삼성SDI 분기보고서 (2020.03)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황 가. 공시내용의 진행 및 변경 상황

당사는 당분기 중 주요사항보고서 및 한국거래소 공시를 통해 공시한 사항이 공시서류제출일까지 이행이 완료되지 않았거나 주요내용이 변경된 경우는 없었습니다. 나. 주주총회 의사록

주총일자	안 건	결 의 내 용

제50기 정기주주총회(2020.03.18)	1. 제50기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건	제50기(2019.1.1~2019.12.31) 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인

2. 이사 선임의 건	전영현 사내이사권오경, 김덕현, 박태주, 최원욱 사외이사 선임 승인

3. 감사위원회 위원 선임의 건	권오경, 김덕현, 박태주, 최원욱 감사위원 선임 승인

4. 이사 보수한도 승인의 건	제51기 이사 보수한도를 190억원으로 설정

제49기 정기주주총회(2019.03.20)	1. 제49기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건	제49기(2018.1.1~2018.12.31) 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인

2. 이사 선임의 건	안태혁 이사 선임 승인

3. 이사 보수한도 승인의 건	제50기 이사 보수한도를 190억원으로 설정

4. 정관 일부 변경의 건	전자증권제도 시행에 따라 당사의 주권 및 회사채 등은 시행일 이후 일괄 전자등록으로 전환,시행일 이후 신규 발행시 전자등록 의무화

제48기 정기주주총회(2018.03.23)	1. 제48기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건	제48기(2017.1.1~2017.12.31) 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인

2. 이사 선임의 건	권영노 이사 선임 승인

3. 이사 보수한도 승인의 건	제49기 이사 보수한도를 190억원으로 설정

2. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건 등 ( 1 ) 당 사는 법원 공탁, 각종 인허가 및 계약이행보증 등과 관련하여 서울보증보험(주)으로부 터 128,724 백만 원 의 보증 보험을 제공받 고 있습 니다. (2) 당 사는 브라운관의 담합행위에 대해 미국, 유럽 등에서 민사상 손해배상청구소송의 피고입니다. 동 소송 관련하여 추정손실을 인식하였으나 당사가 최종적으로 부담해야 할 실제 손실액은 당사가 추정한 금액과 다를 수 있으며, 그 차이금액은 중요할 수 있습니다. 한편, 당사 동 사항에 대한 세부 내용을 표시할 경우 조사결과 및 계류 중인 소송에 영향을 미칠 수 있어 세부내역을 공시하지 않습니다 . ( 3) 상기에서 기술하는 사건 이외에 당 분기말 현재 당사가 국내외에서 피고로 계류중인 소송 사건은 84건 이 있으며, 동 사항에 대한 세부 내용을 표시할 경 우 소송결과에 영향을 미칠 수 있다고 판단하여 세부내역을 공시하지 않습니다. 당분기말 현재 동 소송으로 인한 자원의 유출금액 및 시기는 불확실하므로 연결재무제표에 미칠 영향은 합리적으로 예측할 수 없습니다. 나. 채무보증 현황 (1) 대주주등에 대한 신용공여 등

(단위: 백만원, 천USD, 천EUR)

성명(법인명)	관계	신용공여종류	신용공여 등 행한 일자	보증기간	신용공여 등 목적	통화	증감내역(한도)	채무금액	수혜자

기초	증가	감소	기말

Sa msung SDI-ARN(Xian) Power Battery Co., L td	종속회사	지급보증	2019-02-28	2020-02-28	현지법인의 자금 조달	USD	70,000	-	70,000	-	-	HSBC Bank(China)Company Limited

Sa msung SDI-ARN(Xian) Power Battery Co., L td	2019-03-24	2020-03-24	현지법인의 자금 조달	USD	130,000	-	130,000	-	-	Standard Chartered Bank(China) Limited

Sa msung SDI-ARN(Xian) Power Battery Co., L td	2019-10-18	2020-10-31	현지법인의 자금 조달	USD	40,000	-	-	40,000	40,000	HSBC Bank(China)Company Limited

Samsung SDI Battery Systems GmbH	2018-04-30	2021-04-30	현지법인의 자금 조달	EUR	53,000	-	-	53,000	44,000	Sumitomo Mitsui Banking Corporation Europe Limited

Samsung SDI Battery Systems GmbH	2019-11-29	2020-11-28	현지법인의 자금 조달	EUR	10,000	-	-	10,000	9,065	Sumitomo Mitsui Banking Corporation Europe Limited

Samsung SDI Hungary Zrt.	2018-05-28	2021-05-28	현지법인의 자금 조달	EUR	300,000	-	-	300,000	300,000	Unicredit Bank Hungary Zrt

Samsung SDI Hungary Zrt.	2018-11-15	2020-11-30	현지법인의 자금 조달	EUR	170,000	-	-	170,000	170,000	ING Bank N.V.

Samsung SDI Hungary Zrt.	2019-02-20	2023-12-20	현지법인의 자금 조달	EUR	200,000	-	-	200,000	200,000	Raiffeisen Bank Zrt

Samsung SDI Hungary Zrt.	2019-12-13	2022-12-13	현지법인의 자금 조달	EUR	195,000	-	-	195,000	195,000	한국수출입은행

Samsung SDI Hungary Zrt.	2020-02-26	2025-02-26	현지법인의 자금 조달	EUR	300,000	-	300,000	220,000	KB국민은행

Samsung SDI(Tianjin)Battery Co.,Ltd.	2019-03-22	2021-03-22	현지법인의 자금 조달	USD	100,000	-	-	100,000	100,000	Shinhan Bank, Hongkong Branch

Samsung SDI(Tianjin)Battery Co.,Ltd.	2019-06-18	2021-06-18	현지법인의 자금 조달	USD	80,000	-	-	80,000	80,000	The Hong Kong and Shanghai Banking Corporation Limited

Samsung SDI America, Inc	2016-05-31	2026-05-31	수주계약 이행보증	USD	39,383	-	-	39,383	39,383	Duke Energy

Samsung SDI (Changchun) Power Battery Co., Ltd.	2018-03-08	2019-02-28	물품대금 지급보증	KRW	7,500	-	-	7,500	862	주식회사 엘지화학

합계	USD	459,383	-	200,000	259,383	259,383

EUR	928,000	300,000	-	1,228,000	1,139,000

KRW	7,500	-	-	7,500	862

※ 당사는 건별 채무보증금액이 자기자본의 2.5% 이상일 경우 이사회 의결 후 집행되며, 자본금의 5.0% 이상, 자기자본의 2.5% 미만인 경우 그 결정을 경영위원회에 위임하고 있습니다. ※ Samsung SDI (Changchun) Power Battery Co., Ltd. ("SCPB") 에 대한 채무보증은 '19.02.28일까지 발생한 주식회사 엘지화학에 대한 매입채무 보증 으로 잔여채무 862백만원을 당사에서 지급보증하였습니다. (2) 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 당 사 는 당분기말 현재 종업원 복리후생 목적 의 주택대부 대여금 등으로 14억 원 을 종업원에게 대여 하였습니다. 3. 제재현황 등 그밖의 사항

가. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2020년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

회사채	제 64-2회	2015.09.14	운영자금	100,000	운영자금	100,000	-

회사채	제 65-1회	2018.09.11	차환자금	200,000	차환자금	200,000	-

회사채	제 65-1회	2018.09.11	운영자금	170,000	운영자금	170,000	-

회사채	제 65-2회	2018.09.11	운영자금	220,000	운영자금	220,000	-

나. 환경물질의 배출 또는 환경보호와 관련된 사항 등 ( 1 ) 환경관련 규제사항

당사는 최고경영자의 환경경영방침에 따라 지속적인 환경개선을 위해 노력하고 있습니다. 대기오염방지시설, 수질오염방지시설을 설치하여 운영하며, 모든 사업장과 연구소는 환경경영시스템(ISO 14001) 인증을 취득하였습니다. 이를 통해 법규 준수 및 자율관리 체제를 강화하고, 법 기준보다 엄격한 내부기준을 적용하여 오염물질 처리에 최선을 다하고 있습니다. 아울러 지역사회를 위한 다양한 환경보전 활동도 활발히 추진하고 있습니다. (2) 녹색경영

당사의 주요 사업장은 환경부에서 지정하는 녹색기업으로 선정되어 유지되고 있습니 다. 녹색기업은 오염 물질의 현저한 저감, 자원 및 에너지의 절감, 제품 환경성 개선,기타환경보호활동 등을 통하여 환경개선에 크게 기여하는 사업장으로 「환경기술 및환경산업 지원법」제16조의 2에 따라 환경부장관이 지정한 사업장을 말합니다.

(3) 기후변화 대응 당사는 '온실가스 배출권의 할당 및 거래에 관한 법률' 제8조 규정에 따라 배출권할당대상업체로 지정되었 으며, 온실가스 배출량은 매년 지속가능성 보고서를통 해 투명하게 공개하고 있습니다. 정부에 신고된 당사 온실가스 배출량 및 에너지 사용량은 다음과 같습니다.

구 분	2019년	2018년	2017년

온실가스 배출량 (단위 : tCO2e)	536,928	511,379	438,461

에너지 사용량 (단위 : TJ)	11,145	10,509	8,609

※ 온실가스 배출량 및 에너지 사용량은 「저탄소 녹색성장 기본법」 제44조 제1항에 따라 관장기관에게 제출하는 명세서 기준으로 기재하였습니다.※ 온실가스 배출량 및 에너지 사용량은 외부 검증기관 검증을 받은 수치이나 정부의 지침 개정 혹은 적합성 평가 결과에 따라 향후 변동 될 수 있습니다 .

라 . 보호예수 현황 당사가 발행한 주식에 대하여 증권신고서 면제 등의 사유로 예탁결제원에 보호예수중인 주식은 없습니다.유상증자 관련 증권의 보호예수 사실은 예탁결제원 증권정보포털(SEIBro)에서 확인 가능하오니 참조하시기 바랍니다.