삼성SDI 사업보고서 (2019.12)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 현황 당사의 감사위원회는 상법 제415조의 2 및 제542조의 11, 정관 제26조의 4, 이사회운영규정 제15조의 3에 따라 설치되었으며, 관련 법률과 규정에 따라 3인 이상의이사로 구성하되 총수의 3분의 2 이상을 사외이사로 구성하고 있습니다.2019년 12월 31일 현재 당사는 감사위원 전원을 사외이사로 구성하여 독립성을보장하는 정책을 운영하고 있으며, 1명의 재무 전문가(김성재 위원)를 포함하고있습니다. (1) 감사위원회의 인적사항 및 사외이사 여부

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

김성재	예	198 5. 09 ~ 2018.02 : 한국외국어 대 경영 학부 교수1996. 03 ~ 1997. 02 : 한국경영학회 이사1997. 06 ~ 1998. 06 : 한국금융학회 이사 및 편집위원회 위원2000. 03 ~ 2002. 03 : 한국리스크관리학회 회장 2002. ~ 2005. : 금융발전심의회 보험분과 위원 2005. 02 ~ 2006. 03 : 한국 외국어대 경영정보대학원장 2005. 05 ~ 2006. 05 : 한국보험 학회 회장 2007. 02 ~ 2009. 01 : 한국외국 어대 상경대 학장 2008. ~ 2009. : 금융발 전심의회 보 험분과 위원장 2010. 02 ~ 2012. 0 1 : 한국외국어대 부총장 2010. 06 ~ 2013. 06 : KB생명보험 사외이사 2011. 03 ~ : 삼성 SDI 사외이사	예	회계ㆍ 재무분야 학위보유자(2호 유형)	회계 또는 재무 분야에서 석사학위 이상 학위취득자 198 5. 09 ~ 2018.02 : 한국외국어 대 경영 학부 교수

홍석주	예	1976.03 ~ 1999.12 : 조흥은행 종합기획부2000.01 ~ 2002.03 : 조흥은행 기획재무본부 상무 본부장2002.03 ~ 2003.07 : 조흥은행 은행장2004.06 ~ 2006.08 : 한국증권금융 사장2006.09 ~ 2008.07 : 한국투자공사(KIC) 사장2008.09 ~ 2010.05 : AT커니코리아 고문 2010.05 ~ 2011.07 : Rainbow Capital Partners 회장2011.07 ~ : 로커스 캐피탈 파트너즈 대표2014.07 ~ : 삼성SDI 사외이사	-	-	-

김난도	예	1996. ~ 1997.05 : 경기개발연구원 비상임연구위원1997.05 ~ 1997.08 : 한국전자통신연구소 초빙연구원1997.09 ~ : 서울대 생활과학대 교수2014.07 ~ : 삼성SDI 사외이사	-	-	-

김재희	예	2000.08 ~ 2002.07 : 연세대 정보통신처 처장2007.01 ~ 2011.12 : 한국생체인식협의회 위원장2008.01 ~ 2008.12 : 대한전자공학회 회장2002.07 ~ 2017.02 : 생체인식연구센터 소장1984.09 ~ 2019.02: 연세대 공과대학 전기전자공학과 교수2014.07 ~ : 삼성SDI 사외이사	-	-	-

(2) 감사위원회 위원의 독립성

선출기준의 주요내용	선출기준의 충족여부	관련 법령 등

- 3명 이상의 이사로 구성	충족 (4명)	상법 제415조의 2 제2항

- 사외이사가 위원의 3분의 2 이상	충족 (전원 사외이사)

- 위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가	충족 (김성재 사외이사 1인)	상법 제 542조의 11 제2항

- 감사위원회의 대표는 사외이사	충족 (김성재 사외이사)

- 감사위원회 위원 주주총회 결의 선임	충족 (주주총회 통해 선임)	상법 제 542조의 12 제2항

- 그밖의 결격요건 (최대주주의 특수관계자등)	충족 (해당사항 없음)	상법 제 542조의 11 제3항

성 명	임기	연임여부	연임횟수	선임배경	추천인	회사와의 거래	최대주주 또는주요주주와의 관계

김성재	2017.03.24~2020.03.18	연임	2	한국외국어대 부총장과 경영학부 교수를 역임하였으며, 경제전반에 해박한지식과 기업경영에 대한 전문성이 높아 당사 경영에 많은 조언을 제공할것으로 판단	사외이사후보 추천위원회	해당없음	계열회사(SDI)의 임원

홍석주	2017.03.24~2020.03.18	연임	1	조흥은행 은행장, 한국투자공사, 한국증권금융(주)의 사장을 역임하는 등 재무분야의 전문적인 지식 및 식견이 높아 당사에 대한 조언과 발전적인아이디어를 제공할 것으로 판단	사외이사후보 추천위원회

김난도	2017.03.24~2020.03.18	연임	1	서울대 생활과학대학 교수로서 다양한 대외 활동을 통해 사회적 인지도 및신망이 높고, 사회전반에 대한 해박한 지식을 겸비함마케팅 관련 전문지식을 바탕으로 매년 글로벌 소비자 트렌드 분석에 관련한서적을 출판하는 등 거시적 관점에서의 경영방향 제시에 도움을 줄 것으로 판단	사외이사후보 추천위원회

김재희	2017.03.24~2020.03.18	연임	1	연세대학교 전기전자공학과 교수를 역임하였으며, 전공과 관련 분야의 경험을 토대로 회사의 연구개발 분야에 적극적으로 자문을 제공하며, 최신 전기전자 기술전반에 대한 연구실적 및 지식이 우수하여 당사의 연구개발활동에 대한많은 조언을 제공할 것으로 판단	사외이사후보 추천위원회

※ 당사는 2014년 7월, 구)제일모직 주식회사를 흡수합병함에 따라 사외이사의 연임횟수는 피합병회사에서 사외이사로 선임된 기간은 제외하고 작성하였습니다.(3) 감사위원회의 주요활동내역

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사

김성재	홍석주	김난도	김재희

100%	83%	100%	100%

찬 반 여 부

감사위원회	2019.02.19	ㆍ내부회계관리규정 개정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

ㆍ2018년 4분기 대외후원금 집행 실적 보고	보고	-	-	-	-

ㆍ제49기 재무제표 및 영업보고서 보고	보고	-	-	-	-

ㆍ2018년 내부회계관리제도 운영실태 보고	보고	-	-	-	-

2019.04.26	ㆍ'19년 1분기 결산 및 2분기 경영전망 보고	가결	찬성	불참	찬성	찬성

ㆍ'19년 내부회계관리제도 운영 계획(안)	보고	-	-	-	-

ㆍ'19년 1분기 대외후원금 집행실적 보고	보고	-	-	-	-

2019.07.30	ㆍ'19년 2분기 결산보고	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

ㆍ'19년 2분기 대외후원금 집행실적 보고	보고	-	-	-	-

2019.10.29	ㆍ'19년 3분기 결산 및 4분기 경영 전망 보고	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

ㆍ외부감사인 선임 규정 제정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

ㆍ외부감사인 선임 일정 및 절차	보고	-	-	-	-

ㆍ'19년 내부회계관리제도 경과보고	보고	-	-	-	-

ㆍ'19년 3분기 대외후원금 집행실적	보고	-	-	-	-

2019.11.15	ㆍ외부감사인 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

2019.12.13	ㆍ외부감사 계약 체결의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성

(4) 감사위원회 교육실시 계획 감사위원회의 업무 수행과 관련된 교육은 업무보고 및 질의응답으로 갈음하고 있으나, 감사위원회의 요청이 있는 경우 혹은 감사위원회의 전문성 확보를 위해 회사가필요하다고 판단되는 경우 관련 교육을 실시하고 있습니다. 아울러 외부기관에서진행하는 감사위원회 위원 대상 교육이 있는 경우에는 이를 안내를 하고 있습니다.회사에서는 2019년 7월 30일 감사위원회 교육을 실시하였습니다.

(5) 감사위원회 교육 실시 현황당사가 공시대상기간 중 감사위원을 대상으로 실시한 교육현황은 다음과 같습니다.감사위원회의 업무 수행과 관련된 교육은 질의 응답으로 갈음하고 있으나, 감사위원회의 요청 및 필요시 교육을 계획하여 실시하고 있습니다.추가 교육은 검토중에 있습니다.

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2018.02.22	삼정회계법인	김성재홍석주김난도김재희	-	외부감사관련 법규 및 제도변경사항

2018.07.20	삼정회계법인(회사) 경영지원팀장 (회사) 기술기획그룹 (회사) 전략마케팅팀(회사) 소형 제조팀	김성재홍석주김난도김재희	-	외부감사환경 변화 및 핵심감사제 도입2분기 경영현황회사의 사업전망배터리 기술 소개배터리 제조라인 투어

2018.08.20	헝가리 법인	김성재홍석주김난도김재희	-	'18.08.20 ~ '18.08.24글로벌 자동차 전지시장 이해도 향상헝가리법인 현황파악을 위한 현장 시찰

2019.07.30	(회사) 지원팀장삼정회계법인삼정회계법인	김성재홍석주김난도김재희	-	'19년 상반기 경영실적 및 하반기 전망원칙 중심 회계기준의 성공적 정착을 위한 감사위원회의 과제 新외부감사법 도입기의 감사위원회 변화 방향

(6) 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

본사)재경팀	13	상무 1명 (10년 3개월)Pr incipal Professional 2명 (평균 13년 6개월) Se nior Professional 4명 (평균 14년 5개월) Professional 6명 (평균 3년 2개월)	감사위원회 운영 및 재무보고내부회계관리제도 운영업무 수행

본사)감사팀	3	상무 1명 (2년 1개월)Principal Professional 1명 (8년)Senior Professional 1명 (5년 1개월)	업무감사내부회계관리제도 운영실태 평가결과점검

※ 본사) 재경팀 내 내부회계관리그룹이 2019년 3월 1일자로 신설되어 지원조직현황 에 포함하였습니다.※ 근속연수는 지원업무 담당기간 기준입니다. 나. 준법지원인 등 당사는 상법 제542조 13에 의거 자산총액이 5천억원 이상 상장법인으로 1명의준법지원인을 선임하였습니다. (1) 인적사항 및 주요경력

성명	성별	출생년월	학력	주요경력	자격요건 충족여부

김윤근	남	1964.7	'82 : 학성고등학교(울산) 졸업'87 : 서울대학교 법과대학 법학과 학사	'14. 12. ~ : [現] 삼성SDI 준법지원팀장 전무
'09 ~ '14 : 중국본사(중국삼성) 준법지원팀장 전무
'00 ~ '09 : 삼성그룹 법무실 상무
'97 ~ '00 : 서울지방법원 판사(사법연수원 23기)	변호사

※ 당사는 2020년 1월 30일 이사회를 통해 손지성 변호사를 당사 준법지원인으로 신규 선임하였습니다.

(2) 주요 활동내역 및 그 처리결과

점검 일시	주요 점검 내용	점검 결과

19.01 ~ 19.12	- 신입사원/경력사원 대상 준법경영 교육	총 16개 차수, 362명 수료

19.02.22	- 신임 주재원 대상 준법경영 교육	15명 수료

19.03.21	- 구매팀 대상 하도급법 교육 ㆍ 하도급법上 4대 불공정 행위 예방 당부	구매팀 100명 수료

19.03.25 ~ 19.03.29	- 2019년 상반기 전사 준법실천담당자 대상 설명회 실시 ㆍ 2019년 준법지수평가 기준 및 부서내 담당자 역할 안내 ㆍ주요 법위반 Risk 및 사내 준법경영 프로세스 교육	총 6개 사업장, 110명 수료

19.04.01 ~ 19.04.16	- 유관 임직원 대상 하도급법 및 상생협력법 특별 교육 실시	29개 차수, 526명 수료

19.04.18 ~ 19.04.22	- 反부패 Risk 점검 ㆍ韓 청탁금지법, 美 FCPA 등 경비 적정 사용여부 점검	법위반 Risk 없음

19.05.31	- 마케팅팀 인력 대상 영업비밀보호/카르텔 교육	6명 수료

19.06.19	- 인사 주재원 대상 준법경영 가이드 교육	16명 수료

19.07.04 ~ 19.07.09	- 주요 회의록 Compliance Risk 점검 진행	법위반 Risk 없음

19.07.17	- 해외 생산/판매법인 지원 주재원 대상 준법경영 교육	13명 수료

19.07.15 ~ 19.10.11	- 2019년 임원 준법경영 가이드 교육 ㆍ19년 준법경영 추진방안, 주요 이슈別 사례 및 가이드	71명 수료

19.07.25 ~ 19.07.29	- 내부거래 프로세스 준수도 점검	법위반 Risk 없음

19.08.17 ~ 19.09.27	- 전략마케팅 인력 대상 카르텔 예방 특별교육 ㆍ카르텔 정의, 가격담합 사례, 동종회사 접촉신고 프로세스 등	총 3개 차수, 79명 수료

19.08.22 ~ 19.09.11	- 동종회사 접촉신고 프로세스 준수 점검	법위반 Risk 없음

19.08.23 ~ 19.08.28	- 구매팀 대상 기술자료 요청 프로세스 점검	법위반 Risk 없음

19.09.02 ~ 19.09.06	- 2019년 하반기 전사 준법실천담당자 대상 설명회 실시 ㆍ2019년 준법지수평가 기준 및 부서내 담당자 역할 안내 ㆍ주요 법위반 Risk 및 사내 준법경영 프로세스 교육	총 6개 사업장, 112명 수료

19.09.03 ~ 19.11.28	- 해외법인 준법경영 교육 ㆍLocal法 반영 현지 및 본사 변호사 진행	총 13개 법인 1,128명 수료

19.09.05 ~ 19.09.06	- 내부거래 개선현황 점검	법위반 Risk 없음

19.09.16 ~ 19.10.28	- 전임직원 시스템 자기점검(법규 이해도) 진행	6,403명 진행 (임원 77명 포함)

19.09.18 ~ 19.10.31	- 전사원 준법경영(온라인) 교육 실시 ㆍ사내 Compliance 가이드라인(총 4개) 및 주의사항 교육	6,325명 수료

19.09.24	- 구매팀 대상 기술자료 요청 프로세스 교육 진행	120명 수료

19.09.27	- 내부거래 담당자 대상 특별교육 진행	15명 수료

19.09.30 ~ 19.10.10	- 주요 회의록 Compliance Risk 점검 진행	법위반 Risk 없음

19.10.01 ~ 19.10.15	- 개발직군 대상 영업비밀 특별교육 ㆍ영업비밀 개요, 제3자 정보관련 가이드 등	155명 수료

19.10.16 ~ 19.10.28	- 非임원 보직장 대상 준법교육 ㆍ영업비밀보호, 하도급/상생협력법	142명 수료

19.11.01 ~ 19.11.29	- 상생협력법 적용 수위탁거래 약정서 점검	일부 미흡사항 발견, 즉 조치 완료

19.11.18 ~ 19.11.29	- 2019년 개인정보보호법 교육ㆍ개인정보보호의 중요성, 보호 정책의 수립 등	370명 수료

(3) 준법지원인 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

본사)준법지원팀(국내법무그룹)	8	변호사 7명 (평균 4년 6개월)Senior Professional 1명 (13년 10개월)	- 준법지원 업무 자문- 교육

본사)준법지원팀(해외법무그룹)	9	변호사 7명 (평균 4년 4개월)Senior Professional 2명 (평균 8년 4개월)	- 준법지원 업무 자문- 교육- 해외법인 점검

본사)준법지원팀(컴플라이언스그룹)	4	Principal Professional 1명 (11년 7개월)Senior Professional 2명 (평균 7년 9개월)Professional 1명 (6년 5개월)	- 준법지원 업무 자문- 교육- 평가운영 등

※ 근속연수는 지원업무 담당기간 기준입니다.