삼성SDI 분기보고서 (2017.09)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행·변경상황 및 주주총회 현황 가. 공시내용의 진행 및 변경 상황

신고일자	제 목	신고내용	신고사항의 진행상황

'12.12.06	벌금 등의 부과	- 당사가 유럽연합 집행위원회로부터 브라운관 가격담합과 관련하여 통보받은 과징금에 대해 항소를 제기함	'17.3.9 최종 패소 판결 - 유럽연합 집행위원회로부터 브라운관 가격담합 협의로 부과받은 과징금에 대해 항소 결과 '17.3.9 최종 패소 판결

'16.10.27	주요사항보고서 (자기주식 취득결정)	- 취득주식: 보통주식 3,300,000주, 우선주식 70,000주- 취득금액: 보통주식 294,690백만원, 우선주식 3,318백만원- 취득기간: '16.10.31 ~ '17.01.25- 취득목적: 주주가치 제고 및 주가안정화	'17.1.25 자기주식 취득완료- 취득주식: 보통주식 3,300,000주, 우선주식 70,000주- 취득금액: 보통주식 330,890백만원, 우선주식 3,581백만원

'17.04.27	주요사항보고서 (자기주식 처분결정)	- 처분주식: 보통주식 4,500주, 우선주식 2주- 처분금액: 보통주식 630,000천원, 우선주식 121천원- 처분기간: '17.04.28 ~ '17.07.01- 처분목적: '14년 7월 삼성SDI㈜와 (구)제일모직㈜ 합병시 주식매수청구권으로 취득한 자기주식의 처분	'17.4.28 자기주식 처분완료- 처분주식: 보통주식 4,500주, 우선주식 2주- 처분금액: 보통주식 616,500천원, 우선주식 121천원

나. 주주총회 의사록

주총일자	안 건	결 의 내 용

제47기 정기주주총회(2017.03.24)	1.제47기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건	제47기(2016.1.1~2016.12.31) 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인

2.이사 선임의 건	전영현, 김성재, 홍석주, 김난도, 김재희 이사 선임 승인

3.감사위원회 위원 선임의 건	김성재, 홍석주, 김난도, 김재희 감사위원 선임 승인

4.이사 보수한도 승인의 건	제48기 이사 보수한도를 230억원으로 설정

제46기 정기주주총회(2016.03.11)	1.제46기 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건	제46기(2015.1.1~2015.12.31) 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인

2.이사 선임의 건	송창룡, 김홍경 이사 선임 승인

3.이사 보수한도 승인의 건	한도액을 230억원으로 감소하여 설정

4.정관 일부 변경의 건	이사회 의장을 대표이사로 한정하지 않음으로서 이사회 운영의 유연성을 제고하고 이사회의 책임과 감독기능 강화

임시 주주총회(2016.01.25)	1. 분할계획서 승인의 건	케미칼사업부문을 분할하여 분할대상 사업부문을 독립적으로 운영하는 분할신설회사 설립

2. 정관 일부 변경의 건	회사의 공고방법을 신문공고에서 전자적인 방법으로 변경

제45기 정기주주총회(2015.03.13)	1.제45기 재무제표 승인의 건	제 45기(2014.01.01~2014.12.31) 연결 및 별도 재무제표 승인

2.정관일부 변경의 건	사업 목적 추가(전지 사업영역 확대를 위한 사업 목적 추가)

3.이사 선임의 건	정세웅, 노민기 이사 선임 승인

4.감사위원회 선임의 건	노민기 감사위원회 위원 선임 승인

5.이사 보수한도 승인의 건	한도액을 전기(250억원)와 동일하게 설정

2. 우발채무 등 가. 중요한 소송사건 등 (1) 당사는 브라운관 등의 담합행위에 대해 미국, 유럽 등에서 제기된 민사상 손해배상청구 소송의 피고입니다. 동 소송 관련하여 추정손실을 인식하였으나 당사가 최종적으로 부담해야 할 실제 손실액은 당사가 추정한 금액과 다를 수 있으며, 그 차이금액은 중요할 수 있습니다. 한편, 당사는 동 사항에 대한 세부 내용을 표시할 경우 조사결과 및 계류 중인 소송에영향을 미칠 수 있어 세부내역을 공시하지 않습니다. (2) 당사는 보고기간 말 현재 통상임금과 관련된 소송의 결과로 지급할 것으로 예상되는 최선의 추정치를 충당부채로 인식하였으며, 소송의 결과에 따른 최종 부담금액은 당사가 추정한 금액과 달라질 수 있습니다. 동 충당부채 세부내역에 대한공시가 해당 소송의 진행과정에 중요한 영향을 미칠 수 있어서 세부 내역을 공시하지않습니다. (3) 당사는 사업구조개선을 시행하고 있습니다. 구체적인 시기 및 범위 등에 따라 실행에 착수하였으며 이에 따른 예상 지출액을 충당부채로 계상하고 있습니다. 다만, 동 충당부채의 공시가 해당 제도의 진행과정에 중요한 영향을 미칠 수 있어서세부 내역을 공시하지 않습니다.(4) 상 기에서 기술하는 사건 이외에 당 분기 말 현재 당사가 국내외에서 피고로 계류중인 소송 사건은 22 건 이 있으며, 동 사 항에 대한 세부 내용을 표시할 경우 소송결과에 영향을 미칠 수 있다고 판단하여 세부 내역을 공시하지 않습니다. 당분기말 현재 동 소송으로 인한 자원의 유출금액 및 시기는 불확실하므로 재무제표에 미칠 영향은 합리적으로 예측할 수 없습니다.

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황［ 해당사항 없음 ］

다. 공모자금 사용내역［ 해당사항 없음 ］

라. 채무보증 현황 (1) 대주주등에 대한 신용공여 등

(단위: 천USD, 천EUR, 천CNY)

성명(법인명)	관계	신용공여종류	신용공여 등 행한 일자	보증기간	신용공여 등 목적	통화	증감내역(한도)	채무금액	수혜자

기초	증가	감소	기말

Samsung SDI Energy Malaysia Sdn. Bhd.	종속회사	지급보증	2016-02-04	2017-02-06	현지법인의 자금 조달	USD	40,000	-	40,000	-	-	Mizuho Bank(Malaysia) Berhad Kuala Lumpur Branch

Samsung SDI-ARN(Xian) Power Battery Co., Ltd	2015-04-10	2018-04-10	현지법인의 자금 조달	USD	45,000	-	-	45,000	12,500	중국은행 서울지점

Samsung SDI Battery Systems GmbH	2015-04-28	2018-04-30	현지법인의 자금 조달	EUR	73,000	-	-	73,000	73,000	Sumitomo Mitsui Banking Corporation Europe Limited

Samsung SDI Battery Systems GmbH	2016-11-29	2017-11-28	현지법인의 자금 조달	EUR	10,000	-	-	10,000	7,000	Sumitomo Mitsui Banking Corporation Europe Limited

Samsung SDI Hungary, Ltd.	2016-12-15	2019-12-15	현지법인의 자금 조달	EUR	195,000	-	-	195,000	195,000	Unicredit Bank Hungary Zrt

Samsung Chemical Electronic Materials (SuZhou)Co., Ltd.	2016-01-20	2017-01-20	현지법인의 자금 조달	CNY	40,000	-	40,000	-	-	CITI Bank 상해

Samsung Chemical Electronic Materials (SuZhou)Co., Ltd.	2017-01-18	2018-01-17	현지법인의 자금 조달	CNY	-	20,000	-	20,000	1,500	CITI Bank 상해

Samsung SDI America, Inc	2016-05-31	2026-05-31	수주계약 이행보증	USD	20,400	18,983	-	39,383	39,383	Duke Energy

Samsung SDI Wuxi Co., Ltd.	2016-11-20	2017-11-19	비거주자간 채무 보증	USD	30,000	-	-	30,000	29,232	Mitsubishi Corporation (Shanghai) Ltd.Mitsubishi Corporation RtM Japan Ltd

합계	USD	135,400	18,983	40,000	114,383	81,115

EUR	278,000	-	-	278,000	275,000

CNY	40,000	20,000	40,000	20,000	1,500

(2) 대주주 이외의 이해관계자와의 거래 당사는 당분기말 현재 종업원 복리후생 목적 의 주택대부 대여금 등으로 44억 원을종업원에게 대여 하였습니다. 또한 임대주택 제공과 관련한 직원들의 금융기관 대출금에 대하여 당분기말 현재 114억원을 한도로 채무보증을 제공하고 있습니다.

3. 합병등의 사후정보

가. 합병 등의 내역 [(구)제일모직 주식회사 합병]ㆍ합병형태 : 흡수합병ㆍ합병배경 : 당사가 보유한 2차전지 및 디스플레이 사업과 제일모직(주)가 보유한 소재사업의 전문역량을 상호 활용하여 사업의 경쟁 력을 더욱 강화 하고, 전자재료 및 케미칼 등 다양한 소재부터 부품ㆍ시스템까지 사업을 확대하여 전자, 자동차, 전력 등 다양한 산업군의 고객들에게 최적의 솔루션을 제공하는 초일류 소재ㆍ에너지 토탈 솔루션 기업으로 성장하기 위함 ㆍ 합병계약체결 이사회 : 2014년 3월 31일ㆍ합병기일 : 2014년 7월 1일

구 분	합병회사	피합병회사

상호	삼성SDI 주식회사	제일모직주식회사

소재지	경기도 용인시 기흥구 공세로 150-20	경상북도 구미시 구미대로 58

대표이사	박상진	조남성

합병비율	1	0.4425482

※ 기타 합병 관련 사항은 당사 2014년 5월 15일자 "주요사항보고서(합병결정)"와 연결감사보고서 주석을 참조하시기 바랍니다.나. 합병 전후의 재무사항 비교표[제일모직주식회사]

(단위: 억원)

대상회사	계정과목	1차년도(2014년)	2차년도(2015)	3차년도(2016)	비고

예측	실적	괴리율	예측	실적	괴리율	예측	실적	괴리율

제일모직주식회사	매출액	22,780	21,467	5.8%	49,066	42,653	13.1%	18,740	20,176	-7.7%	SOH 등 Memory Wafer 수요감소에 따른
매출/손익감소

영업이익	1,046	971	7.2%	3,175	4,347	-36.9%	2,200	1,776	19.3%

세전이익	969	928	4.2%	3,060	4,277	-39.8%	2,343	1,885	19.5%

※ 1차년도 예측 및 실적 수치는 '14.7.1 합병 이후 기준입니다.※ 괴리율은 기업공시작성지침에 따라 (예측치-실적치)/예측치 로 산정하여 백분율로 기재하였습니다.

다. 분할 내역

당사는 케미칼 사업부를 물적분할하고, 분할신설회사의 주식의 90%를

롯데케미칼주식회사('양수인')에 2,326,500백만원에 처분하기로 2015년 10월 30일 이사회에서 결의하였습니다.

이와 관련하여 당사는 2015년 10월 30일 양수인과 주식매매계약을 체결하였으며,

2016년 4월 29일 위 주식매매계약에 따른 주권의 인도 및 잔금지급이 완료되어본 거래가 종결되었습니다.

세부 일정은 다음과 같습니다.

구 분	일 자

이사회결의일(매매계약 체결일)	2015년 10월 30일

이사회결의일(분할 결정 / 임시주주총회 소집)	2015년 11월 13일

주요사항보고서 제출일	2015년 11월 13일

주주확정 기준일	2015년 12월 1일

분할계획서 승인을 위한 주주총회일	2016년 1월 25일

분할기일	2016년 2월 1일

분할등기일	2016년 2월 1일

자산양수도 거래종결	2016년 4월 29일

종료보고서 제출	2016년 4월 29일

※ 기타 사항은 당사 2015년 10월 30일자 "주요사항보고서(중요한 자산양수도 결정)" 를 참조하시기 바랍니다.