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삼성SDI 분기보고서 (2016.03)
분 기 보 고 서

(제 47 기 1분기)

사업연도 2016년 01월 01일 부터
2016년 03월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2016 년 5 월 16 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 삼성SDI 주식회사
대 표 이 사 : 조남성
본 점 소 재 지 : 경기도 용인시 기흥구 공세로 150-20
(전 화) 031-8006-3100
(홈페이지) http://www.samsungsdi.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 재경그룹장 (성 명) 김익현
(전 화) 02-2255-2663
목 차

I 회사의 개요- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 5
II 사업의 내용 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 20
Ⅲ 재무에 관한 사항 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 41
Ⅳ 감사인의 감사의견 등 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 165
Ⅴ 이사의 경영진단 및 분석의견 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 167
Ⅵ 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항-- - - - - -- - - - - - - - - - - -- 168
Ⅶ 주주에 관한 사항 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 176
Ⅷ 임원 및 직원 등에 관한 사항 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 179
Ⅸ 계열회사 등에 관한 사항 - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 188
Ⅹ 이해관계자와의 거래 내용- - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - 216
XI 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 - - - - - - - - - - - - - - - 218
2. 회사의 연혁

가. 연혁 2010. 11. 10 SB리모티브, 전기차 배터리 생산개시 2011. 12. 12 무역의 날 20억불 수출의 탑 수상, 지식경제부 2012. 06. 28 2012 대한민국 녹색경영대상 표창, 지식경제부 2013. 01. 01 SB리모티브주식회사 흡수합병 2013. 09. 04 제 37회 국가 생산성대회 대통령 표창 수상 2014. 05. 17 2014년 프로스트 어워즈 '올해 최고의 ESS 기업상' 수상 2014. 07. 01 제일모직주식회사(소재부문) 흡수합병 2014. 07. 14 독일 BMW사와 전기차 배터리 공급 MOU 체결 2014. 10. 01 미국 GCN사와 25MWh 상업용 ESS 공급 계약 체결 2014. 11. 04 중국 선그로우사와 ESS 합자사 설립 계약 체결 2014. 11. 17 2014 동반성장주간 산업통상자원부장관상 수상 2015. 02. 23 마그나 배터리 사업부문(Magna Steyr Battery Systems GmbH Co OG) 인수 2015. 03. 25 스위스 ABB사와 마이크로그리드용 ESS 공동 개발 및 판매 MOU 체결 2015. 07. 01 미국 Duke사와 36MW ESS 공급 계약 체결 2015. 08. 13 독일 AUDI사와 전기차 공동개발 MOU 체결 2015. 09. 07 중국 우시법인 편광필름 생산공장 기공 2015. 10. 22 중국 시안법인 전기차 배터리 생산공장 준공 2016. 02. 01 케미칼 사업부문 물적 분할, 자회사 '에스디아이케미칼(주)' 설립

나. 중요한 사항의 발생내용

당사는 케미칼 사업부를 물적분할하고, 분할신설회사의 주식의 90%를

롯데케미칼주식회사('양수인')에 2,326,500백만원에 처분하기로 2015년 10월 30일 이사회에서 결의하였습니다.

이와 관련하여 당사는 2015년 10월 30일 양수인과 주식매매계약을 체결하였으며,

2016년 4월 29일 위 주식매매계약에 따른 주권의 인도 및 잔금지급이 완료되어본 거래가 종결되었습니다.

세부 일정은 다음과 같습니다.

구 분	일 자

이사회결의일(매매계약 체결일)	2015년 10월 30일

이사회결의일(분할 결정 / 임시주주총회 소집)	2015년 11월 13일

주요사항보고서 제출일	2015년 11월 13일

주주확정 기준일	2015년 12월 1일

분할계획서 승인을 위한 주주총회일	2016년 1월 25일

분할기일	2016년 2월 1일

분할등기일	2016년 2월 1일

자산양수도 거래종결	2016년 4월 29일

종료보고서 제출	2016년 4월 29일

※ 기타 자세한 사항은 전자공시 시스템 (http://dart.fss.or.kr) 참조하시기 바랍니다.
3. 자본금 변동사항

가. 증자(감자)현황

(기준일 : 2016년 03월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2014년 07월 15일	유상증자(주주배정)	보통주	23,206,189	5,000	151,762	주식발행일자는 추가상장일임

※ 주당발행가액은 2014년 7월 15일 기준금액이며 실제 합병가액과는 차이가 있음
5. 의결권 현황

당사가 발행한 보통주식수는 68,764,530주이며, 정관상 발행주식 총수(2억주) 의 34.4%에 해당됩니다. 의결권을 행사할 수 있는 주식수는 우선주(1,617,896주)와 보통주 자기주식(35,891주)을 제외한 68,728,639주 입니다

(기준일 : 2016년 03월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	68,764,530	-

우선주	1,617,896	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	35,891	-

우선주	1,617,896	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	68,728,639	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제47기 1분기	제46기	제45기

주당액면가액 (원)	5,000	5,000	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	-715,069	53,846	-83,847

주당순이익 (원)	-10,181	766	-1,517

현금배당금총액 (백만원)	-	70,314	70,314

주식배당금총액 (백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	130.6	-

현금배당수익률 (%)	보통주	-	0.87	0.83

우선주	-	1.44	1.45

주식배당수익률 (%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금 (원)	보통주	-	1,000	1,000

우선주	-	1,050	1,050

주당 주식배당 (주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

※ 제45기 현금배당성향은 음수로 계산되어 표시하지 않았습니다.※ 당기순이익은 지배기업소유주지분 귀속 당기순이익 기준으로 작성하였습니다.※ 주당순이익은 보통주 기본주당순이익 기준으로 작성하였습니다.
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 연 결재무제표 및 재무제표의 감사인의 관한 사항 가. 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제47기 1분기(당기)	삼정회계법인	-	-

제46기(전기)	삼정회계법인	적정	-

제45기(전전기)	삼정회계법인	적정	-

※ 분기 재무제표에 대한 검토가 수행되었으며, 중요성 관점에서 공정하게 표시하지 않은 사항이 발견되지 않았습니다.※ 검토일정 : 2016.04.07 ~ 2016.04.15나. 감사용역 체결현황

(단위 : 백만원, 시간)

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제47기 1분기(당기)	삼정회계법인	분기검토(연결 및 별도재무제표)	640/년	1,824

제46기(전기)	삼정회계법인	분.반기검토(연결 및 별도재무제표)별도 및 연결 재무제표 감사내부회계관리제도 검토중간감사(전산감사)영문보고서 검토 및 감사	915/년	9,845

제45기(전전기)	삼정회계법인	분.반기검토(연결 및 별도재무제표)별도 및 연결 재무제표 감사내부회계관리제도 검토중간감사(전산감사)영문보고서 검토 및 감사	935/년	11,730

다. 외부감사인과의 비감사용역계약 체결현황

(단위 : 백만원)

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제47기 1분기(당기)	-	-	-	-	-

제46기(전기)	-	-	-	-	-

제45기(전전기)	-	-	-	-	-
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식에 따라 분·반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회의 인적사항 및 사외이사 여부

성 명	주 요 경 력	비 고

김성재	1985. 09 ~ : 한국외국어 대 경영 학부 교수	사외이사

1996. 03 ~ 1997. 02 : 한국경영학회 이사

1997. 06 ~ 1998. 06 : 한국금융학회 이사 및 편집위원회 위원

2000. 03 ~ 2002. 03 : 한국리스크관리학회 회장

2002. ~ 2005. : 금융발전심의회 보험분과 위원

2005. 02 ~ 2006. 03 : 한국 외국어대 경영정보대학원장

2005. 05 ~ 2006. 05 : 한국보험 학회 회장

2007. 02 ~ 2009. 01 : 한국외국 어대 상경대 학장

2008. ~ 2009. : 금융발 전심의회 보 험분과 위원장

2010. 02 ~ 2012. 0 1 : 한국외국어대 부총장

2010. 06 ~ 2013. 06 : KB생명보험 사외이사

2011. 03 ~ : 삼성 SDI 사외이사

노민기	2000.06 ~ 2000.12 : 광주지방노동청 청장	사외이사

2003.01 ~ 2003.02 : 대통령직인수위원회 사회.문화.여성분과위원회전문위

2003.04 ~ 2004.09 : 노동부 노사정책국 국장

2004.09 ~ 2006.01 : 노동부 고용정책실 실장

2006.02 ~ 2007.07 : 노동부 정책홍보관리본부 본부장(1급)

2007.05 ~ 2008.03 : 제 16대 노동부 차관

2008.06 ~ 2011.07 : 한국산업안 전보건공단 이사장

2011. 09 ~ : 중앙노 동위원회 비상 임 공익위원

2012. 03 ~ 2012. 1 1 : 롯 데미도파 사외이사

2012. 03 ~ : 삼성SD I 사외이 사

홍석주	1976.03 ~ 1999.12 : 조흥은행 종합기획부	사외이사

2000.01 ~ 2002.03 : 조흥은행 기획재무본부 상무 본부장

2002.03 ~ 2003.07 : 조흥은행 은행장

2004.06 ~ 2006.08 : 한국증권금융 사장

2006.09 ~ 2008.07 : 한국투자공사(KIC) 사장

2008.09 ~ 2010.05 : AT커니코리아 고문

2010.05 ~ 2011.07 : Rainbow Capital Partners 회장

2011.07 ~ : 로커스 캐피탈 파트너스 대표

2014.07 ~ : 삼성SDI 사외이사

김난도	1996. ~ 1997.05 : 경기개발연구원 비상임연구위원	사외이사

1997.05 ~ 1997.08 : 한국전자통신연구소 초빙연구원

1997.09 ~ : 서울대 생활과학대 교수

2014.07 ~ : 삼성SDI 사외이사

김재희	2000.08 ~ 2002.07 : 연세대 정보통신처 처장	사외이사

2007.01 ~ 2011.12 : 한국생체인식협의회 위원장

2008.01 ~ 2008.12 : 대한전자공학회 회장

2002.07 ~ : 생체인식연구센터 소장

1984.09 ~ : 연세대 공과대학 전기전자공학과 교수

2014.07 ~ : 삼성SDI 사외이사

나. 감사위원회 위원의 독립성당사는 상법 제 542조의 11, 제 542조의 12에 의거하여 감사위원회를 구성하였습니다. 감사위원회 규정에 따라 감사위원회 위원은 주주총회 결의에 의하여 선임하고있습니다. 다. 감사위원회의 주요활동내역

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사

김성재(출석률: 100%)	노민기(출석률: 100%)	홍석주(출석률: 100%)	김난도(출석률: 100%)	김재희(출석률: 100%)

찬 반 여 부

감사위원회	2016.02.05	ㆍ제46기 재무제표 및 영업보고서 보고	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

ㆍ15년 내부회계관리자의 내부회계관리제도 운영실태 보고	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

라. 준법지원인 등의 인적사항 및 주요경력

성명	성별	출생년월	학력	주요경력

김윤근	남	1964.7	'82 : 학성고등학교(울산) 졸업'87 : 서울대학교 법과대학 법학과 학사	'14. 12. ~ : [現] 삼성SDI 준법지원팀장 전무
'09 ~ '14 : 중국본사(중국삼성) 준법지원팀장 전무
'00 ~ '09 : 삼성그룹 법무실 상무
'97 ~ '00 : 서울지방법원 판사(사법연수원 23기)
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 투표제도당사는 집중투표제, 서면투표제 또는 전자투표제를 채택하고 있지 않습니다. 나. 소수주주권 당사는 대상기간 중 소수주주권이 행사된 경우가 없습니다.다. 경영권 경쟁 당사는 대상기간 중 회사의 경영지배권에 관하여 경쟁이 있었던 경우가 없습니다.
2. 임원의 보수 등

가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황(1) 주주총회 승인금액

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사	9	23,000	-

※ 주총승인금액은 사내이사, 사외이사, 감사위원회위원에 대한 보수를 합산하여 받고 있습니다.※ 직전기 임원의 퇴직금 등이 포함될 수 있습니다.2. 보수지급금액

(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

등기이사	6	1,835	306	-

사외이사	-	-	-	-

감사위원회 위원 또는 감사	5	98	20	-

계	11	1,933	176	-

※ 등기이사는 사내이사를 의미합니다.※ 사외이사 5인은 모두 감사위원회 위원입니다. ※ 1인당 평균보수액은 지급총액을 당기말 인원으로 단순평균하여 계산합니다. 나. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황(1) 개인별 보수지급금액

(단위 : 백만원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

※ 2016.03.29자로 자본시장과 금융투자업에 관한 법률이 개정되어 공시 횟수 연 4회 → 연2회로 축소됨에 따라 임원 개인별 보수 지급금액은 기재하지 않았습니다. 다. 주식매수선택권의 부여 및 행사현황 2016년 03월 31일 기준으로 잔여 주식선택권은 없습니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 대주주등에 대한 신용공여 등

(단위: 천USD, 천EUR, 천HUF, 천CNY)

성명(법인명)	관계	신용공여종류	신용공여 등 행한 일자	보증기간	신용공여 등 목적	통화	즘감내역(한도)	채무금액	수혜자

기초	증가	감소	기말

Samsung SDI Energy Malaysia Sdn. Bhd.	종속회사	지급보증	2015-09-29	2016-03-31	현지법인의 자금 조달	USD	30,000	-	30,000	-	-	HSBC Bank Malaysia Berhad

Samsung SDI Energy Malaysia Sdn. Bhd.	2015-01-02	2016-01-04	현지법인의 자금 조달	USD	50,000	-	50,000	-	HSBC Bank Malaysia Berhad

Samsung SDI Energy Malaysia Sdn. Bhd.	2015-02-11	2016-02-11	현지법인의 자금 조달	USD	70,000	-	70,000	-	Mizuho Bank Labuan Branch

Samsung SDI Energy Malaysia Sdn. Bhd.	2016-02-04	2017-02-06	현지법인의 자금 조달	USD	40,000	-	-	40,000	40,000	Mizuho Bank(Malaysia) Berhad Kuala Lumpur Branch

Samsung SDI-ARN(Xian) Power Battery Co.,Ltd	2015-04-10	2018-04-10	현지법인의 자금 조달	USD	45,000	-	-	45,000	45,000	중국은행 서울지점

Samsung SDI Battery Systems GmbH	2015-04-28	2018-04-30	현지법인의 자금 조달	EUR	73,000	-	-	73,000	73,000	Sumitomo Mitsui Banking Corporation Europe Limited

Samsung Chemical Hungary LLC	2015-04-22	2016-04-22	현지법인의 자금 조달	EUR	3,000	-	-	3,000	CITI Bank 헝가리

Samsung Chemical Hungary LLC	2011-02-22	2017-07-30	헝가리정부의 보조지원금에 대한현지은행의 지급보증에 대한 재보증	HUF	224,629	-	-	224,629	-	유니크레딧

Samsung Chemical Electronic Materials (SuZhou) Co., Ltd.	2016-01-20	2017-01-20	현지법인의 자금 조달	CNY	-	40,000	-	40,000	30,000	CITI Bank 상해

합계	USD	235,000	-	150,000	85,000	85,000

EUR	76,000	-	-	76,000	73,000

HUF	224,629	-	-	224,629	-

CNY	-	40,000	-	40,000	30,000

2. 대주주와의 자산양수도 등(단위: 백만원)

법인명	관계	거래종류	거래일자	거래일기준	거래대상물	거래금액

제일기획	계열회사	자산매각	2016.01.04	매각일자	라이온즈 주식	157

SDITB	계열회사	자산매각	2016.02.01	매각일자	기계장치 등	398

이재용	특수관계인	자산매각	2016.02.25	매각일자	삼성물산 주식	199,665

TSDI	계열회사	자산매각	2016.02.26	매각일자	기계장치 등	431

삼성생명공익재단	특수관계인	자산매각	2016.02.26	매각일자	삼성물산 주식	306,000

SAPB	계열회사	자산매각	2016.03.16	매각일자	기계장치 등	8,241

SDIV	계열회사	자산매각	2016.03.26	매각일자	기계장치 등	256

※ 거래일자는 최근 거래일자 기준임.

※ 당사는 2016년 1분기 중 법인 Capa증설 등의 목적으로 자산을 SAPB(Samsung SDI-ARN(Xian) Power Battery) 법인 등 계열회사에 매각하였습니다 3. 대주주와의 영업거래

(단위: 억원)

법인명	관계	거래종류	거래기간	거래내용	거래금액

삼성디스플레이	계열회사	매출입 등	2016.01~2016.03.31	전자재료 등	1,475

삼성전자	최대주주	매출입 등	2016.01~2016.03.31	Battery 등	938

※ 최근사업연도의 매출액의 5/100 이상의 거래입니다. 4. 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 당사는 당기말 현재 종업원 복리후생 목적 의 주택대부 대여금 등으로 76억을종업원에게 대여 하였습니다. 또한 임대주택 제공과 관련한 직원들의 금융기관 대출금에 대하여 당기말 현재 114억을 한도로 채무보증을 제공하고 있습니다.