크라운해태홀딩스 분기보고서 (2021.03)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시사항의 진행 ·변경상황[해태제과]

신고일자	제 목	신 고 내 용	신고사항의 진행상황

2021-03-26	생산중단	천안공장 內 제품창고 화재로 인해 껌, 초콜릿 제품 일부 생산중단	2021.03.29 생산중단

2021-04-29	신규시설투자 등	생산효율성을 제고하기 위해 신규 공장 건축 및 라인이설 작업 결정	2021.04.29 신규시설투자등

2. 주주총회의사록 요약

주총일자	안 건	결의내용

제54기주주총회(2021.03.26)	1. 일 시 : 2021년 3월 26일 (금) 오전 10:002. 장 소 : 서울특별시 용산구 한강대로 72길3(남영동) 락음홀 (지하2층)3. 출석현황 1)총 주 주 수: 10,037명 2)발행 주식 총수: 15,448,073주 (의결권주 14,382,735주) 3)참 석 주 주 수: 78명 4)참석주주의 소유주식수: 9,930,174주 (69.04%)4. 심의내용 제1호의안 : 제54기 재무제표 승인의 건 제2호의안 : 이사 선임의 건 제3호의안 : 이사보수한도 승인의 건 제4호의안 : 감사보수한도 승인의 건 제5호의안 : 임원 퇴직금 규정 개정의 건5. 심의결과 : 제1호,2호,3호,4호,5호 의안 원안대로 승인 가결함	가결가결가결가결가결

제53기주주총회(2020.03.27)	1. 일 시 : 2020년 3월 27일 (금) 오전 10:002. 장 소 : 서울특별시 용산구 한강대로 72길3(남영동) 락음홀 (지하2층)3. 출석현황 1)총 주 주 수: 10,469명 2)발행 주식 총수: 15,448,073주 (의결권주 14,572,735주) 3)참 석 주 주 수: 82명 4)참석주주의 소유주식수: 10,422,997주 (71.5%) 4. 심의내용 제1호의안 : 제53기 재무제표 승인의 건 제2호의안 : 이사 선임의 건 제3호의안 : 감사 선임의 건 제4호의안 : 이사보수한도 승인의 건 제5호의안 : 감사보수한도 승인의 건 5. 심의결과 : 제1호,2호,3호,4호,5호 의안 원안대로 승인 가결함	가결가결가결가결가결

제52기주주총회(2019.03.29)	1. 일 시 : 2019년 3월 29일 (금) 오전 9:002. 장 소 : 서울특별시 용산구 한강대로 72길3(남영동) 락음홀 (지하2층)3. 출석현황 1)총 주 주 수: 10,875명 2)발행 주식 총수: 15,448,073주 (의결권주 14,572,735주) 3)참 석 주 주 수: 210명 4)참석주주의 소유주식수: 10,024,206주 (68.8%) 4. 심의내용 제1호의안 : 제52기 재무제표 승인의 건 제2호의안 : 정관 일부 변경의 건 제3호의안 : 이사보수한도 승인의 건 제4호의안 : 감사보수한도 승인의 건 5. 심의결과 : 제1호,2호,3호,4호 의안 원안대로 승인가결함	가결가결가결가결

제51기주주총회(2018.03.23)	1. 일 시 : 2018년 3월 23일 (금) 오전 9:002. 장 소 : 서울특별시 용산구 한강대로 72길3(남영동) 본사1층 쿠오리아3. 출석현황 1)총 주 주 수: 11,773명 2)발행 주식 총수: 15,448,073주 (의결권주 14,572,735주) 3)참 석 주 주 수: 156명 4)참석주주의 소유주식수: 10,304,453주 (70.7%) 4. 심의내용 제1호의안 : 제51기 재무제표 승인의 건 제2호의안 : 이사선임의 건 (사내이사 3명) 제3호의안 : 이사보수한도 승인의 건 제4호의안 : 감사보수한도 승인의 건 5. 심의결과 : 제1호,2호,3호,4호 의안 원안대로 승인가결함	가결가결가결가결

제50기주주총회(2017.03.24)	1. 일 시 : 2017년 3월 24일 (금) 오전 9:002. 장 소 : 서울특별시 용산구 한강대로 72길3(남영동) 본사1층 쿠오리아3. 출석현황 1)총 주 주 수: 12,942명 2)발행 주식 총수: 15,645,390주 (의결권주 14,326,515주) 3)참 석 주 주 수: 155명 4)참석주주의 소유주식수: 9,784,612주 4. 심의내용 제1호의안 : 제50기 재무제표(연결 재무제표 포함) 승인의 건 제2호의안 : 이사선임의 건 (사외이사 1명) 제3호의안 : 이사보수한도 승인의 건 제4호의안 : 감사보수한도 승인의 건 5. 심의결과 : 제1호,2호,3호,4호 의안 원안대로 승인가결함	가결가결가결가결

임시주주총회(2017.01.26)	1. 일 시 : 2017년 1월 26일 (목) 오전 10:002. 장 소 : 서울특별시 용산구 한강대로 72길3(남영동) 본사 락음홀 (지하2층)3. 출석현황 1)총 주 주 수: 13,233명 2)발행 주식 총수: 15,645,390주 (의결권주 14,326,515주) (우선주 포함시 15,191,665주) 3)참 석 주 주 수: 198명 (우선주 포함시 201명) 4)참석주주의 소유주식수: 9,712,626주 (우선주포함시 9,729,769주) 4. 심의내용 제1호의안 : 분할 계획서 승인의 건 제2호의안 : 정관 일부 변경의 건 제3호의안 : 감사 선임의 건 (상근감사 김문수 선임의 건) 5. 심의결과 : 제1호,2호,3호 의안 원안대로 승인가결함	가결가결가결

3. 우발채무 등가. 중요한 소송사건

* 2021년 1분기말 기준 현재 계류중인 소송사건

(단위 : 백만원)

계류법원	원고	피고	소송내용	소송가액	진행상황

연결기업이 원고인 소송사건

서울중앙지방법원 외(*1)	지배기업	권형준 외 74명	채권지급명령진행	742	1심 진행 중

대전지법(*2)	지배기업	이왕근	임대차보증금 반환	50	2심 진행 중

연결기업이 피고인 소송사건

대법원(*3)	한국양계축산협동조합	연결기업	물품대금	2,069	3심 진행 중

서울특허법원(*4)	박성수	연결기업	취영루 상표권 손해배상	2,100	2심 진행 중

서울중앙지방법원(*5)	이시복	지배기업	손해배상	1,311	1심 진행 중

서울중앙지방법원(*6)	최영화	지배기업	손해배상	608	1심 진행 중

서울중앙지방법원(*7)	김석윤	지배기업	손해배상	72	1심 진행 중

광주지법(*8)	정서인	지배기업	손해배상	49	1심 진행 중

대전지법 천안지원(*9)	이재명	지배기업	손해배상	84	1심 진행 중

※ 당사의 경영진은 소송결과가 당사의 재무상태에 중요한 영향을 미치지 않을 것으로 판단하고 있습니다. (*1) 채권지급명령진행건제과업의 특성상 물품대금 미지급 사고는 상시 발생하며 이를 회수하기 위한 노력으로 2020년 12월말 현재 64건 소송이 진행 중으로 금액은 720백만원 입니다. (*2) 임대차보증금2012년 당사 천안공장 기숙사(APT) 2채의 임대인이었던 이왕근은 보증금을 반환하지 않아서 당시 당사는 이왕근을 피고로 하여 임대차 보증금 반환청구 소송을 제기하여 승소판결이 확정되었으나 보증금을 회수 하지는 못하였습니다. 이후 2020년 이왕근은 당사를 원고로 하여 소멸시효 완성을 주장하며 임대차 보증금 채무부존재 소송을 제기하였으나 당사가 판결확정을 소명하자 추가로 임대차 보증금 반환청구 소송의 추완항소(2심)를 제기하고 상기 채무부존재 소송은 소취하를 한 건으로 현재 2심 계류 중에 있습니다.

(*3) 물품대금

KBS 및 다수 언론에 보도된 한국양계(폐기물계란)의 건 관련소송으로 한국양계 측에서 당사에 대하여 손해배상을 거부하고 물품대금 지급을 요청하였고 당사가 거부하자 이의신청 후 본안소송을 이송된 건입니다. 관련 소송인 보험금 지급청구 소송이 기 진행중인 바 재판부에서 기일 추정을 진행하였습니다. 이후 당사가 1심에서 일부승소를 하였고 쌍방이 항소를 제기하였으나 2심에서도 당사가 승소를 하였습니다. 상대방은 항소심에서 추가 판결된 금액을 공탁하고 상고를 제기하여 현재 3심 계류중입니다.

(*4) 손해배상

취영루 상표의 전전)소유자가 CJ(주)에 양도한 취영루 상표에 대해서 전)소유자가 소송에 의한 확정판결 및 강제조정결정에 의하여 취영루 상표를 취득하였고, 특허청 등록원부에 소유권자로 등록이 되어 당사는 전)소유자로부터 상표를 취득하였습니다. 그러나 전전)소유자가 전)소유자를 상대로 제기한 상표권 처분금지 가처분 및 이전등록 소송에서 전전)소유자 명의로 원상회복이 되었습니다. 이후 전전)소유자는 당사를 상대로 무권리자인 전)소유주로부터 상표를 취득하여 자신의 상표에 대한 권리를 침해하였다는 이유로 당사를 상대로 손해배상을 제기하였습니다. 당사가 1심에서 승소를 하였고 상대방이 항소를 하여 현재 2심 계류 중에 있습니다.

(*5) 손해배상

수출업체 리치골드(대표 : 이시복) 및 지겐코리아는 실운영자 1인이 운영하는 거래처들로 거래 종료 후 리치골드가 미납액이 있음을 이유로 당사에 손해배상을 청구한 건입니다. 법원의 직권조정회부결정 따른 조정이 불성립 되어 현재 본안사건 1심 계류 중에 있습니다.

(*6) 손해배상

원고 최영화는 상기 리치골드와 지겐코리를 실직적 운영자로서 담당 영업사원과 공모하여 대형법인유통상품권을 구입하여 상품권을 영업사원에게 선지급하고 당사 제품 구매하는 비정상적인 거래를 해오던 중 담당사원으로부터 제품을 공급받지 못하였다고 주장하면서 당사의 손해배상을 청구한 건으로 현재 1심 계류중에 있습니다.

(*7) 손해배상

당사가 임차중이던 평택(영) 건물이 화재로 전소되었고, 당사가 신규 영업장으로 이전을 하면서 임대인 김석윤에게 보증금 반환을 청구하자 임대인이 잔여계약 기간 종료 후 지급을 하겠다고 하여 임대인 상황을 고려하여 잔여계약 기간 후 보증금 반환을 요청하자 화재 원인이 당사에게 있다고 주장하면서 기지급 받은 자신의 보험금을 공제하고 난 손해액을 당사에 청구한 건으로 당사는 보증금에 대하여 강제집행을 신청하자 이의제기를 하고 본안소송을 제기하여 현재 1심 계류 중에 있습니다.

(*8) 손해배상

광주공장 협력업체 건하기업 직원이 산재사고 후 협력업체에서 산재처리를 완료하였으나 당사 및 협력업체를 상대로 안전배려의무 위반 등을 이유로 손해배상을 청구한 건으로 현재 1심 계류 중에 있습니다.

(*9) 손해배상

아이스크림구]영동(영) 재직하였던 영업사원으로 거래처방문시 본인 졸음운전으로 교통사고가 났고 이에 대해서 산재처리를 완료하였고 이후 근무하던중 퇴사하고나서 1년여가 지난시점에서 영업소장의 관리감독책임을 물어 당사의 손해배상을 청구한 사건으로 현재 1심 계류중에 있습니다.

상기 소송사건 이외에 연결실체가 원고 또는 피고로 계류 중인 소규모 소송사건이 다수 있으며, 당분기말 현재 상기 소송사건의 최종결과를 예측할수 없는 바, 연결실체의 경영진은 동 소송사건의 결과가 연결실체의 연결재무제표에 중요한 영향을 미치지 아니할 것으로 판단하고 있습니다. 나. 약정 현황 (1) 연결실체는 (주)우리은행 및 한국산업은행과의 차입계약에 따라 해당 금융기관의사전동의 없이는 (주)아트밸리와 훼미리식품(주) 및 (주)영그린의 개별 주요자산을 매각 또는 양도할 수 없습니다.

(2) 연결실체는 2003년 4월 1일자로 가루비식품주식회사(일본 소재)와 기술도입 및 라이센스계약을 체결하여, 동 회사로부터 기술 및 용역을 제공받고 있으며, 아시아 지역에 대한 가루비 제품의 제조, 마케팅 및 판매에 대한 배타적 권리를 가지고 있습니다.

(3) 연결실체는 (주)두라푸드의 생산제품을 공급받는 장기 공급계약을 체결하고 있습니다.

(4) 종속기업인 (주)크라운제과와 해태제과식품(주)는 각 영업소 내 일방 당사자의 판매ㆍ사무관리 인력 및 시설 등을 다른 당사자를 위한 판매 및 기타업무활동에 상호 공여하는 상호 업무 제휴계약을 체결하고 있습니다.

(5) 연결실체는 (주)빙그레의 스낵류를 매입하여 군납, 고속도로 휴게소, 코레일을 제외한 국내에 판매하는 상품 공급 계약을 체결하고 있습니다.

다. 채무보증 현황(단위 : 백만원)

채무자(법인명)	관계	채권자	거 래 내 역	비고

기초	증가	감소	기말

-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-

라. 채무보증 현황(주요종속회사)

(단위 : 백만원)

회사명	채무자	채권자	거 래 내 역	비 고

기초	증가	감소	기말

해태제과식품(주)	(주)빨라쪼	KEB하나은행	5,400	-	-	5,400	-

* 해당 은행차입금은 직가맹점 확대를 위한 재원으로 활용/현금 유동성 확보를 통한 안정적인 사업영위를 목적으로 하고 있습니다.* 해태제과식품(주)은 해당 채무보증내역에 대하여 지급보증대상금액*1.03%에 상당하는 지급보증수수료를 수취하고 있습니다.

4. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제 재 현황 " 해당사항 없음 " 나. 합병 등의 사후정보 (1) (주)크라운해태홀딩스의 인적분할 2017년 1월 26일자 임시주주총회의 승인을 받은 분할계획서에 따라 2017년 3월 1일을 분할기일로 다음과 같이 분할하였습니다.

구 분	회사명	주요사업내용	역할

분할회사(존속회사)	주식회사 크라운해태홀딩스	투자사업부문	지주회사

인적분할신설회사	주식회사 크라운제과	식품사업부문	사업회사

(2) 분할관련 일반내용① 분할방법에 대한 설명상법 제530조의2 내지 제530조의11의 규정이 정하는 바에 따라 분할되는 회사의 주주가 분할신주 배정기준일 현재의 지분율에 비례하여 분할신설회사의 주식을 배정받는 단순인적분할의 방법으로 식품사업부문을 분할하였습니다.이에 따라 인적분할 신설회사는 분할되는 회사의 분할신주 배정기준일 현재 주주명부에 등재되어 있는 주주를 대상으로 분할회사 소유주식 1주당 0.8499250주의 비율로 신주를 배정하였습니다. ② 분할신설회사로 이전되는 재산과 그 가액분할을 통해 분할신설회사로 이전된 자산과 부채의 내역은 다음과 같습니다.

(단위: 천원)

구 분	주식회사 크라운제과(인적분할신설회사)

유동자산	104,134,571

비유동자산	215,843,066

합 계	319,977,637

유동부채	125,266,214

비유동부채	85,412,156

합 계	210,678,370

분할을 통해 분할신설회사로 이전되는 자산 및 부채가액은 2017년 1월 26일자 임시주주총회의 승인을 받은 분할계획서상에 첨부된 승계대상 목록에 의하되, 분할기일 전까지 분할로 이전되는 해당 사업부문에서 발생한 재산의 증감사항을 가감하였습니다.③ 권리ㆍ의무의 승계 등에 관한 사항분할되는 회사의 일체의 적극ㆍ소극재산과 공법상의 권리ㆍ의무를 포함한 기타의 권리, 의무 및 재산적 가치 있는 사실관계(인허가, 근로관계, 계약관계, 소송 등을 모두 포함)는 분할대상 사업부문에 관한 것이면 해당 분할신설회사에게, 분할대상 사업부문 이외의 부문에 관한 것이면 분할되는 회사에게 각각 귀속되는 것을 원칙으로 합니다.④ 분할에 따른 회사의 책임에 관한 사항상법 제530조의3 제1항의 규정에 의거 주주총회의 특별결의에 의해 분할하며, 동법 제530조의9 제1항의 규정에 의거 분할되는 회사 또는 분할신설회사는 분할전 회사의 채무에 대하여 연대하여 변제할 책임이 있습니다. (3) 분할회계처리① 인적분할을 통해 인적분할신설회사로 이전되는 사업의 분배시점의 공정가액과 장부금액의 차액인 161,717,091천원을 중단영업처분손익 및 기타자본항목(감자차손)으로 인식하였습니다.② 이전되는 자산, 부채와 직접적으로 관련된 이연법인세자산(부채)는 분할신설회사로 이전되었습니다. ③ 인적분할의 결과 이전되는 순자산 가액이 감소되는 자본금과 이전되는 준비금(주식발행초과금)의 합계금액을 초과하는 금액인 101,745,668천원은 기타자본항목(감자차손)으로 처리하였습니다.

다. 보호예수 현황

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 주)

주식의 종류	예수주식수	예수일	반환예정일	보호예수기간	보호예수사유	총발행주식수

-	-	-	-	-	-	-

-	-	-	-	-	-	-

* 당사는 공시기준일 현재 보호예수 해당사항 없음

라. 직접금융 자금의 사용내역 (1) 공모자금의 사용내역 ① (주)크라운제과

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	증권신고서 등의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

회사채	제32회	2018.12.10	차환자금	20,000	차환자금	20,000	-

회사채	제33회	2019.12.09	차환자금	30,000	차환자금	30,000	-

② 해태제과식품(주)

(기준일 : 2021년 03월 31일 ) (단위 : 백만원)

구 분	회차	납입일	주요사항보고서의 자금사용 계획	실제 자금사용 내역	차이발생 사유 등

사용용도	조달금액	내용	금액

회사채	제14-1회 회사채	2018.04.10	차환자금	45,000	차환자금	45,000	-

회사채	제14-2회 회사채	2018.04.10	차환자금	45,000	차환자금	45,000	-

회사채	제15회 회사채	2019.07.10	차환자금	30,000	차환자금	30,000	-

회사채	제 15회 회사채	2019.07.10	운영자금	20,000	운영자금	20,000	-

5. 작성기준일 이후 발생한 주요 사항 (1) 사채발행연결실체 내 종속기업 중 해태제과식품㈜는 2021.04.10에 제16회 무보증사채 발행금액 400억을 채무상환자금으로 사용할 예정입니다. 도래되는 사채의 만기는 2021.04.10 이며, 발행금액은 450억입니다. 부족자금 50억은 회사의 자체자금으로 충당할 예정이며, 금번 회사채 발행을 통한 자금조달 금액은 상기 자금사용예정 시기까지 안정성이 높은 금융상품을 통해 운용할 예정입니다.(2) 신규시설투자연결실체 내 종속기업 중 해태제과식품㈜는 450억원을 투자하여 해태제과식품㈜ 아산공장을 신설할 예정입니다. 생산 효율화를 통한 사업 경쟁력 확보 및 강화를 위한 조치로서 2022년 4월 완공예정입니다. 완공예정일은 향후 투자 진행과정에서 변경될 수 있습니다.