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한국전자홀딩스 사업보고서 (2020.12)
사 업 보 고 서

(제 53 기)

사업연도 2020년 01월 01일 부터
2020년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2021년 3월 23일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 주식회사 한국전자홀딩스
대 표 이 사 : 박 명 덕
본 점 소 재 지 : 서울시 서초구 마방로 10길 5
(전 화)02-3497-5535
(홈페이지) http://www.kecholdings.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 대표이사 (성 명) 박 명 덕
(전 화) 02-3497-5532
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 2
1. 회사의 개요 ----------------------- 2
2. 회사의 연혁 ----------------------- 5
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 7
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 9
5. 의결권 현황 ----------------------- 10
6. 배당에 관한 사항 등 ----------------------- 11
7. 정관에 관한 사항 등 ----------------------- 12
II. 사업의 내용 ----------------------- 13
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 43
1. 요약재무정보 ----------------------- 43
2. 연결재무제표 ----------------------- 48
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 57
4. 재무제표 ----------------------- 127
5. 재무제표 주석 ----------------------- 133
6. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 184
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 192
V. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- 199
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 201
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 201
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 205
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ----------------------- 207
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 209
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 213
1. 임원 및 직원의 현황 ----------------------- 213
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 214
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 218
X. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- 222
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 224
【 전문가의 확인 】
1. 전문가의 확인 ----------------------- 235
2. 전문가와의 이해관계 ----------------------- 235
2. 회사의 연혁

가. 공시대상 기간중 회사의 주된 변경내용은 다음과 같습니다.

2017.01.03	주식회사 케이이씨 자산재평가 완료 - 재평가 대상 : 경북 구미시 수출대로 41 토지 : 307,223㎡ - 재평가 기준일 : 2016년 12월 12일 - 재평가 차액 : 36,062,158,434 이연법인세부채 : 7,933,674,855 증가 재평가잉여금 : 28,128,483,579 증가

2017.06.08	CB투자자의 KEC 전환사채권 행사에 따른 지분율 변동 - 행사가액: 940원 - KEC 증가주식수: 1,914,890주 - 행사후의 지분비율: 34.04%

2017.08.31	CB투자자의 KEC 전환사채권 행사에 따른 지분율 변동 - 행사가액: 940원 - KEC 증가주식수: 11,382,967주 - 행사후의 지분비율: 30.25%

2017.10.18	CB투자자의 KEC 전환사채권 행사에 따른 지분율 변동 - 행사가액: 940원 - KEC 증가주식수: 1,595,744주 - 행사후의 지분비율: 29.79%

2017.11.23	CB투자자의 KEC 전환사채권 행사에 따른 지분율 변동 - 행사가액: 940원 - KEC 증가주식수: 1,595,744주 - 행사후의 지분비율: 29.34%

2017.12.04	주식회사 한국전자 홀딩스 KEC 전환사채권 행사에 따른 지분율 변동 - 행사가액: 940원 - KEC 증가주식수: 5,319,148주 - 행사후의 지분비율: 32.73%

2017.12.31	한국전자판매㈜ 지분인수 및 자회사 편입 - 취득주식수: 20,000주 - 취득금액 : 200,000,000원 - 취득후 지분율 : 100%

2018.01.09	CB투자자의 KEC 전환사채권 행사에 따른 지분율 변동 - 행사가액: 940원 - KEC 증가주식수: 1,595,744주 - 행사후의 지분비율: 32.26%

2018.03.30	㈜케이이씨암코가 ㈜케이이씨디바이스를 흡수합병 - 존속회사 : ㈜케이이씨암코 - 소멸회사 : ㈜케이이씨디바이스 ※ ㈜한국전자홀딩스가 100% 주주인 자회사간의 합병으로 신주발행이 없는 무증자합병㈜케이이씨암코 사명변경 - 변경전 사명 : ㈜케이이씨암코 - 변경후 사명 : ㈜케이이씨디바이스

2019.06.10	주식회사 한국전자 홀딩스 KEC 전환사채권 행사에 따른 지분율 변동 - 행사가액: 940원 - KEC 증가주식수: 4,255,319주 - 행사후의 지분비율: 34.73%

2020.10.15	주식회사 케이이씨 제5회 무보증 사모 전환사채의 발행 결정 - 사채의 명칭 : 주식회사 케이이씨 제5회 무보증 사모 전환사채 - 사채의 종류: 무기명식 무보증 사모 전환사채 - 사채의 권면총액 : 금 이백 육십억원(\40,000,000,000) - 사채의 발행가액 : 각 사채권금액의 100%(할인율 0.00%)로 한다. - 사채의 이율 : 표면이율 0.00%, 만기보장수익률 0.00% - 사채의 만기 : 발행일로부터 5년(2년 후부터 매 3개월 put option 행사가능) - 전환가액: 1,428원 - 전환청구기간: 2021년 10월 27일부터 2025년 09월 27일까지 - 자금의 사용목적 : 운영자금 및 시설자금

2020.10.15	㈜케이이씨 제5회 무보증 사모 전환사채 100억원 인수 결정 - 전환행사기간: 2021년 10월 27일 ~ 2025년 09월 27일

나. 경영진의 중요한 변동(대표이사를 포함한 1/3이상 변동)

구 분	일 자	세 부 사 항	비 고

한국전자홀딩스정기주주총회	2018.03.30	㈜한국전자홀딩스의 이사 선임 내역 - 곽정소 이사 재선임- 김수원 이사 재선임	- 대표이사 : 박명덕

한국전자홀딩스정기주주총회	2019.03.27	㈜한국전자홀딩스의 이사 선임 내역- 유원영 이사 신규선임- 김수원 이사 재선임 ※ 제51기 주주총회 시 감사선임은 의결정족수 미달로 인하여 감사선임의 건이 부결되었으며, 상법 제386조 및 제415조 에 의거하여 기존의 홍영수 감사가 후임자가 선임될 때 까지 감사 업무를 수행하게 됩니다.	- 대표이사 : 유원영

한국전자홀딩스임시주주총회	2019.11.01	㈜한국전자홀딩스의 감사 선임 내역 ※ 제52기 임시 주주총회 시 감사선임은 의결정족수 미달로 인하여 감사선임의 건이 부결되었으며, 상법 제386조 및 제415조에 의거하여 기존의 홍영수 감사가 후임자가 선임 될 때까지 감사 업무를 수행하게 됩니다.	-

한국전자홀딩스정기주주총회	2020.03.27	㈜한국전자홀딩스의 이사 선임 내역- 박명덕 이사 신규선임- 이명희 이사 신규선임- 곽정소 이사 재선임 ※ 제52기 정기 주주총회 시 감사선임은 의결정족수 미달로 인하여 감사선임의 건이 부결되었으며, 상법 제386조 및 제415조에 의거하여 기존의 홍영수 감사가 후임자가 선임 될 때까지 감사 업무를 수행하게 됩니다. ※ 제52기 정기 주주총회 부의 안건 제2호 의안 이사 선임의 건과 관련하여, 주주총회에서 선임된 사내이사 임기는 주주 제안에 의해 1년으로 하여 선임 되었습니다.	- 대표이사 : 박명덕

다. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용

구 분	일 자	세 부 사 항	비 고

㈜한국전자홀딩스정기주주총회	2019.03.27	제51기 정기주주총회 시 감사선임은 의결정족수 미달로인하여 감사선임의 건이 부결되었으며, 상법 제386조및 제415조에 의거하여 기존의 홍영수 감사가 후임자가선임될때까지 감사업무를 수행하게 됩니다.	-

㈜한국전자홀딩스임시주주총회	2019.11.01	제52기 임시주주총회 시 감사선임은 의결정족수 미달로인하여 감사선임의 건이 부결되었으며, 상법 제386조및 제415조에 의거하여 기존의 홍영수 감사가 후임자가선임될때까지 감사업무를 수행하게 됩니다.	-

㈜한국전자홀딩스정기주주총회	2020.03.27	제52기 정기주주총회 시 감사선임은 의결정족수 미달로인하여 감사선임의 건이 부결되었으며, 상법 제386조및 제415조에 의거하여 기존의 홍영수 감사가 후임자가선임될때까지 감사업무를 수행하게 됩니다. 제52기 정기 주주총회 부의 안건 제2호 의안 이사 선임의건과 관련하여, 주주총회에서 선임된 사내이사 임기는 주주 제안에 의해 1년으로 하여 선임 되었습니다.	-
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2015.08.27	신주인수권행사	보통주	3,791,437	500	795	행사요청기간 : 2015.08.01~2015.08.27

2015.07.31	신주인수권행사	보통주	2,490,400	500	795	행사요청기간 : 2015.07.01~2015.07.31

2015.06.30	신주인수권행사	보통주	1,094,835	500	795	행사요청기간 : 2015.06.01~2015.06.30

2015.05.31	신주인수권행사	보통주	1,912,968	500	795	행사요청기간 : 2015.05.01~2015.05.31

2015.04.30	신주인수권행사	보통주	976,444	500	795	행사요청기간 : 2015.04.25~2015.04.30

2015.04.24	무상증자	보통주	7,751,493	500	500	-

2015.04.22	신주인수권행사	보통주	36,857	500	1,008	행사요청기간 : 2015.04.01~2015.04.24

2015.03.01	신주인수권행사	보통주	149,680	500	1,008	행사요청기간 : 2015.03.31~2015.03.31

2015.01.30	신주인수권행사	보통주	28,417	500	1,008	행사요청기간 : 2015.01.23~2015.01.30

2014.12.24	신주인수권행사	보통주	6,644	500	1,008	행사요청기간 : 2014.12.03~2014.12.08

2014.11.30	신주인수권행사	보통주	341,213	500	1,008	행사요청기간 : 2014.11.04~2014.11.28

2014.10.31	신주인수권행사	보통주	287,532	500	1,008	행사요청기간 : 2014.10.20~2014.10.31

2014.09.30	신주인수권행사	보통주	66,648	500	1,008	행사요청기간 : 2013.09.30

2013.08.30	신주인수권행사	보통주	340,504	500	1,008	행사요청기간 : 2013.08.02~2013.08.30

2018.03.29	신주인수권행사	보통주	119,403	500	1,186	행사요청기간 : 2013.03.05~2013.03.29

2013.02.28	신주인수권행사	보통주	100,276	500	1,186	행사요청기간 : 2013.02.01~2013.02.28

2013.01.31	신주인수권행사	보통주	231,452	500	1,186	행사요청기간 : 2013.01.04~2013.01.31

2006.12.20	유상증자(제3자배정)	보통주	6,939,943	500	500	-

2006.09.09	신주인수권행사	보통주	20,136,990	500	-	인적분할

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 주)

종류＼구분	회차	발행일	만기일	권면(전자등록)총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면(전자등록)총액	전환가능주식수

무기명식 이권부 무보증 사모 전환사채	5	2020.10.27	2025.10.27	30,000	보통주	2021.10.27 - 2025.09.27	100	1,428	30,000	21,008,403	국내발행(미상장)

합 계	-	-	-	30,000	보통주	-	100	1,428	30,000	21,008,403	국내발행(미상장)

당기말 현재 당사가 발행한 전환사채의 주요 요건은 다음과 같습니다.

(단위:천원)

구 분	전환사채

사채발행일/ 만기일	2020.10.27 ~ 2025.10.27

전환권의 행사기간	2021.10.27 ~ 2025.09.27

잔여행사가능주식의 수	21,008,403주

행사가격	1,428원

사채발행금액(액면금액)	30,000,000

상환할증금	-

전환권조정	(3,511,771)

사채할인발행차금	(303,360)

누적 이자인식액	127,269

상환 및 행사	-

전환사채 장부금액	26,312,138

전환가격의 조정	발행회사가 시가를 하회하는 발행가액으로 유상증자 하거나시가하락 등에 따른 전환가격 조정

투자자의 조기상환권	발행일로부터 2년 후부터 미전환된 사채 원금의 일부 또는전부에 대하여 조기상환 청구 가능
4. 주식의 총수 등

주식의 총수 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	우선주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	200,000,000	-	200,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	46,803,136	-	46,803,136	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-	-

1. 감자	-	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	46,803,136	-	46,803,136	-

Ⅴ. 자기주식수	2,947,249	-	2,947,249	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	43,855,887	-	43,855,887	-

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	2,947,249	-	-	-	2,947,249	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	2,947,249	-	-	-	2,947,249	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	2,947,249	-	-	-	2,947,249	-

우선주	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	46,803,136	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	2,947,249	자사주

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	43,855,887	-

우선주	-	-

보통주	-	-

우선주	-	-

보통주	-	-

우선주	-	-

보통주	-	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

당사는 정관에 의거 이사회 결의 및 주주총회의 결의를 통하여 배당을 실시하고 있습니다. 당사는 현금 창출 위주의 비즈니스 구조를 가지고 있으며 이에 따라 현금을 미래의 성장을 위한 동력을 확보하는데 최우선적으로 사용할 예정입니다. 당사는 그동안 자회사의 업황부진 등으로 경영실적이 악화됨에 따라 자회사 및 계열회사에 대한 경영지원을 위한 재원확보의 필요성으로 사내유보가 필요한바 금기에는 현금배당을 실시하지 않습니다. 다만 향후 실적 개선시 미래 성장과 이익의 주주 환원을 균형있게 고려하여 배당을 실시할 계획입니다.

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제53기	제52기	제51기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	-5,594	-12,462	-234

(별도)당기순이익(백만원)	-10,159	-4,767	-586

(연결)주당순이익(원)	-128	-284	-5

현금배당금총액(백만원)	-	-	658

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	281.2

현금배당수익률(%)	보통주	-	-	1.89

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	-	-	15

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

(연결)현금배당성향(%) : 지배기업의 소유주 지분기준 당기순이익에 대한 현금배당 총액의 비율입니다.
7. 정관에 관한 사항

정관 변경 이력

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2019년 03월 27일	제51기 정기주주총회	제2조(목적)제7조(주식 및 주권의 종류)제7조의 2~12 (신설)제8조(신주인수권)제10조의 2 (사채 및 신주인수권증권에 표시되어야 할 권리의 전자등록) 제11조 (주식의 양도, 명의개서 및 질권등록)제12조 (주소, 인감 또는 서명등의 신고)제13조 (주권의 재발행)제14조 (명의개서대리인)	사업목적 추가 및 변경개정상법 반영
V. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제53기(당기)	삼일회계법인	-	-	-

제52기(전기)	삼일회계법인	적정	-	별도 및 연결재무제표에 대한 감사보고서의 핵심감사사항 참조

제51기(전전기)	삼정회계법인	적정	연결재무제표에 대한 감사보고서의 핵심감사사항 참조	-

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제53기(당기)	삼일회계법인	제53기 반기재무제표 검토제53기 재무제표 감사제53기 연결재무제표 감사	190,000천원	1,600시간	190,000천원	1,644시간

제52기(전기)	삼일회계법인	제52기 반기재무제표 검토제52기 재무제표 감사제52기 연결재무제표 감사	220,000천원	1,800시간	248,800천원	2,130시간

제51기(전전기)	삼정회계법인	제51기 반기재무제표 검토제51기 재무제표 감사제51기 연결재무제표 감사	85,000천원	1,176시간	85,000천원	1,176시간

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제53기(당기)	-	-	-	-	-

제52기(전기)	2019.08.31	세무조정	19.05.01~20.04.30	9,000천원	삼정회계법인

제51기(전전기)	2018.08.31	세무조정	18.05.01~19.03.31	10,000천원	삼정회계법인

4. 회계감사인의 변경 당사는 감리결과 증선위로부터 2년간 지정감사 조치에 따라 회계감사인을 삼일회계법인으로 지정되어 2019년 회계연도(1개년) 회계감사 업무를 진행하였으며, 2020년 역시 삼일회계법인이 지정되어 2020년 회계감사 업무를 진행하게 되었습니다. 또한 지정감사 조치 종료에 따라 당사는 2021년 2월 9일 감사인 선임위원회를 개최하였고, 이에 따라 2021년부터 2023년까지의 회계기간에 대한 외부감사업무를 삼정회계법인에서 3년간 회계감사 업무를 진행할 예정입니다.

5. 재무제표 중 이해관계자의 판단에 상당한 영향을 미칠 수 있는 사항에 대해 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과를 다음의 표에 따라 기재한다.

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2020년 03월 25일	회사측 : 감사, 회계그룹장 감사인측 : 업무수행이사	서면회의	독립성, 감사에서의 유의적 발견사항, 핵심감사사항, 그룹감사 등

2	2020년 09월 15일	회사측 : 감사, 회계그룹장 감사인측 : 업무수행이사	서면회의	독립성, 감사에서의 유의적 발견사항, 핵심감사사항, 그룹감사 등
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회-당사는 감사위원회가 없으므로 기재를 생략함.

나. 감사[감사의 인적사항]

성명	생년월일	상근여부	주요경력	사외이사 여부

홍영수	1954.07.30	상근	- 현) 한국전자홀딩스 상근감사	해당사항없음

[감사의 독립성](1) 감사의 구성방법당사는 본 보고서 제출일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 않으며, 상법 제542조의 10의 1항 및 2항의 규정에 의해 적합한 자격을 갖춘 상근감사 1인을 두고 있습니다. 감사를 선임함에 있어 상법 제409조 및 당사 정관 제21조 제3항 규정에 의거 의결권 있는 발행주식 총수의 3%을 초과하는 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 의결권을 행사하지 않았습니다.(2) 감사의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 정관상 내용[정관 28조(감사의 직무) 준용] ①감사는 대표이사가 주주총회에 제출한 의안 및 사유를 조사하여 주주총회에 그 의견을 진술하여야 한다.②감사는 이사의 직무집행을 감사하고 언제든지 이사에 대하여 영업에 대한 보고를 요구하거나 회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.③감사는 이사회에 출석하여 의견을 진술할 수 있다.④감사는 감사의 실시요령과 그 결과를 감사록에 기재하고 그 감사를 실시한 감사가 기명날인 또는 서명을 하여야 한다.⑤감사는 회의의 목적사항과 소집의 이유를 기재한 서면을 이사회에 제출하여 임시총회의 소집을 청구할 수 있다.⑥감사는 그 직무를 수행하기 위하여 필요한 때에는 자회사에 대하여 영업의 보고를 요구할 수 있다. 이 경우 자회사가 지체없이 보고를 하지 아니할 때 또는 그 보고의 내용을 확인할 필요가 있는 때에는 자회사의 업무와 재산상태를 조사할 수 있다.

[감사의 주요활동 내역]

구분	날짜	안건의 주요내용	의결현황	감사(홍영수) 참석 및 의결현황(출석률: 83%)	비 고

1	2020.01.20	케이이씨 여신 지급보증의 건	가결	찬성	-

2	2020.03.06	제52기 재무제표 승인 및 전자투표 도입의 건제52기 정기 주주총회 개최의 건	가결	찬성	-

3	2020.03.23	케이이씨 여신 지급보증의 건	가결	찬성	-

4	2020.03.27	대표이사 선임의 건	가결	불참	-

5	2020.04.08	케이이씨 여신 지급보증의 건	가결	찬성	-

6	2020.07.06	케이이씨 여신 지급보증의 건	가결	찬성	-

7	2020.08.20	산업운영자금대출 차입의 건	가결	불참	-

8	2020.09.21	티에스피 여신 지급보증의 건 케이이씨 여신 지급보증의 건	가결	찬성	-

9	2020.10.14	케이이씨 제5회 무보증 사모전환사채일부 인수의 건	가결	찬성	-

10	2020.10.19	케이이씨 여신 지급보증의 건	가결	찬성	-

11	2020.11.02	케이이씨 여신 지급보증의 건	가결	불참	-

12	2020.12.24	티에스피 여신 지급보증의 건	가결	찬성	-

다. 감사 교육 미실시 내역

감사 교육 실시여부	감사 교육 미실시 사유

미실시	감사의 교육에 필요한 내용 및 과정 등에 대해 내부 검토를 진행하고 있으며 추후 감사의 일정 등을 고려하여 교육을 실시할 예정입니다.

라. 감사 조직 지원현황

당사는 본 보고서 작성일 현재 감사 지원조직은 구성되어 있지 않습니다.

마. 준법지원인 지원조직 현황

당사는 본 보고서 작성일 현재 감사위원회 지원조직은 구성되어 있지 않습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가.집중투표제 및 서면투표제에 관한 사항정관 제21조의 규정에 따라 집중투표제를 채택하지 않고 있으며, 서면투표제는 정관의 규정에 없으며 채택하지 않고 있습니다. 최근 3사업연도 중 소수주주권이 행사된 사실이 없습니다.정관상 상세 내용은 다음과 같습니다.제21조 (이사와 감사의 선임) ① 당회사의 이사(사외이사 포함)는 3인 이상 12인 이내,감사는 2인 이내로 하고 주주총회에서 이를 선임한다. 단, 이사와 감사의 선임을 위한 의안은 구분하여 결의하여야 한다. ② 이사와 감사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식 총수의 4분의 1 이상의 수로 하여야 한다. ③ 감사의 선임에 있어서 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 3을 초과하는 수의 주식을 가진 주주는 그 초과하는 주식에 관하여 제1항의 감사의 선임에 있어서는 의결권을 행사하지 못한다. 다만, 소유주식수의 산정에 있어 최대주주와 그 특수관계인, 최대주주 또는 그 특수관계인의 계산으로 주식을 보유하는 자, 최대주주 또는 그 특수관계인에게 의결권을 위임한 자가 소유하는 의결권 있는 주식의 수는 합산한다. ④ 2인 이상의 이사를 선임하는 경우에도 상법 제382조의2에서 규정하는 집중투표제를 적용하지 아니한다.

나. 전자투표제에 관한 사항당사는 제53기 정기 주주총회에 전자투표제도에 대해 이사회 결의를 통해 도입하였고, 주주의 주주총회에 대한 접근권 강화를 위해 노력하고 있습니다. 제53기 전자투표제에 대한 세부 내용은 다음와 같습니다.

당사는 「상법」 제368조의4에 따른 전자투표제도를 이번 주주총회에서 활용 하기로 하였고, 이 제도의 관리업무를 미래에셋대우에 위탁하였습니다. 주주님들께서는 아래에서 정한 방법에 따라 주주총회에 참석하지 아니하고 전자투표방식으로 의결권을 행사하실 수 있습니다. 가. 전자투표 시스템 인터넷 주소 : 「https://v.miraeassetdaewoo.com」 나. 전자투표 행사기간 : 2021년 3월 15일 ~ 2021년 3월 30일 - 기간 중 24시간 시스템 접속 가능 (단, 마지막 날은 오후 5시까지만 가능) 다. 시스템에 공인인증을 통해 주주본인을 확인 후 의안별 의결권 행사 라. 수정동의안 처리 : 주주총회에서 상정된 의안에 관하여 수정동의가 제출되는 경우 전자투표는 기권으로 처리
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

곽 정 소	본인	보통주	9,985,848	21.34	9,985,848	21.34	-

곽 상 욱	친인척	보통주	537,318	1.15	537,318	1.15	-

곽 서 연	친인척	보통주	489,830	1.05	537,509	1.15	-

곽 서 준	친인척	보통주	537,483	1.15	378,615	0.81	-

OSHIRO MASAMI	친인척	보통주	679,621	1.45	0	0.00	-

OSHIRO TAKAKO	친인척	보통주	1,542,006	3.29	0	0.00	-

히가시다유미	친인척	보통주	681,800	1.46	681,800	1.46	-

티에스디	관계사	보통주	1,594,234	3.41	1,594,234	3.41	-

㈜광양	관계사	보통주	2,221,627	4.75	4,443,254	9.49	-

계	보통주	18,269,767	39.04	18,158,578	38.80	-

우선주	-	-	-	-	-

2. 최대주주의 주요경력 및 개요

성명	생년월일	주요경력	최종학력	주요직무	재직기간

곽정소	1955.06	- 現 KEC GROUP 회장 - 한국전자정보통신산업진흥회 부회장- 재일한국인 본국투자협회 회장	일본 무사시공과대학 졸업	경영총괄	1982.02 ~ 현재

3. 최대주주 변동내역 - 공시대상기간 중 최대주주의 변동내역은 없습니다.

4. 주식 소유현황 가. 5%이상 주주의 주식소유 현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	곽정소	9,985,848	21.3%	-

(주)광양	4,443,254	9.5%	-

우리사주조합	-	-	-

나. 소액주주 현황

## 소액주주현황

(기준일 : 2020년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	소유주식	비 고

소액주주수	전체주주수	비율(%)	소액주식수	총발행주식수	비율(%)

소액주주	5,909	5,920	99.8	22706313	46803136	48.51	-

5. 주식사무 가 . 정관상 신주인수권의 내용

정관상 신주인수권의 내용	① 당회사의 주주는 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 갖는다.
② 제1항의 규정에 불구하고 다음 각 호의 경우에는 주주 외의 자에게 신주를 배정할 수 있다.
1. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위내에서 제165조의 6에 따라 일반공모증자 방식으로 신주를 발행하는 경우 2. 상법 제340조의 2 및 제542조의 규정에 의한 주식매 수선택권의 행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 3. 발행하는 주식총수의 100분의 20 범위 내에서 근로자복지기본법 제32조의 규정에 의해 우리사주조합원에게 신주를 우선 배정하는 경우 4. 발행주식총수의 100분의 20을 초과하지 않는 범위내에서 자본시장과금융투자업에관한법률 제165조의 16의 규정에 의하여 주식예탁증서(DR)발행에 따라 신주를 발행하는 경우 5. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 경영상 필요로 외국인투자촉진법에의한 외국인투자를 위하여 신주를 발행하는 경우 6. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 사업상 중요한 기술도입,연구개발, 생산, 판매, 자본제휴, 재무구조의 개선을 위하여 그 상대방에게 신주를 발행하는 경우 7. 발행주식총수의 100분의 50을 초과하지 않는 범위 내에서 긴급한 자금조달을 위하여 국내외 금융기관 또는 기관투자자에게 신주를 발행하는 경우 8. 제32조의 2의 규정에 의한 우리사주매수선택권행사로 인하여 신주를 발행하는 경우 9. 주주우선공모의 방식으로 신주를 발행하는 경우 ② 제2항에 따라 주주외의 자에게 신주를 배정하는 경우 상법 제416조 제1호, 제2호, 제2호의 2, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입기일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 다만, 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제165조의 9에 따라 주요사항보고서를 금융위원회 및 거래소에 공시함으로서 그 통지 및 공고를 갈음할 수 있다 ③ 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 주주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회의 결의로 정한다. ④ 제2항 각 호 중 어느 하나의 규정에 의해 신주를 발행하는 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회 결의로 정한다. ⑤ 회사는 제1항에 따라 신주를 배정하는 경우에는 주주에게 신주인수권증서를 발행하여야 한다.