삼성SDI 사업보고서 (2018.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행·변경상황 및 주주총회 현황 가. 공시내용의 진행 및 변경 상황

신고일자	제 목	신고내용	신고사항의 진행상황

'16.10.27	주요사항보고서 (자기주식 취득결정)	- 취득주식: 보통주식 3,300,000주, 우선주식 70,000주- 취득금액: 보통주식 294,690백만원, 우선주식 3,318백만원- 취득기간: '16.10.31 ~ '17.01.25- 취득목적: 주주가치 제고 및 주가안정화	'17.1.25 자기주식 취득완료- 취득주식: 보통주식 3,300,000주, 우선주식 70,000주- 취득금액: 보통주식 330,890백만원, 우선주식 3,581백만원

'17.04.27	주요사항보고서 (자기주식 처분결정)	- 처분주식: 보통주식 4,500주, 우선주식 2주- 처분금액: 보통주식 630,000천원, 우선주식 121천원- 처분기간: '17.04.28 ~ '17.07.01- 처분목적: '14년 7월 삼성SDI㈜와 (구)제일모직㈜ 합병시 주식매수청구권으로 취득한 자기주식의 처분	'17.4.28 자기주식 처분완료- 처분주식: 보통주식 4,500주, 우선주식 2주- 처분금액: 보통주식 616,500천원, 우선주식 121천원

나. 주주총회 의사록

주총일자	안 건	결 의 내 용

제48기 정기주주총회(2018.03.23)	1. 제48기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건	제48기(2017.1.1~2017.12.31) 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인

2. 이사 선임의 건	권영노 이사 선임 승인

3. 이사 보수한도 승인의 건	제49기 이사 보수한도를 190억원으로 설정

제47기 정기주주총회(2017.03.24)	1.제47기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건	제47기(2016.1.1~2016.12.31) 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인

2.이사 선임의 건	전영현, 김성재, 홍석주, 김난도, 김재희 이사 선임 승인

3.감사위원회 위원 선임의 건	김성재, 홍석주, 김난도, 김재희 감사위원 선임 승인

4.이사 보수한도 승인의 건	제48기 이사 보수한도를 230억원으로 설정

제46기 정기주주총회(2016.03.11)	1.제46기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건	제46기(2015.1.1~2015.12.31) 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인

2.이사 선임의 건	송창룡, 김홍경 이사 선임 승인

3.이사 보수한도 승인의 건	한도액을 230억원으로 감소하여 설정

4.정관 일부 변경의 건	이사회 의장을 대표이사로 한정하지 않음으로서 이사회 운영의 유연성을 제고하고 이사회의 책임과 감독기능 강화

임시 주주총회(2016.01.25)	1. 분할계획서 승인의 건	케미칼사업부문을 분할하여 분할대상 사업부문을 독립적으로 운영하는 분할신설회사 설립

2. 정관 일부 변경의 건	회사의 공고방법을 신문공고에서 전자적인 방법으로 변경

※ 당사는 2019.03.20 제49기 정기 주주총회를 개최하였습니다. 기타 자세한 사항은 동일자로 공시한 정기주주총회 결과를 참고하시기 바랍니다. 2. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건 등 (1) 당 사는 법원 공탁, 각종 인허가 및 계약이행보증 등과 관련하여 서울보증보험(주)으로부 터 67,279 백만 원 의 보증 보험을 제공받 고 있습니다. (2) 당 사는 브라운관 등의 담합행위에 대해 미국, 유럽등에서 민사상 손해배상청구소송이 제기되었습니다. 동 소송 관련하여 추정손실을 인식하였으나 당사가 최종적으로 부담해야 할 실제 손실액은 당사가 추정한 금액과 다를 수 있으며, 그 차이금액은 중요할 수 있습니다. 한편, 당사 동 사항에 대한 세부 내용을 표시할 경우 조사결과 및 계류 중인 소송에 영향을 미칠 수 있어 세부내역을 공시하지 않습니다. (3) 상기에서 기술하는 사건 이외에 당 기 말 현재 당사가 국내외에서 피고로 계류중인 소송 사건은 51 건 이 있으며, 동 사항에 대한 세부 내용을 표시할 경 우 소송결과에 영향을 미칠 수 있다고 판단하여 세부내역을 공시하지 않습니다. 당기말 현재 동 소송으로 인한 자원의 유출금액 및 시기는 불확실하므로 연결재무제표에 미칠 영향은 합리적으로 예측할 수 없습니다. 나. 채무보증 현황 (1) 대주주등에 대한 신용공여 등

(단위: 백만원, 천USD, 천EUR, 천CNY)

성명(법인명)	관계	신용공여종류	신용공여 등 행한 일자	보증기간	신용공여 등 목적	통화	증감내역(한도)	채무금액	수혜자

기초	증가	감소	기말

Sa msung SDI-ARN(Xian) Power Battery Co., L td	종속회사	지급보증	2015-04-10	2018-04-10	현지법인의 자금 조달	USD	45,000	-	45,000	-	-	중국은행 서울지점

Sa msung SDI-ARN(Xian) Power Battery Co., L td	2018-03-27	2019-03-26	현지법인의 자금 조달	USD	-	70,000	-	70,000	70,000	United Overseas Bank Limited Labuan Branch

Sa msung SDI-ARN(Xian) Power Battery Co., L td	2018-11-27	2019-11-26	현지법인의 자금 조달	USD	-	40,000	-	40,000	37,630	UniCredit S.p.A. Shanghai Branch

Samsung SDI Battery Systems GmbH	2015-04-28	2018-04-30	현지법인의 자금 조달	EUR	73,000	-	73,000	-	-	Sumitomo Mitsui Banking Corporation Europe Limited

Samsung SDI Battery Systems GmbH	2017-11-29	2018-11-28	현지법인의 자금 조달	EUR	10,000	-	10,000	-	-	Sumitomo Mitsui Banking Corporation Europe Limited

Samsung SDI Battery Systems GmbH	2018-04-30	2021-04-30	현지법인의 자금 조달	EUR	-	53,000	-	53,000	53,000	Sumitomo Mitsui Banking Corporation Europe Limited

Samsung SDI Battery Systems GmbH	2018-11-29	2019-11-28	현지법인의 자금 조달	EUR	-	10,000	-	10,000	1,000	Sumitomo Mitsui Banking Corporation Europe Limited

Samsung SDI Hungary, Ltd.	2016-12-15	2019-12-15	현지법인의 자금 조달	EUR	195,000	-	-	195,000	195,000	Unicredit Bank Hungary Zrt

Samsung SDI Hungary, Ltd.	2018-05-28	2019-05-28	현지법인의 자금 조달	EUR	-	25,000	-	25,000	-	Unicredit Bank Hungary Zrt

Samsung SDI Hungary, Ltd.	2018-05-28	2021-05-28	현지법인의 자금 조달	EUR	-	300,000	-	300,000	300,000	Unicredit Bank Hungary Zrt

Samsung SDI Hungary, Ltd.	2018-11-15	2020-11-30	현지법인의 자금 조달	EUR	-	170,000	-	170,000	170,000	ING Bank N.V.

Samsung Chemical Electronic Materials (SuZhou)Co., Ltd.	2017-01-18	2018-01-17	현지법인의 자금 조달	CNY	20,000	-	20,000	-	-	CITI Bank 상해

Samsung SDI America, Inc	2016-05-31	2026-05-31	수주계약 이행보증	USD	39,383	-	-	39,383	39,383	Duke Energy

Samsung SDI (Changchun) Power Battery Co., Ltd.	2018-03-08	2018-12-31	물품대금 지급보증	KRW	-	7,500	-	7,500	5,950	주식회사 엘지화학

Samsung SDI Wuxi Co., Ltd.	2016-11-20	2019-11-20	비거주자간 채무 보증	USD	45,000	-	-	45,000	35,671	Mitsubishi Corporation (Shanghai) Ltd.Mitsubishi Corporation RtM Japan Ltd

합계	USD	129,383	110,000	45,000	194,383	182,684

EUR	278,000	558,000	83,000	753,000	719,000

KRW	-	7,500	-	7,500	5,950

CNY	20,000	-	20,000	-	-

※ 당사는 건별 채무보증금액이 자기자본의 2.5% 이상일 경우 이사회 의결 후 집행되며, 자본금의 5.0% 이상, 자기자본의 2.5% 미만인 경우 그 결정을 경영위원회에 위임하고 있습니다.

(2) 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 당사 는 당기말 현재 종업원 복리후생 목적 의 주택대부 대여금 등으로 29억원 을종업원에게 대여 하였습니다. 또한 임대주택 제공과 관련한 직원들의 금융기관 대출금에 대하여 당기말 현재 89억원 을 한 도로 채무보증을 제공하고 있습니다.

3. 제재현황 등 그밖의 사항

가. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 (1) 당사는 공시서류작성일 이후 에스티엠(주)에 양극재 제조설비 38,400 백만원을 2019년 1분기내 양도하기로 2018년 12월 14일 이사회에서 결의하였습니다.(2) 당사는 공시서류작성일 이후 연구설비 매입을 통한 효율적 개발 수행 및 배터리 기술역량 강화를 위해 삼성전자(주)가 보유한 연구설비 16,061 백만원을 2019년 1분기내 양수하기로 2019년 1월 25일 이사회에서 결의하였습니다. 나. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

제 64-2회	2015.09.14	운영자금	100,000	운영자금	100,000	-

제 65-1회	2018.09.11	차환자금	200,000	차환자금	200,000	-

제 65-1회	2018.09.11	운영자금	170,000	운영자금	170,000	-

제 65-2회	2018.09.11	운영자금	220,000	운영자금	220,000	-

다. 합병 등의 사후정보(1) 분할 내역

당사는 케미칼 사업부를 물적분할하고, 분할신설회사의 주식의 90%를

롯데케미칼주식회사('양수인')에 2,326,500백만원에 처분하기로 2015년 10월 30일 이사회에서 결의하였습니다.

이와 관련하여 당사는 2015년 10월 30일 양수인과 주식매매계약을 체결하였으며,

2016년 4월 29일 위 주식매매계약에 따른 주권의 인도 및 잔금지급이 완료되어본 거래가 종결되었습니다.

세부 일정은 다음과 같습니다.

구 분	일 자

이사회결의일(매매계약 체결일)	2015년 10월 30일

이사회결의일(분할 결정 / 임시주주총회 소집)	2015년 11월 13일

주요사항보고서 제출일	2015년 11월 13일

주주확정 기준일	2015년 12월 1일

분할계획서 승인을 위한 주주총회일	2016년 1월 25일

분할기일	2016년 2월 1일

분할등기일	2016년 2월 1일

자산양수도 거래종결	2016년 4월 29일

종료보고서 제출	2016년 4월 29일

※ 기타 사항은 당사 2015년 10월 30일자 "주요사항보고서(중요한 자산양수도 결정)" 를 참조하시기 바랍니다.(2) 합병 등 전후의 재무사항 비교표당사는 분할회사인 롯데첨단소재주식회사(舊 에스디아이케미칼) 의 지분 90%를2016년 4월 29일에 롯데케미칼 주식회사로 매각하여 경영에 참여하지 않고 있습니다. 이에 따라 롯데첨단소재 주식회사(舊 에스디아이케미칼)의 경영실적과 관련된분할전후 재무사항 비교표를 작성할수 없어 제외하였습니다.

라. 환경기준과 정책 등(1 ) 환경경영체제

당사는 최고경영자의 환경경영방침에 따라 지속적인 환경개선을 위해 노력하고 있습니다. 대기오염방지시설, 수질오염방지시설을 설치하여 운영하며, 모든 사업장과 연구소는 환경경영시스템(ISO 14001) 인증을 취득하였습니다. 이를 통해 법규 준수 및 자율관리 체제를 강화하고, 법 기준보다 엄격한 내부기준을 적용하여 오염물질 처리에 최선을 다하고 있습니다. 아울러 지역사회를 위한 다양한 환경보전 활동도 활발히 추진하고 있습니다. (2) 기후변화 대응과 녹색경영

당사는 '온실가스 배출권의 할당 및 거래에 관한 법률' 제8조 규정에 따라 배출권할당대상업체로 지정되었 으며, 온실가스 배출량은 매년 지속가능성 보고서를통 해 투명하게 공개하고 있습니다. 당사의 주요 사업장은 환경부에서 지정하는 녹색기업으로 선정되어 유지되고 있습니다. 녹색기업은 '오염 물질의 현저한 저감, 자원 및 에너지의 절감, 제품 환경성 개선,기타환경보호활동 등을 통하여 환경개선에 크게 기여하는 사업장으로 환경부장관이 지정한 사업장을 말합니다.

(3) 사업장 안전관리

당사는 사업장의 안전과 보건을 경영전반에 확대하고자 기존 산업안전 및 보건경영시스템(OHSAS 1800)에서 새롭게 제정된 국제표준인 ISO 45001인증을 취득하였습니다. 이를 통해 안전 및 보건에 대한 경영진의 적극 참여, 협력회사에 대한 안전보건수준 강화 등을 통해 안전한 일터를 만들고자 합니다.