삼성SDI 분기보고서 (2017.03)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행·변경상황 및 주주총회 현황

가. 공시내용의 진행 및 변경 상황

신고일자	제 목	신고내용	신고사항의 진행상황

'12.12.06	벌금 등의 부과	- 당사가 유럽연합 집행위원회로부터 브라운관 가격담합과 관련하여 통보받은 과징금에 대해 항소를 제기함	'17.3.9 최종 패소 판결 - 유럽연합 집행위원회로부터 브라운관 가격담합 협의로 부과받은 과징금에 대해 항소 결과 '17.3.9 최종 패소 판결

'16.10.27	주요사항보고서 (자기주식 취득결정)	- 취득주식: 보통주식 3,300,000주, 우선주식 70,000주- 취득금액: 보통주식 294,690백만원, 우선주식 3,318백만원- 취득기간: '16.10.31 ~ '17.01.25- 취득목적: 주주가치 제고 및 주가안정화	'17.1.25 자기주식 취득완료- 취득주식: 보통주식 3,300,000주, 우선주식 70,000주- 취득금액: 보통주식 330,890백만원, 우선주식 3,581백만원

'17.04.27	주요사항보고서 (자기주식 처분결정)	- 처분주식: 보통주식 4,500주, 우선주식 2주- 처분금액: 보통주식 630,000천원, 우선주식 121천원- 처분기간: '17.04.28 ~ '17.07.01- 처분목적: '14년 7월 삼성SDI㈜와 (구)제일모직㈜ 합병시 주식매수청구권으로 취득한 자기주식의 처분	'17.4.28 자기주식 처분완료- 처분주식: 보통주식 4,500주, 우선주식 2주- 처분금액: 보통주식 616,500천원, 우선주식 121천원

나. 주주총회 의사록

주총일자	안 건	결 의 내 용

제47기 정기주주총회(2017.03.24)	1.제47기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건	제47기(2016.1.1~2016.12.31) 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인

2.이사 선임의 건	전영현, 김성재, 홍석주, 김난도, 김재희 이사 선임 승인

3.감사위원회 위원 선임의 건	김성재, 홍석주, 김난도, 김재희 감사위원 선임 승인

4.이사 보수한도 승인의 건	제48기 이사 보수한도를 230억원으로 설정

제46기 정기주주총회(2016.03.11)	1.제46기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건	제46기(2015.1.1~2015.12.31) 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인

2.이사 선임의 건	송창룡, 김홍경 이사 선임 승인

3.이사 보수한도 승인의 건	한도액을 230억원으로 감소하여 설정

4.정관 일부 변경의 건	이사회 의장을 대표이사로 한정하지 않음으로서 이사회 운영의 유연성을 제고하고 이사회의 책임과 감독기능 강화

임시 주주총회(2016.01.25)	1. 분할계획서 승인의 건	케미칼사업부문을 분할하여 분할대상 사업부문을 독립적으로 운영하는 분할신설회사 설립

2. 정관 일부 변경의 건	회사의 공고방법을 신문공고에서 전자적인 방법으로 변경

제45기 정기주주총회(2015.03.13)	1.제45기 재무제표 승인의 건	제 45기(2014.01.01~2014.12.31) 연결 및 별도 재무제표 승인

2.정관일부 변경의 건	사업 목적 추가(전지 사업영역 확대를 위한 사업 목적 추가)

3.이사 선임의 건	정세웅, 노민기 이사 선임 승인

4.감사위원회 선임의 건	노민기 감사위원회 위원 선임 승인

5.이사 보수한도 승인의 건	한도액을 전기(250억원)와 동일하게 설정

2. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건 등 (1) 당사는 브라운관 등의 담합행위에 대해 미국, 유럽 등에서 제기된 민사상 손해배상청구 소송의 피고입니다. 동 소송 관련하여 추정손실을 인식하였으나 당사가 최종적으로 부담해야 할 실제 손실액은 당사가 추정한 금액과 다를 수 있으며, 그 차이금액은 중요할 수 있습니다. 한편, 당사는 동 사항에 대한 세부 내용을 표시할 경우 조사결과 및 계류 중인 소송에영향을 미칠 수 있어 세부내역을 공시하지 않습니다. (2) 당사는 보고기간 말 현재 통상임금과 관련된 소송의 결과로 지급할 것으로 예상되는 최선의 추정치를 충당부채로 인식하였으며, 소송의 결과에 따른 최종 부담금액은 당사가 추정한 금액과 달라질 수 있습니다. 동 충당부채 세부내역에 대한공시가 해당 소송의 진행과정에 중요한 영향을 미칠 수 있어서 세부 내역을 공시하지않습니다. (3) 당사는 사업구조개선을 시행하고 있습니다. 구체적인 시기 및 범위 등에 따라 실행에 착수하였으며 이에 따른 예상 지출액을 충당부채로 계상하고 있습니다. 다만, 동 충당부채의 공시가 해당 제도의 진행과정에 중요한 영향을 미칠 수 있어서세부 내역을 공시하지 않습니다.(4) 상 기에서 기술하는 사건 이외에 당 분기 말 현재 당사가 국내외에서 피고로 계류중인 소송 사건은 13 건 이 있으며, 동 사 항에 대한 세부 내용을 표시할 경우 소송결과에 영향을 미칠 수 있다고 판단하여 세부 내역을 공시하지 않습니다. 당분기말 현재 동 소송으로 인한 자원의 유출금액 및 시기는 불확실하므로 재무제표에 미칠 영향은 합리적으로 예측할 수 없습니다.

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황［ 해당사항 없음 ］

다. 공모자금 사용내역［ 해당사항 없음 ］

라. 채무보증 현황 채무보증현황은 Ⅹ. 이해관계자와의 거래내용 중 1. 대주주등에 대한 신용공여 등 및 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 를 참고하시기 바랍니다.

3. 합병등의 사후정보

가. 합병 등의 내역 [(구)제일모직 주식회사 합병]ㆍ합병형태 : 흡수합병ㆍ합병배경 : 당사가 보유한 2차전지 및 디스플레이 사업과 제일모직(주)가 보유한 소재사업의 전문역량을 상호 활용하여 사업의 경쟁 력을 더욱 강화 하고, 전자재료 및 케미칼 등 다양한 소재부터 부품ㆍ시스템까지 사업을 확대하여 전자, 자동차, 전력 등 다양한 산업군의 고객들에게 최적의 솔루션을 제공하는 초일류 소재ㆍ에너지 토탈 솔루션 기업으로 성장하기 위함 ㆍ 합병계약체결 이사회 : 2014년 3월 31일ㆍ합병기일 : 2014년 7월 1일

구 분	합병회사	피합병회사

상호	삼성SDI 주식회사	제일모직주식회사

소재지	경기도 용인시 기흥구 공세로 150-20	경상북도 구미시 구미대로 58

대표이사	박상진	조남성

합병비율	1	0.4425482

※ 기타 합병 관련 사항은 당사 2014년 5월 15일자 "주요사항보고서(합병결정)"와 연결감사보고서 주석을 참조하십시오.나. 합병 전후의 재무사항 비교표

[제일모직주식회사]

(단위: 억원)

대상회사	계정과목	1차년도(2014년)	2차년도(2015)	3차년도(2016)	비고

예측	실적	괴리율	예측	실적	괴리율	예측	실적	괴리율

제일모직주식회사	매출액	22,780	21,467	5.8%	49,066	42,653	13.1%	18,740	20,176	-7.7%	SOH 등 Memory Wafer 수요감소에 따른
매출/손익감소

영업이익	1,046	971	7.2%	3,175	4,347	-36.9%	2,200	1,776	19.3%

세전이익	969	928	4.2%	3,060	4,277	-39.8%	2,343	1,885	19.5%

※ 1차년도 예측 및 실적 수치는 '14.7.1 합병 이후 기준입니다.※ 괴리율은 기업공시작성지침에 따라 (예측치-실적치)/예측치 로 산정하여 백분율로 기재하였습니다.