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삼진제약 사업보고서 (2016.12)
사 업 보 고 서

(제 49 기)

사업연도 2016년 01월 01일 부터
2016년 12월 31일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2017 년 3 월 31 일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 삼 진 제 약 주 식 회 사
대 표 이 사 : 이 성 우
본 점 소 재 지 : 서울특별시 마포구 와우산로 121 (서교동)
(전 화) 02-3140-0700
(홈페이지) http://www.samjinpharm.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 전 무 이 사 (성 명) 장 홍 순
(전 화) 02-3140-0651
목 차

【 대표이사 등의 확인 】 ----------------------- 1
I. 회사의 개요 ----------------------- 2
1. 회사의 개요 ----------------------- 2
2. 회사의 연혁 ----------------------- 2
3. 자본금 변동사항 ----------------------- 3
4. 주식의 총수 등 ----------------------- 3
5. 의결권 현황 ----------------------- 4
6. 배당에 관한 사항 등 ----------------------- 5
II. 사업의 내용 ----------------------- 7
1. 사업의 개요 ----------------------- 7
2. 주요제품, 서비스 등 ----------------------- 9
3. 주요원재료 ----------------------- 10
4. 생산 및 설비 ----------------------- 10
5. 매출 ----------------------- 14
6. 시장위험과 위험관리 ----------------------- 15
7. 연구개발활동 ----------------------- 16
8. 그 밖에 투자의사결정에 필요한 사항 ----------------------- 17
III. 재무에 관한 사항 ----------------------- 18
1. 요약재무정보 ----------------------- 18
2. 연결재무제표 ----------------------- 19
3. 연결재무제표 주석 ----------------------- 19
4. 재무제표 ----------------------- 19
5. 재무제표 주석 ----------------------- 24
6. 기타 재무에 관한 사항 ----------------------- 77
IV. 감사인의 감사의견 등 ----------------------- 82
1. 감사인에 관한 사항 ----------------------- 82
2. 내부회계관리제도 ----------------------- 83
V. 이사의 경영진단 및 분석의견 ----------------------- 84
1. 예측정보에 대한 주의사항 ----------------------- 84
2. 개요 ----------------------- 84
3. 재무상태와 영업실적 ----------------------- 85
4. 유동성 및 자금조달과 지출 ----------------------- 87
5. 부외거래 ----------------------- 88
VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항 ----------------------- 89
1. 이사회에 관한 사항 ----------------------- 89
2. 감사제도에 관한 사항 ----------------------- 90
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항 ----------------------- 91
VII. 주주에 관한 사항 ----------------------- 92
1. 최대주주 및 그 특수관계인의 소유주식 현황 ----------------------- 92
2. 주식의 분포 ----------------------- 92
3. 주식사무 ----------------------- 93
4. 주가 및 주식거래실적 ----------------------- 94
VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항 ----------------------- 95
1. 임원 및 직원의 현황 ----------------------- 95
2. 임원의 보수 등 ----------------------- 96
IX. 계열회사 등에 관한 사항 ----------------------- 99
1. 계열회사의 현황 ----------------------- 99
2. 타법인 출자현황 ----------------------- 99
X. 이해관계자와의 거래내용 ----------------------- 100
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항 ----------------------- 101
1. 공시내용의 진행·변경상황 및 주주총회 현황 ----------------------- 101
2. 우발채무 등 ----------------------- 101
3. 제재현황 등 그 밖의 사항 ----------------------- 101
4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 ----------------------- 102
【 전문가의 확인 】 ----------------------- 103
1. 전문가의 확인 ----------------------- 103
2. 전문가와의 이해관계 ----------------------- 103
1. 회사의 개요

가. 회사의 법적·상업적 명칭

당사의 명칭은 삼진제약주식회사라고 표기하며, 영문으로는 Samjin Pharmaceuticals co., LTD. 라 표기합니다. 단, 약식으로 표기할 경우 삼진제약(주)라고 표기합니다. 나. 설립일자 및 존속기간 당사는 의약품 제조 및 매매업 등을 영위할 목적으로 1968년 4월 18일 설립되었습니다. 그리고 1988년 6월 18일 유가증권시장에 회사의 주식이 상장되어 매매가 개시되었습니다. 다. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소(1) 주 소 : 서울특별시 마포구 와우산로 121 (서교동)(2) 전화번호 : 02-3140-0700(3) 홈페이지 : http://www.samjinpharm.co.kr 라. 주요 사업의 내용 당사는 인류의 건강을 보호하고 질병의 퇴치를 목적으로 의약품을 제조하여 병원과 약국 등에 판매를 주요 사업으로 하고 있으며, 신약의 연구개발을 통하여 우수 의약품 개발을 목표로 하고 있습니다. 상세한 내용은 『Ⅱ. 사업의 내용』을 참조하시기 바랍니다.
2. 회사의 연혁

공시대상기간 (2012.01.01~2016.12.31) 중 회사의 주된 변동내용은 다음과 같습니다. 2012.06 혁신형 제약기업 선정 (보건복지부) 2013.03 C.G.M.P 오송공장 준공 2013.09 중앙연구소 판교 테크노밸리단지 개소 2014.07 미국 FDA, 삼진제약(주) 여성용 에이즈 예방제 IND 승인 2014.10 '경구용 안구건조증 치료제 SA001' 신약개발 정부지원 2014.10 품질센터 개소 2015.04 경구용 안구건조증치료제, 식품의약품안전처 IND 승인 2015.06 항혈전제 등 10품목 원료 및 제제기술 인도네시아 진출 2015.12 분자설계연구소와 신약개발 공동연구 협약 2016.03 압타바이오와 표적형 항암제 신약개발 공동연구 협약 2016.06 한국파스퇴르와 간암 신약개발 공동연구 협약 2016.07 식품의약품안전처, 안구건조증치료 점안액 SJP-002 임상허가
3. 자본금 변동사항

공시대상기간 (2012.01.01~2016.12.31) 중 회사의 자본금 변동사항은 없습니다.

증자(감자)현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

-	-	-	-	-	-	-
4. 주식의 총수 등

가. 주식의 총수

## 주식의 총수 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

보통주	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	60,000,000	60,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	13,900,000	13,900,000	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	0	0	-

1. 감자	0	0	-

2. 이익소각	0	0	-

3. 상환주식의 상환	0	0	-

4. 기타	0	0	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	13,900,000	13,900,000	-

Ⅴ. 자기주식수	1,447,123	1,447,123	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	12,452,877	12,452,877	-

나. 자기주식 취득 및 처분 현황자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	보통주	204,915	0	0	0	204,915	-

우선주	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

공개매수	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(a)	보통주	204,915	0	0	0	204,915	-

우선주	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	보통주	-	-	-	-	-	-

우선주	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	보통주	1,230,810	0	0	0	1,230,810	-

우선주	-	-	-	-	-	-

소계(b)	보통주	1,230,810	0	0	0	1,230,810	-

우선주	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	보통주	11,398	0	0	0	11,398	-

우선주	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	보통주	1,447,123	0	0	0	1,447,123	-

우선주	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	보통주	13,900,000	-

우선주	-	-

의결권없는 주식수(B)	보통주	1,447,123	자기주식

우선주	-	-

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	보통주	-	-

우선주	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	보통주	-	-

우선주	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	보통주	12,452,877	-

우선주	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제 49 기	제 48 기	제 47 기

주당액면가액(원)	1,000	1,000	1,000

(연결)당기순이익(백만원)	30,174	27,043	20,717

(개별)당기순이익(백만원)	-	-	-

(연결)주당순이익(원)	2,423	2,172	1,664

현금배당금총액(백만원)	8,717	7,472	6,226

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	28.89	27.63	30.06

현금배당수익률(%)	보통주	2.02	2.59	2.36

우선주	-	-	-

주식배당수익률(%)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-

주당 현금배당금(원)	보통주	700	600	500

우선주	-	-	-

주당 주식배당(주)	보통주	-	-	-

우선주	-	-	-
1. 요약재무정보

작성된 요약재무정보는 한국채택국제회계기준(K-IFRS)을 적용하여 작성되었습니다.

(단위 : 백만원)

구 분	제 49 기	제 48 기	제 47 기

[유동자산]	145,839	137,209	128,364

ㆍ현금및현금성자산	11,910	887	2,693

ㆍ단기금융상품	7,120	3,890	3,500

ㆍ매출채권및기타채권	83,784	88,753	87,132

ㆍ재고자산	42,312	43,054	33,933

ㆍ기타유동자산	713	625	1,106

[비유동자산]	81,734	83,527	80,942

ㆍ장기금융상품	3,961	4,570	3,463

ㆍ매도가능금융자산	639	3,167	3,730

ㆍ만기보유금융자산	16	4	4

ㆍ장기매출채권및기타채권	797	691	858

ㆍ유형자산	72,398	71,146	70,017

ㆍ무형자산	3,923	3,949	2,870

자산총계	227,573	220,736	209,306

[유동부채]	46,664	57,959	63,839

[비유동부채]	11,214	14,714	19,425

부채총계	57,878	72,673	83,264

[자본금]	13,900	13,900	13,900

[자본잉여금]	23,998	23,986	23,952

[기타자본항목]	Δ18,021	Δ18,929	Δ19,896

[기타포괄손익누계액]	-	-	-

[이익잉여금]	149,818	129,106	108,086

자본총계	169,695	148,063	126,042

매출액	239,313	216,511	201,305

영업이익	42,058	35,966	31,577

당기순이익	30,174	27,043	20,717

주당순이익(원)	2,423	2,172	1,664

[Δ는 음(-)의 수치임]
2. 연결재무제표

해당사항 없음
3. 연결재무제표 주석

해당사항 없음
6. 기타 재무에 관한 사항

가. 재무제표 이용상의 유의점 상기 기재되어있는 『5. 재무제표 주석 - 2. 중요한 회계처리방침 등』을 참고하시기 바랍니다.

나. 대손충당금 설정현황 (1) 대손충당금 설정내역

(단위 : 백만원, %)

구 분	계정과목	채권 총액	대손충당금	대손충당금설정률

제49기	매출채권	87,749	4,308	4.9

제48기	매출채권	92,083	3,704	4.0

제47기	매출채권	90,638	4,030	4.4

(2) 대손충당금 변동현황(단위 : 백만원)

구 분	제 49 기	제 48 기	제 47 기

1. 기초 대손충당금 잔액합계	3,704	4,030	4,334

2. 순대손처리액(①－②±③)	1,366	1,651	1,337

① 대손처리액(상각채권액)	1,367	1,723	1,352

② 상각채권회수액	1	72	15

③ 기타증감액	0	0	0

3. 대손상각비 계상(환입)액	1,970	1,325	1,033

4. 기말 대손충당금 잔액합계	4,308	3,704	4,030

(3) 매출채권관련 대손충당금 설정방침

당사는 재무상태표일 현재의 매출채권 잔액에 대하여 과거 5년간의 대손경험률에 의한 대손예상액을 대손충당금으로 설정하고 있습니다. 단, 부도 등의 사유로 인하여 회수가 불가능할 것으로 판단되는 경우는 거래처별 개별분석을 통하여 대손충당금을 전액 설정하고 있습니다.(4) 경과기간별 매출채권잔액 현황

(단위 : 백만원)

구 분	6월 이하	6월 초과1년 이하	1년 초과2년 이하	2년 초과	계

금액	일반	83,312	2,153	1,177	1,107	87,749

특수관계자	0	0	0	0	0

계	83,312	2,153	1,177	1,107	87,749

구성비율	94.9%	2.5%	1.3%	1.3%	100.0%

다. 재고자산 현황 등 (1) 재고자산의 보유현황

(단위 : 백만원)

사업부문	계정과목	제 49 기	제 48 기	제 47 기	비고

제 약	상 품	261	496	317	-

제 품	24,968	21,625	15,767	-

원재료	10,439	12,377	10,069	-

부재료	851	914	824	-

재공품	5,215	6,851	6,228	-

저장품	569	735	535	-

미착품	9	56	192	-

소 계	42,312	43,054	33,932	-

총자산대비 재고자산 구성비율(%)[재고자산합계÷기말자산총계×100]	18.6%	19.5%	16.2%	-

재고자산회전율(회수)[연환산 매출원가÷{(기초재고＋기말재고)÷2}]	2.6회	2.5회	2.9회	-

(2) 재고자산의 실사내용 등 (가) 당사는 2016 사업연도의 재무제표를 작성함에 있어서 2017년 1월 9일에 재고실사를 하였습니다. 재고실사는 2016년 12월 31일 재고수량에 2017년 1월 9일까지의 변동분을 반영한 재고수량을 실사하며, 기말 재고수량은 2017년도의 변동분을 차감한 수량으로 하여 2016년 기말재고수량으로 간주하고 있습니다. (나) 재고실사시 전문가의 참여 또는 감사인의 입회여부 당사는 재고실사시에 2016 사업연도 재무제표의 외부감사인인 대주회계법인 소속 공인회계사 입회하에 실시되었습니다. (3) 장기체화재고 등의 현황 당사는 정상적 영업활동에 사용할 수 없는 장기체화재고자산은 재고자산 취득원가의 차감계정으로써 평가충당금 처리하고 있으며, 장기체화재고자산에 대한 현황은아래 표와 같습니다.

(단위 : 천원)

계정과목	취득원가	보유금액	평가충당금	기말잔액	비고

제 품	727,878	727,878	727,878	-	-

상 품	41,379	41,379	41,379	-	-

원재료	339,223	339,223	339,223	-	-

합 계	1,108,480	1,108,480	1,108,480	-	-

라. 공정가치평가 내역 상기 기재되어있는 『5. 재무제표 주석 - 18. 범주별 금융상품 』을 참고하시기 바랍니다.

마. 채무증권 발행실적 등 해당사항 없음

## 채무증권 발행실적

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 원, %)

발행회사	증권종류	발행방법	발행일자	권면총액	이자율	평가등급(평가기관)	만기일	상환여부	주관회사

-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합 계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 기업어음증권 미상환 잔액

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년 초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-

## 전자단기사채 미상환 잔액

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	10일 이하	10일초과30일이하	30일초과90일이하	90일초과180일이하	180일초과1년이하	합 계	발행 한도	잔여 한도

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 회사채 미상환 잔액

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 신종자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과15년이하	15년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-

## 조건부자본증권 미상환 잔액

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 원)

잔여만기	1년 이하	1년초과2년이하	2년초과3년이하	3년초과4년이하	4년초과5년이하	5년초과10년이하	10년초과20년이하	20년초과30년이하	30년초과	합 계

미상환 잔액	공모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

사모	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-

합계	-	-	-	-	-	-	-	-	-	-
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 감사인에 관한 사항 가. 회계감사인의 감사의견 등

(1) 회계감사인의 명칭 및 감사의견

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제 49 기(당기)	대주회계법인	적정	해당사항 없음

제 48 기(전기)	대주회계법인	적정	해당사항 없음

제 47 기(전전기)	대주회계법인	적정	해당사항 없음

(2) 감사용역 체결현황

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제 49 기(당기)	대주회계법인	분,반기 검토결산 감사	80,000,000	210486

제 48 기(전기)	대주회계법인	분,반기 검토결산 감사	80,000,000	128537

제 47 기(전전기)	대주회계법인	분,반기 검토결산 감사	80,000,000	232674

(3) 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황 해당사항 없음

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제 49 기(당기)	-	-	-	-	-

제 48 기(전기)	-	-	-	-	-

제 47 기(전전기)	-	-	-	-	-

나. 회계감사인의 변경 공시대상기간 중 회계감사인의 변경은 없었습니다. 다만, 제49기 회계감사인인 대주회계법인과의 계약기간 만료로 인하여 감사위원회를 통하여 대주회계법인의 재선임을 결정하였고, 제49기 정기주주총회를 통하여 외부감사인 선임보고를 하였습니다. 2. 내부회 계 관 리 제도 공시대상기간 중 당사의 내부회계관리제도는 내부회계관리제도 모범규준에 근거하여 중요성 관점에서 효과적으로 설계되어 운영되고 있습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성 개요

당사의 이사회는 3명의 상근이사 , 1명의 비상근이사 , 2명의 사외이사 , 총 6명의 이사 로 구성되어 있습니다. 또한 이사회 내에는 감사위원회가 있습니다. 이사회 구성원의 상세한 내역은 『Ⅷ. 임원 및 직원 등에 관한 사항』을 참고하시기 바랍니다. 나. 중요의결사항 등

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사 등

김일혁(참석률 : 100%)	최영욱(참석률 : 100%)	이성수(참석률 : 100%)

찬반여부

1	2016.01.26	내부회계관리제도 운영실태 보고관련	가결	찬성	찬성	찬성

2	2016.02.02	제48기 재무제표 및 영업보고서 승인 및 제48기 정기주주총회 소집의 건 外	가결	찬성	찬성	찬성

3	2016.03.07	외환거래약정 기한연장에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성

4	2016.03.10	제48기 재무제표(이익잉여금처분계산서 포함) 승인의 건	가결	찬성	찬성	찬성

5	2016.03.18	대표이사 선임의 건	가결	찬성	찬성	찬성

6	2016.06.11	운영자금 차입한도 개설의 건	가결	찬성	찬성	찬성

7	2016.08.16	차입금 재약정에 관한 건	가결	찬성	찬성	찬성

다. 이사회내 위원회 당사의 정관 제26조의2(위원회)에 의거하여 감사위원회를 설치하여 운영하고 있습니다. 감사위원회에 대한 자세한 사항은 『2. 감사제도에 관한 사항』을 참조하시기 바랍니다. 라. 이사의 독립성 이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 및 사외이사 후보자는 이사회가 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다.이러한 절차에 따라 선임된 이사는 다음과 같습니다.

직명	성명	추천인	활동분야	회사와의 거래	최대주주 또는 주요주주와의 관계

사내이사(대표이사)	최승주	이사회	전사 경영전반 총괄	해당없음	관계없음

사내이사(대표이사)	조의환	이사회	전사 경영전반 총괄	해당없음	최대주주

사내이사(대표이사)	이성우	이사회	전사 경영전반 총괄	해당없음	관계없음

※ 사외이사 및 감사위원회위원 제외
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사위원회 당사는 2명의 사외이사와 1명의 비상임이사(재무 및 회계전문가) 로 구성된 감사위원회를 운영 하고 있습니다. 감사위원회 위원은 이사회에서 후보를 선정하여 주주총회를 통하여 선출하고 있습니다. 현재 당사의 감사위원은 회사와의 거래관계가 없으며, 최대주주 또는 주요주주와의 관계도 없습니다. 감사위원회는 당사의 업무및 회계를 감사하고, 이사회에 참석하여 독립적으로 이사의 업무를 감독할 수 있으며외부감사인 선임에 있어 이를 승인하고 있습니다. 또한 각종 회계자료의 열람 및 결산자료를 제공받고 있고, 수시로 각종 업무에 관한 자료를 열람하며, 사내 감사업무조직으로부터 정기 및 수시 감사자료를 보고받고 있습니다. 나. 감사위원회 위원의 인적사항 및 사외이사 여부

성명	주요경력	사외이사 여부	비고

최영욱	- 중앙대학교 대학원 약학 박사
- 중앙대학교 약학대학 학장
- 現 중앙대학교 약학대학 교수	사외이사

김일혁	- 중앙대학교 대학원 약학 박사- 중앙대학교 제1캠퍼스담당 부총장- 중앙대학교 명예교수	사외이사	감사위원장

이성수	- 청주대학교 상과대학 졸업
- 공인회계사
- 現 삼진제약(주) 이사	-

※ 김일혁 감사위원회 위원은 2016.12.07 사망으로 인해 중도퇴임하였으며, 제49기 정기주주총회에서 사외이사인 감사위원회 위원을 신규선임하였음. 다. 감사위원회 위원의 독립성

선출기준의 주요내용	선출기준의 충족여부	관련 법령 등

- 3명 이상의 이사로 구성	충족(3명)	상법 제415조의2 제2항

- 사외이사가 위원의 3분의 2 이상	충족(3명 중 2명 사외이사)

- 위원 중 1명 이상은 회계 또는 재무전문가	충족(이성수 1인)	상법 제542조의11 제2항

- 감사위원회의 대표는 사외이사	충족(김일혁 1인)

- 그밖의 결격요건(최대주주의 특수관계자 등)	충족(해당사항 없음)	상법 제542조의11 제3항

라. 감사위원회의 활동

회차	개최일자	의안내용	가결여부	감사위원회 위원의 성명

김일혁(참석률: 100%)	최영욱(참석률: 100%)	이성수(참석률: 100%)

찬반여부

1	2016.01.25	보고	1. 제48기 재무제표 및 업무감사 보고2. 2015년 내부회계관리제도 운영실태 감사보고	--	--	--	--
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

당사는 정관에서 집중투표제를 배제하고 있으며, 서면투표제 및 전자투표제를 채택하지 않고 있습니다. 또한 공시대상기간 중 경영지배권 등에 관하여 경쟁이 없었습니다.
VII. 주주에 관한 사항

1. 최대주주 및 그 특수관계인의 소유주식 현황 가. 최대주주 및 특수관계인의 주식소유 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주, %)

성 명	관 계	주식의종류	소유주식수 및 지분율	비고

기 초	기 말

주식수	지분율	주식수	지분율

조의환	본인	보통주	1,680,897	12.09	1,689,322	12.15	-

김혜자	친인척	보통주	91,473	0.66	97,380	0.70	-

계	보통주	1,772,370	12.75	1,786,702	12.85	-

우선주	-	-	-	-	-

나. 최대주주의 주요경력

최대주주 성명	직위	주요경력(최근 5년간)

기간	경력사항	겸임현황

조의환	대표이사 회장	12년 1월 ~ 16년 12월	삼진제약(주) 대표이사 회장	-

2. 주식의 분포가. 주식 소유현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구분	주주명	소유주식수	지분율	비고

5% 이상 주주	삼진제약주식회사	1,447,123	10.41	-

최승주	1,227,033	8.83	-

우리사주조합	629,188	4.53	-

나. 소액주주현황

## 소액주주현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

구 분	주주	보유주식	비 고

주주수	비율	주식수	비율

소액주주	4,803	99.69	6,943,636	49.95	-

3. 주식사무

정관상 신주인수권의 내용	제8조 (주식의 발행 및 배정) ① 이 회사가 이사회의 결의로 신주를 발행하는 경우 다음 각 호의 방식에 의한다.1. 주주에게 그가 가진 주식 수에 따라서 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식2. 액면총액 100억원을 초과하지 않는 범위 내에서 신기술의 도입, 재무구조의 개선 등 회사의 경영상 목적을 달성하기 위하여 필요한 경우 제1호 외의 방법으로 특정한 자(이 회사의 주식을 소유한 자를 포함한다)에게 신주를 배정하기 위하여 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식3. 액면총액 100억원을 초과하지 않는 범위 내에서 제1호 외의 방법으로 불특정다수인(이 회사의 주식을 소유한 자를 포함한다)에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하고 이에 따라 청약을 한 자에 대하여 신주를 배정하는 방식② 제1항 제3호의 방식으로 신주를 배정하는 경우에는 이사회의 결의로 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 방식으로 신주를 배정하여야 한다.1. 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 자의 유형을 분류하지 아니하고 불특정 다수의 청약자에게 신주를 배정하는 방식2. 관계법령에 따라 우리사주조합원에 대하여 신주를 배정하고 청약되지 아니한 주식까지 포함하여 불특정 다수인에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식3. 주주에 대하여 우선적으로 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하고 청약되지 아니한 주식이 있는 경우 이를 불특정 다수인에게 신주인수의 청약을 할 기회를 부여하는 방식4. 투자매매업자 또는 투자중개업자가 인수인 또는 주선인으로 마련한 수요예측 등 관계법규에서 정하는 합리적인 기준에 따라 특정한 유형의 자에게 신주인수의 청약을 할 수 있는 기회를 부여하는 방식③ 제1항 제2호 및 제3호에 따라 신주를 배정하는 경우 상법 제416조제1호, 제2호, 제3호 및 제4호에서 정하는 사항을 그 납입일의 2주 전까지 주주에게 통지하거나 공고하여야 한다. 다만, 자본시장과금융투자업에관한법 제165조의9에 따라 주요사항보고서를 금융위원회 및 거래소에 공시함으로써 그 통지 및 공고를 갈음할 수 있다. ④ 제1항 각호의 어느 하나의 방식에 의해 신주를 발행할 경우에는 발행할 주식의 종류와 수 및 발행가격 등은 이사회의 결의로 정한다.⑤ 회사는 신주를 배정하는 경우 그 기일까지 신주인수의 청약을 하지 아니하거나 그 가액을 납입하지 아니한 주식이 발생하는 경우에 그 처리 방법은 이사회의 결의로 정한다.⑥ 회사는 신주를 배정하면서 발생하는 단주에 대한 처리방법은 이사회의 결의로 정한다.⑦ 회사는 제1항 제1호에 따라 신주를 배정하는 경우에는 주주에게 신주인수권증서를 발행하여야 한다.

결 산 일	12월 31일	정기주주총회	3월중

주주명부폐쇄시기	1월 1일 ~ 1월 7일

주권의 종류	1주,5주,10주,50주,100주,500주,1000주,10000주 (이상 8 종)

명의개서대리인	한국예탁결제원(전화번호 3774-3000)

주주의 특전	해당사항 없음	공고게재신문	매일경제신문

4. 주가 및 주식거래실적 [보통주] (단위 : 원, 천주)

종 류	7월	8월	9월	10월	11월	12월

주가	최 고	35,300	34,600	33,650	32,600	34,500	36,250

최 저	33,000	31,600	30,050	30,950	30,950	32,950

평 균	34,079	32,568	32,287	31,692	32,745	34,505

일거래량	최 고	169	219	106	51	99	80

최 저	35	18	18	12	18	14

월간거래량	1,500	1,203	889	594	956	816
1. 임원 및 직원의 현황

가. 임원 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

최승주	남	1941.12	대표이사회장	등기임원	상근	총괄	충북대 약학	1,227,033	-	46년	2018.03.19

조의환	남	1941.11	대표이사회장	등기임원	상근	총괄	중앙대 대학원 약학박사	1,689,322	-	46년	2018.03.19

이성우	남	1945.02	대표이사사장	등기임원	상근	총괄	중앙대 약학	286,460	-	42년10개월	2019.03.17

김일혁	남	1932.08	사외이사	등기임원	비상근	일반감사위원	중앙대 대학원 약학박사중앙대 1캠퍼스 부총장	-	-	17년08개월	2017.03.20

최영욱	남	1958.07	사외이사	등기임원	비상근	일반감사위원	중앙대 대학원 약학박사중앙대 약학대학 교수	-	-	18년09개월	2019.03.19

이성수	남	1941.03	이사	등기임원	비상근	일반감사위원	청주대 상과대학공인회계사	-	-	11년09개월	2017.03.20

명현남	남	1960.01	전무	미등기임원	상근	경영지원총괄	서울대 제약학	3,626	-	23년11개월	-

신희종	남	1952.01	전무	미등기임원	상근	연구소장	서울대 대학원 약학박사	15,550	-	08년06개월	-

장홍순	남	1956.05	전무	미등기임원	상근	경리,회계	고려대 경영학	13,904	-	31년	-

최용주	남	1957.07	전무	미등기임원	상근	영업	청주대 경제학	23,941	-	34년1개월	-

이갑진	남	1957.03	상무	미등기임원	상근	영업	원광대 화학	3,043	-	35년01개월	-

우종무	남	1957.07	상무	미등기임원	상근	영업	영남대 식품공학	9,934	-	34년04개월	-

임형국	남	1964.03	이사	미등기임원	상근	품질관리	중앙대 대학원 생약학석사	2,824	-	31년	-

김정일	남	1964.02	이사	미등기임원	상근	개발,해외사업	중앙대 대학원 생약학박사	2,636	-	22년07개월	-

기민효	남	1969.03	이사	미등기임원	상근	연구	서울대 대학원 제약학박사종근당 DDS연구소 부장	1,000	-	01년09개월	-

조규석	남	1971.02	이사	미등기임원	상근	경리,회계	텍사스대(알링턴) 대학원회계학석사	-	-	05년11개월	-

최지현	여	1974.01	이사	미등기임원	상근	마케팅,홍보	홍익대 대학원건축학석사	1,524	-	07년05개월	-

안정태	남	1959.11	이사	미등기임원	상근	영업	경남대 경영학	2,433	-	33년1개월	-

이규일	남	1960.12	이사	미등기임원	상근	영업	청주대 조경학	2,391	-	31년05개월	-

박수남	남	1959.04	이사	미등기임원	상근	영업	동아대 공업경영	2,919	-	31년05개월	-

오갑진	남	1964.05	이사	미등기임원	상근	생산관리	충북대 대학원 약학박사	2,383	-	27년11개월	-

방성훈	남	1958.03	이사	미등기임원	상근	영업관리	연세대 경영학	2,343	-	11년10개월	-

이용정	남	1961.11	이사	미등기임원	상근	영업	안동대 무역학	2,502	-	31년	-

최문석	남	1961.01	이사	미등기임원	상근	영업	조선대 경제학	2,030	-	31년	-

박재심	여	1971.05	이사	미등기임원	상근	개발	덕성여대 제약학	2,284	-	21년05개월	-

이순환	남	1963.03	이사	미등기임원	상근	원료생산	충북대 대학원 화학박사	2,227	-	26년	-

※ 김일혁 사외이사는 2016.12.07 사망으로 인해 중도퇴임하였으며, 2017.03.17 제49기 정기주주총회에서 황완균 사외이사를 신규선임하였음.※ 재직기간 5년 이상의 상근임원은 주요경력 기재를 생략하였음.

- 2017.01.02. 신규선임 임원

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

신범규	남	1972.01	이사	미등기임원	상근	해외사업	충북대 대학원 약학석사	1,863	-	19년01개월	-

조규형	남	1975.03	이사	미등기임원	상근	기획	연세대 대학원 경영학석사	-	-	07년10개월	-

- 2017.03.17 신규선임 임원

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

황완균	남	1959.05	사외이사	등기임원	비상근	일반감사위원	중앙대 대학원 약학박사중앙대 약학대학 학장	-	-	2020.03.16

나. 직원 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

제약	남	445	-	7	-	452	10.4	29,057	64	-

제약	여	188	-	-	-	188	9	8,935	47	-

합 계	633	-	7	-	640	10.0	37,992	59	-
2. 임원의 보수 등

가. 이사ㆍ감사 전체의 보수현황(1) 주주총회 승인금액

(단위 : 천원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

이사	6	2,700,000	-

(2) 보수지급금액(2)-1 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

6	2,663,120,000	443,853,333	-

(2)-2 유형별(단위 : 원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	3	2,609,120,000	869,706,667	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	2	36,000,000	18,000,000	-

감사위원회 위원	1	18,000,000	18,000,000	-

감사	-	-	-	-

※ 당사의 감사위원회는 사외이사 2인과 비상근이사 1인 총 3인으로 구성되어 있음.

나. 이사ㆍ감사의 개인별 보수현황(1) 개인별 보수지급금액

(단위 : 천원)

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

최승주	대표이사회장	907,460	-

조의환	대표이사회장	907,460	-

이성우	대표이사사장	794,200	-

(2) 산정기준 및 방법(단위 : 천원)

이름	직위	보수의 종류	금액	산정기준 및 방법

최승주	대표이사 회장	근로소득	급여	785,660	- 이사회에서 결정된 임원보수규정에 의거 산정된 연봉을 매월 나누어 지급

상여	121,800	- 이사회에서 결정한 임원상여보수규정에 따라 이익목표 100% 달성시 연봉의 50% 한도내에서 상여 지급- 당사 2016년도 영업이익은 421억원, 당기순이익은 302억원으로 회사의 이익목표대비 100% 이상 초과 달성하였으므로 2017년 연간 경영목표 달성을 위한 사기진작 차원에서 상여금 121,800천원 을 지급

조의환	대표이사 회장	근로소득	급여	785,660	- 이사회에서 결정된 임원보수규정에 의거 산정된 연봉을 매월 나누어 지급

상여	121,800	- 이사회에서 결정한 임원상여보수규정에 따라 이익목표 100% 달성시 연봉의 50% 한도내에서 상여 지급- 당사 2016년도 영업이익은 421억원, 당기순이익은 302억원으로 회사의 이익목표대비 100% 이상 초과 달성하였으므로 2017년 연간 경영목표 달성을 위한 사기진작 차원에서 상여금 121,800천원 을 지급

이성우	대표이사 사장	근로소득	급여	687,600	- 이사회에서 결정된 임원보수규정에 의거 산정된 연봉을 매월 나누어 지급

상여	106,600	- 이사회에서 결정한 임원상여보수규정에 따라 이익목표 100% 달성시 연봉의 50% 한도내에서 상여 지급- 당사 2016년도 영업이익은 421억원, 당기순이익은 302억원으로 회사의 이익목표대비 100% 이상 초과 달성하였으므로 2017년 연간 경영목표 달성을 위한 사기진작 차원에서 상여금 106,600천원 을 지급
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 계열회사의 현황 해당사항 없음2. 타법인 출자현황타법인출자 현황

(기준일 : 2016년 12월 31일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

한국제약협동조합(비상장)	1978.04.04	-	1	413	4.21	161	0	0	0	413	4.20	161	-	-

제이티비씨(비상장)	2011.02.23	단순투자	2,500	600,000	0.55	3,000	0	0	-2,523	600,000	0.55	477	145,200	-61,975

합 계	-	-	3,161	0	0	-2,523	-	-	638	-	-
X. 이해관계자와의 거래내용

해당사항 없음
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

1. 공시내용의 진행·변경상황 및 주주총회 현황 가. 공시사항의 진행·변경상황

신고일자	제목	신고내용	신고사항의진행상황

2016.02.02	현금·현물배당 결정	주당배당금 : 보통주 600원시가배당율 : 보통주 2.6%	2016.04.11지급

나. 주주총회 의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제49기주주총회(2017.3.17)	제1호 : 이사 선임	원안가결(이사 이성수 연임, 사외이사 황완균 신규선임)	-

제2호 : 감사위원회 위원 선임	원안가결(감사위원 최영욱, 이성수 연임, 황완균 신규선임)	-

제3호 : 이사보수한도	원안가결(30억원)	-

제48기주주총회(2016.3.18)	제1호 : 이사 선임	원안가결(이사 이성우, 최영욱 연임)	-

제2호 : 이사보수한도	원안가결(27억원)	-

제47기주주총회(2015.3.20)	제1호 : 이사 선임	원안가결(이사 최승주, 조의환 연임)	-

제2호 : 이사보수한도	원안가결(27억원)	-

2. 우발채무 등 해당사항 없음

3. 제재현황 등 그 밖의 사항 가. 제재현황

해당사항 없음나. 단기매매차익 발생 및 환수현황

단기매매차익 발생 및 환수현황 (대상기간 : 2013.01.01. ~ 2016.12.31.) (단위 : 건, 원) 증권선물위원회(금융감독원장)으로부터 통보받은단기매매차익 현황 단기매매차익 환수 현황 단기매매차익 미환수 현황 건수 1 - 1 총액 2,221,610,101 - 2,221,610,101 단기매매차익 미환수 현황 (대상기간 : 2013.01.01. ~ 2016.12.31.) (단위 : 백만원) 차익취득자와 회사의 관계 단기매매차익발생사실통보일 단기매매차익 통보금액 환수금액 미환수금액 반환청구여부 반환청구조치계획 제척기간 공시여부 차익 취득시 작성일 현재 주요주주 - 2014.03.28 2,222 - 2,222 반환청구통보 회사는 차익취득자와 단기매매차익 반환에 대한 협의를 진행중이고, 차익취득자는단기매매차익 여부 등에 대한 소송을 진행중임. 2013.11.02 ~ 2015.04.01 홈페이지 공시(http://www.samjinpharm.co.kr) 합 계 ( 1 건) 2,222 - 2,222

※ 해당 법인의 주주(주권 외의 지분증권이나 증권예탁증권을 소유한 자를 포함)는 그 법인으로 하여금 단기매매차익을 얻은 자에게 단기매매차익의 반환청구를 하도록 요구할 수 있으며, 그 법인이 요구를 받은 날부터 2개월 이내에 그 청구를 하지 아니하는 경우에는 그 주주는 그 법인을 대위(代位)하여 청구할 수 있다(자본시장법시행령 제197조)

4. 작성기준일 이후 발생한 주요사항 해당사항 없음
1. 전문가의 확인

해당사항 없음
2. 전문가와의 이해관계

해당사항 없음