삼성전자 분기보고서 (2019.03)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행ㆍ변경상황 해당사항 없음

2. 주주총회 의사록 요약

(기준일 : 2019년 03월 31일 )

주총일자	안 건	결의내용

제50기 정기주주총회 (2019.3.20)	1. 제50기 대차대조표, 손익계산서 및
이익잉여금처분계산서(안) 등 재무제표 승인의 건
2. 이사 선임의 건
2-1호 : 사외이사 선임의 건
2-1-1호 : 사외이사 박재완 선임의 건
2-1-2호 : 사외이사 김한조 선임의 건
2-1-3호 : 사외이사 안규리 선임의 건
2-2호 : 감사위원회 위원 선임의 건
2-2-1호 : 감사위원회 위원 박재완 선임의 건
2-2-2호 : 감사위원회 위원 김한조 선임의 건
3. 이사 보수한도 승인의 건	가결
가결가결가결 가결가결
가결

제49기 정기주주총회 (2018.3.23)	1. 제49기 대차대조표, 손익계산서 및
이익잉여금처분계산서(안) 등 재무제표 승인의 건
2. 이사 선임의 건
2-1호 : 사외이사 선임의 건
2-1-1호 : 사외이사 김종훈 선임의 건
2-1-2호 : 사외이사 김선욱 선임의 건
2-1-3호 : 사외이사 박병국 선임의 건
2-2호 : 사내이사 선임의 건
2-2-1호 : 사내이사 이상훈 선임의 건
2-2-2호 : 사내이사 김기남 선임의 건
2-2-3호 : 사내이사 김현석 선임의 건
2-2-4호 : 사내이사 고동진 선임의 건
2-3호 : 감사위원회 위원 선임의 건 (이사 김선욱)
3. 이사 보수한도 승인의 건
4. 발행주식 액면분할 및 액면분할을 위한 정관변경의 건	가결
가결가결가결 가결가결
가결
가결
가결가결
가결

제48기 정기주주총회 (2017.3.24)	1. 제48기 대차대조표, 손익계산서 및
이익잉여금처분계산서(안) 등 재무제표 승인의 건
2. 이사 보수한도 승인의 건	가결
가결

3. 중요한 소송사건(1) TFT-LCD 판매 관 련

① Iiyam a사 반독점 민사소송

구 분	내 용

소제기일	2014년 12월 19일

소송 당사자	원고 : Mouse Computer사, 유럽 내 Iiyama 5개사피고 : 삼성전자 및 기타 LCD업체

소송의 내용	피고들의 LCD 담합에 대해 손해배상을 청구

진행상황	수정 소장 접수

향후 일정 및 전망	재판시기 미확정

향후 소송결과에 따라
회사에 미치는 영향	소송에 따른 자원의 유출금액 및 시기는 불확실하나, 소송결과가 당사의 재무상태에 중요한 영향을 미치지 않을 것으로 판단됩니다.

② 이스라엘 반독점 민사소송

구 분	내 용

소제기일	2013년 11월 26일

소송 당사자	원고 : Hatzlacha피고 : 삼성전자 및 기타 LCD업체

소송의 내용	피고들의 LCD 담합에 대해 손해배상을 청구

진행상황	소장 송달 대기 중

향후 일정 및 전망	재판시기 미확정

향후 소송결과에 따라
회사에 미치는 영향	소송에 따른 자원의 유출금액 및 시기는 불확실하나, 소송결과가 당사의 재무상태에 중요한 영향을 미치지 않을 것으로 판단됩니다.

③ Puerto Rico 반독점 민사소송

구 분	내 용

소제기일	2018년 08월 13일

소송 당사자	원고 : Puerto Rico 검사 피고 : 삼성전자 및 기타 LCD업체

소송의 내용	피고들의 LCD 담합에 대해 손해배상을 청구

진행상황	소장 송달 대기 중

향후 일정 및 전망	재판시기 미확정

향후 소송결과에 따라
회사에 미치는 영향	소송에 따른 자원의 유출금액 및 시기는 불확실하나, 소송결과가 당사의 재무상태에 중요한 영향을 미치지 않을 것으로 판단됩니다.

(2) 이외에도 다수의 회사 등과 정상적인 영업과정에서 발생한 소송, 분쟁 및 규제기관의 조사 등이 진행 중에 있습니다. 이에 따른 자원의 유출금액 및 시기는 불확실하며 당사의 경영진은 이러한 소송 등의 결과가 당사의 재무상태에 중요한 영향을 미치지 않을 것으로 판단하고 있습니다.

4. 채무보증내역

(1) 국내채무보증 2019년 1분기말 직원용 임대주택 제 공과 관련한 직원들의 금융기관 대출금에 대한 채 무 보 증 약 정 한도는 12,410 백만원 이 며 , 잔액은 12,112백만원 입니다. ( 2) 해외채무보증

(단위 : 천US$)

성명(법인명)	관계	채권자	채무내용	목적	보증기간	거 래 내 역 (잔액)	채무보증한도	이자율(%)	보증시작일

기초	증가	감소	기말

SEA (미주총괄법인)	계열회사	SMBC 외	지급보증	운영자금	2019-12-16	0	0	0	0	1,423,000	2018-04-19

SEM (멕시코판매법인)	계열회사	Santander 외	지급보증	운영자금	2019-12-16	0	0	0	0	546,000	2018-06-14

SAMCOL (콜롬비아판매법인)	계열회사	Citibank 외	지급보증	운영자금	2019-12-17	85,662	0	39,318	46,344	168,000	5.9%	2018-06-14

SEDA (브라질생판법인)	계열회사	HSBC 외	지급보증	운영자금	2019-12-16	0	0	0	0	769,000	2018-06-14

SECH (칠레판매법인)	계열회사	Citibank 외	지급보증	운영자금	2019-12-16	0	0	0	0	178,000	2018-06-01

SEPR (페루판매법인)	계열회사	BBVA 외	지급보증	운영자금	2019-12-16	58,710	0	12,419	46,291	180,000	3.2%	2018-12-17

SSA (남아공판매법인)	계열회사	Citibank 외	지급보증	운영자금	2019-12-16	0	0	0	0	323,000	2018-06-14

SEMAG (모로코판매법인)	계열회사	SocGen 외	지급보증	운영자금	2019-12-16	0	0	0	0	110,000	2018-11-09

SETK (터키판매법인)	계열회사	HSBC 외	지급보증	운영자금	2019-12-16	64,519	0	39,397	25,122	822,000	24.3%	2018-06-14

SECE (카자흐판매법인)	계열회사	Citibank 외	지급보증	운영자금	2019-12-16	0	0	0	0	75,716	2018-07-20

SEEG (이집트생판법인)	계열회사	HSBC	지급보증	운영자금	2019-06-13	0	0	0	0	50,000	2018-06-14

SEIN (인도네시아생판법인)	계열회사	BNP 외	지급보증	운영자금	2019-11-08	0	0	0	0	186,000	2018-06-14

SJC (일본판매법인)	계열회사	Mizuho Bank 외	지급보증	운영자금	2019-12-16	0	0	0	0	891,928	2018-04-27

SEUC (우크라이나판매법인)	계열회사	Credit Agricole 외	지급보증	운영자금	2019-12-16	0	0	0	0	150,000	2018-06-14

SEDAM (멕시코생산법인)	계열회사	Citibank 외	지급보증	운영자금	2019-12-16	0	0	0	0	371,000	2018-06-14

SELA (파나마판매법인)	계열회사	Citibank	지급보증	운영자금	2019-12-16	0	0	0	0	50,000	2018-12-17

SEEH (네덜란드지주사)	계열회사	HSBC 외	지급보증	운영자금	2019-12-16	0	0	0	0	705,000	2018-06-14

SERK (러시아생산법인)	계열회사	BNP 외	지급보증	운영자금	2019-12-16	0	0	0	0	245,000	2018-06-14

SELV (요르단판매법인)	계열회사	Citibank	지급보증	운영자금	2019-12-16	0	0	0	0	10,000	2018-12-17

SAPL (싱가폴법인)	계열회사	BOA 외	지급보증	운영자금	2019-12-16	0	0	0	0	411,000	2018-06-14

SEV (베트남생산법인)	계열회사	SCB	지급보증	운영자금	2019-11-08	0	0	0	0	15,000	2018-11-09

SAVINA (베트남판매법인)	계열회사	SCB 외	지급보증	운영자금	2019-11-08	0	0	0	0	71,000	2018-06-14

SET (대만판매법인)	계열회사	SCB	지급보증	운영자금	2019-11-08	0	0	0	0	30,000	2018-11-09

SCIC (중국법인)	계열회사	HSBC 외	지급보증	운영자금	2019-12-16	0	0	0	0	350,000	2018-06-14

SME (말레이시아판매법인)	계열회사	SCB	지급보증	운영자금	2019-11-08	0	0	0	0	110,000	2018-11-09

SAMEX (멕시코생산법인)	계열회사	Citibank	지급보증	운영자금	2019-12-16	0	0	0	0	5,000	2018-12-17

SEASA (아르헨티나판매법인)	계열회사	Citibank	지급보증	운영자금	2019-12-16	0	0	0	0	1,000	2018-12-17

SSAP (남아공생산법인)	계열회사	SCB	지급보증	운영자금	2019-11-08	0	0	0	0	30,000	2018-11-09

SEHK (홍콩판매법인)	계열회사	HSBC	지급보증	운영자금	2019-06-13	0	0	0	0	2,000	2018-06-14

SEPM (폴란드생산법인)	계열회사	HSBC	지급보증	운영자금	2019-06-13	7,712	0	7,712	0	0	2018-06-14

Adgear (캐나다판매법인)	계열회사	BOA	지급보증	운영자금	2019-11-08	0	0	0	0	2,000	2018-11-09

Harman Finance International, SCA	계열회사	JP Morgan 외	지급보증	운영자금	2022-05-27	400,101	0	7,138	392,963	392,963	2.0%	2015-05-27

합 계	616,703	0	105,984	510,719	8,673,607

※ 당사는 건별 채무보증금액이 자기자본의 2.5% 이상일 경우 이사회 의결후 집행되며, 0.1% 이상 2.5% 미만인 경우 그 결정을 경영위원회에 위임하고 있습니다. ※ 상기 채무보증 중 당사가 보증하는 채무보증의 대가로 종속기업별 채무보증 만기, 일반적인 신용공여 조건의 이율 등을 감안하여 수수료를 수취하고 있습니다. 2018년 중 US$ 464천의 수수료를 청구하여 2019년 중 전액 수취하였습니다.

5. 제재현황 등 그 밖의 사항

당사는 2016년 12월 5일부터 12월 9일까지 진행된 기흥/화성사업장 고용노동부 PSM 이행상태점검 등과 관련하여 2016년 12월 14일 '산업안전보건법' 49조의2 7항 (공정안전보고서 제출) 등 위반으로 과태 료(3.5백만원)를 부과 받아 자진 납부 완료하였습니다. 또한 2018년 6월 20일부터 6월 22일까지 진행된 평택사업장 고용노동부 PSM 이행상태점검 등과 관련하여 2018년 6월 25일 '산업안전보건법 ' 49조의2 7항 (공정안전보고서 제출) 등 위반으로 과태료( 4.8백만원) 를 부과 받아 자진 납부 완료하였습니다 . 당사는 PSM혁신조직을 신설하여 인허가, 설계반영, 12대 실천과제, 전문성 향상 활동을 통해 PSM 상시 운영체계를 구축하여 운영 중에 있으며, 현장 공정안전 전문가를 육성하고 공정안전 자체평가를 실시하여 관련 법규 준수를 위해 노력하고 있습니다. '박근혜 정부의 최순실 등 민간인에 의한 국정농단 의혹 사건 규명을 위한 특별검사'는 2017년 2월 28일 '특정경제범죄 가중처벌 등에 관한 법률' 위반(횡령) 등의 혐의로 당사 임원 5명(이재용 부회장, 최지성 前부회장, 장충기 前사장, 박상진 前사장, 황성수 前전무)을 기소하였습니다.서울중앙지방법원은 2017년 8월 25일 위 혐의를 일부 인정하여 이재용 부회장 징역 5년, 최지성 前부회장 징역 4년, 장충기 前사장 징역 4년, 박상진 前사장 징역 3년 및집행유예 5년, 황성수 前전무 징역 2년 6개월 및 집행유예 4년을 선고하였습니다. 서울고등법원은 2018년 2월 5일 제1심 판결을 파기하고, 이재용 부회장에 대하여는 집행유예 4년, 최지성 前부회장 및 장충기 前사장, 박상진 前사장, 황성수 前전무에 대하여는 집행유예 2년을 선고하였습니다.

이 사건은 현재 상고심 재판이 진행 중으로, 당사는 향후 진행 상황을 확인할 예정입니다. 당사는 에스케이브로드밴드㈜가 2009년 5월 및 2010년 11월 실시한 광케이블 구매입찰과 관련하여 공정거래위원회로부터 '독점규제 및 공정거래에 관한 법률' 제19조(부당한 공동행위의 금지) 제1항 제3호 및 제8호 위반으로 2018년 2월 6일 시정명령 및 과징금(520백만원) 부과 처분을 받아 납부하였습니다. 그리고 당사는 공기청정기 등 공기청정 제품에 대한 광고와 관련하여 공정거래위원회로부터 '표시 ㆍ 광고의 공정화에 관한 법률' 제3조(부당한 표시ㆍ광고 행위의 금지)제1항 제2호 및 법 시행령 제3조 제2항 위반으로 2018년 10월 4일 시정명령 및 과징금(488백만원) 부과 처분을 받아 납부하였고 , 현재 위 부과 처분의 취소를 구하는 소송 중에 있습니다. 당사는 공정거래법 및 표시광고법 준수를 위해 내부 관리 기준을 강화하고 임직원에 대해 불공정거래 예방교육과 부당한 표시광고를 방지하기 위한 예방교육을 시행하고있습니다. 당사는 2018년 9월 4일 기흥사업장 CO2 누출사고와 관련하여,2018년 10월 10일부터 11월 9일까지 진행된 고용노동부 특별감독 결과에 따라 2018년 11월 16일 '산업안전보건법' 제36조(안전검사) 1항, 4항 등 위반으로 과태료(515백만원) 를 부과 받아 자진 납부 완료하였습니다. 또한 용인소방서로부터 2018년 11월 28일 '화재예방, 소방시설 설치ㆍ유지 및 안전관리에 관한 법률' 제20조(특정소방대상물의 소방안전관리) 7항 위반으로 과태료(2백만원)를, 2018년 12월 12일 동 법률 제25조(소방시설등의 자체점검 등) 2항 위반으로 과태료(2백만원)를 부과 받아 자진 납부 완료하였습니다. 그리고 2018년 11월 27일부터 12월 6일까지 진행된 용인소방서의 소방특별조사에 따라 2019년 1월 18일 '화 재예방, 소방시설 설치ㆍ유지 및 안전관리에 관한 법률' 제20조(특정소방대상물의 소방안전관리) 6항 위반으로 과태료(0.5백만원)를 부과 받아자진 납부 완료하였습니다. 또한 당사 응급구조사 2명(근속연수 11년, 5년)이 '응급의료에 관한 법률' 제49조(출동및 처치 기록 등) 위반으로 2018년 10월 23일 과태료(총 1백만원)를 부과 받아 자진 납부 완료하였으며, 당사 임직원 1명(근속연수 6년)이 2018년 11월 28일 '화재예방, 소방시설 설치ㆍ유지 및 안전관리에 관한 법률' 제20조(특정소방대상물의 소방안전관리) 6항 위반으로 과태료(0.5백만원)를 부과 받아 자진 납부 완료하였습니다. 당사는 재발방지를 위하여 법적 안전검사 관리시스템을 구축하고 검사주기를 강화하는 등 법규 준수를 위해 노력하고 있 습니다.

공정거래위원회는 '독점규제 및 공정거래에 관한 법률' 제14조 제4항에 따른 2014년도 기업집단 지정자료 제출시 ㈜삼우종합건축사사무소 및 ㈜서영엔지니어링을 기업집단「삼성」소속회사에서 누락한 허위의 자료를 제출했다는 이유로 2018년 11월 21일 당사 임원 이건희 회장을 고발 조치하였으며, 이에 따라 검찰은 이건희 회장을 약식기소 하였습니다. 서울중앙지방법원은 위 혐의를 인정하여 이건희 회장에게 2019년 4월 18일 일억원의 벌금 납입을 명령하였으며, 이건희 회장은 위 벌금을 납입하였습니다. 당사(삼성디스플레이 포함)는 삼성디스플레이 주식회사의 분할 전 채무에 관하여 연대하여 변제할 책임이 있습니다. 그 밖의 우발부채 및 약정사항에 대해서는 연결재무제표 및 재무제표의 우발부채와약정사항 주석을 참조하시기 바랍니다.

6. 단기매매차익 미환수 현황 당 사는 과거 3사업연도 및 이번 사업연도 공시서류 작성기준일까지 단기매매차익 발생 사실을 증권선물위원회(금융감독원장)로부터 통보 받은 바 없습니다.

7. 대외후원 현황

현 황	금 액	내 용	비 고

2018년 사회공헌기금 운영 계획	122.1억원	ㆍ당사 사회공헌기금은 임직원기부금과 회사매칭기금으로 구성되며, 2018년 회사매칭기금으로 122.1억원 운영 계획ㆍ 국내외 봉사활동 지원 및 지역 사회공헌 활동 등에 사용 예정	2018.01.31이사회 의결

삼성꿈장학재단 기부금 출연	11.2억원	ㆍ저소득층 고등학생 학습지원

학교법인 충남삼성학원 기부금 출연	27.42억원	ㆍ지역 교육 환경 개선 도모	2018.02.23이사회 의결

창업 80주년 기념 전자제품 기부	약 75억원	ㆍ창업 80주년 기념 사회복지시설에 당사 전자제품 기부ㆍ기부처 : 1,500여개 사회복지시설	2018.03.23이사회 의결

삼성복지재단기부금 출연	195억원	ㆍ저소득층 중학생 학습지원	2018.04.26이사회 의결

삼성생명공익재단 기부금 출연	415억원	ㆍ삼성의료원 운영 지원 등

호암재단기부금 출연	40억원	ㆍ'호암상' 시상 등 재단사업 지원을 위한 출연

성균관대학기부금 출연	150억원	ㆍ삼성장학금 지원 등

스마트팩토리구축사업	600억원	ㆍ중소기업의 지속 성장을 위한 제조경쟁력 강화, 인력양성 등을 지원	2018.07.31이사회 의결

삼성 청년 소프트웨어 아카데미 운영	4,996억원	ㆍ양질의 소프트웨어 교육 제공을 통해 청년 취업경쟁력 제고에 기여ㆍ기간 : 2018년 12월 ~ 2024년 6월	2018.10.31이사회 의결

희망2019나눔캠페인기부금 출연	252억원	ㆍ연말 이웃돕기 성금모금 참여로 소외계층을 돕고 기업의 사회적 책임을 다하고자 사회복지공동모금회에 출연	2018.11.30이사회 의결

DS부문 2차 우수협력사 인센티브	약 43.2억원	ㆍ사업장내 안전사고 예방, 생산성 향상 및 협력사와의 동반성장 확산 ㆍ 대상 : DS부문 2차 우수협력사 89개사

2019년 사회공헌기금 운영 계획	117.3억원	ㆍ당사 사회공헌기금은 임직원기부금과 회사매칭기금으로 구성되며, 2019년 회사매칭기금으로 117.3억원 운영 계획ㆍ 국내외 봉사활동 지원 및 지역 사회공헌 활동 등에 사용 예정	2019.01.31 이사회 의결

삼성꿈장학재단 기부금 출연	11.2억원	ㆍ저소득층 고등학생 학습지원

국제기능올림픽 후원	150만 유로(약 19.5억원)	ㆍ제45회 러시아 카잔 국제기능올림픽대회 최상위 스폰서 기업으로 주관기관인 국제기능올림픽위원회(WorldSkills International) 후원	2019.02.26이사회 의결

학교법인 충남삼성학원 기부금 출연	29.91억원	ㆍ지역 교육 환경 개선 도모

※ 현황 및 금액은 이사회 의결 기준으로 기재하였습니다.

8. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 당사는 작성기준일 이후 2019년 4월 30일자 이사회 결의에 의거 2019년 6월 1일자로 차세대 패키지 기술 확보를 통한 반도체 경쟁력을 강화하기 위하여 관계기업인 삼성전기㈜의 PLP 사업을 7,850억원에 양수하기로 결정하였습니다.

9. 합병 등의 사후 정보

[프린팅솔루션 사업] (1) 분할 내역 ㆍ 회사 명 : 에스프린팅솔루션 주식회사 ㆍ 소재지 : 경기도 수원시 영통구 삼성로 129 ㆍ 대표이사 : 김기호 ㆍ 분할방법 : 물적분할(분할후 에스프린팅솔루션 주식회사 신설)ㆍ분할목적 : 프린팅솔루션 사업의 경쟁력 강화ㆍ분할승인 : 2016년 10월 27일(임시주주총회 결의)ㆍ분할기일 : 2016년 11월 1일(2) 양도 내역 당사는 2016년 9월 12일 HP Inc.( 대표자: Dion Weisler, 소재지: 미국 Palo Alto) 에게 에스프린팅솔루션 주식회사 지분을 포함한 프린팅솔루션 사업 부문을 미화 10억 5천만불에 포괄적으로 양도하는 기본양수도 계약을 체결하였으며, 양도 거래가 2017년 11월 1일 종결되었습니다. 상기 분할 및 양도 거래 에 관한 자세한 사항은 당사가 금융감독원 전자공시사이트(http://dart.fss.or.kr/) 상 공시한 '주요사항보고서' 등에서 확인할 수 있습니다. 그 밖의 주요한 사업결합 등의 내용은 연결재무제표 및 재무제표의 사업결합 주석 등을 참조하시기 바랍니다.

10. 녹 색경영

당사는 정부의 저탄소 녹색성장 정책에 부응하여 '녹색기술 인증' 취득을 확대하고 있습니다.

(녹색기술 인증) 당사는 '저탄소 녹색성장 기본법' 제32조 제2항에 따라 '녹색기술 인증'을 취득하고있습니다. 당사의 녹색기술 개발은 사람과 자연을 존중하는 기업활동을 목표로 하는 플래닛퍼스트(PlanetFirst) 전략으로 친환경 제품 개발과 보급 확대에 주력한 결과로서 인증 제도가 시작된 2010년 이래 2019년 1분기말 현재 총 11건 의 유효 녹색기술 인증을 확보하고 있습니다. 또한 인증을 받은 녹색기술이 적용된 상용화 제품에 대해부여하는 '녹색기술제품 확인' 인증을 총 50건(369 모델) 취 득하였습니다.

2019년 1분말 현재 인증취득 녹색기술은 다음과 같습니다.

부문	녹색기술 명칭	건수	비고

CE	모니터 대기전력 저감 기술 등	9

IM	사용자 및 스케줄 기반 무선랜 전력 절감 자동화 기술 등	2

합 계	11

※ 별도기준으로 작성되었습니다.

(녹색기업 지정) 당사는 오염물질 감소, 자원과 에너지의 절감, 제품의 환경성 개선, 녹색경영체제의 구축 등 친환경 기업으로서의 책임을 다하고 있으며, '환경기술 및 환경산업 지원법' 제16조의 2에 따라 녹색기업으로 수원사업장, 기흥ㆍ화성 사업장 등이 지정되어 있습 니다.

온실가스 배출량 및 에너지 사용량은 'II. 사업의 내용'의 '11. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항(나. 환경관련 규제사항)'을 참조하시기 바랍니다.