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동구바이오제약 사업보고서 (2017.12)
사 업 보 고 서

(제 35 기)

사업연도 2017년 01월 01일 부터
2017년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2018년 04월 02일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : (주)동구바이오제약
대 표 이 사 : 조 용 준
본 점 소 재 지 : 서울특별시 송파구 법원로 114,B동 14층(문정동,엠스테이트)
(전 화)02-2684-5421
(홈페이지) http://www.dongkoo.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 부사장 (성 명) 김 도 형
(전 화) 02-2684-5421
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 3
1. 회사의 개요 ----------------------- 3
2. 회사의 연혁 ----------------------- 5
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 8
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 10
5. 의결권 현황 ----------------------- 12
6. 배당에 관한 사항 등 ----------------------- 12
II. 사업의 내용 ----------------------- 14
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 71
1. 요약재무정보 ----------------------- 71
2. 연결재무제표 ----------------------- 71
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 78
4. 재무제표 ----------------------- 147
5. 재무제표 주석 ----------------------- 152
6. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 221
IV. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- 229
V. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 231
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 237
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 237
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 245
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ----------------------- 248
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 249
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 253
1. 임원 및 직원의 현황 ----------------------- 253
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 255
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 258
X. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- 260
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 263
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 273
1. 전문가의 확인 ----------------------- 273
2. 전문가와의 이해관계 ----------------------- 273
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황(단위 : 천원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

DONGKOO BIOJAPAN CO.,LTD.	2013.10.14	307, Haneda Bldg, 2-5-1, Yoyogi, Shibuya-ku,Tokyo, Japan 151-0053	건강보조식품판매업	9	의결권의과반수 보유	해당

주1) DONGKOO BIO JAPAN CO.,LTD. 는 특별청산(파산) 절차를 진행 중입니다.

가-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	-	-

-	-

연결제외	-	-

-	-

- 해당사항 없음

나. 회사의 법적·상업적 명칭당사의 명칭은 주식회사 동구바이오제약 입니다. 영문으로는 Dongkoo Bio Co.,Ltd.라고 표기합니다. 다. 설립일자 및 존속기간당사는 1983년 6월 27일 완제의약품제조 및 판매를 목적으로 설립되었습니다. 회사의 존속기간은 본 보고서 제출일 기준 설립일로부터 만 35년이 경과하였습니다. 라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지

구분	내용

본점소재지	서울특별시 송파구 법원로 114, B동 14층(문정동, 엠스테이트)

전화번호	02-2684-5421

홈페이지	http://www.dongkoo.com

마. 중소기업 해당여부당사는 중소기업기본법 제2조 및 동법 시행령 제3조에 의거 중소기업에 해당합니다. 바. 대한민국에 대리인이 있는 경우에는 이름(대표자), 주소 및 연락처- 해당사항 없음 사. 주요 사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규사업당사는 지난 1983년 설립하여 전문의약품 생산 및 판매를 주요 사업으로 영위하고 있습니다. 피부과와 비뇨기과 치료제 부문의 오랜 강점을 살려 다년간 피부과 시장 처방 1위를 지속하고 있으며, 비뇨기과 처방시장에서도 상위권을 점유하고 있습니다. 또한, 제조 기술력을 바탕으로 CMO(생산대행: contract manufacturing organization) 사업을 영위하고 있습니다.당사는 단순한 제약사에 머무르지 않고 "Total Healthcare Leader"를 지향하는 회사로 거듭나기 위해 지난 2014년 기존 ㈜동구제약의 사명을 ㈜동구바이오제약으로 변경하고 바이오 분야로 진출하였습니다. 그 일환으로 2015년 세계 최초 줄기세포 추출키트 "SmartX"를 출시하여 KFDA 및 FDA, CE 인증 등을 획득하여 줄기세포 시장에 참여하였습니다. 또한 2016년 하반기에는 줄기세포 배양액 추출 성분 화장품 "Cell Bloom"을 런칭하여 코슈메슈티컬 분야로 참여하였습니다. 사업 부문별 자세한 사항은 Ⅱ.사업의 내용을 참조하시기 바랍니다.

목적사업	비고

1. 의약품, 의약부외품, 화장품, 수의약품, 화공약품, 농예약품 등의 제조 및 판매업
2. 식품 및 식품첨가물, 인삼제품, 청량음료, 건강보조식품, 등의 제조 및 판매업
3. 원료약품, 시약 제조 및 판매업
4. 의약품 및 원료 의약품 도매업
5. 의료기기, 위생재료, 위생용구, 생활용품 제조 및 판매업
6. 무역대리점 및 무역업
7. 유통업 및 물류관련 사업
8. 의약품관련 연구 및 개발업
9. 인터넷관련 전자상거래업, 통신판매업
10. 백신제조 및 판매업
11. 의약정보 관련 전산개발 및 판매업
12. 병, 의원 경영 컨설팅 및 운영업
13. 공장건설(의약품관련) 컨설팅업
14. 창고업
15. 부동산 임대업
16. catering업
17. 환경사업
18. 위 각호에 부대되는 사업	당사 정관제2조(목적)

아. 계 열회사에 관한 사항본문 "IX. 계열회사 등에 관한 사항" 을 참조하시기 바랍니다. 자. 신용평가에 관한 사항- 해당사항 없음
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점소재지 및 그 변경

일자	주소	비고

1983년 06월	서울특별시 구로구 고척동 195-2	설립

2011년 10월	서울특별시 구로구 고척로 222(고척동)	도로명 주소 전환

2016년 11월	서울특별시 송파구 법원로 114, B동 14층(문정동, 엠스테이트)	본사 이전

나. 경영진의 중요한 변동(대표이사를 포함한 1/3이상 변동)당사의 최근 5사업연도 중 경영진의 중요한 변동은 다음과 같습니다.

일자	변경 전	변경 후	비고

대표이사	등기이사	감사	대표이사	등기이사	감사

2012.03.30	조용준	안춘회이경옥	김성중	조용준	이경옥이헌국	김성중	-

2012.11.14	조용준	이경옥이헌국	김성중	조용준	이경옥이헌국이하병(사외이사)	김성중	-

2013.03.28	조용준	이경옥이헌국이하병(사외이사)	김성중	조용준	이헌국김창현현병택(사외이사)	김성중	-

2013.12.31	조용준	이헌국김창현현병택(사외이사)	김성중	조용준	김창현현병택(사외이사)	김성중	-

2014.03.31	조용준	김창현현병택(사외이사)	김성중	조용준	김창현현병택(사외이사)이경옥	김성중	-

2014.07.14	조용준	김창현현병택(사외이사)이경옥	김성중	조용준이경옥	김창현현병택(사외이사)	김성중	각자대표

2015.03.31	조용준이경옥	김창현현병택(사외이사)	김성중	조용준이경옥	김창현현병택(사외이사)	송성호	-

2016.03.28	조용준이경옥	김창현현병택(사외이사)	송성호	조용준이경옥	김도형홍성훈(사외이사)	송성호	-

2017.03.29	조용준이경옥	김도형홍성훈(사외이사)	송성호	조용준이경옥	김도형김홍영홍성훈(기타비상무이사)양윤석(사외이사)최동진(사외이사)	김영환	내부통제강화

2017.07.10	조용준이경옥	김도형김홍영홍성훈(기타비상무이사)양윤석(사외이사)최동진(사외이사)	김영환	조용준	김도형김홍영홍성훈(기타비상무이사)양윤석(사외이사)최동진(사외이사)	김영환	단독대표

2017.08.18	조용준	김도형김홍영홍성훈(기타비상무이사)양윤석(사외이사)최동진(사외이사)	김영환	조용준	김도형김홍영홍성훈(기타비상무이사)문인수(사외이사)하성화(사외이사)이연주(사외이사)	-	내부통제강화

다. 최대주주의 변경당사는 최근 5사업연도 동안 최대주주가 실질적으로 동일하게 유지되고 있습니다. 상세한 내용은 "VII. 주주에 관한 사항"을 참조하시기 바랍니다. 라. 상호의 변경당사의 설립 이후 상호 변경내역은 아래와 같습니다.

구분	변경 전	변경 후

2002.11.26	주식회사 동구약품	주식회사 동구제약

2014.01.01	주식회사 동구제약	주식회사 동구바이오제약

마. 회사가 화의, 회사정리절차 그 밖에 이에 준하는 절차를 밟은 적이 있거나 현재 진행중인 경우 그 내용과 결과- 해당사항 없음 바. 회사가 합병등을 한 경우 그 내용- 해당사항 없음

사. 회사의 업종 또는 주된 사업의 변화- 해당사항 없음 아. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용당사의 최근 5년간 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용은 아래와 같습니다.

일자	주요 내용

2012년	04월	노바셀테크놀로지 지분 인수 계약(최대주주, 29.7%)

12월	향남공장 리모델링 준공

2013년	02월	화장품 제조업/ 제조 판매업 인증 획득

07월	벤처기업 인증(한국벤쳐캐피탈협회)

08월	주식회사 디케이제노팜 청산 종결

10월	주식회사 디케이제약 청산 종결

2014년	01월	㈜동구바이오제약 사명/CI변경

01월	의료기기 판매업 인증 획득

11월	명문장수기업선정(중소기업청)

2015년	06월	대한민국 경영대상 지속가능경영대상 미래경영부문 수상(동아일보)

대한민국 미래창조 경영대상 기술선점부문 신기술개발 대상(한국경제신문)

2016년	01월	하이 서울브랜드 신규 선정

02월	대한민국 글로벌리더 대상 수상(매일경제신문)

06월	자랑스러운 중소기업인 선정(중소기업중앙회)

08월	수입식품 등 수입/판매업

2017년	01월	하이 서울브랜드 재 선정

04월	20117년 ICT융합 스마트공장 추진업체 선정(경기창조경제혁신센타)

05월	Cell Bloom 아시아나 기내면세점 입점

07월	2017 하이서울브랜드 프로그램 협약(서울산업진흥원/하이서울)

10월	2017 직무발명보상 우수기업(특허청/한국발명 진흥회)

12월	대한민국 중소기업인대회 석탑산업훈장 수상(중소벤처기업부)

12월	2017년 가족 친화 우수기업 선정(여성가족부)
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2012.04.27	유상증자(제3자배정)	우선주	66,666	5,000	45,000	제3자배정

2012.11.17	주식분할	보통주	429,640	5,000	-	부호(-)

2012.11.17	주식분할	보통주	4,296,400	500	-	-

2012.11.17	주식분할	우선주	133,332	5,000	-	부호(-)

2012.11.17	주식분할	우선주	1,333,320	500	-	-

2012.12.20	유상증자(제3자배정)	보통주	272,265	500	3,200	제3자배정

2013.03.12	유상증자(제3자배정)	우선주	600,000	500	5,000	제3자배정

2015.11.19	상환권행사	우선주	222,224	500	-	부호(-)

2015.12.23	전환권행사	보통주	250,000	500	4,000	CB 전환권 행사

2016.01.13	전환권행사	우선주	444,436	500	-	우선주 전환권 행사, 부호(-)

2016.01.13	전환권행사	보통주	666,654	500	-	우선주 전환권 행사

2016.12.05	전환권행사	우선주	906,660	500	-	우선주 전환권 행사, 부호(-)

2016.12.05	전환권행사	보통주	1,342,847	500	-	우선주 전환권 행사

2017.03.14	전환권행사	우선주	360,000	500	-	우선주 전환권 행사, 부호(-)

2017.03.14	전환권행사	보통주	514,285	500	-	우선주 전환권 행사

2017.05.19	유상증자(제3자배정)	보통주	280,355	500	5,000	제3자배정

주1) 당기 사업보고서 기준일 후 유상증자 (1,981,194주)- 코스닥 시장 상장공모 및 상장주선인 의무 취득분

공모대상	주식수	비고

일반공모	1,535,296주	고위험고수익투자신탁 배정수량 포함

우리사주조합	383,824주	우선배정

상장주선인 의무 취득	62,074주	상장규정에 따른 상장주선인의 의무 취득분

합계	1,981,194주	-

나. 전환사채 등 발행현황 (1) 미상환 전환사채- 해당사항 없음(2) 미상환 신주인수권부사채- 해당사항 없음(3) 미상환 전환형 조건부자본증권- 해당사항 없음
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황당사는 2017년 12월 31일 기준으로 정관상 발행할 주식의 총수는 100,000,000주(보통주식 75,000,000주, 종류주식 25,000,000주) 입니다.

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주식	종류주식	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	75,000,000	25,000,000	100,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	7,624,806	2,372,920	9,997,726	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	2,000	2,372,920	2,374,920	-

1. 감자	2,000	-	2,000	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	661,824	661,824	-

4. 기타	-	1,711,096	1,711,096	전환권행사

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	7,622,806	-	7,622,806	-

Ⅴ. 자기주식수	26,000	-	26,000	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	7,596,806	-	7,596,806	-

주1) 당기 사업보고서 기준일 후 유상증자 (1,981,194주)- 코스닥 시장 상장공모 및 상장주선인 의무 취득분

공모대상	주식수	비고

일반공모	1,535,296주	고위험고수익투자신탁 배정수량 포함

우리사주조합	383,824주	우선배정

상장주선인 의무 취득	62,074주	상장규정에 따른 상장주선인의 의무 취득분

합계	1,981,194주	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	26,000	-	-	-	26,000	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	26,000	-	-	-	26,000	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	26,000	-	-	-	26,000	-

우선주	-	-	-	-	-	-

다. 다양한 종류의 주식- 해당사항 없음
5. 의결권 현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주식	7,622,806	-

종류주식	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주식	26,000	자기주식

종류주식	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주식	-	-

종류주식	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주식	-	-

종류주식	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주식	-	-

종류주식	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주식	7,596,806	-

종류주식	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항

당사의 정관 상 배당에 관한 사항은 다음과 같습니다.

구 분	내 용

신주배당기산일	제10조의3(신주의 배당기산일) 당 회사가 유상증자, 무상증자 및 주식배당에 의하여 신주를 발행하는 경우 신주에 대한 이익의배당에 관하여는 신주를 발행한 때가 속하는 영업년도의 직전영업년도말에 발행된 것으로 본다.

이익금의처분	제44조(이익금의 처분) 당 회사는 매 사업년도말의 처분전이익잉여금을 다음과 같이 처분한다 1. 이익준비금 2. 기타의 법정준비금 3. 배당금 4. 임의적립금 5. 기타의 이익잉여금 처분액

이익배당	제45조(이익의 배당) ① 이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다. ② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 종류주식을 발행한 때에는 각각 그와 같은 종류의 주식으로 할 수 있다. ③ 제1항의 배당은 매결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 지급한다. ④ 이익배당은 주주총회의 결의로 정한다.

배당금소멸시효	제46조(배당금지급청구권의 소멸시효) ① 배당금 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성한다. ② 제1항의 시효의 완성으로 인한 배당금은 이 회사에 귀속한다.

나. 최근 3사업년도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제35기	제34기	제33기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	10,943	10,913	4,030

(별도)당기순이익(백만원)	10,955	10,923	4,057

(연결)주당순이익(원)	1,482	1,872	651

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-
1. 요약재무정보

당사의 연결재무제표 및 재무제표는 회계감사인으로부터 감사를 받은 재무제표이며, 한국채택국제회계기준(K-IFRS)에 의해 작성되었습니다.

주식회사 동구바이오제약과 그 종속기업 (단위: 백만원)

사업연도	제 35 기	제 34 기	제 33 기

구분	2017년말	2016년말	2015년말(감사받지 않은 재무제표)

회계처리기준	K-IFRS	K-IFRS	K-IFRS

[유동자산]	44,517	32,184	24,851

당좌자산	32,371	21,524	13,120

재고자산	12,146	10,660	10,731

[비유동자산]	31,076	33,126	35,921

유형자산	28,237	29,581	31,583

무형자산	975	1,002	1,285

기타비유동자산	1,864	2,543	3,053

자산총계	75,593	65,311	60,772

[유동부채]	34,580	41,280	51,512

[비유동부채]	3,269	1,986	6,709

부채총계	37,849	43,266	58,221

[자본금]	3,881	3,414	2,409

[자본잉여금]	13,087	8,820	1,467

[기타자본]	(688)	(868)	(705)

[이익잉여금]	21,535	10,679	(621)

자본총계	37,745	22,045	2,550

부채와 자본총계	75,593	65,311	60,772

매출액	101,124	87,363	80,369

영업이익(손실)	13,326	10,565	7,988

당기순이익(손실)	10,943	10,913	4,030

기본주당순손익(원/주)	1,482	1,872	651
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제35기(당기)	삼정회계법인	적정	K-IFRS

제34기(전기)	안진회계법인	적정	K-IFRS

제33기(전전기)	회계법인리안	적정	K-GAAP

2. 감사용역 체결현황(단위:백만원,시간)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제35기(당기)	삼정회계법인	외부감사(기말감사)	63	1,502

제34기(전기)	안진회계법인	외부감사(기말감사)	90	1,109

제33기(전전기)	회계법인리안	외부감사(기말감사)	35	350

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

(단위:백만원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제35기(당기)	-	-	-	-	-

제34기(전기)	2016.11	내부회계 검토 자문	2016.11-2016.12	30	-

제33기(전전기)	2015.03	세무조정 용역	2015.03	5	-

4. 회계감사인의 변경당사는 코스닥 시장 상장을 위해 주식회사의 외부감사에 관한 법률 및 동법 시행령에 따라 2016년 증권선물위원회에 감사인 지정을 신청하여 2016년 9월 안진회계법인을 지정 받았습니다. 또한 2017년에도 코스닥 시장 상장의 지연으로 인하여, 2017년10월 증권선물위원회에 감사인 지정을 신청하여 2017년 12월 삼정회계법인을 지정 받았습니다. 5. 내부통제에 관한 사항감사위원회는 2017년 사업연도(제35기)에 대한 회사의 회계 및 업무 진행에 관한 감사를 수행하였으며 그 결과 당사의 내부통제는 효과적으로 운영되고 있는 것으로 판단됩니다. 6. 내부회계관리제도당사는 내부회계관리제도 구축 대상이 아닙니다. 그러나 상장회사 표준정관을 바탕으로 상법 및 자본시장법 등에 관하여 상장법인에 적합하도록 정관을 정비하였으며경영투명성 강화 및 주주에 대한 보호장치의 마련을 위하여 이사회결의 및 주주총회의 제반 절차와 관련된 규정을 제정 및 개정 완료하여 운영 중에 있습니다. 또한 경영일반(이사회 운영규정 등), 인사 및 회계 등과 관련된 경영관련 제규정의 정비를 완료하였으며 2016년 12월 9일에는 신뢰성 있는 내부회계관리를 위해 내부회계관리규정을제정하였습니다. 또한, 2016년 12월 9일 내부회계관리제도의 전산 시스템을 구축하였으며 운영의 효과성 평가를 위해 필요한 사항을 지속적으로 수정보완하고 있습니다. 당사는 향후 신뢰할 수 있는 회계정보의 작성 및 공시를 위하여 회계부정과 오류를 예방하고 적시에 문제점을 발견할 수 있도록 내부회계관리시스템에 따라 자체평가를 실시해 나갈 수 있도록 하겠습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 설치여부, 구성방법 등

당사는 상법 제415조의2에 따른 감사위원회를 설치하고 있으며, 감사위원회는 사외이사 3명으로 구성되어 있습니다.

나. 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

성 명	주요경력	사외이사여부

문인수	연세대학교 경영학 학사('88)연세대학교 경영대학원 석사('91)삼일회계법인('91)한국장기신용은행('91~'98)KMPG삼정회계법인('99~'06)現, 다산회계법인 이사(공인회계사)('11~)	사외이사

하성화	고려대학교 법학 학사('98)고려대학교 대학원('02)게임문화재단 이사('14~)한국저작원위원회 전문강사('16~)現, 법무법인화현 파트너 변호사('07~)	사외이사

이연주	중앙대학교 법학 학사('01)일본 교토대학 법과대학원('13)법무법인수호('05~'07)법무법인지평지성('07~'11)법무법인율촌('11~'13)現, 법무법인충정 변호사('13~)	사외이사

다. 감사위원회의 독립성당사 정관에서 정한 감사위원회의 구성방법은 아래와 같습니다.

조항	내용

제41조의2(감사위원회의 구성)	①회사는 감사에 갈음하여 제40조의2의 규정에 의한 감사위원회를 둔다.
②감사위원회는 3인 이상의 이사로 구성하고, 총 위원의 3분의 2 이상은 사외이사이어야한다.
③최대주주, 최대주주의 특수관계인, 그 밖에 「상법 시행령」 제38조 제1항이 정하는 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 합계가 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 경우 그 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 사외이사가 아닌 감사위원회 위원의 선임 및 해임에 있어서는 의결권을 행사하지 못한다.
④감사위원회는 필요한 경우 회사의 비용으로 전문가의 조력을 구할 수 있다.

제41조의4(감사위원회의 직무 등)	①감사위원회는 이 회사의 회계와 업무를 감사한다.
②감사위원회는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시주주총회의 소집을 청구할 수 있다.
③감사위원회는 「주식회사의 외부감사에 관한 법률」에 따라 감사인을 선임한다.
④감사위원회는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체 없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산 상태를 조사할 수 있다.
⑤감사위원회는 제1항 내지 제4항 외에 이사회가 위임한 사항을 처리한다.
⑥감사위원회는 필요하면 회의의 목적사항과 소집이유를 적은 서면을 이사(소집권자가 있는 경우에는 소집권자)에게 제출하여 이사회 소집을 청구할 수 있다.
⑦제6항의 청구를 하였는데도 이사가 지체없이 이사회를 소집하지 아니하면 그 청구한 감사위원회가 이사회를 소집할 수 있다.

또한 당사는 감사위원회 직무규정을 제정하여 감사위원회의 감사업무에 필요한 경영정보접근에 대한 내부장치를 마련하고 있습니다.

조항	내용

제6조(직무와 권한)	① 위원회는 이사의 직무의 집행을 감사한다.
② 위원회는 다음 각 호의 권한을 행사할 수 있다.
1. 이사 등에 대한 영업의 보고 요구 및 회사의 업무 재산상태 조사
2. 자회사에 대한 영업보고 요구 및 업무와 재산상태에 관한 조사
3. 임시주주총회의 소집 청구
4. 회사의 비용으로 전문가의 조력을 받을 권한
5. 감사위원 해임에 관한 의견진술
6. 이사의 보고 수령
7. 이사의 위법행위에 대한 유지청구
8. 이사 회사간 소송에서의 회사 대표
9. 회계부정에 대한 내부신고 고지가 있을 경우 그에 대한 사실과 조치내용 확인 및 신고고지자의 신분 등에 관한 비밀유지와 신고·고지자의 불이익한 대우 여부 확인
10. 재무제표(연결재무제표 포함)의 이사회 승인에 대한 동의
③ 위원회는 다음 각 호의 사항을 요구할 수 있으며, 그 요구를 받은 자는 특별한 사유가 없는 한 이에 응하여야 한다.
1. 회사내 모든 정보에 대한 사항
2. 관계자의 출석 및 답변
3. 창고, 금고, 장부 및 관계서류, 증빙, 물품 등에 관한 사항
4. 그 밖에 감사업무 수행에 필요한 사항
④ 위원회는 각 부서의 장에게 임직원의 부정행위가 있거나 중대한 과실이 있을 때에는 지체 없이 보고할 것을 요구할 수 있다. 이 경우 위원회는 지체 없이 특별감사에 착수하여야 한다.

라. 감사위원회(감사)의 주요활동 내역

회차	개최일자	의 안 내 용	감사위원회(감사) 참석여부(참석/찬성)

1	2017-01-27	은행 여신 연장의 건	(참석/찬성)

2	2017-02-14	제34기 재무제표 승인의 건	(참석/찬성)

3	2017-02-24	은행 신규여신 차입의 건	(참석/찬성)

4	2017-02-24	CSO 정책 운용안	(참석/찬성)

5	2017-03-09	정기주주총회 소집의 건	(참석/찬성)

6	2017-03-13	은행 여신 차입(대환)의 건	(참석/찬성)

7	2017-03-29	대표이사 보선의 건	(참석/찬성)

8	2017-03-30	은행 여신 연장의 건	(참석/찬성)

9	2017-05-02	유상증자의 건	(참석/찬성)

10	2017-05-18	코스닥시장 상장예비심사청구서 제출의 건	(참석/찬성)

11	2017-06-02	은행 여신 연장의 건	(참석/찬성)

12	2017-07-10	임시주주총회 소집의 건	(참석/찬성)

13	2017-07-10	자금관리 규정 제정의 건	(참석/찬성)

14	2017-08-01	규정 개정의 건	(참석/찬성)

15	2017-08-18	감사위원회 설치의 건	(참석/찬성)

16	2017-08-18	제1호 감사위원회 직무규정 제정의 건제2호 투명경영위원회 설치 및 운영규정 제정의 건제3호 내부거래위원회 설치 및 운영규정 제정의 건제4호 보상위원회 설치 및 운영규정 제정의 건제5호 사외이사후보추천위원회 설치 및 운영규정 제정의 건	(참석/찬성)

17	2017-09-14	은행 여신 연장의 건	(참석/찬성)

18	2017-09-20	은행 여신 연장의 건	(참석/찬성)

19	2017-10-24	ISO 37001(반부패 경영시스템) 도입의 건	(참석/찬성)

20	2017-11-27	기숙사 건물 재건축을 위한 토지신탁계약 체결의 건	(참석/찬성)

21	2017-11-27	급여규정 개정의 건	(참석/찬성)

22	2017-12-08	은행 여신 연장의 건	(참석/찬성)

23	2017-12-08	제1호 취업규칙 개정의 건제2호 상여금 지급규정 개정의 건	(참석/찬성)
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 채택여부

- 당사는 집중투표제를 채택하고 있지 않습니다. 나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부- 당사는 서면투표제 또는 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다. 다. 소수주주권의 행사여부- 공시대상기간 중 소수주주권이 행사된 경우가 없습니다. 라. 경영권 경쟁 - 공시대상기간 중 회사의 경영지배권에 관하여 경쟁이 있었던 경우가 없습니다.
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

조용준	남	1966년 06월	대표이사	등기임원	상근	총괄	고려대학교 경영학 학사('89)고려대학교 경영대학원 석사('92)(주)동구바이오제약('91~)現,(주)동구바이오제약 대표이사('05~)現, 한국제약협동조합 이사장('13~)	2,661,960	-	26년 11개월	2018.03.30

김도형	남	1973년 01월	부사장	등기임원	상근	전략기획 총괄	서강대학교 경영학과 졸업('99)
KAIST 기술경영학 석사 졸업('01)
Accenture(액센츄어) ('01~'02)
SK Telecom('03.7~'12.11)
SK E('12.12~'13.04)
㈜동구바이오제약 부장, 이사('13.11~`15.05)
㈜노바셀테크놀로지 사내이사('15~'17)
㈜동구바이오제약 부사장('15~現)
㈜동구바이오제약 사내이사('16~現)	125,770	-	4년 1개월	2019.03.27

김홍영	남	1956년 12월	상무	등기임원	상근	대외/구매 총괄	명지대학교 화학공학 학사('84)보령제약 개발본부 약사팀장('01~'09)現, (주)동구바이오제약 대회협력본부장('10~)	6,000	-	7년 8개월	2020.03.28

홍성훈	남	1974년 05월	기타비상무이사	등기임원	비상근	경영자문	연세대학교 경영학 학사('02)삼일회계법인(공인회계사)('01~'06)(주)큐더스('06~'08)스틱인베스트먼트('08~'10)알케이캐피탈('10~'11)現, 이스트브릿지파트너스 전무이사('11~)	-	-	9개월	2020.03.28

문인수	남	1965년 05월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	연세대학교 경영학 학사('88)연세대학교 경영대학원 석사('91)삼일회계법인('91)한국장기신용은행('91~'98)KMPG삼정회계법인('99~'06)現, 다산회계법인 이사(공인회계사)('11~)	-	-	5개월	2020.08.17

하성화	남	1974년 12월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	고려대학교 법학 학사('98)고려대학교 대학원('02)게임문화재단 이사('14~)한국저작원위원회 전문강사('16~)現, 법무법인화현 파트너 변호사('07~)	-	-	5개월	2020.08.17

이연주	여	1976년 09월	사외이사	등기임원	비상근	사외이사	중앙대학교 법학 학사('01)일본 교토대학 법과대학원('13)법무법인수호('05~'07)법무법인지평지성('07~'11)법무법인율촌('11~'13)現, 법무법인충정 변호사('13~)	-	-	5개월	2020.08.17

이건철	남	1958년 08월	상무	미등기임원	상근	공장 총괄	홍익대학교 화학공학 학사('79)대웅제약 공장장('79~'12)시지바이오 공장장('12~'15)現, (주)동구바이오제약 생산본부장('16~)	-	-	1년 2개월	-

정병찬	남	1973년 07월	상무	미등기임원	상근	영업마케팅본부장	중앙대학교 약학 학사(약사)('98)고려대학교 대학원(MBA)('14~'16)한국얀센('98~'16)안트로젠('16~'17)現, (주)동구바이오제약 마케팅본부장('17~)	-	-	5개월	-

남성화	여	1969년 08월	이사	미등기임원	상근	개발실장	덕성여대 약학 학사(대한민국/미국 약사)('93)일동제약('93~'95)동광제약('97~'99)(주)동구바이오제약('11~)現, (주)동구바이오제약 개발실장('15~)	3,000	-	7년	-

김윤식	남	1970년 04월	이사	미등기임원	상근	R 총괄	경북대학교 수의학 학사('94)대원제약('96~'04)LG생명과학('04~'08)동부하이텍('08~'09)(주)동구바이오제약('09~)現, (주)동구바이오제약 R('15~)	1,500	-	8년 8개월	-

주1) 미등기임원 김윤식 이사는 현재 노바셀테크놀로지의 등기이사를 겸직하고 있습니다.

나. 임원 겸직현황당사 임원의 겸직현황은 다음과 같습니다.

겸직자	겸직회사

성명	직위	회사명	직위

조용준	대표이사	DONGKOO BIO JAPAN CO.,LTD.	이사

김윤식	이사	(주)노바셀테크놀로지	이사

주1) DONGKOO BIO JAPAN CO.,LTD.는 청산 진행중입니다.

다. 직원의 현황직원 현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

사무	남	31	-	-	-	31	4.3	1,452	47	-

사무	여	22	-	2	-	24	2.6	871	36	-

생산	남	60	-	1	-	61	4.2	2,245	37	-

생산	여	38	-	16	-	54	7.2	1,558	29	-

영업	남	29	-	-	-	29	1.9	823	28	-

영업	여	1	-	-	-	1	0.2	5	5	-

연구	남	7	-	-	-	7	1.9	257	37	-

연구	여	11	-	-	-	11	3.1	353	32	-

합 계	199	-	19	-	218	3.2	7,565	35	-

주1) 상기 급여총액은 2017년 1월 1일부터 2017년 12월 31일까지의 누계 금액입니다. 연중 퇴직자 및 임원은 제외하였습니다.주2) 상기 급여는 기본급과 상여금만 합산하여 산정하였습니다.주3) 평균근속년수 합계 및 1인 평균급여액 합계는 가중평균값으로 산정하였습니다.
2. 임원의 보수 등

가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황(1) 주주총회 승인금액

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	6명	2,000,000	-

감사	1명	100,000	-

주1) 2017년 3월 29일에 개최한 제34기 정기주주총회에서 등기이사(사외이사 포함)는 6명이었으며 감사는 1명이었습니다. 2017년 7월 10일 등기이사(대표이사) 1명은 일신상의 사유로 사임하였으며, 2017년 8월 18일 임시주주총회에서 감사 1명은 사임하고 감사위원회(사외이사 3명)를 설치하여 2017년 12월 31일 기준 현재 등기이사는 대표이사 1명, 사내이사 2명, 기타비상무이사 1명, 사외이사 3명으로 구성되어있습니다.

(2) 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

10	698,890	69,889	-

2-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	5	663,823	132,765	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	1	4,733	4,733	-

감사위원회 위원	3	25,600	8,533	-

감사	1	4,733	4,733	-

주1) 보수총액은 등기임원에 한하여 2017년 1월~ 12월까지 지급총액 기준이며, 1인당 평균보수액은 보수총액을 등기임원의 수로 단순평균하여 산출하였습니다. 주2) 등기이사 중 이경옥 대표이사는 일신상의 사유로 2017년 7월 10일 사임하였으며, 사외이사 1명과 감사 1명은 2017년 8월 18일에 사임하였습니다. 현재 사외이사 3명은 전원 감사위원회 의원으로 구성되어 있습니다.주3) 기타비상무이사의 보수는 등기이사 보수총액에 포함되어 있습니다.

(3) 이사ㆍ감사의 보수지급기준등기이사와 감사의 경우 주주총회에서 승인 받은 금액 내에서 직급과 업무를 고려하여 연봉을 책정하고 있으며, 해당 연봉의 1/12을 매월 지급하고 있습니다. (4) 이사ㆍ감사 개인별 보수현황당사는 이사 및 감사의 개인별 보수 지급액이 5억원 이상에 해당하는 자가 없습니다.

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법(단위 : )

이름	보수의 종류	총액	산정기준 및 방법

근로소득	급여	-	-

상여	-	-

주식매수선택권 행사이익	-	-

기타 근로소득	-	-

퇴직소득	-	-

기타소득	-	-

나. 임원에 대한 주식매수선택권 부여내역

당사는 2017년 12월 31일 현재까지 당사의 임직원에게 부여된 주식매수선택권은 없습니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황가. 계열회사의 현황

당사는 사업보고서 작성기준일 현재 2개의 계열회사를 보유하고 있습니다.

구분	회사명	업종	회사수

해외법인	DONGKOO BIO JAPAN CO.,LTD.	건강보조식품 판매업	2

국내법인	(주)노바셀테크놀로지	의약품 연구개발

주) DONGKOO BIO JAPAN CO.,LTD. 청산 절차 진행 중

나. 계열회사간의 지배ㆍ종속 및 출자 현황을 파악할 수 있는 계통도

주) DONGKOO BIO JAPAN CO.,LTD. 청산 절차 진행 중

다. 계열사간의 업무조정이나 이해관계를 조정하는 기구 또는 조직이 있는 경우 그 현황당사는 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다. 라. 계열회사 중 회사의 경영에 직접 또는 간접적으로 영향을 미치는 회사가 있는 경우 그 회사명과 내용당사는 사업보고서 작성기준일 현재 해당사항이 없습니다.

마. 회사와 계열회사간 임원 겸직 현황

(기준일 : 사업보고서 작성기준일 현재)

성명	회사명	직위	비고

조용준	DONGKOO BIO JAPAN CO.,LTD.	이사	비상근

김윤식	(주)노바셀테크놀로지	기타비상무이사	비상근

2. 타법인출자 현황

당사의 타법인 출자현황은 다음과 같습니다.

타법인출자 현황

(기준일 : 2017년 12월 31일 ) (단위 : 천원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

DONGKOO BIO JAPAN CO.,LTD.	2013.10.25	건강기능식품판매	54,750	100	100.00	-	-	-	-	100	100.00	-	1	-

(주)노바셀테크놀로지	2012.04.02	기술성투자	5,000,000	1,975,000	31.19	425,039	-	-	-425,039	1,975,000	31.19	-	995,352	-1,648,467

합 계	1,975,100	-	425,039	-	-	-425,039	1,975,100	-	-	995,353	-1,648,467

주) DONGKOO BIO JAPAN CO.,LTD. 청산 절차 진행 중
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등

가. 가지급금 및 대여금(증권 대여 포함) 내역 2017년 12월 31일 현재 대주주 등에 대한 대여금 내역 아래와 같습니다.

(단위 : 천원)

대상	관계	목적	종류	2017년

기초	증가	감소	기말

DONGKOO BIO JAPAN CO.,LTD.	자회사	운영자금	대여금	189,368	-	15,172	174,196

주1) DONGKOO BIO JAPAN CO.,LTD. 경우 현재 특별청산(파산) 진행중이며, 대여금 잔액은 100% 대손 설정 되어 있습니다.주2) 당기 중 자회사 대여금의 변동내역은 외화환산평가금액입니다.

나. 담보제공 내역 당사는 2017년 12월 31일 기준 현재 대주주등을 위하여 제공한 담보의 내역은 존재하지 않습니다. 다. 채무보증 내역 당사는 2017년 12월 31일 기준 현재 대주주등을 위하여 제공한 채무보증의 내역은 존재하지 않습니다. 라. 차입금 내역 당사는 2017년 12월 31일 기준 현재 주주등으로부터 차입한 내역은 존재하지 않습니다.

마. 부동산 임대차 거래 당사는 2017년 12월 31일 기준 현재 대주주등과의 부동산 임대차 거래는 존재하지 않습니다. 바. 배서 내역 당사는 최근사업연도 개시일로부터 2017년 12월 31일 기준 현재 까지 해당사항이 없습니다. 사. 그 밖의 보증의 성격을 가지는 이행약속 등 거래상의 신용위험을 수반하는 직ㆍ간접적 거래 당사는 최근사업연도 개시일로부터 2017년 12월 31일 기준 현재까 지 해당사항이 없습니다.

2. 대주주와의 자산양수도등 당사는 2017년 12월 31일 기준 현재 대주주를 상대방으로 하거나 대주주를 위하여 자산(영업)의 매수(양수), 매도(양도), 교환, 증여 등의 거래를 한 사실이 없습니다.

3. 대주주와의 영업거래 당사는 최근사업연도인 제35기(2017년도) 사업연도 개시일부터 2017년 12월 31일 기준 현재까지 해당사항이 없습니다.

4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래

가. 신용공여등 당사는 최근사업연도인 제35기(2017년도) 사업연도 개시일부터 2017년 12월 31일 기준 현재까지 해당사항이 없습니다. 나. 자산양수도등 당사는 최근사업연도인 제35기(2017년도) 사업연도 개시일부터 2017년 12월 31일 기준 현재까지 해당사항이 없습니다. 다. 영업거래 당사는 최근사업연도인 제35기(2017년도) 사업연도 개시일부터 2017년 12월 31일 기준 현재까지 해당사항이 없습니다. 라. 대여금 내역 당사는 최근사업연도인 제35기(2017년도) 사업연도 개시일부터 2017년 12월 31일 기준 현재까지 해당사항이 없습니다.
1. 전문가의 확인

당사는 해당사항 없습니다.
2. 전문가와의 이해관계

당사는 해당사항 없습니다.