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동구바이오제약 분기보고서 (2021.03)
분 기 보 고 서

(제 39 기)

사업연도 2021년 01월 01일 부터
2021년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2021년 05월 17일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : (주)동구바이오제약
대 표 이 사 : 조 용 준
본 점 소 재 지 : 서울특별시 송파구 법원로 114, B동 14층(문정동, 엠스테이트)
(전 화) 02-2684-5421
(홈페이지) http://www.dongkoo.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 사업총괄대표 (성 명) 박 재 홍
(전 화) 02-2684-5421
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 2
1. 회사의 개요 ----------------------- 2
2. 회사의 연혁 ----------------------- 3
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 5
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 5
5. 의결권 현황 ----------------------- 7
6. 배당에 관한 사항 등 ----------------------- 7
7. 정관에 관한 사항 ----------------------- 9
II. 사업의 내용 ----------------------- 10
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 55
1. 요약재무정보 ----------------------- 55
2. 연결재무제표 ----------------------- 56
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 56
4. 재무제표 ----------------------- 56
5. 재무제표 주석 ----------------------- 61
6. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 122
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 130
V. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- 131
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 133
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 133
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 137
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ----------------------- 140
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 141
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 144
1. 임원 및 직원의 현황 ----------------------- 144
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 148
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 150
X. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- 153
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 154
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 156
1. 전문가의 확인 ----------------------- 156
2. 전문가와의 이해관계 ----------------------- 156
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황 - 해당사항 없음

나. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

코스닥시장	2018년 02월 13일	부	해당사항 없음

다. 회사의 법적·상업적 명칭 - 당사의 명칭은 주식회사 동구바이오제약 입니다. 영문으로는 DongKoo Bio Co., Ltd.로 표기합니다. 라. 설립일자 및 존속기간 - 당사는 1983년 6월 27일 완제의약품제조 및 판매를 목적으로 설립되었으며, 2018년 2월에 코스닥시장에 상장하여 매매가 개시되었습니다. 마. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지

구분	내용

본점소재지	서울특별시 송파구 법원로 114, B동 14층 (문정동, 엠스테이트)

전화번호	02-2684-5421

홈페이지	http://www.dongkoo.com

바. 중소기업 해당여부 - 해당사항 없음 사. 주요 사업의 내용 당사는 지난 1983년 설립하여 전문의약품 생산 및 판매를 주요 사업으로 영위하고 있습니다. 피부과와 비뇨기과 치료제 부문의 오랜 강점을 살려 다년간 피부과 시장 처방 1위를 지속하고 있으며, 비뇨기과 처방시장에서도 상위권을 점유하고 있습니다. 또한, 다양한 제형에 대한 제조 기술력을 바탕으로 CMO(생산대행: contract manufacturing organization) 사업을 영위하고 있습니다.당사는 단순한 제약사에 머무르지 않고 "Total Healthcare Leader"를 지향하는 회사로 거듭나기 위해 지난 2014년 기존 ㈜동구제약의 사명을 ㈜동구바이오제약으로 변경하고 바이오 사업분야로 진출하였습니다. 그 일환으로 2015년 세계 최초 줄기세포추출키트 "SmartX"를 출시하여 KFDA 및 FDA, CE 인증 등을 획득하여 줄기세포 시장에 진출하였고, 2016년 하반기에는 줄기세포 배양액 화장품 "Cell Bloom"을 런칭하여 코슈메슈티컬 분야에 진입하여 사업을 영위하고 있습니다.

아. 계열회사에 관한 사항 - 계열회사의 총수 : 2

회사명	설립일	지분구조	주요사업	상장여부

(주)노바셀테크놀로지	2000.06.23	당사 17.5%	의약품 및 화장품 연구개발	비상장

(주)피코이노베이션	2020.07.16	당사 9.3%	창고업	비상장

자. 신용평가에 관한 사항

- 공시 대상 기간 동안의 신용평가 이력이 없습니다.
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경

일자	주소	비고

2016년 11월	서울특별시 송파구 법원로 114, B동 14층 (문정동, 엠스테이트)	본사 이전

나. 경영진의 중요한 변동 - 당사의 최근 3사업연도 중 경영진의 중요한 변동은 다음과 같습니다.

일자	변경 전	변경 후	비고

대표이사	등기이사	감사	대표이사	등기이사	감사

2019.03.27	조용준	김도형홍성훈김용우문인수(사외이사)하성화(사외이사)이연주(사외이사)	-	조용준	김도형홍성훈김용우문인수(사외이사)하성화(사외이사)이연주(사외이사)	-	김도형 재선임

2019.06.30	조용준	김도형홍성훈김용우문인수(사외이사)하성화(사외이사)이연주(사외이사)	-	조용준	김도형김용우문인수(사외이사)하성화(사외이사)이연주(사외이사)	-	홍성훈 사임

2020.03.24	조용준	김도형김용우문인수(사외이사)하성화(사외이사)이연주(사외이사)	-	조용준	김도형박재홍김용우박요찬(사외이사)최은옥(사외이사)최규진(사외이사)	-	박재홍 신규선임박요찬 신규선임최은옥 신규선임최규진 신규선임

2021.03.25	조용준	김도형박재홍김용우박요찬(사외이사)최은옥(사외이사)최규진(사외이사)	-	조용준	김도형박재홍김종문박요찬(사외이사)최은옥(사외이사)최규진(사외이사)	-	조용준 재선임김종문 신규선임

다. 주요 연혁 - 최근 3사업연도의 주요 연혁은 다음과 같습니다.

일자	주요 연혁	비고

2018.02	코스닥시장 상장

2018.05	R 확장 이전(판교)

2018.11	벤처 천억기업 수상	중소벤처기업부

2018.11	행복한 중기경영대상 수상	중소기업중앙회/서울경제

2018.12	ISO 37001 인증 획득

2019.11	향남공장 생산시설 증설

2020.01	청년친화강소기업 선정(19년, 20년)	고용노동부

2020.11	혁신형제약기업 선정	보건복지부
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2016년 01월 13일	전환권행사	우선주	444,436	500	-	우선주 전환권 행사, 부호(-)

2016년 01월 13일	전환권행사	보통주	666,654	500	-	우선주 전환권 행사

2016년 12월 05일	전환권행사	우선주	906,660	500	-	우선주 전환권 행사, 부호(-)

2016년 12월 05일	전환권행사	보통주	1,342,847	500	-	우선주 전환권 행사

2017년 03월 14일	전환권행사	우선주	360,000	500	-	우선주 전환권 행사, 부호(-)

2017년 03월 14일	전환권행사	보통주	514,285	500	-	우선주 전환권 행사

2017년 05월 19일	유상증자(제3자배정)	보통주	280,355	500	5,000	제3자배정

2018년 02월 08일	유상증자(일반공모)	보통주	1,981,194	500	16,000	코스닥 시장 상장공모

2021년 03월 03일	무상증자	보통주	18,860,992	500	-	주1)

주1) 1주당 2주의 비율로 배정하였으며(자기주식수 173,504주 제외), 신주의 상장일은 2021년 4월 5일 입니다.
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주식	우선주식	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	75,000,000	25,000,000	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	28,466,992	2,372,920	30,839,912	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	2,000	2,372,920	2,374,920	-

1. 감자	2,000	-	2,000	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	661,824	661,824	-

4. 기타	-	1,711,096	1,711,096	전환권행사

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	28,464,992	-	28,464,992	-

Ⅴ. 자기주식수	173,504	-	173,504	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	28,291,488	-	28,291,488	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	26,000	-	-	-	26,000	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	26,000	-	-	-	26,000	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	147,504	-	-	-	147,504	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	147,504	-	-	-	147,504	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	173,504	-	-	-	173,504	-

우선주	-	-	-	-	-	-

다. 피투자회사의 당사 지분보유 여부 - 당사가 지분을 보유하고 있는 (주)노바셀테크놀로지와 (주)피코이노베이션은 당사의 지분을 보유하고 있지 않습니다.
5. 의결권 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주식	28,464,992	-

종류주식	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주식	173,504	자기주식

종류주식	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주식	-	-

종류주식	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주식	-	-

종류주식	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주식	-	-

종류주식	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주식	28,291,488	-

종류주식	-	-

주1) 2021년 2월 이사회 결의에 따라 1주당 2주의 비율로 무상증자를 진행하였습니다. 신주배정기준일은 2021년 3월 3일이며, 신주상장일은 2021년 4월 5일입니다.
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항 - 당사의 정관상 배당에 관한 사항은 다음과 같습니다.

구 분	내 용

동등배당	제10조의3(동등배당) 이 회사는 배당기준일 현재 발행(전환된 경우를 포함한다)된 동종 주식에 대하여 발행일에 관계 없이 모두 동등하게 배당한다.

이익금의처분	제44조(이익금의 처분) 당 회사는 매 사업년도말의 처분전이익잉여금을 다음과 같이 처분한다 1. 이익준비금 2. 기타의 법정준비금 3. 배당금 4. 임의적립금 5. 기타의 이익잉여금 처분액

이익배당	제45조(이익의 배당) ① 이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다. ② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 종류주식을 발행한 때에는 각각 그와 같은 종류의 주식으로 할 수 있다. ③ 제1항의 배당은 이사회 결의로 정하는 배당기준일 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된질권자에게 지급한다. ④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다. 다만, 제43조제6항에 따라 재무제표를 이사회가 승인하는 경우 이사회 결의로 이익배당을 정한다.

분기배당	제45조의2(분기배당)① 당 회사는 이사회의 결의로 사업연도 개시일로부터 3월, 6월 및 9월의 말일(이하 "분기배당 기준일"이라 한다)의 주주에게 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제165조의 12에 따라 분기배당을 할 수 있다.② 제1항의 이사회 결의는 분기배당 기준일 이후 45일 내에 하여야 한다.③ 분기배당은 직전결산기의 대차대조표상의 순자산액에서 다음 각호의 금액을 공제한 액을 한도로 한다. 1. 직전결산기의 자본금의 액 2. 직전결산기까지 적립된 자본준비금과 이익준비금의 합계액 3. 직전결산기의 정기주주총회에서 이익배당하기로 정한 금액 4. 직전결산기까지 정관의 규정 또는 주주총회의 결의에 의하여 특정목적을 위해 적립한 임의 준비금 5. 「상법 시행령」제19조에 정한 미실현이익 6. 분기배당에 따라 당해 결산기에 적립하여야 할 이익준비금의 합계액 ④ 제1항의 분기배당은 분기배당 기준일 전에 발행한 동종 주식에 대하여 발행일에 관계없이 모두 동등배당한다. ⑤ 제8조2 제2항의 종류주식에 대한 분기배당은 보통주식과 동일한 배당률을 적용한다.

배당금소멸시효	제46조(배당금지급청구권의 소멸시효) ① 배당금 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다. ② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 이 회사에 귀속한다.

나. 최근 3사업년도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제39기 1분기	제38기	제37기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-	-	-

(별도)당기순이익(백만원)	237	9,140	15,101

(연결)주당순이익(원)	25	969	1,585

현금배당금총액(백만원)	-	943	943

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	10.3	6.2

현금배당수익률(%)	-	-	0.39	0.63

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	100	100

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

- 당사는 본 보고서 작성기준일 현재 연결대상 종속회사가 없으므로 (연결)현금배당성향에는 (별도)현금배당성향을 기재하였습니다.

다. 과거 배당 이력(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	2	0.34	0.20
7. 정관에 관한 사항

가. 정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2021년 03월 25일	제38기 정기주주총회	1. 사업의 목적 추가2. 동등배당 원칙 명시3. 주주명부 기준일 및 정기주주총회 소집시기 변경	1. 투자업 등에 관한 목적 추가2. 상법 및 표준규정 준용3. 정기주주총회 개최시기의 유연성 확보

2020년 03월 24일	제37기 정기주주총회	1. 주식매수선택권 부여대상자 추가(감사)2. 분기배당 규정 신설	1. 상법 및 표준규정 준용2. 분기배당제도 도입
1. 요약재무정보

당사의 재무제표는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 의해 작성되었습니다.

주식회사 동구바이오제약 (단위: 백만원)

사업연도	제 39 기 1분기	제 38 기	제 37 기

구분	2021년 1분기말(감사받지 않은 재무제표)	2020년말	2019년말

회계처리기준	K-IFRS	K-IFRS	K-IFRS

[유동자산]	68,270	72,352	71,901

당좌자산	44,897	47,381	54,302

재고자산	23,373	24,971	17,599

[비유동자산]	73,239	72,001	60,824

투자자산	28,006	26,495	19,734

유형자산	39,111	39,658	37,586

무형자산	2,756	2,081	2,001

사용권자산	638	719	904

기타비유동자산	2,728	3,048	600

자산총계	141,509	144,353	132,725

[유동부채]	39,033	40,508	38,345

[비유동부채]	8,532	9,192	8,728

부채총계	47,565	49,700	47,073

[자본금]	14,232	4,802	4,802

[자본잉여금]	31,075	40,505	40,505

[기타자본]	(384)	(381)	(656)

[이익잉여금]	49,021	49,727	41,002

자본총계	93,944	94,653	85,652

부채와 자본총계	141,509	144,353	132,725

매출액	36,403	139,216	125,235

영업이익(손실)	1,865	7,611	6,461

당기순이익(손실)	237	9,140	15,101

기본주당순손익(원/주)	25	969	1,585

주1) 2019회계년도부터는 K-IFRS 제1116호 '리스'기준서를 적용하였습니다. 제36기(전전기)는 종전 기준서에 따라 작성되었습니다.
2. 연결재무제표

- 해당사항 없음
3. 연결재무제표 주석

- 해당사항 없음
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

- 당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분기 및 반기보고서는 본 항목을 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

가. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제39기 1분기(당기)	한영회계법인	-	-	-

제38기(전기)	한영회계법인	적정	-	금융자산의 공정가치 측정

제37기(전전기)	한영회계법인	적정	-	금융자산의 공정가치 측정

나. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제39기 1분기(당기)	한영회계법인	외부감사(반기검토 및 기말감사)	125	1,400	37.5	150

제38기(전기)	한영회계법인	외부감사(반기검토 및 기말감사)	110	1,300	110	1,391

제37기(전전기)	한영회계법인	외부감사(반기검토 및 기말감사)	99	1,200	99	1,165

다. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제39기 1분기(당기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제38기(전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

제37기(전전기)	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-

라. 회계감사인의 변경 - 당사는 2021년 2월 감사위원회 결의에 따라 2021~2023사업연도의 외부감사인을 한영회계법인으로 선임하였습니다. 마. 내부통제에 관한 사항 1. 내부통제에 관한 사항감사위원회는 2020사업연도(제38기)에 대한 회사의 회계 및 업무 진행에 관한 감사를 수행하였으며, 그 결과 당사의 내부통제는 효과적으로 운영되고 있는 것으로 판단된다는 의견을 표명하였습니다. 2. 내부회계관리제도당사는 2020년 12월 31일 내부회계관리제도 운영실태 평가결과 당사의 내부회계관리제도는 내부회계관리제도 모범규준에 근거하여 볼 때 중요성의 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있다고 판단하고 있고 대표이사 및 내부회계관리자는 이를 2021년 3월 5일 이사회에 보고하였습니다. 이에 대한 당사의 외부감사인 한영회계법인은 경영진의 내부회계관리제도 운영실태평가 보고서에 대한 검토결과, '상기 경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였습니다. '라고 감사보고서에 기술하고 있습니다.

3. 내부통제구조의 평가당사의 외부감사인은 당사의 내부통제구조에 대한 이해 및 평가를 수행하였으며 이와 관련하여 별도의 의견이나 지적사항은 없습니다. 당사는 내부회계관리제도의 효율적인 운영을 위하여 회계정책, 회계처리방침과 절차등이 규정에 따라 공정 타당하게 처리되는지 상시적이고 지속적인 관리감독을 통하여 내부통제장치의 유효성을 확보하고자 노력하고 있습니다.

바. 내부감사기구와 회계감사인과 논의한 결과

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2021년 01월 04일	감사위원회,한영회계법인 업무수행이사	서면	독립성, 감사 수행시 발견된 사항 및 예비결론, 핵심감사항목에 대한 감사 수행경과

2	2021년 03월 10일	감사위원회,한영회계법인 업무수행이사	서면	감사 결론 및 핵심감사항목에 대한 결론

사. 조정협의회내용 및 재무제표 불일치정보 - 해당사항 없음
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회의 구성 개요 (1) 이사회 구성 현황

당사의 이사회는 이사로 구성되고 법령 또는 정관에서 정한 사항, 주주총회로부터 위임받은 사항, 회사 경영의 기본 방침 및 업무집행에 관한 주요사항을 의결하며 이사 및 경영진의 직무집행을 감독하고 있습니다.보고서 작성기준일 현재 당사의 이사회는 총 7명(사내이사 4명, 사외이사 3명)의 이사로 구성되어 있으며, 이사회내 위원회로는 감사위원회가 있습니다. 각 이사의 주요 이력 및 담당업무 세부사항은 'Ⅷ.임원 및 직원 등에 관한 사항' 을 참조하시기 바랍니다.

성 명	직위	담당업무	이사회 의장 선임 사유

조용준	대표이사	CEO/이사회의장	당사의 대표이사로서 29년 이상의 업계경력을 바탕으로 제약관련 사업의 전문가로서 당사의 이사회를 이끌어 큰 성과를 이룰 것으로 기대되어 이사회에서 선임함

김도형	사내이사	글로벌성장부문대표	-

박재홍	사내이사	의약부문대표	-

김종문	사내이사	생산본부장	-

박요찬	사외이사	감사위원	-

최은옥	사외이사	감사위원회위원장	-

최규진	사외이사	감사위원	-

나. 사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

7	3	-	-	-

다. 주요 의결사항 (1) 이사회의 주요 의결사항 등

개회일자	의 안 내 용	가결여부	사내이사	사외이사

조용준(출석률: 100%)	김도형(출석률: 100%)	박재홍(출석률: 100%)	김종문(출석률: 100%)	김용우(출석률: 100%)	박요찬(출석률: 100%)	최은옥(출석률: 100%)	최규진(출석률: 100%)

찬반여부

2021-02-02	제1호 의안: 우리사주 조합원 대출 법인연대보증 연장의 건	가결	찬성	찬성	찬성	-	찬성	찬성	찬성	찬성

2021-02-15	제1호 의안: 준비금의 자본 전입의 건(무상증자 결의)	가결	찬성	찬성	찬성	-	찬성	찬성	찬성	찬성

2021-03-05	제1호 의안: 제38기 정기주주총회 소집의 건[보고사항]- 대표이사 및 내부회계관리자의 내부회계관리제도 운영실태보고	가결	찬성	찬성	찬성	-	찬성	찬성	찬성	찬성

2021-03-10	제1호 의안: 제38기 결산 재무제표 승인의 건제2호 의안: 제38기 현금배당 결정의 건 [보고사항]- 감사위원회의 내부회계관리제도 평가보고	가결	찬성	찬성	찬성	-	찬성	찬성	찬성	찬성

2021-03-25	제1호 의안: 대표이사 재선임의 건제2호 의안: 연봉제 임원의 급여를 연봉제 이전의 방식으로 전환의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	-	찬성	찬성	찬성

주1) 사내이사 김종문 - 신규선임(제38기 정기주주총회)주2) 사내이사 김용우 - 임기만료

라. 이사회 내의 위원회 구성

(1) 위원회별 명칭, 소속 이사의 이름, 설치목적과 권한당사는 보고서 작성기준일 현재 이사회내 위원회로 감사위원회를 설치하고 있습니다.- 감사위원회

위원회명	구성	성명	설치목적 및 권한사항	비고

감사위원회	사외이사	박요찬	[설치 목적]
회사의 업무와 회계 전반 및 이사의 직무집행에 대한 감사 기능 수행
[주요 권한]
① 이사 등에 대한 영업의 보고 요구 및 회사의 업무.재산상태 요구권
② 자회사 영업보고 요구권 및 업무재산 조사권
③ 임시주주총회 소집 청구권
④ 이사의 위법행위에 대한 유치청구권
⑤ 감사위원 해임에 관한 의견진술권
⑥ 재무제표의 이사회 승인에 대한 동의권
⑦ 그 외 이사회가 위임한 사항	-

최은옥(위원장)

최규진

(2) 이사회내의 위원회 활동내용 당사는 2017년 8월 18일 이사회내 위원회를 설치하였으며, 각 위원회의 세부 활동내역은 다음과 같습니다.- 감사위원회

개최일자	의 안 내 용	가결 여부(찬성/출석/정원)	비고

2021-02-10	제1호 의안: 외부감사인 선임의 건	가결(3/3/3)	-

2021-03-10	제1호 의안: 내부회계관리제도 운영실태 평가보고제2호 의안: 내부감시장치에 대한 감사위원회의 평가의견제3호 의안: 2020년 외부감사 결과보고제4호 의안: 감사위원회의 감사보고	가결(3/3/3)	-

마. 이사의 독립성 (1) 이사회구성원의 독립성당사의 이사회는 이사회규정에 따라 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임 받은 사항, 회사 경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결합니다. 이사회는 이사 전원으로 구성하고, 이사회 의장은 이사회 결의로서 선임하며, 보고서 작성기준일 현재 당사는 대표이사가 맡습니다.당사는 회사 경영의 중요한 의사 결정과 업무 집행을 이사회의 심의 및 결정을 통하여 수행하고 있습니다. 또한 당사는 대주주 등의 독단적인 경영과 이로 인한 소액주주의 이익 침해가 발생하지 않도록 이사회운영규정을 제정하여 성실히 준수하고 있습니다.당사의 이사회 구성원 현황은 아래와 같습니다.

직명	성명	추천인	담당업무	최대주주와의관계	회사와의거래

대표이사	조용준	이사회	CEO/이사회의장	본인	-

사내이사	김도형	이사회	글로벌성장부문대표	친인척	-

사내이사	박재홍	이사회	의약부문대표	-	-

사내이사	김종문	이사회	생산본부장	-	-

사외이사	박요찬	사외이사후보추천위원회	감사위원	-	-

사외이사	최은옥	사외이사후보추천위원회	감사위원회위원장	-	-

사외이사	최규진	사외이사후보추천위원회	감사위원	-	-

바. 사외이사의 전문성 당사 내 지원조직은 사외이사가 이사회에서 전문적인 직무수행이 가능하도록 보조하고 있습니다. 당사의 사외이사는 산업 분야 전문가로서 직무 수행에 있어 전문성을 갖추고 있습니다. 또한 이사회 전에 해당 안건 내용을 충분히 검토할 수 있도록 사전에 자료를 제공하고 기타 사내 주요 현안에 대해서도 수시로 정보를 제공하고 있습니다.(1) 사외이사 직무수행 지원조직

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 업무

재경팀	6	이사(팀장) 1명(8년)차장 1명(2.6년)과장 1명(2년)대리 1명(6.8년)주임 1명(1.8년)사원 1명(1.5년)	- 안건의 수집, 정리- 안건의 부의 근거 및 의결 관련 법적 검토

사. 사외이사 교육 미실시 내역

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	사외이사의 경력과 전문성을 고려한 바, 현재까지는 교육을 실시하지 않았으나 업무수행 관련 교육이 필요할 경우 진행할 예정입니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 채택여부 - 당사는 집중투표제를 채택하고 있지 않습니다. 나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부 - 보고서 작성기준일 현재 당사는 제37기 정기주주총회에 한하여 전자투표 및 전자위임장 제도를 채택하여 운영하였습니다. 서면투표제는 채택하고 있지 않습니다. 다. 소수주주권의 행사여부 - 공시대상기간 중 소수주주권이 행사된 경우가 없습니다. 라. 경영권 경쟁 - 공시대상기간 중 회사의 경영지배권에 관하여 경쟁이 있었던 경우가 없습니다.
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	7	3,000,000	-

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

7	401,906	57,415	-

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	4	383,906	95,977	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	3	18,000	6,000	-

감사	-	-	-	-

다. 이사ㆍ감사의 보수지급기준 등기이사와 감사위원회 위원의 경우 주주총회에서 승인 받은 금액 내에서 직급과 업무를 고려하여 연봉을 책정하고 있으며, 해당 연봉의 1/12을 매월 지급하고 있습니다. 라. 이사ㆍ감사 등의 개인별 보수현황 당사는 이사, 감사위원 및 직원의 개인별 보수 지급액이 5억원 이상에 해당하는 자가 없으며, 주식매수선택권을 부여한 사실 또한 없습니다
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황가. 계열회사의 현황

당사는 보고서 작성기준일 현재 2개의 계열회사를 보유하고 있습니다.

구분	회사명	업종

국내법인	(주)노바셀테크놀로지	의약품 및 화장품 연구개발

국내법인	(주)피코이노베이션	창고업

나. 계열사간의 업무조정이나 이해관계를 조정하는 기구 또는 조직이 있는 경우 그 현황 - 해당사항 없음. 다. 계열회사 중 회사의 경영에 직접 또는 간접적으로 영향을 미치는 회사가 있는 경우 그 회사명과 내용 - 해당사항 없음. 라. 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일)

성명	회사명	직위	비고

조용준	(주)피코이노베이션	대표이사	비상근

남성화	(주)노바셀테크놀로지	기타비상무이사	비상근

2. 타법인출자 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

(주)노바셀테크놀로지(비상장)	2012년 04월 02일	기술성투자	7,095	1,736,905	17.5	-	-	-	-	1,736,905	17.5	-	12,860	-1,937

(주)디앤디파마텍(비상장)	2018년 03월 21일	기술성투자	3,138	305,360	3.8	11,126	-	-	-	305,360	3.8	11,126	229,161	-64,284

브릭-오비트 6호 신기술투자조합	2019년 10월 08일	기술성투자	3,000	30	16.9	3,000	-	-	-	30	16.9	3,000	17,399	-325

(주)로보터스(비상장)	2019년 10월 28일	기술성투자	1,600	192,770	8.9	-	-	-	-	192,770	8.9	-	5,613	-1,822

(주)뷰노(상장)	2020년 03월 05일	기술성투자	3,000	204,778	2.2	4,018	-	-	896	204,778	1.8	4,915	9,587	-11,109

(주)지놈앤컴퍼니(상장)	2020년 04월 24일	기술성투자	3,000	100,000	0.9	7,950	-	-	-2,850	100,000	0.7	5,100	120,883	-31,186

한국투자-브릭인베스트먼트제1호 신기술투자조합	2020년 08월 04일	기술성투자	2,000	200	13.7	2,000	-	-	-	200	13.7	2,000	14,429	-121

(주)피코이노베이션(비상장)	2020년 09월 25일	사업관련 등	2,000	100,000	14.1	1,987	-	-	-19	100,000	9.3	1,968	17,961	-121

스마일게이트딥테크사업화1호펀드(주1)	2020년 11월 19일	기술성투자	1,062	813	2.6	813	249	249	-	1,062	2.6	1,062	31,527	-639

유안타 퀀텀점프 1호 투자조합	2020년 12월 29일	기술성투자	2,000	2,000	16.7	2,000	-	-	-	2,000	16.7	2,000	-	-

케이프-센텀 제6호 신기술사업투자조합(주2)	2021년 01월 13일	기술성투자	1,000	-	-	-	100	1,000	-	100	2.7	1,000	-	-

합 계	2,642,856	-	32,894	349	1,249	-1,973	2,643,205	-	32,171	459,420	-111,544

주1) 해당펀드는 총 1,250백만원의 출자약정금액이 있으며, 보고서 작성일 기준 1,062백만원을 출자하였습니다.주2) 항암제 및 항체치료제 연구개발 회사에 투자가 되었으며, 당기손익-공정가치측정금융자산(비유동)으로 분류하였습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등

- 해당사항 없음 2. 대주주와의 자산양수도, 영업거래

- 해당사항 없음 3. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 - 해당사항 없음 4. 채무보증내역 1) 우리사주조합 취득자금 대출 지급보증

(단위 : 천원)

채무자	채권자	채무금액	채무보증금액	채무보증기간	기타

우리사주조합원	한국증권금융	844,826	2,287,950	2021.02.05 ~ 2022.02.05	-
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

가. 중요한 소송사건 당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

당사는 보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

(기준일 : 2021년 03월 31일) (단위 : 천원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황

최근 3사업연도 중에 회사의 사업수행과 관련하여 상법, 자본시장법, 외감법, 공정거래법, 조세관련법 및 환경관련법 등을 위반하여 형사처별이나 행정상의 조치를 받은 내용이 없습니다. 나. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 당사는 2021년 2월 이사회 결의에 따라 1주당 2주의 비율로 무상증자를 진행하였습니다. 신주배정기준일은 2021년 3월 3일이며, 신주상장일은 2021년 4월 5일 입니다. 다. 외국지주회사의 자회사 현황 - 해당사항 없음
1. 전문가의 확인

- 해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

- 해당사항 없음