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삼아알미늄 사업보고서 (2018.12)
사 업 보 고 서

(제 50 기)

사업연도 2018년 01월 01일 부터
2018년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2019년 04 월 01일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 삼아알미늄(주)
대 표 이 사 : 하 상 용
본 점 소 재 지 : 경기도 평택시 포승읍 평택항로 92
(전 화) 031)467-6800
(홈페이지) http://www.sama-al.com
작 성 책 임 자 : (직 책) 경영지원본부장 (성 명) 박 원 수
(전 화) 02)3458-0600
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 3
1. 회사의 개요 가. 연결대상 종속회사 개황 가-1. 연결대상회사의 변동내용 나. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭 다. 설립일자 및 존속기간 라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소 마. 중소기업해당여부 바. 주요 사업의 내용 사. 회사의 주권상장여부 및 특례상장에 관한 사항 ----------------------- 3
2. 회사의 연혁 가. 설립이후의 변동상황 나. 회사의 본점소재지 및 그 변경 다. 경영진의 중요한 변동 라. 회사의 업종 ----------------------- 5
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 6
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 7
5. 의결권 현황 ----------------------- 8
6. 배당에 관한 사항 등 가. 배당에 관한 사항 나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항 ----------------------- 9
II. 사업의 내용 1. 사업의 개요 가. 사업부문별 현황 나. 사업부문별 주요 재무정보 다. 신규사업에 관한 사항 2. 주요제품, 서비스 등 가. 주요제품 등의 현황 나. 주요제품 등의 가격변동추이 3. 주요원재료 가. 가격변동추이 나. 주요매입처 4. 생산 및 설비 가. 생산의 현황 나. 생산설비의 현황 5. 매출 가. 매출실적 나. 판매경로 및 판매방법 6. 수주상황 7. 시장위험과 위험관리 가. 주요시장위험 내용 8. 파생상품 거래 현황 가. 파생상품계약 체결 현황 나. 파생상품계약으로 발생한 손익현황 9. 연구개발활동 10. 환경관련 규제사항 ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 1010151617212425282929
III. 재무에 관한 사항 1. 요약재무정보 가. 요약연결재무정보 나. 요약별도재무정보 2. 연결재무제표 3. 연결재무제표 주석 4. 재무제표 5. 재무제표 주석 6. 기타 재무에 관한 사항 가. 대손충당금설정현황 나. 재고자산현황 다. 유형자산의공정가치와평가방법 라. 금융상품의공정가치와평가방법등 ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 30303440118124200
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 210
V. 감사인의 감사의견 등 1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견 2. 감사용역 체결현황 3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황 4. 내부회계관리제도 ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 214214214214214
VI. 이사회 등 회사의 기관 및 계열회사에 관한 사항 1. 이사회에 관한 사항 가. 이사회의 구성 개요 나. 중요의결사항 다. 이사의 독립성 라. 사외이사의 독립성 2. 감사제도에 관한 사항 가. 감사의 인적사항 나. 감사의 독립성 다. 감사의 주요활동내역 라. 감사 교육실시 계획 및 현황 마. 감사 지원조직 현황 바. 준법지원인 지원조직 현황 3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 -------------------------------------------------------------------------------------------- 215215218220
VII. 주주에 관한 사항 1. 최대주주 및 그 특수관계인의 주식소유 현황 2. 최대주주에 관한 사항 가. 동양알미늄 기본정보 나. 동양알미늄 최근 결산기 재무 현황 다. 사업현황 3. 주식의 분포 가. 주식소유현황 4. 주식사무 5. 주가 및 주식거래실적 가. 주가 나. 거래량 ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ 221221222224225225
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 1. 임원 및 직원의 현황 가. 임원의 현황 나. 직원의 현황 2. 임원의 보수 등 가. 주주총회 승인금액 나. 보수지급금액 다. 이사·감사의 개인별 보수지급금액 --------------------------------------------------------------------- 226226231
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 233
X. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- 234
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 1. 주주총회의사록 요약 2. 우발부채와 주요약정사항 --------------------------------------------------------------------- 235235235
[전문가의 확인] 1. 전문가의 확인 2. 전문가의 이해관계 --------------------------------------------------------------------- 236236236
[첨부문서] 1. 정관 2. 감사보고서 3. 감사의 감사보고서 4. 영업보고서 5. 내부감시장치에 대한 감사의 의견서 6. 내부회계관리제도 운영보고서 7. 연결감사보고서
【 대표이사 등의 확인 】

확 인 서

우리는 당사의 대표이사 및 신고업무담당이사로서 이 사업보고서의 기재내용에 대해 상당한 주의를 다하여 직접 확인ㆍ검토한 결과, 중요한 기재사항의 기재 또는 표시의 누락이나 허위의 기재 또는 표시가 없고, 이 사업보고서에 표시된 기재 또는 표시사항을 이용하는 자의 중대한 오해를 유발하는 내용이 기재 또는 표시되지 아니하였음을 확인합니다.

또한, 당사는 「주식회사의외부감사에관한법률」제2조의2 및 제2조의3의 규정에 따라 내부회계관리제도를 마련하여 운영하고 있음을 확인합니다.

2019. 04. 01
삼아알미늄(주)
대표이사 하 상 용 (서명)
신고업무담당이사 박 원 수 (서명)
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

(주)삼아소이전자	2018.05.28	서울특별시 용산구 원효로 182, 105호 (원효로2가)	전자부품 판매업	5,693	의결권의 과반수 소유(기업회계기준서 1110호)	해당

가-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	(주)삼아소이전자	당기 중 신설

-	-

연결제외	-	-

-	-

나. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭

당사는 삼아알미늄주식회사라 칭하고 영문으로는 SAM-A ALUMINIUM COMPANY, LIMITED라 표기합니다. 단, 약식으로 표기할 때는 삼아알미늄(주) 또는 SAM-A ALUMINIUM CO.,LTD 라고 표기합니다. 다. 설립일자 및 존속기간

당사는 1969년 6월 25일에 설립되었습니다. 이후 1980년 12월 5일에 한국증권거래소 제2부 1차금속산업에 상장되었고, 1982년 4월 1일에 한국증권거래소 제1부 1차금속산업으로 소속이 변경되어 현재 한국거래소 유가증권시장에서 거래되고 있습니다.

라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소 본점소재지 : 경기도 평택시 포승읍 평택항로 92 전화번호 : 031) 467 - 6800 홈페이지 : http://www.sama-al.com 마 . 중소기업해당여부 당사는 중소기업기본법 제2조에 의한 중소기업에 해당되지 않습니다. 한국중견기업연합회로 부터 중견기업임을 확인받은 중견기업임을 알려드립니다.

바. 주요 사업의 내용

당사는 알미늄 압연제품과 가공제품을 생산, 판매하는 것을 주요 사업으로 하고 있습니다. 일반포장재용, 전지용, 콘덴서용, 음극박재용 및 산업용인 자동차용, 에어컨용, 전선용박의 압연제품과 알미늄 박을 포함한 필름, 종이, 기타 소재로 만들어진 포장재를 비롯하여 이와 관련된 가공제품을 생산, 판매하고 있습니다.

한편, 당사는 2018년 05월 29일 (주)소이전자 주식 전량(176,389주)을 인수하였습니다. (주)삼아소이전자는 미국의 샌디스크 제품 수입 판매 업체로서 샌디스크의 리테일 분야인 컴팩트플래시, 씨큐어디지털, USB 저장장치, Mobile Solution의 micro SD, SSD 등의 제품을 수입하여 국내 굴지의 이마트, 홈플러스, 인터넷 비즈니스의 오픈마켓, 컴퓨존, 오프라인의 IT Mall 등의 유수한 업체을 통하여 유통 및 서비스 판매하는 무역회사입니다. 샌디스크사는 1988년 플래시 메모리의 저장 매체로 미국의 캘리포니아에 설립되었으며, 2000년도 처음으로 MLC NAND FLASH를 생산을 시작으로 2017년 부터 96 Layer 3D NAND를 생산하며 5000개의 특허를 보유하고 있는 다국적기업으로 글로벌 회사입니다. 또한 2016년도 Western Digital과 합병하여 현재는 WDC(웨스턴디지털)사의 자회사가 되었습니다. 상세한 내용은 동 공시서류의 '사업의 내용'을 참조해 주시기 바랍니다.

사. 회사의 주권상장여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

유가증권시장	1980년 12월 05일	-	-
2. 회사의 연혁

가. 설립 이후의 변동상황

1969년 06월 25일 삼아알미늄주식회사 설립
1973년 03월 15일 공업진흥청공고 제18호 허가번호 제785, 786호로 KS허가업체로 지정
1980년 01월 08일 자본금 8억 5백만원으로 증자
1980년 01월 09일 일주의 금액 일천원을 오백원으로 변경
1980년 11월 12일 공모청약으로 자본금 11억5천만원으로 증자
1980년 12월 05일 한국증권거래소에 상장(제2부 1차금속산업)
1982년 04월 01일 제1부 1차금속산업
1987년 07월 05일 일주의 금액 오백원을 오천원으로 변경
1988년 10월 31일 자본금 17억 2천 5백만원으로 증자(무상증자)
2000년 10월 17일 자본금 34억 4천 8백 8십 8만 5천원으로 증자(무상증자)
2007년 04월 21일 자본금 55억원으로 증자(주주배정 유상증자)
2011년 04월 05일 일주의 금액 오천원을 오백원으로 변경
2015년 03월 20일 본점소재지 이전 (경기도 안양시 만안구 박달로 467 -> 경기도 평택시 포승읍 평택항로 92)
2018년 05월 29일 (주)소이전자 기명식 보통주식 176,389주(100%지분) 인수

나. 회사의 본점소재지 및 그 변경

당 사의 본점소재지는 경기도 평택시 포승읍 평택항로 92 입니다. 2015년 03월 20일 이사회 결의로 본점을 경기도 안양시 만안구 박달로 467에서 경기도 평택시 포승읍 평택항로 92 로 변경하였습니다.

다. 경영진의 중요한 변동 당사의 경영진은 한남희 대표이사를 포함한 8명으로 구성되어 있습니다. 최근 5사업연도간 경영진의 변동은 다 음과 같습니다.

날 짜	퇴임	신규선임	기 타

2015년 3월 20일	김상윤 이사권오빈 사외이사손계동 사외이사	황수찬 이사홍기택 사외이사이희영 사외이사	-

2017년 3월 17일	今須聖雄 이사淺田 淑 이사	多田 仁 이사山本政史 이사	-

2018년 3월 23일	정규태 상근감사	이병일 상근감사	-

2019년 3월 29일	山本政史 이사	渡部正照 이사	-

라. 회사의 업종

회사명	업종

삼아알미늄(주)	알미늄박 및 판압연과 동제품가공제조 및 판매AL-PASTE의 제조 및 판매

(주)삼아소이전자	전자부품 판매업

마. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용 신규사업(반도체 메모리 저장장치 유통)에 진출하기 위해, 2018년 05월 29일 (주)소이전자 주식 전량(176,389주)을 24억 6천 1백만원에 취득하였습니다. 또한, 리튬이온배터리(LIB)용 알루미늄 수요증가에 대응하기 위해, 2018년 07월 25일 압연3호기 개조 설치에 125억 7천 4백만원 투자를 결정하였습니다.
3. 자본금 변동사항

해당사항 없음

(기준일 : - ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

-	-	-	-	-	-	-
4. 주식의 총수 등

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	30,000,000	30,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	11,000,000	11,000,000	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	-	-	-

1. 감자	-	-	-

2. 이익소각	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-

4. 기타	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	11,000,000	11,000,000	-

Ⅴ. 자기주식수	-	-	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	11,000,000	11,000,000	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	11,000,000	-

-	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	-	-

-	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

-	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

-	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

-	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	11,000,000	-

-	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

가. 배당에 관한 사항 당사는 정관에 의거 주주총회의 결의를 통하여 매년 배당을 실시하고 있습니다. 제50기 사업연도에 27억6천8백만원의 흑자를 기록하였고 주당 100원의 현금배당을 실시하였습니다. 이는 현금배당수익률 2.2%에 해당합니다. 제49기 사업연도에는 1억2천만원의 흑자를 기록하였고 주당 55원의 현금배당을 실시합니다. 이는 현금배당수익률 1.7%에 해당합니다. 제48기 사업연도에 10억원의 흑자를 기록해 주당 75원의 현금배당을 실시하였습니다. 이는 현금배당수익률 1.8%에 해당합니다. 향후에도 당사는 미래의 성장과 이익의 주주 환원을 균형있게 고려하여 배당을 실시할 계획입니다.

나. 최근 3사업연도 배당에 관한 사항

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제50기	제49기	제48기

주당액면가액(원)	500	500	500

(연결)당기순이익(백만원)	2,768	124	1,011

(별도)당기순이익(백만원)	2,768	124	1,011

(연결)주당순이익(원)	252	11	92

현금배당금총액(백만원)	1,100	605	825

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	보통주	2.2	1.7	1.8

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	100	55	75

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-
1. 요약재무정보

가. 요약연결재무정보(단위 :백만원 )

구분	제50기	제49기	제48기

[유동자산]	75,126	73,146	64,390

현금및현금성자산	3,176	7,547	4,414

매출채권	29,294	28,390	27,934

재고자산	39,613	36,131	31,521

당기법인세자산	0	14	3

기타금융자산	464	176	49

기타유동자산	2,579	888	469

[비유동 자산]	121,615	118,039	123,181

매도가능금융자산	0	38	120

당기손익공정가치측정금융자산	53	0	0

관계기업투자	2,514	2,507	2,624

유형자산	113,436	113,069	118,158

무형자산	2,149	39	89

기타금융자산	3,453	1,752	1,725

기타비유동자산	0	634	465

이연법인세자산	10	0	0

자산총계	196,741	191,185	187,571

[유동부채]	76,052	72,085	59,871

당기손익공정가치측정금융부채	1,000	0	0

매입채무	11,586	12,101	9,521

단기차입금및유동성장기차입금	58,022	57,262	46,673

당기법인세부채	227	0	0

판매보증충당부채	218	0	0

기타금융부채	4,644	2,545	3,497

기타유동부채	355	177	180

[비유동 부채]	15,031	14,838	22,722

장기차입금	3,313	6,187	14,188

순확정급여부채	2,748	2,463	2,417

기타금융부채	1,604	0	0

이연법인세부채	6,244	5,940	5,851

기타비유동부채	1,122	248	266

부채총계	91,083	86,923	82,593

[자본금]	5,500	5,500	5,500

[기타불입자본]	4,750	4,750	4,750

[연결이익잉여금]	95,408	94,012	94,728

자본총계	105,658	104,262	104,978

부채 및 자본 총계	196,741	191,185	187,571

관계기업 투자주식의 평가방법	지분법	지분법	지분법

2,018년 01월~12월	2017년 01월~12월	2016년 01월~12월

매출액	171,319	136,859	129,274

영업이익	5,530	3,458	3,590

연결총당기순이익	2,768	124	1,011

지배회사지분순이익	2,768	124	1,011

소수주주지분순이익	0	0	0

총포괄이익	2,001	110	847

주당순이익(원)	252	11	92

연결에 포함된 회사수	1	0	0

나. 요약별도재무정보(단위 :백만원 )

구분	제50기	제49기	제48기

[유동자산]	73,757	73,146	64,390

현금및현금성자산	2,166	7,547	4,414

매출채권	28,147	28,390	27,934

재고자산	37,538	36,131	31,521

당기법인세자산	0	14	3

기타금융자산	3,472	176	49

기타유동자산	2,434	888	469

[비유동 자산]	122,690	118,039	123,181

매도가능금융자산	0	38	120

당기손익공정가치측정금융자산	53	0	0

종속기업투자	3,392	0	0

관계기업투자	2,514	2,507	2,624

유형자산	113,369	113,069	118,158

무형자산	39	39	89

기타금융자산	3,323	1,752	1,725

기타비유동자산	0	634	465

자산총계	196,447	191,185	187,571

[유동부채]	75,758	72,085	59,871

당기손익공정가치측정금융부채	1,000	0	0

매입채무	9,345	12,101	9,521

단기차입금및유동성장기차입금	58,022	57,262	46,673

당기법인세부채	227	0	0

판매보증충당부채	218	0	0

기타금융부채	6,620	2,545	3,497

기타유동부채	326	177	180

[비유동 부채]	15,031	14,838	22,722

장기차입금	3,313	6,187	14,188

순확정급여부채	2,748	2,463	2,417

기타금융부채	1,604	0	0

이연법인세부채	6,244	5,940	5,851

기타비유동부채	1,122	248	266

부채총계	90,789	86,923	82,593

[자본금]	5,500	5,500	5,500

[기타불입자본]	4,750	4,750	4,750

[이익잉여금]	95,408	94,012	94,728

자본총계	105,658	104,262	104,978

부채 및 자본 총계	196,447	191,185	187,571

관계기업 투자주식의 평가방법	지분법	지분법	지분법

2018년 01월~12월	2017년 01월~12월	2016년 01월~12월

매출액	150,218	136,859	129,274

영업이익	5,500	3,458	3,590

당기순이익	2,768	124	1,011

총포괄이익	2,001	110	847

주당순이익(원)	252	11	92
V. 감사인의 감사의견 등

1. 재무제표에 대한 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제50기	딜로이트 안진회계법인	적정	-

제49기	딜로이트 안진회계법인	적정	-

제48기	딜로이트 안진회계법인	적정	-

2. 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제50기	딜로이트 안진회계법인	회계감사	87,000,000	1,499

제49기	딜로이트 안진회계법인	회계감사	60,000,000	929

제48기	딜로이트 안진회계법인	회계감사	60,000,000	656

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-

4. 내 부회계관리제도 당사의 감사는 일상감사, 정기감사, 수시감사, 특별감사, 시재감사 등을 실사하는 내부감시제도를 운영하고 있습니다. 2018년 회계연도 중 감사가 내부감시장치의 가동의 적정성에 대한 감사 결과 효과적으로 가동되고 있으며 내부감시장치에 중대한 취약점이 발견되지 아니하였다고 2019.01.21 이사회에 감사결과를 보고하였습니다. 회계감사인 딜로이트 안진회계법인의 감사보고서에서도 내부회계관리제도 검토의견에서 당사의 내부회계관리제도 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준의 규정에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다고 검토의견을 언급하였습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회의 구성 개요

작성기준일 현재 당사의 이사회는 사내이사 3명, 비상무이사 3명, 사외이사 2명 등 총 8인의 이사로 구성되어 있습니다. 이사회 의장은 대표이사 한남희 회장이며, 당사 정관에 의하여 이사회 의장으로 선임되었습니다. 이사회 내에 별도의 위원회는 없습니다.

각 이사의 주요 이력 및 담당업무는『Ⅷ.임원 및 직원 등에 관한 사항』을 참조하시기 바랍니다.

나. 중요의결사항 이사회의 중요 의결사항은 다음과 같습니다.

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사	사내이사

홍기택(출석률:100%)	이희영(출석률:100%)	한남희(출석률:100%)	하상용(출석률:100%)	황수찬(출석률:100%)

2018년 1차	2018.01.15	내부회계관리자의 내부회계관리제도운영실태 평가보고의 건	-	-	-	-	-	-

2018년 2차	2018.01.16	감사의 내부회계관리제도 설계 및운영실태 평가보고의 건	-	-	-	-	-	-

2018년 3차	2018.02.08	제49기 결산재무제표 확정의 건	원안가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2018년 4차	2018.03.06	제49기 정기주주총회 소집/부의안건 확정의 건	원안가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2018년 5차	2018.03.23	이사보수한도액 승인에 따른 집행방법의 건	원안가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2018년 6차	2018.05.28	(주)소이전자의 주식 전량 인수를 위한 투자 심의의 건	원안가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2018년 7차	2018.07.25	압연 3호기 개조 설치의 건	원안가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2018년 8차	2018.09.17	업무보고	-	-	-	-	-	-

2019년 1차	2019.01.21	대표이사 및 내부회계관리자의 내부회계관리제도운영실태 보고의 건	-	-	-	-	-	-

2019년 2차	2019.01.22	감사의 내부회계관리제도 설계 및운영실태 평가보고의 건	-	-	-	-	-	-

2019년 3차	2019.02.12	제50기 결산재무제표 확정의 건	원안가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2019년 4차	2019.03.05	제50기 정기주주총회 소집/부의안건 확정의 건	원안가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

2019년 5차	2019.03.29	대표이사 선임의 건이사보수한도액 승인에 따른 집행방법의 건	원안가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성

다. 이사의 독립성 당사의 이사 8명에 대한 추천인과 활동분야, 회사와의 거래, 최대주주와의 관계 등은 아래와 같습니다.

직 명(상근여부)	성 명	생년월일	추천인	활동분야	회사와의거래	최대주주와의 관계	임기	연임여부	연임횟수

대표이사회장(상근)	한남희	1956.12.17	이사회	대표이사	-	-	2년	연임	10회

대표이사사장(상근)	하상용	1952.03.04	이사회	대표이사	-	-	2년	연임	5회

사내이사(상근)	황수찬	1960.02.27	이사회	공장관리담당	-	-	2년	연임	2회

비상무이사(비상근)	山本 博	1950.05.16	이사회	-	-	최대주주의 임원	2년	연임	5회

비상무이사(비상근)	多田 仁	1952.10.28	이사회	-	-	최대주주의 임원	2년	연임	1회

비상무이사(비상근)	山本政史	1957.05.07	이사회	-	-	최대주주의 임원	2년	연임	1회

사외이사(비상근)	홍기택	1955.11.27	이사회	-	-	-	2년	연임	2회

사외이사(비상근)	이희영	1955.05.23	이사회	-	-	-	2년	연임	2회

당사는 이사선출에 대한 독립성 기준은 운영하지 않고 있으며, 비상무이사 3명은 당사의 최대주주 日本 동양알미늄(주)의 임원입니다. 사외이사 선출을 위한 사외이사후보추천위원회는 의무설치법인에 해당되지 않아 해당내용이 없습니다.

라. 사외이사의 전문성 당사는 사외이사 지원조직이 별도로 설치되어 있지 않습니다.

사외이사 교육 실시여부	사외이사 교육 미실시 사유

미실시	-
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사의 인적사항 당사는 본 보고서 제출일 현재 감사위원회를 별도로 설치하고 있지 아니하며, 주주총회 결의에 의하여 선임된 이병일(상근), 上田雅通(비상근) 감사 2명이 감사업무를 수행하고 있습니다. 감사의 최근 6년간 경력사항은 다음과 같습니다.

성 명	재임기간	근무경력	타사 겸직여부

이병일	2014.052017.04	대우증권(주) 정년퇴직 (지점장)라이노스자산운용(주) 준법감시인(전무)	-

上田雅通	1975.04~	일본 동양알미늄(주) 입사現 일본 동양알미늄(주) 취체역 부사장	-

나. 감사의 독립성 당사의 감사는 상법 제409조에 충족하여 선임되었으며, 상법 제542조의10 제2항의 결격요건에 해당사항이 없습니다. 감사는 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며, 이를 위하여 이사에 대하여 영업에 관한 보고를 요구하거나 회사의 제반업무와 관련하여 관련장부 및 관계서류를 해당부서에 제출할 것을 요구할 수 있습니다. 또한 필요시 회사로부터 적절한 방법으로 경영정보에 접근할 수 있습니다.

다. 감사의 주요활동내역

회 차	개최일자	의 안 내 용	가결여부	비 고

2018년 1차	2018.01.15	내부회계관리자의 내부회계관리제도운영실태 평가보고의 건	-	정규태감사 참석

2018년 2차	2018.01.16	감사의 내부회계관리제도 설계 및운영실태 평가보고의 건	-	정규태감사 참석

2018년 3차	2018.02.08	제49기 결산재무제표 확정의 건	원안가결	정규태감사 참석上田雅通감사 참석

2018년 4차	2018.03.06	제49기 정기주주총회 소집/부의안건 확정의 건	원안가결	정규태감사 참석

2018년 5차	2018.03.23	이사보수한도액 승인에 따른 집행방법의 건	원안가결	이병일감사 참석上田雅通감사 참석

2018년 6차	2018.05.28	(주)소이전자의 주식 전량 인수를 위한 투자 심의의 건	원안가결	이병일감사 참석上田雅通감사 참석

2018년 7차	2018.07.25	압연 3호기 개조 설치의 건	원안가결	이병일감사 참석上田雅通감사 참석

2018년 8차	2018.09.17	업무보고	-	이병일감사 참석上田雅通감사 참석

2019년 1차	2019.01.21	대표이사 및 내부회계관리자의 내부회계관리제도운영실태 보고의 건	-	이병일감사 참석

2019년 2차	2019.01.22	감사의 내부회계관리제도 설계 및운영실태 평가보고의 건	-	이병일감사 참석

2019년 3차	2019.02.12	제50기 결산재무제표 확정의 건	원안가결	이병일감사 참석上田雅通감사 참석

2019년 4차	2019.03.05	제50기 정기주주총회 소집/부의안건 확정의 건	원안가결	이병일감사 참석

2019년 5차	2019.03.29	대표이사 선임의 건이사보수한도액 승인에 따른 집행방법의 건	원안가결	이병일감사 참석上田雅通감사 참석

라. 감사 교육실시 계획 및 현황

교육일자	교육실시주체	주요 교육내용

2018.04.06	한국상장회사협의회	감사 및 회계 관련 핵심법규 해설 등

-	상장회사감사회	2019 연간 조찬강연 및 특별연수를 통한감사업무 전반에 걸친 전문지식 습득

2019.01.22	-	내부회계관리규정

마. 감사 지원조직 현황 당사는 감사 지원조직이 별도로 설치되어 있지 않습니다.

바. 준법지원인 지원조직 현황 당사는 준법지원인 의무설치법인에 해당되지 않아 해당내용이 없습니다.
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

당사는 본 항목에 해당사항이 없습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황 2018년 12월 31일 현재 당사의 최대주주는 日本 동양알미늄(주)로 3,674,000주 (총 33.40%)를 보유하고 있습니다. 최대주주와 자본시장과 금융투자업에 관한 법률상 대통령령으로 정하는 특수관계인 5명이 보유하고 있는 지분은 4,767,786주로 지분율 43.34%에 해당합니다. 특수관계인으로는 한남희 대표이사 1,085,016주 (9.86%), 하상용 대표이사 1,090(0.01%), 정석재 상무이사 2,880(0.03%), 황수찬 이사 2,800(0.03%), 이은호 이사 2,000(0.02%), 하성상 14,000(0.13%), (주)소이물산 32,595(0.30%) 의 주식을 소유하고 있습니다.

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

日本동양알미늄(주)	본인	보통주	3,674,000	33.40	3,674,000	33.40	-

한남희	대표이사	보통주	1,085,016	9.86	1,085,016	9.86	-

하상용	대표이사	보통주	1,090	0.01	1,090	0.01	-

정석재	상무이사	보통주	2,880	0.03	2,880	0.03	-

황수찬	이사	보통주	2,800	0.03	2,800	0.02	-

이은호	이사	보통주	0	0.00	2,000	0.02	-

하성상	계열사 임원	보통주	0	0.00	14,000	0.13	-

(주)소이물산	기타	보통주	0	0.00	32,595	0.30	-

계	보통주	4,765,786	43.33	4,814,381	43.77	-

-	-	-	-	-	-

2. 최대주주에 관한 사항 가. 동양알미늄 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

동양알미늄주식회사	1	山本 博(Yamamoto Hiroshi)	-	-	-	일본경금속홀딩스(주)	100

-	-	-	-	-	-

나. 동양알미늄 최근 결산기(2018.03.31) 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	동양알미늄주식회사

자산총계	987,367

부채총계	469,419

자본총계	517,948

매출액	959,623

영업이익	49,147

당기순이익	33,945

다. 사업현황

당사의 최대주주인 동양알미늄(주)은 1931년 4월 설립된 일본회사로, 보고서 작성기준일 현재 영위하고 있는 사업은 제조업으로 AL-foil, 알미늄 판, Al-paste, 알미늄합금분, 고순도질화알미늄 등의 사업을 영위하고 있습니다. 경영참여를 목적으로 주식을 보유 중입니다.

(1) 최대주주의 최대주주(법인 또는 단체)의 기본정보

명 칭	출자자수(명)	대표이사(대표조합원)	업무집행자(업무집행조합원)	최대주주(최대출자자)

성명	지분(%)	성명	지분(%)	성명	지분(%)

일본경금속홀딩스(주)	-	岡本一郞(Okamoto Ichiro)	-	-	-	일본트러스티서비스신탁은행(주)	8.3

-	-	-	-	일본마스타트러스트신탁은행(주)	8.3

(2) 최대주주의 최대주주 최근 결산기(2018.03.31) 재무현황

(단위 : 백만원)

구 분

법인 또는 단체의 명칭	일본경금속홀딩스(주)

자산총계	4,726,553

부채총계	2,811,636

자본총계	1,914,916

매출액	4,869,563

영업이익	302,356

당기순이익	182,184

3. 주식의 분포 2018년 12월 31일 현재 5%이상 주주는 日本 동양알미늄(주)(3,674,000주, 33.40%), 한남희(1,085,016주, 9.86%), 한갑희(802,052주, 7.29%)이며, 우리사주조합은 현재 조합 계좌를 통해 주식을 보유하고 있지 않습니다.

가. 주식 소유현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	日本동양알미늄(주)	3,674,000	33.40%	-

한남희	1,085,016	9.86%	-

한갑희	802,052	7.29%	-

우리사주조합	-	-	-

## 나. 소액주주현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	2,623	99.62%	5,225,552	47.51%	-

4. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	1. 당회사의 주주는 신주배정에 있어서 그가 소유한 주식수에 비례하여 신주의 배정을 받을 권리를 가진다. 다만 주주가 신주인수권을 포기 또는 상실하거나 신주배정에서 단주가 발생하는 경우에 그 처리방법은 이사회 결의로써 정한다.2. 공모증자 또는 법률에 따로 정한 경우에는 전항의 규정에 불구하고 이사회결의로써 제삼자에게 신주인수권을 줄 수 있다. 이 경우 불입가격, 불입기일 및 그 방법 등은 이사회의 결의로써 결정한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	결산일 이후 3개월 이내

주주명부폐쇄시기	1월 1일부터 정기주주총회 종료일까지

주권의 종류	일주권, 오주권, 일십주권, 오십주권, 일백주권, 오백주권,일천주권, 일만주권 8종

명의개서대리인	(주)국민은행 증권대행부, 02)2073-8110

주주의 특전	없음	공고게재	당사 인터넷 홈페이지

5. 주가 및 주식거래실적 가. 주가(단위 : 원)

종 류	주 가	12월	11월	10월	9월	8월	7월

보통주	종가최고가격	4,650	4,730	5,300	5,890	6,170	3,495

종가최저가격	4,205	3,930	3,610	5,190	3,600	3,190

가중산술평균	4,538	4,568	4,850	5,659	5,352	3,507

나. 거래량(단위 : 주)

종 류	거래량	12월	11월	10월	9월	8월	7월

보통주	일 최고거래량	885,159	873,005	1,837,942	825,697	6,176,894	877,857

일 최저거래량	27,848	36,863	45,850	41,372	35,378	4,548

월 거래량	2,272,773	3,595,874	4,794,685	4,228,106	25,281,485	1,384,245
2. 임원의 보수 등

가. 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

등기이사	6	500,000	-

사외이사	2	-	-

감사	2	150,000	-

※ 등기이사 주주총회 승인금액으로 표시된 5억원은 등기이사와 사외이사 주주총회 승인금액을 합한 금액입니다.

나. 보수지급금액나-1. 인원별(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

10	573,932	95,655	-

나-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	6	383,089	127,696	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	2	95,723	47,862	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	2	95,120	95,120	-

※ 비상근이사 3명, 비상근감사 1명은 무보수이므로, 평균보수액 계산에서 제외하였습니다.

다. 이사ㆍ감사의 개인별 보수지급금액 당사는 본 항목에 해당사항이 없습니다.

(단위 : 원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 타법인출자 현황

(기준일 : 2018년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

(주)삼아소이전자(비상장)	2018년 05월 29일	신규사업진출	3,461	0	0	0	176,389	3,461	-69	176,389	100	3,392	5,693	-36

(주)JTBC(비상장)	2011년 02월 23일	지분참여를 통한수익창출 기대	750	150,000	0.13	37	0	0	15	150,000	0.13	52	179,780	13,301

(주)퀀텀인더스트리(비상장)	2013년 11월 01일	지분참여를 통한수익창출 기대	3,267	429,000	33.00	2,507	0	0	7	429,000	33.00	2,514	7,864	21

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

※ 상기 (주)삼아소이전자의 최근 사업연도 재무현황은 취득대가의 식별가능한 무형자산 등에 배분으로 인한 순자산 공정가치와 장부금액의 차이 금액을 포함한 금액입니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

당사는 본 항목에 해당사항이 없습니다.
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 주주총회의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제50기주주총회(2019.03.29)	1) 재무제표 및 연결재무제표 승인의 건2) 정관 일부 변경의 건 3) 이사 선임의 건4) 감사 선임의 건5) 이사 보수한도액 승인의 건6) 감사 보수한도액 승인의 건	원안대로 승인원안대로 승인사내이사 : 한남희, 하상용, 황수찬사외이사 : 홍기택, 이희영비상무이사 : 山本 博, 多田 仁, 渡部正照비상근감사 : 上田雅通10억원으로 승인1억5천만원으로 승인	-

제49기주주총회(2018.03.23)	1) 재무제표 승인의 건2) 감사 선임의 건3) 이사 보수한도액 승인의 건4) 감사 보수한도액 승인의 건	원안대로 승인상근감사 : 이병일5억원으로 승인1억5천만원으로 승인	-

2. 우발부채 와 주요 약정사항

당기말 현재 당사의 주요 약정한도액과 개설금액은 다음과 같습니다.

(단위 : 천USD, 천원)

은 행 명	구 분	약정한도액	개설금액	미사용잔액

신한은행	수입신용장	USD 4,900	-	USD 4,900

일반대출	2,000,000	1,000,000	1,000,000

내국신용장	2,000,000	1,909,291	90,709

전자방식외상매출채권담보대출	2,800,000	338,296	2,461,704

장외파생상품거리(선물환)	USD 870	-	USD 870

하나은행	수입신용장	USD 1,000	USD 3	USD 997

일반대출	5,000,000	4,000,000	1,000,000

전자방식외상매출채권담보대출	2,000,000	10,340	1,989,660

한국수출입은행	수출성장자금	20,000,000	18,000,000	2,000,000

우리은행	일반대출	3,000,000	1,732,075	1,267,925

국민은행	일반대출	5,000,000	5,000,000	-

한국산업은행	일반대출	23,000,000	23,000,000	-

시설대출	16,187,500	8,187,500	8,000,000

무역보험공사	환변동보험	USD 14,000	-	USD 14,000

수출보험	USD 4,740	USD 4,740	-
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