삼성SDI 사업보고서 (2018.12)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회(1) 감사위원회의 인적사항 및 사외이사 여부 당사는 관련법령 및 정관에 의한 자격요건을 갖춘 4인의 사외이사로 구성된 감사위원회를 운영하고 있습니다.

성 명	주 요 경 력	사외이사 여부	회계 ㆍ재무 전문가 여부	비고

김성재	198 5. 09 ~ 2018.02 : 한국외국어 대 경영 학부 교수	사외이사	O※ 상법시행령 제37조 2회계 또는 재무 분야에서 석사학위 이상의 학위를 취득한 사람으로서 연구기관 또는 대학에서 회계 또는 재무 관련 분야의 연구원이나 조교수 이상으로 근무한 경력이 합산하여 5년 이상인 사람	위원장

1996. 03 ~ 1997. 02 : 한국경영학회 이사

1997. 06 ~ 1998. 06 : 한국금융학회 이사 및 편집위원회 위원

2000. 03 ~ 2002. 03 : 한국리스크관리학회 회장

2002. ~ 2005. : 금융발전심의회 보험분과 위원

2005. 02 ~ 2006. 03 : 한국 외국어대 경영정보대학원장

2005. 05 ~ 2006. 05 : 한국보험 학회 회장

2007. 02 ~ 2009. 01 : 한국외국 어대 상경대 학장

2008. ~ 2009. : 금융발 전심의회 보 험분과 위원장

2010. 02 ~ 2012. 0 1 : 한국외국어대 부총장

2010. 06 ~ 2013. 06 : KB생명보험 사외이사

2011. 03 ~ : 삼성 SDI 사외이사

홍석주	1976.03 ~ 1999.12 : 조흥은행 종합기획부	사외이사	-	-

2000.01 ~ 2002.03 : 조흥은행 기획재무본부 상무 본부장

2002.03 ~ 2003.07 : 조흥은행 은행장

2004.06 ~ 2006.08 : 한국증권금융 사장

2006.09 ~ 2008.07 : 한국투자공사(KIC) 사장

2008.09 ~ 2010.05 : AT커니코리아 고문

2010.05 ~ 2011.07 : Rainbow Capital Partners 회장

2011.07 ~ : 로커스 캐피탈 파트너즈 대표

2014.07 ~ : 삼성SDI 사외이사

김난도	1996. ~ 1997.05 : 경기개발연구원 비상임연구위원	사외이사	-	-

1997.05 ~ 1997.08 : 한국전자통신연구소 초빙연구원

1997.09 ~ : 서울대 생활과학대 교수

2014.07 ~ : 삼성SDI 사외이사

김재희	2000.08 ~ 2002.07 : 연세대 정보통신처 처장	사외이사	-	-

2007.01 ~ 2011.12 : 한국생체인식협의회 위원장

2008.01 ~ 2008.12 : 대한전자공학회 회장

2002.07 ~ : 생체인식연구센터 소장

1984.09 ~ 2019.02: 연세대 공과대학 전기전자공학과 교수

2014.07 ~ : 삼성SDI 사외이사

※ 노민기 사외이사는 '18.03.23자로 퇴임하였습니다.

(2) 감사위원회 위원의 독립성

선출기준의 주요내용	선출기준의 충족여부	관련 법령 등

- 3명 이상의 이사로 구성	충족 (4명)	상법 제415조의2 제2항

- 사외이사가 위원의 3분의 2 이상	충족 (전원 사외이사)

- 위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가	충족 (김성재 사외이사 1인)	상법 제 542조의11 제2항

- 감사위원회의 대표는 사외이사	충족 (김성재 사외이사)

- 감사위원회 위원 주주총회 결의 선임	충족 (주주총회 통해 선임)	상법 제 542조의12 제2항

- 그밖의 결격요건 (최대주주의 특수관계자등)	충족 (해당사항 없음)	상법 제 542조의11 제3항

성 명	선임배경	추천인	회사와의 거래	최대주주 또는주요주주와의 관계

김성재	한국외국어대 부총장과 경영학부 교수를 역임하였으며, 경제전반에 해박한지식과 기업경영에 대한 전문성이 높아 회사 경영에 많은 조언을 제공할것으로 판단	사외이사후보 추천위원회	해당없음	계열회사(SDI)의 임원

홍석주	조흥은행 은행장, 한국투자공사, 한국증권금융(주)의 사장을 역임하는 등 재무분야의 전문적인 지식 및 식견이 높아 회사에 대한 조언과 발전적인아이디어를 제공할 것으로 판단	사외이사후보 추천위원회

김난도	서울대 생활과학대학 교수로서 다양한 대외 활동을 통해 사회적 인지도 및신망이 높고, 사회전반에 대한 해박한 지식을 겸비함마케팅 관련 전문지식을 바탕으로 매년 글로벌 소비자 트렌드 분석에 관련한서적을 출판하는 등 거시적 관점에서의 경영방향 제시에 도움을 줄 것으로판단	사외이사후보 추천위원회

김재희	연세대학교 전기전자공학과 교수로서 전공과 관련 분야의 경험을 토대로 회사의 연구개발 분야에 적극적으로 자문을 제공하며, 최신 전기전자 기술전반에 대한 연구실적 및 지식이 우수하여 회사의 연구개발활동에 대한많은 조언을 제공할 것으로 판단	사외이사후보 추천위원회

(3) 감사위원회의 주요활동내역

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사

김성재	노민기	홍석주	김난도	김재희

100%	-	100%	75%	100%

찬 반 여 부

감사위원회	2018.02.22	ㆍ제48기 재무제표 및 영업보고서 보고	보고	-	-	-	-	-

ㆍ'17년 내부회계관리제도 운영실태 보고	보고	-	-	-	-	-

ㆍ'17년 4분기 대외후원금 집행 실적보고	보고	-	-	-	-	-

2018.04.30	ㆍ'18년 1분기 결산보고	가결	찬성	-	찬성	불참	찬성

ㆍ'18년 1분기 대외후원금 집행 실적 보고	보고	-	-	-	-	-

2018.07.19	ㆍ'18년 2분기 결산 및 3분기 경영전망 보고	가결	찬성	-	찬성	찬성	찬성

ㆍ'18년 2분기 대외후원금 집행 실적보고	보고	-	-	-	-	-

2018.10.25	ㆍ'18년 3분기 결산 및 4분기 경영전망 보고	가결	찬성	-	찬성	찬성	찬성

ㆍ'18년 3분기 대외후원금 집행 실적보고	보고	-	-	-	-	-

※ 노민기 사외이사는 '18.03.23자로 퇴 임 하였으며, 감사위원회는 전원 사외이사로 구성되어 있습니다.(4) 감사위원회 교육실시 계획감사위원회는 업무감사를 위하여 이사회 및 기타 중요한 회의에 출석하고 중요한 업무에 관한 회사의 보고에 대해 추가검토 및 자료보완을 요청하는 등 적절한방법을 사용하여 검토합니다. 그리고 감사위원회는 신뢰할 수 있는 회계정보의 작성및 공시를 위하여 설치한 내부회계관리제도의 운영실태를 내부회계관리자로부터

보고받고 이를 검토합니다.감사위원회 업무 수행과 관련 교육을 이사회 및 이사회 내 위원회 업무 보고 및 질의응답으로 갈음하고 있으며, 감사위원회의 요청 및 필요시 교육을 계획하여 실시하고있습니다.

계획일자	주요 교육내용

2018.04.13	감사위원회의 역할 강화가 요구됨에 따라 개정 외감법에 대한 감사위원회의 이해도 제고,경영현황 및 사업전망 등 회사의 이해도를 높이기 위한 워크샵 계획

2018.08.07	글로벌 자동차 전지시장 이해도 향상을 위해 현지 법인 현황파악

(5) 감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2018.02.22	삼정회계법인	김성재홍석주김난도김재희	-	외부감사관련 법규 및 제도변경사항

2018.07.20	삼정회계법인(회사) 경영지원팀장 (회사) 기술기획그룹 (회사) 전략마케팅팀(회사) 소형 제조팀	김성재홍석주김난도김재희	-	외부감사환경 변화 및 핵심감사제 도입2분기 경영현황회사의 사업전망배터리 기술 소개배터리 제조라인 투어

2018.08.20	헝가리 법인	김성재홍석주김난도김재희	-	글로벌 자동차 전지시장 이해도 향상헝가리법인 현황파악을 위한 현장 시찰

※ 2018.08.20 ~ 24 글로벌 자동차 전지시장 이해도 향상 현지 법인 현장 시찰

(6) 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

본사)재경팀	11	부장 1명 (7년)차장 3명 (평균 10년)과장 1명 (9년)대리 4명 (평균 11년)사원 3명 (평균 1년)	감사위원회 운영내부회계관리제도 운영업무 수행

나. 준법지원인 등 당사는 상법 제542조 13에 의거 자산총액이 5천억원 이상 상장법인으로 1명의준법지원인을 선임하였습니다. (1) 인적사항 및 주요경력

성명	성별	출생년월	학력	주요경력	자격요건 충족여부

김윤근	남	1964.7	'82 : 학성고등학교(울산) 졸업'87 : 서울대학교 법과대학 법학과 학사	'14. 12. ~ : [現] 삼성SDI 준법지원팀장 전무
'09 ~ '14 : 중국본사(중국삼성) 준법지원팀장 전무
'00 ~ '09 : 삼성그룹 법무실 상무
'97 ~ '00 : 서울지방법원 판사(사법연수원 23기)	변호사

(2) 주요 활동내역 및 그 처리결과

점검 일시	주요 점검 내용	점검 결과	처리 결과

2018.02	ㆍ카르텔 예방을 위한 동종회사 접촉신고 현황 점검	법위반 Risk 사항 없음	-

2018.02	ㆍ하도급법 Risk 점검 - 전속거래, 기술자료, 경영정보요구 等 주요 현황	법위반 Risk 사항 없음	부서장/담당자 대상 교육프로세스 및 시스템 강화

2018.04	ㆍ反부패 Risk 점검 - 韓 청탁금지법, 美 FCPA 등 경비 적정 사용여부	법위반 Risk 사항 없음	-

2018.05 (2회)	ㆍ하도급법 Risk 점검 - 전속거래, 기술자료, 경영정보요구 等 주요 현황	법위반 Risk 사항 없음	부서장/담당자 대상 교육프로세스 및 시스템 강화

2018.06	ㆍ내부거래 Risk 점검 - 관계사 거래 프로세스 준수 여부	법위반 Risk 사항 없음	부서장/담당자 대상 교육

2018.07	ㆍ카르텔 예방을 위한 동종회사 접촉신고 현황 점검	법위반 Risk 사항 없음	단순 누락 2건, 경고 조치

2018.08	ㆍ하도급법 Risk 점검 - 전속거래, 기술자료, 경영정보요구 等 주요 현황	법위반 Risk 사항 없음	부서장/담당자 대상 교육프로세스 및 시스템 강화

2018.08	ㆍ내부거래 Risk 점검 - 관계사 거래 프로세스 준수 여부	법위반 Risk 사항 없음	부서장/담당자 대상 교육

2018.09	ㆍ全 임직원 대상 컴플라이언스 자가 점검	법위반 Risk 사항 없음	-

2018.10	ㆍ해외법인 컴플라이언스 교육/점검 - SDIEU, SDIBS, SDIHU, Novaled 等 구주 4개 법인	법위반 Risk 사항 없음	교육 및 준법경영 컨설팅

2018.11	ㆍ하도급법 Risk 점검 - 전속거래, 기술자료, 경영정보요구 等 주요 현황	법위반 Risk 사항 없음	부서장/담당자 대상 교육프로세스 및 시스템 강화

(3) 준법지원인 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

본사)준법지원팀_국내법무그룹	6	변호사 5명 (평균 7년)차장 1명 (14년)	준법지원 업무 자문교육

본사)준법지원팀_해외법무그룹	9	변호사 8명 (평균 6년)과장 1명 (12년)	준법지원 업무 자문교육해외법인 점검

본사)준법지원팀_컴플라이언스그룹	5	부장 1명 (24년)차장 1명 (18년)과장 1명 (14년)대리 2명 (평균 8년)	준법지원 업무 자문교육평가운영 등