코스모화학 사업보고서 (2017.12)
XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항

[지배회사의 내용]

1. 주요경영사항신고내용의 진행상황 등 가. 기 신고한 주요경영사항의 진행상황

신고일자	제 목	신 고 내 용	신고사항의 진행상황

2007.02.05	기타 주요경영사항	인천공장 도시재정비촉진 지구지정	2010.02.01 도시재정비촉진 지구 해제

2013.06.13	유형자산 처분결정	온산공장內 유휴부지 매각	2013.06.17 계약완료(공시 참조)

2013.06.13	유형자산 취득결정	서울 서초동 빌딩 매입	2013.06.17 계약완료(공시 참조)

2013.07.24	신규 시설 투자	RUTILE Process 투자	투자 진행중

나. 주주총회의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제43기주주총회(2011.03.25)	1. 제43기 재무제표 승인의 건2. 정관 일부 변경의 건3. 이사선임의 건4. 감사위원선임의 건5. 이사보수한도 승인의 건	원안대로 가결	-

제44기주주총회(2012.03.23)	1. 제44기 재무제표 승인의 건2. 정관 일부 변경의 건3. 이사선임의 건4. 이사보수한도 승인의 건	원안대로 가결	-

제45기주주총회(2013.03.22)	1. 제45기 재무제표 승인의 건2. 정관 일부 변경의 건(집중투표 배제)3. 이사보수한도 승인의 건	원안대로 가결	-

제46기주주총회(2014.03.21)	1. 제46기 연결 및 별도 재무제표 승인의 건2. 정관 일부 변경의 건(사업목적 추가)3. 이사 선임의 건4. 감사위원회 위원 선임의 건5. 이사보수 한도 승인의 건6. 임원 퇴직금 지급 규정 승인의 건	원안대로 가결	-

제46기 1차임시주주총회(2014.08.08)	1. 이사 선임의 건(사외이사 1명)2. 감사위원회 위원 선임의 건(감사위원 1명)	원안대로 가결	-

제47기 2차임시주주총회(2014.09.22	1. 이사 선임의 건(사내이사 4명 신규선임)	원안대로 가결	-

제47기주주총회(2015.03.27)	1. 제46기 연결 및 별도 재무제표 승인의 건2. 이사보수 한도 승인의 건	원안대로 가결

※상기 자료는 보고서 제출일(2015.03.31) 현재 개최된 주주총회에 대해서 요약, 기재하였습니다. 2. 우발채무 등 가. 견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황 - 해당 사항 없음 나. 중요한 소송 사건 - 해당 사항 없음 다. 채무보증 현황 및 채무인수 약정 현황 - 해당 사항 없음 라. 제재 현황 - 단기매매차익 미환수 현황 : 해당 사항 없음- 기타 제재 현황 : 해당 사항 없음

마. 사모자금의 사용내역사모자금의 사용내역

(기준일 : 2014.12.31 ) (단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

제1차 신주인수권부사채 발행	2010.05.07	30,000	황산코발트 공장투자	황산코발트 공장 투자	-

제2차 신주인수권부사채 발행	2011.12.26	30,000	제1차 신주인수권부사채 상환	제1차 신주인수권부사채 상환	-

제3차 전환사채 발행	2014.12.29	10,000	제2차 신주인수권부사채 일부 상환	제2차 신주인수권부사채 일부 상환	-

바. 기타 우발 채무등 당기말 현재 회사는 특수관계자인 허경수로부터 회사차입금 177,734,719 천원 과관련하여 51,675,000천원 및 USD 4,231,000 의 지급보증을 제공받고 있으며 , 전기말에는 회사차입금 175,859,012원과 관련하여 64,100,000 천원 및 USD2,880,000의 지급보증을 제공받고 있습니다. 사. 이자율 위험 이자율위험은 시장이자율의 변동으로 인하여 금융상품의 공정가치가 변동할 위험입니다. 회사는 변동이자부 장,단기차입금과 관련된 시장이자율의 변동위험에 노출되어 있습니다.이에 따라, 회사의 경영진은 이자율 현황을 주기적으로 검토하여 고정이자율차입금과 변동이자율차입금의 적절한 균형을 유지하고 있습니다. 시장이자율 1% 변동시 이자비용에 미치는 영향은 다음과 같습니다.

(단위 : 원)

구분	1% 상승시	1% 하락시

변동이자율 차입금 이자비용	1,611,643,932	(1,611,643,932)

아. 환율 위험당분기말과 전기말 현재 각 외화에 대한 원화환율 10% 변동시 환율변동이 당기손익에 미치는 영향은 다음과 같습니다.

(단위 : 원)

구 분	제 47(당)기	제 46(전)기

원화 10% 평가절하시	원화 10% 평가절상시	원화 10% 평가절하시	원화 10% 평가절상시

USD	(1,466,976,873)	1,466,976,873	(347,925,454)	347,925,454

JPY	59,535,818	(59,535,818)	137,110,973	(137,110,973)

EUR	93,263,702	(93,263,702)	24,450,605	(24,450,605)

합 계	(1,314,177,353)	1,314,177,353	(186,363,876)	186,363,876

자. 저탄소 녹색성장 기본법에 따른 온실가스 배출량 및 에너지 사용량

구 분	온실가스 배출량(tonCo2)	에너지 사용량(TJ)

인천공장	56,821	882

온산공장	40,141	800

합 계	96,962	1,682

※상기 온실가스 배출량 및 에너지 사용량은 2014년(누계기준) 잠정수치입니다.

차.외국지주회사의 자회사 현황- 상기항목 해당 없음

카.합병등에 관련한 사항

- 당사는 합병과 관련된 사항이 발생한 사실이 없음 ※그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 자세한 사항은 첨부된 연결 감사보고서 및 감사보고서 주석을 참고하시기 바랍니다.[종속회사의 내용]

1.신규시설투자 신고사항 및 진행사항

신고일자	제목	신고내용	신고사항의 진행사항

2011.07.04	신규 시설투자 등	-이형필름 라인증설-점착필름 신규 시설투자	-공사완료-시제품 런칭(테스트) 중(OCA용이형필름 판매개시)

2011.11.22	신규 시설투자 등	-NCM 전구체 및 활물질 설비 투자	-설계완료 및 공사준비 중-양극활물질 증설완료 및 양산

2013.09.16	신규 시설투자 등	-양극활물질 라인 증설	-설계 및 공사 준비 중(지질조사 완료, 설비 검토 중)

※상기 진행사항은 공시기준일 현재 기준입니다.※기타 신고기준에 미달하는 투자로 2차전지양극활물질 연산 1,200톤 라인증설이 2011.05월에 완료되었고, 토너 연산 600톤 라인증설이 2011.06월 완료되어 가동 중에 있습니다.2.주주총회의사록 요약

주총일자	안 건	결 의 내 용	비 고

제48기정기주주총회(2015.3.20)	제1호 의안: 재무제표 승인의 건제2호 의안: 이사 보수한도총액 승인의 건	- 원안대로 승인- 15억 원을 한도로 구체적인 집행은 이사회 에 위임	-

제48기임시주주총회(2014.10.17)	제1호 의안: 이사 선임의 건제2호 의안: 감사위원회 위원 선임의 건	- 원안대로 승인(신규 : 사내이사 홍동환, 권오형, 성준경 사외이사 함재경, 이기진)- 원안대로 승인 (사외이사 함재경)	-

제47기정기주주총회(2014.03.14)	제1호 의안: 정관 일부변경의 건제2호 의안: 이사 선임의 건제3호 의안: 감사위원회 위원 선임의 건제4호 의안: 이사 보수한도총액 승인의 건	- 원안대로 승인- 원안대로 승인 (재선임 : 허경수) (신규 : 사내이사 한광현, 사외이사 이정식)- 원안대로 승인 (사외이사 이정식)- 15억 원을 한도로 구체적인 집행은 이사회 에 위임	-

제46기정기주주총회(2013.03.15)	제1호 의안: 정관 일부변경의 건제2호 의안: 이사 선임의 건제3호 의안: 감사위원회 위원 선임의 건제4호 의안: 이사 보수한도총액 승인의 건	- 원안대로 승인- 원안대로 승인 (재선임 : 김재명,백재현) (신규 : 사내이사 조정식 사외이사 김익성,장건익,정지용)- 원안대로 승인 (사외이사 김익성,장건익,정지용)- 15억 원을 한도로 구체적인 집행은 이사회 에 위임	-

제45기정기주주총회(2012.03.16)	제1호 의안: 재무제표 승인의 건제2호 의안: 정관 일부변경의 건제3호 의안: 이사보수한도총액 승인의 건제4호 의안: 감사보수한도총액 승인의 건	- 원안대로 승인- 원안대로 승인 - 15억 원을 한도로 구체적인 집행은 이사회 에 위임- 2억 원을 한도로 구체적인 집행은 감사에 위임	-

제44기정기주주총회(2011.03.18)	제1호 의안: 재무제표 승인의 건제2호 의안: 정관 일부변경의 건제3호 의안: 이사 선임의 건제4호 의안: 이사보수한도총액 승인의 건제5호 의안: 감사보수한도총액 승인의 건제6호의안: 임원퇴직금지급규정 일부 변경의 건	- 원안대로 승인- 원안대로 승인 - 원안대로 승인 (신임 사내이사: 허경수)- 15억 원을 한도로 구체적인 집행은 이사회 에 위임- 2억 원을 한도로 구체적인 집행은 감사에 위임- 원안대로 승인	-

※제46기, 제47기 재무제표 승인은 주주총회소집결의 및 공고, 통지한 바와 같이 외부감사인이 적정의견(2013.03.07, 2014.03.06공시 참조)을 표명함에 따라 상법 및 정관에 의거 이사회에서 최종 승인하고 보고사항으로 변경 보하였습니다.3.우발채무 등(1)견질 또는 담보용 어음ㆍ수표 현황

(기준일 : 2014.12.31)	(단위 :백만원 )

제 출 처	매 수	금 액	비 고

은 행	-	-	-

금융기관(은행제외)	-	-

법 인	-	-	-

기타(개인)	-	-	-

2)기타의 우발부채 등 당사는 당기말 현재 한국산업은행과 기한부수입신용장(USD 10,000,000), 무역금융(5,000백만원)약정을 체결하고 있습니다. 한편, 회사는 전기말 한국산업은행과 기한부수입신용장(USD 10,000,000), 무역금융(5,000백만원)약정을 체결하고 있으며, 경남은행과 기한부수입신용장(USD2,000,000)약정을 체결하고 있습니다. 4.채무보증현황※상기항목 해당 없습니다.5.제재현황※상기항목 해당 없습니다.6.단기매매차익 미환수현황※상기항목 해당 없습니다.7.공모자금의 사용내역※상기항목 해당 없습니다.8.사모자금의 사용내역사모자금의 사용내역

(기준일 :	2014년 12월 31일	)	(단위 : 백만원)

구 분	납입일	납입금액	자금사용 계획	실제 자금사용 현황	차이발생 사유 등

제62회무보증분리형사모신주인수권부사채	2011년 04월 01일	10,000	시설대	LCO 증설 : 5,465TONER증설 : 2,626공동설비보완 :1,909	-

제63회무기명식무보증분리형사모신주인수권부사채	2013년 05월 23일	6,500	운영자금	운영자금 : 6,500	-

제64회무기명식이권부사모전환사채	2013년 09월 04일	20,000	시설자금(100억)운영자금(100억)	시설자금:4,200운영자금:10,000	시설자금 58억미집행

9.외국지주회사의 자회사 현황※상기항목 해당 없습니다.

10.합병등에 관련한 사항※ 당사는 합병과 관련된 사항이 발생한 사실이 없습니다.

11. 저탄소 녹색성장 기본법에 따른 온실가스 배출량 및 에너지 사용량

구 분	배출 및 사용량	비고

온실가스 배출량(tonCo2)	29,471	-

에너지 사용량(TJ)	744	-

※종속회사의 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 자세한 사항은 2015.03.30 공시된 코스모신소재(주)의 사업보고서를 참고하시기 바랍니다.