삼성SDI 분기보고서 (2016.09)
6. 기타 재무에 관한 사항

가. 대손충당금 설정현황 (연결기준)

(1) 최근 3사업연도의 계정과목별 대손충당금 설정내역

(단위: 백만원)

구 분	계정과목	채권 총액	대손충당금	대손충당금 설정율

제47기 3분기	매출채권	773,496	461	0.1%

대여금	917	-	0.0%

미수금	89,653	-	0.0%

장기매출채권	2,103	234	11.1%

장기미수금	-	-	0.0%

장기대여금	5,795	-	0.0%

합 계	871,964	695	0.1%

제46기	매출채권	922,976	1,307	0.1%

대여금	1,354	-	0.0%

미수금	133,761	66	0.0%

장기매출채권	2,918	720	24.7%

장기미수금	55,266	-	0.0%

장기대여금	8,384	-	0.0%

합 계	1,124,659	2,093	0.2%

제45기	매출채권	842,121	594	0.1%

대여금	1,332	-	0.0%

미수금	51,684	127	0.2%

장기매출채권	3,200	798	24.9%

장기미수금	-	-	0.0%

장기대여금	8,812	-	0.0%

합 계	907,149	1,519	0.2%

(2) 대손충당금 변동현황(단위: 백만원)

구 분	제47기 3분기	제46기	제45기

1. 기초 대손충당금 잔액합계	2,093	1,519	4,979

2. 순대손처리액(①－②±③)	1,355	227	-793

① 대손처리액(상각채권액)	48	50	8

② 상각채권회수액	-	-	-

③ 기타증감액	1,307	177	-801

3. 대손상각비 계상(환입)액	-43	801	-4,253

4. 기말 대손충당금 잔액합계	695	2,093	1,519

(3) 매출채권관련 대손충당금 설정방침1) 대손충당금 설정방침 당사의 대손충당금 설정방법은 개별분석을 통해 산출하고, 개별분석에 해당되지 않는 채권은 과거의 대손경험율로 산출하여 합한 금액을대손충당금으로 설정하고 있습니다. 각각의 설정 개요는 다음과 같습니다.1)-1 개별분석 거래처의 부도 또는 영업정지, 분쟁중인 채권등에 대하여는 개별분석을 통하여 채권의 회수가능성을 평가하고 설정율은 ① 부도 100% ② 소송(법적대응) 75% ③ 수금의뢰(채권회수 전문기관) 50% ④ 당사와 고객의 채무간에 차이금액 25% 각각을 산출하여 합한 금액으로 설정 1)-2 과거의 대손경험율 : 개별분석에 해당되지 않는 채권에 대해서는 과거 3년간 발생한 평균대손율을 당해 연도말 현재의 채권잔액에 적용하여 대손충당금을 설정, 과거 3년간의 평균 대손율은 당해연도의 직전 3개연도의 매연도말 채권잔액과 직전 3개연도의 익년도에 발생한 실제 대손액을 고려하여 산출한 대손율의 평균율임2) 대손처리기준 : 매출채권 등에 대해 아래와 같은 사유발생시 실제 대손처리를 하고 있음- 파산, 부도, 강제집행, 사업의 폐지, 채무자의 사망, 실종 행방불명으로 인해 채권의 회수불능이 객관적으로 입증된 경우 - 소송에 패소하였거나 법적 청구권이 소멸한 경우 - 외부 채권회수 전문기관이 회수가 불가능하다고 통지한 경우 - 담보설정 부실채권, 보험Cover 채권은 담보물을 처분하거나 보험사로부터 보험금을 수령한 경우- 회수에 따른 비용이 채권금액을 초과하는 경우 - 채권회수에 대한 분쟁이 3년 이상 지속된 경우(4) 당기말 현재 경과기간별 매출채권잔액 현황

(단위: 백만원)

구 분	6월 이하	6월 초과1년이하	1년초과3년이하	3년 초과	계

금액	일반	638,628	27,616	3,786	2,253	672,283

특수관계자	103,316	-	-	-	103,316

계	741,944	27,616	3,786	2,253	775,599

구성비율	95.7%	3.7%	0.5%	0.3%	100.0%

나. 재고자산의 보유 및 실사내역 등 (연결기준)

1) 재고자산의 사업부문별 보유현황(단위: 원)

사업부문	계정과목	제47기 3분기	제46기	제45기

에너지솔루션	상품	-	-	-

제품	128,350,714,172	149,447,149,838	134,075,520,859

반제품	218,202,034,843	159,084,688,208	149,767,664,637

원부재료	117,721,901,889	107,834,107,482	104,183,889,248

저장품	6,252,272,575	6,266,234,092	4,587,518,582

미착품	34,001,564,204	31,924,945,432	19,562,200,579

기타	1,622,615,198	-	-

소 계	506,151,102,881	454,557,125,052	412,176,793,905

전자재료	상품	438,269,910	889,626,506	280,661,239

제품	49,105,524,888	35,004,430,893	28,793,858,540

반제품	36,220,208,364	30,049,302,741	35,441,187,600

원부재료	59,301,071,841	42,126,085,938	38,406,288,359

저장품	6,015,480,909	3,441,157,443	2,962,212,410

미착품	12,354,693,268	13,044,326,647	9,985,988,181

기타	4,057,711,053	1,044,368,079	1,186,069,863

소 계	167,492,960,233	125,599,298,247	117,056,266,192

합 계	상품	438,269,910	889,626,506	280,661,239

제품	177,456,239,060	184,451,580,731	162,869,379,399

반제품	254,422,243,207	189,133,990,949	185,208,852,237

원부재료	177,022,973,730	149,960,193,420	142,590,177,607

저장품	12,267,753,484	9,707,391,535	7,549,730,992

미착품	46,356,257,472	44,969,272,079	29,548,188,760

기타	5,680,326,251	1,044,368,079	1,186,069,863

소 계	673,644,063,114	580,156,423,299	529,233,060,097

총자산대비 재고자산 구성비율(%)	4.4%	4.2%	3.9%

[재고자산합계÷기말자산총계×100]

재고자산회전율(회수)	7.1회	7.4회	7.7회

[연환산 매출원가÷{(기초재고＋기말재고)÷2}]

※ 제47기 3분기는 케미칼 부문을 중단영업으로 분류하였 으며, 재고자산 비율 및 회전율 계산시 제외하였습니다. (2) 재고자산의 실사내역 등1) 실사일자

년 2회(상·하반기) 실시합니다.

2) 재고실사시 전문가의 참여 또는 감사인의 입회여부

외부감사인은 하반기 재고실사에 입회·확인하고 일부 항목에 대해 표본을 추출하여실재성 및 완전성을 확인합니다.

3) 장기체화재고 등 내역

재고자산의 시가가 취득원가보다 하락한 경우에는 저가법을 사용하여 재고자산의재무상태표가액을 결정하고 있으며, 당기말 현재 재고자산에 대한 평가내역은다음과 같습니다.

(단위: 원)

계정과목	취득원가	보유금액	평가금액	기말잔액

상품	438,269,910	438,269,910	438,269,910

제품	201,559,864,655	201,559,864,655	-24,103,625,595	177,456,239,060

반제품	274,118,767,481	274,118,767,481	-19,696,524,274	254,422,243,207

원부재료	179,317,194,425	179,317,194,425	-2,294,220,695	177,022,973,730

저장품	12,267,753,484	12,267,753,484	12,267,753,484

미착품	46,356,257,472	46,356,257,472	46,356,257,472

기타	5,680,326,251	5,680,326,251	5,680,326,251

합계	719,738,433,678	719,738,433,678	-46,094,370,564	673,644,063,114

다. 공정가치(1) 공정가치 평가절차

금융자산은 인식 및 측정을 위하여 당기손익인식금융자산, 만기보유금융자산, 대여금 및 수취채권, 매도가능금융자산의 네가지 범주로 구분하고 계약의 당사자가 되는 때에 재무상태표에 인식하고 있습니다.

금융자산은 최초 인식시점에 공정가치로 측정하며, 당기손익인식금융자산이 아닌경우 금융자산의 취득(발행)과 직접 관련되는 거래원가는 최초 인식시점에 공정가치에 가산하고 있습니다.

1) 당기손익인식금융자산

단기매매금융자산이나 최초 인식시점에 당기손익인식금융자산으로 지정한 금융자산을 당기손익인식금융자산으로 분류하고 있습니다. 당기손익인식금융자산은 최초인식 후 공정가치로 측정하며, 공정가치의 변동은 당기손익으로 인식하고 있습니다. 한편, 최초 인식시점에 취득과 관련하여 발생한 거래비용은 발생 즉시 당기손익으로인식하고 있습니다.

2) 만기보유금융자산

만기가 고정되어 있고 지급금액이 확정되었거나 결정 가능한 비파생금융자산으로 당사가 만기까지 보유할 적극적인 의도와 능력이 있는 경우 만기보유금융자산으로분류하고 있습니다. 최초 인식 후에는 유효이자율법을 적용하여 상각후원가로 측정하고 있습니다.

3) 대여금 및 수취채권

지급금액이 확정되었거나 결정 가능하고, 활성시장에서 거래가격이 공시되지 않는 비파생금융자산은 대여금 및 수취채권으로 분류하고 있습니다. 최초인식 후에는 유효이자율법을 사용한 상각후원가로 측정하고 있습니다.

4) 매도가능금융자산

매도가능항목으로 지정되거나 당기손익인식금융자산, 만기보유금융자산, 또는 대여금 및 수취채권으로 분류되지 않은 비파생금융자산을 매도가능금융자산으로 분류하고 있습니다. 최초 인식후에는 공정가치로 측정하며 공정가치의 변동은 기타포괄손익으로 인식하고 있습니다. 다만, 활성시장에서 공시되는 시장가격이 없고 공정가치를 신뢰성 있게 측정할 수 없는 지분상품 등은 원가로 측정하고 있습니다.

5) 금융자산의 제거

금융자산의 현금흐름에 대한 계약상 권리가 소멸하거나, 금융자산의 현금흐름에 대한 권리를 양도하고 금융자산의 소유에 따른 위험과 보상의 대부분을 이전할 때 금융자산을 제거하고 있습니다. 만약, 금융자산의 소유에 따른 위험과 보상의 대부분을 보유하지도 않고 이전하지도 아니한 경우, 당사가 금융자산을 통제하고 있지도 않다면 금융자산을 제거하고, 금융자산을 계속 통제하고 있다면 그 양도자산에 대하여 지속적으로 관여하는 정도까지 계속하여 인식하고, 관련 부채를 함께 인식하고 있습니다.

만약, 금융자산의 현금흐름에 대한 권리를 양도하였으나 금융자산의 소유에 따른 위험과 보상의 대부분을 당사가 보유하고 있는 경우에는 당해 금융자산을 계속 인식하고, 수취한 매각금액은 부채로 인식하고 있습니다.

6) 금융자산과 부채의 상계

금융자산과 부채는 당사가 자산과 부채를 상계할 수 있는 법적인 권리가 있고 순액으로 결제하거나, 자산을 실현하는 동시에 부채를 결제할 의도가 있는 경우에만 상계하고 있습니다. (2) 공정가치 평가내역 (연결 재무제표 기준)

1) 당분기말과 전기말 현재 금융상품의 장부금액과 공정가치는 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

구 분	당분기말	전기말

장부금액	공정가치	장부금액	공정가치

금융자산:

공정가치로 인식된 금융자산

매도가능금융자산(*)	1,640,116,956	1,640,116,956	1,177,756,457	1,177,756,457

상각후원가로 인식된 금융자산

현금및현금성자산	1,047,648,661	1,047,648,661	1,287,968,374	1,287,968,374

매출채권및기타채권	982,989,292	982,989,292	1,269,137,646	1,269,137,646

매도가능금융자산(*)	22,905,992	22,905,992	21,525,701	21,525,701

만기보유금융자산	382,050	382,050	401,775	401,775

금융상품	1,445,886,507	1,445,886,507	548,045,664	548,045,664

보증금	130,886,544	130,886,544	146,478,433	146,478,433

소 계	3,630,699,046	3,630,699,046	3,273,557,593	3,273,557,593

합 계	5,270,816,002	5,270,816,002	4,451,314,050	4,451,314,050

금융부채:

공정가치로 인식된 금융부채

통화선도	1,129,361	1,129,361	-	-

상각후원가로 인식된 금융부채

차입금	1,054,161,090	1,044,822,640	1,749,640,372	1,754,143,409

매입채무및기타채무	900,308,232	900,308,232	1,800,790,644	1,800,790,644

소 계	1,954,469,322	1,945,130,872	3,550,431,016	3,554,934,053

합 계	1,955,598,683	1,955,598,683	3,550,431,016	3,550,431,016

(*) 전기말 매각예정비유동자산으로 분류된 매도가능금융자산이 제외되어 있습니다.

2) 공정가치 결정에 사용된 이자율예상 현금흐름을 할인하는데 이용된 이자율은 중간보고기간말 현재 국공채 수익률에신용스프레드를 가산하여 결정하였습니다. 당사가 당분기말과 전기말에 적용한 이자율은 다음과 같습니다.

(단위: %)

구 분	당분기말	전기말

차입금	1.74	2.12

3) 공정가치 서열체계

당사는 재무상태표에 공정가치로 측정되는 금융상품에 대하여 사용된 투입변수의 유의성을 반영하는 공정가치 서열체계에 따라 공정가치 측정치를 분류하고 있습니다. 공정가치 측정에 사용된 투입변수에 따른 공정가치 서열체계의 수준은 다음과 같습니다.

"수준 1"은 동일한 자산이나 부채에 대한 활성시장의 공시가격을 사용하여 도출되는 공정가치입니다. "수준 1"은 매도가능금융자산으로 분류된 상장된 지분상품으로 구성됩니다.

당사는 활성시장에서 거래되지 아니하는 금융상품의 공정가치에 대하여 평가기법을 사용하여 공정가치를 측정하고 있습니다. 이 때, 해당 상품의 공정가치 측정에 요구되는 유의적인 투입변수가 직접적 또는 간접적으로 시장에서 관측가능하다면 해당 상품은 "수준 2"에 포함됩니다. 한편, 유의적인 투입변수가 관측가능한 시장정보에 기초한 것이 아니라면 해당 상품은 "수준 3"에 포함됩니다. 비상장지분증권 중 한화종합화학(주)에 대하여는 수익가치접근법 중 현금흐름할인법에 의하여 산정된 주당 평가금액을 기준으로 공정가치를 산정하였으며, 비상장지분증권인 삼성벤처투자(주)에 대하여는 주주현금흐름할인모형에 의하여 산정된 주당 평가금액을 기준으로 공정가치를 산정하였습니다. 또한, 한국경제신문(주)에 대하여는 현금흐름할인모형과 유사기업비교법에 의하여 산정된 주당평가금액을 기준으로 주당 가치의 확률분포를 이용하여 공정가치를 산정하였습니다.이러한 비상장지분증권의 공정가치 측정치는 모두 "수준 3"에 포함됩니다.

당분기말과 전기말 현재 금융상품의 수준별 공정가치 측정치는 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

구 분	수준 1	수준 2	수준 3	합 계

당분기말:

금융자산

매도가능금융자산	1,292,609,269	-	347,507,688	1,640,116,957

금융부채

통화선도	-	1,129,361	-	1,129,361

전기말:

금융자산

매도가능금융자산	1,085,659,912	-	92,096,545	1,177,756,457

라. 채무증권 발행실적 등

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

삼성SDI	회사채	공모	2011년 10월 26일	100,000	4.39%	AA (한신평,NICE)	2016년 10월 26일	미상환	SK증권

삼성SDI	회사채	공모	2012년 02월 02일	100,000	4.03%	AA (한신평,NICE)	2017년 02월 02일	미상환	SK증권

삼성SDI	회사채	공모	2012년 08월 16일	100,000	3.31%	AA (한신평,NICE)	2017년 08월 16일	미상환	NH투자증권

삼성SDI	회사채	공모	2015년 09월 14일	200,000	1.96%	AA (한신평,NICE,한기평)	2018년 09월 14일	미상환	KB투자증권NH투자증권

삼성SDI	회사채	공모	2015년 09월 14일	100,000	2.2%	AA (한신평,NICE,한기평)	2020년 09월 14일	미상환	KB투자증권NH투자증권

합 계	-	-	-	600,000	-	-	-	-	-

(2) 사채관리계약 주요내용 및 충족여부 등

(작성기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, %)

채권명	발행일	만기일	발행액	사채관리계약체결일	사채관리회사

삼성SDI㈜ 제 61-2회 무기명식 이권부 무보증사채	2011년 10월 26일	2016년 10월 26일	100,000	2011년 10월 18일	SK증권㈜

재무비율 유지현황	계약내용	"삼성SDI"는 부채비율을 300% 이하로 유지하여야함.

이행현황	부채비율 31.48%로 이행함
'16년 9월말 자기자본 :10,601,950 부채총계 : 3,337,823

담보권설정 제한현황	계약내용	"본 사채" 발행 이후 지급보증 또는 "담보권"이 설정되는 채무의 합계액이 직전 회계년도 자기자본의 500%를 넘지 않는 경우

이행현황	지급보증은 자기자본의 2.0% 수준으로 이행함'16년 9월말 지급보증 : 211,923 자기자본 : 10,601,950담보권 설정 채무 없음

자산처분 제한현황	계약내용	"삼성SDI"는 하나의 회계년도에 1회 또는 수회에 걸쳐 직전회계연도 대차대조표상 '자산총계' 의100% (자산처분 후 1년 이내에 처분가액 등을 재원으로 취득한 자산이 있는 경우에는 이를 차감함) 이상의 자산을 매매ㆍ양도ㆍ임대 기타 처분할 수 없음.단, 기업구조조정 목적으로 처분하는 자산 및 기타 자산유동화증권 발행을 위한 자산의 양도는제외함.

이행현황	자산처분은 자산총계의 100% 미만으로 이행함'16년 9월말 자산총계 : 13,939,773

이행상황보고서 제출현황	이행현황	2015.09.01

(작성기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, %)

채권명	발행일	만기일	발행액	사채관리계약체결일	사채관리회사

삼성SDI㈜ 제62-2회 무기명식 이권부 무보증사채	2012년 02월 02일	2017년 02월 02일	100,000	2012년 01월 25일	SK증권㈜

재무비율 유지현황	계약내용	"삼성SDI"는 부채비율을 300% 이하로 유지하여야함.

이행현황	부채비율 31.48%로 이행함
'16년 9월말 자기자본 :10,601,950 부채총계 : 3,337,823

담보권설정 제한현황	계약내용	"본 사채" 발행 이후 지급보증 또는 "담보권"이 설정되는 채무의 합계액이 직전 회계년도 자기자본의 500%를 넘지 않는 경우

이행현황	지급보증은 자기자본의 2.0% 수준으로 이행함'16년 9월말 지급보증 : 211,923 자기자본 : 10,601,950담보권 설정 채무 없음

자산처분 제한현황	계약내용	"삼성SDI"는 하나의 회계년도에 1회 또는 수회에 걸쳐 직전회계연도 대차대조표상 '자산총계' 의100% (자산처분 후 1년 이내에 처분가액 등을 재원으로 취득한 자산이 있는 경우에는 이를 차감함) 이상의 자산을 매매ㆍ양도ㆍ임대 기타 처분할 수 없음.단, 기업구조조정 목적으로 처분하는 자산 및 기타 자산유동화증권 발행을 위한 자산의 양도는 제외함.

이행현황	자산처분은 자산총계의 100% 미만으로 이행함'16년 9월말 자산총계 : 13,939,773

이행상황보고서 제출현황	이행현황	2015.09.01

(작성기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, %)

채권명	발행일	만기일	발행액	사채관리계약체결일	사채관리회사

삼성SDI㈜ 제 63-2회 무기명식 이권부 무보증사채	2012년 08월 16일	2017년 08월 16일	100,000	2012년 08월 02일	이트레이드증권㈜

재무비율 유지현황	계약내용	"삼성SDI"는 부채비율을 300% 이하로 유지하여야함.

이행현황	부채비율 31.48%로 이행함
'16년 9월말 자기자본 :10,601,950 부채총계 : 3,337,823

담보권설정 제한현황	계약내용	"본 사채" 발행 이후 지급보증 또는 "담보권"이 설정되는 채무의 합계액이 직전 회계년도 자기자본의 500%를 넘지 않는 경우

이행현황	지급보증은 자기자본의 2.0% 수준으로 이행함'16년 9월말 지급보증 : 211,923 자기자본 : 10,601,950담보권 설정 채무 없음

자산처분 제한현황	계약내용	"삼성SDI"는 하나의 회계년도에 1회 또는 수회에 걸쳐 직전회계연도 대차대조표상 '자산총계' 의 100% (자산처분 후 1년 이내에 처분가액 등을 재원으로 취득한 자산이 있는 경우에는 이를 차감함) 이상의 자산을 매매ㆍ양도ㆍ임대 기타 처분할 수 없음.단, 기업구조조정 목적으로 처분하는 자산 및 기타 자산유동화증권 발행을 위한 자산의 양도는 제외함.

이행현황	자산처분은 자산총계의 100% 미만으로 이행함'16년 9월말 자산총계 : 13,939,773

이행상황보고서 제출현황	이행현황	2016.04.30

(작성기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, %)

채권명	발행일	만기일	발행액	사채관리계약체결일	사채관리회사

삼성SDI㈜ 제64-1회 무기명식 이권부 무보증사채	2015년 09월 14일	2018년 09월 14일	200,000	2015년 09월 02일	한국예탁결제원

재무비율 유지현황	계약내용	"삼성SDI"는 부채비율을 300% 이하로 유지하여야함.

이행현황	부채비율 31.48%로 이행함
'16년 9월말 자기자본 :10,601,950 부채총계 : 3,337,823

담보권설정 제한현황	계약내용	"본 사채" 발행 이후 지급보증 또는 "담보권"이 설정되는 채무의 합계액이 직전 회계년도 자기자본의 500%를 넘지 않는 경우

이행현황	지급보증은 자기자본의 2.0% 수준으로 이행함'16년 9월말 지급보증 : 211,923 자기자본 : 10,601,950담보권 설정 채무 없음

자산처분 제한현황	계약내용	"삼성SDI"는 하나의 회계년도에 1회 또는 수회에 걸쳐 직전회계연도 대차대조표상 '자산총계' 의 100% (자산처분 후 1년 이내에 처분가액 등을 재원으로 취득한 자산이 있는 경우에는 이를 차감함) 이상의 자산을 매매ㆍ양도ㆍ임대 기타 처분할 수 없음.단, 기업구조조정 목적으로 처분하는 자산 및 기타 자산유동화증권 발행을 위한 자산의 양도는 제외함.

이행현황	자산처분은 자산총계의 100% 미만으로 이행함'16년 9월말 자산총계 : 13,939,773

이행상황보고서 제출현황	이행현황	2016.08.30

(작성기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, %)

채권명	발행일	만기일	발행액	사채관리계약체결일	사채관리회사

삼성SDI㈜ 제64-2회 무기명식 이권부 무보증사채	2015년 09월 14일	2020년 09월 14일	100,000	2015년 09월 02일	한국예탁결제원

재무비율 유지현황	계약내용	"삼성SDI"는 부채비율을 300% 이하로 유지하여야함.

이행현황	부채비율 31.48%로 이행함
'16년 9월말 자기자본 :10,601,950 부채총계 : 3,337,823

담보권설정 제한현황	계약내용	"본 사채" 발행 이후 지급보증 또는 "담보권"이 설정되는 채무의 합계액이 직전 회계년도 자기자본의 500%를 넘지 않는 경우

이행현황	지급보증은 자기자본의 2.0% 수준으로 이행함'16년 9월말 지급보증 : 211,923 자기자본 : 10,601,950담보권 설정 채무 없음

자산처분 제한현황	계약내용	"삼성SDI"는 하나의 회계년도에 1회 또는 수회에 걸쳐 직전회계연도 대차대조표상 '자산총계' 의 100% (자산처분 후 1년 이내에 처분가액 등을 재원으로 취득한 자산이 있는 경우에는 이를 차감함) 이상의 자산을 매매ㆍ양도ㆍ임대 기타 처분할 수 없음.단, 기업구조조정 목적으로 처분하는 자산 및 기타 자산유동화증권 발행을 위한 자산의 양도는 제외함.

이행현황	자산처분은 자산총계의 100% 미만으로 이행함'16년 9월말 자산총계 : 13,939,773

이행상황보고서 제출현황	이행현황	2016.08.30

(3) 기업어음증권 미상환 잔액

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

(4) 전자단기사채 미상환 잔액

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

(5) 회사채 미상환 잔액

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	300,000	200,000	-	100,000	-	-	-	600,000

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	300,000	200,000	-	100,000	-	-	-	600,000

(6) 신종자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

(7) 조건부자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2016년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-