삼성SDI 사업보고서 (2015.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행·변경상황 및 주주총회 현황 가. 공시내용의 진행 및 변경 상황

신고일자	제 목	신고내용	신고사항의 진행상황

'05.10.04	기술이전 계약체결	- 계약상대방 : Tabriz Petrochemical Co. (이란)- 계약의 주요 내용 ·이전기술 : ABS 생산 및 제조기술 ·계약조건 : 기술료 850만USD 기술지원 및 교육비 105만USD- 계약기간: 2005.10.04~2015.10.03	진행중

'12.12.06	벌금 등의 부과	- 당사가 유럽연합 집행위원회로부터 브라운관 가격담합과 관련하여 통보받은 과징금에 대해 항소를 제기함	진행중

'15.10.30	주요사항보고서(중요한자산양수도결정)	- 당사의 케미칼 사업부를 물적분할하여 분할 신설회사를 설립, 분할 신설회사의 지분 90%(2,326,500백만원)를 롯데케미칼 주식회사에게 매도할 예정- 주요일정은 다음과 같음 · 이사회 결의일 : '15/10/30 · 임시주주총회(분할 승인) : '16/1/25 · 분할기일 : '16/2/1 · 자산양수도 거래 종결 : '16년 상반기중	진행중※ 주요일정 (하기 일정은 변경 될 수 있음) - 2015. 10. 30 이사회 결의 (매매계약체결) - 2015. 11. 13 이사회 결의 (분할결정 및 임시 주주총회 소집) - 2015. 12. 1 주주확정 기준일 - 2016. 1. 25 분할계획서 승인을 위한 주주총회일 - 2016. 2. 1 분 할기일 - 2016. 2. 1 분할등기일 - 20 16. 상반기 자산양수도 거래 종결

나. 주주총회 의사록

주총일자	안 건	결 의 내 용

제46기 주주총회(2016.03.11)	1.제46기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건	제46기(2015.1.1~2015.12.31) 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인

2.이사 선임의 건	송창룡, 김홍경 이사 선임 승인

3.이사 보수한도 승인의 건	한도액을 230억원으로 감소하여 설정

4.정관 일부 변경의 건	이사회 의장을 대표이사로 한정하지 않음으로서 이사회 운영의 유연성을 제고하고 이사회의 책임과 감독기능 강화

제45기 주주총회(2015.03.13)	1.제45기 재무제표 승인의 건	제 45기(2014.01.01~2014.12.31) 연결 및 별도 재무제표 승인

2.정관일부 변경의 건	사업 목적 추가(전지 사업영역 확대를 위한 사업 목적 추가)

3.이사 선임의 건	정세웅, 노민기 이사 선임 승인

4.감사위원회 선임의 건	노민기 감사위원회 위원 선임 승인

5.이사 보수한도 승인의 건	한도액을 전기(250억원)와 동일하게 설정

제45기 임시주주총회(2014.05.30)	1.합병계약서 승인의 건	제일모직과 합병계약 승인

2.정관 일부 변경의 건	합병에 따른 사업목적 추가 및 변경 승인

3.이사 선임의 건	조남성, 이승구, 홍석주, 김난도, 김재희 이사 선임 승인

4.감사위원회 위원 선임의 건	홍석주, 김난도, 김재희 감사위원회 위원 선임 승인

5.이사 보수한도 승인의 건	제일모직 합병에 따라 한도액을 합산액기준(250억원)으로 설정

제44기 정기주주총회(2014.03.14)	1.제44기 재무제표 승인의 건	제 44기(2013.01.01~2013.12.31) 연결 및 별도 재무제표 승인

2.이사 선임의 건	박상진, 김성재 이사 선임 승인

3.감사위원회 선임의 건	김성재 감사위원회 위원 선임 승인

4.이사 보수한도 승인의 건	한도액을 전기(120억원)와 동일하게 설정

제43기 정기주주총회(2013.03.15)	1.제43기 재무제표 승인의 건	제 43기(2012.01.01~2012.12.31) 연결 및 별도 재무제표 승인

2.이사 선임의 건	김영식 이사 선임 승인

3.이사 보수한도 승인의 건	한도액을 전기(120억원)와 동일하게 설정

제42기 정기주주총회(2012.03.16)	1.제42기 재무제표 승인의 건	제 42기(2011.01.01~2011.12.31) 대차대조표 (재무상태표) 손익계산서 및 이익잉여금처분계산서(안) 승인

2.이사 선임의 건	지명찬, 김희경, 노민기 이사 선임 승인

3.감사위원회 선임의 건	김희경, 노민기 감사위원회 위원 선임 승인

4.이사 보수한도 승인의 건	한도액을 전기(120억원)와 동일하게 설정

2. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건 등

당사는 2012년 12월 유럽연합 집행위원회로부터 브라운관 가격담합과 관련하여EUR 150,840천의 과징금을 통보 받았으며, 유럽연합 집행위원회의 결정에 대해항소하였습니다. 또한, 당사는 각국의 해당기관으로부터 브라운관 등의 가격담합행위에 대한 조사를 받았고, 유럽 등 5개국의 구매자로부터 담합행위에 대한 민사상 손해배상청구 소송이 제기되었습니다. 동 조사와 관련하여 추정손실을 인식하였으나 당사가 최종적으로 부담해야 할 실제 손실액은 당사가 추정한 금액과 다를 수 있으며그 차이금액은 중요할 수 있습니다. 또한, 동 소송과 관련하여 현재 소송이 진행중이며 향후 결과 및 당사의 재무제표에 미칠 영향을 보고서일 현재까지 합리적으로 예측할 수 없습니다. 한편, 당사는 동 사항에 대한 세부 내용을 표시할 경우 조사결과 및 계류 중인 소송에영향을 미칠 수 있어 세부내역을 공시하지 않습니다. 상 기에서 기술하는 사건 이외에 당분 기 말 현재 당사가 국내외에서 피고로 계류중인 소송 사건은 14 건 이 있으며, 동 사항에 대한 세부 내용을 표시할 경우 소송결과에영향을 미칠 수 있다고 판단하여 세부내역을 공시하지 않습니다. 당분기말 현재 동 소송으로 인한 자원의 유출금액 및 시기는 불확실하므로 재무제표에 미칠 영향은합리적으로 예측할 수 없습니다.

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황［ 해당사항 없음 ］

다. 공모자금 사용내역［ 해당사항 없음 ］

라. 채무보증 현황Ⅹ. 이해관계자와의 거래내용 1 및 4 항목을 참고하시기 바랍니다.

마. 보고기간종료일 후 발생사건［ 해당사항 없음 ］

3. 합병등의 사후정보 가. 합병 등의 내역[에스비리모티브 주식회사 합병]ㆍ합병형태 : 흡수합병ㆍ합병배경 : 자동차용 2차전지 등의 기술 경쟁력 확보를 통한 2차전지 사업의 경영 효율성 증대 및 제조경쟁력 강화 ㆍ 합병승인 이사회(주주총회 갈음) : 2012년 11월 28일ㆍ합병기일 : 2013년 1월 1일

구분	합병회사	피합병회사

상호	삼성SDI 주식회사	에스비리모티브 주식회사

소재지	경기도 용인시 공세로 150-20	경기도 용인시 공세로 150-20

대표이사	박상진	이진건, 김기호

합병비율	1	0

[(구)제일모직 주식회사 합병]ㆍ합병형태 : 흡수합병ㆍ합병배경 : 당사가 보유한 2차전지 및 디스플레이 사업과 제일모직(주)가 보유한 소재사업의 전문역량을 상호 활용하여 사업의 경쟁 력을 더욱 강화 하고, 전자재료 및 케미칼 등 다양한 소재부터 부품ㆍ시스템까지 사업을 확대하여 전자, 자동차, 전력 등 다양한 산업군의 고객들에게 최적의 솔루션을 제공하는 초일류 소재ㆍ에너지 토탈 솔루션 기업으로 성장하기 위함 ㆍ 합병계약체결 이사회 : 2014년 3월 31일ㆍ합병기일 : 2014년 7월 1일

구분	합병회사	피합병회사

상호	삼성SDI 주식회사	제일모직주식회사

소재지	경기도 용인시 기흥구 공세로 150-20	경상북도 구미시 구미대로 58

대표이사	박상진	조남성

합병비율	1	0.4425482

※ 기타 합병 관련 사항은 당사 2014년 5월 15일자 "주요사항보고서(합병결정)"와 연결감사보고서 주석을 참조하십시오.나. 합병 전후의 재무사항 비교표[에스비리모티브 주식회사]

(단위: 억원)

대상회사	계정과목	1차년도(2013년)	2차년도(2014)	3차년도(2015)	비고

예측	실적	괴리율	예측	실적	괴리율	예측	실적	괴리율

에스비리모티브	매출액	819	810	1.1%	3,814	2,477	35.1%	4,900	5,079	-3.7%	중국 중심 전기자동차시장 성장으로 매출 소폭 증가

영업이익	-1,537	-1,681	-9.4%	-1,223	-1,869	-52.8%	-2,660	-2,884	-8.4%	예측대비 비용 증가 등으로 손익차질

세전이익	-1,730	-1,793	-3.6%	-1,385	-1,770	-27.8%	-2,600	-2,848	-9.5%	예측대비 비용 증가 등으로 손익차질

※ 괴리율은 기업공시작성지침에 따라 (예측치-실적치)/예측치 로 산정하여 백분율로 기재하였습니다.

[제일모직주식회사]

(단위: 억원)

대상회사	계정과목	1차년도(2014년)	2차년도(2015)	비고

예측	실적	괴리율	예측	실적	괴리율

제일모직주식회사	매출액	22,780	21,467	5.8%	49,066	42,653	13.1%	케미칼 원료가에 연동한 판가하락으로 매출감소

영업이익	1,046	971	7.2%	3,175	4,347	-36.9%	케미칼 원료가 하락 대비 판가방어로 인해 손익개선

세전이익	969	928	4.2%	3,060	4,277	-39.8%	케미칼 원료가 하락 대비 판가방어로 인해 손익개선

※ 1차년도 예측 및 실적 수치는 '14.7.1 합병 이후 기준입니다.※ 괴리율은 기업공시작성지침에 따라 (예측치-실적치)/예측치 로 산정하여 백분율로 기재하였습니다.