녹십자 반기보고서 (2018.06)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행ㆍ변경상황

신고일자	제 목	신 고 내 용	신고사항의 진행상황

최초공시08.12.09정정공시14.01.08	장래사업, 경영 계획(공정공시)"국가 BCG 백신생산시설 구축 및 생산" 위탁사업자로 선정	1. 목적- 국내 결핵의 완전퇴치 및 인도적 차원에서 UNICEF등을 통한 북한 및 저개발국가에 결핵백신을 지원함으로써 세계보건 증진에 기여2. 주요내용- 정부가 추진하고 있는 '결핵퇴치 2030계획'에 따라 2018년까지 기술도입, 임상 및 품목허가, 자체생산 및판매할 계획3. 추진일정: 2018.12.31 까지	진행중

2. 주주총회의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제49기정기주주총회(2018.03.21)	▶ 제1호 의안- 제49기 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건	▶ 원안대로 승인	-

▶ 제2호 의안- 이사 선임의 건.	▶ 원안대로 승인 허은철 이사 선임(연임) 김병화 이사 선임(연임) 최윤재 사외이사 선임(연임)	-

▶ 제3호 의안- 이사 보수한도 승인의 건.	▶ 원안대로 승인(이사보수한도 : 2,000백만원)	-

▶ 제4호 의안- 감사 보수한도 승인의 건.	▶ 원안대로 승인(감사보수한도 : 300백만원)	-

제48기정기주주총회(2017.03.24)	▶ 제1호 의안- 제48기 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건	▶ 원안대로 승인	-

▶ 제2호 의안- 이사 선임의 건.	▶ 원안대로 승인 이인재 이사 선임(신임)	-

▶ 제3호 의안- 이사 보수한도 승인의 건.	▶ 원안대로 승인(이사보수한도 : 2,000백만원)	-

▶ 제4호 의안- 감사 보수한도 승인의 건.	▶ 원안대로 승인(감사보수한도 : 300백만원)	-

▶ 제5호 의안- 임원퇴직금 지급규정 변경의 건.	▶ 원안대로 승인	-

제47기정기주주총회(2016.03.11)	▶ 제1호 의안- 제47기 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표 승인의 건	(주)	-

▶ 제2호 의안- 이사 선임의 건.	▶ 원안대로 승인 허은철 이사 선임(연임) 김병화 이사 선임(신임) 최윤재 사외이사 선임(연임)	-

▶ 제3호 의안- 감사 선임의 건.	▶ 원안대로 승인 한지훈 감사 선임(연임)	-

▶ 제4호 의안- 이사 보수한도 승인의 건.	▶ 원안대로 승인(이사보수한도 : 2,000백만원)	-

▶ 제5호 의안- 감사 보수한도 승인의 건.	▶ 원안대로 승인(감사보수한도 : 300백만원)	-

※ 제47기 정기주주총회에서는 제1호 안건인 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 및 연결재무제표에 대한 승인의 건은 상법 제449조의2 및 당사 정관 제42조에 의거, 외부감사인의 적정의견 및 감사가 동의하여 이사회에서 승인하고 주주총회에서 보고로 갈음하였습니다.

3. 우발부채 등 가. 중요한 소송사건 등 당반기말 현재 연결기업이 피고로 계류중인 주요 소송사건은 다음과 같습니다.

(단위: 백만원)

계류법원	원고	피고	사건내용	소송가액	진행상황

유럽특허청	James Poole Limited	㈜녹십자	EP특허 2 723 369호에 대한 이의신청	-	특허 1심 진행중

①특허이의신청

구분	내용

소제기일	2017년 1월 13일

소송 당사자	원고 : James Poole Limited, 피고 : ㈜녹십자

소송의 내용	EP(유럽특허)에 대한 이의신청

소송가액	-

진행상황	1심 진행중

향후 소송일정 및 대응방안	2018년 11월 13일 변론 예정

향후 소송결과에 따라회사에 미치는 영향	소송결과를 합리적으로 예측할 수 없습니다.

나. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2018년 6월 30일) (단위 : 백만원)

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

다. 채무보증 및 담보 현황 (1) 지급보증현황

(외화단위: 천USD, 천CAD, 원화단위: 백만원)

제공받은자	회사와의 관계	지급보증내역	일자	지급보증기간	지급보증액	제공받은 회사의 사용내역

여신금액	여신금융기관

GCAM	관계기업	일반한도대출	2018.06.03	2018.06.03 ~ 2019.06.03	USD 4,400	-	Shinhan Bank America,

GCBT	계열회사	일반한도대출	2016.11.10	2016.11.10 ~ 2024.11.10	CAD 50,000	CAD 50,000	㈜KDB산업은행

GCBT	계열회사	일반한도대출	2018.02.26	2018.02.26 ~ 2023.02.27	CAD 30,000	CAD 30,000	미쓰비시도쿄UFJ은행

GCBT	계열회사	일반한도대출	2018.06.18	2018.06.18 ~ 2019.06.30	CAD 7,000	CAD 7,000	㈜KEB하나은행

합계	USD 4,400 CAD 87,000	-CAD 87,000

※ 상기 지급보증은 신용보증입니다.(2) 담보제공 자산

(단위: 백만원)

관련기관	과목	채무금액	담보제공자산	적요	장부금액

한국아스트라제네카㈜	매입채무	6,846	기타포괄손익-공정가치측정금융자산	한일시멘트㈜	12,198

질병관리본부	계약이행보증	-	기타포괄손익-공정가치측정금융자산	한일시멘트㈜	133

㈜한국씨티은행 등	당좌대출	-	기타금융자산	장기금융상품	8

청주시	계약이행보증	-	유형자산	건물	3,300

지멘스헬스케어㈜	계약이행보증	-	기타금융자산	단기금융상품	280

㈜KDB산업은행	장기차입금	3,000	유형자산	건물 등	6,000

㈜신한은행	장기차입금	338	유형자산	건물 등	607

합계	10,184	22,526

라. 기타의 우발부채 등 상세내용은 Ⅲ. 재무에 관한 사항 > 3. 연결재무제표 주석 「30. 우발상황 및 약정사항」과 Ⅲ. 재무에 관한 사항 > 5. 재무제표 주석 「30. 우발상황 및 약정사항」을 참조하시기 바랍니다.

4 . 제 재현황

제재조치일	조치기관	조치대상자	조치내용	사유 및 근거법령	조치에 대한 이행사항	재발방지를 위한 대책

2016.11.24	서울중앙지방법원(백신담합에 따른 공정거래위원회 고발)	㈜녹십자	2016년 11월 24일 판결선고 (벌금 40백만원)	독점규제 및 공정거래에 관한 법률 제19조 제1항 제1,3,8호	2017년 1월 24일 벌금납부	컴플라이언스 강화

5. 공모자금의 사용내역

(기준일 : 2018년 06월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

기업공개(코스닥시장상장)	2016년 06월 20일	시설자금 외	37,000	임상연구비외	22,527	연구일정 미도래

(주) 종속회사인 ㈜녹십자랩셀 공모자금의 사용내역입니다. 실제 자금 집행 현황은 2016년 연구개발비 6,384백만원, 시설투자 854백만원, 2017년 연구개발비 6,628백만원, 시설투자 1,322백만원, 2018년 연구개발비 4,039백만원, 시설투자 3,300백만원 등 입니다. 차이발생사유는 연구일정에 따른 자금 집행시기 미도래입니다.

6. 사모자금의 사용내역

(기준일 : 2018년 06월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

전환사채	2018.01.05	공장신축대금	10,000	공장신축대금	369	계약상 지급시기 미도래

신주인수권부사채	2018.01.05	공장신축대금	10,000	공장신축대금	-	계약상 지급시기 미도래

(주) 종속회사인 ㈜녹십자엠에스 사모자금의 사용내역입니다. 미사용자금은 금융기관에 예치운용중이며, 기성실적에 따라 공사대금지급예정입니다.

(1) 자금사용현황- 공장 설계용역 330백만원- 공장 감리용역 39백만원

7. 합병등의 사후정보1) ㈜녹십자웰빙(구, ㈜녹십자제이비피)과 ㈜녹십자에이치에스의 합병① 일반사항통합법인를 통해 영업과 연구개발의 필요 역량을 집중하고, 사업간 시너지 효과를 극대화하기 위해 종속기업인 ㈜녹십자웰빙(구, ㈜녹십자제이비피)이 종속기업인 ㈜녹십자에이치에스을 흡수합병하는 종속기업간의 합병입니다.

② 합병회사의 개요

상호	합병법인	피합병법인

상호	㈜녹십자웰빙	㈜녹십자에이치에스

소재지	경기도 성남시 분당구 황새울로 246	경기도 성남시 중원구 둔촌대로 474

대표이사	허용준, 곽태을	유영효

합병비율	1	0.056456

③ 합병관련 일정 - 이사회결의일 : 2015년 9월 7일 - 합병승인 임시주주총회 : 2015년 9월 23일- 합병기일 : 2015년 10월 31일④ 회계처리 동일기업지배하의 종속기업간의 합병이므로 계정과목은 연결재무제표상의 장부금액으로 계상하였습니다.

합병전 합병 당사회사들의 재무상태표와 포괄손익계산서는 다음과 같습니다.- 재무상태표

(단위: 백만원)

과목	㈜녹십자웰빙	㈜녹십자에이치에스

유동자산	14,227	2,241

비유동자산	2,295	870

자산합계	16,522	3,111

유동부채	1,431	686

비유동부채	480	246

부채총계	1,911	932

자본금	4,869	1,130

자본잉여금	4,111	50

이익잉여금	5,669	999

자본조정	(38)	-

자본총계	14,611	2,179

부채및자본총계	16,522	3,111

- 포괄손익계산서

(단위: 백만원)

과목	㈜녹십자웰빙	㈜녹십자에이치에스

매출액	6,431	7,527

매출원가	4,593	6,244

매출총이익	1,838	1,283

판매관리비	1,269	2,021

영업이익	569	(738)

기타손익	46	(15)

금융손익	324	14

법인세비용차감전순이익	939	(739)

법인세비용	181	(12)

당기순이익	758	(727)

기타포괄손익	62	1

총포괄이익	820	(726)

2) ㈜녹십자 웰빙사업부 영업양도① 일반사항 경영효율성 증대 및 사업경쟁력 강화를 위해 ㈜녹십자의 웰빙사업부를 ㈜녹십자웰빙(구, ㈜녹십자제이비피)에 영업양도하였습니다.② 영업양도의 개요

상호	영업 양도법인	영업 양수법인

상호	㈜녹십자	㈜녹십자웰빙(구, ㈜녹십자제이비피)

소재지	경기도 용인시 기흥구 이현로 30번길 107	경기도 성남시 분당구 황새울로 246

대표이사	허은철	허용준, 곽태을, 유영효

③ 영업양도 일정 - 경영위원회 결의일 : 2015년 10월 14일 - 영업양도 기준일 : 2015년 11월 30일 ④ 영업양도 내용- 영업양도 대상 가. 영업권(웰빙사업 영업과 관련한 일체의 권리와 의무) 나. 재고자산, 고정자산, 매출채권- 영업양도 금액 : 163억원3) ㈜녹십자 CT본부 영업양도

① 일반사항 경영효율성 증대를 위해 ㈜녹십자의 CT사업을 ㈜녹십자셀에 영업양도하였습니다.② 영업양도의 개요

상호	영업 양도법인	영업 양수법인

상호	㈜녹십자	㈜녹십자셀

소재지	경기도 용인시 기흥구 이현로 30번길 107	서울시 금천구 벚꽃로 278

대표이사	허은철	이득주

③ 영업양도 일정 - 이사회 결의일 : 2017년 2월 2일 - 영업양도 기준일 : 2017년 3월 31일 ④ 영업양도 내용- 영업양도 대상 가. 영업권(CT사업 영업과 관련한 일체의 권리와 의무) 나. 재고자산, 고정자산, 매출채권 ·매입채무- 영업양도 금액 : 79억원

4) 합병등 전후의 재무사항 비교표(단위 : 백만원)

대상회사	계정과목	예측	실적	비고

1차연도	2차연도	1차연도	2차연도

실적	괴리율	실적	괴리율

㈜녹십자웰빙	매출액	40,000	44,500	36,651	8.4%	45,071	△1.3%	-

영업이익	4,800	4,656	4,585	4.5%	5,502	△18.2%	-

당기순이익	3,563	3,532	3,597	△1.0%	4,329	△22.6%	-

※ 합병 및 영업양수 후 ㈜녹십자웰빙의 예측치이며, 2016년도가 1차연도입니다.

8. 녹색경영당사는 저탄소 녹색성장 기본법 제42조 제5항에 따른 온실가스·에너지 목표관리업체에 해당되며, 세부내역은 아래와 같습니다.

가. 저탄소 녹색경영 관련 연혁

일시	주요 내용

2007	사업장 자율적 환경관리체제구축 - 환경친화기업 지정

2009	에너지 절약 및 온실가스 배출 감소를 위한 자발적협약(VA) 사업장 지정(충청북도, 에너지관리공단)

2013	자발적 온실가스 감축목표 설정 및 감축전략 수립

2014	온실가스 ·에너지 목표관리업체 지정

2015	온실가스 ·에너지 목표관리제 외부검증 (이큐에이㈜ - 환경부제출)

나. 2017년 온실가스 배출량 및 에너지사용량

사업장명	온실가스 배출량(tCO2_eq)	에너지사용량(TJ)

직접배출(Scope 1)	간접배출(Scope 2)	총량	연료사용량	전기사용량	스팀사용량	총량

오창공장	9,542	25,696	35,238	179	529	75	783

(*) 오창공장만 온실가스 배출권 거래제 대상입니다.(**) 2017년 1월부터 온실가스 배출권 거래제 시행 중입니다.다. 환경안전경영시스템 인증 취득 - ISO14001 OHSAS 18001 (환경/안전보건경영시스템) 인증 취득 : 2015년 11월 본사 R, 오창, 음성, 화순 공장 취득

9. 보호예수 현황 - 해당사항 없습니다.