삼성전자 사업보고서 (2018.12)
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

당사는 2018년말 현재 3인의 사외이사로 구성된 감사위원회를 운영하고 있습니다. 동 위원회 위원 중 재무전문가(이인호 위원)는 신한은 행 이사, 상무이사, 전무이사 및은행장('91~'03년)을 역임하여 관련 법령의 경력 요건을 충족하고 있습니다.

성 명	주 요 경 력	선 임 배 경	사외이사 여부	타회사 겸직 현황

이인호(위원장)	ㆍ신한은행 고문 (2009~2011)ㆍ신한금융지주회사 대표이사 사장 (2005~2009)ㆍ신한은행 은행장 (1999~2003)	재무전문가로서 폭넓은 경험과 전문성을 바탕으로 경영전반에 대해 객관적이고 중립적인 시각으로 감사위원회 활동을 수행할 것으로 판단	사외이사	-

송광수	ㆍ김 법률사무소 고문 (2007~현재) ㆍ제33대 대검찰청 검찰총장 (2003~2005) ㆍ대구고등검찰청 검사장 (2002~2003)	법률전문가로서 전문성과 풍부한 업무경험을 바탕으로 전사 Risk Management에 기여할 것으로 판단	사외이사	㈜두산 사외이사(2013~현재)

김선욱	ㆍ이화여대 법학과(법학전문대학원) 교수( 1995~ 2018 ) ㆍ이화여대 총장 (2010~2014)ㆍ법제처 처장 (2005~2007)	법률전문가로서 전문성과 행정, 재무, 대외협력 등 조직 운영에 대한 경험을 바탕으로 엄격하고 공정하게 감사위원회 활동을 수행할 것으로 판단	사외이사	-

※ 2 019년 3월 20일 이인호, 송광수 사외이사가 임기만료 퇴임하고 박재완, 김한조 사외이사가 위원 으로 선임되었습니다.

나. 감사위원회 위원의 독립성

당사는 관련법령 및 정관에 따라 위원회의 구성, 운영 및 권한ㆍ책임 등을 감사위원회 규정에 정의하여 감사업무를 수행하고 있습니다. 감사위원회 위원은 이사회의 추천을 받아 전원 주주총회의 결의를 통해 선임한 사외이사로 구성하고 있으며 재무 전문가(이인호 이사)와 법률전문가(송광수 이사, 김선욱 이사)를 선임하고 있습니다. 동 위원회 위원들은 당사, 당사의 최대주주 또는 주요주주와 감사위원회 활동의 독립성을 저해할 어떠한 관계도 없습니다. 또한 감사위원회는 사외이사가 대표를 맡는 등 관련법령의 요건을 충족하고 있습니다.

선출기준의 주요내용	선출기준의 충족 여부	관련 법령 등

3명의 이사로 구성	충족(3명)	상법 제415조의2 제2항, 당사 감사위원회 규정 제2조

사외이사가 위원의 3분의 2 이상	충족(전원 사외이사)

위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가	충족(이인호 1인)	상법 제542조의11 제2항, 당사 감사위원회 규정 제3조

감사위원회의 대표는 사외이사	충족

그밖의 결격요건(최대주주의 특수관계자 등)	충족(해당사항 없음)	상법 제542조의11 제3항

감사위원회의 감사업무 수행은 회계감사를 위해서는 재무제표 등 회계관련서류 및 회계법인의 감사절차와 감사결과를 검토하고 필요한 경우에는 회계법인에 대하여 회계에 관한 장부와 관련서류에 대한 추가 검토를 요청하고 그 결과를 검토합니다. 그리고 감사위원회는 신뢰할 수 있는 회계정보의 작성 및 공시를 위하여 설치한 내부회계관리제도의 운영실태를 내부회계관리자로부터 보고 받고 이를 검토합니다. 또한 감사위원회는 업무감사를 위하여 이사회 및 기타 중요한 회의에 출석하고 필요할 경우에는 이사로부터 경영위원회의 심의내용과 영업에 관한 보고를 받고 중요한 업무에 관한 회사의 보고에 대해 추가검토 및 자료보완을 요청하는 등 적절한 방법을 사용하여 검토합니다.

다. 감사위원회 주요 활동 내역

위원회명	개최일자	의안내용	가결여부	이사 의 성명

이인호 (출석률: 100%)	김한중 (출석률:100%)	송광수 (출석률: 80 %)	김선욱(출석률:100%)

찬 반 여 부

감사위원회	'18.01.30	- 제49기 재무제표 및 영업보고서 보고
- 2017년 내부회계관리제도 운영실태 보고
- 2017년 4/4분기 비감사업무 수행 검토 보고
- 2017년 4/4분기 대외 후원금 현황 보고
- 2017년 감사팀 감사실적 보고	----
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-	해당사항없음(신규선임)

'18.02.23	- 제49기 정기주주총회 목적사항 심의
- 2017년 내부감시장치 가동현황 보고	-
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-	불참
불참

'18.04.25	- 제50기 1/4분기 분기보고서 보고
- 2018년 1/4분기 비감사업무 수행 검토 보고
- 2018년 1/4분기 대외 후원금 현황 보고	-
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-	해당사항없음(임기만료)	-
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'18.07.30	- 제50기 반기보고서 보고
- 2018년 2/4분기 비감사업무 수행 검토 보고
- 2018년 2/4분기 대외 후원금 현황 보고
- 2018년 상반기 감사실적 보고	--
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'18.10.30	- 제50기 3/4분기 분기보고서 보고
- 2018년 3/4분기 비감사업무 수행 검토 보고
- 2018년 3/4분기 대외 후원금 현황 보고	-
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※ 2 018년 3월 23일 김한중 사외이사가 임기만료 퇴임 하고 김선욱 사외이사가 위원 으로 선임되었습니다.

라. 감사위원회 교육 실시 계획 및 현황

감사위원회 교육 실시여부	감사위원회 교육 미실시 사유

미실시	2018년에는 감사위원회 관련 특이사항이 없어 감사위원회를 대상으로 실시한 교육은 없었습니다. 2019년에는 내부회계관리제도 등에 대하여 교육을 실시할 계획입니다.

마. 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

감사팀	4	전무 1명(2년),
직원(Senior Professional) 3명(평균 2년)	감사위원회 지원

내부회계
평가지원그룹	3	상무 1명(-),
변호사 1명(-),
직원(Professional) 1명(-)	내부회계관리제도운영실태 평가 지원

※ 2018년말 기준입니다 . 내부회계평가지원그룹 은 2019년 1월 31일자로 신설되었습니다.
※ 근속연수는 지원업무 담당 기간 기준입니다.

바. 준법지원인에 관한 사항

구 분	내 용

1.준법지원인	성명	김영수

나이	만50세

최종학력	학사(서울대 법대)

현직	삼성전자 법무실 Compliance팀장 ('18년 3월~현재)

주요경력	'00∼'12 : 서울지방법원, 수원지방법원 등 판사 '13.03 : 삼성전자 준법경영실 상무대우
'15.12 : 삼성전자 법무팀 상무대우
'18.03 : 삼성전자 Compliance팀 팀장 상무대우 (겸)개인정보보호사무국장 '18.12 : 삼성전자 Compliance팀 팀장 전무대우 (겸)개인정보보호사무국장

2. 이사회 결의일	2018.03.23

3. 결격요건	해당사항 없음

4. 기타	해당사항 없음

※ 2018년말 기준입니다.

사. 준법지원인 등의 주요 활동 내역 및 그 처리 결과

당사는 국내외 사업장에서 정기적으로 준법 점검 활동을 수행하고 있으며, 점 검 결과를 바탕으로 개선이 필요한 사안은 경영 활동에 반영하여 회사 및 임직원이 제반 법규를 준수할 수 있도록 효과적인 준법 지원 활동을 하고 있습니다.

구 분	점 검 내 용	점 검 분 야

'18.2월	자회사 대상 준법 점검	공정거래, 영업비밀 등

'18.3월	해외 연구조직 대상 준법 점검	공정거래, 영업비밀 등

'18.5월	해외 생산조직 준법 점검	반부패, 근로기준 등

'18.6월	소프트웨어 불법사용 점검	비인가 소프트웨어 사용

'18.9월	해외 판매조직 준법 점검	공정거래, 영업비밀 등

국내 판매조직 준법 점검	공정거래, 영업비밀 등

해외 제3자 생산 거래선 준법 점검	기술유출, 제조물책임 등

'18.12월	특허 출원 프로세스 점검	기술유용, 영업비밀 등

마케팅 조직 준법 점검	공정거래, 영업비밀 등

※ 점검시기는 종료월 기준입니다. ※ 각 점검은 일부 점검대상 조직을 선정하여 실시하였습니다.

아. 준법지원인 지원 조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

Compliance팀 등	53	상무 2명(평균 4년 5개월),
직원(Principal Professional) 8명(평균 6년 7개월),
변호사 15명(평균 3년),
직원(Senior Professional) 22명(평균 4년 9개월),
직원(Professional) 6명(평균 1년 11개월)	준법지원인
주요 활동 지원

※ 2018년말 기준입니다.
※ 근속연수는 지원업무 담당 기간 기준입니다.