삼성전자 분기보고서 (2020.03)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

당사는 2020년 1분기말 현재 3인의 사외이사로 구성된 감사위원회를 운영하고 있습니다. 동 위원회 위원 중 재무전문가는 박재완 위원장과 김한조 위원이며 , 관련 법령의 경력 요건 을 충족하고 있습니다.

(기준일 : 2020년 03월 31일 )

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

박재완 (위원장)	예	ㆍ 성균관대 국정전문대학원 명예교수 ('20~현재) ㆍ 성균관대 행정학과 , 국정전문대학원 교수 ('96~ ' 20 ) ㆍ 롯데쇼핑㈜ 사외이사('16~ 현재) ㆍ 한반도선진화재단 이사장 ('14~ 현재) ㆍ기획재정 부 장관('11~'13)ㆍ고용노동부 장관('10~'11)ㆍ제17대 국회의원('04~'08)	예	2호 유형(회계 ㆍ 재무분야 학위보유자)	ㆍ성균관대 행정학과 교수('96~ '20 ) ㆍ 재무행정 분야 박사('92)

김선욱	예	ㆍ이화여대 법학전문대학원 명예교수('18~현재) ㆍ이화여대 법학과(법학전문대학원) 교수( '95~ '18 ) ㆍ이화여대 총장('10~'14)ㆍ법제처 처장('05~'07)	-	-	-

김한조	예	ㆍ하나금융공익재단 이사장('19~현재) ㆍ 하나금융나눔재단 이사장('15~'19)ㆍ ㈜ 하나금융지주 부회장('15~'16)ㆍ㈜한국외환은행 은행장('14~'15)ㆍ외환캐피탈㈜ 사장('13~'14)	예	4호 유형(금융기관ㆍ정부ㆍ증권유관기관 등 경력자)	ㆍ ㈜ 하나금융지주 부회장('15~'16) ㆍ㈜한국외환은행 은행장('14~'15) ㆍ외환캐피탈㈜ 사장('13~'14) ㆍ㈜한국외환은행 - 기업사업그룹장('12~'13) - 지점장('99~'02, '04~'05)

※ 전문가 유형은 기 업공시서식 작성기준 및 「상법 시행령」 제37조 제2항에 따른 회계 ㆍ 재무전문가 유형입니다. - 2호 유형 : 회계ㆍ재무 분야 관련 석사학위 이상 학위취득자로서 연구기관 또는 대학에서 회계 또는 재무 관련 분야의 연구원이나 조교수 이상으로 근무한 경력이 모두 5년 이상인지 여부 - 4호 유형: 금융기관ㆍ정부ㆍ증권유관기관 등에서 회계ㆍ재무 관련 업무 또는 이에 대한 감독업무를 수행한 경력이 모두 5년 이상인지 여부

나. 감사위원회 위원의 독립성

당사는 관련법령 및 정관에 따라 위원회의 구성, 운영 및 권한ㆍ책임 등을 감사위원회 규정에 정의하여 감사업무를 수행하고 있습니다. 감사위원회 위원은 이사회의 추천을 받아 전원 주주총회의 결의를 통해 선임한 사외이사로 구성되 어 있으며, 재 무전문가 (박재 완 위원장, 김한조 위원)와 법률전문가 (김선욱 위원)를 선임하고 있습니다. 동 위원회 위원은 당사, 당사의 최대주주 또는 주요 주주와 감사위원회 활동의 독립성을 저해할 어떠한 관계도 없습니다. 또한 , 감사위원회는 사외이사가 대표를 맡는 등 관련법령의 요건 을 충족하고 있습니다.

선출기준의 주요내용	선출기준의 충족 여부	관련 법령 등

3명의 이사로 구성	충족(3명)	「상법」제415조의2 제2항, 당사 감사위원회 규정 제2조

사외이사가 위원의 3분의 2 이상	충족(전원 사외이사)

위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가	충족( 2명, 박재완, 김한조 )	「상법」제542조의11 제2항, 당사 감사위원회 규정 제3조

감사위원회의 대표는 사외이사	충족

그 밖의 결격요건(최대주주의 특수관계자 등)	충족(해당사항 없음)	「상법」제542조의11 제3항

(기준일 : 2020년 03월 31일 )

성 명	임기
(연임 여부/ 횟수)	선 임 배 경	추천인	회사와의 관계	최대주주 또는 주요주주와의 관계	타회사 겸직 현황

박재완(위원장)	'19.03~ '22.03
(해당없음)	국정운영 및 정책기획과 관련한 풍부한 경험을 보유한 재무 및 공공부문 전문가로서 행정과 재무에 대한 전문성을 두루 갖추고 있어 객관적이고 중립적인 시각으로 감사위원회 활동을 수행할 것으로 판단	사외이사후보추천위원회	해당없음	해당없음	롯데쇼핑㈜사외이사('16~ 현재)

김선욱	'18.03~'21.03
(해당없음)	법률전문가로서 전문성과 행정, 재무, 대외협력 등 조직 운영에 대한 경험을 바탕으로 엄격하고 공정하게 감사위원회 활동을 수행할 것으로 판단	사외이사후보추천위원회	해당없음	해당없음	-

김한조	'19.03~'22.03
(해당없음)	재무전문가로서 폭넓은 경험과 전문성을 바탕으로 경영전반에 대해 객관적이고 중립적인 시각으로 감사위원회 활동을 수행할 것으로 판단	사외이사후보추천위원회	해당없음	해당없음	-

※ 회사와의 관계, 최대주주 또는 주요주주와의 관계는「상법」제542조의8에 기재되어 있는 관계를 참고하여 작성하였습니다.

감사위원회는 다음과 같이 감사업무를 수행하고 있습니다. 회계감사를 위해서는 재무제표 등 회계관련서류 및 회계법인의 감사절차와 감사결과를 검토하고, 필요한 경우에는 회계법인에 대하여 회계에 관한 장부와 관련서류에 대한 추가 검토를 요청하고 그 결과를 검토합니다. 그리고 감사위원회는 신뢰할 수 있는 회계정보의 작성 및 공시를 위하여 설치한 내부회계관리제도의 운영실태를 내부회계관리자로부터 보고 받고 이를 검토합니다. 또한, 감사위원회는 업무감사를 위하여 이사회 및 기타 중요한 회의에 출석하고 필요할 경우에는 이사로부터 경영위원회의 심의내용과 영업에 관한 보고를 받고 중요한 업무에 관한 회사의 보고에 대해 추가검토 및 자료보완을 요청하는 등 적절한 방법을 사용하여 검토합니다.

다. 감사위원회 주요 활동 내역

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	이사 의 성명

박재완(출석률: 100%)	김선욱(출석률:100%)	김한조(출석률: 100%)

찬 반 여 부

감사위원회	'20.01.28	1. 2019년 내부회계관리제도 운영실태 보고
2. 2019년 내부회계관리제도 운영실태 평가 보고
3. 2019년 외부감사인 감사 보고
4. 2019년 재무제표 및 영업보고서 보고
5. 2019년 4/4분기 비감사업무 수행 검토 보고
6. 2019년 4/4분기 대외 후원금 현황 보고
7. 2019년 감사실적 보고	------
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'20.02.20	1. 제51기 정기주주총회 회의 목적사항 심의
2. 2019년 내부감시장치 가동현황 보고	-
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라. 감사위원회 교육 실시 계획 당사는 내부회계관리제도 업무지침에 따라 연 1회 이상 감사위원의 전문성 확보 등을 위해 외부전문가, 재경팀 및 감사팀이 주체가 되어 내부통제 변화사항, 내부회계관리제도 등에 대하여 별도의 교육을 실시하고 있습니다. 마. 감사위원회 교육 실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2019.04.29	감사팀, 재경팀,인사팀, 외부전문가	박재완김선욱김한조	해당사항 없음	입문교육

2019.07.30	외부전문가	박재완김선욱김한조	해당사항 없음	내부회계관리제도

바. 감사위원회 지원조직 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 )

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

감사팀	4	전무 1명 (3개월),
직원(Senior Professional) 3명 (평균 1년 8개월)	감사위원회 지원

내부회계
평가지원그룹	3	상무 1명 (1년 3개월 ),
변호사 1명 (1년 3개월 ),
직원(Senior Professional) 1명 (1년 3개월 )	내부회계관리제도운영실태 평가 지원

※ 근속연수는 지원업무 담당 기간 기준입니다.

사. 준법지원인에 관한 사항

(기준일 : 2020년 03월 31일 )

구 분	내 용

1. 인적사항 및 주요경력	성명	안덕호

출생연월	1968.07

성별	남

담당업무	삼성전자 법무실 Compliance팀장('20.01 ~ 현재)

주요경력	'97∼'05 : 서울지방법원, 서울행정법원 등 판사
'05.03 : 삼성구조조정본부 법무실 상무대우
' 06.03 : 삼성전자 법무실 상무대우
'10.12 : 삼성전자 준법경영실 전무대우
' 17.04 : 삼성전자 DS부문 법무지원팀장 전무대우
'17.11 : 삼성전자 DS부문 법무지원팀장 부사장대우
'20.01 : 삼성전자 Compliance팀장 부사장대우

학력	서울대 법대(학사)

2. 이사회 결의일	2020.01.30

3. 결격요건	해당사항 없음

4. 기타	해당사항 없음

※ 준법지원인은 관련법령 「상법」 제542조의13 제5항 의 요건 (변호사 자격)을 충족하고 있습니다.

아. 준법지원인 등의 주요 활동 내역 및 그 처리 결과

당사는 국내외 사업장에 서 정기 ㆍ비정기 적으로 준법 점검 활동을 수행하고 있으며, 점 검 결과를 바탕으로 개선이 필요한 사안은 경영 활동에 반영하여 회사 및 임직원이 제반 법규를 준수할 수 있도록 효과적인 준법 지원 활동을 하고 있습니다.

점검일시	점 검 내 용	점 검 분 야	점검 및 처리 결과

'20.3월	고객영업비밀 침해 리스크 점검	영업비밀	전반적으로 양호하며,일부 개선 필요사항은사내 정책 등에 따라 보완함

국내 영업조직 준법 점검	공정거래

해외 제3자 생산 거래선 준법 점검	기술유출, 제조물책임 등

※ 점검시기는 각 분기별 종료월 기준입니다. ※ 각 점검은 일부 점검대상 조직을 선정하여 실시하였습니다.

자. 준법지원인 지원 조직 현황

(기준일 : 2020년 03월 31일 )

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

Compliance팀 등	47	상무 2명(평 균 5년 8개 월),
직원(Principal Professional) 10명(평균 7년 1개월),
변호사 11명(평균 3년 2개월),
직원(Senior Professional) 19명(평균 5년 7개월),
직원(Professional) 5명(평균 2년 10개월)	준법지원인
주요 활동 지원

※ 근속연수는 지원업무 담당 기간 기준입니다.