한국전자홀딩스 분기보고서 (2020.09)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행ㆍ변경상황 및 주주총회 현황공시사항의 진행ㆍ변경상황 가. 공시내용의 진행ㆍ변경상황 - 해당사항 없음 나. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용

제52기주주총회(2020.03.27)	제1호 의안 : 제52기 (2019.01.01∼2019.12.31) 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건	원안대로 승인

제2호 의안 : 이사 선임의 건	원안대로 승인

제3호 의안 : 감사 선임의 건	의결정족수 미달에 따른 부결

제4호 의안 : 이사 보수 한도 승인의 건	원안대로 승인

제5호 의안 : 감사 보수 한도 승인의 건	원안대로 승인

제52기 임시주주총회(2019.11.01)	제1호 의안 : 감사 선임의 건	의결정족수 미달에 따른 부결

제51기주주총회(2019.03.27)	제1호 의안 : 제51기 (2018.01.01∼2018.12.31) 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건	원안대로 승인

제2호 의안 : 정관일부 변경의 건	원안대로 승인

제3호 의안 : 이사 선임의 건	원안대로 승인

제4호 의안 : 감사 선임의 건	의결정족수 미달에 따른 부결

제5호 의안 : 이사 보수 한도 승인의 건	원안대로 승인

제6호 의안 : 감사 보수 한도 승인의 건	원안대로 승인

제50기주주총회(2018.03.30)	제1호 의안 : 제50기 (2017.01.01∼2017.12.31) 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건	원안대로 승인

제2호 의안 : 이사 선임의 건	원안대로 승인

제3호 의안 : 이사 보수 한도 승인의 건	원안대로 승인

제4호 의안 : 감사 보수 한도 승인의 건	원안대로 승인

※ 제51기 주주총회 시 감사선임은 의결정족수 미달로 인하여 감사선임의 건이 부결 되었으며, 상법 제386조 및 제415조에 의거하여 기존의 홍영수 감사가 후임자가 선임될 때까지 감사업무를 수행하게 됩니다.※ 제52기 임시주주총회 시 감사선임은 의결정족수 미달로 인하여 감사선임의 건이 부결 되었으며, 상법 제386조 및 제415조에 의거하여 기존의 홍영수 감사가 후임자가 선임될 때까지 감사업무를 수행하게 됩니다.※ 제52기 주주총회 시 감사선임은 의결정족수 미달로 인하여 감사선임의 건이 부결 되었으며, 상법 제386조 및 제415조에 의거하여 기존의 홍영수 감사가 후임자가 선임될 때까지 감사업무를 수행하게 됩니다. ※ 제52기 정기 주주총회 부의 안건 제2호 의안 이사 선임의 건과 관련하여, 주주총회에서 선임된 사내이사 임기는 주주 제안에 의해 1년으로 하여 선임 되었습니다.

2. 우발채무 등 ※ 우발채무 등은 연결기준으로 작성되었으니 자료 이용시 참고하시기 바랍니다. 가. 중요한 소송사건 ㈜케이이씨- 손해배상(기)(서울중앙지방법원 2019나2026517)

구분	내용

소제기일	2019.06.19

소송 당사자	- 원고 : 전국금속노동조합 외 106명, 피고 : 주식회사 케이이씨 외 8명

소송의 내용	- 지속반복적 부노에 대한 정신적 손해배상 및 기타 무혐의 손해에 대한 위자료 지불요청

소송가액	- 119백만원

진행상황	- 2019.05.16 원고일부승- 2019.06.19 항소장 접수- 2019.10.02 피고 소송대리인 주소보정서 제출- 2019.10.10 원고 소송대리인 소송위임장 제출- 2020.01.31 원고 소송대리인 주소변경신고서 제출- 2020.02.03 원고 소송대리인 보정명령에 대한 이의신청서 및 CD 제출- 2020.02.05 원고 대리인 보정서 제출

향후 소송일정 및 대응방안	- 재판시기 미확정

향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향	- 소송에 따른 자원의 유입금액 및 시기는 불확실하나, 소송결과가 당사의 재무상태에 중요한 영향을 미치지 않을 것으로 판단됨

- 부당노동행위구제재심판정취소(서울행정법원 2019구합54559)

구분	내용

소제기일	2019.02.07

소송 당사자	- 원고 : 전국금속노동조합 외 1명, 피고 : 중앙노동위원회위원장, 피고(보조참가) : 주식회사 케이이씨 대표이사 황창섭

소송의 내용	- 2017년 하반기 고과 및 2018년 정기승격에 대한 부당인사 및 부당노동행위 구재신청에 대한 중앙노동위원회 판결에 대한 소송

소송가액	- 50백만원

진행상황	- 2019.08.13 피고 소송대리인 문서제출명령신청에 대한 의견 제출- 2019.08.22 피고 소송수행자 지정서 제출- 2019.09.18 원고 소송대리인 준비서면 제출- 2019.09.30 피고 소송대리인 문서제출서 제출- 2019.12.30 피고 소송대리인 준비서면 제출- 2020.01.14 원고 소송대리인 준비서면 제출- 2020.01.15 원고 소송대리인 준비서면 및 기일변경신청서 제출

향후 소송일정 및 대응방안	- 재판시기 미확정

향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향	- 소송에 따른 자원의 유입금액 및 시기는 불확실하나, 소송결과가 당사의 재무상태에 중요한 영향을 미치지 않을 것으로 판단됨

- 단체협약무효확인 및 손해배상(서울고등법원 2019나2057320)

구분	내용

소제기일	2019.12.23

소송 당사자	- 원고 : 전국금속노동조합 외 102명, 피고 : KEC노동조합 외 2명

소송의 내용	- 2018년 단체협약서 효력무효 및 손해배상 청구

소송가액	- 157백만원

진행상황	- 2019.12.05 1심 원고패- 2019.12.23 2심 제소- 2020.01.16 피고 소송대리인 소송위임장 제출- 2020.02.04 원고 소송대리인 석명준비명령 기한 연장 신청 제출- 2020.02.04 원고 소송대리인 준비서면 제출- 2020.02.28 피고 소송대리인 준비서면 제출

향후 소송일정 및 대응방안	- 재판시기 미확정

향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향	- 소송에 따른 자원의 유입금액 및 시기는 불확실하나, 소송결과가 당사의 재무상태에 중요한 영향을 미치지 않을 것으로 판단됨

- 정기승격에 대한 조합간 승격 차별에 대한 손해배상(서울중앙지방법원 2019가합574426)

구분	내용

소제기일	2019.10.23

소송 당사자	- 원고 : 강동훈 외 77명, 피고 : 주식회사 케이이씨

소송의 내용	- 2018년 1월 1일자 정기승격에 대한 조합간 승격 차별에 대한 손해배상

소송가액	- 234백만원

진행상황	- 2019.10.23 1심 제소- 2019.10.23 원고 소송대리인 접수증명- 2019.10.23 피고 소송대리인 소송위임장 제출- 2019.12.03 피고 소송대리인 답변서 제출- 2019.12.18 피고 소송대리인 준비서면 제출

향후 소송일정 및 대응방안	- 재판시기 미확정

향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향	- 소송에 따른 자원의 유입금액 및 시기는 불확실하나, 소송결과가 당사의 재무상태에 중요한 영향을 미치지 않을 것으로 판단됨

- 국가인권위 권고문에 따른 남녀간 승격차별에 대한 손해배상 청구 소송(서울중앙지방법원 2019가합571199)

구분	내용

소제기일	2019.10.10

소송 당사자	- 원고 : 이종희 외 47명, 피고 : 주식회사 케이이씨

소송의 내용	- 국가인권위 권고문에 따른 남녀간 승격차별에 대한 손해배상

소송가액	- 240백만원

진행상황	- 2019.10.10 1심 제소- 2019.10.11 원고 소송대리인 접수증명- 2019.10.11 원고 소송대리인 소일부취하서 제출- 2020.03.31 원고 소송대리인 담당변호사 지정 철회서 제출- 2020.05.04 피고에게 소장부본/소송안내서/답변서요약 송달- 2020.06.17 원고들 소송대리인에게 판결선고기일통지서(무변론) 송달- 2020.06.17 피고에게 판결선고기일통지서(무변론) 송달- 2020.06.23 피고 소송대리인 답변서 제출- 2019.06.23 피고 소송대리인 소송위임장 제출- 2019.06.23 원고들 소송대리인에게 답변서부본 송달- 2019.06.23 원고들 소송대리인에게 무변론판결선고기일취소통지서 송달- 2019.06.23 피고 소송대리인에게 무변론판결선고기일취소통지서 송달

향후 소송일정 및 대응방안	- 재판시기 미확정

향후 소송결과에 따라 회사에 미치는 영향	- 소송에 따른 자원의 유입금액 및 시기는 불확실하나, 소송결과가 당사의 재무상태에 중요한 영향을 미치지 않을 것으로 판단됨

※ 공시서류 제출일 현재 계류중인 소송사건이 완료되어 확정된 부분은 당사에 미치는 영향을 재무제표에 반영하였으므로 상기 서식에는 제외하여 작성하였습니다.

나. 채무보증현황 (1) 당분기말 현재 연결실체가 금융기관과 체결한 한도약정사항은 다음과 같습니다.

(단위:천원)

구 분	금융기관	통화	한도약정금액	통화	실행금액

매입외환	신한은행	USD	39,000,000	USD	9,982,833

기업어음	KRW	9,400,000	KRW	9,400,000

외담대(할인)	KRW	120,000	KRW	-

전자어음 등 할인	KRW	450,000	KRW	118,329

운영자금	한국산업은행	USD	5,000,000	USD	5,000,000

운영자금	KRW	500,000	KRW	500,000

운영자금	KRW	34,000,000	KRW	34,000,000

운영자금	KRW	9,000,000	KRW	9,000,000

매입외환	KB국민은행	USD	3,500,000	USD	-

운영자금	중국교통은행	USD	500,000	USD	500,000

합 계	KRW	53,470,000	KRW	53,018,329

USD	48,000,000	USD	15,482,833

(2) 당분기말 현재 연결실체의 사용이 제한된 기타금융자산의 내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)

금융기관	담보제공자산	담보설정액	제한내역

신한은행	정기예금	50,000	임대보증금 담보

신한은행	정기예금	360,000	임대보증금 담보

신한은행	정기예금	2,000	당좌개설보증금

KEB하나은행	정기예금	22,151	소방면허관련 담보

기업은행	정기예금	150,000	건설면허관련 담보

SIAM COMMERCIAL BANK	보통예금	350,484	전력대금지급보증

정기예금	2,374

합 계	937,009

(3) 당분기말 현재 연결실체 내의 특수관계자에게 제공한 지급보증의 내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원, USD)

제공자	제공받은자	지급보증내역	담보권자	한도금액

지배기업	KEC HK CORP., LTD.	KEC 매입채무	㈜케이이씨	11,800,000

KEC SINGAPORE PTE., LTD.	500,000

KEC SHANGHAI CO., LTD.	1,000,000

KEC JAPAN CO., LTD.	5,000,000

KEC SHANGHAI CO., LTD.	KEC HK 매입채무	KEC HK CORP., LTD.	6,200,000

KEC SINGAPORE PTE., LTD.	3,700,000

㈜케이이씨	운영자금	한국산업은행	10,800,000

운영자금	40,800,000

매입외환	신한은행	USD 32,675,376

전자어음 등 할인	540,000

일반자금대출	11,280,000

매입외환	국민은행	USD 3,850,000

㈜케이이씨	WUXI KEC SEMICONDUCTOR CO., LTD.	운영자금	한국산업은행	USD 5,000,000

(4) 당분기말 현재 연결실체가 연결실체이외의 특수관계자에게 제공한 지급보증의 내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)

제공받은자	제공내역	담보권자	한도금액

㈜티에스피	운영자금	한국산업은행	4,800,000

운영자금	1,800,000

운영자금	10,800,000

당분기말 현재 상기 금융보증계약과 관련하여 인식한 금융보증부채 및 관련 선급비용은 120백만원이며, 당분기 중 인식한 금융보증수익은 83백만원, 금융보증비용은 83백만원입니다.(5) 당분기말과 전기말 현재 연결실체가 제3자로부터 제공받은 보증의 내역은 다음과 같습니다.

(단위:천원)

제공자	보증내용	당분기말	전기말

서울보증보험	하자이행보증 등	771,317	857,779

라. 채무인수약정 현황- 해당사항 없음. 마. 그 밖의 우발부채 등- 재무제표에 대한 주석사항 ′우발채무와 약정사항′을 참조하십시오. 사. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2020.09.30) (단위 : )

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

3. 제재현황 등 그 밖의 사항

가. 제재현황 ㈜티에스피에스1) 당사의 종속회사인 ㈜티에스피에스는 광주세관으로부터 관세청 일제 기획심사 대상 업체로 선정되어 2015년 03월 09일부터 2015년 04월 03일까지(26일간) 기업심사를받았습니다. 심사내용은 과세가격 신고의 적정성 여부를 판단 하는 것으로 보세공장으로 부터 공급받는 반제품에 대한 거래가격에 대한 심사입니다. 기업심사 결과 반제품의 거래가격을 불인정하고, 관세법 제35조에 따라 과세가격을 결정하여 부가가치세 및 가산세액 총 5,877백만원을 2016년 2월 26일 통지를 받았습니다.

공시서류 작성기준일 현재 관세법 제 21조 및 118조에 의거 관세부과 제척기간 만료도래 건에 대하여 당기 이전에 총 5,877백만원을 납부 하였고, 영업외비용의 잡손실로 처리하였습니다. 당사의 종속회사인 ㈜티에스피에스는 조세부과의 문제를 제기하며 5,877백만원에 대하여 행정심판청구를 접수하였으며, 공시서류 제출일 현재 계류중에 있습니다. ㈜한국전자홀딩스 1) 당사는 제46기(2013.01.01~2013.12.31)부터 제50기 3분기 (2017.01.01~2017.09.30)까지의 연결재무제표를 작성ㆍ공시함에 있어 주요 종속회사인 ㈜케이이씨를 연결대상에서 제외함으로써 연결재무제표의 자산, 부채 및 자기자본을 과소 계상하고, 당기순이익을 과대 또는 과소 계상하였으며, 제46기(2013.01.01~2013.12.31)부터 제48기(2015. 01.01~2015.12.31)까지의 별도재무제표를 작성ㆍ공시함에 있어, 관계기업인 ㈜케이이씨 지분에 대한 손상검사시 장부금액과 회수가능가액을 비교하여 손상차손을 인식했어야 함에도, ㈜케이이씨의 유형자산에 대한 손상금액 (지분 상당액)만을 ㈜케이이씨 지분에 대한 손상차손으로 인식하고, 추가로 금융보증전입 효과로 인해 인식한 증가분에 대해서도 별도의 손상검사 없이, 손상인식 시점 및 금액을 임의로 확정하여 2013년, 2014년, 2015년 별도재무 제표의 관계기업투자주식 및 자기자본을 과대 계상한 바 있습니다. 또한 제48기(2015.01.01~2015.12.31)의 연결재무제표를 작성ㆍ공시함에 있어, 현대오퍼튜너티사모부동산투자신탁 제1호(이하 '현대제1호')에 유의적인 영향력을 보유하고 있음에도 관계기업 투자주식이 아닌, 매도가능증권으로 잘못 분류하여 매도가능증권을 과대 계상하고, 관계기업투자자산을 과소 계상하였으며, 제48기(2015.01.01~2015.12.31)의 연결 및 별도 재무제표를 작성ㆍ공시함에 있어 특수관계자의 범위에 현대제1호를 제외하여 아래의 관련 거래 및 채권 내역을 주석에 기재하지 아니하였습니다.이에 따라 증권선물위원회로부터 2018년 12월 12일 부터 2019년 6월 11일 까지 6개월간 증권발행 제한 조치를 받았으며, 2019년 1월 1일부터 2020년 12월 31일까지 2년간 감사인 지정을 받게 되었습니다. 동시에 담당임원인 박명덕 이사에 대하여 해임권고 조치와 상기 위반사항에 대한 시정요구와 개선권고를 받은 바 있습니다. 이에 당사는 위반 사항에 대하여 제50기(2017.01.01~2017.12.31) 사업보고서 제출 시 연결 및 별도 재무제표 작성에 있어 증선위의 지적사항 부분을 모두 수정하여 반영하였으며, 이에 따라 현재 위반사항은 모두 시정이 완료 되었습니다. 그리고 금융위원회의 외부감사인 지정조치에 따라 외부감사인이 기존 삼정회계법인에서 삼일회계법인으로 변경되었고, 담당임원인 박명덕 이사는 제51기 정기주주총회를 끝으로 대표이사에서 물러났으며, 이에 신규 대표이사로 유원영 이사가 선출되었습니다. 당 사는 회계투명성 제고 및 내부감시장치를 강화하여 추후 동일한 상황인 발생되지 않도록 하겠습니다. 나. 직접금융 자금의 사용 ▶ 해당사항 없음.

다. 녹색경영 (1) 목표관리업체 지정 배경 당사는 “저탄소 녹색성장 기본법 시행령” 제29조 및 “온실가스, 에너지 목표관리운영 등에 관한 지침(환경부 고시 제2011-29호)” 제20조 규정에 따라 지식경제부 소관 산업 발전부분 온실가스, 에너지 목표관리사업장으로서 범 지구적 온실가스 절감의 중요성을 전 임직원들이 깊이 인식하고 온실가스 감축 등 녹색성장을 위해 노력을 다하고 있습니다.(2) 배출 및 사용현황당사의 온실가스 배출 및 에너지 사용 현황을 살펴 보면 온실가스 배출량은 2008년 부터 지속적으로 저감되고 있으며 에너지 부분도 생산 현장이 클린룸인 점을 감안할때 절감 활동에 상당한 어려움이 있으나 2013년 생산량(매출)증가에 따른 일시 상승을 제외하면 지속적인 소폭씩 절감되고 있습니다.

또한 당사가 「저탄소 녹색성장 기본법」 제44조에 따라 정부에 보고한 사항은 다음과 같습니다.

온실가스 배출량(tCO2eq)	증 감 사 유

2019년	2018년

44,117	43,538	◎ 2018년 대비 부지 경계의 변경사항은 없으며 배출원으로서 전기/구매 열/공정 배출/보일러(LNG)/ 이동연소(휘발유/경유)로 온실가스 배출량 등의 산정.보고 방법에 따라 적합하게 식별되었음을 확인하였습니다..

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앞으로도 온실가스 배출량 절감활동 및 에너지 저감시설 투자등을 통해 최근 절감 추이가 계속적으로 지속될 수 있도록 최선을 다하겠습니다.

(3) 녹색경영 노력현황당사는 온실가스를 정확히 파악하기 위해 온실가스의 배출원을 목록화하고 산정 및 보고하는 전과정을 체계적이고 효율적으로 관리하고자 인벤토리를 구축하고 정확한 배출량 산정을 위해 배출원별 활동 데이타, 배출량 산정, 배출량 검증과 보고를 위한 전담부서 및 담당자를 지정 운영하고 있으며, 모든 자료는 정부에서 지정한 검증기관을통한 제3자 검증으로 신뢰성을 확보하였으며, 또 에너지 사용량 급증에 따른 수급 불균형 해소를 위해 실시한 정부의 각종 정책에 능동적으로 대응하고 있으며, 자체 에너지 절감위원회 구성을 통한 지속저인 에너지 절감활동 및 투자를 실시하고 있습니다.(4) 활동사항 공유앞으로 당사는 녹색경영 활동을 지속적으로 추진할 계획이며, 사내 모든 활동은 공시토록 하겠습니다.

4. 결산기 이후에 발생한 중요사항 ▶ 해당사항없 음 5. 합병 등의 사후 정보 ▶ 해당사항없 음

외국지주회사의 자회사 현황(기준일 : ) (단위 : )

구 분	A지주회사	B법인	C법인	D법인	...	연결조정	연결 후금액

매출액	( )

내부 매출액	( )	( )	( )	( )	( )	-

순 매출액	-

영업손익	( )

계속사업손익	( )

당기순손익	( )

자산총액	( )

부채총액	( )

자기자본	( )

자본금	( )

감사인	-

감사ㆍ검토의견	-

비 고