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삼진제약 분기보고서 (2022.09)
분 기 보 고 서

(제 55 기)

사업연도 2022년 01월 01일 부터
2022년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2022년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 삼 진 제 약 주 식 회 사
대 표 이 사 : 최 용 주
본 점 소 재 지 : 서울특별시 마포구 와우산로 121 (서교동)
(전 화)02-3140-0700
(홈페이지) http://www.samjinpharm.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 이 사 (성 명) 박 창 익
(전 화) 02-3140-0661
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 2
1. 회사의 개요 ----------------------- 2
2. 회사의 연혁 ----------------------- 3
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 5
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 5
5. 정관에 관한 사항 ----------------------- 7
II. 사업의 내용 ----------------------- 8
1. 사업의 개요 ----------------------- 8
2. 주요 제품 및 서비스 ----------------------- 8
3. 원재료 및 생산설비 ----------------------- 9
4. 매출 및 수주상황 ----------------------- 14
5. 위험관리 및 파생거래 ----------------------- 16
6. 주요계약 및 연구개발활동 ----------------------- 16
7. 기타 참고사항 ----------------------- 41
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 45
1. 요약재무정보 ----------------------- 45
2. 연결재무제표 ----------------------- 46
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 46
4. 재무제표 ----------------------- 46
5. 재무제표 주석 ----------------------- 51
6. 배당에 관한 사항 ----------------------- 87
7. 증권의 발행을 통한 자금조달에 관한 사항 ----------------------- 88
8. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 90
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 93
V. 회계감사인의 감사의견 등 ----------------------- 94
1. 외부감사에 관한 사항 ----------------------- 94
2. 내부통제에 관한 사항 ----------------------- 95
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 96
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 96
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 98
3. 주주총회 등에 관한 사항 ----------------------- 100
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 103
1. 최대주주 및 그 특수관계인의 주식소유현황 ----------------------- 103
2. 주식의 분포 ----------------------- 104
3. 주가 및 주식거래실적 ----------------------- 104
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 105
1. 임원 및 직원 등의 현황 ----------------------- 105
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 106
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 109
1. 계열회사의 현황 ----------------------- 109
2. 타법인 출자현황 ----------------------- 109
X. 대주주 등과의 거래내용 ----------------------- 110
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 111
1. 공시내용의 진행 및 변경사항 ----------------------- 111
2. 우발부채 등에 관한 사항 ----------------------- 111
3. 제재 등과 관련한 사항 ----------------------- 111
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항 ----------------------- 112
XII. 상세표 ----------------------- 113
1. 연결대상 종속회사 현황(상세) ----------------------- 113
2. 계열회사 현황(상세) ----------------------- 113
3. 타법인출자 현황(상세) ----------------------- 113
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 114
1. 전문가의 확인 ----------------------- 114
2. 전문가와의 이해관계 ----------------------- 114
1. 회사의 개요

가. 연결대상 종속회사 개황 해당사항 없음

나. 회사의 법적·상업적 명칭

당사의 명칭은 삼진제약주식회사라고 표기하며, 영문으로는 Samjin Pharmaceuticals co., LTD. 라 표기합니다. 단, 약식으로 표기할 경우 삼진제약(주)라고 표기합니다. 다. 설립일자 및 존속기간 당사는 의약품 제조 및 매매업 등을 영위할 목적으로 1968년 4월 18일 설립되었습니다. 그리고 1988년 6월 18일 유가증권시장에 회사의 주식이 상장되어 매매가 개시되었습니다. 라. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소(1) 주 소 : 서울특별시 마포구 와우산로 121 (서교동)(2) 전화번호 : 02-3140-0700(3) 홈페이지 : http://www.samjinpharm.co.kr 마. 주요 사업의 내용 당사는 인류의 건강을 보호하고 질병의 퇴치를 목적으로 의약품을 제조하여 병원과 약국 등에 판매를 주요 사업으로 하고 있으며, 신약의 연구개발을 통하여 우수 의약품 개발을 목표로 하고 있습니다. 상세한 내용은 『Ⅱ. 사업의 내용』을 참조하시기 바랍니다.

바. 중소 기업 해당 여부

중소기업 해당 여부	미해당

벤처기업 해당 여부	미해당

중견기업 해당 여부	해당

사. 회사의 주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부 및 특례상장에 관한 사항

주권상장(또는 등록ㆍ지정)여부	주권상장(또는 등록ㆍ지정)일자	특례상장 등여부	특례상장 등적용법규

유가증권시장	1988년 06월 18일	해당사항 없음	해당사항 없음
2. 회사의 연혁

공시대상기간 (2018.01.01~2022.09.30) 중 회사의 주된 변동내용은 다음과 같습니다.

2018.02 한양대학교 약학대학과 퇴행성 뇌질환 치료 신약개발 공동연구 협약
2018.09 압타바이오와 황반변성치료제 공동연구 협약
2019.03 장홍순, 최용주 대표이사 사장 취임
2019.04 한국화학연구원과 항암제 및 면역항암제 공동연구 협약
2020.04 (주)Standigm사와 인공지능을 활용한 항암신약 공동연구 협약
2020.07 공식 온라인 스토어 '마켓온제이' 오픈 및 헬스케어 브랜드 '위시헬씨' 런칭
2020.10 디지털헬스케어 스타트업 '웰리시스' 사업협력 및 투자협약 체결, 의료기기 사업 진출
2020.10 혈액암 치료제 SJP1604 식품의약품안전처 임상 1상 승인
2021.03 대표이사 변경 (변경 前 : 최승주, 조의환, 장홍순, 최용주) (변경 後 : 장홍순, 최용주)
2021.03 혈액암 치료제 SJP1604 미국 FDA 희귀의약품 지정
2021.11 국가품질혁신상 제품품질혁신 부문 대통령 표창 수상
2021.12 마곡연구센터 신축 이전
2021.12 비건 인증 스킨케어브랜드 '심플로그(simplog.) 런칭
2022.03 대표이사 변경 (변경 前 : 장홍순, 최용주) (변경 後 : 최용주)
2022.05 '게보린' 브랜드 고객충성도 7년 연속 대상 수상(한국소비자포럼, 브랜드키 주관)
2022.05 글로벌 신약 개발 전문기업 '아리바이오'와 신약개발 공동 연구와 협력을 위한 전략적 업무협약(MOU) 체결
2022.06 산업통상자원부 '중견기업 재도약지원사업' 지원대상 선정
2022.08 캐나다 사이클리카와 AI 신약개발 공동연구 계약 체결
2022.08 심플렉스(주)와 AI 신약개발 공동연구 계약 체결
2022.08 (주)아리바이오와 연구개발 역량 강화를 위한 전략적 제휴
2022.08 오송공장 주사제동 및 API 생산동 준공
2022.09 (주)온코빅스와 암, 섬유화 난치성 질환 치료제 연구개발 MOU 체결
2022.09 인세리브로(주)와 AI 신약개발 공동연구 계약 체결

감사의 중요한 변동>

변동일자	주총종류	선임	임기만료또는 해임

신규	재선임

2018.03.16	정기주총	-	사내이사 최승주사내이사 조의환	-

2018.03.16	-	-	대표이사 최승주대표이사 조의환	-

2019.03.22	정기주총	사내이사 장홍순사내이사 최용주사외이사 한상범	-	사내이사 이성우

2019.03.22	-	대표이사 장홍순대표이사 최용주	-	대표이사 이성우

2020.03.20	정기주총	사외이사 황완균사외이사 오대식	-	-

2021.03.26	정기주총	-	사내이사 최승주사내이사 조의환	-

2021.03.26	-	-	-	대표이사 최승주대표이사 조의환

2022.03.25	정기주총	사외이사 고기영	사내이사 최용주사외이사 한상범	사내이사 장홍순사외이사 오대식

2022.03.25	-	-	대표이사 최용주	대표이사 장홍순
3. 자본금 변동사항

공시대상기간 (2018.01.01~2022.09.30) 중 회사의 자본금 변동사항은 없습니다.

(단위 : 원, 주) 종류 구분 당분기말 54기(2021년말) 53기(2020년말) 보통주 발행주식총수 13,900,000 13,900,000 13,900,000 액면금액 1,000 1,000 1,000 자본금 13,900,000,000 13,900,000,000 13,900,000,000 우선주 발행주식총수 - - - 액면금액 - - - 자본금 - - - 기타 발행주식총수 - - - 액면금액 - - - 자본금 - - - 합계 자본금 13,900,000,000 13,900,000,000 13,900,000,000
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수

(기준일 : 2022년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	60,000,000	60,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	13,900,000	13,900,000	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	0	0	-

1. 감자	0	0	-

2. 이익소각	0	0	-

3. 상환주식의 상환	0	0	-

4. 기타	0	0	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	13,900,000	13,900,000	-

Ⅴ. 자기주식수	486,067	486,067	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	13,413,933	13,413,933	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2022년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	204,915	0	204,915	0	0	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	204,915	0	204,915	0	0	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	1,380,865	0	894,798	0	486,067	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	1,380,865	0	894,798	0	486,067	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	11,398	0	11,398	0	0	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	1,597,178	0	1,111,111	0	486,067	-

우선주	-	-	-	-	-	-

※ 1. 당사는 (주)아리바이오에 상호간에 연구 개발 역량 강화를 위하여 전략적인 지분 제휴관계를 목적으로 자기주식을 처분하였습니다. 2. 당사는 (주)아리바이오에 당사가 보유한 자기주식 1,111,111주(29,999,997,000원)를 장외처분 방식으로 매도하였습니다.

다. 자기주식 직접 취득처분 이행 현황

(기준일 : 2022년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

구 분	취득(처분)예상기간	예정수량(A)	이행수량(B)	이행률(B/A)	결과보고일

시작일	종료일

직접 처분	-	-	1,111,111	1,111,111	100	2022.08.31
5. 정관에 관한 사항

이력>

정관변경일	해당주총명	주요변경사항	변경이유

2022.03.25	제 53 기정기주주총회	- 사업목적 변경- 주식매수선택권 관련 참조 조문 변경- 전자증권 도입과 관련하여 명의개서대리인 등 내용 변경- 감사위원회 구성 내용 변경	- 용어변경 및 업종 추가- 상법 시행령 개정내용 반영하여 참조 조문 정정- 전자증권법 시행에 따른 해당사항 규정 반영- 상법 개정내용에 의거한 감사위원회 선임 방법 등 수정

2019.03.22	제 51 기정기주주총회	- 전자증권제도 도입 관련 내용 변경- 감사위원회 구성 요건 관련 내용 변경- 감사위원회 직무 관련 내용 변경	- 전자증권제도 시행- 상법상 예외규정 적용 가능하도록 문구 조정- 개정 외부감사법에 따른 변경 내용 반영
1. 사업의 개요

당사는 소비자의 신뢰를 받아온 일반의약품과 다양한 진료 영역의 전문의약품, 정밀한 기술력을 자랑하는 원료의약품에 이르기까지 폭넓은 포트폴리오를 통해 제약시장에서 경쟁력을 갖춰가고 있으며, 독보적 기술력을 바탕으로 한 신약연구개발을 통해 우수 의약품 개발을 목표로 하고 있습니다. 주요 제품으로는 환자의 삶의 질 향상을 위한 일반의약품으로 소염진통제 '게보린(정제)' 및 식욕촉진제 '트레스탄(캡슐제)' 등이 있으며, 고령화 사회로 증가하는 만성질환의 치료를 위한 전문의약품으로 항혈전제 '플래리스(정제)' 및 뇌기능개선제 '뉴티린(캡슐제)' 등이 있습니다. 연구개발 측면에서는 다가오는 고령화 사회를 위협하는 암, 황반변성 및 치매 등 노인성 분야의 다양한 질병을 극복하기 위한 연구개발을 위하여 우수한 연구원 영입과 외부 연구기관과의 공동연구를 통한 신물질의 탐색, 합성, 효능 평가, 약리 및 독성 평가, 제제 연구에 이르기까지 의약품 개발의 전 과정을 수행하고 있습니다. 또한 글로벌 기업으로 도약하기 위하여 생산 및 설비 투자를 확대하고 있습니다. 2019년 중장기 성장동력 및 시장경쟁력 확보를 위해 최첨단 연구시설을 갖춘 연구센터를 서울 마곡동에 신축하기 시작하여 2021년 9월 완공하였습니다. 또한 2021년부터 충북 오송원료합성공장에 EU-GMP급 주사제 라인 신축과 기존 원료합성공장 생산능력 증대를 위해 증축을 진행하였고 2022년 8월 초 건축물의 사용승인을 받았습니다.
2. 주요 제품 및 서비스

(단위 : 백만원, %)

사업부문	매출유형	품 목	구체적용도	주요상표등	매출액	비율

제약	제품	정제	항혈전,소염진통 외	플래리스,게보린 등	116,367	58.48

캅셀제	뇌기능개선,항생 외	뉴티린,트레스탄 등	31,178	15.67

주사제	항생, 소염 외	마로비벤-A,페르본 등	27,866	14.01

기타	제산, 근육통치료 외	겔투현탁,시프로겔 등	23,563	11.84
4. 매출 및 수주상황

가. 매출실적(단위 : 백만원)

사업부문	매출유형	품 목	제 55 기 3분기	제 54 기	제 53 기

제약	제품	정제	수 출	938	1,144	1,028

내 수	115,429	154,858	146,080

합 계	116,367	156,002	147,108

캅셀제	수 출	286	607	452

내 수	30,892	39,355	38,658

합 계	31,178	39,962	39,110

주사제	수 출	1,299	1,188	918

내 수	26,567	34,117	20,735

합 계	27,866	35,305	21,653

기타	수 출	856	639	772

내 수	22,707	18,162	26,522

합 계	23,563	18,801	27,294

합 계	수 출	3,379	3,578	3,170

내 수	195,595	246,492	231,995

합 계	198,974	250,070	235,165

나. 판매경로(단위 : 백만원, %)

판매경로별 구분	판매액	비중

도 매	104,723	52.63

병 원	61,487	30.90

약 국	8,626	4.34

기 타	24,138	12.13

다. 판매전략 당사의 가장 큰 매출 비중을 차지하고 있는 전문의약품의 판매전략은 보건의료전문가를 대상으로 하는 각종 학술세미나, 제품 디테일링 및 관련 최신정보 전달 등을 통한 판촉활동입니다. 당사는 영업부서의 인력을 대상으로 지속적으로 제품교육을 진행하고 있으며 그 외 다양한 방법을 통해 영업력이 강화될 수 있도록 힘쓰고 있습니다. 게보린정, 트레스탄캡슐, 안정액 등 일반의약품은 주로 T.V, 라디오 및 신문 등 매체광고를 통하여 소비자 인식 및 브랜드 네임 강화를 지속하고 있습니다. 또한 당사의 컨슈머헬스본부에서는 장기적인 관점에서 일반의약품 매출 확대를 기반으로 건강기능식품, 화장품 등의 사업범위를 지속적으로 넓혀가고 있습니다. 이와 동시에 사업다각화의 일환으로 의료기기 분야로의 사업 진출을 시작하여 종합 헬스케어 기업으로의 성장을 도모하고 있습니다.
5. 위험관리 및 파생거래

당사는 영업의 특성상 외환거래가 많이 발생하지 않습니다. 원재료의 경우 70% 이상을 국내에서 조달하고 수출의 경우 전체 매출의 약 2% 수준에 불과합니다. 또한, 외자로 들어오는 상당 부분의 원재료는 장기공급계약을 통하여 위험관리를 하고 있으며, 내부적으로 외화자금의 수취와 지급 시기를 맞추거나 외화자금의 결제시기를 환율에 따라 앞당기거나 지연시킴으로써 환율변동에 따른 위험을 최소화 하고 있습니다. 보다 자세한 내용은 『Ⅲ.-5.-35. 위험관리 목적 및 정책』을 참고하시기 바랍니다.
1. 요약재무정보

작성된 요약재무정보는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)을 적용하여 작성되었습니다.

(단위 : 백만원)

구 분	제 55 기 3분기	제 54 기	제 53 기

[유동자산]	134,360	139,872	146,860

ㆍ현금및현금성자산	3,594	7,941	18,910

ㆍ단기금융상품	4,210	3,770	5,580

ㆍ매출채권및기타채권	53,943	57,684	51,429

ㆍ재고자산	71,415	69,709	70,065

ㆍ기타유동자산	1,198	768	876

[비유동자산]	258,232	192,624	122,173

ㆍ장기금융상품	4,203	4,539	3,429

ㆍ기타포괄손익-공정가치측정 금융자산	299	299	299

ㆍ당기손익-공정가치측정 금융자산	30,706	706	1,008

ㆍ만기보유금융자산	43	43	43

ㆍ관계회사투자주식	11,423	1,471	1,497

ㆍ장기매출채권및기타채권	543	908	908

ㆍ유형자산	195,468	168,402	101,008

ㆍ사용권자산	785	499	1,518

ㆍ투자부동산	2,233	3,279	1,759

ㆍ무형자산	10,318	10,313	8,496

ㆍ이연법인세자산	2,211	2,165	2,208

자산총계	392,592	332,496	269,033

[유동부채]	76,647	49,514	33,935

[비유동부채]	53,671	48,814	21,642

부채총계	130,318	98,328	55,577

[자본금]	13,900	13,900	13,900

[자본잉여금]	38,570	25,580	25,580

[기타자본항목]	Δ11,855	Δ24,718	Δ24,718

[이익잉여금]	221,659	219,406	198,694

자본총계	262,274	234,168	213,456

매출액	198,974	250,070	235,165

영업이익	15,545	33,911	32,242

당기순이익	12,096	28,404	27,879

주당순이익(원)	973	2,308	2,266

[Δ는 음(-)의 수치임]

※ 작성된 요약재무제표 중 제55기 3분기의 요약재무제표는 외부감사인의 감사 및 검토를 받지 않았습니다.
2. 연결재무제표

해당사항 없음
3. 연결재무제표 주석

해당사항 없음
6. 배당에 관한 사항

당사는 배당을 회사가 거둔 이익의 일정 부분을 주주에게 환원하는 수단으로써 해당사업연도의 이익규모, 상법상 배당가능이익의 범위 그리고 재무 구조의 건전성 유지 등을 종합적으로 고려하여 결정하고 있습니다. 회사는 주주가치 제고를 위해 주요사업에 대한 시장 경쟁력 확보 및 안정적 수익 실현을 바탕으로 재무구조의 안정성 유지, 지속적인 회사의 성장을 위한 투자 그리고 주주의 배당요구를 동시에 만족시킬수 있는 배당수준을 유지할 예정입니다. 회사의 정관은 배당에 관한 사항에 대하여 다음과 같이 정하고 있습니다.

제39조 (이익배당) ① 이익의 배당은 금전과 주식으로 할 수 있다. 다만, 이익의 배당을주식으로 하는 경우 회사가 수종의 주식을 발행한 때에는 주주총회의 결의로 그와 다른 주식으로도 할 수 있다.
② 제1항의 배당은 매 결산기말 현재의 주주명부에 등재된 주주 또는 등록된 질권자에게지급한다.
③ 배당금의 지급청구권은 5년간 이를 행사하지 아니하면 소멸시효가 완성하며, 그 배당금은 이 회사에 귀속한다.
④ 미지급 배당금에는 이자를 부하지 아니한다.

구 분 주식의 종류 당기 전기 전전기 제55기 3분기 제 54 기 제 53 기 주당액면가액(원) 1,000 1,000 1,000 (연결)당기순이익(백만원) 12,096 28,404 27,879 (별도)당기순이익(백만원) - - - (연결)주당순이익(원) 973 2,308 2,266 현금배당금총액(백만원) - 9,842 9,842 주식배당금총액(백만원) - - - (연결)현금배당성향(%) - 34.65 35.30 현금배당수익률(%) 보통주 - 3.01 2.83 우선주 - - - 주식배당수익률(%) 보통주 - - - 우선주 - - - 주당 현금배당금(원) 보통주 - 800 800 우선주 - - - 주당 주식배당(주) 보통주 - - - 우선주 - - -

이력>(단위: 회, %)

연속 배당횟수	평균 배당수익률

분기(중간)배당	결산배당	최근 3년간	최근 5년간

-	34	3.0	2.6

※ 연속 배당횟수는 1988년 유가증권시장상장 이후 연속 배당횟수로 산출
7-1. 증권의 발행을 통한 자금조달 실적

[지분증권의 발행 등과 관련된 사항]

증자(감자)현황

(기준일 : - ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

-	-	-	-	-	-	-

[채무증권의 발행 등과 관련된 사항]

## 채무증권 발행실적

(기준일 : - ) (단위 : 원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면(전자등록)총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 기업어음증권 미상환 잔액

(기준일 : - ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 단기사채 미상환 잔액

(기준일 : - ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 회사채 미상환 잔액

(기준일 : - ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 신종자본증권 미상환 잔액

(기준일 : - ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 조건부자본증권 미상환 잔액

(기준일 : - ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
7-2. 증권의 발행을 통해 조달된 자금의 사용실적

해당사항 없음
8. 기타 재무에 관한 사항

가. 재무제표 이용상의 유의점 상기 기재되어있는 『5. 재무제표 주석 - 2. 재무제표 작성기준 및 유의적 회계정책』을 참고하시기 바랍니다. 나. 대손충당금 설정현황

(1) 대손충당금 설정내역(단위 : 백만원, %)

구 분	계정과목	채권 총액	대손충당금	대손충당금설정률

제 55 기 3분기	매출채권	55,424	1,861	3.4

제 54 기	매출채권	58,279	1,608	2.8

제 53 기	매출채권	53,196	1,901	3.6

(2) 대손충당금 변동현황(단위 : 백만원)

구 분	제 55 기 3분기	제 54 기	제 53 기

1. 기초 대손충당금 잔액합계	1,608	1,901	2,675

2. 순대손처리액(①－②±③)	171	735	222

① 대손처리액(상각채권액)	171	759	222

② 상각채권회수액	-	24	-

③ 기타증감액	-	-	-

3. 대손상각비 계상(환입)액	424	442	(-)552

4. 기말 대손충당금 잔액합계	1,861	1,608	1,901

(3) 매출채권관련 대손충당금 설정방침

당사는 재무상태표일 현재의 매출채권 잔액에 대하여 외상매출금은 Roll rate법을 적용하고, 받을어음은 부도율을 적용하여 대손충당금으로 설정하고 있습니다. 단,부도 등의 사유로 인하여 회수가 불가능할 것으로 판단되는 경우에는 거래처별 개별분석을 통하여 대손충당금을 전액 설정하고 있습니다. (4) 경과기간별 매출채권잔액 현황

(단위 : 백만원)

구 분	6월 이하	6월 초과1년 이하	1년 초과	계

금액	일반	53,158	1,191	1,075	55,424

특수관계자	-	-	-	-

계	53,158	1,191	1,075	55,424

구성비율	95.91%	2.15%	1.94%	100.00%

다. 재고자산 현황 등(1) 재고자산의 보유현황

(단위 : 백만원)

사업부문	계정과목	제 55 기 3분기	제 54 기	제 53 기	비고

제 약	상 품	3,225	2,494	2,078	-

제 품	29,523	29,251	33,686	-

원재료	24,679	26,092	23,851	-

부재료	1,368	1,131	964	-

재공품	11,487	9,670	8,592	-

저장품	1,091	1,010	891	-

미착품	42	61	3	-

소 계	71,415	69,709	70,065	-

총자산대비 재고자산 구성비율(%)[재고자산합계÷기말자산총계×100]	18.2%	21.0%	26.0%	-

재고자산회전율(회수)[연환산 매출원가÷{(기초재고＋기말재고)÷2}]	2.1회	1.9회	1.9회	-

(2) 재고자산의 실사내용 등 재고자산 중 제품, 상품은 선입선출법으로, 원재료, 부재료 및 저장품은 이동평균법으로, 미착품은 개별법을 적용하여 산정한 취득원가로 평가하고 있으며, 계속기록법에 의하여 기록하고 실지재고조사를 병행하고 있습니다. (그러나 회사의 재고실사는 기말에 실시하는 것이 원칙으로 되어있어 당분기말에는 재고실사를 하지 아니하고 장부가액에 의거 계상하였습니다.)(3) 장기체화재고 등의 현황 당사는 정상적 영업활동에 사용할 수 없는 장기체화재고자산 등은 재고자산 취득원가의 차감계정으로써 평가충당금 처리하고 있으며, 장기체화재고자산 등에 대한 현황은 아래 표와 같습니다.

(단위 : 천원)

계정과목	취득원가	평가충당금	보유금액	기말잔액	비고

제 품	3,262,604	3,262,604	3,262,604	-	-

합 계	3,262,604	3,262,604	3,262,604	-	-

라. 공정가치평가 내역 상기 기재되어있는 『5. 재무제표 주석 - 20. 범주별 금융상품 』을 참고하시기 바랍니다.

마. 채무증권 발행실적 등 해당사항 없음
IV. 이사의 경영진단 및 분석의견

당사는 기업공시서식 작성기준에 따라 분, 반기보고서의 본 항목을 기재하지 않습니다.
1. 외부감사에 관한 사항

가. 회계감사인의 감사의견 등(1) 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	강조사항 등	핵심감사사항

제 55 기 3분기(당분기)	신한회계법인	예외사항없음	해당사항 없음	미정

제 54 기(전기)	신한회계법인	적정	해당사항 없음	법인세 회계처리의 적정성

제 53 기(전전기)	신한회계법인	적정	해당사항 없음	법인세 회계처리의 적정성

(2) 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	감사계약내역	실제수행내역

보수	시간	보수	시간

제 55 기 3분기(당분기)	신한회계법인	분, 검토결산 감사	171,600,000	1,534	85,800,000	353

제 54 기(전기)	신한회계법인	분,반기 검토결산 감사	132,000,000	1,180	132,000,000	1,122

제 53 기(전전기)	신한회계법인	분,반기 검토결산 감사	124,000,000	1,128	124,000,000	1,109

(3) 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제 55 기 3분기(당분기)	-	-	-	-	-

제 54 기(전기)	-	-	-	-	-

제 53 기(전전기)	-	-	-	-	-

나. 내부감사기구가 회계감사인과 논의한 결과

구분	일자	참석자	방식	주요 논의 내용

1	2022년 03월 02일	회사 : 감사위원회 및 재무담당이사감사인 : 업무수행이사 등 2인	서면회의	기말감사 수행 결과 논의
2. 내부통제에 관한 사항

가. 내부회계관리제도 제54기 경영자의 내부회계관리제도 운영실태 보고서에 대한 회계감사인 검토결과, 상기 경영자의 운영실태보고 내용이 중요성의 관점에서 내부회계관리제도 모범규준에 따라 작성되지 않았다고 판단하게 하는 점이 발견되지 아니하였다는 의견을 표명하였습니다.

나. 내부통제구조의 평가 당사는 공시대상기간 중 회계감사인으로부터 내부회계관리제도 이외의 내부통제구조에 대한 평가를 받은 사실이 없습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요 당사의 이사회는 2022년 9월 30일 기준, 3명의 상근이사, 3명의 사외이사, 총 6명의 이사로 구성되어 있습니다. 또한 이사회 내에는 감사위원회가 있습니다. 당사의 이사회 의장에 관한 사항은 다음과 같습니다.

이사회 의장	대표이사 겸직여부	이사회 의장 선임사유

최 용 주	겸직 (대표이사 사장)	당사 정관 제28조(이사의 직무) 1항에 의거하여 이사회 의장으로 선임함.

상기 이외의 이사회 구성원의 상세한 내역은 『Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항』을 참고하시기 바랍니다.

나. 사외이사 및 그 변동현황(단위 : 명)

이사의 수	사외이사 수	사외이사 변동현황

선임	해임	중도퇴임

6	3	2	-	1

※ 상기 표의 내용은 2022년 3월 25일에 개최된 당사의 제54기 정기주주총회 결과

다. 이사회 운영규정의 주요내용 이사회 운영규정에 관한 주요내용은 당사 제54기 사업보고서의 정관 『제 5장 이사·이사회』를 참고하시기 바랍니다.

라. 중요의결사항 등

회차	개최일자	의안내용	가결여부	이사의 성명

최승주(참석률 : 100%)	조의환(참석률 : 100%)	장홍순(참석률 :100%	최용주(참석률 : 100%)	황완균(참석률 : 100 %)	한상범(참석률 :100%)	오대식(참석률 : 100 %)	고기영(참석률 : 100 %)

찬반여부

1	2022.01.10	자율준수관리자 및 부패방지책임자 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-

2	2022.01.20	농협은행 운전자금 신규 약정의 건 外	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-

3	2022.02.07	제54기 재무제표 및 영업보고서 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-

4	2022.02.21	내부회계관리제도 운영실태보고	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-

5	2022.02.22	제54기 정기주주총회 소집의 건 外	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-

6	2022.03.03	제54기 정기주주총회 추가 의안 상정의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-

7	2022.03.21	제54기 재무제표 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	찬성	-

8	2022.03.25	대표이사 선임의 건	가결	찬성	찬성	-	찬성	찬성	찬성	-	찬성

9	2022.04.12	ISO37001 경영검토결과 보고 및 승인의 건	가결	찬성	찬성	-	찬성	찬성	찬성	-	찬성

10	2022.08.30	자기주식 처분 결정 및 수익증권 취득의 건	가결	찬성	찬성	-	찬성	찬성	찬성	-	찬성

※ 장홍순 이사의 임기만료와 오대식 이사의 중도사임으로 인해 당사의 제 54기 정기주주총회(2022.3.25)에서 최용주, 한상범 이사를 재선임, 고기영 이사를 신규 선임

마. 이사회내 위원회 당사의 정관 제26조의2(위원회)에 의거하여 감사위원회를 설치하여 운영하고 있습니다. 감사위원회에 대한 자세한 사항은 『2. 감사제도에 관한 사항』을 참조하시기 바랍니다. 바. 이사의 독립성 당사는 상법 제542조의8에 의거 최근 사업연도말 현재 자산총액 2조원 이하로 사외이사후보 추천위원회를 별도로 설치하지 않고 있습니다. 이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 및 사외이사 후보자는 이사회의 의결을 통해 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다. 또한 이사 후보의 인적사항은 '주주총회 소집통지, 공고사항'을 통해 주주총회 전에 공시하고 있습니다. 이러한 절차에 따라 선임된 이사는 다음과 같습니다.

직명	성명	추천인	임기	연임여부	연임횟수	선임배경	활동분야	회사와의 거래	최대주주 또는 주요주주와의 관계

사내이사	최승주	이사회	3년	연임	-	당사의 업무 총괄 및 대외적 업무를 안정적으로 수행하기 위함	전사 경영전반 총괄	해당없음	관계없음

사내이사	조의환	이사회	3년	연임	-	당사의 업무 총괄 및 대외적 업무를 안정적으로 수행하기 위함	전사 경영전반 총괄	해당없음	최대주주

사내이사(대표이사)	최용주	이사회	3년	연임	1	당사의 업무 총괄 및 대외적 업무를 안정적으로 수행하기 위함	전사 경영전반 총괄	해당없음	관계없음

※ 감사위원회위원 제외※ 사내이사 최승주 및 조의환은 당사 창업주로, 정확한 연임횟수 산정 불가※ 2022년 10월 27일자로 당사의 최대주주 및 특수관계인은 하나제약(주) 외 3인으로 변경되었으며, 제출일 기준의 내용은 『XI.-4.작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항』을 참고하시기 바랍니다.

사. 사외이사의 전문성(1) 사외이사 지원조직 현황 당사는 사외이사 직무수행 보조를 위한 지원조직을 별도로 설치하지 않고 있습니다. 그러나 직무수행에 필요한 경영정보 등은 기획실을 통해 제공하고 있습니다. 향후 경영상 필요시 설치 검토를 시행할 예정입니다.

(2) 사외이사 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 사외이사	불참시 사유	주요 교육내용

2022년 05월 17일	삼정 KPMG	고기영	별도일정 수행	감사위원 역할 수행
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 당사는 3명의 사외이사 (회계 및 재무전문가 1인 포함)로 구성된 감사위원회를 운영하고 있습니다. 감사위원회 위원은 이사회에서 후보를 선정하여 주주총회를 통하여 선출하고 있습니다. 현재 당사의 감사위원은 회사와의 거래관계가 없으며, 최대주주 또는 주요주주와의 관계도 없습니다. 감사위원회는 당사의 업무 및 회계를 감사하고, 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며 외부감사인 선임에 있어 이를 승인하고 있습니다. 또한 각종 회계자료의 열람 및 결산자료를 제공받고 있고, 수시로 각종 업무에 관한 자료를 열람하며, 사내 감사업무조직으로부터정기 및 수시 감사자료를 보고받고 있습니다.

나. 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

성명	사외이사여부	경력	회계ㆍ재무전문가 관련

해당 여부	전문가 유형	관련 경력

황완균	예	- 중앙대학교 대학원 약학박사- 중앙대학교 약학대학 학장- 現 중앙대학교 약학대학 교수 (1995.3 ~ 현재)	-	-	-

한상범	예	- 서울대학교 약학대학 약학박사- 중앙대학교 약학대학 학장- 現 중앙대학교 약학대학 교수 (2003.9 ~ 현재)	-	-	-

고기영	예	- 청주대학교 상학과 졸업- 대주회계법인 대표이사 (2001년)- 現 대주회계법인 회계사	예	공인회계사(1호유형)	대주회계법인(1997~현재)

다. 감사위원회 위원의 독립성(1) 감사위원회 위원 선출기준

선출기준의 주요내용	선출기준의 충족여부	관련 법령 등

- 3명 이상의 이사로 구성	충족(3명)	상법 제415조의2 제2항

- 사외이사가 위원의 3분의 2 이상	충족(3명 전원 사외이사)

- 위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가	충족(고기영 1인)	상법 제542조의11 제2항

- 감사위원회의 대표는 사외이사	충족(황완균 1인)

- 그밖의 결격요건(최대주주의 특수관계자 등)	충족(해당사항 없음)	상법 제542조의11 제3항

(2) 감사위원회 위원의 선임배경 등

성명	선임배경	추천인	임기	연임여부	연임횟수	회사와의 관계	최대주주(주요주주)와의 관계

황완균	약학전문가(약학대학 교수)	이사회	3년	연임	1회	없음	없음

한상범	약학전문가(약학대학 교수)	이사회	3년	연임	1회	없음	없음

고기영	회계·재무전문가(회계사)	이사회	3년	신규선임	-	없음	없음

라. 감사위원회의 활동

회차	개최일자	의안내용	가결여부	감사위원회 위원의 성명

황완균(참석률: 100%)	한상범(참석률: 100 %)	오대식(참석률: 100%)	고기영(참석률:-%)

찬반여부

1	2022.02.07	제54기 재무제표 및 업무감사 보고	보고	-	-	-	-

2	2022.02.21	대표이사의 내부회계관리제도 운영실태보고	가결	찬성	찬성	찬성	-

3	2022.02.21	내부회계관리제도 운영실태보고(이사회)	보고	-	-	-	-

※ 오대식 감사위원회 위원의 중도퇴임으로 인해, 제 54 기 정기주주총회(2022.03.25)에서 고기영 감사위원회위원을 신규선임

마. 감사위원회 교육 현황 및 지원조직

(1) 감사위원회 교육실시 현황

교육일자	교육실시주체	참석 감사위원	불참시 사유	주요 교육내용

2022년 05월 17일	삼정 KPMG	고기영	별도일정 수행	감사위원 역할 수행

(2) 감사위원회 지원조직 현황

부서(팀)명	직원수(명)	직위(근속연수)	주요 활동내역

내부회계팀	3	팀장 1명, 주임 1명,사원 1명(평균 8년 3개월)	내부회계관리제도 관련 제반 활동

회계팀	6	이사 1명, 팀장 1명,대리1명, 사원 3명(평균 12년 7개월)	감사업무 지원

바. 준법지원인 등 지원조직 현황

해당사항 없음 (최근사업연도말 자산총액 5,000억원 미만, 상법 시행령 제39조)
3. 주주총회 등에 관한 사항

가. 투표제도 현황

(기준일 : 2022년 09월 30일 )

투표제도 종류	집중투표제	서면투표제	전자투표제

도입여부	배제	미도입	미도입

실시여부	-	-	-

나. 의결권 현황

(기준일 : 2022년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	13,900,000	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	486,067	자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	13,413,933	-

우선주	-	-

다. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	제8조 (주식의 발행 및 배정) ① 이 회사가 이사회의 결의로 신주를 발행하는 경우 다음 각 호의 방식에 의한다.1. 주주에게 그가 가진 주식 수에 따라서 신주를 배정하기 위하여신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식2. 액면총액 100억원을 초과하지 않는 범위 내에서 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제1호 외의 방법으로 특정한 자(이 회사의 주식을 소유한 자를 포함한다)에게 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식3. 액면총액 100억원을 초과하지 않는 범위 내에서 제1호 외의 방법으로 불특정다수인(이 회사의 주식을 소유한 자를 포함한다)에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하고 이에 따라 청약을 한 자에 대하여 신주를 배정하는 방식② 제1항 제3호의 방식으로 신주를 배정하는 경우에는 이사회의 결의로 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방식으로 신주를 배정하여야 한다.1. 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 자의 유형을 분류하지 아니하고 불특정 다수의 청약자에게 신주를 배정하는 방식2. 관계법령에 따라 우리사주조합원에 대하여 신주를 배정하고 청약되지 아니한 주식까지 포함하여 불특정 다수인에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식3. 주주에 대하여 우선적으로 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하고 청약되지 아니한 주식이 있는 경우 이를 불특정 다수인에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식4. 투자매매업자 또는 투자중개업자가 인수인 또는 주선인으로 마련한 수요예측 등 관계법규에서 정하는 합리적인 기준에 따라 특정한 유형의 자에게 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하는 방식③ 제1항 제2호 및 제3호에 따라 신주를 배정하는 경우 상법 제416조제1호, 제2호, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 다만, 자본시장과금융투자업에관한법 제165조의9에 따라 주요사항보고서를 금융위원회 및 거래소에 공시함으로써 그 통지 및 공고를 갈음할 수 있다. ④ 제1항 각호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.⑤ 회사는 신주를 배정하는 경우 그 기일까지 신주인수의 청약을 하지 아니하거나 그 가액을 납입하지 아니한 주식이 발생하는 경우에 그 처리 방법은 이사회의 결의로 정한다.⑥ 회사는 신주를 배정하면서 발생하는 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.⑦ 회사는 제1항 제1호에 따라 신주를 배정하는 경우에는 주주에게 신주인수권증서를 발행하여야 한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	3월 중

주주명부폐쇄시기	-

주권의 종류	「주식ㆍ사채 등의 전자등록에 관한 법률」 에 따라 주권 및 신주인수권증서에 표시되어야 할 권리가 의무적으로 전자등록됨에 따라 ‘주권의 종류’를 기재하지 않음.

명의개서대리인	한국예탁결제원(전화번호 02-3774-3000)

주주의 특전	해당사항 없음	공고게재신문	매일경제신문

라. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제54기 주주총회(2022.3.25)	제1호 : 이사 선임	원안가결 (이사 최용주 연임, 사외이사 고기영 신규선임)	-

제2호 : 감사위원회 위원이 되는 사외이사 선임	원안가결(감사위원회 위원이 되는 사외이사 한상범 연임)	-

제3호 : 감사위원회 위원 선임	원안가결 (감사위원 고기영 신규선임)	-

제4호: 이사보수한도	원안가결 (33억원)	-

제53기 주주총회(2021.3.26)	제1호: 정관 일부 변경	원안가결	-

제2호: 이사 선임	원안가결 (이사 최승주, 조의환 연임)	-

제3호: 이사보수한도	원안가결 (33억원)	-

제52기 주주총회(2020.3.20)	제1호: 이사 선임	원안가결 (사외이사 황완균 연임, 사외이사 오대식 신규선임)	-

제2호: 감사위원회 위원 선임	원안가결 (감사위원 황완균 연임, 감사위원 오대식 신규선임)	-

제3호: 이사보수한도	원안가결 (30억원)	-
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황 가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유

(기준일 : 2022년 09월 30일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

조의환	본인	보통주	839,322	6.03	839,322	6.03	-

김혜자	최대주주의 처	보통주	97,380	0.70	97,380	0.70	-

조규석	최대주주의 자	보통주	425,000	3.06	425,000	3.06	-

조규형	최대주주의 자	보통주	425,000	3.06	425,000	3.06	-

계	보통주	1,786,702	12.85	1,786,702	12.85	-

우선주	-	-	-	-	-

※ 2022년 10월 27일자로 당사의 최대주주 및 특수관계인은 하나제약(주) 외 3인으로 변경되었으며, 상기 기입한 내용은 2022년 3분기말 기준의 내용이므로 제출일 기준의 소유주식수 및 지분율 등과 관련한 내용은 『XI.-4.작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항』을 참고하시기 바랍니다.

나. 최대주주의 주요경력

최대주주 성명	직위	주요경력(최근 5년간)

기간	경력사항	겸임현황

조의환	회 장	17년 01월 ~ 21년 03월21년 03월 ~ 현재	삼진제약(주) 대표이사 회장삼진제약(주) 회장	-

※ 2022년 10월 27일자로 당사의 최대주주 및 특수관계인은 하나제약(주) 외 3인으로 변경되었으며, 제출일 기준의 내용은 『XI.-4.작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항』을 참고하시기 바랍니다.

2. 주식의 분포 가. 주식 소유현황 (1) 5% 이상 주주 현황

(기준일 : 2022년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율(%)	비고

5% 이상 주주	조의환	1,786,702	12.85	특수관계인 포함, 최대주주

하나제약(주)	1,719,472	12.37	특수관계인 포함

최승주	1,374,365	9.89	특수관계인 포함

(주)아리바이오	1,111,111	7.99	-

우리사주조합	353,380	2.54	-

※ 상기 기입한 내용은 2022년 3분기말 기준의 내용이므로 제출일 기준의 내용은 『XI.-4.작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항』을 참고하시기 바랍니다.

3. 주가 및 주식거래실적(보통주) (단위 : 원, 천주)

종 류	4월	5월	6월	7월	8월	9월

주가	최 고	25,500	25,300	25,100	24,800	25,000	27,250

최 저	24,900	24,150	23,600	24,000	24,050	24,650

평 균	25,136	24,762	24,538	24,433	24,627	25,468

일거래량	최 고	200	101	108	1,109	150	1,472

최 저	13	6	6	5	13	29

월간거래량	1,037	573	706	1,835	1,114	8,804
1. 임원 및 직원 등의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2022년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	최대주주와의관계	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

최승주	남	1941.12	회장	사내이사	상근	총괄	충북대 약학	427,033	-	-	51년09개월	2024.03.26

조의환	남	1941.11	회장	사내이사	상근	총괄	중앙대 대학원 약학박사	839,322	-	최대주주	51년09개월	2024.03.26

최용주	남	1957.07	대표이사사장	사내이사	상근	총괄	청주대 경제학	6,250	-	-	39년10개월	2025.03.25

황완균	남	1959.05	사외이사	사외이사	비상근	일반감사위원	중앙대 대학원 약학박사중앙대 약학대학 학장現 중앙대 약학대학 교수	-	-	-	05년06개월	2023.03.20

한상범	남	1967.08	사외이사	사외이사	비상근	일반감사위원	서울대 약학대학 약학박사중앙대 약학대학 학장現 중앙대 약학대학 교수	-	-	-	03년06개월	2025.03.25

고기영	남	1954.11	사외이사	사외이사	비상근	일반감사위원	청주대학교 상학과 졸업 대주회계법인 대표이사現 대주회계법인 회계사	-	-	-	06개월	2025.03.25

조규석	남	1971.02	부사장	미등기	상근	경영관리	텍사스대(알링턴) 대학원회계학석사	425,000	-	최대주주의자	11년08개월	-

최지현	여	1974.01	부사장	미등기	상근	마케팅	홍익대 대학원 건축학석사	338,692	-	-	13년02개월	-

성재랑	여	1968.10	전무	미등기	상근	컨슈머헬스	고려대 대학원 경영학 석사보령컨슈머 개발본부장	-	-	-	03년03개월	-

김정일	남	1964.02	전무	미등기	상근	공장장	중앙대 대학원 생약학박사	-	-	-	28년04개월	-

조규형	남	1975.03	전무	미등기	상근	영업	연세대 대학원 경영학석사	425,000	-	최대주주의자	13년07개월	-

이규일	남	1960.12	전무	미등기	상근	영업	청주대 조경학	1,064	-	-	37년02개월	-

최지선	여	1977.02	전무	미등기	상근	마케팅커뮤니케이션	성신여대 대학원 산업도자기전공(주)인큐버스 대표우성식품(주) 홍보/마케팅팀 부장	120,000	-	-	02년01개월	-

오갑진	남	1964.05	상무	미등기	상근	생산관리	충북대 대학원 약학박사	-	-	-	33년08개월	-

성병욱	남	1969.07	상무	미등기	상근	마케팅기획	영남대 대학원 경영학석사한국베링거인겔하임 전무한국아스트라제네카 이사	-	-	-	02년03개월	-

이용정	남	1961.11	상무	미등기	상근	영업	안동대 무역학	205	-	-	36년09개월	-

최문석	남	1961.01	상무	미등기	상근	영업	조선대 경제학	-	-	-	36년09개월	-

전상진	남	1973.06	상무	미등기	상근	마케팅	중앙대 대학원 사회행정약학 삼성바이오에피스 한국사업본부장	-	-	-	08개월	-

이수민	남	1977.09	상무	미등기	상근	연구	캘리포니아대(어바인)-약리학, 독성학 박사SK케미칼 Open Innovation팀 팀장	-	-	-	06개월	-

이순환	남	1963.03	상무보	미등기	상근	원료생산	성균관대 대학원 화학박사	-	-	-	31년09개월	-

신범규	남	1972.01	상무보	미등기	상근	개발	충북대 대학원 약학석사	67	-	-	24년10개월	-

우종형	남	1963.08	이사	미등기	상근	영업	충북대 식품공학	-	-	-	34년02개월	-

정세형	남	1961.09	이사	미등기	상근	영업	숭실대 영문학	-	-	-	33년08개월	-

박창익	남	1967.10	이사	미등기	상근	재경	단국대 경영학	5,000	-	-	27년09개월	-

이만수	남	1962.02	이사	미등기	상근	영업	동국대 체육학	-	-	-	35년02개월	-

진창화	남	1967.01	이사	미등기	상근	품질관리	중앙대 대학원 약학석사	-	-	-	31년09개월	-

권호석	남	1963.12	이사	미등기	상근	연구	성균관대 대학원 화학박사	-	-	-	31년07개월	-

전인주	남	1976.03	이사	미등기	상근	헬스케어	중앙대 대학원 생약학석사	-	-	-	18년	-

진성환	남	1969.09	이사	미등기	상근	마케팅커뮤니케이션	서울예술대학교 시각디자인전공제일파마홀딩스 홍보팀장	-	-	-	01년05개월	-

신기섭	남	1965.10	이사	미등기	상근	영업	청주대 무역학	661	-	-	31년05개월	-

조규진	남	1969.07	이사	미등기	상근	생산관리	경기대 불문학	-	-	-	27년09개월	-

※ 2022년 10월 27일자로 당사의 최대주주 및 특수관계인은 하나제약(주) 외 3인으로 변경되었으며, 제출일 기준의 내용은 『XI.-4.작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항』을 참고하시기 바랍니다.

나. 직원현황

(기준일 : 2022년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

직원	소속 외근로자	비고

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	남	여	계

기간의 정함이없는 근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

제약	남	508	0	21	0	529	12.6	35,759	67	7	5	12	미등기임원 포함

제약	여	208	0	10	0	218	11.0	9,561	44	미등기임원 포함

합 계	716	0	31	0	747	12.2	45,320	60	미등기임원 포함

다. 미등기임원 보수 현황

(기준일 : 2022년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

구 분	인원수	연간급여 총액	1인평균 급여액	비고

미등기임원	28	3,701	132	-

※ 당분기말 당사의 미등기임원은 25명이며, 상기 인원수 및 연간급여 총액 등은 올해 퇴임한 미등기 임원을 포함하고 있음
2. 임원의 보수 등

가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황보수현황>

(1) 주주총회 승인금액(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	6	3,300,000	-

※ 당사의 정관 제34조에 의거, 주주총회의 결의로 정한 별도의 임원퇴직금 지급규정에 따라 이사의 퇴직금을 지급하고 있으므로 상기 주주총회 승인금액에는 퇴직금이 포함되어 있지 않음

(2) 보수지급금액(2)-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 천원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

8	5,546,125	693,266	보수총액 중 3,271,125천원은 장홍순(前)이사에 대하여 임원퇴직금지급규정에 의해 집행된 퇴직금이며, 동 규정은 상법 제388조에 의거하여 주주총회의 승인을 받았으므로 이사보수한도의 적용을 받지 않음

※ 장홍순 이사의 임기만료와 오대식 이사의 중도사임으로 인해 당사의 제 54기 정기주주총회(2022.3.25)에서 최용주, 한상범 이사를 재선임, 고기영 이사를 신규 선임하였고 신규 선임된 1인의 이사 보수는 2022년 4월 지급분부터 반영되어 있음※ 2022년 3월 25일 대표이사 임기만료된 장홍순(前)이사의 보수는 2022년 4월까지 지급되었으며, 이사인원수와 보수총액에 반영되어 있음※ 2022년 3월 25일 중도사임한 오대식(前)이사의 보수는 2022년 3월까지 지급되었으며, 이사인원수와 보수총액에 반영되어 있음

(2)-2. 유형별(단위 : 천원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	4	5,465,125	1,366,281	보수총액 중 3,271,125천원은 장홍순(前)이사에 대하여 임원퇴직금지급규정에 의해 집행된 퇴직금이며, 동 규정은 상법 제388조에 의거하여 주주총회의 승인을 받았으므로 이사보수한도의 적용을 받지 않음

사외이사(감사위원회 위원 제외)	-	-	-	-

감사위원회 위원	4	81,000	20,250	오대식(前)이사 포함

감사	-	-	-	-

※ 장홍순 이사의 임기만료와 오대식 이사의 중도사임으로 인해 당사의 제 54기 정기주주총회(2022.3.25)에서 최용주, 한상범 이사를 재선임, 고기영 이사를 신규 선임하였고 신규 선임된 1인의 이사 보수는 2022년 4월 지급분부터 반영되어 있음※ 2022년 3월 25일 대표이사 임기만료된 장홍순(前)이사의 보수는 2022년 4월까지 지급되었으며, 이사인원수와 보수총액에 반영되어 있음※ 2022년 3월 25일 중도사임한 오대식(前)이사의 보수는 2022년 3월까지 지급되었으며, 이사인원수와 보수총액에 반영되어 있음

나. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황(1) 보수지급금액 5억원 이상인 이사ㆍ감사의 개인별 보수지급금액 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제159조 및 기업공시서식 작성기준에 의거하여 본 분기보고서에서는 기재를 생략합니다.(2) 산정기준 및 방법 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제159조 및 기업공시서식 작성기준에 의거하여 본 분기보고서에서는 기재를 생략합니다.

다. 보수지급금액 상위 5명의 개인별 보수현황(1) 개인별 보수지급금액 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제159조 및 기업공시서식 작성기준에 의거하여 본 분기보고서에서는 기재를 생략합니다.(2) 산정기준 및 방법 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제159조 및 기업공시서식 작성기준에 의거하여 본 분기보고서에서는 기재를 생략합니다.
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황 해당사항 없음2. 타법인출자 현황

(기준일 : 2022년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

출자목적	출자회사수	총 출자금액

상장	비상장	계	기초장부가액	증가(감소)	기말장부가액

취득(처분)	평가손익

경영참여	-	-	-	-	-	-	-

일반투자	-	-	-	-	-	-	-

단순투자	-	6	6	2,475	10,000	-48	12,427

계	-	6	6	2,475	10,000	-48	12,427

※상세 현황은 '상세표-3. 타법인출자 현황(상세)' 참조
X. 대주주 등과의 거래내용

해당사항 없음
1. 공시내용 진행 및 변경사항

신고일자	제목	신고내용	신고사항의진행상황	비고

2022.02.22	현금 ·현물배당 결정	주당배당금 : 보통주 800원시가배당율 : 보통주 3.0%	2022.04.18지급	-

2022.03.28.	신규 시설 투자 등(오송공장 시설증설)	투자금액 : 68,002,000,000원투자기간(종료일) : 2022.07.31	2022.08.05사용승인	정정공시

2022.05.18	신규 시설 투자 등(오송공장 시설증설)	투자금액 : 69,300,000,000원투자기간(종료일) : 2022.07.31	2022.08.05사용승인	정정공시

2022.08.30	자기주식 처분 결정	처분주식수 : 1,111,111주주식의종류 : 보통주처분금액 : 29,999,997,000원처분대상자 : (주)아리바이오처분일자 : 2022.08.30	2022.08.30처분완료	-

2022.08.30	타법인 주식 및 출자증권 취득결정	발행회사 : (주)아리바이오취득결정 주식수 : 1,111,111주주식의종류 : 전환우선주취득금액 : 29,999,997,000원취득예정일자 : 2023.04.03	2023.04.03취득예정	정정공시
2. 우발부채 등에 관한 사항

해당사항 없음
3. 제재 등과 관련된 사항

해당사항 없음
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 등 기타사항

2022년 10월 27일에 공시한 바와 같이 당사의 최대주주는 '조의환 외 3인'에서 '하나제약(주) 외 3인'으로 변경되었습니다. 자세한 내용은 아래와 같습니다.

구분	내용

(1) 변경내용	변경전	최대주주등	조의환 외 3인

소유주식수(주)	1,786,702

소유비율(%)	12.85

변경후	최대주주등	하나제약(주) 외 3인

소유주식수(주)	1,819,472

소유비율(%)	13.09

(2) 변경사유	최대주주의 변경을 수반하는 시간외매매

(3) 지분인수목적	단순투자목적

-인수자금 조달방법	자기자금 및 차입금

-인수후 임원 선ㆍ해임 계획	-

(4) 변경일자	2022-10-26

(5) 변경확인일자	2022-10-27

(6) 기타 투자판단과 관련한 중요사항	1. 상기 변경확인일자는 하나제약(주)이 공시한 "임원ㆍ주요주주특정증권등소유상황보고서"를 확인한 날입니다. 2. 상기 변경 후 최대주주인 하나제약(주)의 재무상태는 아래와 같습니다.(2021.12.31 재무제표 기준) - 자산총계 : 303,497백만원 - 부채총계 : 51,596백만원 - 자본총계 : 251,901백만원 - 자 본 금 : 8,886백만원

주식 보유내역 상세표>

성명(법인)명	관계	주식수(주)	지분율(%)

하나제약(주)	변경후 최대주주	932,445	6.71

조예림	변경후 최대주주의 특수관계인	302,248	2.17

조혜림	변경후 최대주주의 특수관계인	443,779	3.19

조동훈	변경후 최대주주의 특수관계인	141,000	1.02

합계	1,819,472	13.09
1. 연결대상 종속회사 현황(상세)

해당사항 없음
2. 계열회사 현황(상세)

해당사항 없음
3. 타법인출자 현황(상세)

(기준일 : 2022년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	상장여부	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

한국제약협동조합	비상장	1978.04.04	단순투자	1	413	4.26	161	0	0	0	413	4.61	161	-	-

제이티비씨	비상장	2011.02.23	단순투자	2,500	600,000	0.52	137	0	0	0	600,000	0.52	137	321,100	-17,500

얼머스Global Health Care 투자조합	비상장	2020.11.12	단순투자	1,500	1,500	93.75	1,471	0	0	-19	1,500	93.75	1,452	1,569	-27

아리바이오	비상장	2021.12.22	단순투자	706	98,000	0.52	706	0	0	0	98,000	0.47	706	37,612	-18,502

메이슨캑터스 헬스케어 투자조합1	비상장	2022.01.13	단순투자	5,000	0	0	0	5,000	5,000	32	5,000	26.60	5,032	-	-

얼머스 뉴딜서비스 투자조합 1호	비상장	2022.01.24	단순투자	2,500	0	0	0	5,000,000,000	5,000	-61	5,000,000,000	23.81	4,939	-	-

합 계	-	-	2,475	-	10,000	-48	-	-	12,427	-	-
1. 전문가의 확인

해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없음