표 주석 ----------------------- 68
6. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 107
IV. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- 116
V. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 118
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 119
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 119
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 125
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ----------------------- 127
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 129
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 132
1. 임원 및 직원의 현황 ----------------------- 132
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 135
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 138
X. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- 140
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 143
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 148
1. 전문가의 확인 ----------------------- 148
2. 전문가와의 이해관계 ----------------------- 148
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황(단위 : 천원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

DONGKOO BIOJAPAN CO.,LTD.	2013.10.14	307, Haneda Bldg, 2-5-1, Yoyogi, Shibuya-ku,Tokyo, Japan 151-0053	건강보조식품판매업	9	의결권의과반수 보유	해당

주) DONGKOO BIO JAPAN CO.,LTD. 는 2017년 12월말 기준 당사의 연결대상 종속회사였으나, 2018년 3월 23일자로 특별청산이 완료됨에 따라 당분기에 연결대상회사에서 제외 되었습니다.

가-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	DONGKOO BIOJAPAN CO.,LTD.	특별청산(파산) 완료

-	-

주) DONGKOO BIO JAPAN CO.,LTD. 는 2018년 3월 23일자 특별청산이 완료됨에 따라, 당분기에 연결대상회사에서 제외 되었습니다.

나. 회사의 법적·상업적 명칭 당사의 명칭은 주식회사 동구바이오제약 입니다. 영문으로는 Dongkoo Bio Co.,Ltd.라고 표기합니다. 다. 설립일자 및 존속기간 당사는 1983년 6월 27일 완제의약품제조 및 판매를 목적으로 설립되었으며, 2018년 2월 코스닥시장에 상장하여 매매가 개시되었습니다. 라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지

구분	내용

본점소재지	서울특별시 송파구 법원로 114, B동 14층(문정동, 엠스테이트)

전화번호	02-2684-5421

홈페이지	http://www.dongkoo.com

마. 중소기업 해당여부 - 당사는 전기말(2017년 12월 31일)로 중소기업 유예기간이 종료되어, 당기부터는 중소기업에 해당하지 않습니다. 바. 대한민국에 대리인이 있는 경우에는 이름(대표자), 주소 및 연락처 - 해당사항 없음 사. 주요 사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규사업 당사는 지난 1983년 설립하여 전문의약품 생산 및 판매를 주요 사업으로 영위하고 있습니다. 피부과와 비뇨기과 치료제 부문의 오랜 강점을 살려 다년간 피부과 시장 처방 1위를 지속하고 있으며, 비뇨기과 처방시장에서도 상위권을 점유하고 있습니다. 또한, 제조 기술력을 바탕으로 CMO(생산대행: contract manufacturing organization) 사업을 영위하고 있습니다.당사는 단순한 제약사에 머무르지 않고 "Total Healthcare Leader"를 지향하는 회사로 거듭나기 위해 지난 2014년 기존 ㈜동구제약의 사명을 ㈜동구바이오제약으로 변경하고 바이오 분야로 진출하였습니다. 그 일환으로 2015년 세계 최초 줄기세포 추출키트 "SmartX"를 출시하여 KFDA 및 FDA, CE 인증 등을 획득하여 줄기세포 시장에 진출하였습니다. 또한 2016년 하반기에는 줄기세포 배양액 화장품 "Cell Bloom"을 런칭하여 코슈메슈티컬 분야로 진입하였습니다. 사업 부문별 자세한 사항은 Ⅱ.사업의 내용을 참조하시기 바랍니다.

목적사업	비고

1. 의약품, 의약부외품, 화장품, 수의약품, 화공약품, 농예약품 등의 제조 및 판매업
2. 식품 및 식품첨가물, 인삼제품, 청량음료, 건강보조식품, 등의 제조 및 판매업
3. 원료약품, 시약 제조 및 판매업
4. 의약품 및 원료 의약품 도매업
5. 의료기기, 위생재료, 위생용구, 생활용품 제조 및 판매업
6. 무역대리점 및 무역업
7. 유통업 및 물류관련 사업
8. 의약품관련 연구 및 개발업
9. 인터넷관련 전자상거래업, 통신판매업
10. 백신제조 및 판매업
11. 의약정보 관련 전산개발 및 판매업
12. 병, 의원 경영 컨설팅 및 운영업
13. 공장건설(의약품관련) 컨설팅업
14. 창고업
15. 부동산 임대업
16. catering업
17. 환경사업
18. 위 각호에 부대되는 사업	당사 정관제2조(목적)

아. 계 열회사에 관한 사항 본문 "IX. 계열회사 등에 관한 사항" 을 참조하시기 바랍니다. 자. 신용평가에 관한 사항 - 해당사항 없음
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경

일자	주소	비고

1983년 06월	서울특별시 구로구 고척동 195-2	설립

2011년 10월	서울특별시 구로구 고척로 222(고척동)	도로명 주소 전환

2016년 11월	서울특별시 송파구 법원로 114, B동 14층(문정동, 엠스테이트)	본사 이전

나. 경영진의 중요한 변동(대표이사를 포함한 1/3이상 변동)당사의 최근 3사업연도 중 경영진의 중요한 변동은 다음과 같습니다.

일자	변경 전	변경 후	비고

대표이사	등기이사	감사	대표이사	등기이사	감사

2015.03.31	조용준이경옥	김창현현병택(사외이사)	김성중	조용준이경옥	김창현현병택(사외이사)	송성호	-

2016.03.28	조용준이경옥	김창현현병택(사외이사)	송성호	조용준이경옥	김도형홍성훈(사외이사)	송성호	-

2017.03.29	조용준이경옥	김도형홍성훈(사외이사)	송성호	조용준이경옥	김도형김홍영홍성훈(기타비상무이사)양윤석(사외이사)최동진(사외이사)	김영환	내부통제 강화

2017.07.10	조용준이경옥	김도형김홍영홍성훈(기타비상무이사)양윤석(사외이사)최동진(사외이사)	김영환	조용준	김도형김홍영홍성훈(기타비상무이사)양윤석(사외이사)최동진(사외이사)	김영환	단독대표 전환

2017.08.18	조용준	김도형김홍영홍성훈(기타비상무이사)양윤석(사외이사)최동진(사외이사)	김영환	조용준	김도형김홍영홍성훈(기타비상무이사)문인수(사외이사)하성화(사외이사)이연주(사외이사)	-	내부통제 강화

2018.03.27	조용준	김도형김홍영홍성훈(기타비상무이사)문인수(사외이사)하성화(사외이사)이연주(사외이사)	-	조용준	김도형홍성훈김용우문인수(사외이사)하성화(사외이사)이연주(사외이사)	-	조용준 재선임홍성훈 신규선임김용우 신규선임

다. 최대주주의 변경당사는 최근 5사업연도 동안 최대주주가 변경된 사실이 없습니다.상세한 내용은 "VII. 주주에 관한 사항"을 참조하시기 바랍니다.라. 상호의 변경당사의 설립 이후 상호 변경내역은 아래와 같습니다.

구분	변경 전	변경 후

2002.11.26	주식회사 동구약품	주식회사 동구제약

2014.01.01	주식회사 동구제약	주식회사 동구바이오제약

마. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과- 해당사항 없음바. 회사가 합병등을 한 경우 그 내용- 해당사항 없음

사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화- 해당사항 없음 아. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용당사의 최근 3년간 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용은 아래와 같습니다.

일자	주요 내용

2015년	06월	대한민국 경영대상 지속가능경영대상 미래경영부문 수상(동아일보)

대한민국 미래창조 경영대상 기술선점부문 신기술개발 대상(한국경제신문)

2016년	01월	하이 서울브랜드 신규 선정

02월	대한민국 글로벌리더 대상 수상(매일경제신문)

06월	자랑스러운 중소기업인 선정(중소기업중앙회)

08월	수입식품 등 수입/판매업

2017년	01월	하이 서울브랜드 재 선정

04월	20117년 ICT융합 스마트공장 추진업체 선정(경기창조경제혁신센타)

05월	Cell Bloom 아시아나 기내면세점 입점

07월	2017 하이서울브랜드 프로그램 협약(서울산업진흥원/하이서울)

10월	2017 직무발명보상 우수기업(특허청/한국발명 진흥회)

12월	대한민국 중소기업인대회 석탑산업훈장 수상(중소벤처기업부)

12월	2017년 가족 친화 우수기업 선정(여성가족부)

2018년	02월	코스닥 시장 상장

03월	(주)디앤디파마텍 지분 인수(7.9%)
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2018년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2016.01.13	전환권행사	우선주	444,436	500	-	우선주 전환권 행사, 부호(-)

2016.01.13	전환권행사	보통주	666,654	500	-	우선주 전환권 행사

2016.12.05	전환권행사	우선주	906,660	500	-	우선주 전환권 행사, 부호(-)

2016.12.05	전환권행사	보통주	1,342,847	500	-	우선주 전환권 행사

2017.03.14	전환권행사	우선주	360,000	500	-	우선주 전환권 행사, 부호(-)

2017.03.14	전환권행사	보통주	514,285	500	-	우선주 전환권 행사

2017.05.19	유상증자(제3자배정)	보통주	280,355	500	5,000	제3자배정

2018.02.08	유상증자(일반공모)	보통주	1,981,194	500	16,000	코스닥 시장 상장공모

나. 전환사채 등 발행현황(1) 미상환 전환사채- 해당사항 없음(2) 미상환 신주인수권부사채- 해당사항 없음(3) 미상환 전환형 조건부자본증권- 해당사항 없음
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황 당사는 2018년 03월 31일 기준으로 정관상 발행할 주식의 총수는 100,000,000주(보통주식 75,000,000주, 종류주식 25,000,000주) 입니다.

주식의 총수 현황

(기준일 : 2018년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주식	종류주식	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	75,000,000	25,000,000	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	9,606,000	2,372,920	11,978,920	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	2,000	2,372,920	2,374,920	-

1. 감자	2,000	-	2,000	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	661,824	661,824	-

4. 기타	-	1,711,096	1,711,096	전환권행사

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	9,604,000	-	9,604,000	-

Ⅴ. 자기주식수	26,000	-	26,000	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	9,578,000	-	9,578,000	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2018년 03월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	26,000	-	-	-	26,000	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	26,000	-	-	-	26,000	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	26,000	-	-	-	26,000	-

우선주	-	-	-	-	-	-

다. 다양한 종류의 주식 - 해당사항 없음
5. 의결권 현황

(기준일 : 2018년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주식	9,604,000	-

종류주식	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주식	26,000	자기주식

종류주식	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주식	-	-

종류주식	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주식	-	-

종류주식	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주식	-	-

종류주식	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주식	9,578,000	-

종류주식	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항

당사의 정관 상 배당에 관한 사항은 다음과 같습니다.

구 분	내 용

신주배당기산일	제10조의3(신주의 배당기산일) 당 회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업년도의 직전영업년도말에 발행된 것으로 본다.

이익금의처분	제44조(이익금의 처분) 당 회사는 매 사업년도말의 처분전이익잉여금을 다음과 같이 처분한다 1. 이익준비금 2. 기타의 법정준비금 3. 배당금 4. 임의적립금 5. 기타의 이익잉여금 처분액

이익배당	제45조(이익의 배당) ① 이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다. ② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 종류주식을 발행한 때에는 각각 그와 같은 종류의 주식으로 할 수 있다. ③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다. ④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다.

배당금소멸시효	제46조(배당금지급청구권의 소멸시효) ① 배당금 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다. ② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 이 회사에 귀속한다.

나. 최근 3사업년도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제36기 1분기	제35기	제34기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-	10,943	10,913

(별도)당기순이익(백만원)	2,641	10,955	10,923

(연결)주당순이익(원)	302	1,482	1,872

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

주1) 전기까지 연결대상회사였던 법인 DONGKOO BIO JAPAN CO.,LTD.에 대한 특별청산(파산)이 완료되어, 당기부터 연결대상회사에서 제외됨에 따라 당분기 (연결)주당순이익은 (별도)주당순이익을 기재하였습니다.
1. 요약재무정보

당사의 재무제표는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 의해 작성되었습니다.

주식회사 동구바이오제약 (단위: 백만원)

사업연도	제 36 기 1분기	제 35 기	제 34 기

구분	2018년 1분기말(감사받지 않은 재무제표)	2017년말	2016년말

회계처리기준	K-IFRS	K-IFRS	K-IFRS

[유동자산]	59,557	44,517	32,184

당좌자산	48,394	32,372	21,524

재고자산	11,162	12,146	10,660

[비유동자산]	48,018	31,076	33,126

투자자산	17,111	1,759	1,756

유형자산	28,652	28,237	29,581

무형자산	1,854	975	1,002

기타비유동자산	401	105	786

자산총계	107,574	75,593	65,311

[유동부채]	33,252	34,451	41,139

[비유동부채]	3,293	3,231	1,944

부채총계	36,545	37,682	43,083

[자본금]	4,802	3,811	3,414

[자본잉여금]	42,569	13,153	8,820

[기타자본]	(782)	(749)	(835)

[이익잉여금]	24,440	21,697	10,829

자본총계	71,030	37,912	22,228

부채와 자본총계	107,574	75,593	65,311

매출액	27,299	101,124	87,363

영업이익(손실)	3,221	13,326	10,583

당기순이익(손실)	2,641	10,955	10,923

기본주당순손익(원/주)	302	1,483	1,873
2. 연결재무제표

당사는 기준일 현재 해당사항이 없습니다.
3. 연결재무제표 주석

당사는 기준일 현재 해당사항이 없습니다.
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제36기 1분기(당기)	한영회계법인	해당사항 없음	해당사항 없음

제35기(전기)	삼정회계법인	적정	해당사항 없음

제34기(전전기)	안진회계법인	적정	해당사항 없음

2. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제36기 1분기(당기)	한영회계법인	외부감사(반기검토 및 기말감사)	70	-

제35기(전기)	삼정회계법인	외부감사(기말감사)	63	1,502

제34기(전전기)	안진회계법인	외부감사(기말감사)	90	1,109

주) 상기 제36기 1분기(당기)는 당기(제36기)의 내용을 기재하였습니다.

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-

주) 해당사항 없음.

4. 회계감사인의 변경 당사 의 전기 감사인이었던 삼정회계법인은 지정감사인 이었으므로, 계약갱신 불가로 당기부터 3사업연도의 외부감사인을 2018년 4월 감사위원회의 의결에 따라 한영회계법인으로 변경하였습니다. 5. 내부통제에 관한 사항 감사위원회는 2017사업연도(제35기)에 대한 회사의 회계 및 업무 진행에 관한 감사를 수행하였으며, 그 결과 당사의 내부통제는 효과적으로 운영되고 있는 것으로 판단된다는 의견을 표명하였습니다. 6. 내부회계관리제도 당사는 전기까지 내부회계관리제도 구축 및 운영 대상법인이 아니었으나, 2018년 2월 코스닥시장에 상장함에 따라 당기부터는 내부회계관리제도를 운영할 예정입니다
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분기 및 반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 설치여부, 구성방법 등

당사는 상법 제415조의2에 따른 감사위원회를 설치하고 있으며, 감사위원회는 사외이사 3명으로 구성되어 있습니다.

나. 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

성 명	주요경력	사외이사여부

문인수	연세대학교 경영학 학사('88)연세대학교 경영대학원 석사('91)삼일회계법인('91)한국장기신용은행('91~'98)KMPG삼정회계법인('99~'06)現, 다산회계법인 이사(공인회계사)('11~)	사외이사

하성화	고려대학교 법학 학사('98)고려대학교 대학원('02)게임문화재단 이사('14~)한국저작원위원회 전문강사('16~)現, 법무법인화현 파트너 변호사('07~)	사외이사

이연주	중앙대학교 법학 학사('01)일본 교토대학 법과대학원('13)법무법인수호('05~'07)법무법인지평지성('07~'11)법무법인율촌('11~'13)現, 법무법인충정 변호사('13~)	사외이사

다. 감사위원회의 독립성당사 정관에서 정한 감사위원회의 구성방법은 아래와 같습니다.

조항	내용

제41조의2(감사위원회의 구성)	①회사는 감사에 갈음하여 제40조의2의 규정에 의한 감사위원회를 둔다.
②감사위원회는 3인 이상의 이사로 구성하고, 총 위원의 3분의 2 이상은 사외이사이어야한다.
③최대주주, 최대주주의 특수관계인, 그 밖에 「상법 시행령」 제38조 제1항이 정하는 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 합계가 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 경우 그 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 사외이사가 아닌 감사위원회 위원의 선임 및 해임에 있어서는 의결권을 행사하지 못한다.
④감사위원회는 필요한 경우 회사의 비용으로 전문가의 조력을 구할 수 있다.

제41조의4(감사위원회의 직무 등)	①감사위원회는 이 회사의 회계와 업무를 감사한다.
②감사위원회는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.
③감사위원회는 「주식회사의 외부감사에 관한 법률」에 따라 감사인을 선임한다.
④감사위원회는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산 상태를 조사할 수 있다.
⑤감사위원회는 제1항 내지 제4항 외에 이사회가 위임한 사항을 처리한다.
⑥감사위원회는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
⑦제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사위원회가 이사회를 소집할 수 있다.

또한 당사는 감사위원회 직무규정을 제정하여 감사위원회의 감사업무에 필요한 경영정보접근에 대한 내부장치를 마련하고 있습니다.

조항	내용

제6조(직무와 권한)	① 위원회는 이사의 직무의 집행을 감사한다.
② 위원회는 다음 각 호의 권한을 행사할 수 있다.
1. 이사 등에 대한 영업의 보고 요구 및 회사의 업무 재산상태 조사
2. 자회사에 대한 영업보고 요구 및 업무와 재산상태에 관한 조사
3. 임시주주총회의 소집 청구
4. 회사의 비용으로 전문가의 조력을 받을 권한
5. 감사위원 해임에 관한 의견진술
6. 이사의 보고 수령
7. 이사의 위법행위에 대한 유지청구
8. 이사 회사간 소송에서의 회사 대표
9. 회계부정에 대한 내부신고 고지가 있을 경우 그에 대한 사실과 조치내용 확인 및 신고고지자의 신분 등에 관한 비밀유지와 신고·고지자의 불이익한 대우 여부 확인
10. 재무제표(연결재무제표 포함)의 이사회 승인에 대한 동의
③ 위원회는 다음 각 호의 사항을 요구할 수 있으며, 그 요구를 받은 자는 특별한 사유가 없는 한 이에 응하여야 한다.
1. 회사내 모든 정보에 대한 사항
2. 관계자의 출석 및 답변
3. 창고, 금고, 장부 및 관계서류, 증빙, 물품 등에 관한 사항
4. 그 밖에 감사업무 수행에 필요한 사항
④ 위원회는 각 부서의 장에게 임직원의 부정행위가 있거나 중대한 과실이 있을 때에는 지체 없이 보고할 것을 요구할 수 있다. 이 경우 위원회는 지체 없이 특별감사에 착수하여야 한다.

라. 감사위원회(감사)의 주요활동 내역

회차	개최일자	의 안 내 용	감사위원회(감사) 참석여부(참석/찬성)

1	2018-01-05	코스닥 시장 상장을 위한 신주모집 및 구주매출 승인의 건R 이전 및 임대차계약 체결의 건	(참석/찬성)

2	2018-02-02	우리사주조합원 대출 법인연대보증 승인의 건	(참석/찬성)

3	2018-03-05	제35기 정기주주총회 소집의 건타법인((주)디앤디파마텍) 주식 취득의 건영업본부 이전 및 사무실 임차의 건복리후생 규정 개정의 건	(참석/찬성)

4	2018-03-12	제35기 결산 재무제표 승인의 건	(참석/찬성)

5	2018-03-27	대표이사 재선임의 건	(참석/찬성)
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 채택여부

- 당사는 집중투표제를 채택하고 있지 않습니다.나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부- 당사는 서면투표제 또는 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다.다. 소수주주권의 행사여부- 공시대상기간 중 소수주주권이 행사된 경우가 없습니다.라. 경영권 경쟁 - 공시대상기간 중 회사의 경영지배권에 관하여 경쟁이 있었던 경우가 없습니다.
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2018년 03월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

조용준	남	1966년 06월	대표이사	등기임원	상근	경영총괄	고려대학교 경영학 학사('89) 고려대학교 경영대학원 석사('92) (주)동구바이오제약('91~) 現,(주)동구바이오제약 대표이사('05~) 現, 한국제약협동조합 이사장('13~)	2,661,960	-	27년 2개월	2021.03.27

김도형	남	1973년 01월	부사장	등기임원	상근	사업총괄	서강대학교 경영학과 졸업('99)
KAIST 기술경영학 석사 졸업('01)
Accenture(액센츄어) ('01~'02)
SK Telecom('03~'12)
SK E('12~'13)
㈜동구바이오제약 부장, 이사('13~`15)㈜노바셀테크놀로지 사내이사('15~'17)
㈜동구바이오제약 부사장('15~)	125,770	-	4년 4개월	2019.03.27

홍성훈	남	1974년 05월	전무	등기임원	상근	전략기획본부장	연세대학교 경영학 학사('02) 삼일회계법인(공인회계사)('01~'06) (주)큐더스('06~'08) 스틱인베스트먼트('08~'10) 알케이캐피탈('10~'11) 이스트브릿지파트너스 전무이사('11~18)(주)동구바이오제약 사외/기타비상무이사(''16~18)現, (주)동구바이오제약 전략기획본부장('18~)	-	-	2년	2021.03.27

김용우	남	1974년 10월	상무	등기임원	상근	경영지원본부장	숭실대학교 정보통신전자공학부 학사
에스아이지테크(`06~`14)
바클레이즈은행(`15~'17)
現, (주)동구바이오제약 경영지원본부장('18~)	-	-	3개월	2021.03.27

문인수	남	1965년 05월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	연세대학교 경영학 학사('88) 연세대학교 경영대학원 석사('91) 삼일회계법인('91) 한국장기신용은행('91~'98) KMPG삼정회계법인('99~'06) 現, 다산회계법인 이사(공인회계사)('11~)	-	-	8개월	2020.08.17

하성화	남	1974년 12월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	고려대학교 법학 학사('98) 고려대학교 대학원('02) 게임문화재단 이사('14~) 한국저작원위원회 전문강사('16~) 現, 법무법인화현 파트너 변호사('07~)	-	-	8개월	2020.08.17

이연주	여	1976년 09월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	중앙대학교 법학 학사('01) 일본 교토대학 법과대학원('13) 법무법인수호('05~'07) 법무법인지평지성('07~'11) 법무법인율촌('11~'13) 現, 법무법인충정 변호사('13~)	-	-	8개월	2020.08.17

김종문	남	1964년 01월	전무	미등기임원	상근	생산/연구부문장	서울대학교 대학원 약학과 석사('91)서울대학교 대학원 약학과 박사('95)한국과학기술연구원(KIST)('96~'97)일본 Suntory 생물유기과학연구소('97~'99)한국한의학연구원('99~'01)일성신약('02~'06)부광약품('06~'15)부광메디카('15~'18)現, (주)동구바이오제약 생산/연구부문장('18~)	-	-	1개월	-

정병찬	남	1973년 07월	상무	미등기임원	상근	영업마케팅본부장	중앙대학교 약학 학사(약사)('98) 고려대학교 대학원(MBA)('14~'16) 한국얀센('98~'16) 안트로젠('16~'17) 現, (주)동구바이오제약 영업마케팅본부장('17~)	-	-	8개월	-

이건철	남	1958년 08월	상무	미등기임원	상근	생산본부장	홍익대학교 화학공학 학사('79) 대웅제약 공장장('79~'12) 시지바이오 공장장('12~'15) 現, (주)동구바이오제약 생산본부장('16~)	-	-	1년 8개월	-

남성화	여	1969년 08월	이사	미등기임원	상근	개발실장	덕성여대 약학 학사(한국/미국 약사)('93) 일동제약('93~'95) 동광제약('97~'99) (주)동구바이오제약('11~) 現, (주)동구바이오제약 개발실장('15~)	3,000	-	7년 2개월	-

김윤식	남	1970년 04월	이사	미등기임원	상근	개량신약팀장	경북대학교 수의학 학사('94) 대원제약('96~'04) LG생명과학('04~'08) 동부하이텍('08~'09) (주)동구바이오제약('09~) 現, (주)동구바이오제약 개량신약팀장('15~)	1,500	-	8년 11개월	-

주1) 미등기임원 김윤식 이사는 현재 노바셀테크놀로지의 등기이사를 겸직하고 있습니다.

나. 직원 현황

(기준일 : 2018년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

사무	남	26	-	-	-	26	4.9	335	11	-

사무	여	23	-	1	-	24	2.5	235	9	-

생산	남	57	-	1	-	58	4.5	568	8	-

생산	여	41	-	19	-	60	6.5	469	6	-

영업	남	29	-	-	-	29	2.2	280	9	-

영업	여	-	-	-	-	-	-	-	-	-

연구	남	7	-	-	-	7	2.1	37	8	-

연구	여	11	-	-	-	11	3.3	93	7	-

합 계	194	-	21	-	215	4.5	2,050	8	-

주1) 상기 급여총액은2018년1월1일부터2018년3월31일까지의 누계 금액입니다. 연중 퇴직자 및 임원은 제외하였습니다.주2) 상기 급여는 기본급과 상여금만 합산하여 산정하였습니다.주3) 평균근속년수 합계 및1인 평균급여액 합계는 가중평균값으로 산정하였습니다.
2. 임원의 보수 등

가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황 (1) 주주총회 승인금액

보수현황>(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	7명	2,000,000	-

주1) 2018년 3월 27일에 개최한 제 35기 정기주주총회에서 등기이사(사외이사 포함)는 7명이었습니다.

(2) 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

7	157,975	22,568	-

주) 상기내용은 보고서 제출일 현재의 임원을 기준으로 작성하였습니다.

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	4	139,975	34,994	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	3	18,000	6,000	-

감사	-	-	-	-

주1) 보수총액은 등기임원에 한하여 2018년 1월~ 3월까지 지급총액 기준이며, 1인당 평균보수액은 2018년 1월~3월까지의 보수총액을 등기임원의 수로 단순평균하여 산출하였습니다. 주2) 기타비상무이사의 보수는 등기이사 보수총액에 포함되어 있습니다.(3) 이사ㆍ감사의 보수지급기준등기이사와 감사의 경우 주주총회에서 승인 받은 금액 내에서 직급과 업무를 고려하여 연봉을 책정하고 있으며, 해당 연봉의 1/12을 매월 지급하고 있습니다. (4) 이사ㆍ감사 개인별 보수현황당사는 이사 및 감사의 개인별 보수 지급액이 5억원 이상에 해당하는 자가 없습니다.

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : )

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

나. 임원에 대한 주식매수선택권 부여내역 당사는 2018년 3월 31일 현재 당사의 임원에게 부여된 주식매수선택권은 없습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황가. 계열회사의 현황

당사는 분기보고서 작성기준일 현재 2개의 계열회사를 보유하고 있습니다.

구분	회사명	업종

국내법인	(주)노바셀테크놀로지	의약품 연구개발

국내법인	(주)디앤디파마텍	의약품 연구개발

나. 계열사간의 업무조정이나 이해관계를 조정하는 기구 또는 조직이 있는 경우 그 현황당사는 분기보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.다. 계열회사 중 회사의 경영에 직접 또는 간접적으로 영향을 미치는 회사가 있는 경우 그 회사명과 내용 당사는 분기보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

라. 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황

(기준일 : 2018년 03월 31일)

성명	회사명	직위	비고

김윤식	(주)노바셀테크놀로지	기타비상무이사	비상근

2. 타법인출자 현황

당사의 타법인 출자현황은 다음과 같습니다.

(기준일 : 2018년 03월 31일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

(주)노바셀테크놀로지	2012.04.02	기술성투자	7,095	1,975,000	31.19	-	-	-	-	1,975,000	27.31	-	995	(1,648)

(주)디앤디파마텍	2018.03.21	기술성투자	3,138	-	-	-	30,536	3,138	30,536	7.91	3,138	48	8

합 계	1,975,000	-	-	30,536	3,138	-	2,005,536	-	3,138	1,043	(1,640)

주1) 상기 (주)노바셀테크놀로지 의 최 초취득금액은 2012년 4월 최초취득금액 5,000백만원에 2016년 10월 당시 투자회사였던 KDBC산은캐피탈의 풋옵션 행사에 따라 추가 취득한 2,095백만원의 합계 금액입니다.주2) 최근사업연도 재무현황의 기준은 2017년도 입니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등

가. 가지급금 및 대여금(증권 대여 포함) 내역2018년 03월 31일 현재 대주주 등에 대한 대여금 내역 아래와 같습니다.

(단위 : 천원)

대상	관계	목적	종류	2018년 1분기

기초	증가	감소	기말

DONGKOO BIO JAPAN CO.,LTD.	자회사	운영자금	대여금	164,196	9,056	-	173,252

주1) DONGKOO BIO JAPAN CO.,LTD. 는 2018년 3월 23일 특별청산(파산)이 완료되었으며 대여금은 100% 대손 설정 되어 있습니다.주2) 당기 중 자회사 대여금의 변동내역은 외화환산평가금액입니다.

나. 담보제공 내역당사는 2018년 03월 31일 기준 현재 대주주등을 위하여 제공한 담보의 내역은 존재하지 않습니다. 다. 채무보증 내역당사는 2018년 03월 31일 기준 현재 대주주등을 위하여 제공한 채무보증의 내역은 존재하지 않습니다.라. 차입금 내역당사는 2018년 03월 31일 기준 주주등으로부터 차입한 내역은 존재하지 않습니다. 마. 부동산 임대차 거래 당사는 2018년 03월 31일 기준 현재 대주주등과의 부동산 임대차 거래는 존재하지 않습니다.바. 배서 내역당사는 최근사업연도 개시일로부터 2018년 03월 31일 기준현재까지 해당사항이 없습니다.사. 그 밖의 보증의 성격을 가지는 이행약속 등 거래상의 신용위험을 수반하는 직ㆍ간접적 거래 당사는 최근사업연도 개시일로부터 2018년 03월 31일 기준 현재까지 해당사항이 없습니다.

2. 대주주와의 자산양수도등당사는 2018년 03월 31일 기준 현재 대주주를 상대방으로 하거나 대주주를 위하여 자산(영업)의 매수(양수), 매도(양도), 교환, 증여 등의 거래를 한 사실이 없습니다.

3. 대주주와의 영업거래당사는 최근사업연도인 제36기(2018년도) 사업연도 개시일부터 2018년 03월 31일 기준 현재까지 해당사항이 없습니다.

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

가. 신용공여등당사는 최근사업연도인 제36기(2018년도) 사업연도 개시일부터 2018년 03월 31일 기준 현재까지 해당사항이 없습니다.나. 자산양수도등당사는 최근사업연도인 제36기(2018년도) 사업연도 개시일부터 2018년 03월 31일 기준 현재까지 해당사항이 없습니다.다. 영업거래당사는 최근사업연도인 제36기(2018년도) 사업연도 개시일부터 2018년 03월 31일 기준 현재까지 해당사항이 없습니다.라. 대여금 내역당사는 최근사업연도인 제36기(2018년도) 사업연도 개시일부터 2018년 03월 31일 기준 현재까지 해당사항이 없습니다.
1. 전문가의 확인

당사는 2018년 3월 31일 현재 해당사항이 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

당사는 2018년 3월 31일 현재 해당사항이 없습니다.