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삼성SDI 분기보고서 (2019.09)
분 기 보 고 서

(제 50 기 3분기)

사업연도 2019년 01월 01일 부터
2019년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019 년 11 월 14 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 삼성SDI 주식회사
대 표 이 사 : 전영현
본 점 소 재 지 : 경기도 용인시 기흥구 공세로 150-20
(전 화) 031-8006-3100
(홈페이지) http://www.samsungsdi.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 재경팀장 (성 명) 김윤태
(전 화) 02-2255-2660
목 차

I 회사의 개요- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 4
II 사업의 내용 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 19
Ⅲ 재무에 관한 사항 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 38
Ⅳ 이사의 경영진단 및 분석의견 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 148
Ⅴ 감사인의 감사의견 등 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 149
Ⅵ 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항-- - - - - -- - - - - - - - - - - -- 151
Ⅶ 주주에 관한 사항 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 168
Ⅷ 임원 및 직원 등에 관한 사항 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 176
Ⅸ 계열회사 등에 관한 사항 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 184
Ⅹ 이해관계자와의 거래 내용- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 210
XI 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 - - - - - - - - - - - - - - - 212
2. 회사의 연혁

가. 회사의 본점 소재지 및 그 변경당사의 본점소재지는 경기도 용인시 기흥구 공세로 150-20 으로 최근 5사업연도내변경 내역은 없습니다. 나. 경영진의 중요한 변동(1) 대표이사의 변경

일자	직위	변경전	변경후

2014.07.02	대표이사	박상진	(각자대표) 박상진, 조남성

2014.12.12	대표이사	(각자대표) 박상진, 조남성	조남성

2017.03.24	대표이사	조남성	전영현

(2) 주요 경영진의 변동

일자	직위	성명	비고

2014.03.14	사내이사	박상진	재선임

사외이사	김성재	재선임

2014.07.01	사외이사	김희경	사임

2014.07.02	사내이사	조남성이승구	(구) 제일모직과의 합병으로 인한 신규선임

사외이사	홍석주김난도김재희	(구) 제일모직과의 합병으로 인한 신규선임(구) 제일모직과의 합병으로 인한 신규선임(구) 제일모직과의 합병으로 인한 신규선임

2015.03.13	사내이사	정세웅	신규선임

사외이사	노민기	재선임

2016.01.26	사내이사	이승구	케미칼 사업부문 분할로 인한 사임

2016.03.10	사내이사	김영식	사임

2016.03.11	사내이사	송창룡김홍경	신규선임신규선임

2017.03.24	사내이사	조남성전영현	사임신규선임

사외이사	김성재홍석주김난도김재희	재선임

2017.11.21	사내이사	김홍경	사임

2018.03.23	사내이사	정세웅권영노	퇴임신규선임

사외이사	노민기	퇴임

2019.03.20	사내이사	안태혁송창룡	신규선임퇴임

다. 최대주주의 변동당사의 최대주주는 삼성전자주식회사로 최근 5사업연도 중 최대주주의 변동내역은 없었습니다. 라. 회사가 합병 등을 한 경우 그 내용(1) 분할 내역

당사는 케미칼 사업부를 물적분할하고, 분할신설회사의 주식의 90%를

롯데케미칼주식회사('양수인')에 2,326,500백만원에 처분하기로 2015년 10월 30일 이사회에서 결의하였습니다.

이와 관련하여 당사는 2015년 10월 30일 양수인과 주식매매계약을 체결하였으며,

2016년 4월 29일 위 주식매매계약에 따른 주권의 인도 및 잔금지급이 완료되어본 거래가 종결되었습니다.

세부 일정은 다음과 같습니다.

구 분	일 자

이사회결의일(매매계약 체결일)	2015년 10월 30일

이사회결의일(분할 결정 / 임시주주총회 소집)	2015년 11월 13일

주요사항보고서 제출일	2015년 11월 13일

주주확정 기준일	2015년 12월 1일

분할계획서 승인을 위한 주주총회일	2016년 1월 25일

분할기일	2016년 2월 1일

분할등기일	2016년 2월 1일

자산양수도 거래종결	2016년 4월 29일

종료보고서 제출	2016년 4월 29일

※ 기타 자세한 사항은 전자공시시스템 (http://dart.fss.or.kr)을 참조하시기 바랍니다. 마. 공시대상기간 (최근 5사업연도) 중 회사의 연혁 2013. 01. 01 SB리모티브주식회사 흡수합병 2013. 09. 04 제 37회 국가 생산성대회 대통령 표창 수상 2014. 05. 17 2014년 프로스트 어워즈 '올해 최고의 ESS 기업상' 수상 2014. 07. 01 제일모직주식회사 흡수합병 2014. 07. 14 독일 BMW사와 전기차 배터리 공급 MOU 체결 2014. 10. 01 미국 GCN사와 25MWh 상업용 ESS 공급 계약 체결 2014. 11. 04 중국 선그로우사와 ESS 합자사 설립 계약 체결 2014. 11. 17 2014 동반성장주간 산업통상자원부장관상 수상 2015. 02. 23 마그나 배터리 사업부문(Magna Steyr Battery Systems GmbH Co OG) 인수 2015. 03. 25 스위스 ABB사와 마이크로그리드용 ESS 공동 개발 및 판매 MOU 체결 2015. 07. 01 미국 Duke사와 36MW ESS 공급 계약 체결 2015. 08. 13 독일 AUDI사와 전기차 공동개발 MOU 체결 2015. 10. 22 중국 시안법인 전기차 배터리 생산공장 준공 2016. 02. 01 케미칼 사업부문 물적 분할, 자회사 '에스디아이케미칼(주)' 설립 2016. 04. 29 롯데첨단소재 주식회사(구 에스디아이케미칼) 지분 90% 롯데케미칼(주)에 매각 2016. 05. 09 울산시와 전지ㆍ소재 복합단지 개발 MOU 체결2016. 06. 22 천안사업장 '녹색기업 대상' 대상 수상2016. 07. 08 중국 합비법인 ESS 모듈ㆍ팩 생산공장 준공 2017. 02. 24 중국 우시법인 편광필름 생산공장 준공2017. 05. 30 헝가리법인 전기차 배터리 생산공장 준공

2019. 04. 10 인도법인 설립2019. 07. 11 볼보그룹과 차세대 e-모빌리티를 위한 MOU 체결2019. 07. 30 롯데첨단소재 주식회사(구 에스디아이케미칼) 잔여 지분 10% 롯데케미칼(주)에 매각
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2014년 07월 15일	유상증자(주주배정)	보통주	23,206,189	5,000	151,762	주식발행일자는 추가상장일임

※ 주당발행가액은 2014년 7월 15일 기준금액이며, 실제 합병가액과는 차이가 있음
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수 현황

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	170,000,000	30,000,000	200,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	69,694,530	1,647,896	71,342,426	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	930,000	30,000	960,000	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	930,000	30,000	960,000	소각일 : '04.12.08

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	68,764,530	1,617,896	70,382,426	-

Ⅴ. 자기주식수	3,331,391	178,400	3,509,791	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	65,433,139	1,439,496	66,872,635	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황당사는 자본시장법 제165조의 2의 규정에 따라 당분기말 현재 보통주 3,331,391주,우선주 178,400주를 보유하고 있습니다.

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	3,300,000	-	-	-	3,300,000	-

우선주	178,400	-	-	-	178,400	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	3,300,000	-	-	-	3,300,000	-

우선주	178,400	-	-	-	178,400	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	31,391	-	-	-	31,391	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	3,331,391	-	-	-	3,331,391	-

우선주	178,400	-	-	-	178,400	-

다. 우선주(종류주식) 발행현황(단위 : 원)

발행일자	1989년 11월 24일 (최초 발행일)

주당 액면가액	5,000

발행총액(액면가기준) / 발행주식수	8,239 백만원	1,647,896 주

현재 잔액/ 현재주식수	8,089 백만원	1,617,896 주

주식의내용	이익배당에 관한 사항	보통주식의 배당보다 액면금액을 기준으로 연1%의 추가 금전배당 지급

잔여재산분배에 관한 사항	-

상환에관한 사항	상환조건	-

상환방법	-

상환기간	-

주당 상환가액	-

1년 이내 상환 예정인 경우	-

전환에관한 사항	전환조건	-

전환청구기간	-

전환으로 발행할 주식의 종류	-

전환으로 발행할 주식수	-

의결권에 관한 사항	없음

기타 투자 판단에 참고할 사항	-

※ 이익소각으로 인하여 발행주식의 액면 총액은 8,089백만원으로 납입자본금 8,239백만원과 상이합니다.

[발행일자별 내역]

발행일	증자방법	증가(감소)한 주식의 내용

주식종류	주식수(주)	주당 액면가액 (원)	액면가액 합계 (원)	주당 발행가액(원)	발행가액 합계 (원)

1989-11-24	무상증자	우선주	100,000	5,000	500,000,000	5,000	500,000,000

1989-11-24	유상증자(구주주배정)	우선주	1,000,000	5,000	5,000,000,000	39,200	39,200,000,000

1990-07-06	무상증자	우선주	110,000	5,000	550,000,000	5,000	550,000,000

1991-07-27	유상증자(구주주배정)	우선주	121,000	5,000	605,000,000	26,200	3,170,200,000

1995-04-26	국내CB전환	우선주	284	5,000	1,420,000	70,051	19,894,484

1995-05-22	국내CB전환	우선주	142	5,000	710,000	70,051	9,947,242

1995-07-22	무상증자	우선주	129,772	5,000	648,860,000	5,000	648,860,000

1995-11-21	국내CB전환	우선주	356	5,000	1,780,000	56,094	19,969,464

1996-05-11	무상증자	우선주	139,961	5,000	699,805,000	5,000	699,805,000

1996-06-21	국내CB전환	우선주	198	5,000	990,000	50,403	9,979,794

1999-07-27	국내CB전환	우선주	791	5,000	3,955,000	44,170	34,938,470

1999-08-10	국내CB전환	우선주	45,279	5,000	226,395,000	44,170	1,999,973,430

1999-09-27	국내CB전환	우선주	113	5,000	565,000	44,170	4,991,210

2004-12-08	이익소각	우선주	-30,000	5,000	-150,000,000	-	-

우선주식 계	1,617,896	-	8,089,480,000	-	46,868,559,094
5. 의결권 현황

당사가 발행한 보통주식수는 68,764,530주이며, 정관상 발행주식 총수(2억주)의 34.4%에 해당됩니다. 보통주외에 1,617,896주의 우선주를 발행하였으며, 이중 의결권을 행사할 수 있는 주식수는 회사가 보유하고 있는 보통주 자기주식 3,331,391주 및 발행된 우선주 1,617,896주를 제외한 65,433,139주 입니다.

(기준일 : 2019년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	68,764,530	-

우선주	1,617,896	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	3,331,391	-

우선주	1,617,896	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	65,433,139	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항당사는 주주가치 제고와 주주환원을 개선하기 위해 투자, Cash Flow, 재무구조,배당 안정성을 종합적으로 고려하여 배당을 결정하고 있습니다.당사의 배당에 관한 사항은 정관 35조 및 36조에 다음과 같은 정함을 두고 있습니다.

구분	내용

제 35 조 (이익배당)	① 이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다.
② 이익의 배당을 주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 종류의 주식으로도 할 수 있다.
③ 제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 기재된 주주 또는 등록된
질권자에게 지급한다.
④ 회사는 사업년도중 1회에 한하여 6월 30일을 기준일로 하여 동 일자 현재의
주주명부에 기재된 주주 또는 등록된 질권자에게 이사회의 결의로써 금전으로
이익을 배당할 수 있다.

제 36 조 (배당금)	① 배당금은 지급확정일로 부터 만 5년 이내에 그 지급을 청구하지 않을 경우에는
회사에 귀속된다.
② 배당금에 대하여는 이자를 지급하지 아니한다.

나. 최근 3사업연도 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제50기 3분기	제49기	제48기

주당액면가액(원)	5,000	5,000	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	407,088	701,166	657,236

(별도)당기순이익(백만원)	245,912	525,837	99,537

(연결)주당순이익(원)	6,088	10,484	9,824

현금배당금총액(백만원)	-	66,945	66,945

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	9.5	10.1

현금배당수익률(%)	보통주	-	0.46	0.49

우선주	-	1.23	1.16

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	1,000	1,000

우선주	-	1,050	1,050

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

※ (연결)당기순이익은 지배기업지분 귀속 당기순이익 기준으로 작성하였습니다.※ 주당순이익은 보통주 기본주당순이익 기준으로 작성하였습니다.
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

기업공시서식 작성기준에 따라 분ㆍ반기 보고서의 경우에는 이 항목을 기재하지 않습니다.
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 감사의견 등 가. 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제50기 3분기 (당기)	삼정회계법인	적정	해당사항없음

제49기 (전기)	삼정회계법인	적정	해당사항없음

제48기 (전전기)	삼정회계법인	적정	해당사항없음

3분기 일정>

구분	일정

1분기	2019.04.08 ~ 2019.04.19

2분기	2019.07.08 ~ 2019.07.19

3분기	2019.10.07 ~ 2019.10.22

※ 상기 일정은 별도ㆍ연결 재무제표에 대한 일정입니다.

나. 감사용역 체결현황(단위 : 백만원)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제50기 3분기 (당기)	삼정회계법인	분ㆍ반기검토(연결 및 별도재무제표)	1,170/년	9,011

제49기 (전기)	삼정회계법인	분ㆍ반기검토(연결 및 별도재무제표)별도 및 연결 재무제표 감사내부회계관리제도 검토중간감사(전산감사)영문보고서 검토 및 감사	710/년	7,364

제48기 (전전기)	삼정회계법인	분ㆍ반기검토(연결 및 별도재무제표)별도 및 연결 재무제표 감사내부회계관리제도 검토중간감사(전산감사)영문보고서 검토 및 감사	640/년	7,526

다. 외부감사인과의 비감사용역계약 체결현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제50기 3분기 (당기)	-	-	-	-	-

제49기 (전기)	-	-	-	-	-

제48기 (전전기)	-	-	-	-	-

라. 외부감사인 선임당사는 주식회사 등의 외부감사에 관한 법률 제10조에 의거하여 2017년 2월 28일 감사위원회 결의로 2017.1.1 ~ 2019.12.31 까지 3개 회계연도에 대한 외부 감사인을 삼정회계법인으로 선임하였습니다.외부감사인의 독립성 확보 및 감사품질 제고 등을 위해 도입된 주기적 지정제가2019.11월부터 본격 시행되었으나, 당사는 금융감독원 감사인 지정 예외 대상 회사로 2020.1.1. ~ 2022.12.31 사업연도의 감사인은 자유선임 절차에 따라 진행할 예정입니다. 2. 내부통제에 관한 사항

당사의 감사인은 2018년 12월 31일 현재의 내부회계관리제도의 운영실태평가보고서를 검토하였으며, 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는점이 발견되지 아니하였다는 검토의견을 표명하였습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도 당사는 집중투표제, 서면투표제 또는 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다. 나. 소수주주권 당사는 대상기간 중 소수주주권이 행사된 경우가 없습니다. 다. 경영권 경쟁 당사는 대상기간 중 회사의 경영지배권에 관하여 경쟁이 있었던 경우가 없습니다.
2. 임원의 보수 등

가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황 등(1) 주주총회 승인금액

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사	7	19,000	-

※ 주주총회 승인금액은 상법 제388조에 따른 이사보수 한도액으로, 사내이사, 사외이사, 감사위원회 위원에 대한 보수를 합산하여 받고 있으며 당해 또는 과거년도에 퇴임한 이사의 직무수행의 대가를 포함하고 있습니다. (2) 보수지급금액(2)-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

8	2,342	293	-

※ 상기 인원수 및 보수총액에는 당기 중 퇴직한 이사ㆍ감사를 포함하여 기재하였습니다.

(2)-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	4	2,108	527	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	4	234	59	-

감사	-	-	-	-

※ 등기이사는 사내이사를 의미하며, 사외이사 4인은 감사위원회 위원입니다.※ 상기 인원수 및 보수총액에는 당기 중 퇴직한 이사ㆍ감사를 포함하여 기재하였습니다. ※ 1인당 평균보수액은 보수총액을 인원으로 단순평균하여 계산하였습니다. (3) 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황

자본시장과 금융투자업에 관한 법률 개정 ('16.3.29) 에 따라 3분기보고서에는임원 개인별 보수와 그 구체적인 산정기준 및 방법을 작성하지 않았습니다.

나. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황

2019년 9월 30일 기준으로 잔여 주식선택권은 없습니다.