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코스모화학 분기보고서 (2017.09)
분 기 보 고 서

(제 50 기)

사업연도 2017년 01월 01일 부터
2017년 09월 30일 까지

금융위원회
한국거래소 귀중 2017년 11월 14일

제출대상법인 유형 : 주권상장법인
면제사유발생 : 해당사항 없음

회 사 명 : 코스모화학(주)
대 표 이 사 : 함 재 경
본 점 소 재 지 : 서울 서초구 반포대로 43
(전 화) 052-231-6700
(홈페이지) http://www.cosmochem.co.kr
작 성 책 임 자 : (직 책) 기획팀장 (성 명) 박 선 길
(전 화) 052-231-6700
목 차

I. 회사의 개요II. 사업의 내용III. 재무에 관한 사항IV.감사인의 감사의견 등V. 이사의 경영진단 및 분석의견VI. 이사회 등 회사의 기관에 관한 사항VII. 주주에 관한 사항VIII. 임원 및 직원 등에 관한 사항IX. 계열회사 등에 관한 사항X. 이해관계자와의 거래내용XI. 그 밖에 투자자 보호를 위하여 필요한 사항
1. 회사의 개요

1. 연결대상 종속회사 개황 ( 연결재무제표를 작성하는 주권상장법인이 사업보고서, 분기ㆍ반기보고서를 제출하는 경우에 한함)

(단위 : 백만원)

상호	설립일	주소	주요사업	최근사업연도말자산총액	지배관계 근거	주요종속회사 여부

코스모신소재(주)	1967.05.16	충북 충주시 충주호수로 36	기능성필름,2차전지용양극활물질,토너 등제조, 판매	229,677	사실상의지배력 보유(K-IFRS 제1110호)	해당

코스모촉매(주)	1987.05.20	충북 청주시
흥덕구 백봉로 115	유기 및 무기 화학공업
제품제조,
시스템 인터그레이션
서비스업	9,415	사실상의지배력 보유(K-IFRS 제1110호)	미해당

※당사의 종속회사는 코스모신소재(주), 코스모촉매(주) 2개社 입니다.※최근사업연도말 자산총액은 2016년末 기준입니다.※주요종속회사는 최근사업연도말 개별재무제표상 자산총액이 지배회사 개별재무제표상 자산총액의 10% 이상이거나 750억원 이상인 종속회사로 당사는 코스모신소재(주) 1개社가 주요종속회사에 해당합니다.

1-1. 연결대상회사의 변동내용

구 분	자회사	사 유

신규연결	코스모촉매(주)	당기 중 지분 취득으로 관계기업에서 종속회사로 편입

-	-

연결제외	-	-

-	-

2. 회사의 법적ㆍ상업적 명칭 당사(지배회사)의 명칭은 "코스모화학주식회사"라고 표기합니다. 영문으로는 "COSMO CHEMICAL CO., LTD."라 표기합니다. 3. 설립일자 및 존속기간당사(지배회사)는 1968년 02월 12일에 설립되었으며, 1987년 07월 23일 한국거래소 유가증권시장에 주식을 상장하였습니다. 4. 본사의 주소, 전화번호, 홈페이지 주소주 소 : 서울특별시 서초구 반포대로 43전화번호 : 052-231-6700홈페이지 : http://www.cosmochem.co.kr 5. 중소기업 해당여부당사(지배회사)는 중소기업기본법 제2조 및 중소기업기본법 시행령 제3조에 의거 중소기업에 해당되지 않습니다.당사(지배회사)는 2015년 09월 01일부터 중견기업성장촉진 및 경쟁력 강화에 관한 특별법 제2조 제1호 및 동법시행령 제2조 제1항에 의한 중견기업입니다.

6. 주요 사업의 내용 및 향후 추진하려는 신규 사업 당사는 이산화티타늄(아나타제, 루타일), 폐수처리제, 황산코발트등을 제조 판매하고 있습니다. 기타 자세한 사항은 동 보고서의 'Ⅱ. 사업의 내용’을 참조하시기 바랍니다.

7. 주요 사업의 내용

목적사업	비고

- 산화티타늄 및 부산물(황산철, 석고) 제조 및 판매업- 자성재료 제조 및 판매업- 대기수질 오염방지 및 폐기물 처리시설 설계 및 설비업 - 부동산 임대업 - 비철금속 제조 및 판매업 - 광산 및 광산물 판매업 - 상품종합 중개업 - 무기화학 및 유기화학 제품 제조 및 판매업 - 열공급사업 - 비료 제조 및 판매업 - 선박부품 및 철구제품 제조 및 판매업 - 전기동 및 구리화합물 제조 및 판매업 - 이차전지 소재의 제조 및 판매업- 폐기물처리업위 각호에 직접 간접적으로 관련되는 부대사업 및 투자일체	-

※자세한 사항은 "Ⅱ.사업의 내용"을 참조하시기 바랍니다.

8. 계열회사에 관한 사항 당사는 "독점규제 및 공정거래에관한법률"에 따라 지에스기업집단에 속한 계열회사였으나, 2015년 7월 22일 공정거래위원회로부터 "상호출자제한기업집단 [지에스]로부터의 독립경영 인정 통보"를 받았습니다.당사의 연결기준 주요 계열회사는 코스모신 소 재(주)와 코스모촉매(주) 입니다. 주요 계열회사의 관한 자세한 사항은 Ⅱ. 사업의 내용을 참고하시기 바랍니다.
2. 회사의 연혁

1. 설립 이후의 변동 상황 (1) 회사의 설립일 : 1968년 02월 12일(2) 회사의 본점 소재지 및 그 변경- 2006.03 : 서울시 서초구 반포대로 43(3) 경영진의 중요한 변동 - 2014.03. 대표이사 재선임 : 백재현 사내이사 신규선임 : 홍동환, 조정식 사외이사 재선임 : 김선기, 윤기종, 백홍욱 사외이사 신규선임 : 김우열 사외이사인 감사위원 재선임 : 김선기, 윤기종 사외이사인 감사위원 신규선임 : 백홍욱- 2014.08. 사외이사인 감사위원 신규선임 : 박희갑- 2014.09. 대표이사 신규선임 : 성준경 사내이사 신규선임 : 김창수, 정찬우, 안성덕- 2015.09 사내이사 신규선임 : 허경수 감사위원 신규선임 : 김우열(사외이사 겸임) 기타비상무이사 신규선임 : 임현성- 2017.03. 사내이사 신규선임 : 함재경 사내이사 재선임 : 성준경, 허경수, 안성덕 사외이사 재선임 : 박희갑, 윤기종, 김우열 사외이사인 감사위원 재선임 : 박희갑, 윤기종, 김우열(4) 최대주주의 변동 - 2015.07. 코스모턴어라운드유한회사 [33.89%] - 2017.08. 코스모턴어라운드유한회사 [30.20%]※ 2017년 8월 8일 전환권 행사로 코스모턴어라운드유한회사의 지분이 30.20%로 변경되었습니다. 자세한 사항은 2017년 8월 10일 최대주주등소유주식변동신고서 공시를 참고하시기 바랍니다. 5) 사업목적의 중요한 변동 ① 2014.03 : 폐기물처리업 ② 2017.11 - 자회사 등에 대한 자금 및 업무지원 사업 - 자회사 등과 상품 및 용역의 공동개발.판매 및 설비.전산시스템 등의 공동활용 등을 위한 사무지원 사업 - 기획, 회계, 전산 등 자회사 등의 업무를 지원하기 위하여 자회사 등으로부터 위탁받은 업무 - 시장조사, 경영자문 및 컨설팅업 - 회사가 보유하고 있는 지식, 정보 등 무형자산의 판매 및 용역사업 - 신기술 개발 및 연구용역사업 - 위 각호의 직접 간접적으로 관련되는 부대사업 및 투자일체 2. 상호의 변경 - 2003년 07월 01일 : 한국티타늄공업(주)에서 코스모화학(주)로 상호 변경 3. 합병, 분할(합병), 포괄적 주식교환·이전, 중요한 영업의 양수·도 등 - 2017년 10월 31일 : 코스모에코켐(주) 물적분할 ※ 자세한 사항은 2017년 8월 4일 공시한 주요사항보고서(회사분할결정) 공시를 참고하시기 바랍니다. 4. 그 밖에 경영활동과 관련된 중요한 사항의 발생내용 - 2014년 12월 : RUTILE PROCESS 설비 준공(온산공장內) - 2016년 05월 : 인천공장 매각 결정 및 폐쇄 - 2017년 10월 : 코발트사업부문 물적분할을 통해 코스모에코켐(주) 설립 5. 종속회사 연혁 ( 1 ) 종속회사의 최근 사업연도에 대한 연혁은 다음과 같습니다.

회사의법적, 상업적 명칭	주요 사업의 내용	회사의 연혁

코스모신소재 주식회사(COSMO ADVANCED MATERIALS TECHNOLOGY CO., LTD.)	기능성필름(이형필름 등)2차전지용 양극활물질토너, 토너용 자성체A/V등의 제조 판매	1967.05 설립(자기테이프 제조, 판매업)1980.01 상호변경(새한전자주식회사에서 새한미디어주식회사)1987.09 유가증권시장(한국거래소) 상장2000.10 기업개선작업약정 체결2007.02 2차전지용 양극활물질 공장 준공2010.10 기업개선작업 종료(코스모화학으로 피인수)2011.03 코스모신소재 주식회사로 상호변경 토너 및 양극활물질 라인 증설2012.12 기능성필름 공장 신축2013.02 양극활물질 라인증설2015.06 비디오테이프, 오디테이프 사업 철수2016.12 전기자동차용 양극활물질 전용라인 증설 150톤 진행 중
양극활물질 50톤 증설 진행 중2017. 03 본점 이전(인천→충주)

코스모촉매 주식회사
(COSMO CATALYSYS CO., LTD.)	유기 및 무기 화학공업
제품제조,
시스템 인터그레이션
서비스업	1987.05 코스모산업(주) 설립1992.04 기업부설연구소 설립1995.07 화학2사업부 준공2002.10 중국투자법인설립(강소통달프라스틱유한공사)2003.12 코스모정밀화학주식회사로 상호 변경2005.10 품질경영시스템 인증서 취득 환경경영시스템 인증서 취득2009.01 SCR 생산개시(대기환경촉매)2009.01 Beta-Zeolite 생산개시(대기환경촉매)2012.06 SCR 생산설비증설(2,400톤/년)2012.06 Beta-Zeolite 생산설비증설(60톤/년)2014.01 코스모촉매주식회사로 상호 변경

( 2) 종속회사의 주소, 전화번호 및 홈페이지1) 코스모신소재(주)주 소 : 충북 충주시 충주호수로 36전화번호 : 043-850-1114홈페이지 : http://www.cosmoamt.com 2) 코스모촉매(주) 주 소 : 충북 청주시 흥덕구 백봉로 115

전화번호 : 043-270-0033홈페이지 : http://www.cosmofc.com

※ 종속 회사와 관련된 기타 자세한 내용은 코스모신소재(주)가 2017년 11월 13일 공시한 3분기보고서와 2017년 3월 31일에 공시한 코스모촉매(주)의 감사보고서를 참고하시기 바랍 니다.
3. 자본금 변동사항

증자(감자)현황증자(감자)현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 원, 주)

주식발행(감소)일자	발행(감소)형태	발행(감소)한 주식의 내용

주식의 종류	수량	주당액면가액	주당발행(감소)가액	비고

2015.04.22	신주인수권행사	보통주	226,285	5,000	5,303	제1회 신주인수권부사채신주인수권 행사

2017.08.08	전환권행사	보통주	1,630,000	5,000	5,000	제19회 전환사채전환권 행사

## 미상환 전환사채 발행현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 주)

종류＼구분	발행일	만기일	권면총액	전환대상주식의 종류	전환청구가능기간	전환조건	미상환사채	비고

전환비율(%)	전환가액	권면총액	전환가능주식수

제20회 무기명식 무보증사모전환사채	2017.03.09	2020.03.09	2,800	보통주	2018.03.09 ~ 2020.02.09	100	5,560	2,800	503,597	-

제22회 무기명식 무보증사모전환사채	2017.06.29	2022.06.29	6,000	보통주	2018.06.29 ~ 2022.05.29	100	9,248	6,000	648,788	-

합 계	-	-	8,800	보통주	-	-	-	-	-	-

※상기 자료는 한국채택국제회계기준(K-IFRS) 별도기준입니다.※전환가액 단위는 "원(\)/주"입니다.
4. 주식의 총수 등

2017년 09월 30일 본 보고서 작성기준일 현재, 당사가 발행할 주식의 총수는 보통주 40,000,000주이며, 현재까지 발행한 주식의 총수는 보통주 14,958,444주입니다. 자기주식 26,230주를 제외한 현재 유통주식수는 14,932,214주입니다.

주식의 총수 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	비고

의결권있는주식	의결권없는주식	합계

Ⅰ. 발행할 주식의 총수	40,000,000	-	40,000,000	-

Ⅱ. 현재까지 발행한 주식의 총수	31,477,123	-	31,477,123	-

Ⅲ. 현재까지 감소한 주식의 총수	16,518,679	-	16,518,679	-

1. 감자	16,518,679	-	16,518,679	-

2. 이익소각	-	-	-	-

3. 상환주식의 상환	-	-	-	-

4. 기타	-	-	-	-

Ⅳ. 발행주식의 총수 (Ⅱ-Ⅲ)	14,958,444	-	14,958,444	-

Ⅴ. 자기주식수	26,230	-	26,230	-

Ⅵ. 유통주식수 (Ⅳ-Ⅴ)	14,932,214	-	14,932,214	-

자기주식 취득 및 처분 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주)

취득방법	주식의 종류	기초수량	변동 수량	기말수량	비고

취득(+)	처분(-)	소각(-)

배당가능이익범위이내취득	직접취득	장내 직접 취득	의결권 있는 주식	26,230	-	-	-	26,230	-

의결권 없는 주식	-	-	-	-	-	-

장외직접 취득	의결권 있는 주식	-	-	-	-	-	-

의결권 없는 주식	-	-	-	-	-	-

공개매수	의결권 있는 주식	-	-	-	-	-	-

의결권 없는 주식	-	-	-	-	-	-

소계(a)	의결권 있는 주식	26,230	-	-	-	26,230	자기주식

의결권 없는 주식	-	-	-	-	-	-

신탁계약에 의한취득	수탁자 보유물량	의결권 있는 주식	-	-	-	-	-	-

의결권 없는 주식	-	-	-	-	-	-

현물보유물량	의결권 있는 주식	-	-	-	-	-	-

의결권 없는 주식	-	-	-	-	-	-

소계(b)	의결권 있는 주식	-	-	-	-	-	-

의결권 없는 주식	-	-	-	-	-	-

기타 취득(c)	의결권 있는 주식	-	-	-	-	-	-

의결권 없는 주식	-	-	-	-	-	-

총 계(a+b+c)	의결권 있는 주식	26,230	-	-	-	26,230	자기주식

의결권 없는 주식	-	-	-	-	-	-
5. 의결권 현황

당사가 발행한 보통주식수는 14,958,444주이며 정관(제2장의 제5조)상 발행가능주식 총수의 37.40%에 해당됩니다. 발행한 주식중 회사가 보유하고 있는 자기주식은 26,230주이며 동 주식을 제외할 경우 의결권 행사가능 주식수는 14,932,214주입니다.

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주)

구 분	주식의 종류	주식수	비고

발행주식총수(A)	의결권 있는 주식	14,958,444	-

의결권 없는 주식	-	-

의결권없는 주식수(B)	의결권 있는 주식	-	-

의결권 없는 주식	26,230	자기주식

정관에 의하여 의결권 행사가 배제된 주식수(C)	의결권 있는 주식	-	-

의결권 없는 주식	-	-

기타 법률에 의하여의결권 행사가 제한된 주식수(D)	의결권 있는 주식	-	-

의결권 없는 주식	-	-

의결권이 부활된 주식수(E)	의결권 있는 주식	-	-

의결권 없는 주식	-	-

의결권을 행사할 수 있는 주식수(F = A - B - C - D + E)	의결권 있는 주식	14,932,214	-

의결권 없는 주식	-	-
6. 배당에 관한 사항 등

회사는 정관에 의거, 매 결산기말 배당금을 지급할 수 있습니다. 최근 3 사업연도의 기간동안 회사는 사업경쟁력 확보, 설비 및 R 투자, 일정수준이내의 부채비율 유지 목표를 감안하여 배당을 실시하지 않았습니다. 향후에는 회사의 이익규모, 미래 성장을 위한 투자계획 및 재무구조등을 종합적으로 고려하여 균형있는 이익배당을 실시 할 계획입니다. 주요배당지표

구 분	주식의 종류	당기	전기	전전기

제50기 3Q	제49기	제48기

주당액면가액(원)	5,000	5,000	5,000

(연결)당기순이익(백만원)	22,270	-72,509	-121,885

(별도)당기순이익(백만원)	19,874	-74,551	-96,094

(연결)주당순이익(원)	1,478	-5,514	-8,075

현금배당금총액(백만원)	-	-	-

주식배당금총액(백만원)	-	-	-

(연결)현금배당성향(%)	-	-	-

현금배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주식배당수익률(%)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 현금배당금(원)	-	-	-	-

-	-	-	-

주당 주식배당(주)	-	-	-	-

-	-	-	-

※ 상기 사항은 한국채택국제회계기준(K-IFRS) 연결기준에 의해 작성되었습니다.
IV. 감사인의 감사의견 등

1. 회계감사인의 명칭 및 감사의견(검토의견 포함한다. 이하 이 조에서 같다)을 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	감사의견	감사보고서 특기사항

제50기(당기)	이현회계법인	예외사항 없음	특기사항 없음

제49기(전기)	이현회계법인	적정	특기사항 없음

제48기(전전기)	정일회계법인	적정	제19회 전환사채발행

2. 감사용역 체결현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	감사인	내 용	보수	총소요시간

제50기(당기)	이현회계법인	분기감사, 중간감사, 연간감사	170	728

제49기(전기)	이현회계법인	분기감사, 중간감사, 연간감사	190	1,272

제48기(전전기)	정일회계법인	분기감사, 중간감사, 연간감사	135	1,508

3. 회계감사인과의 비감사용역 계약체결 현황은 다음의 표에 따라 기재한다.

사업연도	계약체결일	용역내용	용역수행기간	용역보수	비고

제50기(당기)	-	-	-	-	-

제49기(전기)	-	-	-	-	-

제48기(전전기)	2015.03.21	세무조정계약	2015.02.28~2015.03.31	10	-

※상기 감사인의 보수는 연간 금액이며 단위는 백만원입니다.※제49기(전기) 비감사용역 계약 체결현황은 정일회계법인과 세무조정계약이 2016.04.29일 체결 하였으며 용역수행기간은 2016.04.01~2017.03.31까지 보수는 1,000만원입니다. 4.회계감사인의 변경2017년 4월 7일 금융감독원으로부터 "주식회사의 외부감사에 관한 법률 제4조의3 제1항"에 의거 외부감사인을 지정받았으며, 지정받은 이현회계법인과 2017년 제50기 회계연도에 대한 감사계약을 체결하였습니다.
V. 이사의 경영진단 및 분석의견

기업공시서식 작성기준에 따라 분/반기 보고서의 경우에는 이 항목을 기재하지 않습니다.
1. 이사회에 관한 사항

가. 이사회 구성에 관한 사항 보고서 작성기준일 현재(2017.09.30) 당사의 이사회는 4명의 사내이사와 3명의 사외이사, 1명의 기타비상무이사 총 8명으로 구성되어 있습니다. 1) 이사회의 권한 내용

- 이사회는 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로부터 위임 받은 사항, 회사경영의기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결한다.

2) 이사후보의 인적사항에 관한 주총 전 공시여부 및 주주의 추천여부

- 주주총회 전 공시함

3) 사외이사후보추천위원회 설치 및 구성 현황

- 해당사항 없음4) 사외이사 현황 (2017.09.30 기준)

성 명	주 요 경 력	최대주주등과의이해관계	대내외 교육참여현황	비 고

윤기종	서울대학원 섬유공학 졸現 단국대 공과대 교수	-	-	감사위원

박희갑	부산대 경영학과 졸前 LG석유화학 CFO
前 LG화학 석유화학본부 경영지원담당	-	-	감사위원

김우열	동경공업대학 전자물리과 박사前 LG 디스플레이 일본연구소 소장
前 한국철강 에너지사업부 생산/기술본부장	-	-	감사위원

※ 사외이사의 업무지원 조직(부서 또는 팀) : 기획팀(담당자 :☎ 052-231-6700)

나. 이사회의 운영에 관한 사항

1) 정관상 이사회 운영규정의 주요내용① 목적

이 규정은 코스모화학주식회사의 이사회 구성 및 효율적인 운영을 위하여 필요한 사항을 정함을 목적으로 한다.② 권한 이사회는 법령 또는 정관에 정하여진 사항, 주주총회로 부터 위임 받은 사항, 회사 경영의 기본방침 및 업무집행에 관한 중요사항을 의결한다.③ 구성 ㉮ 이사는 주주총회에서 선임한다. ㉯ 이사의 선임은 출석한 주주의 의결권의 과반수로 하되 발행주식 총수의 4분의 1이상의 수로 하여야 한다.

㉰ 2인 이상의 이사를 선임하는 경우 상법 제382조의 2에서 규정하는 집중투표제는 적용 하지 아니한다.㉱ 이사의 임기는 1년으로 하며, 그 임기가 최종 결산기에 관한 정기 주주총회 전에 만료될 경우 그 총회의 종결 시 까지 그 임기를 연장할 수 있다. 단, 감사위원 및 감사위원인 사외이사의 경우 그 임기를 3년으로 까지 할 수 있다.④ 성립이사회는 이사 전원의 과반수 출석에 의하여 성립된다.⑤ 결의방법㉮ 이사회의 결의는 법률에 별도 규정이 없는 한, 이사 과반수의 출석과 출석이사의 과반수의 찬성으로 결의한다. 다만 상법 제397조의2(회사기회유용금지) 및 제398조(이사와 회사 간의 거래)에 해당하는 사안에 대한 이사회의 결의는 이사 3분의2 이상의 수로 한다.㉯ 이사회의 결의에 관하여 특별한 이해관계가 있는 자는 의결권을 행사 하지 못한다.

㉰ 이사회는 이사의 전부 또는 일부가 직접 회의에 출석하지 아니하고 모든 이사가 음성을 동시에 송수신하는 통신수단에 의하여 결의에 참가하는 것을 허용할 수 있다. 이 경우 당해 이사는 이사회에 직접 출석한 것으로 본다.

2) 이사회의 주요활동 내역[기간 : 2017.01.01~2017.09.30]

회차	개최일자	의안내용	가결여부	사외이사 성명

윤기종	박희갑	김우열

찬 반 여 부

1	2017.01.25	차입금/수입신용장 만기연장 및담보제공의 건	원안가결	찬성	찬성	찬성

2	2017.02.28	1. 2016년 재무제표 승인의 건2. 주총소집 결의의 건3. 전환사채 및 교환사채 발행의 건	원안가결	-	찬성	-

3	2017.03.03	정기 주총 소집의 건	원안가결	찬성	찬성	찬성

4	2017.03.07	교환사채 발행의 건	원안가결	-	찬성	-

5	2017.03.07	전환사채 발행의 건	원안가결	-	찬성	-

6	2017.03.15	자금 차입의 건	원안가결	-	-	-

7	2017.03.17	자금 차입의 건	원안가결	찬성	찬성	찬성

8	2017.03.24	자금 차입의 건	원안가결	-	찬성	-

9	2017.04.20	담보 제공의 건	원안가결	-	-	-

10	2017.04.28	자금 차입의 건	원안가결	-	찬성	-

11	2017.05.25	채권에 대한 출자전환의 건	원안가결	찬성	찬성	-

12	2017.06.27	전환사채 발행의 건	원안가결	찬성	-	찬성

13	2017.06.30	계열회사 지분매각의 건	원안가결	찬성	찬성	-

14	2017.07.20	차입금 만기연장의 건	원안가결	찬성	찬성	찬성

15	2017.07.21	차입금 만기연장의 건	원안가결	찬성	찬성	찬성

16	2017.08.04	1. 분할계획서 승인의 건2. 임시주주총회 소집의 건	원안가결	찬성	찬성	찬성

17	2017.08.30	수입신용장 개설의 건	원안가결	찬성	-	찬성

18	2017.09.07	자금 차입의 건	원안가결	찬성	찬성	찬성

19	2017.09.29	자금 차입의 건	원안가결	-	찬성	찬성

3) 이사회내의 위원회 구성현황- 감사위원회( '2.감사제도에 관한 사항' 참조)

4) 이사회내의 위원회 활동내역- 감사위원회( '2.감사제도에 관한 사항' 참조)5) 이사의 독립성- 이사는 주주총회에서 선임하며, 주주총회에서 선임할 이사 후보자는 이사회(사내이사 및 사외이사)가 선정하여 주주총회에 제출할 의안으로 확정하고 있습니다.
2. 감사제도에 관한 사항

가. 감사기구 관련 사항1) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등- 감사위원회 설치- 보고서 기준일(2017.09.30) 사외이사인 감사위원 3인으로 구성

2) 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치 마련 여부 및 독립성

- 감사위원회는 회사의 회계와 업무를 감사하며, 필요한 경우 대조,실사,입회,조회 기타 적절한 감사 절차를 적용, 요구할 수 있음- 임시주주총회의 소집청구권을 가짐- 이사회 참석 및 현저한 손해발생 염려 및 현저한 손해발생 사실에 대한 보고수령3) 감사위원회(감사)의 인적사항 (2017.09.30 기준)

성 명	주 요 경 력	사외이사 여부

윤기종	1955.03.07生 서울대학원 섬유공학 졸업現 단국대 공과대 교수	사외이사

박희갑	1955.02.24生 부산대 경영학과 졸업前 LG석유화학 CFO 前 LG화학 석유화학본부 경영지원담당	사외이사

김우열	1956.11.19生 동경공업대 전자물리과 박사前 LG디스플레이 일본연구소장前 한국철강 에너지 사업부 본부장	사외이사

4) 감사위원회(감사)의 주요활동내역 [기간 : 2017.01.01~2017.09.30]

구분	개최일자	의 안 내 용	가결여부	비 고

1	2017.02.08	1. 내부회계관리제도 운영실태평가의 건2. 내부감시장치에 대한 감사의 건3. 감사의 감사보고서 승인의 건	가결	-
3. 주주의 의결권 행사에 관한 사항

가. 집중투표제의 채택여부- 채택하지 않음 나. 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부- 서면 투표제는 채택하지 않았으나, 전자투표제의 경우 이사회 결의로 채택 할 수 있음

다. 소수주주권의 행사여부- 해당 사항 없음

라. 경영권 경쟁- 해당 사항 없음
1. 임원 및 직원의 현황

임원 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 주)

성명	성별	출생년월	직위	등기임원여부	상근여부	담당업무	주요경력	소유주식수	재직기간	임기만료일

의결권있는 주식	의결권없는 주식

성준경	남	1961.01	대표이사	등기임원	상근	경영	울산대 경영대학원 졸업前) 코스모촉매(주) 대표이사	10,000	-	2017.03~	2018.03.24

함재경	남	1958.05	대표이사	등기임원	상근	경영	서울대 경영학과 졸업前)LG전자 GMO 전무前) 코스모신소재㈜ CFO	-	-	2017.03~	2018.03.24

허경수	남	1957.01	사내이사	등기임원	비상근	경영자문	고려대학교 경영학과 졸업前) LG전자 해외영업 이사前)코스모앤컴퍼니 대표이사現)정산앤컴퍼니 대표이사現)코스모신소재(주) 대표이사	652,000	-	2017.03~	2018.03.24

안성덕	남	1956.05	사내이사	등기임원	비상근	경영자문	아주대 공업경영학과 졸업前) LG스포츠 대표이사	36,550	-	2017.03~	2018.03.24

윤기종	남	1955.03	사외이사	등기임원	비상근	감사위원	서울대 섬유공학대학원 졸업現) 단국대학교 공과대 교수	-	-	2017.03~	2020.03.24

김우열	남	1956.11	사외이사	등기임원	비상근	감사위원	동경공업대 전자물리과 박사前) 한국철강 본부장	-	-	2017.03~	2020.03.24

박희갑	남	1955.02	사외이사	등기임원	비상근	감사위원	부산대 경영학과 졸업前) LG화학 경영지원담당	-	-	2017.03~	2020.03.24

박성준	남	1966.12	상무이사	미등기임원	상근	영업	University of Illinois MBA前) 지멘스코리아 부사장	-	-	2015.07~	-

임현성	남	1973.02	기타비상무이사	등기임원	비상근	경영자문	KDI School 투자경영학 석사現)에스지프라이빗에쿼티 본부장	-	-	2015.09~	2018.09.18

※ 자세한 사항은 2017.03.24 주주총회 결과 공시를 참고하시기 바랍니다.

직원 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 백만원)

사업부문	성별	직 원 수	평 균근속연수	연간급여총 액	1인평균급여액	비고

기간의정함이 없는근로자	기간제근로자	합 계

전체	(단시간근로자)	전체	(단시간근로자)

티타늄사업부	남	181	-	2	-	183	10.9	8,426	46	-

티타늄사업부	여	7	-	0	-	7	4.1	130	18	-

합 계	188	-	2	-	190	-	8,556	45	-

※ 상기 직원수는 보고서 기준일(2017.09.30) 직원수이며 연간급여총액 및 1인평균급여액은 보고서 기준일(2017.09.30) 누계치 입니다.
2. 임원의 보수 등

보수현황>1. 주주총회 승인금액(단위 : 백만원)

구 분	인원수	주주총회 승인금액	비고

임원	8	2,000	사내이사 4명, 사외이사 3명, 기타비상무이사 1명

※당사는 이사보수 총액을 주주총회에서 승인할 때 사내이사, 사외이사(감사위원), 기타비상무이사를 별도로 구분하지 않습니다.※당사는 주주총회에서 승인된 임원퇴직금지급규정을 운영하고 있어 퇴직금 및 퇴직충당금은 주주총회 승인금액에 포함하지 않습니다.

2. 보수지급금액2-1. 이사ㆍ감사 전체

(단위 : 백만원)

인원수	보수총액	1인당 평균보수액	비고

8	1,046	174	총 8명의 임원중 2인은 당사에서 보수를 지급하지 않습니다.

2-2. 유형별(단위 : 백만원)

구 분	인원수	보수총액	1인당평균보수액	비고

등기이사(사외이사, 감사위원회 위원 제외)	4	992	330	-

사외이사(감사위원회 위원 제외)	3	54	20	-

감사위원회 위원	-	-	-	-

감사	-	-	-	-

※보수지급금액은 보고서 기준일(2017.09.30) 재임 중인 이사·감사 외에 보고서 기준일이 속하는 사업연도의 개시일부터 보고서 기준일까지의 기간 동안 퇴직한 이사·감사를 포함하여 기재하였습니다.※총 8명의 임원중 2인은 당사에서 보수를 지급하지 않습니다.

※상기 자료는 누계 기준으로 작성되었습니다.※감사위원회는 사외이사 3인으로 구성되어있으며, 별도의 보수를 지급하지 않습니다.

보수현황>1. 개인별 보수지급금액(단위 : 백만원 )

이름	직위	보수총액	보수총액에 포함되지 않는 보수

-	-	-	-

2. 산정기준 및 방법 당사는 이사의 보수를 주주총회에서 정한 보수한도 내에서 이사의 회사에 대한 기여도, 회사의 지불능력, 사회통념상 적절한 금액을 반영하여 대표이사가 이사회에서 위임받아 결정 지급하고 있습니다.

3. 주식 매수선택권의 부여 및 행사현황 -해당 사항 없음
IX. 계열회사 등에 관한 사항

1. 타법인출자 현황

(기준일 : 2017년 09월 30일 ) (단위 : 백만원, 주, %)

법인명	최초취득일자	출자목적	최초취득금액	기초잔액	증가(감소)	기말잔액	최근사업연도재무현황

수량	지분율	장부가액	취득(처분)	평가손익	수량	지분율	장부가액	총자산	당기순손익

수량	금액

코스모신소재(주)(상장)-종속기업	2010년 10월 28일	경영참여	13,512	5,874,946	38.96%	13,512	-280,000	644	-	5,594,946	35.24%	12,868	229,677	1,385

(주)마루망코리아(비상장)	2014년 12월 31일	경영참여	4,323	1,839,561	30%	4,323	-1,839,561	20,516	16,193	0	0	0	36,828	2,606

코스모촉매(주)(비상장)-종속기업	2017년 05월 25일	경영참여	4,408	-	-	-	357,855	4,408	-	357,855	74.55%	4,408	9,415	-3,215

합 계	-	-	17,835	-	-	16,193	-	-	17,276	-	-

※상기 자료는 한국채택국제회계기준(K-IFRS) 별도기준으로 작성되었습니다.※상기 코스모신소재(주)와 코스모촉매(주)의 최근 사업연도 재무현황은 2016년 12월말 기준이나,(주)마루망코리아는 3월 결산법인으로서 최근사업연도 재무현황은 2017년 3월말 기준입니다. 2. 임원 겸직 현황 (기준일 : 2017.09.30)

성명	겸임회사	직위

함재경	코스모신소재코스모촉매	이사이사

안성덕	코스모앤컴퍼니정산실업	대표이사이사

허경수	코스모신소재코스모앤컴퍼니	각자 대표이사이사

임현성	코스모앤컴퍼니	이사

※상기 자료는 국내회사 겸직 현황입니다.
X. 이해관계자와의 거래내용

1. 특수관계자와의 거래

(1) 당분기와 전기 중 특수관계자의 매출ㆍ매입 및 기타거래 내역은 다음과 같습니다. ① 제 50(당) 기 분기

(단위 : 원)

특수관계자 (회사명 또는 성명)	관계	매출	매입	기타수익	기타비용

(주)코스모앤컴퍼니	관계회사	-	-	4,125,016,584	3,111,163,675

코스모촉매(주)	관계회사	194,901,500	213,636,000	374,238,666	0

허경수	특수관계자	-	-	-	163,921,985

코스모턴어라운드유한회사	지배회사	-	-	-	68,441,989

㈜정산앤컴퍼니	관계회사	-	-	2,700,000	-

㈜마루망코리아	관계회사	-	460,000	-	-

주식회사 정산실업	관계회사	-	-	-	7,476,818

합 계	194,901,500	214,096,000	4,501,955,250	3,351,004,467

② 제 49(전) 기

(단위 : 원)

특수관계자 (회사명 또는 성명)	관계	매출	매입	기타수익	기타비용

(주)코스모앤컴퍼니	관계회사	-	-	231,630,030	2,866,601,147

코스모촉매(주)	관계회사	170,114,000	331,532,500	158,624,995	1,600,000

허경수	특수관계자	-	-	-	293,295,829

코스모턴어라운드유한회사	지배회사	-	-	-	81,054,644

㈜정산앤컴퍼니	관계회사	-	-	3,600,000	-

합 계	170,114,000	331,532,500	393,855,025	3,242,551,620

(2) 당분기말과 전기말 현재 특수관계자에 대한 채권ㆍ채무내역은 다음과 같습니다.

① 제 50(당) 기 분기

(단위 : 원)

회 사 명	채 권	채 무

매출채권	단기대여금	기타채권	매입채무	차입부채	기타채무

코스모턴어라운드 유한회사	-	-	-	-	-	-

(주)코스모앤컴퍼니	-	-	4,282,701,727	14,674,000	2,017,028,819

COSMO (JAPAN)	1,615,406,438	-	-	-	-	-

허경수	-	-	-	-	-	-

㈜정산실업	-	-	-	-	-	203,500

㈜정산앤컴퍼니	-	-	660,000	-	-	-

㈜마루망코리아	-	-	-	-	-	-

합 계	1,615,406,438	-	4,283,361,727	14,674,000	-	2,017,232,319

② 제 49(전) 기

(단위 : 원)

회 사 명	채 권	채 무

매출채권	단기대여금	기타채권	매입채무	차입부채	기타채무

코스모턴어라운드 유한회사	-	-	-	-	8,150,000,000	765,766,928

(주)코스모앤컴퍼니	-	-	7,034,460,319	14,674,000	3,100,000,000	1,028,988,964

코스모촉매(주)	2,473,627,831	14,300,000,000	651,858,087	249,002,300	-	-

COSMO (JAPAN)	1,692,768,786	-	-	-	-	-

허경수	-	-	-	-	3,800,000,000	351,300,545

㈜정산실업	-	-	-	-	-	80,289,490

㈜정산앤컴퍼니	-	-	5,940,000	-	-	-

합 계	4,166,396,617	14,300,000,000	7,692,258,406	263,676,300	15,050,000,000	2,226,345,927

(3) 당기말 현재 회사는 특수관계자인 허경수로부터 회사차입금 165,199,343천원과 관련하여 35,820,000천원 및 USD4,998,166 지급보증을 제공받고 있으며, 전기말에는 회사차입금과 관련하여 21,800,000천원 및 USD4,355,500의지급보증을 제공받고 있습니다.

※상기 자료는 한국채택국제회계기준(K-IFRS) 연결재무제표 작성기준에 따라 작성되었습니다.※기타 자세한 사항은 III. 재무에 관한 사항 중 3.연결재무제표 주석 21.특수관계자와의 거래를 참고하시기 바랍니다.
1. 전문가의 확인

"상기 항목 해당사항 없음"
2. 전문가와의 이해관계

"상기 항목 해당사항 없음"